附件10.7
ResMed Inc.
《经理股票期权奖励协议摘要》
1.*[参与者姓名]
2.美国政府批准的日期将于3月1日生效。[授予日期]
3.提供更多选择:更多选择[授出购股权]
4.制定归属时间表。在协议条款的规限下,授出的三分之一购股权将于授出日首三个周年日的每一日归属及不可没收。






*收购了RESMED Inc.。
经理股票期权协议
参与者姓名: [参与者姓名]
授予日期:[授予日期]
授权价:[授权价]
已授予的股份数量:[已授予的股份]
验收日期: [验收日期]
到期日期:[到期日]
本《高管股票期权协议》,包括本协议附录(统称为《协议》)中所列的任何特定国家的条款和条件,阐明了特拉华州的一家公司ResMed Inc.根据修订和重述的ResMed Inc.2009年激励奖励计划(以下简称《计划》)授予的股票期权(以下简称《期权》)的条款,以及公司计划管理人网站上展示的股票期权授予摘要(以下简称《摘要》)。本计划和概要规定了授予选择权的人(受让人)、电子验收程序和授予的其他具体细节,通过引用并入本文。未在此特别定义的大写术语应具有本计划和摘要中规定的含义。
1.批准授予选择权。本公司现授予承授人一项选择权,在符合本协议及摘要所载条件的期间内,按摘要所指定的价格(“期权价格”),购买摘要所列普通股总数的全部或任何部分(“购股权股份”)。
2.延长期权期限。期权期限自摘要中指定的授予日期开始,至摘要中指定的到期日结束,但须根据本条款第7节提前终止期权期限。期权的任何既得部分应在期权期间按照本协议第3、4、5、6和7条的规定行使。所有行使期权的权利和期权期限应在本协议第7节规定的到期日或更早的日期终止。
3.加强期权授予和提速。
A)在本协议第3(B)、3(C)、3(D)及3(E)条的规限下,认购权应根据摘要所列的归属时间表归属及可行使,但须受承授人持续受雇或服务至适用归属日期为止。
B)除非第3(C)、3(D)和3(E)条另有规定,否则选择权的归属应在承授人终止服务时终止。就本协议而言,承授人终止服务视为自承授人不再积极向本公司或附属公司提供服务之日起(不论终止的原因为何,亦不论日后是否被发现无效或违反承授人受雇或提供服务的司法管辖区的适用法律或承授人的雇佣或服务协议条款(如有)),且除非本协议第3(C)、(D)及(E)条另有规定,否则承授人有权授予选择权(如有),将于该日期终止,承授人在服务终止后可行使既得期权的期间(如有)将于该日期开始。在这两种情况下,终止服务的日期不会延长任何通知期(例如,承授人的服务期将不包括任何合同通知期或根据承授人受雇或提供服务的司法管辖区的适用法律或承授人的雇佣或服务合同条款(如有)规定的任何“花园假”或类似期间)。管理人应拥有独家裁量权,以确定受赠人因选项的目的而终止服务的时间(包括是否仍可被视为在休假期间提供服务)。
C)在控制权发生变更的情况下(按照计划的定义),如果出现下列情况之一,期权应自控制权变更之日起完全归属并可行使,或如果较晚,应自承保人离职之日(如执行协议中的定义)起行使:
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(I)承授人在控制权变更日期之前的六个月期间或自控制权变更之日起的十二(12)个月期间内的任何时间提供充分理由通知(定义见当时公司与承授人之间的《执行协议》),而承授人因承授人自愿终止雇用(定义见执行协议)而离职,或
(Ii)承授人因本公司在控制权变更日期前六个月期间(或在控制权变更之日起十二(12)个月期间内因(定义见执行协议)以外的原因终止承授人的雇佣)而脱离服务(该终止是应控制权变更的继任实体的要求,或在预期控制权变更的情况下作出的)。
