美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
(第13d-102条规则)
应包括在根据 提交的报表中的信息
对提交的规则13d-1(B)、(C)和(D)及其修正案
根据§240.13d-2
4D Pharma Plc (发行方名称)
普通股,面值0.0025 GB 每股 (证券类别名称)
35085K109** (CUSIP编号)
2021年3月22日 (需要提交本报表的事件日期)
选中相应的框以指定归档此 时间表所依据的规则:
¨ | 规则第13d-1(B)条 |
x | 规则第13d-1(C)条 |
¨ | 规则第13d-1(D)条 |
*本封面的其余部分应填写为报告 个人在本表格上关于证券主题类别的首次提交,以及任何后续包含信息的修订 ,这些信息将改变前一封面中提供的披露。
**此CUSIP编号适用于美国存托凭证 股票,每股相当于8股普通股,每股票面价值0.0025 GB。尚未将CUSIP分配给普通股。
本封面其余部分所要求的信息不应 被视为就1934年证券交易法第18条(以下简称法案)或其他目的 为该法案该节的责任而提交,但应受法案所有其他条款的约束(不过,请参阅附注)。
(续下一页)
第1页,共9页
CUSIP编号35085K109 | 13G | 第2页,共9页 |
1 |
报告人姓名 南大洋资本管理有限责任公司
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2 |
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 (A)? (B)x | ||
3 |
仅限SEC使用
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4 |
公民身份或组织地点
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数量 个共享 受益匪浅 所有者 每个 报告 人 |
5 |
唯一投票权
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6 |
共享投票权 -0-
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7 |
唯一处分权 10,000,000
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8 |
共享处置权 -0-
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9 |
每位报告人实益拥有的合计金额 10,000,000
| ||
10 |
如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见 说明)
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11 |
第9行金额表示的班级百分比 5.59%
| ||
12 |
报告人员类型* 公司
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CUSIP编号35085K109 | 13G | 第3页,共9页 |
1 |
报告人姓名 Nemean Asset Management,LLC
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2 |
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 (A)? (B)x | ||
3 |
仅限SEC使用
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4 |
公民身份或组织地点
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个共享数量 受益匪浅 所有者 每个 报告 人 |
5 |
唯一投票权
| |
6 |
共享投票权 -0-
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7 |
唯一处分权 9,420,546
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8 |
共享处置权 -0-
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9 |
每位报告人实益拥有的合计金额 9,420,546
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10 |
如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见 说明)
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11 |
第9行金额表示的班级百分比 5.26%
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12 |
报告人员类型* 公司
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CUSIP编号35085K109 | 13G | 第4页,共9页 |
1 |
报告人姓名 南大洋资本有限责任公司
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2 |
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 (A)? (B)x | ||
3 |
仅限SEC使用
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4 |
公民身份或组织地点
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个共享数量 受益匪浅 所有者 每个 报告 人 |
5 |
唯一投票权
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6 |
共享投票权 -0-
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7 |
唯一处分权 612,880
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8 |
共享处置权 -0-
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9 |
每位报告人实益拥有的合计金额 612,880
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10 |
如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见 说明)
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11 |
第9行金额表示的班级百分比 0.34%
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12 |
报告人员类型* 公司
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CUSIP编号35085K109 | 13G | 第5页,共9页 |
1 |
报告人姓名 IRA金融信托公司FBO Steven M Oliveira Roth IRA
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2 |
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 (A)? (B)x | ||
3 |
仅限SEC使用
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4 |
公民身份或组织地点
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个共享数量 受益匪浅 所有者 每个 报告 人 |
5 |
唯一投票权
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6 |
共享投票权 -0-
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7 |
唯一处分权 19,420,546
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8 |
共享处置权 -0-
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9 |
每位报告人实益拥有的合计金额 19,420,546
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10 |
如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见 说明)
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11 |
第9行金额表示的班级百分比 10.85%
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12 |
报告人员类型* 呜
