附录 1.01

台积电冲突矿产报告

一、预赛

台湾半导体 制造有限公司（该公司、台积电、我们、我们或我们的）正在根据2017年1月1日至2017年12月31日的报告期（报告期）1934年《证券交易法》第13p-1条提交本SD表格。

规则 13p-1 通过表格SD规定，如果公司生产或签约制造某些冲突矿物（定义见下文）是此类产品的功能或生产所必需的产品，则必须披露某些信息。SD 表格将冲突矿物定义为：(i) (a) 钴铁矿（或钶钽铁矿，从中提取钽的金属矿石）；（b） 锡石（从中提取锡的金属矿石）；（c）金；和（d）黑钨矿（从中提取钨的金属矿石）或其衍生物，或（ii）已确定的任何其他矿物或其衍生物由美国 国务卿为刚果民主共和国或邻近国家（统称受保国家）的冲突提供资金。

台积电的业务，包括其合并子公司的业务，有时可能会制造或签约制造这些产品， 冲突矿物是这些产品的功能或生产所必需的（统称为 “产品”）。例如，我们的各种产品 系列中经常使用覆盖矿物，尤其是钽、锡和钨。

本冲突矿产报告描述了：(i) 在 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日（报告期）期间，对产品中包含的冲突矿物进行的真诚合理的原产国调查 (RCOI) ，以确定是否有任何此类受保矿物源自所涵盖的 国家和/或任何受保矿物可能来自回收来源或废料来源；(ii) 我们行使应有的措施和框架对我们涵盖矿产的来源和监管链进行调查；以及 (iii) 确定用于加工覆盖矿物的设施及其原产国。我们的RCOI工作与本文详述的尽职调查措施之间存在重大重叠之处。

II。合理的原产国查询

表格SD要求发行人必须本着诚意进行合理的原产国调查（RCOI），并进行合理的设计，以确定发行人涵盖的矿物是否来自受保国家，还是来自回收或废料来源，并且必须本着诚意进行。

无冲突政策

总的来说，台积电设计并实施了三个程序基石，以支持遵守无冲突采购： (a) 台积电的道德与商业行为政策；(b) 台积电的企业社会责任政策和计划（包括台积公司的负责任矿产采购政策声明），可在网上公开发布 ，网址为 http://www.tsmc.com/csr/en/resources/documents.html）；以及（c）台积公司的物质控制和矿产冲突绿色采购 C.I。（绿色采购政策）。我们的道德和商业行为政策包含 一般道德原则和准则，除其他外，要求我们遵守所有适用法律，包括与冲突矿产采购相关的法律。作为有道德的企业公民责任的一部分，我们的 Corporate Social 责任计划描述了我们对供应商的要求，例如要求他们遵守适用的劳动法，以及从无冲突的冶炼厂或炼油厂采购材料。我们的绿色采购政策要求 我们以及我们所有的相关供应商和承包商注意供应链中任何有关冲突矿产来源的危险信号。有关此类警告标志的描述，请参阅随附的附录三。 此外，除了对危险物质材料采购施加要求外，我们的绿色采购政策还要求我们的任何潜在供应商或承包商遵守我们的 矿物负责任采购政策声明。这些文件是我们在无冲突采购方面强大的内部企业管理体系的基础。其次，台积电遵守其中包含的人道主义和道德原则 经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南，包括关于金、锡、钽和钨的相关补编 （经合组织指南），以补充其关于无冲突采购的政策和程序。我们采用了尽职调查框架，并根据经合组织指南设计了尽职调查措施。最后，作为责任商业联盟（RBA，前身为电子行业公民联盟（EICC））的 正式成员，台积电通过了RBA行为准则，该准则描述了RBA关于负责任的 矿产采购的一般原则。我们已将这些原则纳入我们的《供应商行为准则》，我们的供应商必须同意遵守该准则。尽管没有现行法律强制我们采用 RBA 行为准则，但我们还是将 RBA 关于冲突矿产采购的行为准则原则纳入了我们的冲突矿产监管合规体系，作为额外的保障措施。

参与贸易协会无冲突倡议

2015 年 9 月，台积电被澳洲联储接纳成为正式成员。作为澳洲联储的积极参与成员，台积电可以利用其影响力和 资源来支持和帮助赞助全行业的无冲突举措，例如全球电子可持续发展倡议（GeSi）和责任矿产倡议（RMI，前身为 无冲突采购计划）的责任矿产保障流程（RMAP，前身为无冲突冶炼厂计划）。

