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限制性股票奖励会员2019-08-302020-02-2700007231252019-08-012020-01-3100007231252020-08-012021-01-310000723125US-GAAP：员工股票会员2021-01-310000723125US-GAAP：员工股票会员2020-01-310000723125US-GAAP：员工股票会员2020-12-042021-03-040000723125US-GAAP：员工股票会员2019-11-292020-02-270000723125US-GAAP：股票补偿计划成员2021-03-040000723125US-GAAP：股票补偿计划成员2020-09-030000723125美国公认会计准则：销售成员成本2020-12-042021-03-040000723125美国公认会计准则：销售成员成本2019-11-292020-02-270000723125美国公认会计准则：销售成员成本2020-09-042021-03-040000723125美国公认会计准则：销售成员成本2019-08-302020-02-270000723125US-GAAP：研发费用会员2020-12-042021-03-040000723125US-GAAP：研发费用会员2019-11-292020-02-270000723125US-GAAP：研发费用会员2020-09-042021-03-040000723125US-GAAP：研发费用会员2019-08-302020-02-270000723125US-GAAP：出售一般和管理费用会员2020-12-042021-03-040000723125US-GAAP：出售一般和管理费用会员2019-11-292020-02-270000723125US-GAAP：出售一般和管理费用会员2020-09-042021-03-040000723125US-GAAP：出售一般和管理费用会员2019-08-302020-02-270000723125US-GAAP：员工股票会员2020-09-042021-03-040000723125US-GAAP：员工股票会员2019-08-302020-02-270000723125US-GAAP：员工股权会员2020-12-042021-03-040000723125US-GAAP：员工股权会员2019-11-292020-02-270000723125US-GAAP：员工股权会员2020-09-042021-03-040000723125US-GAAP：员工股权会员2019-08-302020-02-270000723125mu: 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mbuMemberUS-GAAP：运营部门成员2020-09-042021-03-040000723125mu: mbuMemberUS-GAAP：运营部门成员2019-08-302020-02-270000723125mu: sbuMemberUS-GAAP：运营部门成员2020-12-042021-03-040000723125mu: sbuMemberUS-GAAP：运营部门成员2019-11-292020-02-270000723125mu: sbuMemberUS-GAAP：运营部门成员2020-09-042021-03-040000723125mu: sbuMemberUS-GAAP：运营部门成员2019-08-302020-02-270000723125mu: ebuMemberUS-GAAP：运营部门成员2020-12-042021-03-040000723125mu: ebuMemberUS-GAAP：运营部门成员2019-11-292020-02-270000723125mu: ebuMemberUS-GAAP：运营部门成员2020-09-042021-03-040000723125mu: ebuMemberUS-GAAP：运营部门成员2019-08-302020-02-270000723125US-GAAP：所有其他细分市场成员US-GAAP：运营部门成员2020-12-042021-03-040000723125US-GAAP：所有其他细分市场成员US-GAAP：运营部门成员2019-11-292020-02-270000723125US-GAAP：所有其他细分市场成员US-GAAP：运营部门成员2020-09-042021-03-040000723125US-GAAP：所有其他细分市场成员US-GAAP：运营部门成员2019-08-302020-02-270000723125US-GAAP：运营部门成员2020-12-042021-03-040000723125US-GAAP：运营部门成员2019-11-292020-02-270000723125US-GAAP：运营部门成员2020-09-042021-03-040000723125US-GAAP：运营部门成员2019-08-302020-02-270000723125US-GAAP：材料核对项目成员MU：会计原则变更库存方法会员2020-12-042021-03-040000723125US-GAAP：材料核对项目成员MU：会计原则变更库存方法会员2019-11-292020-02-270000723125US-GAAP：材料核对项目成员MU：会计原则变更库存方法会员2020-09-042021-03-040000723125US-GAAP：材料核对项目成员MU：会计原则变更库存方法会员2019-08-302020-02-270000723125US-GAAP：材料核对项目成员2020-12-042021-03-040000723125US-GAAP：材料核对项目成员2019-11-292020-02-270000723125US-GAAP：材料核对项目成员2020-09-042021-03-040000723125US-GAAP：材料核对项目成员2019-08-302020-02-270000723125US-GAAP：材料核对项目成员mu: 3dxpoint 会员2020-12-042021-03-040000723125US-GAAP：材料核对项目成员mu: 3dxpoint 会员2019-11-292020-02-270000723125US-GAAP：材料核对项目成员mu: 3dxpoint 会员2020-09-042021-03-040000723125US-GAAP：材料核对项目成员mu: 3dxpoint 会员2019-08-302020-02-270000723125US-GAAP：与客户成员签订合同的收入mu: WPGHoldingsLited 会员US-GAAP：客户集中度风险成员2020-09-042021-03-04
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 10-Q
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| （Mark One） | |
| ☒ | 根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告 |
在截至的季度期间 2021年3月4日
或者
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| ☐ | 根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告 |
在从到的过渡期间
委员会档案编号 1-10658
美光科技公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| | | | | | | | | | | | | | |
| 特拉华 | | | | 75-1618004 |
| （公司或组织的州或其他司法管辖区） | | | | （美国国税局雇主识别号） |
南联邦大道 8000 号, 博伊西, 爱达荷州 | | | | 83716-9632 |
| （主要行政办公室地址） | | | | （邮政编码） |
| （注册人的电话号码，包括区号） | | | | (208) 368-4000 |
| | | | |
| 根据该法第12（b）条注册的证券： |
| 每个班级的标题 | | 交易符号 | | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，面值每股0.10美元 | | 亩 | | 纳斯达克全球精选市场 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。 | 是的 | ☒ | 没有 | ☐ |
| 用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。 | 是的 | ☒ | 没有 | ☐ |
| 用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。 |
| 大型加速过滤器 | 加速文件管理器 | 非加速文件管理器 | 规模较小的申报公司 | 新兴成长型公司 |
| ☒ | ☐ | ☐ | ☐ | ☐ |
| 如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 | ☐ |
| 用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。 | 是的 | ☐ | 没有 | ☒ |
注册人的已发行股份数量’截至2021年3月25日，的普通股为 1,121,415,561.
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| 美光公司简介 | | |
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成立于 1978 年 10 月 5 日
总部位于 美国爱达荷州博伊西 第 4 名 最大的半导体公司 在世界上*
134 在 2020 年《财富》500强上
44,000 专利已授予且正在增长**
17 国家**
13 制造基地和 14 个客户实验室**
40,000 团队成员** | | 一切都与数据有关 |
| 数据是当今的新商业货币，内存和存储正在成为战略差异化因素，这将重新定义我们如何从数据中提取价值以学习、探索、交流和驾驭我们的世界。 |
| 我们是谁 |
| 美光设计、开发和制造业界领先的内存和存储产品。通过在人工智能、5G、机器学习和自动驾驶汽车领域实现快速发展，我们在移动、数据中心、医疗保健、汽车和云网络等关键细分市场开启创新。我们的技术和专业知识是颠覆和推动行业发展的尖端计算应用程序和新商业模式的核心。 |
| 我们的愿景 |
| 作为内存和存储解决方案的全球领导者，我们正在改变世界使用信息来丰富生活的方式 对所有人来说。通过以前所未有的速度和效率推进收集、存储和管理数据的技术，我们继续引领信息智能变革。在不断变化的世界中，我们保持灵活性，让我们的产品能够继续激励世界比以往任何时候都更快地学习、交流和进步。 |
| 我们的承诺 |
*基于 Gartner 市场份额：2019 年全球按终端市场划分的半导体（2020 年 4 月），不包括知识产权/软件收入 **截至2020年9月3日的美光数据。 | | 全世界都期待我们对创新解决方案的承诺，人们依赖我们的诚信。我们每天都致力于展示我们的环境意识，建立包容的团队文化，让所有声音都得到倾听和尊重，并分享我们的慈善社会捐助。 |
|
媒体查询 mediarelations@micron.com
政府查询 govaffairs@micron.com
投资者查询 investorrelations@micron.com | | 全球产品组合 |
| DRAM | NAND | NOR | 固态硬盘 高带宽存储器 (HBM) | 多芯片封装 |
| 在 micron.com 上联系我们 |
© 2021 美光科技有限公司美光、美光轨道标志、M 轨道标志、Intelligence AcceleratedTM，以及其他 Micron 商标均为 Micron Technology, Inc. 的财产。所有其他商标均为其各自所有者的财产。产品和规格如有更改，恕不另行通知。Rev 03/21 CCMMD-1707390403-3712
目录
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| 导言 | 2 |
| 第一部分财务信息 | |
| 第 1 项。 | 财务报表： | |
| 合并运营报表 | 3 |
| 综合收益综合报表 | 4 |
| 合并资产负债表 | 5 |
| 综合权益变动表 | 6 |
| 合并现金流量表 | 8 |
| 合并财务报表附注 | 9 |
| 第 2 项。 | 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析 | 26 |
| 运营结果 | 29 |
| 流动性和资本资源 | 33 |
| 第 3 项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 35 |
| 第 4 项。 | 控制和程序 | 35 |
| 第二部分。其他信息 | |
| 第 1 项。 | 法律诉讼 | 35 |
| 第 1A 项。 | 风险因素 | 35 |
| 第 2 项。 | 未注册的股权证券销售和所得款项的使用 | 54 |
| 第 6 项。 | 展品 | 55 |
| 签名 | | 56 |
1
常用术语的定义
除非上下文另有说明，否则本文使用的 “我们”、“我们” 和类似术语包括美光科技公司及其合并子公司。缩略语、术语或首字母缩略词在本报告中的多个地方常用或找到，包括以下内容：
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| 任期 | 定义 | | 任期 | 定义 |
| | | | |
| 2023 注意事项 | 2.497% 2023年到期的优先票据 | | GDDR | 显卡双倍数据速率 |
2024 年注意事项 | 4.640% 2024年到期的优先票据 | | IMFT | IM Flash 技术有限责任公司 |
| 2024 年定期贷款 A | 2024 年到期的优先定期贷款 A | | 井之寺 | Inotera Memories, Inc |
2025 年笔记 | 2025 年到期的 5.500% 优先票据 | | 英特尔 | 英特尔公司 |
2026 年注意事项 | 4.975% 2026年到期的优先票据 | | MCP | 多芯片封装 |
2027 注意事项 | 4.185% 2027年到期的优先票据 | | 美光 | 美光科技公司（母公司） |
2029 注意事项 | 5.327% 2029年到期的优先票据 | | MMJ | 日本美光存储器，G.K. |
2030 笔记 | 4.663% 2030 年到期的优先票据 | | 循环信贷额度 | 25 亿美元循环信贷额度将于 2023 年 7 月到期 |
2032D Notes | 2032 年到期的 3.125% 可转换优先票据 | | SSD | 固态硬盘 |
| DDR | 双倍数据速率 | | | |
Micron Technology, Inc.，包括其合并子公司，是创新内存和存储解决方案的行业领导者，改变了世界使用信息丰富生活的方式 对所有人来说。美光坚持不懈地关注我们的客户、技术领先地位以及卓越的制造和运营，通过我们的 Micron® 和 Crucial® 品牌提供丰富的高性能 DRAM、NAND 和 NOR 内存和存储产品组合。每天，我们的员工创造的创新推动了数据经济，推动了人工智能和5G应用的进步，从而释放了机遇——从数据中心到智能边缘以及整个客户端和移动用户体验。
美光、Crucial、任何相关徽标和所有其他美光商标均为美光的财产。英特尔和 3D XPoint 是英特尔公司或其子公司的商标。不归美光所有的其他产品名称或商标仅用于识别目的，可能是其各自所有者的商标。
可用信息
投资者和其他人应注意，我们通过各种方式公布有关我们业务和产品的重要财务信息，包括我们的投资者关系网站（investors.micron.com）、向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的文件、新闻稿、公开电话会议和网络直播。我们利用这些渠道向公众广泛、非排他性地分发信息，并遵守我们在FD法规下的披露义务。因此，我们鼓励投资者、媒体和其他对我们公司感兴趣的人查看我们在此类渠道上发布的信息。
前瞻性陈述
本10-Q表格包含趋势信息和其他涉及许多风险和不确定性的前瞻性陈述。此类前瞻性陈述可以用 “预期”、“期望”、“打算”、“承诺”、“计划”、“机会”、“未来”、“相信”、“目标”、“步入正轨”、“估计”、“继续”、“可能”、“可能”、“可能” 等词语来识别。具体的前瞻性陈述包括但不限于关于2019年冠状病毒病（“COVID-19”）对我们业务的影响的陈述；计划出售我们位于犹他州利海的设施及其对折旧费用的影响；我们的现金和投资充足性；以及2021年的资本支出。我们的实际业绩可能与我们的历史业绩和前瞻性陈述中讨论的业绩存在重大差异。可能导致实际结果存在重大差异的因素包括但不限于 “第二部分” 中确定的因素。其他信息 — 第 1A 项。风险因素。”
第一部分财务信息
第 1 项。财务报表
美光科技公司
合并运营报表
（以百万计，每股金额除外）
（未经审计）
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已结束 | | 六个月已结束 |
| 3月4日
2021 | 2月27日
2020 | | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | | | | |
| 收入 | $ | 6,236 | | $ | 4,797 | | | $ | 12,009 | | $ | 9,941 | |
| 销售商品的成本 | 4,587 | | 3,442 | | | 8,624 | | 7,220 | |
| 毛利率 | 1,649 | | 1,355 | | | 3,385 | | 2,721 | |
| | | | | |
| 研究和开发 | 641 | | 681 | | | 1,288 | | 1,321 | |
| 销售、一般和管理 | 214 | | 223 | | | 428 | | 434 | |
| 其他运营（收入）支出，净额 | 131 | | 11 | | | 140 | | 8 | |
| 营业收入 | 663 | | 440 | | | 1,529 | | 958 | |
| | | | | |
| 利息收入 | 10 | | 34 | | | 20 | | 78 | |
| 利息支出 | (42) | | (46) | | | (90) | | (93) | |
| 其他非营业收入（支出），净额 | 4 | | (1) | | | 17 | | 45 | |
| 635 | | 427 | | | 1,476 | | 988 | |
| | | | | |
| 所得税（准备金）补助 | (48) | | (21) | | | (99) | | (76) | |
权益法被投资者的净收益（亏损）中的权益 | 16 | | 1 | | | 29 | | 3 | |
| 净收入 | 603 | | 407 | | | 1,406 | | 915 | |
| | | | | |
| 归属于非控股权益的净收益 | — | | (2) | | | — | | (19) | |
| 归属于美光的净收益 | $ | 603 | | $ | 405 | | | $ | 1,406 | | $ | 896 | |
| | | | | |
| 每股收益 | | | | | |
| 基本 | $ | 0.54 | | $ | 0.37 | | | $ | 1.26 | | $ | 0.81 | |
| 稀释 | 0.53 | | 0.36 | | | 1.23 | | 0.79 | |
| | | | | |
| 每股计算中使用的股票数量 | | | | | |
| 基本 | 1,120 | | 1,111 | | | 1,118 | | 1,109 | |
| 稀释 | 1,144 | | 1,133 | | | 1,139 | | 1,131 | |
见合并财务报表附注。
3
美光科技公司
综合收益综合报表
（以百万计）
（未经审计）
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已结束 | | 六个月已结束 |
| 3月4日
2021 | 2月27日
2020 | | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | | | | |
| 净收入 | $ | 603 | | $ | 407 | | | $ | 1,406 | | $ | 915 | |
| | | | | |
| 其他综合收益（亏损），扣除税款 | | | | | |
| 衍生工具的收益（亏损） | (28) | | (18) | | | 12 | | (15) | |
| 投资收益（亏损） | (3) | | 3 | | | (4) | | (2) | |
| 养老金负债调整 | 1 | | — | | | 1 | | (1) | |
| 累积翻译调整 | 1 | | — | | | 1 | | — | |
| 其他综合收益（亏损） | (29) | | (15) | | | 10 | | (18) | |
| 综合收入总额 | 574 | | 392 | | | 1,416 | | 897 | |
归属于非控股权益的综合收益 | — | | (2) | | | — | | (19) | |
| 归属于美光的综合收益 | $ | 574 | | $ | 390 | | | $ | 1,416 | | $ | 878 | |
见合并财务报表附注。
美光科技公司
合并资产负债表
（以百万计，面值金额除外）
（未经审计）
| | | | | | | | |
| 截至 | 3月4日
2021 | 9月3日
2020 |
| | |
| 资产 | | |
| 现金及等价物 | $ | 6,507 | | $ | 7,624 | |
| 短期投资 | 677 | | 518 | |
| 应收款 | 3,353 | | 3,912 | |
| 库存 | 4,743 | | 5,373 | |
| 持有待售资产 | 1,461 | | — | |
| 其他流动资产 | 538 | | 538 | |
| 流动资产总额 | 17,279 | | 17,965 | |