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CUSIP编号35085K109 | 13G | 第6页,共9页 |
1 |
报告人姓名 史蒂文·M·奥利维拉
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2 |
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 (A)? (B)x | ||
3 |
仅限SEC使用
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4 |
公民身份或组织地点
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个共享数量 受益匪浅 所有者 每个 报告 人 |
5 |
唯一投票权
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6 |
共享投票权 -0-
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7 |
唯一处分权 20,883,426
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8 |
共享处置权 -0-
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9 |
每位报告人实益拥有的合计金额 20,883,426
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10 |
如果第(9)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见 说明)
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11 |
第9行金额表示的班级百分比 11.67%
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12 |
报告人员类型* 在……里面
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CUSIP编号35085K109 | 13G | 第7页,共9页 |
第一项。
(a) | 发卡人姓名: | 4D Pharma Plc,一家根据英格兰和威尔士法律成立的公司(下称“公司”)。 |
(b) | 发行人主要执行办公室地址: |
该公司的主要执行机构 位于英国利兹LS1 2JZ债券法院9号5楼。
第二项。
(a) | 提交人姓名: |
South Ocean Capital Management,LLC, 由IRA金融信托FBO Steven M Oliveira Roth IRA所有,由Steven M Oliveira管理 Nemean Asset Management,LLC,由IRA金融信托FBO Steven M Oliveira Roth IRA所有,由Steven M Oliveira管理 South Ocean Capital,LLC,由Steven M Oliveira管理,由Oliveira Family 2018特拉华信托和Bernadette Oliveira 2018特拉华信托所有 | |
IRA金融信托公司FBO Steven M Oliveira Roth IRA 史蒂文·奥利维拉 |
(b) | 主要业务办事处地址或住所(如无): |
这些实体/个人的地址为:
C/O Steven M Oliveira
225via Palacio,Palm Beach Gardens,佛罗里达州,33418,美利坚合众国
(C)公民身份:
南大洋资本 管理,有限责任公司-佛罗里达州
Nemean Asset Management, 有限责任公司-佛罗里达州
南大洋之都,佛罗里达州有限责任公司
爱尔兰共和军金融信托FBO史蒂芬 M奥利维拉·罗斯·艾拉和史蒂文·奥利维拉-美国。
(d) | 证券类别名称:普通股,每股票面价值0.0025 GB |
(e) | CUSIP号码:35085K109 |
第三项。 | 不适用 |
项目4. |
所有权。
所有信息均截至2021年4月2日。本附表13G中的受益所有权是根据修订后的1934年证券法和交易法颁布的规则13d-3(A)定义的。证券的实益所有人包括任何直接或间接通过任何 合同、安排、谅解、关系或其他方式拥有或分享以下权利的人:(1)投票权,包括投票权, 或指示该证券的投票权;和/或(2)投资权,包括处置或指导处置该证券的权力 。 |
(a) | 实益拥有的款额: |
南大洋资本管理有限责任公司-1000万股。
Nemean Asset Management,LLC-9,420,546股。
南大洋资本有限责任公司-612,880股。
爱尔兰共和军金融信托FBO Steven M Oliveira Roth IRA-19,420,546股。由South Ocean Capital Management,LLC和Nemean Asset Management,LLC拥有的证券组成。
史蒂文·奥利维拉-20,883,426股。由Nemean Asset Management,LLC,South Ocean Capital Management,LLC和IRA金融信托FBO Steven M Oliveira Roth IRA拥有的证券组成。
Steven Oliveira对South Ocean Capital Management,LLC,Nemean Asset Management,LLC,South Ocean Capital,LLC和IRA拥有的证券拥有投票权和处置权 金融信托FBO Steven M Oliveira Roth IRA。
(b) | 班级百分比: |
South Ocean Capital Management,LLC-5.59%
Nemean Asset Management,LLC-5.26%
南大洋资本(South Ocean Capital), LLC-0.34%
爱尔兰共和军金融信托FBO Steven M Oliveira Roth IRA-10.85%
史蒂文·奥利维拉-11.67%
上述百分比基于截至2021年3月26日已发行的178,984,386股普通股,这些普通股在发行人于2021年4月2日提交给证券交易委员会的20-F表格中披露。
CUSIP编号35085K109 | 13G | 第8页,共9页 |
(c) | 该人拥有的股份数目: |
(i) | 唯一的投票权或指导权: |
南大洋资本管理有限责任公司-1,000万股 股。
Nemean Asset Management,LLC-9,420,546股。
南大洋资本有限责任公司-612,880股。
爱尔兰共和军金融信托FBO Steven M Oliveira Roth IRA- 19,420,546股。
史蒂文·奥利维拉-20,883,426股。
(Ii) | 共同投票或指导投票的权力: |
南大洋资本管理公司,LLC-0股份有限公司。
Nemean Asset Management,LLC-0 Share。
南大洋资本,LLC-0股份有限公司。
IRA金融信托FBO Steven M Oliveira Roth IRA-0 Share。
史蒂文·奥利维拉-0分。
(Iii) | 唯一有权处置或指示处置的权力: |
南大洋资本管理有限责任公司-1,000万股 股。
Nemean Asset Management,LLC-9,420,546股。
南大洋资本有限责任公司-612,880股。
爱尔兰共和军金融信托FBO Steven M Oliveira Roth IRA- 19,420,546股。
史蒂文·奥利维拉-20,883,426股。
(Iv) | 共同拥有处置或指导处置的权力: |
南大洋资本管理公司,LLC-0股份有限公司。
Nemean Asset Management,LLC-0 Share。
南大洋资本,LLC-0股份有限公司。
IRA金融信托FBO Steven M Oliveira Roth IRA -0 Share。
史蒂文·奥利维拉-0分。
第五项。 | 拥有某一类别百分之五或以下的所有权:不适用 |
第6项 | 代表他人拥有超过5%的所有权: 不适用 |
第7项。 | 取得证券的子公司标识和分类:不适用。 |
第8项。 | 集团成员的识别和分类:不适用 |
第9项 | 集团解散通知:不适用 |
第10项。 | 认证:不适用 |
CUSIP编号35085K109 | 13G | 第9页,共9页 |
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
2021年4月12日
南海资本管理有限责任公司 | |||
由以下人员提供: | /s/Steven Oliveira | ||
姓名:史蒂文·奥利维拉(Steven Oliveira) | |||
标题:授权签字人 | |||
Nemean资产管理公司(Nemean Asset Management,LLC) | |||
由以下人员提供: | /s/Steven Oliveira | ||
姓名:史蒂文·奥利维拉(Steven Oliveira) | |||
标题:授权签字人 | |||
南洋之都有限责任公司 | |||
由以下人员提供: | /s/Steven Oliveira | ||
姓名:史蒂文·奥利维拉(Steven Oliveira) | |||
标题:授权签字人 | |||
爱尔兰共和军金融信托FBO
史蒂文·M·奥利维拉·罗斯·艾拉 |
|||
/s/Steven Oliveira | |||
史蒂文·奥利维拉 | |||
/s/Steven Oliveira | |||
史蒂文·奥利维拉 |