美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023 年 12 月 5 日

NOVAVAX, INC.

（章程中指定的 注册人的确切姓名）

昆斯乌节路 700 号

盖瑟斯堡， 马里兰州 20878

（主要行政办公室地址， 包括邮政编码）

(240) 268-2000

（注册人的电话号码， 包括区号）

（如果自上次报告以来更改了 ，则以前的姓名或以前的地址。）

如果申请8-K 表格旨在同时履行以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文 一般指令 A.2）：

根据该法 12 (b) 条注册的证券：

用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司¨

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。¨

项目 8.01。其他活动。

2021 年 11 月 12 日，Sothinathan Sinnathurai 在美国马里兰特区地方法院（“马里兰州法院”）对 Novavax, Inc.（“公司”） 和公司的某些高级管理层成员提起了所谓的证券 集体诉讼，标题是 Sothinathan Sinnathurai 诉Novavax, Inc.等人，第 8:21-号 cv-02910-TDC （“Sinnathurai 行动”）。2022年1月26日，马里兰州法院下达命令，指定 David Truong、Nuggehalli Balmukund Nandkumar 和 Jeffrey Gabbert 为 Sinnathurai 诉讼的共同首席原告。共同主要原告于2022年3月11日提起了经修订的 合并申诉，指控被告就 公司在商业规模上生产原型疫苗和确保原型疫苗获得监管 批准的能力发表了某些据称虚假和误导性的陈述。修订后的投诉将所谓类别定义为在 2021年2月24日至2021年10月19日期间 购买公司证券的股东。2022年4月25日，被告提出动议，要求驳回经修订的合并申诉。 2022年12月12日，马里兰州法院发布了一项裁决，部分批准并部分驳回了被告的解雇动议。 马里兰州法院驳回了对两名个人被告的所有索赔以及基于在 合并修正申诉中受到质疑的某些公开声明提出的索赔。马里兰州法院驳回了驳回其余索赔和被告的动议，并指示 公司和其他其余被告在十四天内作出答复。2022年12月27日，该公司提交了答复和肯定的 抗辩。2023年3月16日，原告提出动议，要求进行集体认证，并任命集体代表和律师。 公司于2023年9月22日对原告的动议提出异议，原告于2023年11月13日提交了答复。

2023年12月4日，双方同意按照 原则达成具有约束力的和解协议（“拟议和解协议”），以全面解决辛纳图拉伊行动中尚存的索赔。根据拟议的 和解条款，公司同意向和解基金支付4700万美元，公司预计该基金将由 公司的董事和高管责任保险提供资金，并支付给假定和解类别的成员。拟议的和解协议 将包括双方的惯例释放，以及公司和被指定为被告的公司高级管理层 的免责声明。拟议的和解取决于马里兰州法院的批准。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求， 注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。