D)如承授人在受雇于本公司或附属公司期间死亡或因致残而终止服务,则自承授人死亡或因致残而终止服务之日起,购股权的未归属部分将变为完全归属及不可没收。“残障”指财政部条例第1.409A-3(I)(4)节中定义的“残障”。
E)如果承授人因退休而终止服务,则自承授人因退休而终止服务之日起,按比例计算的未授期权应变为既得且不可没收。将于承授人因退休而终止服务日期归属的期权数目将由(I)将承授人在终止日期前的归属期间内持续受雇或提供服务的天数除以归属期间的总天数(由授出日期至期权的最终归属日期),再乘以授予承授人的期权股份总数,以及(Ii)从3(E)(I)项结果中减去先前根据归属时间表归属的任何期权。除本协议第13节另有规定外,该等按比例分配的期权份额将向下舍入至最接近的整体份额。尽管如上所述,如果本公司收到律师的意见,认为在承授人的司法管辖范围内存在法律判决和/或法律发展,很可能会导致本应适用于根据本条款第3(E)条的期权的优惠退休待遇被视为非法和/或歧视性的,则本公司将不会在承授人终止服务时适用这种优惠退休待遇,并且该等期权将被视为根据如果承授人的服务终止不符合退休资格而适用的规则。
F)就本条例第3(E)节而言,“退休”指在(I)年满六十(60)岁及(Ii)在本公司或任何附属公司连续服务满五(5)年后终止服务。
G)根据本第3条的规定,公司或子公司雇员在休军假、病假或其他真正休假不超过90天时,其雇佣关系将被视为继续完好无损,但只要承授人的重新就业权利受到法规或合同或法律可能要求的任何其他情况的保障,假期的期限可以超过90天。
4.允许行使选择权。除第10节另有规定外,本购股权可于购股权期间根据归属附表(按本细则第3节修订)及摘要所列的每股期权价格行使。摘要中规定的分期付款是累积的,因此,归属但未行使的每期分期付款可以结转并在未来行使,但根据下文第7节的规定,该期权不得在到期日或更早的期权终止日期之后行使。
5.允许自动行使期权。即使本协议有任何相反的规定,如果期权在期权到期日或之前尚未行使,并且期权到期时普通股的公平市值超过公司(或其代理人)确定的每股期权价格1%或更多,则
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该选项应在到期日自动执行。期权价格和任何与税务有关的项目的预扣义务(如本文第12节所界定)应通过扣留普通股股份来履行,否则在行使日具有公平市场价值的期权行使时可发行的普通股股份足以覆盖总期权价格和任何与税收相关的项目。因此,公司将在自动行使时发行普通股承保人股票,金额等于受该期权约束的期权股票数量减去用于支付总期权价格和与税收有关的项目的股票数量(基于行使股票行权日收盘时普通股的公平市值)。受让人应以现金或支票(或在适用法律允许的范围内,由公司或雇主(如第12条所界定)通过工资扣除从受赠人的工资中扣留此类金额)的方式向公司支付与税收有关的剩余部分(如果有)。无论期权是非限制性股票期权还是激励性股票期权,本第5节均适用。
6.改变锻炼方式。认购权的行使应按本公司的指示以书面通知的方式进行,通知细节将提供给承授人。通知应附有全额现金、支票或其组合的付款,金额为摘要所列期权价格乘以承授人将透过行使该等权力购买的期权股份数目的总额,以及支付所有与税务有关的预扣责任。此外,认购价及相关税务项目可透过发出通知支付,即承授人已就行使认购权后可发行的普通股向经纪商发出市场卖单,经纪商将出售普通股所得款项的足够部分及时支付予本公司,以清偿认购价及与税务有关项目的预扣责任。
7.在死亡或服务终止的情况下不行使权利。
A)如果承授人在受雇于公司或子公司期间死亡,或在服务终止后第一年内未充分行使选择权,则在实施关于期权加速的第3(D)条(如果适用)后,承授人遗产的遗嘱执行人、管理人、受遗赠人或分配人有权在承授人死亡之日起一年内,全部或部分行使选择权的既得、未行使和未到期部分,如有,但在有效期届满日期后,该选择权不得根据本款第7(A)款行使。