自2011年以来，台积电的绿色采购政策要求我们的供应商和承包商完成并定期更新EICC-GESI开发的RMI Conflict Minerals 报告模板（仪表板），这是收集与冲突矿产相关的采购信息的行业标准方法。此外，RMAP 使用独立的第三方审计来认证参与的冶炼厂和炼油厂 的无冲突状态。我们的绿色采购政策要求我们的供应商和承包商从经过 RMAP 验证的冶炼厂或炼油厂采购。台积电于2016年8月成为RMI的成员， 定期通过电话会议参加RMI的活动，以获取最新信息，以促进我们的冲突矿产合规计划的执行。

台积电是台湾半导体行业协会的有影响力的成员，而台湾半导体行业协会又是 世界半导体理事会（WSC）的成员，该理事会促进半导体行业的合作活动，从长期的全球角度促进该行业的健康增长。WSC 在其第十七届会议上一致通过^第四2013年5月举行了无冲突供应链政策的高级别会议，旨在支持全球努力在从涵盖的 国家采购涵盖的矿产方面建立无冲突供应链。台积电参与了WSC的冲突矿产工作组，认为在涵盖的矿产中建立无冲突的供应链需要通过像 WSC 这样的非政府组织在国际舞台上采取协调一致的积极措施，以协调全球电子行业所有相关利益相关者的合规措施。

RCOI 的努力

由于台积电不直接从冶炼厂、炼油厂或矿山购买覆盖矿物，台积电依靠供应覆盖矿物的直接第一级供应商或承包商（分别为供应商和承包商）提供的冶炼厂和炼油厂 信息来识别我们供应链中的冶炼厂和炼油厂。我们的供应商和 承包商必须完成控制面板模板，获得供应商的陈述，遵守我们的企业社会责任计划和供应商行为准则，并定期更新报告期内提供给我们的有关冲突 矿物的所有信息。通过 2016 年的 RMI 成员资格，我们还获取了 RMI 为供应链中经验证 符合 RMAP 的冶炼厂编制的原产国信息（RCOI 数据）。这些信息以及我们的供应商和承包商提供的原产国信息有助于我们确定供应链中的冶炼厂和炼油厂是否来自受保国家。

供应商和承包商陈述

我们收到了供应商和承包商的书面陈述，表示他们：(i) 没有提供来自覆盖的 国家的受保矿物；(ii) 仅从经过RMAP验证的冶炼厂或炼油厂提供受保矿物；或 (iii) 从回收或废料来源提供覆盖矿物。每项陈述都必须基于供应商或承包商进行的 合理的原产国查询，包括从供应商或承包商那里获得完整的仪表板和签署的陈述。最后，陈述要求供应商和承包商 确认不存在警告标志，并将陈述的任何重大变更通知台积电。

在本报告期内，我们很高兴地报告，我们的RCOI尽职调查措施向我们表明，我们的供应商和承包商采购受保矿物的冶炼厂和炼油厂中有100％都经过了RMAP的全面审计、审查和认证。有关根据我们的 RCOI 做出的 决定的摘要，请参阅下文第四节：决定。

三。尽职调查框架

台积电的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经合组织指南中描述的框架，符合 台积电作为下游公司的地位。为了指导其尽职调查，台积电建立了尽职调查合规流程，其中包括根据台积电的记录 保留政策执行的文件和记录维护机制，以确保相关文档的保留。鉴于全行业冲突矿产合规方面的现有基础设施 以及适用法律的变化，公司预计将继续酌情完善、修改和改进这一流程。

尽职调查框架的描述

根据经合组织指南，公司在以下框架下设计和实施了关于涵盖矿产来源和监管链的尽职调查措施：

i) 建立强大的公司管理体系

政策：如上文第二节所述，台积电已通过了《供应商行为准则和矿产负责任采购政策声明 》（可在 http://www.tsmc.com/csr/en/resources/documents.html 上公开查看），其中概述了台积电对负责任地采购我们产品中涵盖矿物的承诺，以及我们对供应商和承包商 同样致力于在其供应链中进行负责任采购的期望。公司定期向我们的涵盖矿物的供应商和承包商传达本政策，并要求他们承认其重要性。台积电要求我们所有 供应商和承包商从经独立第三方根据RMi负责任矿物保障流程认证的冶炼厂或炼油厂采购涵盖的矿物。

