Exhbit 10.1
第三修正案
信贷协议
本信贷协议第三修正案(“本修正案”)日期为2024年4月25日(“第三修正案生效日期”),由Accuray公司、特拉华州一家公司(“借款人”)、几家银行和本协议的其他金融机构或实体(“贷款人”)以及硅谷银行(第一公民银行信托公司(“SVB”)的分支机构硅谷银行)作为行政代理(SVB,以该身份担任“行政代理”)以及发行贷款人和Swingline贷款人之间签署并于2024年4月25日生效。
W I T N E S S E T H:
鉴于借款人、贷款人、行政代理、发行贷款人和Swingline贷款人是截至2021年5月6日的该特定信贷协议(经日期为2022年10月28日的信贷协议第一修正案、日期为2023年11月20日的信贷协议第二修正案修订,以及可能进一步修订、修改、补充或重述并不时生效的信贷协议)的当事各方;以及
鉴于借款人已要求贷款人和行政代理同意修改和修改信贷协议的某些条款和条件,但须遵守本协议所载的条款和条件。
因此,现在,出于良好和有价值的对价,本合同双方同意如下:
《第三修正案生效日期》:2024年4月25日。
“(Xi)预计节省的”运行率“成本(包括因裁员而节省的工资、福利和其他直接节省的成本以及设施、福利和保险节省,以及预期因消除公共目标的上市公司成本而节省的任何成本)和可归因于实际采取的经营改进、战略举措、协同效应或其他行动的运营费用削减的数额(理解并同意,”运行率“是指与实际采取的任何行动相关的一段时期的全部经常性收益,借款人真诚地预计将在该期间的最后一天后12个月内变现的(包括在该日期之前采取的全部或部分行动所实现的实际收益的净额),将按该预测计入综合EBITDA
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直至完全实现并按形式计算,如同此类成本节约(包括因裁员而节省的工资、福利和其他直接成本以及设施、福利和保险节省,以及预期因消除公共目标的上市公司成本而节省的任何成本)和运营费用削减已在上述期间的第一天实现,在每种情况下,均应扣除此类行动在该期间之前或期间实现的实际收益金额;前提是此类成本节约是合理可识别的,并且(借款人善意确定)是可支持的;并进一步规定:(A)在连续四个会计季度的任何期间内,根据本条(Xi)和下文第(Xii)款增加的总额不得超过该期间综合EBITDA的12.5%的数额(在实施任何该等调整之前计算),超出该期间根据下文第(Xii)和(Xiv)条增加的总额的数额;(B)根据本条(Xi)增加的任何金额不得与以其他方式增加到综合EBITDA的任何费用或费用重复,无论是通过形式调整还是以其他方式。本期间及(C)根据本条款作出的任何调整(Xi)可能归因于实施本集团成员的新企业资源规划系统,加上
(十二)在计算综合净收入时在该期间扣除(但未加回)的任何重组费用、应计费用、准备金(以及对现有准备金的调整)或费用、整合费用、库存优化方案或其他业务优化费用或成本(包括与实施节约成本措施和税务重组直接相关的费用),包括与截止日期后的收购或资产剥离有关的任何此类成本、任何遣散费、留用、签约奖金、搬迁、招聘和其他与员工有关的成本、与战略举措和削减或修改退休金和退休后就业福利计划有关的费用(包括退休金负债的任何结算),与进入新市场有关的费用(包括未使用的仓库空间费用)和推出新产品的费用(包括劳动力费用、报废费用和吸收较低的费用,包括由于生产率下降和效率更低)、系统开发和建立费用、业务和报告系统、技术举措、合同终止费用、未来的租赁承诺以及与设施的开放和关闭和/或合并有关的费用(包括遣散费、租金终止、搬迁和法律费用),以及与上述任何一项产生的退出业务线和咨询费有关的费用;但在任何连续四个会计季度内,依据本条(Xii)和上文第(Xii)条和(Xi)条款增加的总额不得超过该期间综合EBITDA的12.5%(在实施任何该等调整之前计算)的数额,超过根据下文第(Xiii)和(Xiv)条为该期间增加的总额,另加
(Xiii)任何重组费用、应计费用、准备金(以及对现有准备金的调整)或费用、整合成本或其他业务优化费用或成本(包括与实施成本节约举措直接相关的任何费用、任何遣散费、留用、签约奖金、搬迁、招聘和其他与员工有关的成本、与战略举措以及对养老金和退休后就业福利计划的削减或修改有关的成本(包括养老金负债的任何结算),在每种情况下,均与9月30日之后发生的裁员有关,2023年及在第三修正案生效日或之前(“指定裁员”)及实际发生而在该期间扣除(及不加回)的