| 长期可销售的投资 | 1,316 | | 1,048 | |
| 不动产、厂房和设备 | 31,848 | | 31,031 | |
| 经营租赁使用权资产 | 575 | | 584 | |
| 无形资产 | 342 | | 334 | |
| 递延所得税资产 | 726 | | 707 | |
| 善意 | 1,228 | | 1,228 | |
| 其他非流动资产 | 821 | | 781 | |
| 总资产 | $ | 54,135 | | $ | 53,678 | |
| | |
| 负债和权益 | | |
| 应付账款和应计费用 | $ | 4,550 | | $ | 5,817 | |
| 当前债务 | 323 | | 270 | |
| 其他流动负债 | 560 | | 548 | |
| 流动负债总额 | 5,433 | | 6,635 | |
| 长期债务 | 6,298 | | 6,373 | |
| 非流动经营租赁负债 | 528 | | 533 | |
| 非当期非劳动力得来的政府激励措施 | 661 | | 643 | |
| 其他非流动负债 | 552 | | 498 | |
| 负债总额 | 13,472 | | 14,682 | |
| | |
| 承付款和意外开支 | | |
| | |
| 股东权益 | | |
普通股，$0.10面值， 3,000授权股份， 1,202已发行的股票和 1,121杰出（1,194已发行的股票和 1,113截至2020年9月3日尚未发放） | 120 | | 119 | |
| 额外资本 | 9,234 | | 8,917 | |
| 留存收益 | 34,723 | | 33,384 | |
库存股， 81持有的股份 (81截至2020年9月3日持有的股份） | (3,495) | | (3,495) | |
| 累计其他综合收益（亏损） | 81 | | 71 | |
| 权益总额 | 40,663 | | 38,996 | |
| 负债和权益总额 | $ | 54,135 | | $ | 53,678 | |
见合并财务报表附注。
5
美光科技公司
综合权益变动表
（以百万计）
（未经审计）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | 额外资本 | 留存收益 | 国库股 | 累积其他综合版
收入（亏损） | 股东权益总额 |
| 数字
的股份 | 金额 |
| | | | | | | |
| 截至2020年9月3日的余额 | 1,194 | | $ | 119 | | $ | 8,917 | | $ | 33,384 | | $ | (3,495) | | $ | 71 | | $ | 38,996 | |
| 净收入 | — | | — | | — | | 803 | | — | | — | | 803 | |
| 其他综合收益（亏损），净额 | — | | — | | — | | — | | — | | 39 | | 39 | |
| 根据股票计划发行的股票 | 5 | | 1 | | 33 | | — | | — | | — | | 34 | |
| 股票薪酬支出 | — | | — | | 92 | | — | | — | | — | | 92 | |
| 回购股票 | (1) | | — | | (8) | | (49) | | — | | — | | (57) | |
| 截至2020年12月3日的余额 | 1,198 | | $ | 120 | | $ | 9,034 | | $ | 34,138 | | $ | (3,495) | | $ | 110 | | $ | 39,907 | |
| 净收入 | — | | — | | — | | 603 | | — | | — | | 603 | |
| 其他综合收益（亏损），净额 | — | | — | | — | | — | | — | | (29) | | (29) | |
| 根据股票计划发行的股票 | 4 | | — | | 105 | | — | | — | | — | | 105 | |
| 股票薪酬支出 | — | | — | | 97 | | — | | — | | — | | 97 | |
| 回购股票 | — | | — | | (2) | | (18) | | — | | — | | (20) | |
| 截至2021年3月4日的余额 | 1,202 | | $ | 120 | | $ | 9,234 | | $ | 34,723 | | $ | (3,495) | | $ | 81 | | $ | 40,663 | |
见合并财务报表附注。
美光科技公司
综合权益变动表
（以百万计）
（未经审计）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 美光股东 | | |
| 普通股 | 额外资本 | 留存收益 | 国库股 | 累积其他综合版
收入（亏损） | 美光股东权益总额 | 子公司的非控股权益 | 权益总额 |
| 数字
的股份 | 金额 |
| | | | | | | | | |
| 截至2019年8月29日的余额 | 1,182 | | $ | 118 | | $ | 8,214 | | $ | 30,761 | | $ | (3,221) | | $ | 9 | | $ | 35,881 | | $ | 889 | | $ | 36,770 | |
| 净收入 | — | | — | | — | | 491 | | — | | — | | 491 | | 15 | | 506 | |
| 其他综合收益（亏损），净额 | — | | — | | — | | — | | — | | (3) | | (3) | | — | | (3) | |
| 根据股票计划发行的股票 | 3 | | 1 | | 31 | | — | | — | | — | | 32 | | — | | 32 | |
| 股票薪酬支出 | — | | — | | 72 | | — | | — | | — | | 72 | | — | | 72 | |
| 回购股票 | — | | — | | (6) | | (34) | | (50) | | — | | (90) | | — | | (90) | |
| 收购非控股权益 | — | | — | | 123 | | — | | — | | — | | 123 | | (904) | | (781) | |
| 可转换票据的现金结算 | — | | — | | (6) | | — | | — | | — | | (6) | | — | | (6) | |
| 截至2019年11月28日的余额 | 1,185 | | $ | 119 | | $ | 8,428 | | $ | 31,218 | | $ | (3,271) | | $ | 6 | | $ | 36,500 | | $ | — | | $ | 36,500 | |
| 净收入 | — | | — | | — | | 405 | | — | | — | | 405 | | — | | 405 | |
| 其他综合收益（亏损），净额 | — | | — | | — | | — | | — | | (15) | | (15) | | — | | (15) | |
| 根据股票计划发行的股票 | 7 | | — | | 121 | | — | | — | | — | | 121 | | — | | 121 | |
| 股票薪酬支出 | — | | — | | 85 | | — | | — | | — | | 85 | | — | | 85 | |
| 回购股票 | (1) | | — | | (4) | | (21) | | (45) | | — | | (70) | | — | | (70) | |
| 上限通话的结算 | — | | — | | 98 | | — | | (98) | | — | | — | | — | | — | |
| 可转换票据的现金结算 | — | | — | | (3) | | — | | — | | — | | (3) | | — | | (3) | |
| 截至2020年2月27日的余额 | 1,191 | | $ | 119 | | $ | 8,725 | | $ | 31,602 | | $ | (3,414) | | $ | (9) | | $ | 37,023 | | $ | — | | $ | 37,023 | |
见合并财务报表附注。
7
美光科技公司
合并现金流量表
（以百万计）
（未经审计）
| | | | | | | | |
| 六个月已结束 | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | |
| 来自经营活动的现金流 | | |
| 净收入 | $ | 1,406 | | $ | 915 | |
| 为将净收入与经营活动提供的净现金进行对账而进行的调整 | | |
| 折旧费用和无形资产摊销 | 3,036 | | 2,661 | |
| 债务折扣和其他成本的摊销 | 15 | | 16 | |
| 基于股票的薪酬 | 189 | | 157 | |
| 债务预付、回购和转换所产生的（收益）损失 | — | | (42) | |
| 经营资产和负债的变化 | | |
| 应收款 | 533 | | 104 | |
| 库存 | 629 | | (69) | |
| 应付账款和应计费用 | (777) | | 257 | |
| 递延所得税，净额 | (11) | | 38 | |
| 其他 | 4 | | (25) | |
| 经营活动提供的净现金 | 5,024 | | 4,012 | |
| | |
| 来自投资活动的现金流 | | |
| 不动产、厂房和设备支出 | (5,756) | | (3,999) | |
| 购买可供出售证券 | (1,349) | | (566) | |
| 可供出售证券到期所得的收益 | 746 | | 523 | |
| 出售可供出售证券的收益 | 178 | | 1,059 | |
| 政府激励措施的收益 | 176 | | 105 | |
| 其他 | 31 | | (21) | |
| 由（用于）投资活动提供的净现金 | (5,974) | | (2,899) | |
| | |
| 来自融资活动的现金流量 | | |
| 设备购买合同的付款 | (123) | | (29) | |
| 偿还债务 | (103) | | (1,676) | |
| 收购 IMFT 的非控股权益 | — | | (744) | |
| 发行债务的收益 | — | | 1,250 | |
| 其他 | 17 | | (8) | |
| 由（用于）融资活动提供的净现金 | (209) | | (1,207) | |
| | |
| 货币汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响 | 43 | | (14) | |
| | |
| 现金、现金等价物和限制性现金的净增加（减少） | (1,116) | | (108) | |
| 期初的现金、现金等价物和限制性现金 | 7,690 | | 7,279 | |
| 期末现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 6,574 | | $ | 7,171 | |
见合并财务报表附注。
美光科技公司
合并财务报表附注
（所有表格金额均以百万为单位，每股金额除外）
（未经审计）
重要会计政策
有关我们重要会计政策的讨论，请参见 “第二部分——第 8 项。截至2020年9月3日止年度的10-K表年度报告中的财务报表和补充数据——合并财务报表附注——重要会计政策”。除了下文讨论的与库存相关的重要会计政策外，自我们截至2020年9月3日的10-K表年度报告以来，我们的重要会计政策没有发生任何变化。
演示基础
随附的合并财务报表包括美光及其合并子公司的账目，根据美利坚合众国普遍接受的会计原则（“美国公认会计原则”）编制，在所有重大方面均与我们在截至2020年9月3日的10-K表年度报告中适用的会计原则一致，但会计和库存列报的变更除外。有关我们重要会计政策的变更，请参见下文 “库存”，有关更多信息，请参阅 “库存” 附注。
我们的管理层认为，随附的未经审计的合并财务报表包含所有必要的调整，包括正常的经常性调整，以公允地陈述此处列出的财务信息。 为了与本期列报相一致，对前一期间的数额作了某些重新分类。
我们的财政年度是截至最接近8月31日的星期四的52周或53周。2021财年包含52周，我们的2020财年包含53周。2021 财年和 2020 财年的第一季度和第二季度各有 13 周。除非另有说明，否则所有期间参考均指我们的财政期间。这些中期财务报表应与截至2020年9月3日止年度的10-K表年度报告中包含的合并财务报表和随附附注一起阅读。
截至2019年10月31日，IMFT是一家合并的可变权益实体。我们于2019年10月31日收购了英特尔在IMFT的非控股权益，当时IMFT成为全资子公司。
库存
自2021年第二季度初起，我们将库存成本核算方法从平均成本更改为先入先出（“FIFO”）。平均成本与FIFO之间的差异对以前报告的任何财务报表都没有实质性影响。因此，我们已经认识到这一变化的累积效应是库存减少和对销售成本收取了美元133截至2021年第二季度初，为百万。
库存按成本或可变现净值中的较低者列报，成本在FIFO的基础上确定。成本包括折旧、人工、材料和管理费用，包括产品和工艺技术成本。当可变现净价值（需要预测未来的平均销售价格、销售量和完成在加工库存中的产品的成本）低于成本时，我们会记录销售商品成本，以便在实际出售库存之前将库存减记为其估计的可实现净价值。我们在确定进行平均成本或净可变现价值分析的记账单位时回顾了产品类型和市场的主要特征，并将所有库存（包括DRAM、NAND和其他存储器）归为一组。我们会从库存中移除这些金额，并将此类金额计入以FIFO为基础的销售商品成本。
9
最近采用的会计准则
2018 年 11 月，财务会计准则委员会（“FASB”）发布了 ASU 2018-18 合作安排，其中澄清说，如果合作安排参与者是记账单位中的客户，则合作安排参与者之间的某些交易应记作收入，如果参与者不是客户，则不得将从合作安排参与者那里收到的对价确认为收入。我们在2021年第一季度以追溯性采用方法采用了ASU 2018-18，直到我们采用ASC 606的日期，即2018年8月31日。这个 ASU 的采用并没有对我们的财务报表产生重大影响。
2016 年 6 月，FASB 发布了 ASU 2016-13 衡量金融工具的信用损失, 它要求按摊销成本计量的金融资产 (或一组金融资产) 按预计收取的净额列报.该亚利桑那州立大学要求损益表反映新确认的金融资产的信贷损失的衡量标准以及在此期间发生的预期信贷损失的增加或减少。该亚利桑那州立大学要求将指定为可供出售的债务证券的信用损失通过信贷损失备抵来记录，并将信用损失限制在公允价值低于摊销成本的金额范围内。我们在2021年第一季度根据修改后的回顾性采用方法采用了ASU 2016-13。这个 ASU 的采用并没有对我们的财务报表产生重大影响。
最近发布的会计准则
2020 年 8 月，财务会计准则委员会发布了 ASU 2020-06 — 债务 –带有转换和其他期权和衍生品的债务以及套期保值 –实体自有股权合同，它减少了可以与主要合同分开确认的会计模型数量和嵌入式转换功能的数量，从而简化了可转换债务工具的会计。该亚利桑那州立大学要求将可转换债务工具作为单一负债入账，以摊销成本计量，前提是没有其他特征需要分割和认列为衍生品。该ASU要求实体在计算可转换工具的摊薄后每股收益时使用if-corvert法。该 ASU 将于 2023 年第一季度对我们生效，允许在 2022 年第一季度开始提前采用，并允许使用修改后的回顾性或完全回顾性的过渡方法。我们正在评估采用这个 ASU 的时机和对我们财务报表的影响。
现金和投资
截至下文所述日期，我们几乎所有的有价债务和股权投资都被归类为可供出售。 现金及等价物以及我们可供出售投资的公允价值（近似摊销成本）如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年3月4日 | | 2020年9月3日 |
| 截至 | 现金及等价物 | 短期投资 | 长期可销售的投资(1) | 公允价值总额 | | 现金及等价物 | 短期投资 | 长期可销售的投资(1) | 公允价值总额 |
| | | | | | | | | |
| 现金 | $ | 3,747 | | $ | — | | $ | — | | $ | 3,747 | | | $ | 3,996 | | $ | — | | $ | — | | $ | 3,996 | |
第 1 级(2) | | | | | | | | | |
| 货币市场基金 | 1,332 | | — | | — | | 1,332 | | | 1,828 | | — | | — | | 1,828 | |
第 2 级(3) | | | | | | | | | |
| 存款证 | 1,409 | | 50 | | — | | 1,459 | | | 1,740 | | 10 | | 2 | | 1,752 | |
| 公司债券 | — | | 268 | | 797 | | 1,065 | | | 3 | | 266 | | 592 | | 861 | |
| 政府证券 | — | | 204 | | 137 | | 341 | | | 6 | | 115 | | 243 | | 364 | |
| 资产支持证券 | — | | 43 | | 382 | | 425 | | | 1 | | 31 | | 211 | | 243 | |
| 商业票据 | 19 | | 112 | | — | | 131 | | | 50 | | 96 | | — | | 146 | |
| 6,507 | | $ | 677 | | $ | 1,316 | | $ | 8,500 | | | 7,624 | | $ | 518 | | $ | 1,048 | | $ | 9,190 | |
限制性现金(4) | 67 | | | | | | 66 | | | | |
| 现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 6,574 | | | | | | $ | 7,690 | | | | |
(1)长期有价证券的到期日范围为 一到 四年.
(2)一级证券的公允价值是根据活跃市场中相同资产的报价来衡量的。
(3)二级证券的公允价值是使用从定价服务获得的信息来衡量的，定价服务获得类似工具的报价市场价格、经可观察的市场数据证实的不具约束力的市场共识价格或其他各种方法，以确定衡量日的适当价值。我们会进行补充分析，以验证从这些定价服务中获得的信息。截至2021年3月4日或2020年9月3日，未对此类定价信息所示的公允价值进行任何调整。
(4)限制性现金包含在其他非流动资产中，主要与赚取之前获得的某些政府激励措施有关，在实现某些绩效条件后，限制即失效。
在报告的任何时期内，出售可供出售证券的已实现收益和亏损总额均不显著。
应收款
| | | | | | | | |
| 截至 | 3月4日
2021 | 9月3日
2020 |
| | |
| 贸易应收账款 | $ | 3,007 | | $ | 3,494 | |
| 所得税和其他税 | 176 | | 232 | |
| 其他 | 170 | | 186 | |
| $ | 3,353 | | $ | 3,912 | |
11
库存
| | | | | | | | |
| 截至 | 3月4日
2021 | 9月3日
2020 |
| | |
| 成品 | $ | 736 | | $ | 1,001 | |
| 工作正在进行中 | 3,527 | | 3,854 | |
| 原材料和用品 | 480 | | 518 | |
| $ | 4,743 | | $ | 5,373 | |
自2021年第二季度初起，我们将库存成本核算方法从平均成本更改为FIFO。会计原则的这种变化是可取的，因为在生产成本不断变化的环境中，FIFO可以更接近销售商品的实际成本与这些特定单位的销售收入，更好地代表任何期末手头库存的实际成本，并提高了与半导体行业同行的可比性。FIFO的变化对之前的任何时段都没有实质性影响，美元的累积效应也不重要1332021 年第二季度将收到一百万份材料。因此，前几期没有进行追溯性调整，据报道，累积效应是2021年第二季度的商品销售成本增加了美元133百万，抵消了期初库存的减少。这笔费用导致营业收入相应减少，一美元128净收入减少了百万美元，还有一美元0.11减少2021年第二季度的摊薄后每股收益。
从2021年第二季度开始，我们更改了设备备件的分类，以更好地与它们在运营中的使用方式保持一致。因此，我们现在将备件列为其他流动资产，不再是原材料库存的一部分。这种重新分类是在追溯的基础上适用的。结果，$270截至 2021 年 3 月 4 日，在其他流动资产中列报了数百万个备件，我们对美元进行了重新分类234截至2020年9月3日，随附资产负债表中从库存转为其他流动资产的百万备件。
持有待售资产
2021 年第二季度，我们更新了投资组合战略，以进一步加强我们对数据中心市场内存和存储创新的关注。有鉴于此，我们确定市场验证不足以证明3D xPoint商业化所需的持续投资是合理的TM大规模地。自2021年第二季度末起，我们停止了3D xPoint技术的开发，并与潜在买家讨论了出售我们位于犹他州利海的专门用于3D XPoint生产的设施。因此，我们将不动产、厂房和设备归类为待售，并停止对资产进行折旧。截至2021年3月4日，与我们的Lehi设施相关的被归类为待售的大量资产和负债余额包括美元1.44待售资产中包含的十亿美元不动产、厂房和设备以及 $51百万美元的融资租赁债务包含在长期债务的流动部分中。我们还确认了$的费用49由于我们决定停止进一步开发这项技术，将2021年第二季度的销售商品成本减少到百万美元，用于减记3D xPoint库存。我们预计将在2021日历年内就出售我们的Lehi设施达成协议。
财产、厂房和设备
| | | | | | | | |
| 截至 | 3月4日
2021 | 9月3日
2020 |
| | |
| 土地 | $ | 279 | | $ | 352 | |
| 建筑物 | 12,819 | | 13,981 | |
装备(1) | 48,649 | | 48,525 | |
在建工程(2) | 2,058 | | 1,600 | |
| 软件 | 920 | | 873 | |
| | 64,725 | | 65,331 | |
| 累计折旧 | (32,877) | | (34,300) | |
| | $ | 31,848 | | $ | 31,031 | |