人员：为了监督相关无冲突材料法律法规的遵守情况，我们成立了常设的无冲突材料工作组 （工作组），由来自法律、环境、安全和健康、采购以及后端技术和服务部门的成员组成。这个跨职能小组负责实施台积电的 冲突矿产合规战略。该工作组由高级管理层赞助，包括副总裁兼总法律顾问以及材料管理和风险管理副总裁。我们的高级 管理层和董事会审计委员会听取了有关公司尽职调查工作结果的简报，他们提供了指导和监督。工作队识别和评估我们的供应 链中的相关风险，并制定和实施控制点来管理此类风险。工作队还与我们的内部团队密切合作，专门管理澳大利亚储备银行的所有成员义务，包括遵守澳大利亚储备银行行为准则 中与负责任的矿产采购有关的部分。

供应商参与:工作队联系了我们的供应商和承包商，向他们 通报了美国证券交易委员会的相关要求，并告知了他们公司对负责任地采购材料的承诺及其尽职调查的期望，并在合理的情况下对供应商和承包商进行了跟踪，以确保 合规。此外，公司在其网站上发布了其矿产负责任采购政策声明，以便这些实体可以理解并承认这是与我们开展业务的条件。作为其 RCOI 和尽职调查的一部分，公司保留 收到的供应商和承包商回复的证据。该流程的反馈用于酌情修改台积电的冲突矿产合规计划的设计。

信息技术控制点系统： 为了防止不合规的 Covered Minerals 被纳入我们的产品和服务，台积电在新供应商合作的早期阶段就建立了信息技术驱动的控制点或门控机制。潜在的新材料供应商必须提供我们的新材料评估系统所要求的 支持文件，例如关于其产品中存在的覆盖矿物的报告、完整的仪表板和签署的陈述（如果适用）。然后，台积电审查这些文件以评估 任何潜在的冲突矿产合规风险，并且只有在潜在供应商证明其承诺遵守台积电的冲突矿产合规计划时，台积电才会批准供应商或新材料。

透明度： 台积电通过TSMC-Online向我们的客户提供我们的冲突矿产报告，该在线系统用于下订单和 与台积电沟通，从而提高了相关合规信息交换的透明度。

申诉机制： 公司举报行为准则或其他违反道德行为的现有程序可用于报告冲突矿产合规问题。任何拥有相关信息的员工或其他举报人都可以通过监察员投诉系统或审计委员会举报人系统提出匿名 投诉。根据台积电的道德和商业行为政策，所有线人都受到保护，免遭报复，以鼓励坦率和全面地披露 申诉。

ii) 识别和评估供应链中的风险

风险识别：为了确定其供应链中的风险，工作队通过采购团队的联系窗口进行了联系， 要求其供应商和承包商完成仪表板，并在其供应链中纳入有关涵盖矿物的来源和监管链的信息。控制面板显示了原产国以及使用的 冶炼厂和炼油厂的名称和地址。说明仪表板使用情况的书面说明和录制的培训可在RMi网站上找到。工作队审查答复，检查 RMI 提供的 RCOI 数据，寻找不一致之处或 其他明显的不准确之处，并采取后续行动（必要时通过电子邮件通信或电话会议），找出与其调查无响应或有问题的答复相关的任何问题并上报。

风险评估：收到供应商和承包商提供的完整仪表板后， 任务组通过检查仪表板中提供的信息，对已确定的冶炼厂或炼油厂进行尽职调查，以确定该冶炼厂或炼油厂是否已根据 RMAP 被验证为无冲突，评估 我们的供应链中的潜在风险，并采取后续行动。RMAP 提供有关经独立第三方审计发现符合 RMAP 评估协议的冶炼厂或炼油厂的信息，以确保 继续只采购无冲突材料。在报告期内，根据我们的风险评估，工作队要求我们的供应商将那些被确定为 不符合 RMAP 要求的冶炼厂从我们的供应链中清除。为了确保供应链无冲突，工作队还采取了积极措施，要求我们的供应商敦促那些有可能失去 RMAP 合规资格的冶炼厂 尽快参与重新审计。

iii) 设计和实施 应对已识别风险的策略

和控制点的实施

台积电的特遣部队采取了以下行动，除其他外，以改善其尽职调查措施，提高供应链透明度，并进一步降低其产品中所含的涵盖矿物可能为受保国家的武装团体提供资金或使之受益的风险。所采取的这些行动是我们合规工作的控制点。

iv) 对供应链进行独立的第三方审计

台积电与加工受保矿物的冶炼厂或炼油厂没有任何直接关系，也没有对我们的覆盖矿物冶炼厂或炼油厂进行直接 审计。相反，公司依赖供应商和承包商提供的信息，以及独立的第三方审计计划（例如RMAP和 ）收集和提供的信息，以及其他公开信息。

