附录 10.1
GENPACT 限定
2017 年综合激励薪酬计划
限制性股票单位发行协议
本限制性股票单位发行协议(“协议”)的日期为____________(“授予日期”),由根据百慕大法律组建的豁免有限公司(“公司”)与____________________________(“参与者”)之间签订。在本协议未定义的范围内,本协议中的所有大写术语均应具有Genpact Limited 2017年综合激励薪酬计划(“计划”)中赋予的含义。
演奏会:
鉴于公司采用该计划的目的是通过吸引和留住优秀的董事、高级管理人员、员工和顾问,使这些人能够参与公司的长期增长和财务成功,促进公司及其股东的利益。
鉴于薪酬委员会(“委员会”)已确定,按照本计划的规定向参与者授予限制性股票单位符合公司及其股东的最大利益。
因此,为了并考虑到本协议中双方的前提和契约,以及其他有益和宝贵的报酬(特此确认已收到),本协议双方就自己、其继承人和受让人特此协议如下:
1. 授予限制性股票单位。自奖励之日起,公司特此向参与者授予本计划限制性股票的奖励(“奖励”)。每个限制性股票单位代表在该单位的归属日当天或之后获得一股普通股的权利。受授予的限制性股票单位约束的普通股数量、限制性股票单位和标的股票的适用归属时间表、向参与者发行这些既得股份的日期以及管理该奖励的其余条款和条件应与本协议中规定的相同。
股票数量
待奖励:_______ 普通股(“股份”)

