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根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的年度报告 |
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根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告 |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(国际税务局雇主识别号码) | |
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(主要行政办公室地址) |
(邮政编码) |
每节课的标题 |
交易代码 |
各交易所名称: 注册日期是哪一天? | ||
大型加速文件管理器-☐ | 加快了文件提交程序的执行速度,使其符合☐的要求 | 规模较小的新闻报道公司 | ||||
新兴成长型公司 |
页面 | ||||
第一部分 | ||||
第一项。 | 业务 |
3-7 | ||
项目1A。 | 风险因素 |
8-20 | ||
项目1B。 | 未解决的员工意见 |
20 | ||
第二项。 | 特性 |
20-21 | ||
第三项。 | 法律程序 |
21 | ||
第四项。 | 矿场安全资料披露 |
21 | ||
第二部分 | ||||
第五项。 | 注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场 |
22 | ||
第6项。 | 选定的财务数据 |
23 | ||
项目7。 | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
23-38 | ||
项目7A。 | 关于市场风险的定量和定性披露 |
38 | ||
第8项。 | 财务报表和补充数据 |
39 | ||
项目9。 | 会计与财务信息披露的变更与分歧 |
39 | ||
项目9A。 | 管制和程序 |
39 | ||
项目9B。 | 其他资料 |
39 | ||
第III部 | ||||
第(10)项。 | 董事、高管与公司治理 |
40 | ||
第11项。 | 高管薪酬 |
41 | ||
项目12。 | 某些实益拥有人的担保所有权和管理层及相关股东事宜 |
41 | ||
第(13)项。 | 特定关系、关联交易与董事独立性 |
41 | ||
第(14)项。 | 首席会计师费用及服务 |
41 | ||
第IIIV部 | ||||
第15项。 | 展品和财务报表明细表 |
42 | ||
第16项。 | 形式10-K摘要 |
42 |
• | 一套强大的核心价值观,包括:客户至上、一个全球团队、创新、持续改进和创造股东价值。 |
• | AstroNova操作系统(AOS),全面的业务管理流程,帮助我们管理业务以实现质量、交付、成本和增长的持续改进。 |
• | 承诺以诚信和合规的方式运营,以确保以诚实、合法和对环境负责的方式开展业务。 |
• | 对质量的热情承诺,推动我们实现零缺陷的目标,并了解客户不断变化的需求和期望。 |
• | 全球供应链因金融危机而中断 新冠肺炎 大流行; |
• | 对制造过程的控制有限; |
• | 可能缺乏足够的生产能力; |
• | 生产交货期的潜在延误; |
• | 某些工艺技术不可用;以及 |
• | 减少对交货计划、制造产量、质量和成本的控制。 |
• | 记录和处理订单, |
• | 及时制造和发运我们的产品,并且 |
• | 我们的业务地点之间的流程数据和电子通信, |
• | 向我们交付零部件和向我们的客户交付成品的运输流程中断; |
• | 客户和供应商财务稳定; |
• | 外币汇率波动; |
• | 特定国家或者地区环境的变化,包括政治、经济、货币、监管或者其他条件; |
• | 贸易保护措施和进出口许可要求; |
• | 税法变更带来的负面后果; |
• | 难以管理和监督远离公司总部的业务; |
• | 难以获得和维持足够的人员配置; |
• | 不同的劳动法规; |
• | 不同的知识产权保护方式; |
• | 监管要求的意外变化; |
• | 围绕联合王国退出欧盟(俗称“英国退欧”)的实施和影响的不确定性;以及 |
• | 地缘政治动荡,包括恐怖主义、战争和公共卫生中断,如当前 新冠肺炎 大流行。 |
• | 招致未来债务的; |
• | 对资产设置留置权; |
• | 支付本公司及其子公司股本的股息或分红; |
• | 回购或收购我们的股本; |
• | 进行兼并、收购; |
• | 出售资产;和/或 |
• | 改变我们或我们子公司的资本结构,进行投资和贷款,改变其业务性质,提前偿还次级债务。 |
• | 我们将成功地将被收购业务的运营与我们自己的业务整合在一起; |
• | 这样的整合所预期的所有好处都将实现; |
• | 管理层的注意力不会被转移或分散,从而不利于当前的运营; |
• | 已收购无形资产的摊销或已收购无形资产的可能减值不会对我们的经营业绩或其他方面产生负面影响; |
• | 与收购相关的延迟或意想不到的成本不会对我们的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响; |
• | 客户对被收购公司的不满或业绩问题不会对我们的声誉造成不利影响;以及 |
• | 各自的运营、管理和人员将相互兼容。 |
• | 有效地将资产、负债、合同、设施和员工转移给买方; |
• | 确定并将拟剥离的知识产权与我们希望保留的知识产权分开;以及 |
• | 降低以前与剥离的资产或业务相关的固定成本。 |
位置 |
近似值 正方形 镜头 |
主要用途 | ||||
美国罗德岛州西沃里克 |
135,500 | 公司总部、研发、制造、销售和服务 |
位置 |
近似值 正方形 镜头 |
主要用途 | ||||
Dietzenbach,德国 |
18,630 | 制造、销售和服务 | ||||
丹麦哥本哈根 |
4,800 | 研发、销售和服务 | ||||
布罗萨尔,加拿大魁北克 |
4,500 | 制造、销售和服务 | ||||
埃兰库尔,法国 |
4,150 | 销售和服务 | ||||
美国伊利诺伊州肖姆堡 |
3,428 | 销售额) | ||||
美国加利福尼亚州欧文 |
3,100 | 销售额 | ||||
沙阿·阿拉姆(Shah Alam),雪兰莪州,马来西亚 |
2,067 | 销售额 | ||||
梅登黑德,英国 |
1,021 | 销售和服务 | ||||
中国上海 |
461 | 销售额 | ||||
墨西哥城,墨西哥 |
97 | 销售额 |
第五项。 |
注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场 |
总人数 的股份 已回购 |
平均值 付出的代价 每股收益(美元) |
总人数: 股票作为股票购买 公开的第二部分 已宣布的计划 或其他计划 |
最大数量 中国股票的比例达到了这一水平 可以直接购买 根据新的计划, 或其他计划 |
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11月1日-11月30日 |
— | — | — | — | ||||||||||||
12月1日-12月31日 |
— | — | — | — | ||||||||||||
1月1日-1月31日 |
1,870 | (a) | 10.53 | (a) | — | — |
(单位为千,每股数据除外) |
在截至2011年1月31日的财年中, |
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2021 |
2020 |
2019 |
2018 |
2017 |
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收入 |
$ | 116,033 | $ | 133,446 | $ | 136,657 | $ | 113,401 | $ | 98,448 | ||||||||||
毛利 |
41,360 | 48,758 | 53,999 | 44,002 | 39,489 | |||||||||||||||
营业收入 |
2,433 | 2,433 | 8,720 | 5,412 | 6,281 | |||||||||||||||
税前收入 |
2,179 | 1,370 | 7,308 | 5,157 | 6,605 | |||||||||||||||
净收入 |
$ | 1,284 | $ | 1,759 | $ | 5,730 | $ | 3,286 | $ | 4,228 | ||||||||||
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每股普通股净收入-基本 |
$ | 0.18 | $ | 0.25 | $ | 0.83 | $ | 0.48 | $ | 0.57 | ||||||||||
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每股普通股净收入-稀释后收益 |
$ | 0.18 | $ | 0.24 | $ | 0.81 | $ | 0.47 | $ | 0.56 | ||||||||||
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宣布的每股普通股股息 |
$ | 0.07 | $ | 0.28 | $ | 0.28 | $ | 0.28 | $ | 0.28 | ||||||||||
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资产负债表数据 (单位:千) |
截至2013年1月31日, |
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2021 |
2020 |
2019 |
2018 |
2017 |
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现金和有价证券 |
$ | 11,439 | $ | 4,249 | $ | 7,534 | $ | 11,688 | $ | 24,821 | ||||||||||
流动资产 |
60,721 | 60,151 | 62,608 | 62,948 | 61,423 | |||||||||||||||
总资产 |
115,473 | 116,664 | 118,983 | 122,313 | 83,665 | |||||||||||||||
循环信贷安排 |
— | 6,500 | 1,500 | — | — | |||||||||||||||
流动负债 |
