GABELLI股息和收入信托N-2ASB
附件99(K)(I)(X)
《关于转让机构和服务协议的第二十四条修正案》
本第二十四条修正案(“修正案”)于2023年1月18日(“生效日期”)起生效,适用于由ComputerShare Inc.及其联属公司ComputerShare信托公司(统称为“转让代理”)及于协议附件A所列的各家Gabelli封闭式投资公司(各自为“公司”及合称“公司”)于二零一一年一月一日修订的转让代理及服务协议(“协议”)。
鉴于,每家公司和转让代理 均为本协议的当事方;以及
鉴于,每家公司和转让代理 均希望根据本协议规定的条款和条件修改本协议;
因此,现在,出于良好和有价值的对价,在此确认已收到和充分收到该对价,双方同意如下:
1.指定新公司。 The“Gabelli Healthcare&Wellness”RX信任5.20%的Gabelli Healthcare&Wellness的G系列累计优先股“(”G系列优先股“)RX信托(“基金”)现由基金指定为本协议涵盖的一种新的股份类别。
2.修订《协定》。为使“G系列优先股”可被指定为协议项下的一个新股份类别,包括(但不限于)任何及所有附表及附件,基金同意及约束其与G系列优先股有关的条款及条件,并确认于签立及交付本修订后,将承担所有义务及有权享有本公司关于某一类别股份的所有权利、责任及义务, 犹如G系列优先股为协议项下指定的原始股份类别。
3.修订《证券转让服务收费及服务附表》(以下简称《附表》)。现将附表修订如下:
添加“Gabelli Healthcare&Wellness”RX 信托5.20%G系列累计优先股“至”费用“一节中的以下小节:
“$1,500.00 | 一次性工程费 |
$1,000.00 | 每月“ |
4.证物。现将附件A全部删除,代之以附加的新附件A,该附件反映了Gabelli Healthcare& Wellness的增加RX将5.20%的G系列累计优先股“托付给本协议。
5.大写术语。大写的 本协议中未定义的术语的含义与本协议中的相同。
6.效力有限。除非在此明确修改,否则本协议将继续具有十足的效力和效力,并将继续按照其条款履行协议各方的有效和有约束力的义务。
7.对口单位。本修正案可在任何数量的副本中执行,每个副本在任何情况下均应被视为原件, 所有这些副本应共同构成一份且相同的文书。以电子方式传输和/或签署的本修正案的签名应与原始签名具有相同的权限、效力和可执行性。
8.依法治国。本修正案受马萨诸塞州联邦法律管辖。
[页面的其余部分故意将 留空。]
兹证明,本修正案自生效之日起,经双方正式同意和授权,由各自的官员执行。
加贝利封闭式投资公司 | ||
列在本协议随附的附件A上 | ||
作者: | ||
姓名: | 约翰·C·鲍尔 | |
标题: | 司库 | |
ComputerShare Inc.和 | ||
北卡罗来纳州计算机共享信托公司 | ||
代表这两个实体 | ||
作者: | ||
姓名: | 丹尼斯·V·莫西亚 | |
标题: | 合同运营高级经理 |
附件A
Gabelli可转换和收益证券基金公司。
● | 普普通通 |
● | G系列累积首选 |
加贝利股息和收入信托基金
● | 普普通通 |
● | 5.375% H系列累计优先 |
● | J系列累积术语首选 |
● | 系列k累积首选 |
加贝利股权信托公司
● | 普普通通 |
● | 5.00% G系列累积首选 |
● | 5.00% H系列累积首选 |
● | 5.00%系列k累积首选 |
● | m系列累积首选 |
加贝利多媒体信托公司
● | 普普通通 |
● | 5.125% E系列累计优先 |
● | 5.125系列G累计优先考虑 |
Gabelli全球中小市值信托基金
● | 普普通通 |
● | 4.00% b系列累积首选 |
Gabelli全球公用事业和收入信托基金
● | 普普通通 |
● | A系列累积Purpose和Calling Preferred |
● | 系列b累积PUMP和可呼叫优先 |
Gabelli医疗保健与健康Rx信托基金
● | 普普通通 |
● | 4.00% E系列累积首选 |
● | 5.20% G系列累积优先 |
加贝利公用事业信托基金
● | 普普通通 |
● | 5.375% C系列累积首选 |
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