归属时间表:受奖励约束的股份应在1月10日,____、____和____(每个这样的归属日期为 “归属日期” 和每一年以归属日结束,即 “归属期”)连续三次等额归属,前提是参与者在该归属日期之前仍在公司(或关联公司)工作或服务,除非第3(b)节另有规定 4。
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发行日期:参与者根据上述归属计划或根据第3(b)或4节归属的每股股票应在该股票归属之日(“发行日期”)或在管理上可行的情况下尽快发行。股票的发行应由公司根据本协议第5节规定的程序征收任何适用税款。
2. 可转让性有限。在实际收到根据本协议归属并可发行的股份之前,参与者不得转让该奖励或标的股份的任何权益。根据本协议归属但在参与者去世时仍未发行的任何股份均可根据参与者遗嘱或继承法的规定转让给参与者的指定受益人或本奖励的受益人。参与者可以通过向委员会或其指定人员提交适当的表格随时指定此类受益人。
3. 停止雇用。
(a) 除非本第3节第4节或参与者的雇佣协议中另有规定,否则如果参与者在归属于受本奖励限制的一股或多股股份之前出于任何原因停止在公司及其关联公司的雇用或服务,则应立即取消对这些未归属股份的奖励。因此,参与者将不再有任何权利或资格获得这些已取消单位下的任何股份。
(b) 如果参与者在归属受本奖励限制的所有股份之前,由于参与者死亡、残疾或退休而停止在公司及其关联公司的雇用或服务,则参与者应在参与者停止雇用或服务之日归属股票的数量归属,该数量的计算方法是(x)如果参与者仍在工作或服务,则在停职后的下一个归属日归属的股票数量乘以(x)在该归属日期之前与公司或关联公司共享,以及 (y) a分数,其分子是在参与者停止工作或服务的归属期内参与者受雇或在职的整整月数,其分母为 12,四舍五入到最接近的整月。就本奖励而言,退休是指参与者因故终止与公司及其关联公司的雇佣或服务,前提是参与者 (i) 在解雇时年龄在60岁或以上,并且 (ii) 在解雇时已在公司或关联公司工作至少 10 年。
(c) 就本协议而言,参与者的终止雇用日期是指参与者停止在职工作的日期,不得延长任何通知期限,无论是在参与者实际受雇或未提供服务(例如花园假或类似休假)期间,或参与者领取工资以代替通知或遣散费的当地法律是强制性还是暗示的。在适用法律允许的最大范围内,奖励不得在任何通知期内归属,无论参与者在此期间是否继续积极工作,奖励应在参与者或公司(或
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附属公司)。公司应自行决定参与者何时不再受雇于本协议,无需参考任何其他书面或口头协议,包括参与者的雇佣合同(如果适用)。
4. 控制权变更。
(a) 如果在本奖励未偿还期间发生控制权变更,则所有受本奖励约束的股份应转换为获得每股此类普通股在完成控制权变更时应向此类普通股其他持有人支付的相同对价的权利,并且在控制权变更时归属的范围内或根据本协议和本计划的归属时间表,此类对价应为随后在适用的发行日期分发。
(b) 尽管有上述 (a) 小节的规定,如果公司在控制权变更后的24个月内无故终止了参与者在公司的雇用或服务,则受本奖励约束的股份(或其他对价)在未偿范围内,应自雇用或服务终止之日起全部归属。
(c) 尽管有上文 (a) 款的规定,如果参与者在控制权变更后因参与者死亡、残疾或退休而停止在公司的雇用或服务,则受本奖励约束的股份(或其他对价)在未偿范围内,应根据第3(b)条归属。
(d) 本协议不得以任何方式影响公司调整、重新分类、重组或以其他方式改变其资本或业务结构的权利,或合并、合并、解散、清算或出售或转让其全部或任何部分业务或资产的权利。
(e) 如果未根据本计划假定、延续或替代本奖励,则根据本奖励或其他与控制权变更相关的应付对价发行的股份应在控制权变更生效之日或之后在管理上可行的情况下尽快发行,但无论如何不得超过生效日期后的十五 (15) 个工作日。
(f) 原因定义。就本协议而言,“原因” 是指参与者与公司或关联公司之间在终止时生效的任何雇佣或咨询协议中定义的 “原因”,或者在没有此类雇佣或咨询协议的情况下:(A) 法院对涉及精神败坏或物质损害的重罪或任何较轻罪行作出的任何定罪或参与者认罪或不提出异议其中的要素是欺诈或不诚实;(B) 参与者故意对他人进行实质性的不诚实行为公司及其任何关联公司;(C)参与者使用酒精或毒品严重干扰其履行对公司和/或其关联公司的职责,或严重损害参与者或公司和/或其关联公司的诚信和声誉;或(D)参与者的材料,
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明知并故意不遵守与执行公司及其关联公司业务运营有关的重大适用法律。
5. 发行股票;适用税款。
(a) 公司应在发行之日或之后尽快向参与者或代表参与者签发一份证书(可以是电子形式),说明该日根据该奖励归属于限制性股票单位的普通股数量,但前提是公司征收与股票发行相关的任何需要预扣、征收或入账的适用税款。
(b) 任何此类适用税款均应通过自动股票预扣程序支付,根据该程序,公司将在发行时预扣公允市场价值(截至发行日计量)等于这些适用税款金额的部分股票;但是,以这种方式预扣的任何股份的金额不得超过使用最低法定预扣税率履行公司所需的预扣义务所需的金额。尽管有上述规定,公司仍可自行决定要求通过参与者交付按此类税款金额向公司支付的参与者单独支票来支付此类适用税款。
(c) 在任何情况下都不会发行任何零碎股票。
(d) 在参与者在缴纳适用税款后实际发行后成为这些股票的记录持有者之前,本奖励的持有人对受奖励的股票没有任何股东权利,包括投票权或分红权。
6. 限制性契约和没收。
(a) 作为授予奖励的对价,参与者同意遵守下文第6(d)节中规定的限制性契约(“限制性契约”)。
(b) 参与者承认并同意,参与者违反限制性契约的任何行为都将对公司或其关联公司造成无法弥补的损害(视情况而定),金钱损失无法充分补偿该实体。因此,公司或其任何关联公司应有权(除了在法律或衡平法上可能拥有的任何其他权利和补救措施以及下文第6(c)节规定的没收要求外),在适用法律允许的情况下,通过禁令、具体绩效或其他公平救济来寻求执行本第 6 节及其任何条款,不附带保证金且不影响该条款的任何其他权利和补救措施公司或其任何关联公司可能违反或威胁违反限制条款盟约。参与者同意,在公司或其任何关联公司寻求禁令、特定绩效或其他公平救济的任何诉讼中,参与者不得断言或争辩本第6节的任何规定不合理或不可执行。参与者同意在联邦和州拥有唯一和专属的司法管辖权和地点
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位于纽约市的法院,并放弃对任何此类法院为任何此类诉讼设定地点的任何异议。参与者还不可撤销和无条件地同意送达任何程序、诉状、通知或其他文件。
(c) 参与者承认并同意,在适用法律允许的范围内,如果参与者违反本第 6 节中包含的限制性契约:
(i) 在未偿范围内,公司有权终止本奖励(届时参与者将不再拥有根据本奖励获得任何股份的权利或权利),以及
(ii) 公司可自行决定取消在参与者违反本第6节所载限制性契约后的十二 (12) 个月内归属于本协议的标的限制性股票单位的任何股份;前提是,如果参与者处置了根据本协议收到的任何此类股票,则公司可以要求参与者以现金向公司支付截至处置之日此类股票的公允市场价值。
(d) 基于参与者将有权访问有价值的客户以及机密和专有信息的理解,参与者同意,在公司(或关联公司)的员工期间,在离职后的一(1)年内,参与者不会直接或间接:
(i) 以参与者个人身份或作为合作伙伴、合资者、员工、代理人、顾问、高级职员、受托人、董事、所有者、部分所有者、股东或以任何其他身份在参与者提供服务的主要国家或以任何其他身份进入、参与、参与或协助其活动或产品与任何公司活动、产品或服务具有竞争力的任何其他商业组织该参与者在参与者的过去 12 年期间参与、参与或拥有有关其机密信息在公司工作了几个月;前提是,如果参与者在与公司的雇佣协议或录用书中分别受到非竞争限制性协议的约束,则本小节 (i) 中的不竞争契约不适用于参与者,参与者雇佣协议或录用信中规定的非竞争契约将继续适用于参与者;
(ii) 单独或与他人合作,在参与者在公司(或任何关联公司)工作期间与之直接互动的公司(或任何关联公司)的任何实际或潜在客户、客户、账户或商业伙伴的业务或赞助,招募、转移或剥夺,或试图转移或剥夺参与者在公司(或任何关联公司)工作期间与之直接互动的任何实际或潜在客户、客户、账户或商业伙伴的业务或赞助;以及
(iii) 代表参与者本人、在服务中或代表他人,招募、招募或试图说服任何人终止该人在公司或关联公司的工作,无论该人是否为全职员工,也不论该雇用是否根据书面协议或出于意愿。
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(e) 如果参与者违反或预先违反本第 6 节,或者参与者在宣告性判决诉讼中声称本第 6 节中包含的全部或部分契约不可执行,参与者和公司同意,除了公司依法享有的任何其他权利或补救措施外,公司还有权向参与者追回公司产生的所有合理金额和费用,包括律师费捍卫或执行本第 6 节。
(f) 本第 6 节中规定的限制期不得过期,应在参与者违反本第 6 节中包含的限制性协议的任何时期内收取,因此此类限制期应延长至等于参与者违规期限的期限。
参与者认识到,本协议中的限制允许参与者在同一地理区域不受干扰地继续参与者选择的职业生涯,同时保护公司在客户和员工关系中的合法商业利益,他们同意上述限制是合理的,包括时间短、对特定客户和员工的限制以及竞争仅限于这些客户的特定业务领域。参与者同意,鉴于公司业务的激烈竞争性质,这些限制是合理的,并且是公司保护所必需的,这些因素包括参与者在参与者在公司工作期间将获得的知识和信息。参与者同意遵守本协议中规定的限制是参与者在公司工作以及有资格获得本计划补助金的重要考虑因素。参与者表示,他/她的经验和能力如此之高,以至于上文第 6 节中包含的限制不会阻止参与者获得工作或以其他方式谋生,享受与在公司获得的总体经济福利水平相同的生活。参与者进一步同意,如果法院裁定本第6节中规定的任何条款、条款或条件无效,则法院可以以保护公司合法商业利益的方式更改或修改任何此类条款、条款或条件。为避免疑问,本第 6 节中的限制性契约是对任何有利于公司或其关联公司且参与者受其约束的非竞争、非拉客、保密或类似的限制性契约的补充,不得取代,也不得修改、修改或取代这些契约。
本协议中的任何内容均不妨碍参与者对根据经修订的1934年《证券交易法》注册的任何商业企业进行不超过某类证券的百分之一(1%)的被动投资。
(g) 尽管有上述规定,但如果参与者在加利福尼亚工作或居住,则本第 6 节不适用。
7. Clawback。在未偿还的范围内,公司有权终止本奖励(参与者随后将不再拥有根据本奖励获得任何股份的权利或权利),并在出现以下任何情况时取消根据本协议发行的任何股票:
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(i) 如果居住在美国或印度的参与者在受雇期间或参与者在公司或关联公司的雇用或服务终止后的一 (1) 年内违反了参与者与公司或关联公司之间的任何协议下的任何限制性契约(无论是禁止拉客、不竞争、不贬低还是保密);
(ii) 如果公司因严重违反联邦证券法的财务报告要求而被要求为业绩期的任何部分编制会计重报,委员会认为该要求是参与者的欺诈、疏忽或故意或严重不当行为造成的;
(iii) 根据公司可能采用或实施并在奖励日期当天或之后不时生效的任何回扣或补偿追回政策中规定的情况和方式;和/或
(iv) 如果委员会确定参与者在公司(或关联公司)的员工或其他服务提供商期间犯下了直到参与者的雇用或服务终止后才被公司(或任何关联公司)发现的作为或不作为,如果参与者在发现此类行为或不作为时是公司(或关联公司)的在职员工或其他服务提供商,则成为参与者因故终止雇用或服务的理由。
就本第7节而言,上述(i)条款仅适用于尚未归属或自违规之日起十二(12)个月内归属的股份。
公司根据本协议第7节取消奖励和在本协议下发行的任何股份的权利应是公司在本协议第6节下的权利的补充。
参与者进一步承认并同意,本协议和奖励还应受公司的薪酬回扣政策以及公司或其董事会可能不时实施的任何其他适用的回扣或补偿政策以及其他政策的约束。参与者进一步同意,如果根据任何此类政策确定本奖励或其任何部分必须没收或偿还给公司,则参与者将立即采取任何必要行动,以执行公司或其董事会决定的没收和/或补偿。
8. 第 409A 和 457A 节。
(a) 双方的意图是,本协议的条款应在最大允许的范围内,符合《守则》第409A条和根据该条发布的《财政条例》和《守则》第457A条的短期延期例外情况的要求,以及与《守则》第457A条有关的任何指导,包括但不限于第2009-8号通知。因此,如果对本协议的一项或多项条款是否会违反《守则》第 409A 条或《守则》第 457A 条适用于此类短期延期例外情况的要求或限制存在任何模糊之处,则应以不会产生任何结果的方式解释和适用这些条款
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违反了《守则》第 409A 条及其下的《财政条例》和《守则》第 457A 条的要求或限制,以及与《守则》第 457A 条相关的任何指导方针,包括但不限于适用于此类例外情况的第 2009-8 号通知。
(b) 尽管本协议中有任何相反的规定,但如果本奖励可能被视为根据《守则》第 409A 条创建了递延薪酬安排,则由于参与者停止继续工作或服务而根据本协议可发行或分配的股份或其他金额实际上应在 (i) 参与者离职之日后第七 (7) 个月的第一天之前向参与者发放或分发(根据《守则》第 409A 条确定,以及《财政部条例》(根据该条例)或(ii)参与者的死亡日期,前提是参与者在离职时被视为根据《守则》第409A条发布的《财政条例》第1.409A-1(i)条的特定员工,由委员会根据适用于公司所有其他《守则》第 409A 条安排的一致统一标准确定,否则必须推迟开工,以避免违禁分配根据《守则》第 409A (a) (2) 条。延期股份或其他可分配金额应在参与者离职之日后的第七(7)个月的第一天一次性发行或分配,如果更早,则应在公司收到参与者死亡证明之日后的下一个月的第一天一次性发行或分配。
9. 遵守法律法规。根据该奖励发行股票必须遵守公司和参与者遵守所有适用的法律、规章和法规,并获得任何监管机构或政府机构的可能要求的批准。委员会可自行决定在委员会认为适当的情况下推迟股票的发行或交付,并可能要求参与者就股票的发行或交付作出其认为适当的陈述和提供信息,以遵守适用的法律、规章和条例。
10. 继任者和受让人。除非本协议中另有规定,否则本协议的条款应使公司及其继承人和受让人以及参与者和参与者的受让人、受益人、遗嘱执行人、管理人、继承人和继承人的利益并具有约束力。
11. 通知。本协议中规定或允许的所有通知、要求和其他通信均应以书面形式提出,并应通过挂号或认证的头等舱邮件、要求的回执单、电传复印机、快递服务或个人送货发送:
如果是给公司:
Genpact 有限公司
佳能法院
22 维多利亚街
汉密尔顿 HM 12
百慕大
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收件人:秘书

