正如 2018 年 2 月 20 日向美国证券交易委员会 提交的那样 |
注册号 333-_______ |
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
F-6 表格
注册声明
下
1933 年关于存托 股票的《证券法》，证据是
美国存托凭证
中国建设银行 股份有限公司
（章程中规定的存放 证券发行人的确切名称）
不适用
（发行人名称的英文翻译）
中华人民共和国
（发行人的公司或组织 的司法管辖区）
花旗银行，N.A.
（其章程中规定的保存人的确切名称 ）
格林威治街 388 号
纽约，纽约 10013
(212) 723-5435
（存管人主要行政办公室的地址，包括邮政编码和电话 号码，包括区号）
北卡罗来纳州花旗银行——存托凭证 部门
格林威治街 388 号
纽约，纽约 10013
(877) 248-4237
（姓名、地址（包括邮政编码）和 电话号码，包括服务代理的区号）
复制到：
Herman H. Raspé，Esq。 Patterson Belknap Webb & Tyler LLP
1133 美洲大道
纽约，纽约 10036
根据第 466 条，建议该申请生效： |
提交后立即。 | |
| ☐ |
在（日期）于（时间）。 |
如果已单独提交注册声明以注册存入的股份，请选中以下 复选框：☐
注册费的计算
|
各类别的标题 证券 待注册 |
相当于 已注册 |
提议的最大值 提供 价格 每单位* |
提议的最大值 聚合 提供 价格** |
的金额 注册 费用 |
美国 存托股份（“ADS”），每张ADS代表获得中国建设银行股份有限公司二十（20）股 “H” 普通股的权利。 |
50,000,000 ADS |
$5.00 | $2,500,000.00 | $311.25 |
| * | 每个单元代表 100 个 ADS。 | |
** |
估算仅用于计算注册费。根据第457（k）条， 该估算值是根据与发行 美国存托股票有关的最高总费用或收费计算得出的。 |
I-1
第一部分
招股说明书中要求的信息
交叉参考表
第 1 项。待注册证券的描述
商品编号和标题 |
美国式的地理位置 存托凭证（“收据”） 作为招股说明书随函提交 | |||
| 1. | 保管人名称及其主要执行办公室地址 | 收据正面——介绍性文章 | ||
| 2. | 收据标题和存入证券的身份 | 收据正面-顶部中央。 | ||
存款条款： |
||||
| (i) | 由一股美国存托股份（“ADS”）代表的存放 证券的金额 | 收据正面-右上角。 | ||
| (ii) | 对存入的证券进行投票的程序（如果有） | 收据背面——第12、14和17段 | ||
| (iii) | 收取和分配股息的程序 |
收据正文——第4段和第8段； 反向收据-第 13、14 和 17 段 | ||
| (iv) | 传送通知、报告和代理索取材料的程序 |
收据背面——第11和第12段
| ||
| (v) | 权利的出售或行使 | 收据的逆向——第 13 段和第 14 段 | ||
| (六) | 存放或出售因分红、分拆或重组计划而产生的证券 |
收据正文——第4段和第8段； 收据的反面 — 第 13、14、16 和 17 段 | ||
| (七) | 修改、延长或终止存款安排 | 收据的反向——第18和19段（没有延期的条款） | ||
| (八) | 收据持有人有权查阅存托人的转账簿和收据持有人名单 | 收据正面——第 3 段 | ||
I-2
| (ix) | 对转让或撤回标的证券的权利的任何限制 | 收据正文——第 2、4、5 和 6 段 | ||
| (x) | 对存管人责任的任何限制 | 收据正文——第1段和第8款； 收据的逆向——第 12、15 和 17 段 | ||
| 3. | 收据持有人可能必须直接或间接支付的费用和收费 | 收据的反向—第20段 | ||
| 第 2 项。可用信息 | 收据的反向——第11段 | |||
根据存托机构在行使合理尽职调查后的合理善意信念 ，注册人表示，截至本文发布之日，中国建筑 银行股份有限公司（“公司”）在其互联网网站上或通过 an 以英文发布了经修订的1934年 《美国证券交易法》（“交易法”）第12g3-2（b）条规定的信息电子信息传送系统通常在公司的主要交易市场向公众开放。截至本文发布日期 ，该公司的互联网网站为www.ccb.com。公司发布的信息无法从 委员会的互联网网站上检索，也无法在委员会维护的公共参考设施中进行检查或复制。
I-3
招股说明书
根据一般指令 III。表格F-6的B、本页和作为本F-6注册声明附录的美国存托凭证表格 构成与根据本F-6注册声明发行的美国存托股份有关的招股说明书。
I-4
第二部分
招股说明书中不需要信息
第 3 项。展品
(a) 作为存托人的北卡罗来纳州花旗银行 （“存托人”）与不时在此登记的美国存托 股票的所有持有人和受益所有人之间的协议。— 在此提交。
(b) 存托机构 作为当事方的与发行在本协议下注册的美国存托股份或托管存放证券有关的任何其他协议。 — 无。
(c) 在过去三年 年内任何时候生效的与存托证券发行人之间的 存放证券有关的所有重要合同。— 无。
(d) 存托人法律顾问帕特森·贝尔纳普·韦伯和 泰勒律师事务所关于待注册证券合法性的意见。— 特此提交。
(e) 根据第466条进行认证。— 在此提交。
第 4 项。承担
(a) 存托机构特此承诺将 交给美国存托机构的主要办事处，供收据持有人查阅 和从存托证券发行人那里收到的任何报告 和通信，这些报告 和 (2) 由发行人普遍提供给标的证券持有人。
(b) 保管人承诺单独编写 份文件，说明收取的任何费用金额并描述收取的服务，并应要求立即免费向任何人交付此类费用表的副本 。存托机构承诺在费用表发生任何变更前三十天将收据通知每位注册持有人 。
II-1
签名
根据1933年《证券 法》的要求，注册人证明其有合理的理由认为提交F-6表格的所有要求均已得到满足，并已正式促成下列签署人于2018年2月20日在纽约州纽约市代表其签署本注册声明，并获得正式授权。
|
根据美国存托凭证中规定的协议创立的 法律实体，该协议证明美国存托股份代表 获得中国建设银行股份有限公司普通 “H” 股的权利。 | |||
| 北卡罗来纳州花旗银行作为存托人 | |||
| 来自： | /s/ Mark Gherzo | ||
| 姓名： | 马克·格尔佐 | ||
| 标题： | 副总裁和 事实上的律师 | ||
II-2
展品索引
| 展览 | 文档 |
按顺序排列 带编号的页面 |
| (a) |
替代性争议解决的形式 |
|
| (d) |
保存人律师的意见 |
|
| (e) | 第 466 条承诺 |