本认股权证证书应受纽约州内部法律的管辖,并根据其解释。
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AMBIPAR应急响应 |
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大陆股票转让信托公司,作为权证代理 |
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[逮捕证格式]
[反向]
本认股权证证书所证明的认股权证为正式授权发行的认股权证的一部分,该等认股权证授权行使持有人有权根据日期为2020年7月15日的认股权证协议(“认股权证协议”)而发行或将会发行的A类普通股,该认股权证协议由本公司妥为签立及交付予作为认股权证代理人(“认股权证代理”)的纽约公司大陆股票转让信托公司。该认股权证协议以引用方式并入本文书,并成为本文书的一部分,并于此提及,以描述认股权证代理人、本公司及认股权证持有人(“持有人”或“持有人”一词分别指登记持有人或登记持有人)在该等认股权证下的权利、权利限制、义务、责任及豁免。持证人可向本公司提出书面要求,取得该认股权证协议的副本。本授权书中使用但未在本授权书中定义的术语应具有本授权书协议中赋予它们的含义。
在《认股权证协议》规定的行权期内,可随时行使认股权证。本认股权证证书所证明的认股权证持有人可向认股权证代理人的主要公司信托办事处交回本认股权证证书,连同按认股权证协议所指定的行使价(或以认股权证协议所规定的“无现金行使”方式),交回本认股权证证书,连同已妥为填写及签立的选择购买表格。在行使本协议所证明的任何权证时,已行使的认股权证数量少于本协议所证明的认股权证总数的,应向本证书持有人或其受让人签发一份新的认股权证证书,证明未行使的认股权证数量。
尽管本认股权证证书或认股权证协议另有规定,除非于行使认股权证时(I)于行使时将发行A类普通股的登记声明根据证券法有效及(Ii)其下有关A类普通股的招股章程为现行招股说明书,否则不得行使任何认股权证,但认股权证协议所规定的“无现金行使”除外。
认股权证协议规定,在发生若干事件时,根据本协议面值所载认股权证的行使而可发行的A类普通股数目可在若干条件的规限下作出调整。如认股权证持有人于行使认股权证时将有权收取A类普通股的零碎权益,则本公司于行使认股权证时应将A类普通股向下舍入至最接近的整数,以发行予认股权证持有人。
于认股权证代理的主要公司信托办事处交回的认股权证证书,如由认股权证的登记持有人亲自或由法定代表人或获正式授权的受权人交回,可按认股权证协议所规定的方式及受其限制,但无须支付任何服务费,换取另一张或相同期限的认股权证证书,以证明合共相同数目的认股权证。
在向认股权证代理人办事处递交新的一张或多张相同期限的认股权证证书,并证明合共相同数目的认股权证后,应向受让人(S)发出新的一张或多张相同期限的认股权证证书,以换取本认股权证证书,但须受认股权证协议所规定的限制所规限,并不收取任何费用,但因此而征收的任何税项或其他政府收费除外。
本公司及认股权证代理可将本证书的登记持有人(S)视为本认股权证的绝对拥有人(S)(不论任何人士在本证书上作出任何所有权批注或其他文字),就本证书的任何行使、本证书向持有人(S)作出的任何分派及所有其他目的而言,本公司及认股权证代理均不受任何相反通知的影响。认股权证或本认股权证证书均不赋予任何持有人本公司股东的任何权利。
选择购买
(在行使认股权证时签立)
签署人在此不可撤销地选择行使本认股权证所代表的权利,以收取A类普通股的现金,并根据本协议的条款,向Ambipar紧急应变(以下简称“本公司”)的命令竞购该等A类普通股,金额为美元。以下签署人要求将此类A类普通股的股票登记在地址为的公司名下,并要求将此类A类普通股交付给地址为的公司,地址为。如上述A类普通股的数目少于所有根据本协议可购买的A类普通股,签署人要求将一张代表该等A类普通股剩余余额的新认股权证登记于以下地址:*,而该等认股权证应送交地址为*的*。
倘若本公司已根据认股权证协议第6.2节要求赎回认股权证,而其持有人根据全盘行使选择行使其认股权证,则本认股权证可行使的A类普通股数目须根据认股权证协议第3.3.1(C)节或第第6.2节(视何者适用而定)厘定。
若认股权证为私募认股权证,并将根据认股权证协议第3.3.1(C)款按“无现金”基准行使,则本认股权证可行使的A类普通股数目须根据认股权证协议第3.3.1(C)款厘定。
若根据认股权证协议第(7.4)节以“无现金”方式行使认股权证,则本认股权证可行使的A类普通股数目须根据认股权证协议第(7.4)节厘定。
倘若认股权证可在认股权证协议允许的范围内以无现金方式行使,则(I)可行使本认股权证的A类普通股数目将根据认股权证协议中容许无现金行使的相关章节厘定,及(Ii)认股权证持有人须完成下列各项:据此签署人不可撤销地选择透过认股权证协议的无现金行使条款行使本认股权证所代表的权利,以收取A类普通股。如果上述股票数量少于根据本协议可购买的所有A类普通股(在实施无现金行使后),签署人要求新的认股权证
代表该类A类普通股剩余余额的认股权证,应当以申购人的名义登记,其地址为:*,并将该认股权证送交地址:*的*。
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[签名页如下] |
日期:第一天,第二天 | |
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| (签名) |
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| (地址) |
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| (税务识别号码) |
签名(S)应由合格的担保机构(银行、股票经纪人、储蓄和贷款协会以及信用合作社,根据1934年证券交易所法案下的证券交易委员会第17AD-15规则,在批准的签名担保计划中加入)进行担保。