并将其副本发送至:
Genpact 有限公司
第五大道 521 号,14 楼
纽约,纽约州 10175
收件人:法律部
如果是给参与者,则在参与者向公司存档的最后一个已知地址发送。
所有此类通知、要求和其他通信在以下情况下均应视为已按时发出:如果是亲自送达;如果是通过快递送达,如果是商业快递服务;在邮寄后五 (5) 个工作日内,如果已邮寄则预付邮资;如果采用电传方式,则以机械方式确认收据。
12. 施工。本协议及此证明的奖励是根据本计划制定和授予的,在所有方面均受本计划条款的限制和约束。委员会就本计划或本协议中出现的任何问题做出的所有决定均具有决定性,对所有在该奖项中拥有利益的人均具有约束力。
13. 管辖法律。本协议应根据德克萨斯州法律进行解释和解释,不考虑其法律冲突原则或任何其他司法管辖区的法律冲突原则,这些法律冲突原则可能导致德克萨斯州以外的任何司法管辖区的法律适用。在适用法律允许的最大范围内,每位参与者和公司特此放弃他们双方就本协议或本计划直接或间接引起、根据或与本协议或本计划相关的任何诉讼进行陪审团审判的任何权利。
14. 随意就业。本协议或本计划中的任何内容均不赋予参与者在任何特定期限内继续工作或服务的权利,也不得以任何方式干扰或以其他方式限制公司(或雇用或留用参与者的任何关联公司)或参与者在遵守适用法律和任何雇佣协议条款的前提下,以任何理由、有无理由随时终止参与者的雇佣或服务的权利(双方均明确保留这些权利)参与者与参与者之间公司(或雇用或留住参与者的任何关联公司)。
15. 电子交付。公司可以通过电子方式交付与本计划可能授予的奖励、计划或未来奖励相关的任何文件。此类电子交付方式包括但不一定包括向参与管理本计划的第三方提供公司内联网或互联网站点的链接、通过电子邮件或公司指定的其他电子交付方式交付文件。参与者特此确认,参与者已阅读本条款并同意以电子方式交付文件。参与者承认,参与者可以从公司免费收到以电子方式交付的任何文件的纸质副本
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参与者通过书面或电话联系公司。参与者进一步承认,如果尝试以电子方式交付任何文件失败,将向参与者提供此类文件的纸质副本。同样,参与者理解,如果尝试以电子方式交付任何文件失败,参与者必须向公司提供任何文件的纸质副本。
16. 针对非美国国家的附加条款参与者。尽管本文有任何相反规定,在美国境外居住和/或工作的参与者应受非美国附加条款和条件的约束。参与者作为附录 A 附于此处以及作为附录 B 所附任何特定国家/地区的条款和条件。如果参与者是参与者目前居住或工作的国家以外的国家的公民或居民(或出于当地法律的考虑),或者如果参与者在奖励授予后移居到特定国家/地区条款和条件中包含的国家之一,则该国家/地区的特殊条款和条件将在公司的范围内适用于参与者确定该应用程序为了遵守当地法律或促进本计划的管理,这些条款和条件是必要或可取的。非美国的条款和条件参与者和特定国家/地区的条款和条件构成本协议的一部分,并以引用方式纳入本协议。
17. 施加其他要求。在公司出于法律或管理原因认为必要或可取的范围内,公司保留对参与者参与本计划、奖励和根据本计划收购的任何股份施加其他要求的权利,并有权要求参与者签署实现上述目标可能需要的任何其他协议或承诺。
18. 参与者接受。参与者必须在 2024 年 6 月 30 日之前通过电子方式接受本协议的条款和条件,方法是单击 www.eTrade.com 参与者计划账户的奖励接受屏幕上的 “接受”(或类似措辞)按钮,并按照提示参与者在您的计划账户中遵循的任何其他指示。如果参与者未按指示接受条款,则本协议将在公司或委员会不采取进一步行动的情况下自动终止,奖励将在2024年6月30日午夜被没收。接受本协议即表示参与者同意根据本计划和本协议采取的任何行动,以及参与者同意受包括限制性契约在内的本协议条款和条件的约束。在任何情况下,如果没有及时接受,则不得根据本协议发行任何股票(或其他证券或财产分配)。
[页面的其余部分故意留空]

