1.
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推选Sonic的五位导演提名者(“提名者”)2任职至2024年股东年会或其继任者选出并具备适当资格为止;
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2.
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批准董事会审计委员会选择安永律师事务所为本公司截至2021年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所
;
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3.
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在咨询的基础上批准公司指定的高管的薪酬;
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4.
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处理在股东周年大会或其任何延会或延期之前可能适当处理的其他事务。
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如果您对您的产品有任何疑问绿色同意书或在
执行同意书时需要帮助,请联系
萨拉托加代理咨询有限责任公司
第八大道520号
纽约,纽约,10018
股东可拨打免费电话:(888)368-0379
银行和经纪人电话:(212)257-1311
邮箱:tinfo@saratogaproxy.com
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1.
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选举Sonic的全部五位董事提名人--Jean Bennett、Jodi Cook、Bard Geesaman、Annahita Keravala和Herbert Hughes(“提名人”)进入董事会,任职至2024年股东年会或其继任者选出并获得正式资格为止;
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2.
|
批准本公司董事会审计委员会选择安永律师事务所为本公司截至2021年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所;
|
3.
|
在咨询的基础上批准公司指定的高管的薪酬;
|
4.
|
处理在股东周年大会或其任何延会或延期之前可能适当处理的其他事务。
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•
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如果您是“注册股东”,请在随附的绿色代理卡上签名并注明日期,并于今天将其寄回Sonic,c/o Saratoga Proxy Consulting,LLC,并装在已付邮资的信封内
寄回Sonic,c/o Saratoga Proxy Consulting,LLC。
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•
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如果您在经纪账户中或通过银行持有股票,您将被视为“受益股东”,您的经纪人或银行会将Sonic代理材料与投票指示表格(VIF)一起转发给
您。作为“受益所有人”,您必须指示您的经纪人、受托人或其他代表如何投票您的股票。如果没有收到您的指示,您的经纪人不能代表您对您的股票进行投票。
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•
|
根据您的经纪人或托管人的投票政策,您可以通过免费电话或使用互联网进行投票。有关如何以电子方式投票的说明,请参阅随附的投票表
。您也可以通过签署、注明日期并将附在预付信封中的投票表格寄回给您来投票。
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•
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请不要签署或退还您可能从公司收到的任何白色代理卡。如果您已经提交了白色代理卡,您完全有权更改您的投票,我们鼓励您这样做。请使用绿色代理卡通过互联网或电话投票,或者只需在绿色代理卡上签名、注明日期并退回即可。仅计算您最近注明日期的委托书
。
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如果您对您的产品有任何疑问绿色同意书或在
执行同意书时需要帮助,请联系
萨拉托加代理咨询有限责任公司
第八大道520号
纽约,纽约,10018
股东可拨打免费电话:(888)368-0379
银行和经纪人电话:(212)257-1311
邮箱:tinfo@saratogaproxy.com
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•
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2021年3月15日,Sonic致函董事会,概述了其对公司管理和监督的担忧(“3月15日信函”)。
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•
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2021年3月15日,Sonic的律师Kleinberg,Kaplan,Wolff&Cohen,P.C.(“Kleinberg”)向公司的律师Cooley LLP(“Cooley”)发送电子邮件,要求讨论3月15日信函的内容。库利回应称,3月15日无法拨打这样的电话,并提议在3月16日拨打。