20,968 | 26,767 | 24,665 | 25,912 | 11,985 | |||||||||||||||
债务,包括短期部分 |
12,576 | 13,034 | 18,242 | 23,372 | — | |||||||||||||||
股东权益 |
$ | 74,683 | $ | 71,375 | $ | 69,775 | $ | 63,647 | $ | 70,537 |
• | 产品标识(PI)-提供彩色和单色数字标签打印机、套印打印机和定制OEM打印机。PI还提供软件来设计、管理和打印本地和跨网络打印系统的标签和包装图像,以及所有相关打印用品,如数码打印机使用的压敏标签、标签、油墨、碳粉和热转印色带。PI还提供 现场 以及远程服务、备件和各种服务合同。 |
• | 测试和测量(T&M)-提供一套产品和服务,从本地和联网的数据流和传感器以及有线和无线网络获取数据。T&M部分包括一系列航空打印机,用于打印飞机安全高效运行所需数据的硬拷贝,包括导航图、净空、到达和起飞程序、航班行程、天气图、性能数据、乘客数据和各种空中交通管制数据。航空航天产品还包括用于高速机载数据传输的飞机联网系统。T&M还提供维修、服务和备件。 |
(千美元) | 2021 |
2020 |
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收入 |
截至20%, 营业总收入 |
%的更改 超过一年前 |
收入 |
截至20%, 营业总收入 |
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产品标识 |
$ | 90,268 | 77.8 | % | 2.4 | % | $ | 88,116 | 66.0 | % | ||||||||||
T&M |
25,765 | 22.2 | % | (43.2 | )% | 45,330 | 34.0 | % | ||||||||||||
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总计 |
$ | 116,033 | 100.0 | % | (13.0 | )% | $ | 133,446 | 100.0 | % | ||||||||||
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(千美元) | 收入 |
分部营业利润(亏损) |
分部营业利润 (亏损)占总营收的10% |
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2021 |
2020 |
2019 |
2021 |
2020 |
2019 |
2021 |
2020 |
2019 |
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聚酰亚胺 |
$ | 90,268 | $ | 88,116 | $ | 86,786 | $ | 12,885 | $ | 7,509 | $ | 7,910 | 14.3 | % | 8.5 | % | 9.1 | % | ||||||||||||||||||
T&M |
25,765 | 45,330 | 49,871 | (1,032 | ) | 6,281 | 11,933 | (4.0 | )% | 13.9 | % | 23.9 | % | |||||||||||||||||||||||
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总计 |
$ | 116,033 | $ | 133,446 | $ | 136,657 | 11,853 | 13,790 | 19,843 | (10.2 | )% | 10.3 | % | 14.5 | % | |||||||||||||||||||||
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公司费用 |
9,420 | 11,357 | 11,123 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
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营业收入 |
2,433 | 2,433 | 8,720 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
其他费用,净额 |
(254 | ) | (1,063 | ) | (1,412 | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
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所得税前收入 |
2,179 | 1,370 | 7,308 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
所得税拨备(福利) |
895 | (389 | ) | 1,578 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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净收入 |
$ | 1,284 | $ | 1,759 | $ | 5,730 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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(单位:千) | 总计 |
低于 1年前 |
1-3 年数 |
3-5 年数 |
超过 5年 |
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采购承诺(1) |
$ | 15,250 | $ | 14,959 | $ | 291 | $ | — | $ | — | ||||||||||
债务(2) |
12,576 | 5,326 | 7,250 | — | — | |||||||||||||||
债务利息(3) |
648 | 496 | 152 | — | — | |||||||||||||||
版税义务(4) |
8,161 | 1,300 | 3,652 | 1,959 | 1,250 | |||||||||||||||
超额版税义务(5) |
177 | 177 | — | — | — | |||||||||||||||
经营租赁义务 |
1,599 | 372 | 610 | 347 | 270 | |||||||||||||||
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$ | 38,411 | $ | 22,630 | $ | 11,955 | $ | 2,306 | $ | 1,520 | |||||||||||
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(1) | 购买义务包括根据具有法律效力的合同或具有规定的价格、数量和交货日期等条款的货物和服务采购订单承诺的未打折金额。 |
(2) | 基于截至2021年1月31日的A&R信贷协议下未偿还的定期贷款余额。 |
(3) | 可变利率债务的利率基于伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR),外加一个在2.15%至3.65%的范围内变动的保证金,该保证金基于我们截至2021年1月31日的A&R信贷协议下未偿还贷款的综合杠杆率。 |
(4) | 根据霍尼韦尔资产购买和许可协议,我们在未来七年内有保证的最低特许权使用费支付义务。详情请参阅本报告其他部分所载经审核综合财务报表附注11,“特许权使用费责任”。 |
(5) | 根据霍尼韦尔资产购买协议和许可协议,我们支付的特许权使用费超出了保证的最低特许权使用费义务。有关更多详情,请参阅本报告其他部分包括的经审计综合财务报表中的附注11,“特许权使用费义务”。 |
名字 |
年龄 |
职位 | ||||
格雷戈里·A·伍兹 |
62 | 总裁、首席执行官兼董事 | ||||
大卫·S·史密斯 |
64 | 副总裁、首席财务官兼财务主管 | ||||
斯蒂芬·M·彼得拉卡 |
58 | 负责运营的副总裁 | ||||
迈克尔·J·纳塔利齐亚 |
57 | 首席技术官兼战略技术联盟副总裁 | ||||
汤姆·卡尔 |
54 | 航空航天副总裁兼总经理 |
计划类别 |
中国证券交易所的数量将增加 将在演习后立即发放 杰出的选择, 认股权证和权利 |
加权的- 平均运动量 价格 出类拔萃 选项, 认股权证及 权利 |
中国证券数量 剩余可用时间 未来在以下条件下发行 股权补偿计划 |
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股东批准的股权补偿计划 |
771,496 | (1) | $ | 14.63 | (2) | 538,853 | (3) | |||||
未经股东批准的股权薪酬计划 |
— | — | — | |||||||||
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总计 |
771,496 | (1) | $ | 14.63 | (2) | 538,853 | (3) | |||||
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(1) | 包括337,958股根据我们的2007股权激励计划授予的未行使期权可发行的股份;148,625股因行使我们的2015股权激励计划授予的未偿还期权而发行的股份和10,833股已发行的限制性股票单位;以及135,500股因行使我们的2018股权激励计划授予的未偿还期权而发行的股票和138,580股已发行的限制性股票单位。这一余额不包括48,000股可被没收的未归属限制性股票。 |
(2) | 不包括限制性股票单位。 |
(3) | 代表AstroNova,Inc.2018年股权激励计划下可供授予的528,479股和员工购股计划下可供购买的10,374股。 |
页面 | ||
独立注册会计师事务所报告书 |
47-48 | |
截至2021年1月31日和2020年1月31日的合并资产负债表 |
49 | |
合并损益表-截至2021年1月31日、2020年和2019年1月31日的年度 |
50 | |
综合全面收益表-截至2021年1月31日、2020年和2019年1月31日的年度 |
51 | |
合并股东权益变动表-截至2021年1月31日、2020年1月31日和2019年1月31日的年度 |
52 | |