B)在承授人因任何原因终止服务的情况下,在实施关于期权加速的第3条(如果适用)后,承授人在服务终止之日的当时已授予、未行使和未到期的部分(如果有)可以行使,直至(I)服务终止一周年或(Ii)摘要中指定的到期日(以较早者为准)。该日期后,期权自动取消,期权期限终止。
C)在承授人因退休而终止服务的情况下,在实施有关期权加速的第3(E)条(如果适用)后,承授人的期权截至因退休而终止服务之日的既得、未行使及未到期部分(如有)可行使至(I)因退休而终止服务三周年,或(Ii)摘要中指定的届满日期(以较早者为准)。该日期后,期权自动取消,期权期限终止。
8.提高期权的可转让性。
A)除第8(B)款另有规定外,在承授人死亡的情况下,该选择权不得由承授人转让,除非通过遗嘱或继承法和分配法,在这种情况下,承授人的继承人或法定代表人可根据本条款第7节的规定行使选择权。在承授人的生命周期内,该选择权只能由承授人行使。任何违反本条例规定的转让、转让、质押或处置期权的企图,或对期权执行、扣押或类似程序的征收,均属无效和无效。承授人以外的人行使选择权时,应附上该人有权行使选择权的适当证明。
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B):尽管有上述第8(A)款的规定,对于完全受美国法律约束的受让人,行政长官可全权酌情允许承授人(I)根据DRO或(Ii)向获准受让人赠送或出资转让其持有的非限定股票期权。任何已如此转让的期权应继续受适用于原始受让人的所有条款和条件的约束,受让人应签署管理人要求的与转让有关的任何和所有此类文件,包括但不限于证明转让的证据,以及满足适用的联邦和州证券法对转让豁免的任何要求。
9.关注资本结构的变化。在下列情况下,本期权所涵盖的期权股票数量和期权价格应进行公平调整:(1)向普通股登记持有人支付任何股息或进行任何普通股分配;(2)任何股票拆分、股票组合、资本重组或其他类似变化;(3)公司合并或与任何其他公司合并;或(Iv)本公司重组、解散、清盘或清盘(统称为“该事件”),承授人有权收取任何类别的新股份、额外股份或其他股份,或任何类别的其他财产(包括现金),如承授人于为该事件设定的记录日期持有购股权股份,根据法律规定,承授人将有权就该事件收取该等新、额外或其他股份。此外,在该等变动发生时,受本期权任何未行使部分规限的期权股份或其他证券的期权价格应按比例调整,以便承授人有权按承授人可按承授人在紧接该事件前适用于该期权未行使部分的总买入价购买的期权价格(经调整)购买本期权项下数目(经调整)的期权股份,而承授人于为该事件设定的记录日期持有期权股份。由此计算产生的任何零碎股份应予以剔除。署长有权决定根据本第9条作出的调整,任何此类决定应是最终的、具有约束力的和决定性的。
10.完善法律要求。
A)如购股权股份在任何证券交易所或根据任何美国或非美国联邦、州或地方法律上市、注册或取得资格,或获得任何政府监管机构的同意或批准,作为购买购股权股份的条件或与购买购股权股份有关,则本公司并无责任发行或交付代表已行使购股权股份的股票,除非及直至该等上市、登记、资格、同意或批准已完成或取得并生效。在此,本选择权并不要求本公司履行上市、注册、资格认定、维护或实施或取得同意或批准的义务。
B)*于行使购股权时可交付的购股权股份,或其任何部分,可以是先前获授权但未发行的股份或已发行股份,而该等股份其后已由本公司重新收购。这类股份应全额支付,且不应评估。