(1)包括与未投入使用的设备相关的费用，金额为美元2.27截至2021年3月4日的十亿美元和美元1.63截至 2020 年 9 月 3 日，已达十亿。
(2)包括与建筑物相关的施工、工具安装和未投入使用的资产的软件成本。
无形资产和商誉
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年3月4日 | | 2020年9月3日 |
| 截至 | 格罗斯
金额 | 累积的
摊销 | | 格罗斯
金额 | 累积的
摊销 |
| | | | | |
| 产品和工艺技术 | $ | 646 | | $ | (304) | | | $ | 616 | | $ | (282) | |
| 善意 | 1,228 | | | | 1,228 | | |
在 2021 年和 2020 年的前六个月中，我们将美元资本化49百万和美元30分别为百万，用于产品和工艺技术，加权平均使用寿命为 9年和 11分别是年份。预期摊销费用为 $402021 年剩余时间为百万美元642022 年为百万美元562023 年为百万美元502024 年为百万美元，以及292025 年为百万。
租赁
短期和可变租赁费用不大，列在下表的经营租赁成本中。在报告的任何时期，转租收入都不大。租赁费用的组成部分如下所示：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已结束 | | 六个月已结束 |
| 3月4日
2021 | 2月27日
2020 | | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | | | | |
| 融资租赁成本 | | | | | |
| 使用权资产的摊销 | $ | 17 | | $ | 39 | | | $ | 33 | | $ | 79 | |
| 租赁负债的利息 | 5 | | 5 | | | 10 | 11 |
| 运营租赁成本 | 27 | | 24 | | | 54 | 48 |
| $ | 49 | | $ | 68 | | | $ | 97 | | $ | 138 | |
13
与我们的租赁相关的其他信息如下：
| | | | | | | | |
| 六个月已结束 | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | |
| 用于经营活动的现金流 | | |
融资租赁 | $ | 11 | | $ | 12 | |
经营租赁(1) | 53 | | (10) | |
| 用于通过融资租赁为活动融资的现金流 | 41 | | 129 | |
| 使用权资产的非现金收购 | | |
| 融资租赁 | 68 | | 5 | |
经营租赁 | 21 | | 24 | |
(1)已包含 $48在截至2020年2月27日的六个月中，收到了百万笔租户改善补偿。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至 | 3月4日
2021 | 9月3日
2020 |
| | | | | | |
| 融资租赁使用权资产（包括不动产、厂房、设备和待售资产） | $ | 461 | | $ | 426 | |
| 加权平均剩余租赁期限（以年为单位） | | | | | | |
融资租赁 | 5 | | | 5 | | |
经营租赁 | 7 | | | 7 | | |
| 加权平均折扣率 | | | | | | |
融资租赁 | 4.09 | % | 4.51 | % |
经营租赁 | 2.63 | % | 2.67 | % |
截至2021年3月4日存在的租赁负债的到期日如下：
| | | | | | | | |
| 截至年底 | 融资租赁 | 经营租赁 |
| | |
| 2021 年的剩余时间 | $ | 48 | | $ | 33 | |
| 2022 | 98 | | 73 | |
| 2023 | 86 | | 68 | |
| 2024 | 61 | | 60 | |
| 2025 | 45 | | 49 | |
| 2026 年及以后 | 286 | | 415 | |
| 减去估算的利息 | (102) | | (114) | |
| $ | 522 | | $ | 584 | |
上表不包括已执行但尚未开始的租赁的任何租赁负债。截至2021年3月4日，我们的此类租赁负债与1) 运营租赁付款义务有关147初始值为百万 10-建筑物的租赁期限为一年，经我们选择，可以在以下日期终止 3年或延长一年 10年，以及 2) 融资租赁债务为美元807在加权平均时段内超过一百万 15天然气供应安排中包含的租赁年限。我们将在使用权资产和相关的租赁负债可供我们使用时予以确认。
应付账款和应计费用
| | | | | | | | |
| 截至 | 3月4日
2021 | 9月3日
2020 |
| | |
| 应付账款 | $ | 1,628 | | $ | 2,191 | |
| 不动产、厂房和设备 | 1,884 | | 2,374 | |
| 工资、工资和福利 | 645 | | 849 | |
| 所得税和其他税 | 145 | | 237 | |
| 其他 | 248 | | 166 | |
| $ | 4,550 | | $ | 5,817 | |
债务
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年3月4日 | | 2020年9月3日 |
| | | 净账面金额 | | 净账面金额 |
| 截至 | 规定的费率 | 有效费率 | 当前 | 长期 | 总计 | | 当前 | 长期 | 总计 |
| | | | | | | | | |
融资租赁债务 | 不适用 | 4.09 | % | $ | 127 | | $ | 395 | | $ | 522 | | | $ | 76 | | $ | 410 | | $ | 486 | |
| 2023 注意事项 | 2.497 | % | 2.64 | % | — | | 1,246 | | 1,246 | | | — | | 1,245 | | 1,245 | |
2024 年注意事项 | 4.640 | % | 4.76 | % | — | | 598 | | 598 | | | — | | 598 | | 598 | |
| 2024 年定期贷款 A | 1.370 | % | 1.42 | % | 62 | | 1,124 | | 1,186 | | | 62 | | 1,186 | | 1,248 | |
2026 年注意事项 | 4.975 | % | 5.07 | % | — | | 498 | | 498 | | | — | | 498 | | 498 | |
2027 注意事项 | 4.185 | % | 4.27 | % | — | | 896 | | 896 | | | — | | 895 | | 895 | |
2029 注意事项 | 5.327 | % | 5.40 | % | — | | 696 | | 696 | | | — | | 696 | | 696 | |
2030 笔记 | 4.663 | % | 4.73 | % | — | | 845 | | 845 | | | — | | 845 | | 845 | |
2032D Notes | 3.125 | % | 6.33 | % | 133 | | — | | 133 | | | 131 | | — | | 131 | |
| MMJ 债权人付款 | 不适用 | 不适用 | 1 | | — | | 1 | | | 1 | | — | | 1 | |
| | | $ | 323 | | $ | 6,298 | | $ | 6,621 | | | $ | 270 | | $ | 6,373 | | $ | 6,643 | |
循环信贷额度
截至2021年3月4日， 不循环信贷额度下的未清款项和美元2.50十亿美元可供我们使用。循环信贷额度下的任何未偿还款项都将于 2023 年 7 月到期，我们可以随时偿还借款而不会受到罚款。循环信贷额度的利率等于伦敦银行同业拆借利率加上 1.25百分比基于我们当前的企业信用评级和杠杆率。
2032D 可转换优先票据
我们普通股的收盘价超过了 130至少为2032D票据转换价格的百分比 20的交易日 30连续交易日于2021年3月31日结束。因此，持有人可以在2021年6月30日之前转换2032D票据。截至2021年3月4日，基于美元84.33我们普通股的交易价格和美元9.98转换价格，汇总转化值 $1.13十亿美元超过了本金总额134百万乘以美元995百万。
15
突发事件
专利问题
与半导体和其他高科技行业一样，其他人不时断言我们的产品或制造工艺侵犯了他们的知识产权，将来也可能会断言。
2014 年 8 月 12 日，MLC 知识产权有限责任公司在美国加利福尼亚北区地方法院对美光提起了专利侵权诉讼。该投诉指控美光侵犯了一项美国专利，并要求赔偿、律师费和费用。
2014 年 11 月 21 日，Elm 3DS Innovations, LLC（“Elm”）在美国特拉华特区地方法院对美光、美光半导体产品公司和美光消费品集团公司提起了专利侵权诉讼。2015年3月27日，Elm对同一实体提出了修正后的申诉。修正后的申诉称，我们未指明的包含多个堆叠芯片的半导体产品违规 13美国专利并寻求赔偿、律师费和费用。
2014 年 12 月 15 日，Innovative Memory Solutions, Inc. 在美国特拉华特区地方法院对美光提起了专利侵权诉讼。该投诉指控我们的各种 NAND 产品侵权 八美国专利并寻求赔偿、律师费和费用。随后， 六专利被宣布无效或撤回，离开 二在地方法院主张专利。
2018年3月19日，美光半导体（西安）有限公司（“MXA”）受理了福建金华集成电路有限公司（“金华”）向中国福建省福州中级人民法院（“福州法院”）提起的专利侵权诉讼。2018年4月3日，美光半导体（上海）有限公司Ltd.（“MSS”）也收到了同样的投诉。该投诉称，MXA和MSS制造和销售某些关键的DDR4 DRAM模块，从而侵犯了中国专利。该申诉要求下令要求MXA和MSS销毁在中国制造被告产品的库存和设备；停止在中国制造、使用、销售和提议出售被告产品；并支付损害赔偿 98百万人民币加上产生的法庭费用。
2018年3月21日，联合微电子公司（“UMC”）向福州法院提起的专利侵权诉讼，MXA受理了诉讼。2018 年 4 月 3 日，MSS 收到了同样的投诉。该投诉称，MXA和MSS制造和销售某些关键的DDR4 DRAM模块，从而侵犯了中国专利。该申诉要求下令要求MXA和MSS销毁在中国制造被告产品的库存和设备；停止在中国制造、使用、销售和提议出售被告产品；并支付损害赔偿 90百万元人民币，外加所产生的法庭费用。
2018年4月3日，MSS收到了金华提起的另一起专利侵权申诉和联电在福州法院提起的另外两起申诉。另外三起投诉称，MSS制造和销售某些关键的 MX300 固态硬盘和某些 GDDR5 存储芯片，侵犯了三项中国专利。联电提起的两起投诉分别要求下令要求MSS销毁在中国制造被告产品的库存和设备；停止在中国制造、使用、销售和提供销售被告产品；并就每项投诉支付损害赔偿 90百万元人民币，外加所产生的法庭费用。金华提起的申诉要求下达命令，要求MSS销毁被告产品和设备库存，用于在中国制造被告产品；停止在中国制造、使用、销售和提供出售被告产品；并支付损害赔偿 98百万人民币加上产生的法庭费用。2018 年 10 月 9 日，联电撤回了关于涉嫌MSS制造和销售某些 GDDR5 存储芯片侵犯中国专利的投诉。
2018年7月5日，MXA和MSS被告知，福州法院对这些实体下达了初步禁令，禁止他们在中国制造、销售或进口某些Crucial和Ballistix品牌的DRAM模块和固态硬盘。受影响的产品占的比例略高于 1占我们 2018 年年化收入的百分比。我们正在遵守该裁决，并已要求福州法院重新考虑或暂缓其裁决。
2020 年 5 月 4 日，Flash-Control, LLC 在美国德克萨斯州西区地方法院对美光提起了专利侵权诉讼。申诉称 四未指明的包含内存控制器和闪存的 DDR4 SDRAM、NVRDIMM、NVDIMM、3D xPoint 和/或 SSD 产品侵犯了美国的专利。申诉要求赔偿、律师费和费用。
除其他外，上述诉讼几乎涉及我们生产的所有DRAM、NAND以及其他内存和存储产品，这些产品几乎占我们收入的全部内容。
奇梦达
2011年1月20日，奇梦达破产程序的管理人迈克尔·贾菲博士在慕尼黑地方法院民事分庭对美光和美光半导体有限公司（“美光有限公司”）提起诉讼。该申诉旨在根据《德国破产法》第133条，宣布美光公司与奇梦达在2008年秋季签署的股份购买协议无效，根据该协议，美光公司购买了奇梦达在Inotera的几乎所有股份（“Inotera股份”），相当于大约相当于奇梦达的所有股份 18占当时Inotera已发行股份的百分比，并寻求下达命令，要求我们将这些股份重新转让给奇梦达遗产。除其他外，该申诉还寻求就与Inotera的合资关系的所谓价值追回损失，并根据《德国破产法》第103或133条终止我们与奇梦达在股份购买协议同时签订的专利交叉许可。
在代表奇梦达遗产举行了一系列由诉状、辩论和证人组成的听证会之后，法院于2014年3月13日作出了判决：（1）命令美光公司支付约美元1百万美元涉及与最初股票购买有关的某些Inotera股票；（2）命令美光公司披露其向第三方出售的任何Inotera股票的某些信息；（3）命令美光公司披露其从Inotera股票所有权中获得的收益，特别包括Inotera股票分配的任何利润和所有其他收益；（4）否认奇梦达对美光的索赔要求赔偿与Inotera的合资关系有关的任何损失；以及（5）认定奇梦达的专利交叉许可协议下的义务被取消。此外，法院发布了中间判决，除其他外，命令：（1）美光公司将仍由美光公司拥有的Inotera股份转让给奇蒙达财产，并向奇蒙达支付向第三方出售的任何Inotera股份的具体金额；（2）美光公司向奇蒙达遗产支付补偿，具体金额应为奇蒙达获得的利益指定 Micron B.V. 来自Inotera股份的所有权。中间判决没有立即、可执行的效力，因此，美光得以在完全控制Inotera股份的情况下继续运营，但须视案件的进一步进展而定。2014 年 4 月 17 日，美光和美光 B.V. 向德国上诉法院提交了上诉通知书，对地方法院的裁决提出质疑。在开场陈述后，上诉法院于2015年7月9日就此事举行听证会，随后任命了一名独立专家，对贾菲博士关于美光为奇蒙达支付的金额低于公允市场价值的说法进行评估。2018年1月25日，法院任命的专家发布了一份报告，得出的结论是，美光支付的金额在可接受的公允价值范围内。上诉法院于2019年4月30日举行了随后的听证会，2019年5月28日，上诉法院将该案发回专家以寻求补充专家意见。2020年3月31日，该专家向上诉法院提交了修订后的意见，该意见重申了先前的观点，即美光支付的金额仍在公允价值的可接受范围内。2021 年 3 月 4 日，上诉法院发布了一项命令，提出了一种新的法律观点，即 2008 年 Inotera Shares 的出售是否可撤销，这取决于一个问题：奇蒙达是否在 2008 年 10 月制定了重组计划，以及美光是否意识到并合理地依赖了该重组计划，足以让人相信奇梦达的流动性并非迫在眉睫。上诉法院计划于2021年6月29日举行程序性听证会，讨论下一步行动。
17
反垄断问题
2018 年 4 月 27 日，美国加利福尼亚北区地方法院对美光和其他 DRAM 供应商提起诉讼。随后， 二在同一法院提起的案件基本相同。这些诉讼声称是代表全国范围内的DRAM产品的间接购买者进行的。2019年9月3日，地方法院批准了美光的驳回动议，并允许原告有机会提出经修订的合并申诉。2019年10月28日，原告提出了一项经修正的合并申诉，该申诉声称代表全国范围内的DRAM产品的间接购买者。修正后的申诉基于涉嫌在2016年6月1日至至少2018年2月1日期间根据联邦和州法律操纵DRAM产品的价格提出索赔，并寻求三倍的金钱赔偿、成本、利息、律师费以及其他禁令和公平救济。2020年12月21日，地方法院驳回了原告的申诉，并对他们作出了判决。2021 年 1 月 19 日，原告向美国第九巡回上诉法院提交了上诉通知。
2018 年 6 月 26 日，美国加利福尼亚北区地方法院对美光和其他 DRAM 供应商提起诉讼。随后， 四在同一法院提起的案件基本相同。2019年10月28日，原告提出了经修正的合并申诉。合并投诉声称代表全国范围内的DRAM产品的直接购买者。合并申诉基于涉嫌在2016年6月1日至至少2018年2月1日期间根据联邦和州法律操纵DRAM产品的价格提出索赔，并寻求三倍的金钱赔偿、成本、利息、律师费以及其他禁令和公平救济。2020年12月21日，地方法院批准了美光的驳回动议，并允许原告提出进一步修正的申诉。2021 年 1 月 11 日，原告提出进一步修正的申诉，主张基本相同的主张并寻求同样的救济。
此外， 六已向以下加拿大法院提起诉讼：魁北克省高等法院、加拿大联邦法院、安大略省高等法院和不列颠哥伦比亚省最高法院。这些案件中的实质性指控与在美国提起的案件中提出的指控相似。
2018年5月15日，中国国家市场监管总局（“SAMR”）通知美光，它正在调查中国DRAM供应商的潜在串通和其他反竞争行为。作为调查的一部分，2018年5月31日，SAMR对我们在北京、上海和深圳的销售办公室进行了突击访问，以寻求某些信息。我们正在与SAMR合作进行调查。
证券事务
2019年3月5日，一名股东在美国特拉华特区地方法院对美光的某些现任和前任高级管理人员和董事提起了衍生诉讼，指控美光在美国特拉华特区地方法院进行证券欺诈、违反信托义务和其他涉及对所谓反竞争行为的虚假陈述的违法行为。投诉要求损害赔偿、费用、利息、费用和其他适当的救济。
2021 年 2 月 9 日，一名股东在美国特拉华特区地方法院对桑杰·梅罗特拉以及美光的其他现任和前任董事提起了衍生诉讼，指控他们违反了证券法、违反信托义务和其他违法行为，涉及涉嫌对美光多元化承诺和高管多元化进展发表虚假和误导性陈述领导层和董事会。该投诉要求赔偿金、费用、利息、成本，并下令要求美光采取各种行动，据称改善其公司治理和内部程序。
其他
2017 年 12 月 5 日，美光向美国加利福尼亚北区地方法院对联电和金华提起诉讼。该投诉称，联电和金华盗用了美光的商业机密和其他不当行为，违反了《捍卫商业秘密法》、《受勒索者影响和腐败组织法》的民事条款以及加利福尼亚州的《统一商业秘密法》。美光的申诉寻求赔偿、赔偿、扣押利润、禁令救济和其他适当救济。
2019年6月13日，美光现任员工克里斯·曼宁代表受《爱达荷州工资索赔法》约束的美光员工提起了假定的集体诉讼，这些员工在2018年底后获得了基于绩效的奖金，其绩效评级是根据绩效评级的强制百分比分布范围计算得出的。2019年7月12日，曼宁和其他三名公司员工以假定的集体诉讼代表的身份提出了修正后的申诉。曼宁和其他三名原告代表自己和假定阶层就违反《爱达荷州工资索赔法》、违反合同、违反诚信和公平交易契约以及欺诈提出索赔。2020年6月24日，法院根据诉讼时效作出了有利于美光的判决，原告于2020年7月23日提交了上诉通知。
2020年7月31日，美光和英特尔达成了一项具有约束力的仲裁协议，根据该协议，双方同意向仲裁小组提交与美光和英特尔之间截至2019年10月31日的IMFT合资企业有关的各种财务纠纷，以及与联合开发、生产和销售非易失性存储器产品有关的其他协议。双方都声称对方因违约指控而应支付损害赔偿 一或更多协议。
2015 年 7 月 13 日，Allied Telesis, Inc. 和 Allied Telesis International（亚洲）私人有限公司在加州圣克拉拉高等法院对美光提起诉讼，指控原告在2008年至2010年期间购买某些涉嫌有缺陷的DDR1产品所产生的默示和明示担保以及欺诈性合同诱因。通过随后对申诉的修改，原告取代了Allied Telesis K.K. 作为原告，撤回了保修索赔，并增加了欺诈性隐瞒、疏忽虚假陈述、疏忽和严格产品责任的索赔。原告的修正申诉要求裁定未指明的损害赔偿，包括惩罚性赔偿和利润损失。2020 年 9 月 3 日，高等法院下达了简易判决，驳回了有关过失和严格产品责任的索赔，并驳回了对过失虚假陈述、欺诈性隐瞒和欺诈性诱导签约的索赔的简易判决。审判日期尚未确定；但是，预计审判将在2021年日历的下半部分进行。
在正常业务过程中，我们是各种协议的当事方，根据这些协议，我们可能有义务赔偿另一方。由于我们的义务是有条件的，而且每项特定协议都涉及独特的事实和情况，因此无法预测此类协议下未来的最大潜在付款金额。从历史上看，我们根据此类协议支付的款项并未对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
我们无法预测专利事务、奇梦达事件、反垄断事务、证券事务、与英特尔有约束力的仲裁或上述任何其他事项的结果，也无法合理估计潜在损失或可能损失的范围。认定我们的产品或制造过程侵犯了他人的知识产权或签订了涵盖此类知识产权的许可协议，可能会导致重大责任和/或要求我们对我们的产品和/或制造流程进行重大更改。上述任何情况以及上述任何其他法律问题的解决都可能对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
除本说明中所述的因正常业务流程而引起的法律诉讼外，我们目前是法律诉讼的当事方，预计这些诉讼都不会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
公平
美光股东权益
累计其他综合收益: 截至2021年3月4日的六个月中，按组成部分分列的累计其他综合收益变化如下：
19
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 衍生工具的收益（亏损） | 养老金负债调整 | 未实现的投资收益（亏损） | 累积外币折算调整 | 总计 |
| | | | | |
| 截至2020年9月3日 | $ | 45 | | $ | 19 | | $ | 8 | | $ | (1) | | $ | 71 | |
| 重新分类前的其他综合收入 | 17 | | 2 | | (4) | | 1 | | 16 | |
| 从累计其他综合收益中重新归类的金额 | (10) | | (1) | | (1) | | — | | (12) | |
税收影响 | 5 | | — | | 1 | | — | | 6 | |
| 其他综合收益（亏损） | 12 | | 1 | | (4) | | 1 | | 10 | |
| 截至2021年3月4日 | $ | 57 | | $ | 20 | | $ | 4 | | $ | — | | $ | 81 | |
公允价值测量
我们未偿债务工具（不包括可转换票据中权益部分的账面价值）的估计公允价值和账面价值如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年3月4日 | | 2020年9月3日 |
