美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格
(第1号修正案)
当前报告
根据该条例第(13)或(15)(D)节
1934年证券交易法
报告日期(最早报告事件日期):
(注册人的确切姓名载于其约章)
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(述明或其他司法管辖权 成立为法团) |
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(佣金) 文件编号) |
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(美国国税局雇主 识别号码) |
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(主要行政办公室地址) |
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(邮政编码) |
注册人电话号码,包括区号:(
不适用
(前姓名或前地址,如果自上次报告后更改)
如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据下列任何条款的备案义务,请勾选下面相应的复选框:
☐ |
根据证券法第425条规定的书面通信(联邦判例汇编17卷230.425) |
☐ |
根据《交易法》第14a-12条(17 CFR 240.14a-12)征集材料 |
☐ |
根据《交易法》第14d-2(B)条(17 CFR 240.14d-2(B))进行开市前通信 |
☐ |
根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13e-4(C))规定的开市前通信(17CFR 240.13e-4(C)) |
根据该法第12(B)节登记的证券:
每节课的标题 |
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交易代码 |
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注册的每个交易所的名称 |
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用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司,用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。-☐
解释性注释
第5.02项。 |
董事或某些高级人员的离职;董事的选举;某些高级人员的委任;某些高级人员的补偿安排。 |
在2021年4月8日召开的FuelCell Energy,Inc.(以下简称“本公司”)2021年股东年会(以下简称“股东年会”)上,公司股东批准了经修订和重述的公司2018年综合激励计划的修订和重述(经修订和重述,即“第二次修订和重述计划”),该计划此前已经公司董事会批准,但须经股东批准。修订和重述的目的是授权本公司根据第二次修订和重述计划的奖励,增发至多8,000,000股本公司普通股。
继第二次修订及重订计划在股东周年大会上获本公司股东批准后,第二次修订及重订计划授权本公司发行合共12,333,333股本公司普通股。第二个修订和重新修订的计划授权向高级管理人员、其他员工、董事、顾问和顾问授予股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票、股票、绩效股票、绩效单位、激励奖励和股息等值单位。
本公司目前无法确定根据第二次修订及重订计划未来将支付予本公司高级人员(包括本公司指定的高级管理人员)的利益(如有)。
公司在2021年2月19日提交给证券交易委员会的最终委托书中详细描述了第二个修订和重新制定的计划。第二修订和重新制定的计划的副本作为本报告的附件10.1以表格8-K的形式提交,并通过引用结合于此。上面提出的第二个修订和重申的计划的描述并不声称是完整的,并通过参考此类材料进行了完整的限定。
项目55.07 |
将事项提交证券持有人投票表决。 |
在2021年4月8日举行的股东周年大会上,有五项提案提交公司普通股持有人表决。以下是这五项提案的投票结果:
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(1) |
选举五名董事,任期至2022年股东年会,以及他们的继任者被正式选举并获得资格之前。 |
董事姓名 |
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投票赞成 |
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投反对票 |
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弃权 |
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经纪人无投票权 |
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詹姆斯·H·英格兰 |
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85,060,945 |
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20,733,429 |
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1,954,084 |
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77,505,571 |
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杰森·莱斯 |
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104,102,512 |
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2,037,452 |
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1,608,494 |
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77,505,571 |
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克里斯·格罗比 |
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98,993,182 |
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6,797,300 |
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1,957,976 |
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77,505,571 |
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马修·F·希尔辛格 |
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98,888,785 |
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6,890,500 |
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1,969,173 |
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77,505,571 |