C)承授人并不是本公司股东,亦不享有任何于行使购股权任何部分时可购买的购股权股份的任何权利或特权,除非及直至该等普通股股份已由本公司发行予承授人,并由本公司账簿上的适当记项或本公司正式授权的转让代理证明,或以承授人名义发行股票证明。
11.他们没有义务行使选择权。受让人没有义务行使选择权。
12.推卸税收责任
A)不论本公司或雇用承授人的附属公司(如有不同)或承授人以其他方式提供服务的附属公司(“雇主”)就承授人参与计划而采取的任何或所有所得税、社会保险、工资税、附带福利税、临时付款或其他与税务有关的项目(“税务相关项目”)采取的任何行动(“税务相关项目”),承授人承认所有与税务有关的项目的最终责任是并仍由承授人负责,并可能超过公司或雇主实际扣缴的金额(如有)。受让人还承认,公司和/或雇主(I)不会就以下任何与税务有关的项目的处理作出任何陈述或承诺
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(Ii)不承诺亦无义务就奖励条款或期权的任何方面作出安排,以减少或消除承授人在税务相关项目上的责任或取得任何特定的税务结果。此外,如果承租人在多个司法管辖区缴税,承租人承认公司和/或雇主(或前雇主,视情况而定)可能被要求在多个司法管辖区预扣或说明与税收相关的项目。
B)在与任何相关应税或预扣税款事件相关的情况下,受让人必须支付或作出令公司和/或雇主满意的充分安排,以满足所有与税收相关的项目。在这方面,承授人授权公司和/或雇主或其各自的代理人在不向承授人发出任何通知或获得承授人额外授权的情况下,通过下列一种或多种方式履行其对所有与税收有关的项目的扣缴义务(如果有):
(I)扣留公司、雇主和/或任何其他附属公司支付给承授人的补偿或其他工资;
(2)促使承保人支付现金(即支票或银行电汇);
(Iii)通过自愿出售或公司(代表承授人根据本授权)安排的强制出售,从出售行使时发行的普通股的收益中扣留;
(4)扣留普通股,否则将在行使时发行;但条件是,如果承授人是根据《交易法》规定的公司第16条高级职员,则任何扣留普通股股份都将得到管理人的批准;或
(V)在计划和适用法律允许的范围内,由公司决定的任何其他方法。
C)考虑法定预扣金额或其他适用预扣费率,包括在受让人管辖范围内适用的最高税率(S)(在本计划允许的范围内),公司可预扣或核算与税收相关的项目,在这种情况下,受赠人可获得任何超额预扣金额的现金退款(无权获得普通股等值),或者,如果不退还,受赠人可能能够向适用的税务机关申请退款。在扣缴不足的情况下,受赠人可能被要求直接向适用的税务机关或向公司和/或雇主支付额外的与税收有关的项目。如果通过扣留普通股来履行与税务有关的义务,则就税务而言,承授人将被视为已根据行使的期权发行了全部数量的普通股,即使若干普通股仅为支付与税务有关的项目而被扣留。
D)承保人同意向公司和/或雇主支付因承保人参与本计划而可能需要公司或雇主扣缴或核算的任何金额的税收相关项目,而这些项目不能通过上述方式满足。
E)*除非承授人或承授人的法定代表人已支付或以其他方式履行承授人与购股权或受购股权规限的普通股股份有关的税务责任,否则本公司无责任向承授人或承授人的法定代表人交付任何代表普通股股份的新证书或将该等普通股股份记入账簿记账表格。
13.购买部分期权股票。行使此购股权时,不得发行代表普通股零碎股份的零碎股份或股息,但本公司可酌情增发一股普通股,以代替行使该购股权时所需的每股零碎股份。
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14.发布新的通知。本协议要求或允许的所有通知应以书面形式发出,当亲自送达有权接收通知的一方时(可能包括通过电子邮件交付),或通过预付邮资的挂号或挂号信发送时,应被视为已正确发送至有权收到通知的一方,地址如下:
如果是给公司:ResMed Inc.