合并现金流量表-截至2021年1月31日、2020年和2019年1月31日的年度 |
53 | |
合并财务报表附注 |
54-81 | |
(A)(2)财务报表附表: |
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附表二-估值和合格账户和储备-截至2021年1月31日、2020年和2019年1月31日的年度 |
83 |
展品 数 |
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(2.1) | 股份购买协议,日期为2017年1月7日,由ANI AP、特洛伊控股AP作为卖方和卖方代表,以及李炜冲作为我们年报的附件2.1提交给我们的年报,并由ANI AP、特洛伊控股AP作为卖方和卖方代表在ANI AP和特洛伊控股AP之间修订10-K截至2017年1月31日的年度,并以引用方式并入本文* | |
(3A) | 重述的公司章程及其所有修订作为本公司季度报告的附件3A提交表格310-Q截至2016年4月30日的季度,并通过引用并入本文。 | |
(3B) | 附例截至目前已作为本公司年报附件3B提交的表格310-K截至2008年1月31日的财政年度(文件编号:20000-13200)并通过引用结合于此。 | |
(4.1) | 本公司普通股股票证样本作为本公司季度报告表格附件4存档10-Q截至2016年4月30日的季度,并通过引用并入本文。 | |
(4.2) | 根据“交易法”第12节登记的证券说明,作为我们年度报告的附件4.2。表格310-K截至2020年1月31日的财政年度(文件编号 000-13200)并通过引用结合于此。 | |
(10.1) | WE,Inc.2007股权激励计划,作为2007年4月25日提交的最终委托书的附录A,按附表14A提交(文件编号:20000-13200)用于2007年度股东大会,并以引用方式并入本文。** |
展品 数 |
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(10.2) | 公司与格雷戈里·A·伍兹之间于2014年11月24日签订的股权激励奖励协议,作为我们年度报告的附件10.12提交表格310-K截至2015年1月31日的年度,并通过引用并入本文。** | |
(10.3) | 公司与格雷戈里·A·伍兹之间于2014年11月24日签署的控制变更协议,作为我们年度报告的附件10.13提交表格310-K截至2015年1月31日的年度,并通过引用并入本文。** | |
(10.4) | AstroNova Inc.2015股权激励计划作为2015年4月21日提交的最终委托书的附件A提交(文件编号:20000-13200)用于2015年度股东大会,并以引用方式并入本文。** | |
(10.5) | 董事及高级职员赔偿协议书表格,作为本公司季度报告附件10.1存档。表格310-Q截至2015年10月31日的期间,并通过引用并入本文。** | |
(10.6) | 根据经修订及非雇员重述董事年薪计划作为公司季度报告表格附件10.2提交10-Q截至2016年7月30日的期间,并通过引用并入本文。** | |
(10.7) | 根据2015年股权激励计划授予的激励股票期权协议表格,作为本公司季度报告附件10.3提交。表格310-Q截至2016年7月30日的期间,并通过引用并入本文。** | |
(10.8) | 表格非法定的根据2015年股权激励计划授予的股票期权协议,作为公司季度报告附件10.4提交给表格310-Q截至2016年7月30日的期间,并通过引用并入本文。** | |
(10.9) | 表格非员工导演非法定的根据2015年股权激励计划授予的股票期权协议,作为公司季度报告表格附件10.510-Q截至2016年7月30日的期间,并通过引用并入本文。** | |
(10.10) | 根据2015年股权激励计划授予的限制性股票协议表格,作为公司季度报告附件10.6提交于表格310-Q截至2016年7月30日的期间,并通过引用并入本文。** | |
(10.11) | 表格非员工根据2015年股权激励计划授予的董事限制性股票协议,该协议作为本公司季度报告附件10.7提交给表格310-Q截至2016年7月30日的期间,并通过引用并入本文。** | |
(10.12) | 根据2015年股权激励计划授予的以时间为基础的限制性股票单位协议表格,作为公司季度报告附件10.8提交于表格310-Q截至2016年7月30日的期间,并通过引用并入本文。** | |
(10.13) | 根据2015年股权激励计划授予的业绩限制性股票单位协议表格,作为公司季度报告附件10.9提交于表格310-Q截至2016年7月30日的期间,并通过引用并入本文。** | |
(10.14) | AstroNova,Inc.和霍尼韦尔国际公司之间的资产购买和许可协议,日期为2017年9月至28日,作为本公司当前报告的附件10.1提交表格8-K,事件日期为2017年9月28日,于2017年10月4日提交给SEC,并通过引用并入本文。 | |
(10.15) | 修订和重新启动了AstroNova,Inc.员工股票购买计划,该计划作为本公司当前报告的附件10.1提交于表格8-K/A,事件日期为2017年11月20日,于2017年12月28日提交给SEC,并通过引用并入本文。 |
展品 数 |
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(10.16) | 公司与David Smith于2018年1月12日签署的信函协议,作为公司年报表格附件10.3010-K截至2018年1月31日的财政年度,并通过引用并入本文。** | |
(10.17) | 以业绩为基础的限制性股票奖励协议表格,作为公司当前报告的附件10.1提交8-K,事件日期为2018年6月4日,于2018年6月4日提交给SEC,并在此引用作为参考。** | |
(10.18) | 作为公司当前报表附件10.2提交的限制性股票单位协议表(基于时间的归属)8-K,事件日期为2018年6月4日,于2018年6月4日提交给SEC,并在此引用作为参考。** | |
(10.19) | 作为本公司当前报告附件10.3提交的激励性股票期权表格表格8-K,事件日期为2018年6月4日,于2018年6月4日提交给SEC,并在此引用作为参考。** | |
(10.20) | 表格非法定的股票期权作为本公司当前报告的附件10.4提交于表格8-K,事件日期为2018年6月4日,于2018年6月4日提交给SEC,并在此引用作为参考。** | |
(10.21) | 表格非法定的股票期权(非员工董事)作为本公司当前报表的附件10.5提交8-K,事件日期为2018年6月4日,于2018年6月4日提交给SEC,并在此引用作为参考。** | |
(10.22) | 作为本公司当前报告附件10.6提交的限制性股票协议表格表格8-K,事件日期为2018年6月4日,于2018年6月4日提交给SEC,并在此引用作为参考。** | |
(10.23) | 表格非员工董事限制性股票协议作为公司当前报表的附件10.7提交8-K提交日期为2018年6月4日,事件日期为2018年6月4日,于2018年6月4日提交给证券交易委员会,并在此引用作为参考。** | |
(10.24) | AstroNova,Inc.修订和重新发布非员工董事年薪计划作为公司当前报表的附件10.1提交8-K已提交,事件日期为2019年1月31日,于2019年2月4日提交给SEC,并通过引用并入本文。** | |
(10.25) | AstroNova,Inc.2018年股权激励计划非员工董事限制性股票协议作为公司年报表格附件10.41提交10-K截至2019年1月31日的财政年度,并通过引用并入本文。* | |
(10.26) | AstroNova,Inc.2018年股权激励计划经修订后,作为公司于2019年5月25日按附表14A提交给证券交易委员会的最终委托书的附录A提交,并通过引用并入本文。* | |
(10.27) | AstroNova,Inc.和Greenwood Credit Union之间签订的贷款协议,自2020年5月6日起生效,作为本公司季度报告表格附件10.1提交10-Q截至2020年5月2日的季度,并通过引用并入本文。 | |
(10.28) | AstroNova,Inc.和Greenwood Credit Union之间提交的日期为2020年5月6日的期票,作为公司季度报告表格附件10.2提交10-Q截至2020年5月2日的季度,并通过引用并入本文。 | |
(10.29) | AstroNova,Inc.与北卡罗来纳州美国银行于2020年6月22日签署的协议书,作为公司季度报告表格的附件10.3提交10-Q截至2020年5月2日的季度,并通过引用并入本文。 |
展品 数 |
||
(10.30) | 截至2020年7月30日,AstroNova,Inc.、ANI APS、TrojanLabel APS和美国银行之间的修订和重新签署的信贷协议作为公司季度报告表格的附件10.4提交10-Q截至2020年8月1日的季度,并通过引用并入本文。 | |
(10.31) | AstroNova,Inc.和北卡罗来纳州美国银行于2020年7月30日签署的修订和重新签署的安全和质押协议,作为公司当前报告的附件10.2提交表格8-K,事件日期为2020年7月30日,并通过引用并入本文。 | |
(10.32) | 开放式根据罗德岛总法第34章第25章、租赁和租金转让、担保协议和截至2020年7月30日AstroNova,Inc.和北卡罗来纳州美国银行提交的抵押契约,以确保现在和未来的贷款,作为公司当前表格报告的附件10.38-K,事件日期为2020年7月30日,并通过引用并入本文。 | |
(10.33) | AstroNova,Inc.和David S.Smith之间于2020年9月8日签署的控制变更协议。作为公司季度报告表格的附件10.7归档10-Q截至2020年8月1日的季度报告,并通过引用并入本文。** | |
(10.34) | 截至2021年3月24日,AstroNova,Inc.ANI、APS、TrojanLabel APS和美国银行之间的信贷协议第一修正案 | |
(10.35) | 第一修正案开放式根据罗德岛总法第34章第25章的抵押契约,截至2021年3月24日,AstroNova,Inc.和美国银行之间的租赁和租金转让、担保协议和固定装置备案。 | |
(21) | 本公司子公司名单。 | |
(23.1) | 沃尔夫公司同意,P.C. | |
(31.1) | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节颁发首席执行官证书。 | |
(31.2) | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节对首席财务官进行认证。 | |