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•
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2021年3月16日,克莱恩伯格与该公司的联合法律顾问Cooley and Skadden,Arps,Slate,Meagher&Flom LLP(“Skadden”)通了电话,讨论3月15日信函和即将召开的
年会的内容。在电话会议上,联合律师表示,根据最近的公开披露,公司打算在年会上只提名两名董事,尽管他们理解为什么Sonic提名了五名候选人。三月十七号,
公司宣布将运行三名董事。
|
•
|
2021年3月16日,劳伦斯·金(“甘先生”)与本公司董事詹姆斯·斯科帕(“斯科帕先生”)通了电话,其间甘先生和斯科帕先生讨论了“3·15信函”的内容。Scopa
先生表示,本公司将在年会上只任命两名董事,并表示公司希望在2021年3月22日(星期一)与甘先生举行电话会议,届时某些董事将分享重要的
机密信息,这些信息将使甘先生重新考虑进行代理权之争。虽然甘先生同意安排这次电话会议,但该公司从未跟进。
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•
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2021年3月16日,Sonic根据特拉华州公司法第220条向公司发出了索取账簿和记录的请求(“220要求”),要求提供与公司董事、前总裁和前CSO Mehdi Gasmi博士有关的信息。
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•
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2021年3月17日,公司单方面决定公开提交3月15日的信函,并表示有意在年会上提名三名候选人-道恩·斯沃罗诺斯、里德·塔克森和托马斯·沃伊沃德,尽管在最近的10-K报告中相反披露Adverum将只竞选两名董事。
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•
|
2021年3月17日,克莱恩伯格致信Skadden and Cooley,通知说,由于公司没有采取任何具体行动来缩小董事会规模和减少目前合法可用的五个席位,Sonic打算竞选所有五名被提名人,并要求公司不要采取可能损害股东对所有五名高资格被提名人投票的防御性行动。
|
•
|
2021年3月24日,Sonic向公司秘书Peter Soparkar(“Soparkar先生”)发出了公司章程要求的正式提名信,正式提名了四名提名人-Jean
Bennett、Jodi Cook、Bard Geesaman和Annahita Keravala。
|
•
|
2021年3月25日,Sonic向索帕卡尔发送了一封提名信的副刊,正式提名赫伯特·休斯(Herbert Hughes)。加上Sonic于3月24日提名的四名候选人,Sonic已成功提名了五名高资质候选人。
|
•
|
2021年3月25日,斯卡登给Sonic发了一封信,拒绝提供220要求所要求的文件。
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交易性质
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买入/(卖出)股数
|
购买/销售日期
|
|
Sonic Fund II,L.P.
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|||
购买普通股
|
500,000
|
3/19/2021
|
|
购买普通股
|
150,000
|
3/8/2021
|
|
购买普通股
|
50,000
|
3/4/2021
|
|
购买普通股
|
150,000
|
3/3/2021
|
|
购买普通股
|
100,000
|
3/2/2021
|
|
购买普通股
|
139,632
|
2/26/2021
|
|
购买普通股
|
173,295
|
2/25/2021
|
|
购买普通股
|
22,480
|
2/23/2021
|
|
购买普通股
|
65,143
|
2/22/2021
|
|
购买普通股
|
50,000
|
2/12/2021
|
|
购买普通股
|
49,731
|
2/1/2021
|
|
出售普通股
|
(100,000)
|
1/28/2021
|
|
购买普通股
|
100,000
|
12/29/2020
|
|
购买普通股
|
100,000
|
12/28/2020
|
|
购买普通股
|
200,000
|
12/17/2020
|
|
购买普通股
|
200,000
|
12/16/2020
|
|
购买普通股
|
11,711
|
11/17/2020
|
|
购买普通股
|
380,209
|
11/16/2020
|
|
出售普通股
|
(100,000)
|
10/1/2020
|
|
出售普通股
|
(100,000)
|
9/25/2020
|
|
出售普通股
|
(200,000)
|
9/24/2020
|
|
出售普通股
|
(100,000)
|
9/22/2020
|
|
出售普通股
|
(100,000)
|
9/21/2020
|
|
出售普通股
|
(50,000)
|
8/24/2020
|
|
出售普通股
|
(100,000)
|
8/21/2020
|
|
出售普通股
|
(100,000)
|
8/20/2020
|
|
出售普通股
|
(2,488)
|
8/19/2020
|
|
购买普通股
|
100,000
|
8/11/2020
|
|
出售普通股
|
(200,000)
|
7/31/2020
|
|
