美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
第 1 号修正案
10-K 表格
根据1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条提交的年度报告
对于截至2020年12月31日的财年
或者
☐ 根据1934年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条提交的过渡报告
对于从 _______ 到 __________ 的过渡期
委员会文件编号 333-207889
GROWGENERATION
（注册人的确切姓名在其章程中指定 ）
| 科罗拉多州 | 46-5008129 | |
| （州或其他司法管辖区 | （美国国税局雇主 | |
| 公司或组织） | 证件号） | |
|
930 W 7第四Ave，套房 A 科罗拉多州丹佛 |
80204 | |
| （主要行政办公室地址） | （邮政编码） |
(800) 935-8420
（注册人的电话号码， 包括区号）
根据该法第12 (b) 条注册的证券：
| 每个班级的标题 | 交易符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
| 普通股，面值每股0.001美元 | GRWG | 纳斯达克股票市场有限责任公司 |
根据该法第 12 (g) 条注册的证券：
班级标题
不适用
不适用
（以前的名称、以前的地址和前 财政年度，如果自上次报告以来发生了变化）
根据《证券法》第 405 条的定义，用勾号 标记表明注册人是否是经验丰富的知名发行人。是的不 ☐
使用勾号 标记注明注册人是否无需根据该法第 13 条或第 15 (d) 条提交报告。是的 ☐ 不是
用勾号 标记指明注册人 (1) 在过去 12 个月内（或注册人必须提交此类报告的较短期限）提交了《交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去 90 天内是否遵守了这些 申报要求。是的不 ☐
用勾号 标记表明注册人是否在过去 12 个月（或注册人 必须提交此类文件的较短时间内）提交了 条例 S-T 第 405 条（本章第 232.405 节）要求提交的电子交互式数据文件。是的不 ☐
用勾号 标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司、 还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型 申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
| 大型加速过滤器 | ☐ | 加速过滤器 | ☐ | |
| 非加速过滤器 | 规模较小的申报公司 | |||
| 新兴成长型公司 |
如果是新兴的 成长型公司，请用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用勾号 标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第 12b-2 条）。是的 ☐ 不是
说明截至2020年6月30日，非关联公司持有的有表决权和无表决权普通股的总市值 ，计算方法是参照 普通股最后一次出售的价格或此类普通股的平均买入价和卖出价：236,600,250美元。
截至3月26日， 该公司已发行和流通了58,459,742股普通股，面值每股0.001美元。
解释性说明
GrowGeneration Corp.（“我们”、“我们的”、“我们” 或 “公司”）截至2020年12月31日的10-K表年度报告（“年度 报告”）已于2021年3月29日（“原始 申报日期”）提交给美国证券交易委员会（“SEC”），本第1号修正案仅用于提交附录10.27、23.1 和 23.2。本第1号修正案不反映原始申报日期之后发生的事件，也未修改或更新那些可能受到 后续事件影响的披露。
根据经修订的1934年《证券 和交易法》（“交易法”）颁布的第12b-15条的要求，我们的首席执行官兼首席财务官将根据2021年4月13日2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条提供与本10-K/A表第1号修正案有关的 规则13a-14 (a) 的认证，以及根据2021年4月13日的《萨班斯-奥克斯利法案》第906条，。
第四部分
项目 15。附件、财务报表附表
| 3.1 | GrowGeneration Corp. 公司注册证书 （参照 2015 年 11 月 9 日提交的 S-1 表格注册声明附录 3.1 注册成立） | |
| 3.2 | 经修订的 和重述的 GrowGeneration Corp.（参照 2020 年 3 月 11 日提交的 8-K 表附录 3 (ii) 注册成立）章程 | |
| 4.1 | 2017 年 3 月私募认股权证表格 （参照 2017 年 3 月 16 日提交的 8-K 表最新报告附录 99.2 纳入） | |
| 4.2 | 2017 年第二次私募的投资者认股权证表格 （参照 2017 年 5 月 19 日提交的 8-K 表最新报告 附录 99.2 纳入） | |
| 4.3 | 2017年第二次私募配售的配售代理认股权证表格 （每股2.75美元）（参照2017年5月19日提交的表8-K最新报告附录99.4纳入其中） | |
| 4.4 | 2018 年 1 月用于私募的 .1% 无抵押可转换本票的 表格（参照 2018 年 1 月 12 日提交的 8-K 表最新报告附录 99.3 纳入其中） | |