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为此,本协议双方自上文首次写明的日期起执行了本协议,以昭信守。

GENPACT 限定
签名:/s/ 希瑟 D. 怀特
职位:高级副总裁兼首席法务官


参与者

签名:







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限制性股票单位发行协议的附录A
非美国的条款和条件参与者
本附录包括其他条款和条件,适用于参与者在美国境外工作或居住时向参与者发放的限制性股票单位奖励。
此处使用但未定义的大写术语在计划或协议中定义,其含义与协议中规定的含义相同。
1. 没有既得权利。参与者承认并同意:
(a) 本计划由公司自愿设立,本计划下的奖励由委员会酌情发放,公司可随时修改、修改、暂停或终止本计划。有关未来奖励的所有决定(如果有)将由委员会全权酌情决定。
(b) 本奖励(以及公司将来可能向参与者发放的任何类似奖励,即使此类奖励是反复或定期发放的,无论金额多少),并且根据计划(A)收购的股份完全是自由裁量权和偶发性的,不是雇用期限或条件,也不构成参与者与公司或任何关联公司之间的雇佣合同或任何其他工作安排的一部分;(B)不创建任何合同有权获得未来的奖励或福利以代替;以及 (C) 不构成用于确定养老金支付或任何其他目的的工资或报酬,包括但不限于解雇补偿金、遣散费、辞职、代通知金、裁员、终止服务费、奖金、长期服务奖励、养老金或退休金、福利或类似的付款,除非该裁决受其管辖权的任何政府实体的适用法律另有规定。
(c) 本奖励和根据本计划收购的股份无意取代任何养老金权利或补偿。
(d) 参与者自愿参与本计划。
(e) 如果参与者的雇主不是公司,则本奖励以及公司将来可能向参与者发放的任何类似奖励都不会被解释为与公司签订雇佣合同或关系,此外,本奖励以及公司将来可能向参与者发放的任何类似奖励都不会被解释为与参与者的雇主或任何关联公司签订雇佣合同。
(f) 标的股票的未来价值未知,无法肯定地预测。公司和任何关联公司均不对参与者当地货币与美元之间可能影响奖励或股票价值的任何外汇汇率波动承担责任。
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(g) 除本协议另有规定外,参与者没有任何权利、索赔或权利因参与者因任何原因终止雇佣关系而导致的赔偿或损害赔偿,无论后来是否被认定无效或违反了合同或当地劳动法,只要这些权利、索赔或权利是由参与者因此类停止、损失或减少而停止享有本奖励的权利而产生或可能产生的该奖励的价值或因此类终止而在本奖励下可发行的任何股份的价值,参与者不可撤销地免除参与者的雇主、公司及其关联公司(如适用)可能产生的任何此类权利、权利或索赔。尽管有上述规定,但如果具有合法管辖权的法院认定存在任何此类权利或索赔,则通过签署本协议,参与者将被视为不可撤销地放弃了参与者行使此类权利或索赔的权利。
2. 数据保护(欧盟/欧洲经济区/瑞士/英国以外的司法管辖区)。
(a) 为了便于参与者参与本计划和管理奖励,出于合同和法律目的,公司(或其关联公司或工资管理人)必须收集、保存和处理有关参与者的某些个人信息和敏感个人信息(包括但不限于参与者的姓名、家庭住址、电话号码、出生日期、国籍、社会保险或其他身份号码和职称以及奖励和其他奖励的详细信息),已取消,已行使、既得、未归属或已流通以及参与者持有的股份)。参与者明确、自愿和毫不含糊地同意公司(或其关联公司或工资管理人)收集、持有和处理参与者的个人数据,并在实施、管理和管理本计划和奖励的合理必要范围内由参与者的雇主、公司及其关联公司和其他第三方(统称为 “数据接收者”)在适用情况下在参与者的雇主、公司及其关联公司和其他第三方(统称为 “数据接收者”)之间传输这些数据(以电子或其他形式)。参与者授权数据接收者接收、拥有、使用、保留和传输数据,以实施、管理和管理本计划和奖励。参与者了解到,数据将转移到E*TRADE或公司将来可能选择的其他经纪商或第三方,以协助公司实施、管理和管理本计划。参与者明白,数据接收者可能位于美国或其他地方,并且接收者所在国家的数据隐私法律和保护标准可能低于参与者所在国家。
(b) 数据接收者应将参与者的个人数据视为私密和机密,不会出于本计划和奖励的管理和管理以外的目的披露此类数据,并将采取合理措施保持参与者的个人数据的私密性、机密性、准确性和最新性。参与者明白,只有在实施、管理和管理参与者参与本计划所需的时间内,数据才会被保存。
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(c) 参与者明白,参与者可以随时要求查看参与者的个人数据,要求对其进行任何必要的更正或通过联系公司以书面形式撤回此处的同意,这些权利受法律限制,但承认如果不使用此类数据,公司可能无法及时或根本无法管理参与者参与本计划的情况,这可能会对参与者不利并可能导致可能将参与者排除在继续之外参与本奖励或本计划下的任何未来奖励。
3.数据保护(欧盟/欧洲经济区/瑞士/英国)。
(a) 为了促进参与者参与本计划和管理奖励,出于合同、合法利益和法律目的,公司(或其关联公司或薪资管理机构)必须收集、保存和处理某些个人数据,如果出于法律目的需要征得参与者自由同意或出于就业法的目的,则收集、保存和处理有关参与者的任何特殊类别的个人数据。此类个人数据包括但不限于参与者的姓名、家庭住址、电话号码、出生日期、国籍、社会保险或其他身份证号码和职称,以及授予、取消、行使、归属、未归属或已发行的奖励和其他奖励以及参与者持有的股份的详细信息。参与者特此确认并同意公司(或其关联公司或工资管理人)收集、保存和处理参与者的个人数据,并在实施、管理和管理本计划和奖励的合理必要范围内由参与者的雇主、公司及其关联公司和其他第三方(统称为 “数据接收者”)在适用的范围内传输这些数据(以电子或其他形式)。参与者明白,数据接收者将接收、拥有、使用、保留和传输数据,以实施、管理和管理本计划和奖励。参与者了解到,数据将转移到E*TRADE或公司将来可能选择的其他经纪商或第三方,以协助公司实施、管理和管理本计划。参与者明白,数据接收者可能位于美国或其他地方,数据接收者所在的国家/地区的数据隐私法律和保护标准可能与参与者所在的国家/地区不同或更低。
(b) 数据接收者应将参与者的个人数据视为私密和机密,不会出于本计划和奖励的管理和管理以外的目的披露此类数据,并将采取合理措施保持参与者的个人数据的私密性、机密性、准确性和最新性。参与者明白,只有在实施、管理和管理参与者参与本计划以及此后的法律要求所必需的时间内,数据才会被保存。参与者应将参与者个人数据的任何变更通知公司。
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(c) 参与者明白,参与者可以随时行使《数据保护法》和其他适用的数据保护法赋予参与者的权利,包括请求访问或获得参与者个人数据副本、索取有关数据存储和处理的更多信息、要求限制个人数据或以其他方式反对公司处理个人数据、要求对其进行任何必要更正或撤回参与者提供的任何同意的权利撰写者联系本公司,且这些权利受法律限制。参与者承认,如果公司不使用此类数据,公司可能无法及时或根本无法管理参与者对本计划的参与,这可能会对参与者不利,并可能导致参与者无法继续参与本奖励或本计划下的任何未来奖励。有关根据适用的数据保护法律处理参与者的个人数据和权利的更多信息,请参与者参阅雇用关联公司提供的隐私声明。
(d) 就本第 3 节而言,“数据保护法” 是指与个人数据处理相关的任何法律、法规、法规或命令,包括《2018年数据保护法》、《通用数据保护条例(欧盟)2016/679》)(“GDPR”)、作为保留的欧盟法律一部分的GDPR(定义见2018年《欧盟(退出)法》)、《隐私和电子通信条例》(EC 指令))《2003年条例》(“PECR”),以及与之相关的任何附属立法或法定行为守则DPA、GDPR、PECR 和任何旨在补充、修改或取代上述内容的法律,以及任何司法管辖区中可能不时生效的规范个人数据收集、保护或处理的任何其他适用法律。
4. 预扣税;税收责任。本条款是对《协议》第 5 (b) 节的补充。
出于税收目的,尽管为缴纳适用税款而预扣了部分股份,但参与者仍被视为已发行了参与者根据该奖励有权获得的全部股份。如果为缴纳适用税款而预扣的股票数量不足以支付适用税款的义务,则参与者授权雇用或留用参与者的公司和/或关联公司或其各自的代理人自行决定通过预扣支付给参与者和/或关联公司的任何工资或其他现金补偿来履行所有需要预扣、征收或入账的适用税款的义务。参与者承认,无论公司(或雇用或留用参与者的任何关联公司)对任何或所有适用税收采取任何行动,参与者依法应缴纳的所有适用税款的最终责任是并且仍然是参与者的责任,公司(及其关联公司)(i) 不就与奖励的任何方面(包括奖励的授予、归属或结算以及随后的出售)相关的任何适用税收的处理做出任何陈述或承诺任何股票在和解时收购;以及(ii)不承诺为减少或取消补助金条款或奖励的任何方面而制定补助金条款或奖励的任何方面
A-4