(32.1) | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节通过的美国法典第18章第1350节对首席执行官的认证。 | |
(32.2) | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节通过的美国法典第18章第1350节对首席财务官的认证。 | |
*(101.INS) | XBRL实例文档-实例文档不会显示在交互数据文件中,因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中 | |
*(101.SCH) | 内联XBRL分类扩展架构文档 | |
*(101.CAL) | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档 | |
*(101.DEF) | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 | |
*(101.LAB) | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 | |
*(101.PRE) | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 | |
(104) | 封面交互式数据文件(嵌入在内联XBRL文档中)。 |
* | 根据规则第601(B)(2)项,本展品的附表已被省略 S-K 公司将根据要求向证券交易委员会提供任何此类时间表的副本。 |
** | 管理合同或补偿计划或安排。 |
ASTRONOVA,Inc. (注册人) | ||||||
日期:2021年4月13日 | 由以下人员提供: | /S/ GREGORYA.W食品店、美食店和美食店。 | ||||
(首席执行官格雷戈里·A·伍兹) |
名字 |
标题 |
日期 | ||
/s/*GREGORYA.WOods 格雷戈里·A·伍兹 |
总裁、首席执行官兼董事(首席执行官) |
2021年4月13日 | ||
/s/*D狂热S。S。铁匠 大卫·S·史密斯 |
副总裁、首席财务官兼财务主管(首席会计和财务官) |
2021年4月13日 | ||
/s/*J阿恩A、B、B尿酸 让·A·布阿 |
导演 |
2021年4月13日 | ||
/s/*M发痒智商UAIN 米切尔·I·奎恩 |
导演 |
2021年4月13日 | ||
/秒/秒*Y冯恩E.SCHLAEPPI 伊冯·E·施莱佩(Yvonne E.Schlaeppi) |
导演 |
2021年4月13日 | ||
/s/*HArold SCHOFIELD 哈罗德·斯科菲尔德 |
导演 |
2021年4月13日 | ||
/s/*RICHARD西南阿尔扎拉 理查德·S·瓦尔扎拉 |
导演 |
2021年4月13日 |
2021 |
2020 |
|||||||
资产 |
||||||||
流动资产 |
||||||||
现金和现金等价物 |
$ | $ | ||||||
应收账款,扣除准备金净额#美元 |
||||||||
盘存 |
||||||||
预付费用和其他流动资产 |
||||||||
|
|
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|
|||||
流动资产总额 |
||||||||
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|
物业、厂房和设备、净值 |
||||||||
可识别无形资产,净额 |
||||||||
商誉 |
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递延税项资产,净额 |
||||||||
使用权资产 |
||||||||
其他 |
||||||||
|
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|
|
|||||
总资产 |
$ | $ | ||||||
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|||||
负债和股东权益 |
||||||||
流动负债 |
||||||||
应付帐款 |
$ | $ | ||||||
应计补偿 |
||||||||
其他应计费用 |
||||||||
循环信贷安排 |
— | |||||||
长期债务的当期部分 |
||||||||
流动负债--特许权使用费义务 |
||||||||
流动负债--到期的超额特许权使用费 |
||||||||
应付所得税 |
— | |||||||
递延收入 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
流动负债总额 |
||||||||
非流动负债 |
||||||||
长期债务,扣除当期部分后的净额 |
||||||||
特许权使用费义务,扣除当前部分 |
||||||||
长期债务--购买力平价贷款 |
— | |||||||
租赁负债,扣除当期部分 |
||||||||
应付所得税 |
||||||||
递延税项负债 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
总负债 |
||||||||
承付款和或有事项(见附注21) |
||||||||
股东权益 |
||||||||
优先股,$ |
||||||||
普通股,$ |
||||||||
其他内容 实缴 资本 |
||||||||
留存收益 |
||||||||
国库股,按成本价计算, |
( |
) | ( |
) | ||||
累计其他综合亏损,税后净额 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
股东权益总额 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
总负债和股东权益 |
$ | $ | ||||||
|
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2021 |
2020 |
2019 |
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收入 |
$ | $ | $ | |||||||||
收入成本 |
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|
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|||||||
毛利 |
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成本和费用: |
||||||||||||
销售和市场营销 |
||||||||||||
研究与开发 |
||||||||||||
一般事务和行政事务 |
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|
|
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|
|
|||||||
运营费用 |
||||||||||||
|
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|
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|||||||
营业收入 |
||||||||||||
其他费用: |
||||||||||||
利息收入(费用),净额 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
外币交易损益 |
( |
) | ( |
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其他,净额 |
||||||||||||
|
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|||||||
( |
) | ( |
) | ( |
) | |||||||
|
|
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|||||||
所得税前收入 |
||||||||||||
所得税拨备(福利) |
( |
) | ||||||||||
|
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|||||||
净收入 |
$ | $ | $ | |||||||||
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每股普通股净收入-基本 |
$ | $ | $ | |||||||||
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|
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每股普通股净收入-稀释后收益 |
$ | $ | $ | |||||||||
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已发行普通股加权平均数-基本 |
||||||||||||
普通股等价物的稀释效应 |
||||||||||||
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|
|||||||
未清偿普通股加权平均数-稀释 |
||||||||||||
|
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2021 |
2020 |
2019 |
||||||||||
净收入 |
$ | $ | $ | |||||||||
扣除税收和重新分类调整后的其他全面收益(亏损): |
||||||||||||
外币折算调整 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
指定为现金流量对冲的衍生工具的价值变动 |
( |
) | ||||||||||
(收益)现金流对冲损失重新分类到损益表 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
交叉货币利率互换终止 |
— | — | ||||||||||
可供出售证券的已实现收益重新分类为损益表 |
— | — | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
其他全面收益(亏损) |
( |
) | ( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
综合收益 |
$ | $ | $ | |||||||||
|
|
|
|
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普通股 |
其他内容 实缴 资本 |
留用 收益 |
财务处 股票 |
累计 其他 全面 收益(亏损) |
总计 股东的 权益 |
|||||||||||||||||||||||
股票 |
金额 |
|||||||||||||||||||||||||||
余额2018年1月31日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||
基于股份的薪酬 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
员工期权演练 |
— | ( |
) | — | ||||||||||||||||||||||||
已授予的限制性股票奖励,净额 |
( |
) | — | ( |
) | — | ( |
) | ||||||||||||||||||||
由于采用ASU而重新分类 2018-02 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
普通股-现金股息-$ |
— | — | — | ( |
) | — | — | ( |
) | |||||||||||||||||||
净收入 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
其他主要综合损失。 |
— | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
|
|
|
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|
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|||||||||||||||
余额2019年1月31日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||
基于股份的薪酬 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
员工期权演练 |
— | ( |
) | — | ||||||||||||||||||||||||
已授予的限制性股票奖励,净额 |
( |
) | — | ( |
) | — | ( |
) | ||||||||||||||||||||
普通股-现金股息-$ |
— | — | — | ( |
) | — | — | ( |
) | |||||||||||||||||||
净收入 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
其他主要综合损失。 |
— | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
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|
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|
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|
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|
|
|||||||||||||||
余额2020年1月31日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||
基于股份的薪酬 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
员工期权演练 |
— | — | — | |||||||||||||||||||||||||
已授予的限制性股票奖励,净额 |
( |
) | — | ( |
) | — | ( |
) | ||||||||||||||||||||
普通股-现金股息-$ |
— | — | — | ( |
) | — | — | ( |
) | |||||||||||||||||||
净收入 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
其他社会综合收入 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
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余额2021年1月31日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||
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2021 |
2020 |
2019 |
||||||||||
经营活动的现金流: |
||||||||||||
净收入 |
$ | $ | $ | |||||||||
对净收益与经营活动提供的现金净额进行调整: |
||||||||||||
折旧及摊销 |
||||||||||||
债务发行成本摊销 |
||||||||||||
基于股份的薪酬 |
||||||||||||
递延所得税拨备(福利) |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
资产负债变动情况: |
||||||||||||
应收帐款 |
( |
) | ||||||||||
盘存 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
应付账款和应计费用 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
应付所得税 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
其他 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
经营活动提供的净现金 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
投资活动的现金流: |
||||||||||||
出售可供出售证券的收益/到期日 |
— | — | ||||||||||
霍尼韦尔资产购买和许可协议支付的现金 |
— | — | ( |
) | ||||||||
物业、厂房和设备的增建 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
投资活动使用的净现金 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
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|||||||
融资活动的现金流: |
||||||||||||
净收益员工股票期权计划 |
||||||||||||
员工购股计划下购股所得现金净额 |
||||||||||||
用于支付与既有限制性股票相关的税款的净现金 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
网 ( 还款) /借款s 在循环信贷安排下的贷款 |
( |
) | ||||||||||
支付最低保证使用费义务 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
长期债务收益-购买力平价贷款 |
— | — | ||||||||||
长期债务借款收益 |
— | — | ||||||||||
偿还长期债务 |
( |
) | — | — | ||||||||
长期债务的本金支付 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
债券发行成本的支付 |
( |
) | — | — | ||||||||
支付的股息 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
融资活动使用的净现金 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
|
|
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|
|||||||
外汇汇率变动对现金及现金等价物的影响 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
|
|
|
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|
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|||||||
现金及现金等价物净增(减) |
( |
) | ( |
) | ||||||||
现金和现金等价物,年初 |
||||||||||||
|
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|
|
|
|||||||
现金和现金等价物,年终 |
$ | $ | $ | |||||||||
|
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|||||||
补充信息: |
||||||||||||
期内支付的现金用于: |
||||||||||||
利息 |
$ | $ | $ | |||||||||
所得税,扣除退款后的净额 |
$ | $ | $ | |||||||||
日程表 非现金 融资活动: |
||||||||||||
为满足期权行权价而收到的股份价值 |
$ | — | $ | $ |
• |
第1级-相同资产或负债在活跃市场的报价; |
• |
第2级-直接或间接可观察到的第1级以外的输入,如类似资产或负债的报价;不活跃的市场报价或可观察到或可由基本上整个资产或负债的可观察市场数据证实的其他输入;以及 |
• |
第3级-很少或没有市场活动支持的不可观察的投入,并且对资产或负债的公允价值具有重要意义。 |
年终 |
||||||||||||
(单位:千) |
1月31日, 2021 |
1月31日, 2020 |
1月31日, 2019 |
|||||||||
美国 |
$ | $ | $ | |||||||||
欧洲 |
||||||||||||
加拿大 |
||||||||||||
亚洲 |
||||||||||||
中美洲和南美洲 |