| 截至 | 公平
价值 | 携带
价值 | | 公平
价值 | 携带
价值 |
| | | | | |
| 注意事项 | $ | 6,565 | | $ | 5,966 | | | $ | 6,710 | | $ | 6,026 | |
| 可转换票据 | 1,125 | | 133 | | | 634 | | 131 | |
我们的可转换票据的公允价值是根据二级输入确定的，包括我们的可转换票据可用时的交易价格、我们的股票价格以及基于信用评级与我们相似的各方发行的类似债务的利率。我们其他债务工具的公允价值是根据二级投入估算的，包括贴现现金流、我们票据的交易价格（如果有）以及基于信用评级与我们相似的各方发行的类似债务的利率。
归类为待售资产按公允价值减去出售成本或账面价值中较低者入账。需要做出重大判断和假设来估计其公允价值。实际销售价格可能与我们的估计公允价值有很大差异，如果归类为待售资产的销售价格低于其账面价值，我们可以确认损失。
衍生工具
| | | | | | | | | | | |
| 名义总金额 | 的公允价值 |
资产(1) | 负债(2) |
| | | |
| 截至2021年3月4日 | | | |
| 带有对冲会计名称的衍生工具 | | | |
现金流货币套期保值 | $ | 3,086 | | $ | 28 | | $ | (36) | |
| | | |
| 没有对冲会计名称的衍生工具 | | | |
非指定货币套期保值 | 1,121 | | 2 | | (8) | |
| | $ | 30 | | $ | (44) | |
| | | |
| 截至2020年9月3日 | | | |
| 带有对冲会计名称的衍生工具 | | | |
现金流货币套期保值 | $ | 1,845 | | $ | 41 | | $ | (2) | |
| | | |
| 没有对冲会计名称的衍生工具 | | | |
非指定货币套期保值 | 1,587 | | 4 | | (1) | |
| | $ | 45 | | $ | (3) | |
(1)包含在应收账款中——其他和其他非流动资产。
(2)包括在应付账款和应计费用中——其他和其他非流动负债。
具有对冲会计称号的衍生工具
我们使用通常在期限内到期的货币远期合约 两年以对冲我们受货币汇率变动影响的风险。货币远期合约根据市场可观察到的投入，按公允价值计量，包括货币交易所即期和远期利率、利率和信用风险利差（2级）。我们不会将衍生工具用于投机目的。
现金流套期保值:我们利用现金流对冲来抵消因某些资本支出和制造成本的汇率变动而产生的风险。我们确认了美元的损失30百万加收益 $172021年第二季度和前六个月分别为百万美元，亏损为美元17百万和美元142020年第二季度和前六个月的现金流对冲累计其他综合收益分别为百万美元。在2021年或2020年的第二季度或前六个月，被排除在套期保值有效性之外的金额以及从累计其他综合收益重新归类为收益的金额均不显著。自 2021 年 3 月 4 日起，我们预计将对 $ 进行重新分类45百万美元的税前收益与现金流对冲有关，将未来12个月的累计其他综合收益转化为收益。
没有对冲会计称号的衍生工具
货币衍生品: 我们通常使用滚动对冲策略，其货币远期合约在期限内到期 三个月对冲我们的货币资产和负债敞口，使其免受货币汇率变动的影响。在每个报告期结束时，以美元以外货币计价的货币资产和负债将重新计入美元，相关的未偿远期合约计入市场。货币远期合约根据交易商的买入价和卖出价中间价或交易所报价（第 2 级）按公允价值估值。未指定对冲会计的衍生工具的已实现和未实现损益以及货币汇率变动导致的标的货币资产和负债的变化均包含在其他净非营业收入（支出）中。在本报告所述期间，没有对冲会计名称的衍生工具的收益和亏损并不显著。
21
股权计划
截至2021年3月4日， 70根据我们的股权计划，我们的百万股普通股可用于未来的奖励。
限制性股票和限制性股票单位（“限制性股票奖励”）
限制性股票奖励活动汇总如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已结束 | | 六个月已结束 |
| 3月4日
2021 | 2月27日
2020 | | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 授予的限制性股票奖励股票 | — | | — | | | 10 | | | 8 | | |
| 每股加权平均授予日公允价值 | $ | 82.10 | | $ | 54.71 | | | $ | 52.02 | | | $ | 46.38 | | |
员工股票购买计划（“ESPP”）
对于截至 2021 年 1 月和 2020 年 1 月的每六个月 ESPP 期间，我们发布了 2百万股，每股价格为美元42.55和 $38.16，分别地。以下时期的ESPP补助金的Black-Scholes期权估值模型中使用的假设如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已结束 | 3月4日
2021 | | 2月27日
2020 | |
| | | | |
| 每股加权平均授予日公允价值 | $ | 22.40 | | $ | 14.43 | |
| 平均预期寿命（年） | 0.5 | | 0.5 | |
| 加权平均预期波动率 | 48 | % | 43 | % |
| 加权平均无风险利率 | 0.1 | % | 1.5 | % |
| 预期股息收益率 | 0 | % | 0 | % |
股票薪酬支出
我们的运营报表中确认的股票薪酬支出如下所示。股票薪酬支出为美元33百万和美元42截至2021年3月4日和2020年9月3日，分别有百万美元已资本化并仍在库存中。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已结束 | | 六个月已结束 |
| 3月4日
2021 | 2月27日
2020 | | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | | | | |
| 按标题划分的股票薪酬支出 | | | | | |
| 销售商品的成本 | $ | 57 | | $ | 37 | | | $ | 98 | | $ | 68 | |
| 研究和开发 | 29 | | 22 | | | 53 | | 41 | |
| 销售、一般和管理 | 26 | | 26 | | | 53 | | 48 | |
| $ | 112 | | $ | 85 | | | $ | 204 | | $ | 157 | |
| | | | | |
| 按奖励类型划分的股票薪酬支出 | | | | | |
| 限制性股票奖励 | $ | 94 | | $ | 70 | | | $ | 171 | | $ | 127 | |
| 员工股票购买计划 | 15 | | 11 | | | 27 | | 19 | |
| 股票期权 | 3 | | 4 | | | 6 | | 11 | |
| $ | 112 | | $ | 85 | | | $ | 204 | | $ | 157 | |
截至2021年3月4日，美元838在未来任何没收措施生效之前，未归属奖励的未确认补偿成本总额中有百万美元预计将在2025年第二季度之前得到确认，因此加权平均期为 1.4年份。
收入和客户合同负债
按技术划分的收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已结束 | | 六个月已结束 |
| 3月4日
2021 | 2月27日
2020 | | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | | | | |
| 动态随机存取信息 | $ | 4,444 | | $ | 3,083 | | | $ | 8,500 | | $ | 6,552 | |
| NAND | 1,650 | | 1,514 | | | 3,224 | | 2,936 | |
| 其他（主要是 3D xPoint 内存和 NOR） | 142 | | 200 | | | 285 | | 453 | |
| $ | 6,236 | | $ | 4,797 | | | $ | 12,009 | | $ | 9,941 | |
有关按细分市场分列的收入披露，请参见 “细分市场和其他信息”。
合同负债
我们来自客户预付款的合同负债是指从客户那里收到的预付款，用于在未来一段时间内获得产品。其他合同负债包括在履行履约义务之前收到的款项。这些余额在其他流动负债和其他非流动负债中列报。下表列出了合同负债：
| | | | | | | | |
| 截至 | 3月4日
2021 | 9月3日
2020 |
| | |
| 客户预付款产生的合同负债 | $ | 43 | | $ | 40 | |
| 其他合同负债 | 22 | | 25 | |
| $ | 65 | | $ | 65 | |
2021 年前六个月从 2020 年期末余额中确认的收入包括 $43百万美元来自履行其他合同负债的履约义务和用客户预付款发货的款项。
收入主要是在承诺商品的控制权移交给我们的客户时确认的，其金额反映了我们期望在换取这些商品时有权获得的对价。实际上，与我们的客户签订的所有合同都是短期合同，按固定的协商价格，付款通常在交货后不久到期。我们有时会签订初始条款的合同，其中包括在某些情况下可延长至一年的履约义务。截至2021年3月4日，我们预计与这些长期合同相关的未来收入约为美元291百万，其中大约 92百分比与我们预计在未来履行的履约义务和产品出货量有关 12几个月和 8% 超过12 个月。
截至2021年3月4日和2020年9月3日，其他流动负债包括美元485百万和美元466分别为百万美元，用于估计应付给客户的对价，包括定价调整和回报的估计值。
23
其他运营（收入）支出，净额
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已结束 | | 六个月已结束 |
| 3月4日
2021 | 2月27日
2020 | | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | | | | |
| 专利许可费 | $ | 128 | | $ | — | | | $ | 128 | | $ | — | |
| 其他 | 3 | | 11 | | | 12 | | 8 | |
| $ | 131 | | $ | 11 | | | $ | 140 | | $ | 8 | |
其他非营业收入（支出），净额
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已结束 | | 六个月已结束 |
| 3月4日
2021 | 2月27日
2020 | | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | | | | |
| 债务预付、回购和转换的收益（亏损） | $ | — | | $ | — | | | $ | — | | $ | 42 | |
| 其他 | 4 | | (1) | | | 17 | | 3 |
| $ | 4 | | $ | (1) | | | $ | 17 | | $ | 45 | |
所得税
我们的所得税（准备金）福利包括以下内容：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已结束 | | 六个月已结束 |
| 3月4日
2021 | 2月27日
2020 | | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | | | | |
| 税前收入 | $ | 635 | | $ | 427 | | | $ | 1,476 | | $ | 988 | |
| 所得税（准备金）补助 | (48) | | (21) | | | (99) | | (76) | |
| 有效税率 | 7.6 | % | 4.9 | % | | 6.7 | % | 7.7 | % |
我们在美国以外的多个司法管辖区开展业务，包括新加坡，我们在那里有税收优惠安排。这些激励措施在2034年之前的不同日期全部或部分到期，部分条件是达到某些业务运营和就业门槛。税收优惠安排的影响使我们的税收准备金减少了美元45百万（使我们的摊薄后每股收益减少了美元0.04) 和 $101百万 ($)0.09摊薄后每股）分别为2021年第二季度和前六个月，对我们2020年第二季度或前六个月的税收准备金并不重要。
截至2021年3月4日，未确认的税收优惠总额为美元415百万，如果得到确认，几乎所有这些都将影响我们未来的有效税率。在所报告的任何时期内，与不确定税收状况相关的利息和罚款的应计金额都不大。在2021年第二季度，我们收到了美国国税局的通知，他们打算审查我们的2018年和2019纳税年度。我们认为，已经提供了足够数额的税收和相关的利息和罚款。
每股收益
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已结束 | | 六个月已结束 |
| 3月4日
2021 | 2月27日
2020 | | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | | | | |
归属于美光的净收益——基本 | $ | 603 | | $ | 405 | | | $ | 1,406 | | $ | 896 | |
| 假设债务转换 | — | | — | | | — | | (4) | |
| 归属于美光的净收益——摊薄 | $ | 603 | | $ | 405 | | | $ | 1,406 | | $ | 892 | |
| | | | | |
| 已发行普通股的加权平均值—基本 | 1,120 | | 1,111 | | | 1,118 | | 1,109 | |
股权计划和可转换票据的稀释效应 | 24 | | 22 | | | 21 | | 22 | |
| 已发行普通股的加权平均值——摊薄 | 1,144 | | 1,133 | | | 1,139 | | 1,131 | |
| | | | | |
| 每股收益 | | | | | |
| 基本 | $ | 0.54 | | $ | 0.37 | | | $ | 1.26 | | $ | 0.81 | |
| 稀释 | 0.53 | | 0.36 | | | 1.23 | | 0.79 | |
可能削弱未来每股基本收益的潜在抗稀释普通股是 22021 年第二季度和前六个月的百万美元，是 1百万和 42020年第二季度和前六个月分别为百万。
细分市场和其他信息
此处报告的细分市场信息与我们的首席运营决策者对其的审查和评估方式一致。我们有以下几点 四业务部门，即我们的可报告细分市场：
计算和网络业务部（“CNBU”）: 包括向客户端、云服务器、企业、显卡和网络市场销售的内存产品。
移动业务部 (“MBU”): 包括向智能手机和其他移动设备市场销售的内存和存储产品。
存储业务部 (“SBU”): 包括向企业和云端、客户和消费者存储市场销售的固态硬盘和组件级解决方案，以及以组件和晶圆形式销售的其他分立存储产品。
嵌入式业务部 (“EBU”): 包括向汽车、工业和消费市场销售的内存和存储产品。
与特定细分市场活动直接相关的某些运营费用记入该细分市场。其他间接营业收入和支出通常根据各细分市场在商品销售成本或预测晶圆产量中所占的百分比分配给细分市场。我们不会按细分市场在内部识别或报告我们的资产（商誉除外）或资本支出，也不会将权益法投资、利息、其他非营业收入或支出项目或税收的损益分配给细分市场。
25
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已结束 | | 六个月已结束 |
| 3月4日
2021 | 2月27日
2020 | | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | | | | |
| 收入 | | | | | |
| CNBU | $ | 2,636 | | $ | 1,967 | | | $ | 5,182 | | $ | 3,946 | |
| MBU | 1,811 | | 1,258 | | | 3,312 | | 2,715 | |
| SBU | 850 | | 870 | | | 1,761 | | 1,838 | |
| EBU | 935 | | 696 | | | 1,744 | | 1,430 | |
| 所有其他 | 4 | | 6 | | | 10 | | 12 | |
| $ | 6,236 | | $ | 4,797 | | | $ | 12,009 | | $ | 9,941 | |
| | | | | |
| 营业收入（亏损） | | | | | |
| CNBU | $ | 709 | | $ | 283 | | | $ | 1,192 | | $ | 684 | |
| MBU | 464 | | 183 | | | 834 | | 478 | |
| SBU | (59) | | (2) | | | (55) | | (219) | |
| EBU | 141 | | 79 | | | 257 | | 192 | |
| 所有其他 | 2 | | (1) | | | 2 | | 1 | |
| 1,257 | | 542 | | | 2,230 | | 1,136 | |
| | | | | |
| 未分配 | | | | | |
| 库存会计政策变更为FIFO | (133) | | — | | | (133) | | — | |
| 库存成本吸收率的变化 | (160) | | — | | | (160) | | — | |
| 3D xPoint 库存减记 | (49) | | — | | | (49) | | — | |
| 基于股票的薪酬 | (112) | | (85) | | | (204) | | (157) | |
| 专利许可费 | (128) | | — | | | (128) | | — | |
| 重组和资产减值 | (5) | | (10) | | | (13) | | (6) | |
| 其他 | (7) | | (7) | | | (14) | | (15) | |
| (594) | | (102) | | | (701) | | (178) | |
| | | | | |
| 营业收入 | $ | 663 | | $ | 440 | | | $ | 1,529 | | $ | 958 | |
某些浓度
大联大控股有限公司的收入为 12占2021年前六个月总收入的百分比。
第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
本讨论应与截至2020年9月3日止年度的10-K表年度报告中包含的合并财务报表和随附附注一起阅读。除非另有说明，否则所有期间参考均指我们的财政期间。我们的财政年度是截至最接近8月31日的星期四的52周或53周。2021财年包含52周，我们的2020财年包含53周。我们在2020年和2021年的第二季度和前六个月分别包含13周和26周。除每股金额外，所有表格中的美元金额均以百万为单位。
概述
Micron Technology, Inc.，包括其合并子公司，是创新内存和存储解决方案的行业领导者，改变了世界使用信息丰富生活的方式 对所有人来说。坚持不懈地关注我们的
客户、技术领先地位以及卓越的制造和运营，美光通过我们的美光® 和Crucial® 品牌提供丰富的高性能 DRAM、NAND 和 NOR 内存和存储产品组合。每天，我们的员工创造的创新推动着数据经济，推动人工智能和5G应用的进步，从而释放机遇——从数据中心到智能边缘，再到客户和移动用户体验。
我们在全资工厂生产产品，还聘请分包商来执行某些制造流程。近年来，我们通过战略收购、扩张和各种合作安排，扩大了制造规模和产品多样性。
我们投入大量资金开发专有产品和工艺技术，这些技术已在我们的制造设施中实施，通过产品和工艺技术的进步，例如我们领先的工艺技术和3D NAND架构，我们通常会提高每晶圆的密度并降低每代产品的制造成本。我们将继续推出具有更高性能特性的新一代产品，包括更高的数据传输速率、先进的封装解决方案、更低的功耗、更高的读取/写入可靠性和更高的内存密度。我们收入的很大一部分来自托管 NAND 和 SSD 产品的销售，这些产品包括 NAND、控制器、固件，在某些情况下还包括 DRAM。越来越多的固态硬盘采用了我们开发的专有控制器和固件。先进技术的开发使我们能够实现产品组合的多元化，以提供更丰富的差异化高价值解决方案组合，并瞄准高增长市场。
我们在半导体存储器和存储市场面临激烈的竞争，为了保持竞争力，我们必须不断开发和实施新产品和技术，降低制造成本。我们的成功在很大程度上取决于我们的研发（“研发”）投资获得回报、生产基础设施的有效利用、先进产品和工艺技术的开发和集成、我们基于半导体的存储和存储解决方案多元化组合的市场接受度以及回报驱动的资本支出。
停止开发 3D xPoint 并计划出售我们在犹他州利海的设施
2021 年第二季度，我们更新了投资组合战略，以进一步加强我们对数据中心市场内存和存储创新的关注。有鉴于此，我们确定市场验证不足，不足以证明3D xPoint大规模商业化所需的持续投资是合理的。自2021年第二季度末起，我们停止了3D xPoint技术的开发，并与潜在买家就出售我们专门用于3D XPoint生产的Lehi设施进行了讨论。因此，我们将不动产、厂房和设备归类为待售，并停止对资产进行折旧。我们预计将在2021日历年内就出售我们的Lehi设施达成协议。我们的3D xPoint技术开发和Lehi设施运营主要包含在我们的CNBU业务部门中。
归类为待售资产按公允价值减去出售成本或账面价值中较低者入账。需要做出重大判断和假设来估计其公允价值。实际销售价格可能与我们的估计公允价值有很大差异，如果归类为待售资产的销售价格低于其账面价值，我们可以确认损失。
COVID-19 对我们业务的影响
围绕正在进行的 COVID-19 疫情的事件导致全球经济活动减少。这些经济影响的最终严重程度和持续时间，包括由此对我们业务产生的任何影响，在很大程度上仍未知，最终将取决于许多因素。结果，在向居家经济的转变以及消费者和企业支出的波动的推动下，我们的产品销售市场出现了波动，这影响了对我们某些产品的需求。COVID-19 将在多大程度上影响我们产品的需求取决于未来的发展，这些发展高度不确定且难以预测，包括 COVID-19 及其变体疫苗的有效性和利用率、可能出现的有关 COVID-19 及其变种严重程度的新信息，以及遏制或限制其传播的行动。
从 COVID-19 疫情一开始，我们就积极实施了预防性协议，我们会根据情况变化和新出现的趋势不断评估和更新这些协议。这些协议旨在保护我们的团队成员、承包商、供应商、客户、分销商和社区，并确保
27
在政府限制或严重疫情影响我们在某些地点的运营时保持业务连续性。尽管我们所有的全球制造基地目前都在接近满员的情况下运营，产能水平正常，但根据政府规定，我们的设施可能需要暂时削减生产水平或暂时停止运营。我们可能会被要求改变我们的业务运营，或认为这符合我们的员工、客户、合作伙伴、供应商和利益相关者的最大利益，以维护健康和安全的环境。目前尚不清楚任何此类变更或修改可能对我们的业务产生什么潜在影响，包括对我们的客户、员工和潜在客户或对我们的财务业绩的影响。我们正在遵循旨在减缓 COVID-19 传播的政府政策和建议，并继续致力于维护我们的团队成员、承包商、供应商、客户、分销商和社区的健康和安全。
我们会持续评估我们应对 COVID-19 疫情的努力，其中包括以下内容：
•在持续出现社区 COVID-19 感染的地方，我们禁止现场访客，通常要求团队成员尽可能在家工作。如果无法在家工作，则所有现场团队成员都必须完成健康问卷，通过热扫描设备以确保他们的体温不会升高，在现场佩戴口罩，并遵守保持身体距离的要求和团队成员分离协议。我们还加强了接触者追踪，显著减少了商务旅行，并在可能的情况下加强了我们设施的通风和其他健康和安全措施，并为我们的团队成员提供了 COVID-19 检测和疫苗接种。
•为了应对不断变化的市场状况，我们将供应从需求下降的市场转移到需求增加的市场。
•我们评估供应链并与供应商沟通，以确定供应缺口，并已采取措施确保连续性。在某些情况下，我们增加了替代供应商，增加了运营所需原材料的现有库存。
•我们增加了装配和测试能力，通过我们的专属运营网络和外部合作伙伴提供冗余的制造能力。
•我们已经评估了我们在全球制造业务中的所有建筑项目，并制定了协议，以增强我们的团队成员、供应商和承包商的安全。
•我们制定了战略并实施了措施，以应对各种潜在的经济情景，例如限制新招聘和商务差旅以及减少可自由支配支出。
•我们正在与我们运营所在司法管辖区的政府当局合作，并继续监控我们的运营，努力确保我们遵守政府要求、相关法规、行业标准和最佳实践，以帮助保护我们的团队成员，同时安全地继续在全球各地的运营。
我们认为，这些行动是适当和谨慎的，可以保护我们的团队成员、承包商、供应商、客户和社区，同时使我们能够安全地继续运营。我们无法预测我们、我们的团队成员、政府机构、供应商或客户为应对 COVID-19 疫情而采取的措施最终将如何影响我们的业务、前景或运营业绩。
产品技术
我们的内存和存储解决方案、高级解决方案和存储平台产品组合基于我们的高性能半导体存储器和存储技术，包括 DRAM、NAND、NOR 和其他技术。我们通过业务部门以多种形式向各个市场销售我们的产品，包括晶圆、组件、模块、固态硬盘、托管 NAND 和 MCP 产品。我们的系统级解决方案，包括固态硬盘、托管 NAND 和 MCP，通常包括控制器和固件，在某些情况下还会结合使用 DRAM、NAND 和/或 NOR。
动态随机存取信息:DRAM 产品是具有低延迟的动态随机存取存储器半导体设备，可提供具有各种性能特征的高速数据检索。DRAM 产品在电源关闭时会丢失内容（“易失性”），最常用于客户端、云服务器、企业、网络、显卡、工业和汽车市场。为满足性能和功耗标准而设计的低功耗 DRAM（“LPDRAM”）产品销往智能手机和其他移动设备市场（包括 Chromebook 和笔记本电脑的客户市场），以及汽车、工业和消费市场。
NAND:NAND 产品是非易失性、可重写的半导体存储设备，可提供具有各种性能特征的高容量、低成本存储。NAND 用于企业和云端、客户和消费市场的固态硬盘以及可移动存储市场。Managed NAND 用于智能手机和其他移动设备以及消费品、汽车和嵌入式市场。低密度 NAND 非常适合汽车、监控、机器对机器、自动化、打印机和家庭网络等应用。
也不:NOR 产品是非易失性可重写半导体存储器设备，可提供快速读取速度。NOR 最常用于可靠的代码存储（例如，嵌入式系统中的启动、应用程序、操作系统和就地执行代码）和频繁变化的小型数据存储，非常适合汽车、工业、网络和消费类应用。
3D xPoint: 3D xPoint 是内存和存储层次结构中介于 DRAM 和 NAND 之间的一类非易失性技术。自2021年第二季度末起，我们停止了3D xPoint技术和产品的开发。
运营结果
合并业绩
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二
季度 | 第一
季度 | 第二
季度 | 六个月 |
| 2021 | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
| | | | | | | | | | |
| 收入 | $ | 6,236 | | 100% | $ | 5,773 | | 100% | $ | 4,797 | | 100% | $ | 12,009 | | 100% | $ | 9,941 | | 100% |
| 销售商品的成本 | 4,587 | | 74% | 4,037 | | 70% | 3,442 | | 72% | 8,624 | | 72% | 7,220 | | 73% |
| 毛利率 | 1,649 | | 26% | 1,736 | | 30% | 1,355 | | 28% | 3,385 | | 28% | 2,721 | | 27% |
| | | | | | | | | | |
| 研究和开发 | 641 | | 10% | 647 | | 11% | 681 | | 14% | 1,288 | | 11% | 1,321 | | 13% |
| 销售、一般和管理 | 214 | | 3% | 214 | | 4% | 223 | | 5% | 428 | | 4% | 434 | | 4% |
| 其他运营（收入）支出，净额 | 131 | | 2% | 9 | | —% | 11 | | —% | 140 | | 1% | 8 | | —% |
| 营业收入 | 663 | | 11% | 866 | | 15% | 440 | | 9% | 1,529 | | 13% | 958 | | 10% |
| | | | | | | | | | |
| 利息收入（支出），净额 | (32) | | (1)% | (38) | | (1)% | (12) | | —% | (70) | | (1)% | (15) | | —% |
| 其他非营业收入（支出），净额 | 4 | | —% | 13 | | —% | (1) | | —% | 17 | | —% | 45 | | —% |
| 所得税（准备金）补助 | (48) | | (1)% | (51) | | (1)% | (21) | | —% | (99) | | (1)% | (76) | | (1)% |
| 权益法被投资者的净收益（亏损）中的权益 | 16 | | —% | 13 | | —% | 1 | | —% | 29 | | —% | 3 | | —% |
| 归属于非控股权益的净收益 | — | | —% | — | | —% | (2) | | —% | — | | —% | (19) | | —% |
| 归属于美光的净收益 | $ | 603 | | 10% | $ | 803 | | 14% | $ | 405 | | 8% | $ | 1,406 | | 12% | $ | 896 | | 9% |
总收入: 与2021年第一季度相比，2021年第二季度的总收入增长了8％，这主要是由于DRAM和NAND产品的销售增加。与2021年第一季度相比，2021年第二季度DRAM产品的销售额增长了10％，这主要是由于移动、服务器、汽车和网络市场推动的比特出货量增长了个位数的百分比。与2021年第一季度相比，2021年第二季度NAND产品的销售额增长了5％，这主要是由于在移动市场和固态硬盘上销售的托管NAND产品推动的比特出货量增长了个位数的百分比，这被平均销售价格较低的个位数下降所部分抵消。
与2020年同期相比，2021年第二季度和前六个月的总收入分别增长了30％和21％，这主要是由于DRAM和NAND销售的增加。与2020年第二季度相比，2021年第二季度的DRAM产品的销售额主要增长了44％
29
这是由于移动、客户端、网络和汽车市场的推动下，比特出货量增长在-40％以上。与2020年前六个月相比，2021年前六个月的DRAM产品的销售额增长了30％，这主要是由于比特出货量在-30％的较低区间内增长。与2020年第二季度相比，2021年第二季度NAND产品的销售额增长了9％，这主要是由于在消费和移动市场的推动下，比特出货量在-30％的低区间内增加，但部分被平均销售价格下降十个百分比所抵消。与2020年前六个月相比，2021年前六个月的NAND产品的销售额增长了10％，这主要是由于比特出货量在-20％之间增加，但被平均销售价格的低至十个百分比的下降所部分抵消。
总毛利率: 我们的总毛利率百分比从2021年第一季度的30％降至2021年第二季度的26％，这主要是由于2021年第二季度我们的库存成本核算方法对FIFO和成本吸收流程的变化产生的一次性影响，详情如下。我们的毛利率包括利哈伊设施未充分利用成本的影响，即2021年第二季度1.11亿美元，2021年第一季度的1.13亿美元和2020年第二季度的1.42亿美元。自2021年第二季度末起，由于我们决定停止进一步开发该技术，我们停止了3D xPoint技术的开发，并确认从2021年第二季度销售的商品成本中扣除4900万美元的费用，用于减记3D xPoint库存。我们的Lehi工厂专门用于3D xPoint的生产，我们预计将在2021年日历内达成出售该设施的协议。因此，我们将不动产、厂房和设备归类为待售，并停止对资产进行折旧，我们预计这将使2021年第三季度的折旧费用减少约7500万美元。
我们的总毛利率百分比从2020年第二季度的28％降至2021年第二季度的26％，这主要是由于库存会计和成本变动以及平均销售价格下降的影响，但部分被制造成本降低所抵消，这是在交付采用先进技术的产品方面表现强劲，以及为降低生产成本而采取的持续改进举措所导致的制造成本降低。我们的总毛利率从2020年前六个月的27％增加到2021年前六个月的28％，这主要是由于制造成本的降低，但部分被库存会计和成本变化以及平均销售价格下降的影响所抵消。
自2021年第二季度初起，我们将库存成本核算方法从平均成本更改为FIFO。同时，从2021年第二季度初开始，我们修改了用于估算库存价值的库存成本吸收流程，这会影响确认成本的时间。这些变化导致2021年第二季度的商品销售成本一次性增加约2.93亿美元。
按业务部门划分的收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二
季度 | 第一
季度 | 第二
季度 | 六个月 |
| 2021 | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
| | | | | | | | | | |
| CNBU | $ | 2,636 | | 42% | $ | 2,546 | | 44% | $ | 1,967 | | 41% | $ | 5,182 | | 43% | $ | 3,946 | | 40% |
| MBU | 1,811 | | 29% | 1,501 | | 26% | 1,258 | | 26% | 3,312 | | 28% | 2,715 | | 27% |
| SBU | 850 | | 14% | 911 | | 16% | 870 | | 18% | 1,761 | | 15% | 1,838 | | 18% |
| EBU | 935 | | 15% | 809 | | 14% | 696 | | 15% | 1,744 | | 15% | 1,430 | | 14% |
| 所有其他 | 4 | | —% | 6 | | —% | 6 | | —% | 10 | | —% | 12 | | —% |
| | $ | 6,236 | | | $ | 5,773 | | | $ | 4,797 | | | $ | 12,009 | | | $ | 9,941 | | |
由于四舍五入，总收入的百分比总和可能不是 100%。
与2021年第一季度相比，2021年第二季度每个业务部门的收入变化如下：
•CNBU收入增长了4％，这主要是由于数据中心、网络和客户市场的销量和定价增加，但部分被显卡市场销售的下降所抵消。
•MBU收入增长了21％，这主要是由于随着5G势头的增强，智能手机市场的需求增长推动了高价值移动MCP产品的比特出货量增加。
•SBU收入下降了7％，这主要是由于价格下跌。
•EBU收入增长了16％，这主要是由于需求从与疫情相关的停工和工业市场增长中恢复过来，汽车需求的强劲增长推动了比特出货量的增加。
与2020年同期相比，2021年第二季度和前六个月每个业务部门的收入变化如下：
•CNBU收入分别增长了34％和31％，这主要是由于向客户端、云服务器和显卡市场的比特出货量增加。
•MBU收入分别增长了44％和22％，这主要是由于高价值移动MCP产品的比特出货量的增加被价格下跌部分抵消。
•SBU收入分别下降了2％和4％，这主要是由于消费市场推动的NAND产品的比特出货量的增加部分抵消了价格下跌。
•EBU收入分别增长了34％和22％，这主要是由于从过渡到高密度DRAM和NAND产品组合的增加，向汽车、工业和消费市场的比特出货量增加，但价格下跌部分抵消了这一点。
按业务部门划分的营业收入（亏损）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二
季度 | 第一
季度 | 第二
季度 | 六个月 |
| 2021 | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
| | | | | | | | | | |
| CNBU | $ | 709 | | 27% | $ | 483 | | 19% | $ | 283 | | 14% | $ | 1,192 | | 23% | $ | 684 | | 17% |
| MBU | 464 | | 26% | 370 | | 25% | 183 | | 15% | 834 | | 25% | 478 | | 18% |
| SBU | (59) | | (7)% | 4 | | —% | (2) | | —% | (55) | | (3)% | (219) | | (12)% |
| EBU | 141 | | 15% | 116 | | 14% | 79 | | 11% | 257 | | 15% | 192 | | 13% |
| 所有其他 | 2 | | 50% | — | | —% | (1) | | (17)% | 2 | | 20% | 1 | | 8% |
| | $ | 1,257 | | | $ | 973 | | | $ | 542 | | | $ | 2,230 | | | $ | 1,136 | | |
百分比反映了营业收入（亏损）占每个业务部门收入的百分比。
与2021年第一季度相比，2021年第二季度每个业务部门的营业收入或亏损变化如下：
•CNBU营业收入增长的主要原因是制造成本降低、比特出货量增加以及DRAM定价上涨。
•MBU营业收入的增长主要是由于钻头出货量的增加和制造成本的降低。
•SBU营业利润率下降的主要原因是NAND销售价格的下降。
•EBU营业收入的增长主要是由于比特出货量的增加。
与2020年同期相比，2021年第二季度和前六个月每个业务部门的营业收入或亏损变化如下：
•CNBU营业收入的增长主要是由于钻头出货量的增加、制造成本的降低和销售价格的上涨，但部分被研发成本的增加所抵消。
•MBU营业收入的增长主要是由于高价值MCP产品的销售增加、低功耗DRAM的制造成本降低以及研发成本的降低，但部分被低功耗DRAM和NAND定价的下降所抵消。
•SBU 2021 年第二季度的营业利润率比 2020 年第二季度有所下降，这主要是由于销售价格的下降，但部分被制造成本的降低和比特出货量的增加所抵消。SBU 2021 年前六个月的营业利润率比 2020 年前六个月有所提高，这主要是由于制造成本降低和比特出货量增加，部分被销售价格的下降所抵消。
•EBU营业收入的增长主要是由于比特出货量的增加和研发成本的降低，但销售价格的下降部分抵消了这一点。
31
运营费用及其他
研究和开发: 研发费用主要因所加工的开发和资格预审晶圆数量、专用于新产品和工艺开发的先进设备的成本以及人员成本而异。由于制造产品所需的交货时间，我们通常在完成性能和可靠性测试之前就开始加工晶圆。当产品通过性能和可靠性审查和测试合格时，该产品的开发被视为已完成。研发费用可能会有很大差异，具体取决于产品认证的时间。
与2021年第一季度相比，2021年第二季度的研发费用相对没有变化。
与2020年同期相比，2021年第二季度和前六个月的研发费用分别下降了6％和2％，这主要是由于开发和资格预审晶圆数量的减少，部分被资本支出增加导致的员工薪酬和折旧费用的增加所抵消。
销售、一般和管理: 与2021年第一季度相比，2021年第二季度的销售和收购支出相对没有变化。与2020年同期相比，2021年第二季度和前六个月的销售和收购支出相对没有变化。
所得税: 我们的所得税（准备金）福利包括以下内容：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二
季度 | 第一
季度 | 第二
季度 | 六个月 |
| 2021 | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
| | | | | |
| 税前收入 | $ | 635 | | $ | 841 | | $ | 427 | | $ | 1,476 | | $ | 988 | |
| 所得税（准备金）补助 | (48) | | (51) | | (21) | | (99) | | (76) | |
有效税率 | 7.6 | % | 6.1 | % | 4.9 | % | 6.7 | % | 7.7 | % |
在本报告所述期间，我们的有效税率的变化主要是由于我们收入的地域结构。
我们在美国以外的多个司法管辖区开展业务，包括新加坡，我们在那里有税收优惠安排。这些激励措施在2034年之前的不同日期全部或部分到期，部分条件是达到某些业务运营和就业门槛。税收优惠安排的影响使我们在2021年第二季度的税收准备金减少了4,500万美元（摊薄后每股收益减少了0.04美元），2021年第一季度减少了5600万美元（摊薄每股0.05美元），2021年前六个月减少了1.01亿美元（摊薄每股0.09美元），对我们2020年第二季度或前六个月的税收准备金并不重要。
请参阅 “第 1 项。财务报表—合并财务报表附注—所得税。”
其他:与2021年第一季度相比，2021年第二季度的利息支出下降了13％，这主要是由于债务减少以及在建资本项目水平提高导致资本化利息增加。与2021年第一季度相比，2021年第二季度的利息收入相对没有变化。
与2020年第二季度相比，2021年第二季度的利息支出下降了9％，这主要是由于利率下降以及正在进行的资本项目水平提高所带来的资本化利息增加，但债务的增加部分抵消了这一点。与2020年前六个月相比，2021年前六个月的利息支出相对没有变化。由于利率下降，2021年第二季度和前六个月的利息收入与2020年同期相比分别下降了71％和74％，但部分被现金和投资余额的增加所抵消。
关于其他运营和非营业收入和支出的进一步讨论可在 “第 1 项” 中找到。财务报表——合并财务报表附注——股票计划，” “——其他营业（收入）支出，净额” 和 “— 其他非营业收入（支出），净额。”
流动性和资本资源
我们的主要流动性来源是运营产生的现金以及从资本市场和金融机构获得的融资。运营产生的现金在很大程度上取决于我们产品的销售价格，不同时期的销售价格可能会有很大差异。我们正在不断评估替代方案，以有效为我们的资本支出和持续运营提供资金。我们预计会不时为此目的进行各种融资交易，包括发行证券。截至2021年3月4日，我们的循环信贷额度下有25.0亿美元可供提取。我们预计，在可预见的将来，我们的现金和投资、运营产生的现金流和可用融资将足以满足我们的需求，至少在未来12个月内及之后。
为了开发新的产品和工艺技术、支持未来的增长、实现运营效率和保持产品质量，我们必须继续投资于制造技术、设施和设备以及研发。我们估计，扣除合作伙伴捐款，2021年不动产、厂房和设备的资本支出约为90亿美元，主要用于技术过渡和产品支持。2021年的实际金额将因市场状况而异。截至2021年3月4日，我们的购买义务约为20.2亿美元，用于收购不动产、厂房和设备，其中约18.2亿美元预计将在一年内支付。
2018年5月，我们的董事会授权通过公开市场购买、大宗交易、私下谈判交易、衍生品交易和/或根据第10b5-1条交易计划全权回购我们高达100亿美元的已发行普通股。回购授权没有到期日期，不要求我们有义务收购任何普通股，并取决于市场状况和我们对最佳使用可用现金的持续决定。自2018年5月获得授权以来，到2021年3月4日，我们共回购了28.4亿美元的授权金额。
截至2021年3月4日，现金和有价投资总额为85.0亿美元，截至2020年9月3日，现金和有价投资总额为91.9亿美元。我们的投资主要包括银行存款、货币市场基金和流动性投资级固定收益证券，这些证券在不同行业和个人发行人之间实现多元化。为了降低信用风险，我们通过高信贷质量的金融机构进行投资，并且根据政策，通常通过限制对任何单一债务人的投资金额来限制信贷敞口的集中度。截至2021年3月4日，我们的24.5亿美元现金和有价投资由我们的外国子公司持有。
现金流:
| | | | | | | | |
| 六个月 |
| 2021 | 2020 |
| | |
| 经营活动提供的净现金 | $ | 5,024 | | $ | 4,012 | |
| 由（用于）投资活动提供的净现金 | (5,974) | | (2,899) | |
| 由（用于）融资活动提供的净现金 | (209) | | (1,207) | |
| 货币汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响 | 43 | | (14) | |
| 现金、现金等价物和限制性现金的净增加（减少） | $ | (1,116) | | $ | (108) | |
经营活动：经营活动提供的现金反映了经某些非现金项目调整后的净收入，包括折旧费用、无形资产摊销和股票薪酬，以及运营资产和负债变动的影响。与2020年前六个月相比，2021年前六个月经营活动提供的现金增加主要是由于净收入比上一时期增加以及营运资金的变化。
投资活动：2021年前六个月，用于投资活动的净现金主要包括55.4亿美元的不动产、厂房和设备支出（扣除合作伙伴捐款）以及4.25亿美元的可供出售证券的购买、销售和到期净流出。
2020年前六个月，用于投资活动的净现金主要包括38.6亿美元的不动产、厂房和设备支出（扣除合作伙伴捐款），部分被销售、到期日和购买可供出售证券的10.2亿美元净流入所抵消。