| 4.5 | 2018 年 1 月私募认股权证表格 （参照 2018 年 1 月 12 日提交的 表 8-K 最新报告附录 99.4 纳入） | |
| 4.6 | 发给 Santa Rosa Hydroponics & Grower Supply, Inc. 的期票 表格（参照 2018 年 7 月 16 日提交的 8-K 表最新报告附录 99.3 至 纳入） | |
| 10.1 | GrowGeneration Corp. 2014 年股权激励计划（参照 2015 年 11 月 9 日提交的 S-1 表格注册声明附录 10.5 纳入其中） | |
| 10.2 | 与2014年股权激励计划有关的 GrowGeneration Corp. 股票期权协议表格 （以引用方式纳入 2015 年 11 月 9 日提交的 S-1 表格注册声明附录 10.6） | |
| 10.3 | GrowGeneration Corp. 修订并重述了2018年股权激励计划（参照2020年3月27日提交的截至2019年12月31日财年的10-K表年度报告附录10.3纳入其中） | |
| 10.4 | 与经修订和重述的2018年股权激励计划有关的GrowGeneration Corp. 股票期权协议表格（参照2020年3月27日提交的截至2019年12月31日财年的10-K表年度报告附录10.4编入） | |
| 10.5 | 2017 年首次私募证券购买协议表格 （参照 2017 年 3 月 16 日提交的当前 表 8-K 报告附录 99.1 纳入其中） | |
| 10.6 | 2017年第二次私募的认购协议表格（参照2017年5月19日提交的8-K表最新报告附录99.1注册成立） | |
| 10.7 | 2018 年私募证券购买协议表格 （参照 2018 年 1 月 12 日提交的当前 表 8-K 报告附录 99.1 纳入其中） | |
| 10.8 | 2018 年私募证券购买协议补充文件 表格（参照 2018 年 1 月 12 日提交的当前 表格 8-K 报告附录 99.2 纳入其中） | |
| 10.9 | GrowGeneration, Corp.、GrowGeneration Michigan Corp. 和 Superior Growers Supply, Inc. 于2018年4月12日签订的资产购买协议表格 （参照2018年4月16日提交的8-K表最新报告附录99.1纳入其中） | |
| 10.10 | 2018 年第二次私募证券购买协议表格 （参照 2018 年 5 月 9 日提交的当前 表格 8-K 报告附录 99.1 纳入） | |
| 10.11 | GrowGeneration Corp. 和 Gotham Green Fund 1, L.P. 的附带信函 表格（参照 2018 年 5 月 9 日提交的 8-K 表最新报告附录 99.2 纳入） | |
| 10.12 | 购买普通股的认股权证 表格（参照 2018 年 5 月 9 日提交 的 8-K 表最新报告附录 99.3 纳入其中） |
1
| 10.13 | 赔偿协议表格 （参照 S-1 表格注册声明附录 10.10 纳入，作为 于 2015 年 11 月 9 日提交） | |
| 10.14 | 咨询 与 Merida Capital Partners, LP 签订的 2017 年 4 月 3 日协议（参照 2017 年 4 月 5 日提交的当前 表 8-K 报告附录 99.1 纳入其中） | |
| 10.15 | 2017 年 4 月 10 日与 Jason Dawson 签订的分离 和解除协议（参照 2017 年 4 月 14 日提交的当前 表 8-K 报告附录 99.2 纳入其中） | |
| 10.16 | GrowGeneration Corp.、Santa Rosa Hydroponics & Grower Supply Inc.、Rick Barretta 和 Jason Barretta 于 2018 年 6 月 28 日签订的经修订的资产购买协议 表格（参照 2018 年 7 月 16 日提交的 8-K 表最新报告 附录 99.1 纳入） | |
| 10.17 | 2018 年 7 月 13 日修订后的资产购买协议修正案 表格（参照 2018 年 7 月 16 日提交的当前 表 8-K 报告附录 99.2 纳入其中） | |
| 10.18 | GrowGeneration Corp.、GrowGeneration HG Corp. 和 Virgus, Inc. d/b/a/ Heavy Gardens 于 2018 年 8 月 30 日签订的资产购买协议表格 （参照 2018 年 9 月 20 日提交的 8-K 表最新报告附录 99.1 纳入） | |
| 10.19 | GrowGeneration Corp.、GrowGeneration Corp.、GrowGeneration Pueblo Corp. 和 Chlophyll, Inc. 于2018年11月28日签订的资产购买协议表格 （参照2019年1月22日提交的8-K表最新报告附录99.1纳入其中） | |
| 10.20 | GrowGeneration Corp.、GrowGeneration Corp.、GrowGeneration California Corp. 和 Palm Springs Hydroponics, Inc. 于2019年1月26日签订的资产购买协议表格 （参照2019年2月12日提交的 表8-K最新报告附录99.1纳入） | |
