SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Vericel Corp [VCEL] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 08/07/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 08/07/2024 | M | 5,000 | A | ¥3.74 | 16,900 | D | |||
普通股票 | 08/07/2024 | S | 5,000 | D(1) | $45.92 | 11,900 | D | |||
普通股票 | 08/07/2024 | M | 2,000 | A | ¥3.74 | 13,900 | D | |||
普通股票 | 08/07/2024 | S | 2,000 | D(1) | $45.99 | 11,900 | D |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
认股权 | ¥3.74 | 08/07/2024 | A | 5,000 | (2) | (3) | 普通股票 | 5,000 | $0 | 0 | D | ||||
认股权 | ¥3.74 | 08/07/2024 | A | 2,000 | (4) | (3) | 普通股票 | 2,000 | $0 | 13,000 | D |
响应的说明: |
1. 本表格中报告的销售是根据报告人于2024年3月11日采取的10b5-1交易计划自动进行的销售。 |
2. 这些期权代表购买5,000股的权利,根据持续服务于公司,分三个分期行权,第一个行权日为2015年3月20日,也是期权授予日,最后一个行权日为2015年5月1日。 |
3. 这些期权是于2015年3月20日授予的,否则将于2025年3月20日到期并被取消。 |
4. 这些期权代表购买15,000股的权利,最初于2015年3月20日授予,其中624股于授予日行权,312股于2015年3月31日行权,其余股票则依据持续服务公司的月度平均数分期行权,从2015年4月30日至2017年12月31日。 |
/s/肖恩·弗林,代表Kevin McLaughlin担任律师委托人 | 08/09/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |