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证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

表格 8-K

 

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

 

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年8月9日

 

 

 

 

(847) 388-0349

注册人的电话号码，包括区号

 

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

 

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

 

☐ 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第 425 条提交的书面通信

 

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

 

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行启动前通信

 

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 条，进行启动前通信

 

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）还是1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）所定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司 ☒

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 ☒

 

 

 

第 2.02 项经营业绩和财务状况

 

2024年8月9日，Monopar Therapeutics Inc.（“Monopar” 或 “公司”）发布了一份新闻稿，公布了截至2024年6月30日的第二季度财务业绩。本新闻稿的副本作为附录99.1附于此。

 

本第 2.02 项中的信息及其附录均已提供，就经修订的 1934 年《证券交易法》（“交易法”）第 18 条而言，不得将其视为 “已归档”，也不得以其他方式受该部分的责任约束，也不得将它们视为以引用方式纳入根据经修订的 1933 年《证券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非有特别提及的明确规定这样的文件。

 

第 3.03 项对证券持有人权利的重大修改。

 

下文第 5.03 项下的信息以引用方式纳入此处。

 

项目 5.03。公司章程或章程修正案；财政年度变更。

 

2024年8月9日，Monopar向特拉华州国务卿提交了其第二次修订和重述的公司注册证书的修正证书，以1比5的比例对其已发行普通股进行反向股票拆分（“反向股票拆分”）。修正证书规定，反向股票拆分将于美国东部时间2024年8月12日星期一下午5点生效。该公司的普通股预计将在2024年8月13日星期二开盘时以拆分调整后的基础上开始交易，新的CUSIP编号为 61023L207。该公司的普通股将继续在纳斯达克资本市场上交易，股票代码为 “MNPR”。

 

如下文第 5.07 项所述，公司股东在 2024 年 8 月 5 日举行的年会上批准了反向股票拆分，由公司董事会在批准的范围内实施。公司董事会于 2024 年 8 月 5 日批准了反向股票拆分，比例为 1 比 5。

 

有关反向股票拆分的更多信息可以在公司于2024年7月22日向美国证券交易委员会提交的最终委托书中找到，该委托书可在美国证券交易委员会网站www.sec.gov和公司网站www.monopartx.com上查阅。

 

修订证书作为本报告的附录3.1提交，并以引用方式纳入此处。

 

第 5.07 项将事项提交证券持有人表决。

 

2024 年 8 月 5 日，Monopar 举行了年会。截至2024年7月12日，即年会的创纪录日期，公司共有17,601,827股普通股有权投票，其中9,321,746股亲自或通过代理人出席了年会。在年会上，公司股东对以下提案进行了投票：

 

（1）选举六名董事，在公司下一次年度股东大会之前担任董事或直到他们各自的继任者正式选出并获得资格为止；

 

(2) 批准选择bPM LLP为截至2024年12月31日止年度的公司独立注册会计师事务所；

 

(3) 批准修改公司第二次修订和重述的公司注册证书，对公司普通股的已发行股票进行反向分割，拆分比例在董事会自行决定的 1:2 和 1:20 之间；以及

 

(4) 批准修改公司2016年股票激励计划以增加根据该计划可获得奖励的普通股的法定股数，获得了以下选票数

 

 

提案 1 — 选举董事

 

在年会上，有关董事选举提案的投票结果如下，该提案包含在公司年会附表14A的委托书中：

 

 

因此，上述每位人士在年会上当选为董事。

 

提案 2 — 批准独立注册会计师事务所的甄选

 

关于批准选择BpM LLP作为公司截至2024年12月31日的年度独立注册会计师事务所的提案的投票结果如下：

 

 

因此，公司股东批准了选择BpM LLP作为公司截至2024年12月31日止年度的独立注册会计师事务所。

 

提案 3— 已发行股票的反向股票拆分

 

在2024年年会一周年之前，修改公司第二次修订和重述的公司注册证书，以反向拆分公司普通股的已发行股票，该提案的投票结果如下，分割比例为1比2和1比20之间，分拆比率为1比2和1比20：20：

 

 

因此，公司股东批准了修改公司第二次修订和重述的公司注册证书的提案，以对公司普通股的已发行股票进行反向分割。

 

提案 4— 股票激励计划修正案

 

关于批准修改公司2016年股票激励计划以增加根据该计划可获得奖励的普通股的法定普通股的提案的投票结果如下：

 

 

因此，公司股东批准了修改公司2016年股票激励计划的提案。

 

在年会上，没有其他事项提交股东表决。

 

 

第 7.01 项 FD 监管披露

 

2024年8月9日，该公司发布了一份新闻稿，宣布反向股票拆分。该新闻稿作为本报告的附录99.2提供，并以引用方式纳入此处。

 

项目 9.01 财务报表和附录

 

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排以下经正式授权的签署人代表其签署本报告。