||||||||||||
其他 |
||||||||||||
总收入 |
$ | $ | $ | |||||||||
年终 |
||||||||||||
(单位:千) |
1月31日, 2021 |
1月31日, 2020 |
1月31日, 2019 |
|||||||||
硬体 |
$ | $ | $ | |||||||||
供应品 |
||||||||||||
服务和其他 |
||||||||||||
总收入 |
$ | $ | $ | |||||||||
(单位:千) |
产品 鉴定 |
T&M |
总计 |
|||||||||
2019年1月31日的余额 |
$ | $ | $ | |||||||||
外币折算 |
( |
) | — | ( |
) | |||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
2020年1月31日的余额 |
$ | $ | $ | ) | ||||||||
外币折算 |
— | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
2021年1月31日的余额 |
$ | $ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
2021年1月31日 |
2020年1月31日 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
(单位:千) |
毛 携载 金额 |
累计 摊销 |
货币 翻译 调整,调整 |
网 携载 金额 |
毛 携载 金额 |
累计 摊销 |
货币 翻译 调整,调整 |
网 携载 金额 |
||||||||||||||||||||||||
米尔托普: |
||||||||||||||||||||||||||||||||
客户合同关系 |
$ | $ | ( |
) | $ | — | $ | $ | $ | ( |
) | $ | — | $ | ||||||||||||||||||
Ritec: |
||||||||||||||||||||||||||||||||
客户合同关系 |
( |
) | — | ( |
) | — | ||||||||||||||||||||||||||
竞业禁止 协议书 |
( |
) | — | ( |
) | — | ||||||||||||||||||||||||||
特洛伊木马标签: |
||||||||||||||||||||||||||||||||
现有技术 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||
总代理商关系 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||
霍尼韦尔: |
||||||||||||||||||||||||||||||||
客户合同关系 |
( |
) | — | ( |
) | — | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||
无形资产净额 |
$ | $ | ( |
) | $ | |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | |
$ | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(单位:千) |
2022 |
2023 |
2024 |
2025 |
2026 |
|||||||||||||||
预计摊销费用 |
$ | $ | $ | $ | $ |
1月31日 |
||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
(单位:千) | ||||||||
材料和用品 |
$ | $ | ||||||
正在进行的工作 |
||||||||
成品 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
库存储备 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
$ | $ | |||||||
|
|
|
|
1月31日 |
||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
土地及土地改善工程 |
|
$ |
$ |
|||||
建筑物和租赁权的改进 |
||||||||
机器设备 |
||||||||
计算机设备和软件 |
||||||||
总财产、厂房和设备 |
||||||||
累计折旧 |
( |
) | ( |
) | ||||
净资产厂房和设备 |
$ |
$ |
||||||
1月31日 |
||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
保修 |
$ | $ | ||||||
专业费用 |
||||||||
y |
||||||||
应计工资税和销售税 |
||||||||
股东关系费 |
||||||||
交易商佣金 |
||||||||
其他应计费用 |
||||||||
$ | $ | |||||||
1月31日 |
||||||||
(单位:千) |
2021 |
2020 |
||||||
美元定期贷款( |
$ | $ | ||||||
美元定期贷款( |
||||||||
美元定期贷款( |
||||||||
债务发行成本,扣除累计摊销后的净额 |
( |
) | ( |
) | ||||
定期贷款的当期部分 |
( |
) | ( |
) | ||||
长期债务 |
$ | $ | ||||||
(单位:千) |
||||
2022财年 |
$ | |||
2023财年 |
||||
$ | ||||
对冲基金的现金流 (单位:千) |
2021年1月31日 |
2020年1月31日 |
||||||||||||||||||||||
名义金额 |
衍生产品的公允价值 |
名义金额 |
衍生产品的公允价值 |
|||||||||||||||||||||
资产 |
负债 |
资产 |
负债 |
|||||||||||||||||||||
交叉货币利率互换 |
$ | — | $ | — | $ | — | $ | $ | — | $ | ||||||||||||||
利率互换 |
$ | — | $ | — | $ | — | $ | $ | — | $ |
截止的年数 |
||||||||||||||||||||
现金流对冲 (单位:千) |
得(损)额 在保监处获得认可 在……上面 导数 |
地点收益(亏损) 已将其重新分类,从 累积的保费收入计入 收入 |
得(损)额 从 累积的保费收入计入 收入 |
|||||||||||||||||
1月31日, 2021 |
1月31日, 2020 |
1月31日, 2021 |
1月31日, 2020 |
|||||||||||||||||
掉期合约 |
$ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
经营租约 (单位:千) |
资产负债表分类 |
1月31日, 2021 |
1月31日, 2020 |
|||||||
租赁资产 |
企业资产使用权 | $ |
$ | |||||||
租赁负债 — 当前 |
其他应计费用 | |||||||||
租赁负债 — 长期 |
租赁负债 | $ |
$ |
经营租约 (单位:千) |
收入分类明细表 |
截至年底的一年 1月31日, 2021 |
截至年底的一年 1月31日, 2020 |
|||||||||
经营租赁成本 |
行政总支和行政管理费用总支。 | $ | $ |
(单位:千) |
1月31日, 2021 |
|||
2022 |
$ | |||
2023 |
||||
2024 |
||||
2025 |
||||
2026 |
||||
此后 |
||||
租赁付款总额 |
||||
减去:推定利息 |
( |
) | ||
租赁负债总额 |
$ | |||
(单位:千) |
截至年底的一年 1月31日, 2021 |
截至年底的一年 1月31日, 2020 |
||||||
为经营租赁负债支付的现金 |
$ | $ |
(单位:千) | 外币 翻译 调整 |
未实现 持有 损益(损益) 在网上可用 待售 有价证券 |
网 未实现 损益(损益) 浅谈现金流 篱笆 |
总计 |
||||||||||||
2018年1月31日的余额 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | ||||||
重新分类前的其他综合收益(亏损) |
( |
) | — | ( |
) | |||||||||||
从AOCI重新分类为收益的金额 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||
其他全面收益(亏损) |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
2019年1月31日的余额 |
$ | ( |
) | $ | — | $ | $ | ( |
) | |||||||
重新分类前的其他综合收益(亏损) |
( |
) | — | ( |
) | |||||||||||
从AOCI重新分类为收益的金额 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
其他全面收益(亏损) |
( |
) | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||
2020年1月31日的余额 |
$ | ( |
) | $ | — | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||
重新分类前的其他综合收益(亏损) |
— | ( |
) | |||||||||||||
从AOCI重新分类为收益的金额 |
— | — | ||||||||||||||
跨货币利率互换终止 |
— | — | ||||||||||||||
其他全面收益(亏损) |
— | ( |
) | |||||||||||||
2021年1月31日的余额 |
$ | ( |
) | $ | — | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||
截至2019年1月31日的年份 |
||||||||||||
2021 |
2020 |
2019 |
||||||||||
(单位:千) |
||||||||||||
股票期权 |
$ | $ | $ | |||||||||
限制性股票奖励和限制性股票单位 |
||||||||||||
员工购股计划 |
||||||||||||
总计 |