参与者的适用税收责任。此外,如果参与者在奖励日期和任何相关的应纳税或预扣税事件发生之日之间在多个司法管辖区纳税(如适用),则参与者承认公司和/或参与者的雇主(或前雇主,如适用)可能需要在多个司法管辖区预扣、收取或核算适用税款。就本协议而言,“适用税收” 是指所得税、就业税、社会保险、社会保障、国民保险缴款、其他缴款、工资税、征税、账款付款或其他与税收相关的金额。
5. 外国资产/账户和纳税申报要求;外汇管制。由于奖励归属、收购、持有和/或发行或转让参与者参与本计划产生的股份或现金(包括股息和出售股票产生的收益)和/或开立和维持与本计划相关的经纪或银行账户,参与者可能会受到外国资产/账户、外汇控制和/或税务申报要求的约束。参与者可能需要向参与者所在国家的适用机构报告此类资产、账户、账户余额、任何跨境交易和/或相关交易,参与者可能需要向参与者所在国家的相应税务机关或其他机构报告任何股份收购或出售以及归因于该奖励的任何应纳税所得额(包括参与者的年度纳税申报表,如果适用)。参与者还可能被要求通过指定的银行或经纪商和/或在收到后的一段时间内将参与者参与本计划的销售收益或其他资金汇回参与者所在的国家。参与者承认,参与者有责任确保遵守任何适用的外国资产/账户、外汇管制和税务申报以及其他要求,并应就这些问题咨询参与者自己的个人税务和法律顾问(如适用)。
6.内幕交易限制/市场滥用法。参与者承认,根据参与者的居住国,参与者可能会受到内幕交易限制和/或市场滥用法律的约束,这可能会影响参与者在被认为拥有有关公司 “内幕消息”(由参与者所在国家的法律定义)期间,根据本计划收购或出售股票或股票权利的能力。这些法律或法规规定的任何限制与任何适用的公司内幕交易政策可能施加的任何限制是分开的,也是对这些限制的补充。参与者进一步承认,参与者有责任遵守任何适用的限制,建议参与者就此事咨询参与者的私人顾问。


A-5


限制性股票单位发行协议附录B
特定国家/地区的条款和条件
这些特定国家/地区的条款和条件包括其他条款和条件,这些条款和条件适用于参与者在以下所列国家居住或工作时根据本计划向参与者发放的限制性股票单位奖励。这些特定国家/地区条款和条件中使用但未定义的大写术语在计划或协议中定义,并具有其中规定的含义。
澳大利亚
证券法。该提议是根据2001年《公司法》(联邦)第7.12部分第1A节提出的。
一般建议。公司或其关联公司提供的与根据本计划授予奖励有关的任何信息或建议均未考虑到参与者的目标、财务状况和需求。参与者应考虑获得考虑到参与者的目标、财务状况和需求的金融产品建议。
数据隐私。参与者同意根据协议附录 A 第 2 节向数据接收者(包括位于美利坚合众国和其他地方的人员)披露参与者的数据。参与者承认,同意此类披露后,澳大利亚隐私原则8.1将不适用于披露,因此,根据1988年《隐私法》(联邦)(“澳大利亚隐私法”),数据接收者将不承担责任,参与者可能无法根据《澳大利亚隐私法》就这些数据寻求补救。
税务信息。经修订的《1997年所得税评估法》(联邦)第83A-C分节适用于根据本计划授予的奖励,限制性股票单位旨在有资格在澳大利亚获得延期纳税待遇(须遵守1997年《所得税评估法》(联邦)的要求)。
加拿大
对《协议》第 3 节进行了全面修订和重述,内容如下:
“(a) 除非本第3节第4节或参与者的雇佣协议中另有规定,否则如果参与者在归属于受本奖励限制的一股或多股股份之前出于任何原因停止雇用或服务,则应立即取消或在适用的就业标准立法(如果有)规定的法定通知期结束时取消该奖励,或在截至终止之日未归属股份的法定通知期结束时取消。因此,参与者将不再有任何权利或资格获得这些已取消单位下的任何股份。就本协议而言,参与者的终止雇佣日期是指参与者停止积极就业的日期,“积极就业” 一词应包括参与者被视为积极就业的任何时期
B-1