9001频谱中心大厦
加州圣地亚哥,92123
美国
收信人:David公司秘书彭达维斯
如果是持有者:在ResMed Inc.或其子公司备案的持有人地址
15.香港特别行政区政府。该购股权已根据董事会通过并获本公司股东批准的计划授予,并受其条款及条文所规限。通过接受本协议,承保人确认已收到本计划的副本。本计划和本选项的所有解释和应用问题应由公司决定,该决定应是最终的、具有约束力的和决定性的。
16.中国没有就业权或未来奖励。授予此选择权并不使受赠人有权获得任何其他利益,或享有本计划下的未来奖励或权利。授权书并不与本公司或任何其他附属公司或联营公司订立雇佣合约或建立关系。该选项不会产生进一步雇佣的权利,也不会干扰公司和雇主在任何时间以任何理由、无论是否有理由终止雇佣关系的权利,在此明确保留终止的权利(除非该权利受到法律的限制)。
17.这是授予的性质。通过接受选项,Grantee承认、理解并同意:
A)*有关未来授予期权或其他赠与(如有)的所有决定将由本公司全权酌情决定;
B)表示Grantee自愿参与该计划;
C)出售期权和受期权约束的普通股股份,以及其收入和价值,并不打算取代任何养老金权利或补偿;
D)将期权和受期权约束的普通股股份及其收入和价值视为任何目的的正常或预期薪酬或工资的一部分,包括(但不限于)计算任何遣散费、辞职、裁员或服务终止付款、奖金、长期服务奖、假日工资、养老金或退休或福利福利或类似付款;
E)认为普通股标的股份的未来价值是未知的、无法确定的,也不能肯定地预测;
F)表示,如果普通股的标的股份不增值,该期权将没有价值;
G)如果承授人行使期权并获得普通股股份,则行使时获得的普通股股份的价值可能会增加或减少,甚至低于期权价格;
H)*不应因终止服务(无论出于任何原因,无论后来是否被发现无效或违反承保人受雇或提供服务的司法管辖区的适用法律或承保人的雇用条款或服务协议的条款)而产生任何索赔或获得赔偿或损害的权利;
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I)除非与本公司另有协议,否则受购股权规限的购股权和普通股股份,以及其收入和价值,不得作为承授人作为子公司董事提供的服务的代价或与之相关而授予;
J)*本公司不会就期权提供任何税务、法律或财务意见,亦不会就承授人参与计划或承授人收购或出售普通股的相关股份提出任何建议;
K)在采取与计划和选项有关的任何行动之前,承保人应就承保人参与计划与其个人税务、法律和财务顾问进行磋商;以及
L):以下规定仅适用于Grantee在美国境外提供服务的情况:
(I)该等期权及受该等期权规限的普通股股份,以及该等股份的收入及价值,并不是任何目的的正常或预期薪酬或薪金的一部分;及
(Ii)本公司、雇主或任何其他附属公司概不对承授人当地货币与美元之间的任何汇率波动负责,而该等汇率波动可能会影响因行使购股权或其后出售行使时购入的任何普通股股份而欠承授人的任何购股权价值或任何款项。
18.获得授权的数据隐私同意
(A)签署《同意宣言》。承授人声明,他或她同意本文所述的数据处理做法,并同意本公司收集、处理和使用数据(定义如下),并同意将数据传输给下述收件人,包括位于从承授人所在国家的数据保护法角度来看可能没有类似保护水平的国家/地区的收件人。
(B)统计数据收集和使用情况。本公司和雇主收集、处理和使用有关承授人的某些个人信息,包括但不限于承授人的姓名、家庭住址和电话号码、电子邮件地址、出生日期、社会保险号、护照或其他识别号码、工资、国籍、职务、在公司持有的任何股份或董事职位、本计划下所有期权的详情或授予承授人、取消、行使、授予、未授予或未兑现的股份的任何其他权利(“数据”),以管理承授人参与本计划的情况。如有需要,处理数据的法律依据须征得承授人的同意。
(三)中国股票计划管理服务商。本公司将数据或部分数据传输给富达股票计划服务有限责任公司及其某些关联公司(“富达”),以协助公司实施、管理和管理该计划。承授人承认并理解,富达将为承授人开立一个帐户,以接受和交易根据该计划获得的普通股股票,并将要求承授人与富达就单独的条款和数据处理做法达成一致,这是承授人有能力参与该计划的条件之一。未来,公司可能会选择不同的服务提供商,并可能与以类似方式提供服务的不同服务提供商共享数据。