台积电还定期接受部分客户的审计，以检查其冲突矿产 合规计划的充足性。迄今为止，台积电已成功通过了这些客户审计（其中大多数的要求比美国证券交易委员会发布的要求更为严格），并将继续与我们的客户和供应商合作， 逐步为Covered Minerals建立无冲突的供应链。

v) 供应链尽职调查年度报告：

公开报告我们的无冲突材料合规情况

台积电预计将按照美国证券交易委员会的要求每年发布报告。本 SD 表格中描述我们合理调查分析的方法和 尽职调查措施的内容可通过 http://www.tsmc.com/english/investorRelations/sec_filings.htm 或 www.sec.gov 在线公开查阅。

IV。决定

作为 ，我们对涵盖的矿产原产地和监管链的确定基于上述合理的原产国调查和尽职调查措施，并明确受以下警示声明的约束。

附录一列出了我们的尽职调查措施根据我们的材料供应商和已知在报告期内处理过我们产品中涵盖矿物的 承包商提供的信息，合理确定的冶炼厂和炼油厂。

附录二列出了我们产品中涵盖的矿物的原产国，这些国家由我们的 尽职调查措施合理确定，并基于来自我们相关供应商和承包商的信息，以及 RMI 和伦敦金银市场协会提供的原产国信息。

在本报告期内，我们产品中使用的受保矿物来自19家直接的一级供应商，他们使用了37家冶炼厂或炼油厂；我们产品中使用的 受保矿物也来自10家承包商，这些承包商又使用了243家冶炼厂或炼油厂。在本报告期结束时，我们高兴地向大家报告，我们的供应商和 承包商采购覆盖矿物的冶炼厂和炼油厂，包括可能直接或间接来自受保国家的40家冶炼厂和炼油厂，均已根据RMAP进行了全面审计、审查和认证。出于保密原因，我们的一些供应商或承包商 无法披露有关其冶炼厂或炼油厂供应或使用的受保矿物的某些原产国的信息。

迄今为止，根据RMAP进行的验证已被我们的行业认可为确定冶炼厂或炼油厂加工的涵盖直接或间接资助或惠及武装团体的 矿物的主要标准。与业内同行一样，台积电依靠根据RMAP进行的独立第三方审计，为得出结论，根据该计划获得验证的冶炼厂和炼油厂 的控制程序阻止他们直接或间接资助或惠及在受保国家活动的武装团体。由于业界接受了RMI的责任矿业 保障流程，并且根据台积电自己对公开信息的研究，没有合理的依据来独立确定这些经过验证的冶炼厂和炼油厂采购了直接或间接资助 或使受保国家的武装团体受益的承保矿物。

警示声明

作为在复杂的国际电子供应链中运营的Covered Minerals的下游购买者，我们合理的原产国调查和尽职调查措施努力克服收集 有关我们成品中使用的涵盖矿物的来源和监管链信息时固有的不可避免的局限性。因此，我们依赖我们的 供应商和承包商来确保他们提供的有关他们雇用的冶炼厂或炼油厂的信息的最终真实性，因为我们与此类冶炼厂或 炼油厂没有任何直接的合同关系或控制权。即使在经过严格的核查尽职调查措施（例如我们在报告期内采取和实施的措施）之后，遭受第三方欺诈的信息也可能无法被发现。尽管存在这些 困难，但我们在此做出的决定可以合理地保证我们当前的冲突矿产合规状况，并且丝毫没有减损我们对在进一步促进冲突矿产合规的基础设施变得更加普遍、更完善和更容易获得的情况下，为我们的产品创建无冲突供应链的承诺。

附录一

冶炼厂和精炼厂

附录二

涵盖的矿物：原产国

附录三

警告标志

警告标志情况：

（摘自《经合组织受冲突影响地区和 高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南：第三版（经合组织2016年，第33页）中关于锡、钽和钨的补充资料）。