适用的就业标准立法,并应排除任何其他非工作期限的解雇通知或任何以代替通知的工资期限、遣散费或适用法律要求的与停工有关的任何其他款项,无论解雇是有原因还是无原因,也无论是否有通知。为明确起见,除非适用的就业标准立法另有要求,否则在确定参与者是否有权获得解雇费、遣散费、代通知金或其他与终止雇用有关的款项时,不考虑该奖励,无论是根据普通法、合同还是其他规定。就本协议而言,公司应自行决定参与者何时不再在职,无需参考任何其他书面或口头协议,包括参与者的雇佣合同。
(b) 如果参与者在归属受本奖励约束的所有股份之前,由于参与者死亡、残疾或退休而停止在公司及其关联公司的雇用或服务,则参与者应在参与者停止雇用或服务之日归属股票的数量归属股票数量乘以 (x) 如果参与者继续工作或服务,则在停职后的下一个归属之日归属的股份数量即可直至该归属日期和 (y) 一个分数,其分子为在参与者停止工作或服务的归属期内,参与者受雇或服务的整整月数,分母为 12,四舍五入至最接近的整月。就本奖励而言,退休是指参与者因故终止在公司及其关联公司的雇佣或服务,前提是参与者 (i) 在解雇时年龄在60岁或以上,并且 (ii) 在解雇时已在公司或关联公司工作至少 10 年。”
对于安大略省居民参与者,对协议第6(d)(i)条进行了修订和全面重述,内容如下:
“(i) 如果参与者是《安大略省就业标准法》第 67.2 (5) 条所定义的高管,则他们不得以参与者个人的身份或作为合伙人、合资者、员工、代理人、顾问、高级职员、受托人、董事、所有者、部分所有者、股东或以任何其他身份在主要国家进入、参与、参与或协助参与者直接或间接向其活动或产品与任何公司活动、产品或服务具有竞争力的任何其他商业组织提供服务该参与者在参与者在公司工作的最后12个月期间从事、参与或拥有有关其机密信息;前提是,如果参与者在与公司的雇佣协议或录用书中分别受到非竞争限制性协议的约束,则本小节 (i) 中的不竞争契约不适用于参与者,参与者的雇佣协议或录取通知书中规定的非竞争契约将继续适用于参与者;”
奖励仅以股票支付。尽管本计划中有任何自由裁量权或本协议中有任何相反的规定,但奖励的授予并未赋予参与者获得现金付款的任何权利,奖励只能以股票结算。此外,尽管有协议第 5 (b) 条的规定,参与者仍可缴纳任何适用税费
B-2



在适用税义务产生之前,通过使公司满意的替代安排承担债务,否则应按照第 5 (b) 节的规定履行此类适用税收义务。
因故解雇。对于因故终止雇主的任何参与者,根据适用法律,包括《就业标准法》,参与者有权获得与该奖励有关的最低权利。
残疾的定义。以下条款补充了计划第2节中对残疾的定义:就本奖励而言,“残疾” 的定义应根据适用的人权立法适用。
招股说明书豁免。为了遵守National Instrument 45-106——招股说明书豁免规定,招股说明书要求不适用于发行人以自有证券向发行人的员工、执行官、董事或顾问或发行人的关联实体进行分配,前提是自愿分配。
转售限制。根据本计划收购的股票可能受到加拿大省级证券法规定的某些转售限制。尽管本计划有任何其他相反的规定,但如果参与者是安大略省居民,则参与者根据本计划收购的任何股份的任何转让或转售都必须符合安大略省证券委员会第72-503条(“加拿大境外分配”)(“72-503”)下的转售规则;如果参与者是新斯科舍省居民,则为National Instrument 45-102-证券转售(“45-102”)。
在安大略省,招股说明书要求不适用于与该奖励相关的首次股票交易,前提是满足72-503第2.8节规定的条件。在新斯科舍省,招股说明书要求不适用于与该奖励相关的首次股票交易,前提是满足第45-102条第2.14节规定的条件。
在转售股票之前,参与者应咨询参与者的法律顾问。
中国
立即出售股票。尽管协议或计划中有任何相反的规定,但根据国家外汇管理局(“SAFE”)的要求,奖励归属后发行的股票必须立即通过公司的指定经纪人出售。参与者接受该奖项即构成参与者对经纪公司进行此类出售的授权。此类出售可以在股票发行后的一个或多个交易日内通过大宗销售来实现。经纪公司和公司都不会保证任何此类出售的销售价格,参与者应为出售前股票价值的波动承担全部责任。根据《交易法》,本协议应被视为10b5-1的计划。出售股票时实现的净收益将汇回中国,此类净收益(减去与奖励相关的任何适用税款)应汇回中国
B-3



以当地货币支付给参与者。在此类分配之前,参与者不得获得销售收益。净收益的汇款、转换和支付应按照公司为遵守SAFE法规而采取的程序进行,因此可能会不时更改。
哥斯达黎加
没有披露。
芬兰
没有披露。
法国
语言同意。双方承认,他们明确希望本协议以及根据本协议达成、提供或提起的或与本协议直接或间接相关的所有文件、通知和法律诉讼均以英文起草。
侦察各方要求用英语对该公约进行修改,但是在所有已执行的文件、给出的通知和司法机构打算采用的程序中,无论是直接还是间接的,都是与本公约有关或套件的。
税务信息。根据法国税法,该奖项无意成为符合税收条件的奖励。
德国
没有披露。
危地马
没有披露。
匈牙利
没有披露。
印度
外汇管制通知。根据适用的外汇管制和其他要求,出售股票的收益必须在指定期限内汇入印度。参与者应就此类要求咨询参与者的顾问。
以色列
附加条款和条件。该奖项是根据Genpact附录——2017年综合激励计划(“以色列附录”)的以色列纳税人颁发的,受以下条件的约束
B-4