(D)支持国际数据传输。该公司和富达的总部设在美国。受赠人了解,他或她的国家可能制定了与美国法律不同的数据隐私法。因此,在缺乏标准数据保护条款等适当保障措施的情况下,在美国或其他国家(视情况而定)对承保人数据的处理可能不受实质性数据处理原则或数据保护当局的监督。此外,承保人可能没有在这些国家处理他或她的数据的强制权利。
本公司通过遵守双方之间签订的数据传输协议,为保护其在美国收到的数据提供适当的保障措施
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公司和欧洲联盟内的子公司。否则,如有需要,本公司转移数据的法律依据是获得承授人的同意。
(E)提高数据保留率。本公司将仅在实施、管理和管理承保人参与本计划所需的时间内,或在遵守适用法律、行使或捍卫合法权利以及存档、备份和删除过程所需的时间内,持有和使用数据。这意味着,即使在Grantee终止服务后,数据仍可保留。
(F)考虑拒绝同意或撤回同意的自愿性和后果。参与本计划是自愿的,Grantee在纯自愿的基础上提供本协议。受让人理解,他或她可以随时撤回同意,并在未来生效,无论是出于任何原因,还是没有任何原因。如果承授人不同意,或者如果承授人后来试图撤销他或她的同意,承授人在雇主的雇佣或服务将不受影响;拒绝或撤回同意的唯一后果是,公司将无法向承授人提供期权或其他奖励,或管理或维持承授人参与计划。
(G)保护数据主体权利。承授人理解,数据主体权利因适用法律而异,根据承授人所在地和适用法律的条件,承授人可能有权但不限于(I)请求访问或复制公司处理的数据,(Ii)更正不正确的数据,(Iii)删除数据,(Iv)限制数据处理,(V)数据的可携带性,(Vi)向承授人管辖的主管当局提出投诉,和/或(Vii)收到一份列有任何潜在的数据接收者姓名和地址的名单。为了获得关于这些权利的澄清或行使这些权利,Grantee理解他或她可以联系Grantee当地的人力资源代表。
19.任命继任者和受让人。本协议对本协议双方及其各自的继承人和受让人具有约束力并符合其利益。
20.依法治国。本协议应受特拉华州法律管辖并根据该州法律解释,而不考虑法律或原则的冲突。为了对本选项裁决或本协议所证明的双方关系直接或间接引起的任何争议提起诉讼,双方特此提交并同意加利福尼亚州的专属管辖权,并同意此类诉讼只能在加利福尼亚州圣地亚哥县法院或加利福尼亚州南区的美国联邦法院进行,其他法院不得在作出和/或执行该许可的地方进行。
21.包括其他对口单位和附加条款。本协议可一式两份或两份以上签署,每份应被视为正本,但所有副本一起构成一份相同的文书。根据公司允许以电子方式交付签名的计划和政策,本协议的签名可能以电子格式提供。该选择权应受承授人与公司之间的任何执行协议、遣散费协议或控制权变更协议中关于该选择权的其他条款和权利的约束。
22.法律修正案。本协议不得以对承授人不利的方式进行重大修改,除非通过承授人与公司签署的书面文件。
23.提交处分通知书。如果该期权被指定为激励性股票期权,承授人应立即向公司发出任何处置或以其他方式转让根据本协议获得的任何普通股的通知,前提是该等处置或转让是在授予日起两年内或(B)该等股份转让给承授人后一年内进行的。该通知应指明该项处置或其他转让的日期,以及承保人在该项处置或其他转让中以现金、其他财产、债务承担或其他代价变现的金额。
24.必须遵守法律。承授人承认,本计划旨在在必要的范围内符合证券法和交易法的所有条款,以及美国证券交易委员会在其下颁布的任何和所有法规和规则,以及其他美国或非美国州和联邦证券法律和法规,以及任何其他适用的美国或非美国州和联邦法律和法规。尽管本协议有任何相反的规定,
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计划的管理、选择权的授予和行使只能以符合有关法律、规则和条例的方式进行。在适用法律允许的范围内,本计划和本协议应被视为在符合此类法律、规则和法规的必要程度上进行了修改。
