美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）：
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| | | | ||
| （州或其他注册司法管辖区） | （委员会档案编号） | （国税局雇主 |
| 加利福尼亚州圣地亚哥 | | |
| （主要行政办公室地址） | （邮政编码） |
注册人的电话号码，包括区号：
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| | 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| | 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 |
| | 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 |
| | 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
| | | |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）还是1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 1.01 签订重要最终协议
正如内华达州的一家公司RYVYL Inc.（“公司”）于2023年11月28日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告中报告的那样，该公司与机构投资者（“投资者”）签订了交易协议（“交易协议”），该机构此前向公司提供了1亿美元的可转换票据融资，以11月8日向投资者发行的2023年到期的8％可转换票据为证，2021 年（“票据”），哪张票据原定于 2023 年 11 月 5 日到期，哪个到期日是根据截至2022年8月16日的重组协议，延长至2024年11月5日，根据交易协议，投资者同意不要求偿还票据（前提是此类还款义务仅由到期日的发生而产生，不涉及票据或契约（交易协议中定义的条款）中的任何违约或赎回权事件）在从 2024 年 11 月 5 日开始到 2025 年 4 月 5 日（含当日）期间。
2024年5月17日，公司与投资者签订了宽容协议（“宽容协议”），根据该协议，投资者同意进一步停止要求偿还票据，作为下一笔利息的一部分，估计金额为38万美元，根据该票据的到期和应付款，投资者同意进一步停止要求偿还票据（这种还款义务在多大程度上完全是由于到期日的发生而产生的，而不是自2025年4月5日起至2026年4月5日（包括2026年4月5日）期间，票据中的任何违约或赎回权事件（根据契约）。
此处对宽容协议的描述参照宽容协议的全文进行了全面限定，该协议作为附录10.1提交。
项目 8.01 其他活动。
2024年5月20日，该公司发布了一份新闻稿（“新闻稿”），宣布加入宽容协议。新闻稿作为附录99.1附于此，并以引用方式纳入此处。
项目 9.01 财务报表和附录。
(d) 展品。
|
展品编号 |
文档 |
|
|
10.1†* |
宽容协议的形式 |
|
|
99.1* |
新闻稿，截至 2024 年 5 月 20 日 |
|
|
104 |
封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）。 |
|
* |
随函提交 |
|
† |
根据第S-K条例第601 (a) (5) 项，本附件的某些展品和附表已被省略。注册人同意应美国证券交易委员会的要求向其提供所有遗漏的证物和附表的副本。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
|
RYVYL, Inc. |
|||
|
日期：2024 年 5 月 20 日 |
来自： |
/s/ 弗雷迪·尼桑 |
|
|
弗雷迪·尼桑 |
|||
|
首席执行官 |
|||