以色列附录、计划和协议(包括本附录 B)中规定的条款和条件。参与者接受奖励即表示承认并同意受以色列附录条款的约束。以色列附录以引用方式纳入此处,提及该计划时应包括以色列附录。
该奖励旨在根据1961年《以色列所得税条例(新版)》(“第102条”)第102条,有资格获得102资本收益补助金的税收待遇。参与者特此确认并同意以下内容:
(a) 参与者了解第102条的规定以及该补助金的适用税收轨道。
(b) 参与者同意经以色列税务局(“ITA”)根据第102条的规定批准的公司与公司指定担任监督受托人的受托人(“受托人”)之间的信托协议的条款和条件。
(c) 参与者明白,为了参与者的利益,股票将以受托人的名义注册。在遵守第102条规定的前提下,参与者确认在所需持有期结束之前,参与者不得出售或转让受托管理人的奖励或股份。就奖励而言,“所需持有期” 是指第102条规定的必要期限或ITA可能要求的其他期限,涉及102份受托人补助金,在此期间,公司授予的奖励或此类奖励所依据的股份必须由受托人持有,以造福受托人。
(e) 如果参与者在规定的持有期(“违规行为”)结束之前向受托管理人出售或提取股份,则任一(A)参与者应在要求雇主支付公司向国家保险协会支付的款项中的雇主部分以及依法关联和利息,以及公司因上述违规行为而应承担的任何其他费用后的三(3)天内偿还公司因上述违规行为而应承担的任何其他费用,或(B)参与者同意,公司可自行决定直接从任何金额中扣除此类款项根据参与者处置股份的结果支付给参与者。
(f) 参与者明白,这笔补助金以获得ITA的所有必要批准为条件。
(g) 根据任何适用法律,因授予奖励、参与者或代表参与者持有或出售股份而可能产生的所有税收后果应完全由参与者承担。参与者应视情况向公司和/或关联公司和/或受托人提供赔偿,使其免受任何此类税收或任何罚款、利息或指数化的任何责任,并使其免受损害。
意大利
计划文件确认。在接受奖励时,参与者承认参与者已收到本计划和协议的副本,并已审查本计划和
B-5



协议全面、充分理解和接受《计划》和《协议》的所有条款。参与者进一步确认,参与者已阅读并明确批准协议的以下章节:第 3 节(停止雇佣)、第 4 节(控制权变更)、第 5 节(股票发行;适用税款)、第 6 节(限制性契约和没收)、第 7 节(回扣)、第 9 节(遵守法律法规)、第 18 节(参与者接受)和附录 A。
日本
证券法通知。在公司根据本计划提供奖励以获得股份后,公司特此通知参与者如下:
(i) 本次发行属于向少数投资者发行,这是指根据《金融工具和交易法》(经修订的1948年第25号法律)第23-13条第4款向少数投资者发行,因此,没有根据该法第4条第1款就此次发行提交任何申报。
(ii) 禁止转让奖励。
卢森堡
没有披露。
墨西哥
对协议的确认。通过接受奖励,参与者承认参与者已收到计划和协议的副本,参与者已对其进行了审查。参与者进一步承认,参与者接受本计划和协议的所有条款。参与者还承认,参与者已阅读并明确批准附录A第1节中规定的条款和条件,其中明确包括以下内容:
(1) 参与者参与本计划不构成既得权利;
(2) 本计划及其参与者的参与由公司在完全自由裁量和商业基础上提供;
(3) 参与者参与本计划是自愿的;
(4) 公司对奖励归属时收购的任何股份价值的任何减少概不负责;以及
(5) 本计划不应被视为雇主发放的就业补助金,而是公司发放的商业补助金,参与者不提供个人从属服务。
B-6



劳动法政策与致谢。通过接受该奖项,参与者承认公司全权负责本计划的管理,注册办事处设在百慕大汉密尔顿HM 12维多利亚街22号佳能法院。参与者进一步承认,参与者对本计划的参与、奖励的授予以及根据本计划进行的任何收购均不构成参与者与公司之间的雇佣关系,因为参与者完全以商业方式参与该计划,而参与者的唯一雇主是位于埃斯科巴大道的EDM S.de R.L.de C.V. #7651; Colonia Partido Escobedo, Cd.华雷斯;哥伦比亚特区奇瓦瓦州;美国墨西哥人;32330;墨西哥(“Genpact Mexico”)。综上所述,参与者明确承认,本计划以及参与者因参与本计划而可能获得的福利并未确立参与者与参与者的雇主Genpact Mexico之间的任何权利,也不构成Genpact Mexico提供的就业条件和/或福利的一部分,对本计划的任何修改或终止均不构成参与者雇用条款和条件的变更或损害。此外,参与者明确承认,鉴于本计划的性质,不得将参与者根据本计划获得的任何福利用于薪资整合,因为此类福利不是以参与者为雇主工作的报酬。
参与者还明白,参与者参与本计划是公司单方面和自由裁量决定的结果;因此,公司保留随时修改和/或终止参与者参与本计划的绝对权利,不对参与者承担任何责任。
最后,参与者特此声明,参与者不保留就本计划的任何条款或本计划下获得的利益向公司提起任何补偿或损害赔偿的任何诉讼或权利,因此,参与者允许公司(包括Genpact Mexico)、其分支机构、代表处、股东、高级职员、代理人或法定代表人就可能产生的任何索赔给予全面和广泛的保障。
西班牙语翻译
认可协议。在接受此奖励时,参与者意识到他们收到了一份计划和协议副本,参与者已经修改了该计划和协议。参与者认识到,参与者接受计划和协议的所有处置。参与者还认识到,他们已经阅读、理解并接受了特定的形式,并明确接受了附录 A 第 1 条中规定的条款和条件,这些条款和条件显然包含以下内容:
(1) 参与者参与本计划不构成已获权利;
(2) 计划和计划参与者的参与由公司在全权和商业基础上提供;
(3) 参与者对计划的参与是自愿的;
B-7