25.允许在美国以外的其他国家参加。尽管本协议有任何规定,但选择权应受本协议附件中有关受让人所在国家的任何附加条款和条件的约束。此外,如果承授人搬迁到附录中所列国家之一,则该国家/地区的条款和条件将适用于承授人,前提是公司认为出于法律或行政原因,应用该等条款和条件是必要或适宜的。附录中包含的条款构成本协议的一部分。
26.不使用其他语言。受让人承认他或她精通英语,理解本协议和本计划中的规定,或有能力咨询足够精通英语的顾问。此外,如果承授方已收到本协议(包括本协议附件)或任何其他与本计划有关的文件被翻译成英语以外的语言,则英文版本将在翻译版本的含义与英文版本不同的范围内进行控制。
27.开展电子化交付和验收工作。本公司可全权酌情决定(A)以电子方式交付与计划项下授予的选项、承授人参与计划或未来可能根据计划授予的奖励有关的任何文件,或(B)以电子方式请求承授人同意参与计划。承授人特此同意以电子方式接收该等文件,如有要求,同意通过由本公司或本公司指定的任何第三方建立和维护的在线或电子系统参与计划。
28.不具备可分割性。本协议的条款是可分割的,如果任何一项或多项条款被确定为非法或以其他方式全部或部分不可执行,其余条款仍应具有约束力和可执行性。
29.禁止施加其他要求。本公司保留对承授人参与本计划、根据本计划收购的期权或任何普通股施加其他要求的权利,只要公司认为出于法律或行政原因是必要或适宜的,并要求承授人签署为实现上述目的可能需要的任何其他协议或承诺。
30.不提供豁免。承授人承认,公司对违反本协议任何条款的放弃不得生效或被解释为放弃本协议的任何其他条款,或承授人或任何其他允许受让人随后的任何违反行为。
31.修订《内幕交易/市场滥用法》。承授人承认,根据承授人所在国家/地区、经纪商所在国家或普通股上市国家/地区的不同,承授人可能会受到内幕交易限制和/或市场滥用法律的约束,这可能会影响承授人接受、收购、出售或以其他方式处置普通股、普通股权利(例如,期权)或与普通股价值挂钩的权利的能力,因为承授人被认为掌握了有关公司的“内幕消息”(由相关司法管辖区的法律或法规所界定)。此外,Grantee明白,当地的内幕交易法律和法规禁止取消或修改Grantee在处理内幕消息之前可能下的订单。承授人还了解,他或她可能被禁止(I)向包括同事在内的任何第三方披露内幕信息(“需要知道”的情况除外),以及(Ii)通过与第三方分享内幕信息或以其他方式导致第三方买卖公司证券而向他们“提供小费”。这些法律或法规下的任何限制与根据本公司任何适用的内幕交易政策可能施加的任何限制是分开的,并且是附加的。承授人负责遵守任何适用的限制,在采取任何与本计划相关的行动之前,承授人应就此事咨询其个人法律和财务顾问。
32.管理外国资产/账户和纳税申报、外汇管制。受让人所在国家可能有某些外国资产、账户和/或纳税申报要求和外汇管制,这可能
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影响承授人在承授人所在国家以外的经纪公司或银行账户获得或持有计划下的普通股或参与计划所收到的现金(包括收到的任何股息或出售普通股的销售收益)的能力。受让人明白,他或她可能被要求向受让人所在国家的税务或其他当局报告此类账户、资产或交易。受赠人还可被要求在收到后的一定时间内,通过指定的银行或经纪人和/或在收到后的一定时间内,将因参加计划而收到的销售收益或其他资金汇回其国家。此外,承授人可能需要缴纳与根据该计划实现的任何收入和/或出售普通股股份相关的税款和/或报告义务。承授人承认他或她有责任遵守所有此类要求,并且承授人应咨询个人法律和税务顾问,以确保合规。

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双方同意上述条款和摘要中的条款和条件,特此为证。

ResMed Inc.被授权者
电子签名电子签名
撰稿S/迈克尔·J·法雷尔
迈克尔·J·法雷尔
(在计划管理员的网站上以电子方式指定验收)
首席执行官


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附录
本附录中使用但未定义的某些大写术语具有本计划、本协议和/或摘要中规定的含义。
条款和条件