33
融资活动：在2021年前六个月，用于融资活动的净现金主要包括用于支付设备购买合同的1.23亿美元和用于偿还债务的1.03亿美元。
在2020年六个月中，用于融资活动的净现金主要包括用于减少我们债务的16.8亿美元现金，包括用于偿还IMFT成员债务的6.21亿美元、用于预付2025年票据的5.34亿美元、用于结算票据转换的1.98亿美元和用于定期偿还融资租赁的1.29亿美元；用于收购IMFT非控股权益的7.44亿美元；以及用于收购190万股股票的9400万美元根据我们的100亿美元股票回购授权，库存股票。用于融资活动的现金被借入2024年定期贷款A的12.5亿美元净收益部分抵消。
请参阅 “第 1 项。财务报表—合并财务报表附注—债务。”
可转换票据的潜在结算义务: 请参阅 “第 1 项。财务报表—合并财务报表附注—债务—2032D可转换优先票据。”
合同义务: 请参阅 “第 1 项。财务报表—合并财务报表附注—租赁” 和—债务。”
关键会计估计
有关我们的重要会计估算的讨论，请参见 “第二部分——第 7 项。我们截至2020年9月3日止年度的10-K表年度报告中的管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析——重要会计估计”。除了下文讨论的与库存相关的重要会计估算外，自我们截至2020年9月3日的10-K表年度报告以来，我们的重要会计估算没有变化。
库存: 库存按成本或可变现净值中的较低者列报，成本在FIFO的基础上确定。自2021年第二季度初起，我们将库存成本核算方法从平均成本更改为FIFO。成本包括折旧、人工、材料和管理费用，包括产品和工艺技术成本。确定库存的可实现净价值涉及重大判断，包括预测未来的平均销售价格和未来的销售量。为了预测平均销售价格和销售量，我们审查了最近的销售量、现有客户订单、当前的合同价格、行业供需分析、季节性因素、总体经济趋势和其他信息。由于半导体存储器和存储市场的波动性，实际销售价格和交易量可能与预计的价格和交易量有很大差异。当这些分析反映的估计可实现净值低于我们的制造成本时，我们会在实际出售库存之前记录销售商品成本的费用。因此，将产品成本计入所售商品成本的时间可能会有很大差异。在计算成本调整或可变现净值调整时使用的预测平均销售价格的差异可能导致产品库存的估计可变现净值发生重大变化，因此记录的减记金额也会发生重大变化。例如，截至2021年3月4日，估计销售价格的5％差异将使我们库存的估计可变现净值变动约3.71亿美元。由于半导体存储器和存储市场的波动性，实际销售价格和销量通常与预计的价格和销量有很大差异，这可能会显著影响销售商品的成本。
美国公认会计原则规定将产品分为几类，以便将成本与可实现的净价值进行比较。根据库存类别的确定，任何库存减记的金额都可能有很大差异。我们在确定进行成本或净可变现价值分析的记账单位时回顾了产品类型和市场的主要特征，并将所有库存（包括DRAM、NAND和其他存储器）归类为一组。
最近采用的会计准则
请参阅 “第 1 项。财务报表—合并财务报表附注—最近采用的会计准则。”
最近发布的会计准则
请参阅 “第 1 项。财务报表—合并财务报表附注—最近发布的会计准则。”
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
我们受到货币汇率和利率变化的影响。有关与货币汇率变化相关的市场风险和敏感度分析的进一步讨论，请参阅 “第二部分——第7A项。关于市场风险的定量和定性披露”，见我们截至2020年9月3日的10-K表年度报告。
第 4 项。控制和程序
在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层的监督和参与下，对截至本报告所涉期末我们的披露控制和程序（定义见经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第13a-15（e）条和第15d-15（e）条）的设计和运作有效性进行了评估。根据该评估，首席执行官兼首席财务官得出结论，这些披露控制和程序可有效确保我们在根据《交易法》提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格规定的期限内得到记录、处理、汇总和报告，并收集此类信息并传达给我们的管理层，包括首席执行官和首席财务官，以便及时关于披露的决定。
在2021年第二季度，由于从平均成本改为FIFO库存会计方法以及我们实施了标准成本库存管理系统，我们实施了新的内部控制措施并修改了与库存相关的现有内部控制。除上述情况外，我们的财务报告内部控制没有发生对我们的财务报告内部控制产生重大影响或合理可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的其他变化。
第二部分。其他信息
第 1 项。法律诉讼
有关法律诉讼的讨论，请参见 “第一部分——第 3 项。我们截至2020年9月3日止年度的10-K表年度报告中的 “法律程序” 和 “第一部分财务信息——第1项。财务报表—合并财务报表附注—意外开支” 和 “第1A项。“风险因素” 在这里。
美国证券交易委员会的法规要求披露与环境问题有关的某些程序，除非我们有理由认为相关的金钱制裁（如果有）将低于规定的门槛。为此，我们使用了100万美元的门槛。
第 1A 项。风险因素
除了本表格10-Q中其他地方讨论的因素外，本节还讨论了可能导致实际结果或事件与我们所作的任何前瞻性陈述中包含的结果或事件存在重大差异的重要因素。列报顺序不一定表明每个因素对我们构成的风险水平。这些因素中的任何一个都可能对我们的业务、经营业绩、财务状况或股价产生重大不利影响。我们的运营还可能受到其他因素的影响，这些因素目前我们尚不清楚或被认为不重要。
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风险因素摘要
与我们的业务、运营和行业相关的风险
•COVID-19 疫情的影响；
•我们产品的平均销售价格的波动；
•我们维持或提高毛利率的能力；
•我们行业竞争激烈；
•我们开发和生产新的内存和存储技术、产品和市场的能力；
•对特定客户的依赖，收入集中在特定数量的客户以及位于国际的客户身上；
•我们的国际业务，包括地缘政治风险；
•材料、物资和资本设备的可用性和质量有限，我们和我们的客户依赖第三方服务提供商；
•不符合规格、存在缺陷或与最终用途不相容的产品；
•我们的制造流程中断；
•违反我们的安全系统或我们的客户、供应商或业务合作伙伴的安全系统；
•吸引、留住和激励高技能员工；
•履行或维持与各政府激励措施相关的某些绩效义务；
•未来的收购和/或联盟；
•重组费用；
•客户负责任的采购要求和相关法规；以及
•全球经济的衰退。
与知识产权和诉讼相关的风险
•保护我们的知识产权，留住了解和开发我们知识产权的关键员工；
•法律诉讼和索赔；
•反竞争行为的指控；
•与我们以前与英特尔的 IMFT 合资企业相关的风险；
•声称我们的产品或制造工艺侵犯或以其他方式侵犯了他人的知识产权，或者未能获得或续订涵盖此类知识产权的许可协议；以及
•中国法院的涉嫌专利侵权投诉。
与法律法规相关的风险
•关税、贸易限制和/或贸易法规；
•主要司法管辖区的税收支出和税法；以及
•法律、法规或行业标准。
与资本化和金融市场相关的风险
•我们产生足够的现金流或获得外部融资的能力；
•我们的债务义务；
•外币汇率的变化；
•交易对手违约风险；
•我们普通股交易价格的波动；以及
•普通股回购金额和时间的波动以及由此产生的影响。
与我们的业务、运营和行业相关的风险
COVID-19 疫情的影响可能会对我们的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。
COVID-19 疫情引发的公共卫生危机的影响以及为限制 COVID-19 的传播而采取的措施尚不确定且难以预测，但可能包括，在某些情况下，已经包括并可能继续包括：
•由于政府、企业和/或公众为限制 COVID-19 的暴露和传播而采取的行动，例如旅行限制、隔离、业务停摆或放缓，导致对我们产品的短期和/或长期需求和/或定价下降以及全球经济衰退，这可能会进一步降低对我们产品的需求和/或定价；
•对我们运营的负面影响，包括：
◦降低了生产水平、研发活动、产品开发、技术过渡、产量提高活动以及与客户的资格认证活动，这是由于我们努力通过在世界各地的分支机构实施的措施来减轻 COVID-19 的影响，这些措施旨在保护员工和承包商的健康和福祉，包括在家工作、限制会议出席人数、减少我们某些地点在任何时候的人数、隔离团队成员和承包商，，或面临感染或已签约 COVID-19 并限制员工差旅的供应商；
◦我们努力通过保持身体距离的措施、在家办公、升级我们的场地、COVID-19 测试、加强清洁措施以及增加在我们的场所使用个人防护设备来减轻 COVID-19 的影响，这导致成本增加；
◦运输、原材料或我们业务运营所需的其他投入的成本增加或不可用；
◦由于政府对行动和/或业务运营的限制，或者我们未能预防和/或充分缓解 COVID-19 在我们一个或多个地点的传播，导致任何地点或任何司法管辖区的运营减少或停止；
◦由于延迟获得材料、设备、劳动力、工程服务、政府许可或项目的任何其他重要方面，我们无法继续进行建筑项目或增加建筑项目的成本，这可能会影响我们引入新技术、降低成本或满足客户需求的能力；
◦我们的供应链因从受到 COVID-19 和遏制 COVID-19 传播的努力影响的地理区域或地区采购和运输材料、设备和工程支持以及服务而中断；以及
•全球信贷和金融市场的恶化可能会：限制我们获得外部融资为我们的运营和资本支出提供资金的能力；由于金融机构和其他各方的倒闭，导致我们持有的现金和投资蒙受损失；或者由于信贷违约，导致我们的应收账款损失率上升。
尽管近几个月来，某些 COVID-19 疫苗已获得批准并可供美国和某些其他国家使用，但我们无法预测这些疫苗将得到多广泛的使用，它们能否有效防止 COVID-19（包括其变异菌株）的传播，以及何时或是否会恢复正常的经济活动和业务运营。
这些影响，无论单独还是合在一起，都可能对我们的业务、经营业绩、法律风险或财务状况产生重大不利影响。持续、长期或反复的疫情可能会加剧此类措施的不利影响。
我们的半导体存储器和存储产品平均销售价格的波动可能会对我们的业务产生不利影响。
我们的平均销售价格经历了显著的波动，包括下表所示的急剧下跌，未来可能会继续出现这种波动。在之前的某些时期，我们产品的平均销售价格一直低于我们的制造成本，我们可能会遇到这种情况
37
未来。我们产品的平均销售价格下降速度快于我们的成本，可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
| | | | | | | | |
| | 动态随机存取信息 | NAND |
| （平均销售价格的百分比变化） |
| | |
| 从 2019 年开始 2020 | (34) | % | (9) | % |
| 从 2018 年开始 | (30) | % | (47) | % |
| 自 2017 年起 | 36 | % | (13) | % |
| 2017 从 2016 年开始 | 18 | % | (10) | % |
| 从 2015 年开始 2016 | (34) | % | (16) | % |
我们可能无法维持或提高毛利率。
我们的毛利率在一定程度上取决于通过改进我们的制造流程和产品设计实现的每千兆位制造成本的持续下降，包括但不限于工艺线宽、额外的三维存储层、每单元的额外比特数（即单元级别）、架构、掩膜层数量、制造步骤数和产量。在未来，我们可能无法将每千兆位的制造成本降低到足以维持或提高毛利率的水平。可能限制我们维持或降低成本的能力的因素包括但不限于影响产品组合的战略产品多元化决策、制造过程日益复杂化、向较小的线宽工艺技术过渡的困难、3D 存储层、NAND 细胞水平、包括掩膜层数量和制造步骤在内的工艺复杂性、制造产量、技术障碍、工艺技术的变化以及可能需要相对较大芯片尺寸的新产品。
许多因素可能导致我们的产量减少或延迟提高产量，这可能导致我们的生产资产利用不足。这些因素可能包括需求环境疲软、行业供过于求、库存过剩、难以提高新兴技术、销售价格下跌以及供应协议的变化等。我们的制造成本中有很大一部分是固定的，不会随产量的变化成比例变化。因此，利用率降低以及每千兆位制造成本的相应增加可能会对我们的毛利率、业务、经营业绩或财务状况产生不利影响。
此外，每千兆位制造成本也可能受到更广泛产品组合的影响，这些产品组合的生产量可能较小，产品生命周期也较短。根据最终用户的偏好，我们的业务和所服务的市场会受到快速的技术变革和需求的实质性波动的影响。因此，我们的在加工产品或成品库存可能会过时，或者数量可能超过客户的需求。因此，我们可能会因过时或过剩的库存而产生费用。此外，由于我们生产的某些产品的定制性质，我们可能无法将某些制成品库存出售给替代客户，也无法生产不同规格的在加工库存，这可能会导致未来出现超额费用和报废费用。我们无法维持或提高毛利率可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
半导体存储器和存储市场竞争激烈。
我们在半导体存储器和存储市场面临着来自多家公司的激烈竞争，包括英特尔、三星电子有限公司、SK Hynix Inc.、铠侠控股公司和西部数据公司。我们的一些竞争对手是大型公司或企业集团，它们可能有更多的资源来投资技术，抓住增长机会，抵御我们竞争的半导体市场的衰退。行业竞争对手的整合可能会使我们处于竞争劣势，因为我们的竞争对手可能会受益于制造规模的扩大和更强的产品组合。此外，一些政府可能向我们的某些竞争对手或新进入者提供或已经提供并可能继续提供大量的财政或其他援助，并可能进行干预以支持国家工业和/或竞争对手。特别是，由于中国政府和各种国有或附属实体对半导体行业进行了大量投资，旨在推进中国既定的国家政策目标，我们面临着竞争加剧的威胁。此外，中国政府可能会限制我们参与中国市场，或者可能阻止我们与中国公司进行有效竞争。我们的一些竞争对手可能会使用激进的定价来获得市场份额或收购我们的主要客户的业务。
我们的竞争对手通常寻求增加晶圆产能、提高产量并缩小产品设计中的芯片尺寸，这可能会导致全球供应的显著增加和价格的下行压力。全球半导体存储器和存储器供应的增加也源于制造能力的扩展，要么通过新设施、提高产能利用率，要么将其他半导体生产重新分配给半导体存储器和存储器生产。我们的竞争对手可能会增加资本支出，从而导致未来全球供应的增加。我们和一些竞争对手计划增加或正在建造或增加新的制造设施的产量。全球半导体存储器和存储器供应的增加，如果不伴随需求的相应增长，可能会导致我们产品的平均销售价格进一步下降，并可能对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。如果竞争对手在开发或实施新产品或工艺技术方面更成功，他们的产品可能会具有成本或性能优势。
我们行业的竞争性质可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
我们未来的成功取决于我们开发和生产具有竞争力的新内存和存储技术的能力。
我们的关键半导体存储器和存储产品和技术在继续满足长期客户需求方面面临技术障碍。这些障碍包括堆叠额外的 3D 存储层、增加每单元位数（即单元级别）、满足更高的密度要求以及提高功耗和可靠性方面的潜在限制。我们可能面临技术障碍，无法继续以当前或历史速度缩减产品，这通常降低了单位成本。我们已经投资并预计将继续投资于新产品和现有产品的研发，这涉及重大风险和不确定性。我们可能无法收回研发投资，也无法以其他方式实现减小芯片尺寸或增加内存和存储密度所带来的经济利益。我们的竞争对手正在努力开发新的内存和存储技术，这些技术可能会为现有技术提供性能和/或成本优势，并使现有技术过时。因此，我们未来的成功可能取决于我们开发和生产可行且具有竞争力的新内存和存储技术的能力。无法保证以下几点：
•我们将成功地发展竞争力 新的半导体存储器和存储技术；
•我们将能够以具有成本效益的方式生产新产品；
•我们将能够成功推销这些技术；以及
•销售这些产品所产生的利润将使我们能够收回开发工作的成本。
我们开发和生产先进的存储器技术，无法保证我们开发和销售新产品技术的努力会取得成功。开发新的内存和存储技术的努力不成功可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
我们收入的很大一部分集中在特定数量的客户身上。
在过去三年中，我们每年的总收入中约有一半来自前十名客户。我们与其中任何一个客户的关系中断都可能对我们的业务产生不利影响。随着市场和战略的发展，我们的客户群可能会出现波动或客户收入组合的波动。由于我们无法控制的因素，我们的客户对我们产品的需求可能会波动。此外，对我们的客户的任何整合都可能减少向其销售产品的客户数量。我们无法满足客户的要求或无法使我们的产品符合他们的要求可能会对我们的收入产生不利影响。我们的客户，尤其是中国的客户，库存策略的有意义的变化可能会影响我们行业的比特需求增长前景。失去或限制我们向一个或多个主要客户（例如本文所述的与华为相关的客户）销售产品的能力，或者来自客户的订单的任何大幅减少或产品组合的变化，都可能对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
我们面临着与国际销售和运营相关的地缘政治和其他风险，这些风险可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
2020年，我们收入的52％来自向总部位于美国境外的客户的销售。我们将产品运送到客户指定的地点。拥有全球供应链和业务的客户可能会要求我们将产品交付到他们拥有或运营生产设施的国家或者
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他们使用第三方分包商或仓库的国家。因此，我们在2020年收入的88％来自运往美国以外客户地点的产品。
我们的大部分业务在台湾、新加坡、日本、中国、马来西亚和印度进行，我们的许多客户、供应商和供应商也在国际上开展业务。我们的运营以及科技行业的全球供应链面临许多风险，包括各国政府的行动和政策对我们全球运营和供应链的影响。例如，来自中国的政治、经济或其他行动可能会影响台湾及其经济，并可能对我们在台湾的业务、我们的客户和科技行业供应链产生不利影响。此外，美国政府过去曾限制美国公司向我们的某些客户销售产品和软件，将来可能会对向我们一个或多个重要客户的销售实施类似的禁令或其他限制。这些限制可能不会禁止我们的竞争对手向我们的客户销售类似的产品，这可能会导致我们的销售和市场份额损失。即使取消了此类限制，对我们的客户施加的财务或其他处罚或持续的出口限制也可能对我们未来的收入和经营业绩产生持续的负面影响，我们可能无法收回在遵守此类限制时失去的任何客户或市场份额。
我们的国际销售和运营面临各种风险，包括：
•进出口关税、进出口法规、海关法规和流程的变更以及对资金转移的限制，包括中国的货币管制，这可能会对我们某些客户的付款金额和时间产生负面影响，从而对我们的现金流产生负面影响；
•禁止向我们的一个或多个重要外国客户销售商品或服务；
•公共卫生问题（例如，传染性疾病的爆发，例如 COVID-19、严重急性呼吸系统综合症（“SARS-CoV”）、禽流感和猪流感、麻疹或埃博拉）；
•遵守涉及国际业务的美国和国际法律，包括经修订的1977年《反海外腐败法》、进出口法律以及类似的规则和条例；
•盗窃知识产权；
•政治和经济不稳定，包括中国与台湾之间争端的影响；
•阻碍产品流通的政府行为或民间动乱，包括延迟发货和获取产品、取消订单或产品损失或损坏；
•产品的运输或交付问题；
•因文化或语言差异和劳工动乱而产生的问题;
•付款周期更长，收取应收账款的难度更大；
•遵守不同司法管辖区的贸易、技术标准和其他法律；
•对保持人员配置水平灵活性的能力的合同和监管限制;
•外国政府采取的行动导致制造或研发活动中断；
•外国政府经济政策的变化；以及
•人员配备和管理国际业务方面的困难。
如果我们或我们的客户、供应商或供应商受到这些风险的影响，则可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
材料、供应和资本设备的可用性和质量有限，或者我们自己和客户对第三方服务提供商的依赖，可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生不利影响。
我们的供应链和运营取决于符合严格标准的材料的可用性以及使用第三方为我们提供部件和服务。我们的材料和服务通常有多种供应来源。但是，只有有限数量的供应商能够提供符合我们标准的某些材料和服务，在某些情况下，材料、组件或服务由单一供应商提供。各种因素可能会降低材料或组件的可用性，例如化学品、硅晶片、气体、光阻剂、控制器、基板、引线框架、印刷电路板、靶材和标线玻璃坯料。过去曾出现过供应时间短缺或延长的情况，将来可能会不时发生。我们的制造过程还取决于我们与我们的许多产品中使用的控制器的第三方制造商的关系，以及与外包半导体组装和测试提供商、合同制造商、物流承运人和其他服务提供商的关系。尽管我们与一些第三方服务提供商签订了某些长期合同，但其中大多数合同并未提供长期容量承诺。在某种程度上，我们的第三方服务提供商没有就特定内容做出明确承诺
时间段或任何特定数量，我们的服务提供商可能会向其他客户分配容量。因此，我们的产品可能无法在需要时或以合理的价格提供容量。
某些材料主要在有限的国家提供，包括主要从中国获得的稀土元素、矿物和金属。贸易争端或其他政治状况、经济状况或公共卫生问题，例如 COVID-19，可能会限制我们获得此类材料的能力。尽管这些稀土和其他材料通常可从多个供应商处获得，但中国是其中某些材料的主要生产国。如果中国限制或停止出口这些材料，我们的供应商获得此类供应的能力可能会受到限制，我们可能无法获得足够的数量，也无法及时获得供应，也无法以商业上合理的成本获得供应。稀土元素、矿物和金属的供应受限可能会限制我们制造某些产品的能力，并使我们难以或不可能与其他能够从中国获得足够数量的半导体存储器制造商竞争。
我们和/或我们的供应商和服务提供商可能会受到关税、禁运或其他贸易限制以及为应对气候变化、冲突矿产、负责任采购做法、公共卫生危机、传染病疫情或其他问题而颁布的法律和法规的影响，这些问题可能会限制我们的材料供应和/或增加成本。环境法规可能会限制我们在运营或产品中采购或使用某些化学品或材料的能力。此外，运输线路的中断可能会延迟我们的物资接收。过去，材料供应的周转时间已经延长。供应链中的各种限制或中断等因素也可能对我们采购部件以维修对我们的制造过程至关重要的设备的能力产生负面影响。我们的材料、部件或服务供应中断或交货时间的延长可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。同样，如果我们的客户的供应、材料、部件或服务中断或交货时间延长，他们可能会缩短、取消或改变向我们购买的时间，这可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
