cmps-20240509假的000181659000018165902024-05-092024-05-09 美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 8-K
当前报告
根据 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条
报告日期(最早报告事件的日期): 2024年5月9日
CONPASS PAT
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
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英格兰和威尔士 | 001-39522 | 不适用 |
(公司所在州或其他司法管辖区) | (委员会 文件号) | (美国国税局雇主 证件号) |
布罗德威克街 33 号
伦敦W1F 0DQ
英国
(主要行政办公室地址;邮政编码)
+1 (716) 676-6461
(注册人的电话号码,包括区号)
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
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| ☐ | 根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
| ☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
| ☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
| ☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
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每个班级的标题 | | 交易 符号 | | 注册的每个交易所的名称 |
美国存托股票,每股代表一股普通股,面值每股0.008英镑 | | CMPS | | 纳斯达克全球精选市场 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)还是1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
(a) 2024年5月9日,COMPASS Pathways plc(“公司”)举行了2024年年度股东大会(“股东大会”)。在有权投票的普通股中,有41,466,353股普通股在股东周年大会上亲自或通过代理人代理。公司没有对美国存托股份(“ADS”)行使任何全权投票权,根据以下规定,公司可获得该股票 本公司、作为存托人的北卡罗来纳州花旗银行以及根据该协议发行的美国存款证的持有人和受益所有人之间的存款协议条款,日期为2020年9月22日。因此,未在适用的投票截止时间当天或之前提供投票指示的ADS持有人的委托书已包含在 “经纪商不投票” 总数中。“暂停投票” 在法律上不是投票,扣留的选票对提案没有影响。为了确定法定人数,扣留的选票被视为出席并有权投票。
(b) 公司于2024年4月8日向美国证券交易委员会提交的最终委托书中描述了股东周年大会上表决的事项。此类投票的最终结果载于下文。
提案 1.再次选举戴维·诺顿为公司董事。
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为了 | | 反对 | | 扣留 | | 经纪人不投票 |
41,410,488 | | 32,297 | | 23,568 | | 26,874,569 |
在股东周年大会上,戴维·诺顿正式再次当选。
提案 2.再次选举韦恩·莱利为公司董事。
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为了 | | 反对 | | 扣留 | | 经纪人不投票 |
39,378,316 | | 2,064,175 | | 23,862 | | 26,874,569 |
在股东周年大会上,韦恩·莱利正式再次当选。
提案 3.再次选举达芙妮·卡里达斯为公司董事。
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为了 | | 反对 | | 扣留 | | 经纪人不投票 |
41,406,064 | | 36,970 | | 23,319 | | 26,874,569 |
在股东周年大会上,达芙妮·卡里达斯正式再次当选。
提案 4.要重新任命普华永道会计师事务所, 一家英国有限责任合伙企业(“普华永道”),作为公司的英国法定审计师,任期至下届年度股东大会结束。
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为了 | | 反对 | | 扣留 | | 经纪人不投票 |
41,400,507 | | 49,393 | | 16,453 | | 26,874,569 |
在股东周年大会上,股东们批准再次任命普华永道为公司的英国法定审计师,任期至下届年度股东大会结束。
提案 5.批准任命普华永道为截至2024年12月31日的财政年度的公司独立注册会计师事务所。
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为了 | | 反对 | | 扣留 | | 经纪人不投票 |
41,396,687 | | 52,712 | | 16,954 | | 26,874,569 |
在股东周年大会上,股东批准任命普华永道为截至2024年12月31日的财政年度的公司独立注册会计师事务所。
提案 6.授权审计和风险委员会确定截至2024年12月31日的年度审计师的薪酬。
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为了 | | 反对 | | 扣留 | | 经纪人不投票 |
41,413,468 | | 32,743 | | 20,142 | | 26,874,569 |
在股东周年大会上,股东授权审计和风险委员会确定截至2024年12月31日止年度的审计师薪酬。
提案 7.接收截至2023年12月31日的财政年度的英国法定年度账目和报告。
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为了 | | 反对 | | 扣留 | | 经纪人不投票 |
41,405,603 | | 42,931 | | 17,819 | | 26,874,569 |
在股东周年大会上,股东批准了截至2023年12月31日止年度的英国法定年度账目和报告。
提案 8.在咨询基础上接收和批准公司截至2023年12月31日止年度的英国法定董事薪酬报告。
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为了 | | 反对 | | 扣留 | | 经纪人不投票 |
41,154,238 | | 50,843 | | 261,272 | | 26,874,569 |
在股东周年大会上,公司股东在咨询的基础上批准了截至2023年12月31日止年度的董事薪酬报告。
提案 9.批准公司的英国董事薪酬政策。
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为了 | | 反对 | | 扣留 | | 经纪人不投票 |
41,144,868 | | 63,703 | | 257,782 | | 26,874,569 |
在股东周年大会上,公司股东批准了公司的英国董事薪酬政策。
提案 10.在不具约束力的咨询基础上,批准截至2023年12月31日止年度的公司指定执行官薪酬。
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为了 | | 反对 | | 扣留 | | 经纪人不投票 |
41,098,542 | | 101,887 | | 265,924 | | 26,874,569 |
在股东周年大会上,公司股东在不具约束力的咨询基础上批准了截至2023年12月31日止年度的公司指定执行官的薪酬。
提案 11. 授权董事分配公司股份或授予认购权或将任何证券转换为总名义金额不超过820,100英镑的股份.
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
为了 | | 反对 | | 扣留 | | 经纪人不投票 |
39,267,931 | | 2,163,974 | | 34,448 | | 26,874,569 |
在股东周年大会上,公司股东授权董事分配公司股份。
提案 12. 放弃配发总名义金额为820,100英镑的股权证券的法定优先购买权.
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为了 | | 反对 | | 扣留 | | 经纪人不投票 |
39,274,645 | | 2,138,136 | | 53,572 | | 26,874,569 |
在股东周年大会上,公司股东批准取消优先购买权。
该公司正在以8-K表格提交本最新报告,以纳入其独立注册会计师事务所的修订同意书。公司于2024年2月29日向美国证券交易委员会提交的截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告(“10-K表格”)作为附录23.1提交的同意书无意中遗漏了第333-260145号注册声明。本文附录23.1所附的同意以引用方式纳入同意书中引用的注册声明中,不会更改先前报告的财务业绩或10-K表格中包含的任何其他披露。
(d) 展品。
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展品编号 | | 描述 |
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23.1* | | 独立注册会计师事务所普华永道会计师事务所的同意 |
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104* | | 封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)。 |
*随函提交。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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| | | | CONPASS PAT |
| | | |
日期:2024 年 5 月 9 日 | | | | 来自: | | /s/ Teri Loxam |
| | | | | | Teri Loxam |
| | | | | | 首席财务官 |