$ | $ | $ | |||||||||
数 的股份 |
加权的- 平均值 锻炼 单价 分享 |
|||||||
未平仓期权,2018年1月31日 |
$ | |||||||
授予的期权 |
||||||||
行使的期权 |
( |
) | ||||||
被没收的期权 |
( |
) | ||||||
选项已取消 |
( |
) | ||||||
未平仓期权,2019年1月31日 |
$ | |||||||
授予的期权 |
||||||||
行使的期权 |
( |
) | ||||||
被没收的期权 |
( |
) | ||||||
选项已取消 |
( |
) | ||||||
未平仓期权,2020年1月31日 |
$ | |||||||
授予的期权 |
— | |||||||
行使的期权 |
( |
) | ||||||
被没收的期权 |
( |
) | ||||||
选项已取消 |
( |
) | ||||||
未平仓期权,2021年1月31日 |
$ | |||||||
出类拔萃 |
可操练的 |
|||||||||||||||||||||||
范围: 行权价格 |
数量: 股票 |
加权的- 平均值 行权价格 |
加权的- 平均值 剩馀 合同生命周期 |
数量 股票 |
加权的- 平均值 行权价格 |
加权 平均值 剩馀 合同 生命 |
||||||||||||||||||
$ |
$ | $ | ||||||||||||||||||||||
$ |
||||||||||||||||||||||||
$ |
|
|||||||||||||||||||||||
$ | |
$ | ||||||||||||||||||||||
RSA管理和管理RSU |
加权平均 授予日期为公允价值 |
|||||||
截至2018年1月31日未偿还 |
$ |
|||||||
授与 |
||||||||
既得 |
( |
) |
||||||
没收 |
( |
) |
||||||
|
|
|
|
|||||
截至2019年1月31日未偿还 |
$ | |||||||
授与 |
||||||||
既得 |
( |
) | ||||||
没收 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
截至2020年1月31日未偿还 |
$ | |||||||
|
|
|
|
|||||
授与 |
||||||||
既得 |
( |
) | ||||||
没收 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
截至2021年1月31日未偿还 |
$ | |||||||
|
|
|
|
截至2019年1月31日的年份 |
||||||||||||
2021 |
2020 |
2019 |
||||||||||
保留股份,开始 |
||||||||||||
购买的股份 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
保留股份,结束 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
1月31日 |
||||||||||||
2021 |
2020 |
2019 |
||||||||||
(单位:千) | ||||||||||||
国内 |
$ | ( |
) | $ | $ | |||||||
外国 |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
1月31日 |
||||||||||||
2021 |
2020 |
2019 |
||||||||||
(单位:千) |
||||||||||||
目前: |
||||||||||||
联邦制 |
$ | $ | $ | |||||||||
状态 |
||||||||||||
外国 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
| ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
| ||||||
延期: |
||||||||||||
联邦制 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
状态 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
外国 |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
( |
) | ( |
) | ( |
) | |||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | $ | ( |
) | $ | ||||||||
|
|
|
|
|
|
1月31日 |
||||||||||||
2021 |
2020 |
2019 |
||||||||||
(单位:千) | ||||||||||||
按法定税率计提所得税拨备 |
$ | $ | $ | |||||||||
丹麦法定审计 |
— | — | ||||||||||
外国汇率顺从 |
||||||||||||
基于股份的薪酬 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
加拿大预扣税 |
— | — | ||||||||||
州税,扣除联邦税收影响后的净额 |
( |
) | ||||||||||
全球无形低税收收入 e |
— | |||||||||||
餐饮和娱乐 |
||||||||||||
美国公司利率变化 |
— | — | ||||||||||
对汇回的收入征收过渡税 |
— | — | ||||||||||
返回拨备调整 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
与ASC 740负债相关的准备金变动 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
更改估值免税额 |
( |
) | — | |||||||||
研发积分 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
国外派生的无形收入 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
外国税收抵免 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||
其他 |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | $ | ( |
) | $ | ||||||||
|
|
|
|
|
|
1月31日 |
||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
递延税项资产: |
||||||||
库存 |
$ | $ | ||||||
霍尼韦尔版税责任 |
||||||||
国家研发信用额度 |
||||||||
基于股份的薪酬 |
||||||||
坏账 |
||||||||
保修储备 |
||||||||
应计薪酬 |
||||||||
净营业亏损 |
||||||||
ASU 842调整-租赁责任 |
— | |||||||
未确认的州税收优惠 |
||||||||
外国税收抵免 |
||||||||
延期服务合同收入 |
||||||||
其他 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
递延税项负债: |
||||||||
累计税项折旧超过账面折旧 |
||||||||
无形资产 |
||||||||
ASU 842调整-租赁责任 |
||||||||
其他 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|||||
小计 |
||||||||
估价免税额 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
递延税金净资产 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
2021 |
2020 |
2019 |
||||||||||
(单位:千) |
||||||||||||
2月1日的余额 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
上期税收头寸增加 s |
— |
— |
||||||||||
增加本期税收头寸 |
||||||||||||
与时效失效相关的削减 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
与税务机关结算有关的减税 |
— |
( |
) |
— |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
1月31日的余额 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
(千美元) |
收入 |
分部营业利润(亏损) |
分部营业利润下降(亏损) AS占收入的10% |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
2021 |
2020 |
2019 |
2021 |
2020 |
2019 |
2021 |
2019 |
2018 |
||||||||||||||||||||||||||||
产品标识 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | % | % | % | |||||||||||||||||||||||||||
T&M |
( |
) | ( |
)% | % | % | ||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
总计 |
$ | $ | $ | ( |
)% | % | % | |||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||
公司费用 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
营业收入 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他费用,净额 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
所得税前收入 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