出售普通股
|
(100,000)
|
7/20/2020
|
|
购买普通股
|
200,000
|
7/16/2020
|
|
出售普通股
|
(100,000)
|
7/8/2020
|
|
出售普通股
|
(50,000)
|
7/7/2020
|
|
出售普通股
|
(200,000)
|
5/14/2020
|
|
出售普通股
|
(200,000)
|
5/13/2020
|
出售普通股
|
(100,000)
|
5/6/2020
|
|
购买普通股
|
200,000
|
4/29/2020
|
|
购买普通股
|
100,000
|
4/28/2020
|
|
购买普通股
|
100,000
|
4/27/2020
|
|
购买普通股
|
100,000
|
4/24/2020
|
|
购买普通股
|
200,000
|
4/23/2020
|
|
购买普通股
|
200,000
|
4/22/2020
|
|
购买普通股
|
100,000
|
4/9/2020
|
|
购买普通股
|
100,000
|
4/8/2020
|
|
购买普通股
|
100,000
|
4/7/2020
|
|
出售普通股
|
(200,000)
|
4/3/2020
|
|
出售普通股
|
(100,000)
|
4/2/2020
|
|
出售普通股
|
(199,600)
|
4/1/2020
|
|
购买普通股
|
50,000
|
3/31/2020
|
|
购买普通股
|
50,000
|
3/26/2020
|
|
购买普通股
|
100,000
|
3/25/2020
|
|
出售普通股
|
(100,000)
|
3/23/2020
|
|
出售普通股
|
(500,000)
|
3/19/2020
|
|
出售普通股
|
(200,000)
|
3/18/2020
|
|
出售普通股
|
(300,000)
|
3/17/2020
|
|
出售普通股
|
(330,857)
|
3/13/2020
|
|
出售普通股
|
(200,000)
|
3/9/2020
|
|
出售普通股
|
(400,000)
|
3/6/2020
|
|
购买普通股
|
400,000
|
2/12/2020
|
|
购买普通股
|
95,000
|
9/12/2019
|
|
购买普通股
|
300,000
|
7/18/2019
|
|
购买普通股
|
100,000
|
4/16/2019
|
|
购买普通股
|
200,000
|
4/15/2019
|
|
劳伦斯·金(Lawrence Kam)
|
|||
出售普通股
|
(15,000)
|
1/8/2021
|
|
出售普通股
|
(10,000)
|
1/7/2021
|
|
出售普通股
|
(10,000)
|
1/4/2021
|
|
出售普通股
|
(5,000)
|
12/30/2020
|
|
出售普通股
|
(15,000)
|
10/8/2020
|
|
出售普通股
|
(41,320)
|
3/16/2020
|
|
购买普通股
|
10,000
|
8/5/2019
|
|
劳伦斯·卡姆(IRA)
|
|||
购买普通股
|
18,330
|
9/10/2019
|
|
安娜希塔·喀拉瓦拉
|
|||
出售普通股
|
(1,000)
|
06/17/2020
|
|
出售普通股
|
(1,000)
|
05/06/2020
|
|
出售普通股
|
(1,000)
|
07/09/2019
|
|
出售普通股
|
(1,269)
|
05/30/2019
|
|
出售普通股
|
(1,000)
|
05/17/2019
|
|
出售普通股
|
(1,500)
|
05/16/2019
|
|
出售普通股
|
(2,217)
|
05/07/2019
|
实益拥有人姓名或名称
|
|
|
总受益
所有权
|
|
|
百分比
的
普普通通
股票
有益的
拥有
|
|||
5%及更大股东
|
|
|
|
|
|||||
附属于RA资本管理公司的实体,L.P.(1)
|
|
|
9,502,383
|
|
|
[ ]%
|
|||
Avoro Capital Advisors LLC(2)
|
|
|
8,000,000
|
|
|
[ ]%
|
|||
与RTW投资公司有关联的实体,LP(3)
|
|
|
7,227,364
|
|
|
[ ]%
|
|||
贝莱德(BlackRock,Inc.)附属实体(4)
|
|
|
7,042,768
|
|
|
[ ]%
|
|||
隶属于Sonic Fund II,L.P.的实体(5)
|
|
|
6,131,432
|
|
|
[ ]%
|
|||
OrbiMed Capital LLC的附属实体(6)
|
|
|
5,501,144
|
|
|
[ ]%
|
|||
Versant Ventures IV,LLC附属实体(7)
|
|
|
5,068,233
|
|
|
[ ]%
|
|||
行政人员和董事
|
|
|
|
|
|||||
劳伦特·费舍尔(8)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]
|
|||
里昂·帕特森(9分)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]%
|
|||
亚伦·奥斯本(Aaron Osborne),MBBS(10)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]
|
|||
安吉拉·特丁加(11)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]
|
|||
埃里克·G·卡特(Eric G.Carter),医学博士,博士(12)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]
|
|||
迈赫迪·加斯米(Mehdi Gasmi),博士(13)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]%