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Natica Von Althan |
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94,298,425 |
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11,504,102 |
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1,945,931 |
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77,505,571 |
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因此,詹姆斯·H·英格兰、杰森·劳尔斯、克里斯·格罗奥贝、马修·F·希尔辛格和纳蒂卡·冯·阿尔坦都再次当选为董事。
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(2) |
批准毕马威会计师事务所作为本公司截至2021年10月31日的财政年度的独立注册会计师事务所。 |
赞成票:180,750,369票
反对票:3,245,471票
弃权票:1,258,189票
经纪人无投票权:0
2
因此,选择毕马威有限责任公司作为公司截至2021年10月31日会计年度的独立注册公共会计师事务所的决定已经获得批准。
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(3) |
在非约束性咨询的基础上,批准委托书中“高管薪酬”一节中规定的公司指定高管的薪酬。 |
赞成票:81175868票
反对票:美国25,483,427票
弃权:反对1,089,163票
经纪人非投票权:*77,505,571
因此,委托书“高管薪酬”一节中规定的公司指定高管的薪酬已经得到股东的批准。
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(4) |
批准修订公司注册证书,将公司普通股法定股数由337,500,000股增加到500,000,000股(“增加法定股份方案”)。 |
投票赞成:加拿大165,615,174票
反对票:18,348,023票反对
弃权:反对1,290,832票
经纪人非投票权:0美元
因此,增持授权股份的提议已得到股东的批准。
关于公司提交的将公司普通股法定股数从337,500,000股增加到500,000,000股的修订证书的相关信息,请参阅下文第8.01项,该证书的副本将以8-K表格的形式与本报告一起提交,作为附件3.1。
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(5) |
批准经修订和重述的FuelCell Energy,Inc.2018年综合激励计划的修订和重述,包括根据该修订和重述计划增发800万股公司普通股的权力。 |
赞成票:,306,127票
反对票:13,209,749票
弃权:反对1,232,582票
经纪人非投票权:77,505,571
因此,经修订和重述的公司2018年综合激励计划的修订和重述已得到股东的批准。
第7.01项。调节FD揭秘。
2021年4月8日,公司在股东年会上与股东分享了一份演示文稿,并将演示文稿张贴在其网站(https://investor.fce.com/events/default.aspx.)上。演示文稿的副本作为本报告的附件99.1提供。
本条款7.01中提供的信息(包括附件99.1)不被视为根据修订后的1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第18节的规定进行了“存档”,也不受该节责任的约束。这些信息不会被视为通过引用纳入根据1933年证券法(经修订)或交易法提交的任何文件,除非本公司通过引用明确将其纳入其中。
通过提供本项目7.01中包含的信息(包括附件99.1),公司不承认本报告中仅因FD法规而需要披露的任何信息的重要性。作为附件99.1提供的演示文稿中包含的信息为摘要信息,旨在根据公司提交给美国证券交易委员会(SEC)的文件和公司可能不时通过新闻稿或其他方式发布的其他公告予以考虑。本公司不承担公开更新或修改
3
本演示文稿中包含的信息,尽管它可能会不时这样做。任何这样的更新都可以通过向证券交易委员会提交其他报告或文件、通过新闻稿或通过其他公开披露进行。
第8.01项。 |
其他事件。 |
如本报告第8-K表第5.07项进一步详细描述,在股东周年大会上,公司股东批准修订公司注册证书,将公司普通股法定股数由337,500,000股增加至500,000,000股(“增持法定股份”)。因此,于2021年4月8日,公司股东同意将公司普通股法定股数由337,500,000股增加至500,000,000股。相应地,于2021年4月8日,公司股东批准将公司普通股法定股数由337,500,000股增加至500,000,000股。本公司向特拉华州州务卿提交了《公司注册证书修正案证书》(以下简称《修正案证书》),以实现法定股份的增加。自向特拉华州州务卿提交修正案证书之日起,修正案证书和法定股份的增加即于2021年4月8日生效。
修订证书的副本作为本报告的附件3.1以表格8-K的形式提交,并通过引用并入本文。
项目9.01.财务报表和证物。
(D)现将以下证物存档或提供(视适用情况而定):
展品不是的。 |
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描述 |
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3.1 |
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FuelCell Energy,Inc.公司注册证书修订证书,日期为2021年4月8日。 |
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10.1 |
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FuelCell Energy,Inc.第二次修订和重新修订了2018年综合激励计划,自2021年4月8日起生效。 |
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99.1 |
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FuelCell Energy,Inc.出席2021年股东年会,日期为2021年4月8日。 |
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104 |
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封面交互数据文件(嵌入在内联XBRL文档中) |
4
签名
根据1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签名人代表其签署。
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FuelCell Energy,Inc. |
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日期:2021年4月14日 |
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由以下人员提供: |
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/s/迈克尔·S·毕晓普 |
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迈克尔·S·毕晓普 |
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高级副总裁、首席财务官兼财务主管 |