本附录包括特殊和/或附加条款和条件,这些条款和条件适用于受让人居住和/或工作在下列国家/地区之一的情况下根据本计划授予受让人的选项。这些条款和条件是对《协议》中规定的条款和条件的补充,或如有说明,可替代这些条款和条件。如果承授人是他或她目前居住和/或工作所在国家以外的国家的公民或居民,在授予选择权后将居住权和/或就业转移到另一个国家,或者根据当地法律被视为另一个国家的居民,行政长官应酌情决定本条款和条件在多大程度上适用于承授人。
通知
本附录还包括有关税收、证券法、外汇管制以及承授人参与计划时承授人应注意的某些其他问题的信息。这些信息基于各自国家截至2022年10月生效的证券、外汇管制和其他法律。这样的法律往往很复杂,而且经常变化。因此,本公司强烈建议承授人不要依赖本附录中的信息作为与承授人参与计划的后果有关的唯一信息来源,因为在行使期权或出售根据计划获得的普通股股份时,这些信息可能已经过时。
此外,本文中包含的信息是一般性的,可能不适用于承授人的特定情况,公司不能向承授人保证任何特定的结果。因此,承保人应就其所在国家的相关法律如何适用于承保人的情况寻求适当的专业意见。
最后,如果承租人是他或她目前居住和/或工作所在国家以外的国家的公民或居民,在授予选择权后将居住权和/或就业转移到另一个国家,或者根据当地法律被视为另一个国家的居民,则此处包含的信息可能不适用于承保人。
澳大利亚
通知
证券法公告。如果承授人根据该计划收购普通股,并随后将该等股份出售给居住在澳大利亚的个人或实体,则该要约可能受澳大利亚法律规定的披露要求的约束。受赠人在提出任何此类要约之前,应就其披露义务征求法律意见。
交换控制信息。超过10,000澳元的现金交易和国际资金转移,包括汇出期权价格和/或将出售普通股股票或为这些股票支付的现金股息的收益汇回国内,均需提交外汇管制报告。如果一家澳大利亚银行正在协助交易,那么该银行将代表Grantee提交所需的外汇管制报告。如果没有澳大利亚银行协助交易,Grantee将必须提交所需的外汇控制报告。
税务信息。该计划是适用《1997年所得税评估法》(Cth)第83A-C分部的计划(以该法案中的条件为准)。
德国
通知
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交换控制信息。超过12,500欧元的跨境支付(包括支付期权价格和/或与出售普通股或现金股息有关的收益汇回)必须每月向德国联邦银行(德国银行)报告。如果承保人支付或收到的付款超过此金额,承保人必须在付款/收到付款的月份的下一个月的第五天之前以电子方式向德国银行报告付款。该报告的格式(“Allgomeine Meldeport Statistik”)可通过德国央行网站(www.bundesbank.de)获取,有德语和英语两种版本。此外,如果收购的普通股价值超过12,500欧元,承保人可能被要求通过电子邮件或电话向德国联邦银行报告根据该计划收购普通股的情况。受赠人应咨询私人法律顾问,以遵守适用的报告要求。
新加坡
条款和条件
出售股份。对于于授出日期起计六个月内购入的任何普通股,承授人同意不会出售授出日期六个月前购入的普通股股份,除非该等出售或要约是根据新加坡证券及期货法令(第289章,2006年版)第XIII分部(1)分部(4)(第280条除外)下的豁免而在新加坡作出的。(“SFA”)或SFA的任何其他适用条款。
通知
证券法信息。该计划的要约是根据SFA第273(1)(F)条下的“合资格人士”豁免而提出的,并不是为了将普通股的期权或股份随后出售给另一方。该计划尚未作为招股说明书提交或登记给新加坡金融管理局。
董事通知义务。新加坡附属公司的董事、联席董事及影子董事须受新加坡公司法的若干通知规定所规限。董事、副董事和影子董事必须将权益(如期权、普通股股份等)以书面形式通知新加坡子公司。在(I)收购或出售、(Ii)先前披露的权益的任何变动(例如,出售普通股时)或(Iii)成为董事、联营董事或影子董事后两(2)个营业日内,本公司或任何关连公司的股东须向本公司或任何关连公司作出任何披露。
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