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在计算综合净收入时;但根据第(Xiii)款加回的总额不得超过(I)截至2024年3月31日的往绩十二个月期间2,633,000美元,(Ii)截至2024年6月30日的往绩十二个月期间2,633,000美元,(Iii)截至2024年9月30日的往绩十二个月期间2,633,000美元及(Iv)截至2024年12月31日的往绩十二个月期间及其后的0美元
(Xiv)预计“运行率”成本节余(包括因裁员而产生的工资、福利和其他直接节余以及设施、福利和保险节余的成本节余)和可归因于具体裁员的运营费用削减的数额(理解和商定,“运行率”是指与实际采取的任何行动有关的期间的全部经常性福利,借款人真诚地预计将在该期间的最后一天(包括在该日期之前采取的全部或部分行动)在该期间的最后一天后12个月内实现的实际收益的净额),将被计入如此预测的综合EBITDA,直至完全实现,并按预计基础计算,如同此类成本节约(包括因裁员和设施、福利和保险节省而节省的工资、福利和其他直接成本)和运营费用削减已在该期间的第一天实现一样,在每一种情况下,在此期间之前或期间从指定的裁员中实现的实际收益的净额;只要这种费用节省是合理可识别和可事实支持的(借款人的善意决定);并进一步规定:(A)根据第(Xiv)款增加的任何金额不得与以其他方式增加到综合EBITDA的该期间的任何费用或费用重复,不论是通过形式调整或其他方式;及(B)根据第(Xiv)条增加的总金额不得超过(I)截至2024年3月31日的往绩十二个月期间,(Ii)截至2024年6月30日的往后十二个月期间,$3,798,000,(Iii)截至2024年9月30日的往后十二个月期间,760,000美元和(Iv)截至12月31日的往后十二个月期间,2024美元,此后为0美元,另加“
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本修正案的每一出借方(包括SVB)和行政代理,通过向本修正案递交其签名页,应被视为已接受或满足(或放弃)本第3条中规定的每个条件。行政代理应在第三修正案生效日期发生时通知贷款人,该通知和本修正案的效力应是最终的,并对所有贷款人和贷款文件的所有其他各方及其每一位继承人和受让人具有约束力;但未发出任何此类通知不应影响本修正案的效力、有效性或可执行性。双方特此同意,尽管本协议另有规定,第三修正案的生效日期为2024年4月25日。
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就上述免除事项而言,每一贷款方明确且完全放弃并放弃其根据《加利福尼亚州民法典》第1542条所拥有或可能享有的任何及所有权利和利益,或任何其他与本文所免除事项有关的司法管辖区内的类似法律规定或公平原则。第1542条规定如下:
一般免除不包括债权人或被免除方在执行免除时并不知道或怀疑其存在,并且如果他或她知道,将对他或她与债务人或被免除方的和解产生重大影响的索赔。
[签名页面如下]
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兹证明,本修正案已由双方正式授权的官员在上述日期正式签署并交付,特此通知。
借款人:
Accuray公司
撰稿:S/Ali佩尔瓦伊兹
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行政代理、发行贷款人、Swingline贷款人和作为贷款人:
第一公民银行信托公司
作者:S/贾斯汀·罗伯茨
姓名:贾斯汀·罗伯茨
标题:董事
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贷款人:
汇丰银行美国全国协会
作者:S/凯文·费勒
姓名:凯文·菲勒
标题:董事
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