所得税拨备(福利) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
净收入 |
$ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
(单位:千) |
资产 |
|||||||
2021 |
2020 |
|||||||
产品标识 |
$ | $ | ||||||
T&M |
||||||||
企业* |
||||||||
|
|
|
|
|||||
总计 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
* | 公司资产主要包括现金、现金等价物、递延税项资产和退款,以及某些预付公司资产。 |
(单位:千) | 折旧和折旧 摊销 |
资本支出 |
||||||||||||||||||||||
2021 |
2020 |
2019 |
2021 |
2020 |
2019 |
|||||||||||||||||||
产品标识 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
T&M |
||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
总计 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(单位:千) |
收入 |
**长寿资产** |
||||||||||||||||||
2021 |
2020 |
2019 |
2021 |
2020 |
||||||||||||||||
美国 |
$ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
欧洲 |
||||||||||||||||||||
加拿大 |
||||||||||||||||||||
亚洲 |
— | — | ||||||||||||||||||
中美洲和南美洲 |
— | — | ||||||||||||||||||
其他 |
— | — | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
总计 |
$ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* | 长期资产不包括分配给T&M部门的商誉$ |
1月31日 |
||||||||||||
2021 |
2020 |
2019 |
||||||||||
(单位:千) |
||||||||||||
年初余额 |
$ | $ | $ | |||||||||
保修费用拨备 |
||||||||||||
保修费用 s |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
余额,年终 |
$ | $ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
按公允价值计量的负债: |
公允价值和计量标准 2021年1月31日 |
公允价值和计量标准 2020年1月31日 |
||||||||||||||||||||||||||||||
(单位:千) |
1级 |
二级 |
3级 |
总计 |
1级 |
二级 |
3级 |
总计 |
||||||||||||||||||||||||
跨币种利率互换合约(包括在其他长期负债中) |
$ | — | $ | $ | — | $ | — | $ | — | $ | $ | — | $ | |||||||||||||||||||
利率互换合约(包括在其他长期负债中) |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
溢价负债(包括在其他负债中) |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||
总负债 |
$ |
— | $ |
$ |
— | $ |
— | $ |
— | $ |
$ |
$ |
||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
按公允价值计量 2021年1月31日 |
||||||||||||||||||||
(单位:千) | 1级 |
二级 |
3级 |
总计 |
携载 价值 |
|||||||||||||||
长期债务及相关的本期期限 |
$ | — | $ | — | $ | $ | $ | |||||||||||||
按公允价值计量 2020年1月31日 |
||||||||||||||||||||
(单位:千) | 1级 |
二级 |
3级 |
总计 |
携载 价值 |
|||||||||||||||
长期债务及相关的本期期限 |
$ | — | $ | — | $ | $ | $ |
2021 |
2020 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(在 数以千计的人, *除 每一位 分享 (数据) |
Q1 |
Q2 |
Q3 |
Q4 |
Q1 |
Q2 |
Q3 |
Q4 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
收入 |
$ |
30,919 |
$ |
27,658 |
$ |
28,017 |
$ |
29,438 |
$ |
36,181 |
$ |
33,468 |
$ |
33,318 |
$ |
30,479 |
||||||||||||||||||||||||
收入成本 |
20,064 |
17,871 |
18,282 |
18,456 |
21,942 |
21,491 |
21,021 |
20,234 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
毛利 |
10,855 |
9,787 |
9,735 |
10,982 |
14,239 |
11,977 |
12,297 |
10,245 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
35.1 |
% |
35.4 |
% |
34.7 |
% |
37.3 |
% |
39.4 |
% |
35.8 |
% |
36.9 |
% |
33.6 |
% |
|||||||||||||||||||||||||
营业费用(1): |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
销售与市场营销 |
$ |
5,925 |
$ |
5,555 |
$ |
5,553 |
$ |
6,267 |
$ |
6,765 |
$ |
6,413 |
$ |
6,944 |
$ |
6,762 |
||||||||||||||||||||||||
研究与开发 |
1,940 |
1,493 |
1,412 |
1,361 |
2,007 |
1,785 |
2,076 |
2,216 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
总务处和行政部 |
2,327 |
2,535 |
2,353 |
2,206 |
2,999 |
2,616 |
2,830 |
2,912 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
总运营费用 |
10,192 |
9,583 |
9,318 |
9,834 |
11,771 |
10,814 |
11,850 |
11,890 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
营业收入(亏损) |
663 |
204 |
417 |
1,148 |
2,468 |
1,163 |
447 |
(1,645 |
) |
|||||||||||||||||||||||||||||||
2.1 |
% |
0.7 |
% |
1.5 |
% |
3.9 |
% |
6.8 |
% |
3.5 |
% |
1.3 |
% |
(5.4 |
)% |
|||||||||||||||||||||||||
其他收入(费用),净额 |
(349 |
) |
328 |
(437 |
) |
204 |
(368 |
) |
(183 |
) |
(238 |
) |
(275 |
) |
||||||||||||||||||||||||||
税前收益(亏损) |
314 |
532 |
(20 |
) |
1,352 |
2,100 |
980 |
209 |
(1,920 |
) |
||||||||||||||||||||||||||||||
所得税拨备(福利) |
(118 |
) |
529 |
(32 |
) |
516 |
400 |
29 |
(247 |
) |
(572 |
) |
||||||||||||||||||||||||||||
净收益(亏损) |
$ |
432 |
$ |
3 |
$ |
12 |
$ |
836 |
$ |
1,700 |
$ |
951 |
$ |
456 |
$ |
(1,348 |
) |
|||||||||||||||||||||||
普通股每股净收益(亏损)-基本 |
$ |
0.06 |
$ |
0.00 |
$ |
0.00 |
$ |
0.12 |
$ |
0.24 |
$ |
0.14 |
$ |
0.06 |
$ |
(0.19 |
) |
|||||||||||||||||||||||
每股普通股净收益(亏损)-摊薄 |
$ |
0.06 |
$ |
0.00 |
$ |
0.00 |
$ |
0.12 |
$ |
0.23 |
$ |
0.13 |
$ |
0.06 |
$ |
(0.19 |
) |
(1) |
前几个季度报告的某些金额可能已重新分类,以符合我们目前在 年终了。 |
描述 |
平衡点: 起头 年份的 |
供应/ (利益) 收费: 运营 |
扣除额(2) |
天平 在末尾 一年中的 |
||||||||||||
坏账准备(1): |
||||||||||||||||
(单位:千) | ||||||||||||||||
截至2019年1月31日的一年, |
||||||||||||||||
2021 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
2020 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||
2019 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ |
(1) | 坏账准备已从资产负债表中的应收账款中扣除,截至资产负债表的各个日期为止,坏账准备已从资产负债表中的应收账款中扣除。 |
(2) | 坏账核销,扣除回收后的净额。 |