我们的运营取决于我们采购先进的半导体制造设备的能力，这些设备可以过渡到低成本的制造流程。对于某些关键类型的设备，包括光刻工具，我们有时依赖于单一供应商。由于供应商的能力有限，我们在及时获得某些设备方面不时遇到困难。我们无法及时获得设备可能会对我们过渡到下一代制造流程和降低成本的能力产生不利影响。延迟获取设备还可能阻碍我们在新设施提高产量的能力，并可能增加我们扩建设备的总体成本。我们无法及时获得先进的半导体制造设备可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
新产品和市场开发可能不成功。
我们正在开发新产品，包括系统级内存和存储产品及解决方案，这些产品可以补充我们的传统产品或利用其底层设计或处理技术。我们在产品和工艺技术方面进行了大量投资，预计在未来几年内将花费大量资源用于新的半导体产品和系统级解决方案的开发。此外，我们越来越多地提供差异化产品和解决方案，以满足客户的特定需求，这增加了我们对客户准确预测客户需求和偏好的能力的依赖。因此，我们的产品需求预测可能会受到客户战略行动的重大影响。
对于我们的某些市场而言，在客户为其产品设计和评估样品时，我们必须及时交付具有越来越先进性能特征的产品。如果我们不符合他们的产品设计时间表，我们的客户可能会将我们排除在进一步考虑作为这些产品的供应商之外。开发新产品的过程要求我们演示先进的功能和性能，通常是在计划中的产量增加之前很久，这样才能确保在设计上赢得客户的青睐。COVID-19 疫情造成的公共卫生危机的影响以及为限制 COVID-19 的传播而采取的措施可能会对我们在某些产品开发方面达到预期时间表和/或预期或要求的质量标准的能力产生负面影响。此外，我们的某些组件的交货期很长，这要求我们在预期需求之前几个月下订单。
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如果我们的预测与实际需求有很大差异，那么漫长的交货时间会增加库存过剩或销售损失的风险。无法保证：
•我们的产品开发工作将取得成功；
•我们将能够以具有成本效益的方式生产新产品；
•我们将能够成功销售这些产品；
•我们将能够与客户建立或维持关键关系，或者我们不会被禁止与某些客户合作，以满足特定的芯片组或设计要求；
•我们将能够将新产品推向市场，并及时在客户面前对其进行认证；或者
•这些产品的销售所产生的利润将使我们能够收回开发工作的成本。
我们开发新产品和解决方案的努力不成功，可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
系统解决方案销售的增加可能会增加我们对特定客户的依赖以及开发和认证系统解决方案的成本。
我们开发系统级内存和存储产品的部分取决于成功确定和满足客户对这些产品的规格。开发和制造具有客户独特规格的系统级产品增加了我们对该客户及时以足够的数量和价格购买我们产品的依赖。如果我们未能及时或根本无法识别或开发符合客户规格的产品或在设计上赢得客户的青睐，我们的收入和利润可能会受到重大不利影响。即使我们的产品符合客户规格，我们对系统级解决方案的销售也取决于我们的客户选择我们的产品而不是竞争对手的产品，以及以足够的数量和价格购买我们的产品。与我们的产品相比，我们的竞争对手的产品可能更便宜、性能更好或包含其他功能。我们长期销售系统级内存和存储产品的能力取决于我们的客户及时以足够的数量和价格创建、营销和销售包含我们系统级解决方案的产品的能力。如果我们未能成功开发和销售系统级产品，我们的业务、经营业绩或财务状况可能会受到重大不利影响。
即使我们成功地向客户销售了足够数量的系统级解决方案，但如果我们的单位制造成本超过了每单位的销售价格，我们也可能无法产生足够的利润。与离散产品相比，制造符合客户规格的系统级解决方案需要更长的开发周期才能进行设计、测试和验证，这可能会增加我们的成本。此外，我们的某些系统解决方案越来越依赖复杂的固件，这些固件可能需要大量定制才能满足客户规格，这增加了我们的成本和上市时间。此外，由于新产品的推出或客户规格和/或行业标准的变化，我们可能需要更新固件或开发新固件，这增加了我们的成本。系统复杂性和系统级产品的延长保修期也可能增加我们的保修成本。我们未能以具有成本效益的方式及时制造系统级解决方案和/或固件可能会导致对我们系统级产品的需求减少，并可能对我们的业务、运营业绩或财务状况产生重大不利影响。
不符合规格、存在缺陷或以其他方式与最终用途不相容的产品可能会给我们带来巨大成本。
不符合规格、含有或被我们的客户认为含有缺陷或以其他方式与最终用途不相容的商品可能会给我们带来巨额成本，或者对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。在我们发货产品后，我们会不时遇到不合格、有缺陷或不兼容的产品的问题。最近一段时间，我们进一步多元化并扩大了产品范围，这可能会增加我们的一种或多种产品无法满足特定应用中规格的可能性。我们的产品和解决方案可能被视为对客户产品的功能承担全部或部分责任，并可能导致我们的客户将产品或财务责任分担或转移给我们，用于支付最终用户因客户产品未能按规定性能而产生的成本。此外，如果我们的产品和解决方案在客户的产品中发挥关键功能，或者用于高风险消费类终端产品，例如自动驾驶辅助计划、家庭和企业安全、烟雾和有毒气体探测器、医疗监测
设备或用于儿童和老年人安全的可穿戴设备，我们的潜在责任可能会增加。我们可能会在多种方面受到不利影响，包括：
•我们可能被要求或同意补偿客户因有缺陷或不兼容的产品而产生的成本或损失，并更换产品；
•我们可能会减少收入或调整定价，以偿还此类费用或所谓的损害赔偿；以及
•我们可能会遇到负面宣传，这可能导致我们产品的销售下降或损害我们的声誉或与现有或潜在客户的关系。
上述任何一项都可能对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
如果我们的制造过程因运营问题、自然灾害或其他事件而中断，我们的业务、经营业绩或财务状况可能会受到重大不利影响。
我们和我们的分包商使用高度复杂的工艺生产产品，需要技术先进的设备和持续的修改以提高产量和性能。制造过程中的困难或产品组合变化的影响可能会降低产量或扰乱生产，并可能增加我们的每千兆位制造成本。我们和我们的分包商在制造工厂维持运营并持续实施新的产品和工艺技术，这些工厂广泛分布在多个国家的多个地点，包括美国、新加坡、台湾、日本、马来西亚和中国。由于我们的制造设施网络内部存在必要的相互依存关系，我们或分包商设施的运营中断可能会对我们生产许多产品的能力产生不成比例的影响。
由于停电、设备运转不当、原材料或部件供应中断或设备故障，制造过程不时中断。我们在容易发生自然事件的地点开展制造和其他业务，例如恶劣天气和地质事件，包括地震或海啸，或干旱，例如在台湾中部发生的干旱，这可能会中断运营，导致成本增加或我们或我们的供应商或客户的制造业务中断。此外，我们的供应商和客户也在这些地点开展业务。此外，包括政治或公共卫生危机在内的其他事件，例如 COVID-19、SARS-CoV、禽流感和猪流感、麻疹或埃博拉等传染病的爆发，可能会影响我们或供应商的生产能力，包括隔离、生产设施关闭、供应短缺或旅行或运输限制造成的延误。例如，2020年，马来西亚政府宣布了限制该国行动的措施，以抑制 COVID-19 病例的数量。这些限制暂时限制了我们在该国全面运营制造设施的能力。上述事件不时发生，将来可能发生。因此，除了运营中断外，我们的保险费可能会增加，或者我们可能无法通过保险完全弥补任何持续的损失。
如果生产因任何原因中断，生产产量可能会受到不利影响，或者我们可能无法满足客户的要求，他们可能会从其他供应商那里购买产品。这可能导致制造成本显著增加、收入损失或客户关系受损，所有这些都可能对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
破坏我们的安全系统或我们的客户、供应商或业务合作伙伴的安全系统可能会使我们蒙受损失。
我们维持对设施物理安全的控制系统。我们还管理和存储与我们的运营相关的各种专有信息以及敏感或机密数据。此外，我们处理、存储和传输与我们的客户和员工有关的大量数据，包括敏感的个人信息。未经授权的人员或员工可能会访问我们的设施或网络系统，以窃取商业机密或其他专有信息、泄露机密信息、造成系统中断或导致停机，包括通过网络攻击。这些方还可能开发和部署病毒、蠕虫和其他恶意软件程序，这些程序会中断我们的运营并造成安全漏洞。违反我们的物理安全和对我们网络系统的攻击，或者对拥有有关我们以及我们的客户和供应商的机密或敏感信息的客户、供应商或业务合作伙伴的违规或攻击，可能会导致重大损失，损害我们在客户和供应商中的声誉，并可能使我们暴露于
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如果我们的客户、供应商或员工的机密信息遭到泄露，则提起诉讼。上述情况可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
我们必须吸引、留住和激励高技能员工。
为了保持竞争力，我们必须吸引、留住和激励高管和其他高技能员工，并有效管理或规划关键员工的继任情况。我们行业中对经验丰富的员工的竞争可能非常激烈。招聘和留住合格的高管、工程师、技术人员和销售代表对我们的业务至关重要。我们无法吸引、留住或有效管理或规划关键员工的继任可能会抑制我们维持或扩大业务运营的能力。此外，我们开展业务的许多国家（包括美国）的移民政策的变化，以及由于需要隔离或其他预防措施以限制传染病暴露的本地或全球公共卫生危机而对全球旅行的限制，可能会限制我们在特定地点招聘和/或留住人才或将人才转移到特定地点的能力。如果我们的整体薪酬计划和工作场所文化不再被视为具有竞争力，那么我们吸引、留住和激励员工的能力可能会受到削弱，这可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
我们来自不同政府的激励措施以实现或维持某些绩效义务为条件，并可能减少、终止或回扣。
我们已经从世界各地区的国家、州和地方政府获得福利和激励措施，并将来可能继续获得这些福利和激励措施，旨在鼓励我们在这些地区建立、维持或增加投资、劳动力或生产。这些激励措施可以采取多种形式，包括补助金、贷款补贴和税收安排，通常要求我们进行或维持一定的投资、资本支出、就业、技术部署或研发活动才有资格获得此类激励措施。我们无法保证我们将成功履行获得这些激励措施所需的绩效义务，也不能保证发放机构会提供此类资金。这些激励安排通常赋予授予机构根据其条款和义务审计我们的绩效的权利。此类审计可能会导致适用的激励计划的修改或终止。我们获得的激励措施可能会减少、终止或回扣，政府激励措施的任何减少或回扣都可能对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
我们可能会在未来进行收购和/或联盟，这涉及许多风险。
收购和联盟的形成或运营，例如合资企业和其他合作安排，涉及许多风险，包括：
•将收购或新成立的实体的运营、技术和产品整合到我们的运营中；
•增加用于升级和维护设施的资本支出；
•债务水平增加;
•承担未知或低估的负债；
•使用现金为交易融资，这可能会减少为营运资金、资本支出、研发支出和其他业务活动提供资金的可用现金；
•转移管理层对日常运营的注意力；
•在不同和不同的地理区域管理更大或更复杂的运营和设施以及员工；
•雇用和留住关键员工；
•政府当局在对交易进行监管审查时提出的要求，其中可能包括剥离或限制我们的业务或收购业务的行为；
•无法实现协同效应或其他预期收益；
•未能维护客户、供应商和其他关系；
•被收购公司的内部财务控制、披露控制和程序、合规计划和/或环境、健康和安全、反腐败、人力资源或其他政策或做法的不足或无效；以及
•由于业务状况变化、技术进步或被收购业务表现低于预期而导致的收购的无形资产、商誉或其他资产的减值。
全球内存和存储行业经历了整合，并可能继续整合。我们不时参与有关潜在收购和类似机会的讨论。只要我们成功完成任何此类交易，我们可能会面临上述部分或全部风险，包括与融资、负债承担、整合挑战以及此类交易可能伴随的债务增加有关的风险。收购科技公司或与科技公司结盟具有固有的风险，可能不会成功，并可能对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
未来我们可能会产生重组费用。
除其他外，我们有时会采取重组举措，以简化运营；应对业务状况、市场或产品供应的变化；或集中某些关键职能。我们可能无法从重组活动中获得预期的节省或其他收益，并且在未来一段时间内可能会因其他举措（例如我们停止3D XPoint开发和计划出售我们的Lehi设施）而产生额外的重组费用或其他损失。与任何重组举措有关，我们都可能产生重组费用、生产产出损失、关键人员流失、运营中断以及产品及时交付方面的困难，这可能会对我们的业务、运营业绩或财务状况产生重大不利影响。
遵守客户负责任的采购要求和相关法规可能会限制供应并增加用于制造我们产品的某些材料、用品和服务的成本。
我们的许多客户都采用了负责任的采购计划，要求我们定期报告我们的供应链和负责任的采购工作，以确保我们以与他们的计划一致的方式采购我们使用的材料、用品和服务，并将其纳入我们销售的产品中。如果我们无法验证我们的产品符合其负责任采购计划的规格，我们的某些客户可能会选择取消我们作为供应商的资格或减少向我们的采购。满足客户要求可能会限制我们使用的某些材料、用品和服务的采购和可用性，尤其是当此类材料、用品和服务的可用性集中在有限数量的供应商手中时。这可能会影响我们获得制造产品所需的足够数量的材料、用品和服务的能力和/或成本。
2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502条及其美国证券交易委员会实施条例对某些含有特定矿物的产品的制造商规定了供应链尽职调查和披露要求，这些产品可能来自刚果民主共和国或其附近，为当地武装团体提供资金或从中受益。这些冲突矿物通常存在于用于制造半导体的材料中。
我们无法遵守客户关于负责任采购的要求或相关法规，可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
全球经济的低迷可能会损害我们的业务。
COVID-19 引发的健康危机对经济状况产生了不利影响，并导致全球经济衰退。过去，全球经济的衰退损害了我们的业务，而当前的低迷对我们的业务产生了不利影响。因此，对我们某些产品（例如用于智能手机、消费电子和汽车的产品）的需求一直不稳定。对这些或其他产品的需求减少可能会导致我们的平均销售价格和产品销售额大幅下降。如果这些不利条件持续或恶化，我们对我们的产品和/或包含我们产品的设备的需求可能会减少。未来的衰退也可能对我们的业务产生不利影响。此外，如果我们的客户或分销商的库存水平增加，我们对产品的短期和/或长期需求和/或价格可能会下降。
全球信贷市场状况的恶化可能会限制我们获得外部融资来为我们的运营和资本支出提供资金的能力。此外，由于金融机构和其他各方的倒闭，我们持有的现金和投资可能会遭受损失。由于信贷违约，困难的经济状况也可能导致我们的应收账款损失率更高。因此，全球经济的衰退可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
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与知识产权和诉讼相关的风险
我们可能无法保护我们的知识产权，也无法留住了解和发展我们知识产权的关键员工。
我们维持对知识产权的控制体系，包括美国和外国专利、商标、版权、商业秘密、许可安排、保密程序、与员工、顾问和供应商的保密协议，以及一般内部控制系统。尽管我们对我们的知识产权实行控制系统，但我们当前或未来的竞争对手仍有可能以非法或其他方式获取、复制、使用或披露我们的产品和工艺技术或其他专有信息。一些外国的法律可能无法像美国法律那样保护我们的知识产权，而且我们的保密、保密和非竞争协议可能无法执行，或者执行起来困难且代价高昂。
此外，我们维护和发展知识产权的能力取决于我们吸引、培养和留住高技能员工的能力。我们行业对此类熟练员工的全球竞争非常激烈。我们的经营业绩和/或股价的下跌可能会对我们留住关键员工的能力产生不利影响，这些员工的薪酬在一定程度上取决于普通股的市场价格、某些绩效指标的实现、公司盈利水平或其他财务或全公司业绩。如果我们的竞争对手或未来进入我们行业的人成功雇用了我们的员工，他们可能会直接从这些员工在我们工作期间获得的知识中受益。
我们无法保护我们的知识产权或留住了解和发展我们知识产权的关键员工，可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
法律诉讼和索赔可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
在国内和国际上，我们会不时受到各种法律诉讼和索赔，这些诉讼和索赔源于我们的正常业务行为或其他行为。见 “第二部分。其他信息—项目 1.法律诉讼。”任何索赔，无论有无法律依据，都可能导致巨额律师费，这可能会对我们的财务业绩产生负面影响，扰乱我们的运营，并需要我们的管理层给予高度重视。我们可能会因我们与供应商或客户的关系、供应协议或与分包商或业务合作伙伴的合同义务而发生的诉讼或仲裁争议。我们还可能与我们的供应商、分包商或业务合作伙伴的行为有关联并受到诉讼。我们还可能因我们的赔偿义务而受到诉讼或索赔，包括保护客户免受声称侵犯某些知识产权（可能包括专利、商标、版权或商业机密）的第三方索赔的义务。我们还可能因我们的产品保修条款或产品责任索赔而受到索赔或诉讼。随着我们继续专注于与消费品（包括自动驾驶、增强现实等）的制造商一起开发系统解决方案，我们可能会因消费者使用这些产品而面临更大的个人责任索赔。我们、我们的高级管理人员或我们的董事也可能因涉嫌违反证券法而受到指控。无法保证我们有足够的保险来防范所有索赔和潜在责任，我们可能会选择对某些事项进行自我保险。在我们为索赔辩护、支付损害赔偿金或签订和解协议时，面临各种法律诉讼和索赔可能会导致巨额成本和开支，其中任何一项都可能对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
我们受到反竞争行为的指控。
2018 年 4 月 27 日，美国加利福尼亚北区地方法院对美光和其他 DRAM 供应商提起诉讼。随后，在同一个法院提起了两起基本相同的案件。这些诉讼声称是代表全国范围内的DRAM产品的间接购买者进行的。2019年9月3日，地方法院批准了美光的驳回动议，并允许原告有机会提出经修订的合并申诉。2019年10月28日，原告提出了一项经修正的合并申诉，该申诉声称代表全国范围内的DRAM产品的间接购买者。修正后的申诉基于涉嫌在2016年6月1日至至少2018年2月1日期间根据联邦和州法律操纵DRAM产品的价格提出索赔，并寻求三倍的金钱赔偿、成本、利息、律师费以及其他禁令和公平救济。2020年12月21日，地方法院驳回了原告的申诉，并对他们作出了判决。2021 年 1 月 19 日，原告向美国第九巡回上诉法院提交了上诉通知。
2018 年 6 月 26 日，美国加利福尼亚北区地方法院对美光和其他 DRAM 供应商提起诉讼。随后，在同一法院提起了四起基本相同的案件。2019年10月28日，原告提出了经修正的合并申诉。合并投诉声称代表全国范围内的DRAM产品的直接购买者。合并申诉基于涉嫌在2016年6月1日至至少2018年2月1日期间根据联邦和州法律操纵DRAM产品的价格提出索赔，并寻求三倍的金钱赔偿、成本、利息、律师费以及其他禁令和公平救济。 2020年12月21日，地方法院批准了美光的驳回动议，并允许原告提出进一步修正的申诉。2021 年 1 月 11 日，原告提出进一步修正的申诉，主张基本相同的主张并寻求同样的救济。
此外，已向以下加拿大法院提起了六起案件：魁北克省高等法院、加拿大联邦法院、安大略省高等法院和不列颠哥伦比亚省最高法院。这些案件中的实质性指控与在美国提起的案件中提出的指控相似。
2018年5月15日，中国国家市场监管总局（“SAMR”）通知美光，它正在调查中国DRAM供应商的潜在串通和其他反竞争行为。作为调查的一部分，2018年5月31日，SAMR对我们在北京、上海和深圳的销售办公室进行了突击访问，以寻求某些信息。我们正在与SAMR合作进行调查。
我们无法预测这些问题的结果，也无法合理估计潜在损失或可能损失的范围。这些问题的最终解决可能会导致重大责任，并可能对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。见 “第一部分财务信息——第 1 项。财务报表—合并财务报表附注—意外开支。”
我们面临着与英特尔前IMFT合资企业相关的风险。
自2021年第二季度末起，我们停止了3D xPoint技术的开发，并与潜在买家讨论了出售我们在犹他州利哈伊的工厂（我们与英特尔的前IMFT合资企业），该设施专门用于3D XPoint生产。我们在处置Lehi设施后可能获得的价值可能会受到多种因素的影响。因此，我们的估值需要大量的估计和判断，实际收到的金额可能与我们的估计存在重大差异。如果我们在处置Lehi设施时获得的价值低于净账面价值，则我们的业务、经营业绩或财务状况可能会受到重大不利影响。我们还面临着与英特尔就我们以前的IMFT合资企业提起的仲裁程序的风险，在该诉讼中，我们和英特尔就与合资企业相关的损害相互提出了索赔。有关仲裁程序的信息，见 “第一部分财务信息——第 1 项。财务报表—合并财务报表附注—意外开支。”上述情况可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
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声称我们的产品或制造过程侵犯或以其他方式侵犯了他人的知识产权，或者未能获得或续订涵盖此类知识产权的许可协议，可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
与半导体和其他高科技行业一样，其他人不时断言我们的产品或制造工艺侵犯、不当使用、滥用或以其他方式侵犯了他们的知识产权，将来也可能断言。我们无法预测这些针对我们的指控的结果。这些类型的索赔，无论案情如何，都可能使我们承担巨额费用来辩护或解决此类索赔，并可能消耗管理层的大部分时间和精力。由于这些索赔，我们可能被要求：
•支付巨额金钱赔偿、罚款、特许权使用费或罚款；
•签订涵盖此类知识产权的许可或和解协议；
•对我们的产品和/或制造流程进行实质性更改或重新设计；和/或
•停止在某些司法管辖区制造、制造、销售、提供出售、进口、营销或使用产品和/或制造工艺。
我们可能无法以商业上合理的条件采取上述任何行动，并且上述任何结果都可能对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。见 “第一部分：财务信息——第1项。财务报表—合并财务报表附注—意外开支。”