| 10.21 | GrowGeneration Corp.、GrowGeneration Corp.、GrowGeneration Nevada Corp. 和 Reno Hydroponics, Inc.之间于2019年1月26日签订的资产购买协议表格 （参照2019年2月12日提交的8-K表最新报告附录99.4合并） | |
| 10.22 | GrowGeneration Corp.、GrowGeneration Rhode Island Corp. 和 GreenLife Garden Supply Corp. 于2019年4月23日签订的资产购买协议表格 （参照2019年5月14日提交的8-K表最新报告附录99.1注册成立） | |
| 10.23 | 2019 年私募订阅协议表格 （参照 2019 年 6 月 26 日提交的 8-K 表最新报告 附录 99.1 纳入） | |
| 10.24 | 购买普通股的认购权证 表格（参照 2019 年 6 月 26 日提交的 表 8-K 最新报告附录 99.2 纳入其中） | |
| 10.25 | GrowGeneration Corp. 与托尼·沙利文于2019年11月4日签订的就业 协议（参照2019年11月12日提交的10-Q表最新报告附录10.1合并） | |
| 10.26 | GrowGeneration Corp. 与蒙蒂·拉米拉托于2019年11月5日签订的雇佣协议表格（参照2020年3月27日提交的截至2019年12月31日财年的10-K表年度报告附录10.28合并） |
2
| 10.27 | GrowGeneration Corp. 与 Jeffrey Lasher 于 2021 年 3 月 21 日签订的雇佣协议表格（随函提交） | |
| 21.1 | GrowGeneration Corp. 子公司名单（参照2020年3月27日提交的截至2019年12月31日财年的10-K表年度报告附录21.1注册成立） | |
| 23.1 | Connolly Grady & Cha, P.C. 的同意（随函提交） | |
| 23.2 | PLLC Plante & Moran 的同意（随函提交。） | |
| 31.1 | 规则 13a-14 (a) /15d-14 (a) 首席执行官的认证（随函提交。） | |
| 31.2 | 规则 13a-14 (a) /15d-14 (a) 首席财务和会计官的证书（随函提交。） | |
| 32.1 | 第 1350 节首席执行官认证（随函提交。） | |
| 32.2 | 第 1350 节首席财务和会计官的证书（随函提交。） | |
| 101.INS | XBRL 实例文档（参照2021年3月29日提交的截至2020年12月31日财年的10-K表年度报告附录101.INS纳入其中。） | |
| 101.SCH | XBRL 分类学扩展架构文档（参照附录 101 纳入其中。SCH 转至 2021 年 3 月 29 日提交的截至2020年12月31日的财年 10-K 表年度报告。） | |
| 101.CAL | XBRL 分类学扩展计算 Linkbase 文档（参照附录 101 编入）。CAL 转至2021年3月29日提交的截至2020年12月31日财年的10-K表年度报告。） | |
| 101.LAB | XBRL 分类学扩展标签 Linkbase 文档（参照附录 101 编入）。LAB 转至 2021 年 3 月 29 日提交的截至 2020 年 12 月 31 日的财年 10-K 表年度报告。） | |
| 101.PRE | XBRL 分类学扩展演示文稿 Linkbase 文档（参照附录 101 编入）。预先于2021年3月29日提交的截至2020年12月31日财年的10-K表年度报告。） | |
| 101.DEF | XBRL 分类学扩展定义 Linkbase 定义（参照附录 101 纳入其中。截至2021年3月29日提交的截至2020年12月31日财年的10-K表年度报告的DEF。） |
3
签名
根据《交易所 法案》的要求，注册人促使本报告由以下签署人于 2021 年 4 月 13 日正式授权代表其签署。
| GROWGENERATION | |||
| 来自： | /s/ 达伦·兰珀特 | ||
| 姓名： | 达伦·兰珀特 | ||
| 标题： | 首席执行官 （首席执行官） | ||
| 来自： | /s/ Monty Lamirato | ||
| 姓名： | 蒙蒂·拉米拉托 | ||
| 标题： | 首席财务官 （首席财务官） | ||
根据1934年 《证券交易法》的要求，本10-K表年度报告第1号修正案由以下人员 代表注册人，以指定的身份和日期在下文签署。
| 人 | 容量 | 日期 | ||
| /s/ 达伦·兰珀特 | 首席执行官兼董事 | 2021年4月13日 | ||
| 达伦·兰珀特 | （首席执行官） | |||
| /s/ Monty Lamirato | 首席财务官 | 2021年4月13日 | ||
| 蒙蒂·拉米拉托 | （首席财务和会计官） | |||
| /s/ 迈克尔·萨拉曼 | 总裁兼主任 | 2021年4月13日 | ||
| 迈克尔·萨拉曼 | ||||
| * | 导演 | 2021年4月13日 | ||
| 斯蒂芬·艾洛 | ||||
| * | 导演 | 2021年4月13日 | ||
| Paul Ciasullo | ||||
| * | 导演 | 2021年4月13日 | ||
| 肖恩·斯蒂菲尔 |
| *来自： | /s/ 达伦·兰珀特 | |
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达伦·兰珀特 事实上的律师 |
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