|
|||
Rekha Hemrajani(14)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]
|
|||
马克·卢弗(Mark Lupher),博士(15人)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]
|
|||
帕特里克·马查多(16岁)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]
|
|||
詹姆斯·斯科帕(17岁)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]
|
|||
道恩·斯沃罗诺斯(18岁)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]
|
|||
里德·V·塔克森(19岁)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]
|
|||
斯科特·M·惠特卡普,医学博士(20岁)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]
|
|||
托马斯·沃沃德(Thomas Woiwode),博士(21岁)
|
|
|
[ ]
|
|
|
%
|
|||
全体董事和现任执行干事(14人)(22人)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]%
|
|||
*
|
表示实益所有权不到已发行普通股总数的1%。
|
(1)
|
根据于2021年2月16日提交给证券交易委员会的附表13G(“RA 13G”),RA Capital Management,L.P.(“RA Capital”)、Peter Kolchinsky和Rajeev Shah各自可被视为实益拥有全部股份,而RA Capital Healthcare Fund,L.P.(“RA Capital Healthcare Fund,L.P.”)实益拥有8,647,957股股份。RA Capital Healthcare Fund GP,LLC是该基金的普通合伙人。
|
RA Capital的普通合伙人是RA Capital Management GP,LLC,其中Kolchinsky博士和Shah先生是控股公司。RA Capital担任该基金的投资顾问和一个单独管理的
账户,该账户持有854,426股。该基金不承认其持有的股票的实益所有权,RA Capital、Kolchinsky博士和Shah先生均不拥有这些股票的所有权。每位报告人的地址是RA
资本管理公司,L.P.,波士顿,马萨诸塞州02116,伯克利街200号。RA 13G仅提供截至2020年12月31日的信息,因此,RA 13G中确定的受益所有权信息自2020年12月31日以来可能已更改。
|
(2)
|
根据2021年2月12日提交给证券交易委员会的附表13G/A(“Avoro 13G”),Avoro Capital Advisors LLC和Behzad Aghazadeh各自可能被视为实益拥有所有股份,各自对所有股份都拥有唯一投票权和处置权。Avoro Capital Advisors,LLC提供投资咨询和管理服务,并代表Avoro生命科学基金、LLC和某些管理账户收购股份。贝扎德·阿加扎德(Behzad Aghazadeh)是Avoro Capital Advisors LLC的投资组合经理和控股人。每位举报人的地址是纽约格林街110号,Suite800,NY 10012。Avoro 13G仅提供截至2020年12月31日的信息,
因此,Avoro 13G中确定的受益所有权信息可能自2020年12月31日以来发生了变化。
|
(3)
|
根据于2021年2月12日提交给证券交易委员会的附表13G(“RTW 13G”),RTW Investments、LP及Roderick Wong各自可被视为实益拥有全部股份,而RTW Master Fund,Ltd可被视为实益拥有5,518,874股股份。RTW Investments、LP、Roderick Wong和RTW Master Fund,Ltd对其被视为实益拥有的股份分别拥有共同投票权和共同处分权。股票由RTW Master Fund,Ltd.和一个或多个由RTW Investments,LP(“顾问”)管理的一个或多个其他基金(统称“基金”)
持有。顾问以基金投资管理人的身份,有权投票,并有权
指示基金所持股份的处置。因此,为了注册的目的。根据第240.13d-3条,顾问可被视为实益拥有股份。罗德里克·黄(Roderick Wong)是该顾问的管理合伙人。RTW
Investments,LP和Roderick Wong的地址是纽约第10大道40号7楼,NY 10014,RTW Master Fund,Ltd的地址是c/o InterTrust Corporate Services(Cayman)Limited,地址是开曼群岛乔治敦埃尔金大道190号,KY1-9001,开曼群岛。RTW 13G仅提供截至2020年12月31日的信息,因此,RTW 13G中确定的受益所有权信息可能自2020年12月31日以来发生了变化。
|
(4)
|
根据2021年1月29日提交给证券交易委员会的附表13G/A(“贝莱德13G”),贝莱德公司作为母公司控股公司或控制权人,可能被视为实益拥有所有股份。贝莱德
Inc.对6954,131股股份拥有唯一投票权,对所有股份拥有唯一处置权。贝莱德公司的地址是纽约东52街55号,邮编10055。贝莱德13G仅提供截至2020年12月31日的信息,因此,贝莱德13G中确定的受益所有权信息可能自2020年12月31日以来发生了变化。
|
(5)
|
根据2021年3月18日提交给证券交易委员会的附表13D(“Sonic 13D”),Sonic Fund II,L.P.(“Sonic”)实益拥有6,052,068股股份,Lawrence Kam可能被视为实益拥有全部
股份。Sonic对其被视为实益拥有的股份拥有共同投票权及处分权,而甘先生对其被视为实益拥有的57,984股股份拥有独家投票权及处分权,以及
对其被视为实益拥有的6,073,448股股份拥有单独投票权及处分权。甘先生为Sonic的普通合伙人,根据此关系,甘先生可被视为实益拥有Sonic直接拥有的股份。举报人的地址是HI3709,火奴鲁鲁,400Hobron Lane,HI 96815。Sonic 13D仅提供截至2021年3月15日的信息,因此,Sonic 13D中确定的受益所有权信息自2021年3月15日以来可能已更改
。
|
(6)
|
根据2021年2月12日提交给证券交易委员会的附表13G/A(以下简称OrbiMed 13G),OrbiMed Capital LLC实益拥有4845247股,OrbiMed Advisors LLC实益拥有655897股。OrbiMed Capital LLC对其实益拥有的股份拥有唯一投票权和处分权,Orbimed Advisors LLC对其实益拥有的股份拥有共同投票权和否决权。每位举报人的地址
是纽约列克星敦大道601号54层,NY 10022。OrbiMed 13G仅提供截至2020年12月31日的信息,因此,OrbiMed 13G中确定的受益所有权信息可能自2020年12月31日起已更改。
|
(7)
|
根据2020年12月23日提交给证券交易委员会的附表13D/A(“Versant 13D”),Versant Ventures IV,LLC(“VV IV”)实益拥有5,003,892股股份,Versant Venture Capital IV,L.P.(“VVC IV”)
实益拥有4,972,544股,Versant Side Fund IV,L.P.(“VSF”)实益拥有31,348股股份,以及VV IV对其被视为实益拥有的股份拥有共同投票权及共享
处分权,VVC IV、VSF及VVM各自对其被视为实益拥有的股份拥有独家投票权及处分权。VV IV是VVC IV和VSF IV的唯一普通合伙人。我们的董事会成员Woiwode博士是VV IV的董事总经理。每位报告人的地址是Versant Ventures,One Sansome Street,Suite3630,San Francisco,California 94104。Versant 13D仅提供截至2020年12月14日的信息
,因此,Versant 13D中确定的受益所有权信息可能自2020年12月14日起已更改。
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在所附绿色代理卡上签名
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附上的绿色代理卡的日期,以及
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今天用提供的信封邮寄随附的绿色代理卡(如果在
美国邮寄,则不需要邮费)。
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如果您对您的产品有任何疑问绿色同意书或在
执行同意书时需要帮助,请联系
萨拉托加代理咨询有限责任公司
第八大道520号
纽约,纽约,10018
股东可拨打免费电话:(888)368-0379
银行和经纪人电话:(212)257-1311
邮箱:tinfo@saratogaproxy.com
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1.
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Sonic的董事选举提案:
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为了所有人
被提名者
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扣缴
主管当局
投票给所有人
被提名者
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为了所有人
除
被提名人(S)
已写入
以下
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被提名者:
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让·班尼特
乔迪·库克
巴德·吉萨曼
安娜希塔·喀拉瓦拉
赫伯特·休斯
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2.
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本公司建议批准安永律师事务所作为本公司的独立注册会计师事务所:
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为
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反对
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弃权
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3.
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该公司建议以谘询投票方式批准指定行政人员的薪酬:
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为
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反对
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弃权
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