我们有许多知识产权许可协议。其中一些许可协议要求我们一次性或定期付款。将来我们可能需要获得额外的许可证或续订现有的许可协议。我们无法预测这些许可协议能否按照我们可接受的条款获得或续订。未能在必要时获得或续订许可证可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
我们收到了中国法院指控专利侵权的投诉。
我们在中国法院收到了投诉，指控我们在中国制造和销售某些产品，侵犯了某些中国专利。这些投诉要求我们下令销毁被指控产品和用于在中国制造被告产品的设备的库存；停止在中国制造、使用、销售和提供出售被告产品；并支付赔偿金和法庭费用。
我们无法预测这些针对我们的侵权指控的结果，也无法合理估计潜在损失或可能损失的范围。认定我们的产品或制造过程侵犯了他人的知识产权或签订了涵盖此类知识产权的许可协议，可能会导致重大责任和/或要求我们对我们在中国的业务、产品和/或制造流程进行重大更改。上述任何一项都可能对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。见 “第一部分财务信息——第 1 项。财务报表—合并财务报表附注—意外开支。”
奇梦达破产程序管理人对从奇蒙达股份公司（“奇梦达”）收购我们在Inotera的所有权权益提出了质疑。
2011年1月，奇蒙达破产程序的管理人迈克尔·贾菲博士在慕尼黑地方法院民事分庭对美光和美光半导体有限公司（“美光B.V.”）提起诉讼。该投诉旨在使美光公司与奇蒙达在2008年签署的股票购买协议无效，根据该协议，美光公司购买了奇蒙达在Inotera的几乎所有股份，占当时Inotera已发行股份的18％，并寻求下令要求我们将这些股份重新转让给奇蒙达庄园。除其他外，该投诉还旨在就与Inotera的合资关系的所谓价值追回损失，并终止我们与奇梦达在股票购买协议的同时签订的专利交叉许可。见 “第一部分财务信息——第 1 项。财务报表—合并财务报表附注—意外开支” 以获取有关此事的更多信息。
我们无法预测事情的结果，也无法对潜在损失或可能损失的范围做出合理的估计。该诉讼的最终解决方案可能会导致 Inotera 股份或金钱损失
损害赔偿、基于美光公司从Inotera股份所有权中获得的利益和/或专利交叉许可的终止而产生的未指明的损害赔偿，这可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
与法律法规相关的风险
提高我们或我们客户的产品、设备和供应的关税或其他贸易限制或税收可能会对我们的运营产生不利影响。
2020 年，我们 88% 的收入来自运往美国以外客户地点的产品。我们还从美国以外的供应商那里购买了很大一部分设备和用品。此外，我们的大部分设施位于美国以外，包括台湾、新加坡、日本、马来西亚和中国。
美国和其他国家对某些商品征收了关税和税款。自2018年以来，中美之间的总体贸易紧张局势一直在升级，美国对中国商品征收关税，中国对美国商品征收报复性关税。我们的某些产品包含在这些关税中。美国和中国领导人已经宣布或威胁要对现有关税征收更高的关税，并威胁要征收更多轮关税。此外，美国威胁要对从其他国家进口的商品征收关税，这也可能影响我们的某些客户或我们的业务。如果美国对我们或我们的供应商采购的零部件征收现行或额外关税，我们购买此类零部件的成本将增加。由于我们努力减轻关税对客户和运营的影响，我们还可能面临制造成本和供应链风险的增加。此外，对我们的客户产品征收的关税可能会影响他们对此类最终产品的销售，从而导致对我们产品的需求减少。
我们无法预测最终会就美国与其他国家之间的关税或贸易关系采取哪些进一步行动，哪些产品可能受到此类行动的影响，也无法预测其他国家可能采取哪些报复行动。贸易政策、关税、额外税收、出口限制或其他贸易壁垒，或对包括稀土矿物在内的供应、设备和原材料的限制的进一步变化可能会限制我们生产产品的能力，增加销售和/或制造成本，降低利润，降低产品的竞争力，或抑制我们销售产品或购买必要设备和供应的能力，这可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
贸易法规限制了我们向多个客户销售产品的能力，可能会限制我们向其他客户或在某些市场销售产品的能力，或者可能以其他方式限制我们开展业务的能力。
国际贸易争端已经并可能继续导致新的和日益增加的贸易壁垒和其他保护主义措施，这些措施可能会增加我们的制造成本，降低我们的产品竞争力，减少对我们产品的需求，限制我们向某些客户或市场销售的能力，限制我们采购部件或原材料的能力，阻碍或减缓我们的商品跨境流动，阻碍我们开展研发活动的能力，或者以其他方式限制我们开展业务的能力。保护主义、经济民族主义和国家安全问题的加剧可能导致贸易政策、国内采购计划或其他正式和非正式措施的进一步变化，这可能会使我们的产品更难以在某些市场和/或客户中销售或限制我们进入这些市场和/或客户。
中美之间不断升级的紧张局势导致贸易限制增加，并影响了客户的订购模式。例如，美国工业和安全局（“BIS”）最近对华为颁布了越来越广泛的贸易限制（在2020年第四季度约占我们收入的10％，在2019年占12％），最终限制措施于2020年9月15日生效，目前禁止我们和许多其他公司向华为运送产品。我们无法预测这些限制将持续多长时间，国际清算银行是否会授予我们或其他人向华为运送产品的许可证，也无法预测国际清算银行或其他美国或外国政府实体是否会对其他客户、市场或产品实施类似的限制。我们可能无法弥补与此类限制相关的收入机会损失。
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美国还对向某些中国科技公司（包括我们的某些客户）出口美国监管的产品和技术实施了其他限制。这些限制减少了我们的销售额，持续或未来的限制可能会对我们的财务业绩产生不利影响，由于我们与此类公司的关系而对我们的声誉造成损害，或者导致这些公司开发或采用与我们的产品竞争的技术。很难预测政府会采取哪些与贸易相关的进一步行动，我们可能无法对此类行动做出快速有效的反应。例如，美国立法扩大了美国商务部的权力，限制尚未确定的 “新兴和基础技术” 的出口，这可能会影响我们当前或未来的产品。
贸易争端和保护主义措施，或对此类问题的持续不确定性，可能导致消费者信心下降，经济增长放缓或衰退，并可能导致我们的客户减少、取消或改变在我们这里购买的时间。持续的贸易紧张局势可能导致全球贸易和技术供应链的长期变化，这可能会对我们的业务和增长前景产生不利影响。美国、中国或其他国家可能实施的贸易限制可能会以我们无法合理量化的方式影响我们的业务，包括一些采用我们解决方案的客户产品也可能受到影响。对我们向华为销售和运送产品的能力的限制对我们的业务、经营业绩或财务状况产生了不利影响。此外，贸易限制或壁垒的进一步增加可能会对我们的收入产生负面影响，我们已经获得或将来可能获得的任何许可证都可能失效。任何此类变化都可能对我们的业务、经营业绩或财务状况产生进一步的不利影响。
科技行业受到严格的媒体、政治和监管审查，这可能会增加我们面临政府调查、法律诉讼和处罚的风险。尽管我们有旨在帮助确保遵守适用法律的政策、控制措施和程序，但无法保证我们的员工、承包商、供应商或代理商不会违反此类法律或我们的政策。违反贸易法律、限制或法规可能会导致罚款；对我们或我们的官员、董事或员工进行刑事制裁；禁止我们的业务开展以及损害我们的声誉。
我们可能会产生额外的税收支出或面临额外的税收风险。
我们在美国以外的许多地方开展业务，包括新加坡，那里的税收优惠安排在一定程度上以满足某些业务运营和就业门槛为条件。我们的国内和国际税收取决于我们在这些司法管辖区之间收入的地理组合。我们未来的所得税和现金税负债准备可能会受到许多因素的不利影响，包括税务机关对我们的税收状况和公司间转让定价安排的质疑、未能履行税收优惠协议方面的绩效义务、扩大我们在不同国家的业务以及税法和法规的变化。此外，我们向美国联邦政府、美国各州和世界各地的其他司法管辖区提交所得税申报表，某些纳税申报表可能会在几年内继续接受审查。对先前提交的纳税申报表的审计和审查结果以及对我们纳税风险的持续评估可能会对我们的所得税和现金纳税义务准备产生不利影响。上述项目可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
主要司法管辖区税法的变化可能会大幅增加我们的税收支出。
在美国和许多外国司法管辖区，我们需要缴纳所得税。在我们开展业务的任何司法管辖区，所得税法律法规的变更或对此类法律的解释都可能显著提高我们的有效税率，最终减少我们来自运营活动的现金流，并以其他方式对我们的财务状况产生重大不利影响。例如，我们的有效税率从2018年的1.2％提高到2019年的9.8％，这主要是由于美国于2017年12月颁布了《减税和就业法》。此外，各级政府越来越注重税收改革和其他立法行动，以增加税收收入。拜登总统表示，他支持将美国联邦企业所得税税率从目前的21％上调。经济合作与发展组织开展的税基侵蚀和利润转移项目可能会进一步改变外国司法管辖区的税法。该组织代表一个成员国联盟，建议修改许多长期存在的税收原则。如果由税务机关实施，此类变更以及美国联邦和州税法或税收司法管辖区的行政解释、决定、政策和立场的变化可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
我们和其他人受各种法律、法规或行业标准的约束，包括与气候变化有关的法律、法规或行业标准，这些法律、法规或行业标准可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
制造我们的产品需要使用设施、设备和材料，这些设施、设备和材料受我们运营所在多个司法管辖区的广泛法律和法规的约束。此外，我们受与设施的建造、维护和运营相关的各种其他法律和法规的约束。法律、法规或行业标准的任何变化都可能导致我们产生额外的直接成本，并增加与客户和供应商的关系相关的间接成本，并以其他方式损害我们的运营和财务状况。任何不遵守法律、法规或行业标准的行为都可能对我们的声誉和财务业绩产生不利影响。此外，我们聘请各种第三方作为销售渠道合作伙伴，或者代表我们或以其他方式代表我们行事，这些第三方也受各种法律、法规和行业标准的约束。我们与这些第三方的接触还可能使我们面临与他们各自遵守法律法规相关的风险。
气候变化问题以及由此产生的潜在环境影响可能会导致新的环境、健康和安全法律法规的出台，这些法律法规可能会影响我们、我们的供应商和我们的客户。此类法律或法规可能会导致我们承担额外的直接合规成本，以及我们的客户、供应商或两者兼而有之的间接成本增加，从而产生额外的合规成本，这些成本将转嫁给我们。这些成本可能会对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响。此外，气候变化可能对我们的制造设施或供应商的设施构成物理风险，包括极端天气事件增加，可能导致供应延迟或中断。
根据该风险因素中详述的项目，我们可能会遇到以下情况：
•暂停生产或销售我们的产品；
•补救费用；
•改变我们的制造工艺；
•监管处罚、罚款和法律责任；以及
•声誉挑战。
遵守或我们未能遵守法律、法规或行业标准，或者我们的第三方销售渠道合作伙伴或代理人未能遵守法律、法规或行业标准，可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
与资本化和金融市场相关的风险
我们可能无法产生足够的现金流或获得必要的外部融资来为我们的运营提供资金、定期偿还债务和进行足够的资本投资。
我们的运营现金流主要取决于半导体存储器和存储产品的销售量、平均销售价格和制造成本。为了开发新的产品和工艺技术、支持未来的增长、实现运营效率和保持产品质量，我们必须在制造技术、资本设备、设施、研发以及产品和工艺技术方面进行大量资本投资。
我们估计，扣除合作伙伴捐款后，2021年不动产、厂房和设备的资本支出将约为90亿美元，主要用于技术过渡和产品支持。资本支出投资可能不会产生预期的回报或现金流。新生产设施的延迟完工和扩建可能会严重影响我们实现资本支出预期回报的能力，这可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
过去，我们在需要时使用外部资金来源。由于我们的债务水平、预期的债务摊销和总体经济状况，我们可能很难以我们可接受的条件或根本无法获得融资。我们的现金流和经营业绩经历了波动，未来可能会继续经历这种波动，这可能会对我们的信用评级产生负面影响。我们的信用评级还可能受到我们的流动性、财务业绩、经济风险或其他因素的影响，这些因素可能会增加未来借款的成本，
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使我们难以按照我们可接受的条件或根本无法接受的条件获得融资。此外，如果我们的信用评级降至一定水平以下，我们的信贷额度将被要求由我们的某些资产担保，这可能会限制未来融资的金额或增加其成本。无法保证我们能够产生足够的现金流，进入资本或信贷市场，或者找到其他融资来源来为我们的运营提供资金，偿还债务并进行足够的资本投资，从而在技术开发和成本效率方面保持竞争力。我们无法做上述任何事情可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
债务义务可能会对我们的财务状况产生不利影响。
我们过去曾承担过债务，预计将来还会承担这些债务，为我们的资本投资、业务收购和重组资本结构，包括现有债务的再融资。截至2021年3月4日：
•我们的债务账面价值为66.2亿美元；
•我们的循环信贷额度中有25亿美元可供我们使用；以及
•根据当日我们普通股每股84.33美元的交易价格，超过我们可转换票据本金的转换价值为9.95亿美元。
我们的债务义务可能会对我们产生不利影响。例如，这些义务可以：
•要求我们使用现金流的很大一部分来支付债务本金和利息，这将减少可用于为营运资金、资本支出、收购、研发支出和其他业务活动提供资金的现金流；
•要求我们使用现金和/或发行普通股来偿还可转换票据的任何转换义务；
•导致我们的某些债务工具被加速到期和应付，或者在触发某些违约条款（例如适用的交叉支付违约和/或交叉加速条款）时被视为违约；
•对我们的信用评级产生不利影响，这可能会增加未来的借贷成本；
•限制我们未来为资本支出、战略收购或商业机会、研发和其他一般公司要求筹集资金的能力；
•限制我们承担特定债务、设立或承担某些留置权以及进行售后回租融资交易的能力；
•增加我们对不利的经济和半导体存储器和存储行业条件的脆弱性；
•增加我们对浮动利率债务的利率风险敞口；
•由于我们的可转换票据中的转换条款，继续稀释我们的每股收益；以及
•要求我们在结算可转换票据时继续支付大大超过本金的现金，以最大限度地减少每股收益的稀释。
我们履行债务工具项下还款义务的能力取决于我们未来产生大量现金流或获得外部融资的能力。这在某种程度上受市场、经济、金融、竞争、立法和监管因素以及我们无法控制的其他因素的影响。无法保证我们的业务会从运营中产生现金流，也无法保证额外的资本将足以使我们能够履行债务偿还义务和为其他流动性需求提供资金。此外，可能发生的事件和情况会导致我们无法满足适用的提款条件和使用我们的循环信贷额度。2019年，我们暂停了信贷额度抵押品的担保权益；但是，如果我们的公司信用评级降至一定水平以下，担保权益将自动恢复，这可能会限制未来融资的金额或增加融资成本。如果我们无法产生足够的现金流来偿还债务，我们可能需要再融资或重组债务，出售资产，减少或延迟资本投资，或寻求筹集额外资金。如果我们无法实施其中一种或多种替代方案，我们可能无法履行债务偿还义务，这可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
外币汇率的变化可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
在我们的全球业务中，重要交易和余额以美元（我们的报告货币）以外的货币计价，主要是欧元、新加坡元、新台币和日元。此外，我们的制造成本中有很大一部分是以外币计价的。其中一些货币对美元的汇率一直不稳定，未来可能会波动。如果这些货币兑美元升值，我们的制造成本可能会大幅增加。与我们的外汇敞口相比发生不利变化的美元汇率可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
我们面临交易对手违约风险。
我们与金融机构签订了许多协议，使我们面临交易对手违约风险，包括现金存款、投资和衍生工具。此外，对于客户应收的款项，我们面临交易对手违约风险。因此，我们面临交易对手违约履行其履约义务的风险。交易对手可能不遵守其合同承诺，这可能导致其在很少或根本不通知我们的情况下违约义务，这可能会限制我们减轻风险敞口的能力。此外，我们减轻风险敞口的能力可能受到合同安排条款的限制，也可能因为市场状况使我们无法采取有效行动。如果我们的交易对手之一破产或申请破产，我们追回因该对手违约而遭受的任何损失的能力可能会受到对手的流动性或管理破产程序的适用法律的限制。如果发生此类违约，我们可能会蒙受重大损失，这可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
我们普通股的交易价格一直波动不定，而且可能会继续波动。
我们的普通股过去经历了剧烈的价格波动，将来可能会继续如此。此外，我们、科技行业和整个股票市场有时会经历极端的股价和交易量波动，这些波动对股价的影响可能与个别公司的具体经营业绩无关。由于各种因素，我们的普通股的交易价格可能会大幅波动，包括但不限于我们的财务状况和经营业绩的实际或预期波动、我们的财务估算或证券分析师的财务估计和评级的变化、我们的资本结构的变化，包括向公众发行额外债务或股权、利率变化、监管变化、有关我们的产品或竞争对手产品的新闻以及广泛的市场和行业波动。出于这些原因，投资者不应依靠近期或历史趋势来预测普通股的未来交易价格、财务状况、经营业绩或现金流。我们普通股的投资者可能无法从对我们的投资中获得任何回报，并且可能会损失部分或全部投资。我们普通股交易价格的波动也可能导致证券集体诉讼提起诉讼，这可能导致巨额成本并分散管理时间和资源。
我们的股票回购的金额和频率可能会波动，我们无法保证我们会完全完成股票回购授权，也不能保证它会提高长期股东价值。股票回购还可能增加我们股票交易价格的波动性，并将减少我们的现金储备。
根据我们的股票回购授权，我们股票回购的金额、时间和执行可能会根据我们的经营业绩、现金流和将现金用于其他目的的优先事项而波动。例如，我们在2019年以26.6亿美元的价格回购了6640万股股票，在2020年以1.76亿美元的价格回购了360万股股票，并且在2021年前六个月没有回购任何股票。这些其他目的包括但不限于运营支出、资本支出、收购和偿还债务。其他因素，包括税法的变化，也可能影响我们的股票回购。尽管我们的董事会已授权回购高达100亿美元的已发行普通股，但该授权并未规定我们有义务回购任何普通股。
我们无法保证我们的股票回购授权将完全完成，也不能保证它将提高长期股东价值。回购授权可能会影响我们股票的交易价格并增加波动性，任何暂停或终止该计划的宣布都可能导致我们股票的交易价格下跌。此外，该计划将减少我们的现金储备。
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第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用
2018年5月，我们宣布，董事会授权通过公开市场购买、大宗交易、私下谈判交易、衍生品交易和/或根据规则10b5-1交易计划全权回购我们高达100亿美元的已发行普通股。回购授权没有到期日期，不要求我们有义务收购任何普通股，并取决于市场状况和我们对最佳使用可用现金的持续决定。在截至2021年3月4日的季度中，我们没有根据授权回购普通股，截至2021年3月4日，71.6亿美元的授权仍可用于回购普通股。
为支付与授予或行使股权奖励相关的预扣税和行使价而扣留的普通股也被视为普通股回购。根据授权的普通股回购计划，那些扣留的普通股不被视为普通股回购。
第 6 项。展品
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 展品编号 | 展品描述 | 随函提交 | 表单 | 期末 | 展览/ 附录 | 申报日期 |
| 3.2 | 经修订和重述的注册人章程 | | 8-K | | 3.1 | 2/16/21 |
| 10.4 | 经修订和重述的 2007 年股权激励计划 | | DEF 14A | | A | 12/1/20 |
| 10.15 | 经修订的递延补偿计划 | X | | | | |
| 18 | 独立注册会计师事务所普华永道会计师事务所的优先权函 | X | | | | |
| 31.1 | 规则 13a-14 (a) 首席执行官的认证 | X | | | | |
| 31.2 | 规则 13a-14 (a) 首席财务官的认证 | X | | | | |
| 32.1 | 根据 18 U.S.C. 1350 对首席执行官进行认证 | X | | | | |
| 32.2 | 根据 18 U.S.C. 1350 对首席财务官进行认证 | X | | | | |
| 101.INS | 行内 XBRL 实例文档-实例文档未出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在内联 XBRL 文档中 | X | | | | |
| 101.SCH | 内联 XBRL 分类扩展架构文档 | X | | | | |
| 101.CAL | 内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档 | X | | | | |
| 101.DEF | 内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档 | X | | | | |
| 101.LAB | 内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档 | X | | | | |
| 101.PRE | 内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档 | X | | | | |
| 104 | 封面交互式数据文件（格式为 Inline XBRL，包含在附录 101 中） | X | | | | |
55
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使下列签署人代表其签署本报告，并获得正式授权。
| | | | | | | | | | | |
| | | 美光科技公司 |
| | | （注册人） |
| | | |
| | | |
| 日期： | 2021年4月1日 | 来自： | /s/David A. Zinsner |
| | | | 大卫 A. 辛斯纳 |
| | | 高级副总裁兼首席财务官 |
| | | （首席财务官） |
| | | |
| | | /s斯科特·艾伦 |
| | | 斯科特·艾伦 |
| | | 公司副总裁兼首席会计官 |
| | | （首席会计官） |