(4) 本公司对奖项执行中收购的无股权的价值减少不承担任何责任;
(5) 不应将本计划视为由赞助人授予的劳动表现,将其视为公司授予的商业利益,无论参与者如何不得离开下属的个人服务。
《劳动与认可法》之下的政策。在接受该奖项时,参与者认识到,在百慕大汉密尔顿HM 12维多利亚街22号佳能法院设有注册办事处和办公地点的公司是唯一负责计划管理的责任人。此外,参与者承认,他们参与计划、奖励协议以及在计划框架内收购任何股权都不构成参与者与公司之间的劳资关系,因为该奖项的法令的名称是整个计划中有关某项内容的参与商业基地及其唯一赞助商是 EDM S.de R.L. de R.L. de C.V.,位于埃斯科巴尔大道 #7651; Colonia Partido Escobedo,Cd.华雷斯;哥伦比亚特区奇瓦瓦州;美国墨西哥人;32330;墨西哥(“Genpact Mexico”)。从前面看,参与者明确认识到,该计划及其可能从参与该计划中获得的利益在参与者及其赞助人墨西哥Genpact之间没有法律依据,也不会构成Genpact以前的就业条件和/或业绩的一部分墨西哥以及对计划的任何修改或终止不构成参与者雇用条款和条件的改变或恶化。此外,参与者明确认识到,鉴于计划的性质,无论参与者可能根据计划获得什么好处,都不应该考虑工资整合的影响,但同样的衍生结果来自市场收益,没有报酬把你的工作换成赞助人。
此外,参与者明白,他们参与该计划是公司自行决定和单方面决定的结果,因此公司保留修改和/或停止参与者在任何时候参与计划的绝对权利,不承担任何责任凭借大奖的法定名义。
最后,参与者明确表示,他们不保留任何针对公司实施的行动或权利,对与计划的任何处置或由相同方式产生的利益相关的任何伤害和伪劣进行任何补偿,并连续释放大量的参与者以及对公司(包括墨西哥Genpact)、分支机构、代表处、股东、管理人员、代理人或法律代表的全部责任。
荷兰
证券法通知。根据该计划发放的奖励不被视为证券的公开发行,根据《金融监管法》第 5:2 条的规定,需要经过批准的招股说明书。
B-8



税收补偿。在适用法律法规允许的情况下,参与者赔偿公司及其关联公司,并使其免于承担任何适用税款或其他款项、利息、罚款和相关成本的所有责任,包括但不限于与必须从向参与者支付的任何款项中预扣或预扣任何此类适用税款有关的责任。
菲律宾
没有披露。
波兰
没有披露。
罗马尼亚
没有披露。
新加坡
证券法通知
该奖项是根据《新加坡证券和期货法》(第289章,2006 年版)第 273 (1) (f) 条下的 “合格人员” 豁免授予的(“沙发”)。该计划尚未向新加坡金融管理局提交或注册为招股说明书。参与者应注意,此类补助受SFA第257条的约束,除非根据SFA第十三部分(1)分部(4)(第280条除外)的豁免在新加坡进行此类出售或要约,否则参与者将无法随后在新加坡出售限制性股票单位的股份。
首席执行官、董事通知
如果参与者是新加坡注册公司(“新加坡关联公司”)的首席执行官或董事(根据新加坡法律的定义),则参与者必须遵守《新加坡公司法》规定的某些通知要求。这些要求之一是,当参与者收购公司股份(例如期权、限制性股票单位或股份)的权益时,有义务以书面形式通知新加坡关联公司。此外,当参与者出售或处置公司股份的任何权益时,参与者必须通知新加坡关联公司。这些通知必须在收购或处置公司任何股份后的两个工作日内发出。此外,还有一份关于参与者兴趣的通知
B-9



本公司的股份必须在成为新加坡关联公司的首席执行官或董事后的两个工作日内发行。
南非
证券法通知。此处包含的信息是严格保密和保密的,仅供收件人注意。此处包含的任何要约或邀请仅供收件人接受,因此不构成2008年《公司法》第4章所规定的向公众提出的要约。
外汇管制通知。参与者有责任遵守适用的外汇管制规则和条例。外汇管制法规经常变化,恕不另行通知。参与者应咨询参与者的私人顾问,以确保遵守现行法规(包括将奖励存入参与者银行的任何要求)。
西班牙
补助金的性质。特此将以下段落添加到附录A第 1 节的末尾,标题为 “无既得权利”。
“在接受奖励的授予时,参与者同意参与本计划,并承认参与者已收到本计划的副本。
参与者了解到,公司已单方面、无理由和自由决定根据本计划向在全球范围内可能是公司(或关联公司)员工的个人发放限制性股票单位奖励。该决定是一项有限的决定,是在明确假设和条件下做出的,即任何补助金都不会对公司(或任何关联公司)具有经济或其他方面的约束力。因此,参与者明白,该奖励是在假设和条件下授予的,即该奖励和任何已发行的股票不属于任何雇佣合同(与公司或任何雇用或留用参与者的关联公司签订的),不应被视为强制性福利、用于任何目的的工资(包括遣散补偿)或任何其他权利。此外,参与者明白,参与者终止雇用或服务后,参与者将无权继续归属该奖励。此外,参与者明白,只有根据此处提及的假设和条件,才会授予参与者奖励;因此,参与者承认并自由接受,如果任何或所有假设存在错误,或者由于任何原因无法满足任何条件,则奖励的授予和获得该奖励的任何权利均无效。
此外,奖励的授予明确以参与者的持续就业或服务为条件,因此,在参与者因任何原因终止雇用或服务后,奖励可以立即全部或部分停止归属,自参与者的雇用或服务终止之日起生效(根据协议确定)。例如,即使 (1) 参与者因纪律或客观原因被解雇;或 (2) 参与者因公司或参与者的雇主单方面违反合同而终止雇用或服务,情况仍然如此。因此,在
B-10



参与者因上述任何原因终止雇用或服务,如协议所述,参与者可能会自动失去对该奖励的任何权利,但以参与者终止雇用或服务之日未归属的范围为限。”
证券法通知。根据西班牙法律的定义,西班牙境内没有发生或将要进行与该裁决有关的 “向公众提供证券”。该计划、协议和任何其他证明授予该奖项的文件尚未也不会在西班牙证券监管机构(Comisión Nacional del Mercado de Valores)注册,而且这些文件均不构成公开发行招股说明书。
瑞士
证券法通知。该奖项不打算在瑞士境内或从瑞士公开发行。由于该要约被视为私募发行,因此无需在瑞士注册。
英国

奖励仅以股票支付。尽管本计划中有任何自由裁量权或本协议中有任何相反的规定,但奖励的授予并未赋予参与者获得现金付款的任何权利,奖励只能以股票结算。
税收。参与者赔偿公司和参与者的雇主就归属和已发行的全部股份(包括被视为已发行的股份)可能应缴的任何适用税款。如果公司根据协议第5(b)条扣留了任何股份,则公司应向参与者的雇主支付足够的款项,以履行参与者在该赔偿项下的责任。任何提及预扣适用税款的内容,包括任何预扣义务,均应视为包括公司(或关联公司)必须向任何税务机关说明的任何金额的适用税款。
作为根据本奖励发行股票的条件,如果公司要求,参与者无条件且不可撤销地同意,根据2003年(英国)所得税(收益和养老金)法(“ITEPA”)第431条进行联合选举,取消与收购 “限制性证券”(定义见ITEPA第423和424条)有关的所有限制。
终止服务。如果损失全部或部分是由以下原因造成的:(a)参与者的办公室或雇用终止;或(b)终止参与者办公室或工作的通知,则参与者无权因本计划下的奖励造成或声称的任何损失而获得赔偿或损害赔偿。无论何种原因导致终止职务、雇佣关系或发出通知,无论如何要求赔偿或损害赔偿,均应适用此免责条款。就本计划而言,明确排除了隐含的信任和信心责任。
B-11