豁免招标通知
根据第 14a-103 条
注册人姓名：Alphabet Inc
依赖豁免的人员姓名：Trillium Asset Management, LLC
依赖豁免的人的地址：马萨诸塞州波士顿国会街 1 号，3101 套房， 02114
书面材料是根据1934年《证券交易法》颁布的 第14a-6 (g) (1) 条提交的。
2024年5月8日
Alphabet Inc.
项目 #11 AI 原则和董事会监督
随着人工智能（AI）继续以指数级 的速度发展，作为Alphabet的股东，我们必须认识到人工智能对公司、社会、 和美国经济构成的潜在风险和不利影响。如果没有适当的监督和治理，人工智能的发展可能会导致无数问题，直接损害 在职美国人、我们的国家安全、我们的公平和平等原则以及许多其他领域。这些风险可能威胁Alphabet 和我们社会的福祉。因此，Trillium认为，作为股东，我们有责任采取合理措施促进Alphabet的 良好治理。善治可以为Alphabet以明智、谨慎、 和负责任的方式行事奠定基础，并成为其必要组成部分。不幸的是，我们认为Alphabet目前的董事会治理结构缺少一个重要元素 ——监督Alphabet的人工智能原则的明确责任。因此，我们1已在第 #11 项中建议 董事会采取以下合理步骤：
修改 董事会审计与合规委员会章程，在委员会的 “目的” 部分添加适当的措辞，明确规定该委员会 负责监督Alphabet的人工智能活动，并确保管理层全面 实施其 AI 原则。
不幸的是，随着Alphabet推出其人工智能计划， 出现了大量的失误和争议。做出建议的变更不仅可以提供更明确的问责渠道，而且 可以支持委员会采取与其履行审计与合规 委员会章程中已规定的其他职责相称的措施：数据隐私、安全以及公民权利和人权。这种改进并不少见——微软 在人工智能竞赛中可以说远远领先于Alphabet，其董事会章程结构中已经明确规定了人工智能。
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1共同申报人Mercy Investment Services, Inc.也加入了主要申报人Trillium资产管理全球股票基金 的行列。
出于以下原因，我们敦促股东支持第 #11 项：
微软开创的先例：
微软是人工智能领域的主要竞争对手，如果不是关键竞争对手， 已经采取了积极措施，明确将 “负责任的人工智能” 监督纳入其环境、 社会和公共政策委员会章程。这是一个重要步骤，可以为董事会的行动和责任 提供明确的基础，从而为股东追究董事会成员的责任奠定潜在的基础。它还可以帮助确保 AI 治理在公司最高层获得 必要的关注和资源。微软为科技公司在董事会委员会层面采用 人工智能治理开创了明确的先例，我们认为其他公司应该实施这一领先做法。
Alphabet 的人工智能争议：
近年来，Alphabet面临着众多的人工智能争议， 显然是因为它在没有采取足够预防措施的情况下急于发布产品。Trillium讨论了股东 提案文本中的几项争议，包括2023年多次失败的推出，但这些并不是唯一的争议。例如，彭博社2023年的一篇报道 “谷歌 急于在人工智能领域获胜导致了道德失误”，重点介绍了该公司的失误。2它报告说，Alphabet “根据该公司的18名现任和前任员工的说法，Alphabet正在提供 低质量的信息，以期跟上竞争的步伐，同时不太重视其道德承诺”，并且 “该技术的开发速度明显加快， ，并且可能会产生深远的社会影响。”最近，2024年双子座的争议进一步考验了谷歌的人工智能努力， 首席执行官桑达尔·皮查伊承认这些问题 “完全不可接受”，并承诺进行结构性变革。3 在这两种情况下，公司都被迫意外地重新配置资源来解决问题， 这是一种被动且效率低下的管理公司的方式。我们认为，这些事件和其他事件有力地凸显了董事会 层面加强人工智能监督的明确需求。
平衡合乎道德的人工智能发展和市场需求：
在董事会探讨复杂的人工智能发展格局时， 它将努力平衡以合乎道德和值得信赖的方式开发人工智能的责任与 市场、竞争和华尔街的需求和期望。鉴于上述失误的历史，我们担心Alphabet过于将市场需求置于其自身的人工智能原则之上。董事会的基本工作之一是并将继续平衡这两个巨大的 压力。我们认为，为了增加人工智能市场取得可持续成功的可能性，Alphabet应将人工智能原则 和负责任的人工智能开发与市场需求放在优先地位。我们已经看到这些压力出现在其他公司，例如OpenAI， ，很明显，治理结构在如何解决这些平衡方面起着重要作用。在审计与合规委员会章程中明确纳入人工智能 监督将向利益相关者发出一个强烈的信号，表明该公司致力于遵守其 人工智能原则，并在相互竞争的优先事项之间取得适当平衡——对人工智能开发采取长期、负责任的方针。
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2https://www.bloomberg.com/news/features/2023-04-19/google-bard-ai-chatbot-raises-ethical-concerns-from-employees
3https://www.bloomberg.com/news/articles/2024-02-28/google-ceo-blasts-unacceptable-gemini-image-generation-failure
使董事会利益与投资者利益保持一致：
我们担心，董事会反对将 明确的人工智能监督纳入审计与合规委员会章程，这可能是出于最大限度地减少潜在董事会责任的愿望。 我们认为，将人工智能列为审计与合规委员会的列举责任可以加强问责制。它可以 为董事会的行动和责任提供明确的依据，从而为股东通过代理投票、参与和诉讼追究董事会成员责任 提供潜在的基础。在此过程中，我们希望这将有助于更好地协调董事会成员的利益与投资者 的利益。
解决公众对人工智能的信任度下降问题：
全球公众对人工智能公司的信任度正在迅速下降。 在过去五年中，对人工智能公司的信任度从61％下降到53％，美国经历了15个百分点的急剧下降 （从50％降至35％）。4这种信任的侵蚀跨越了政治路线，民主党人（38％）、独立人士 （25％）和共和党人（24％）之间的信任度很低。此外，科技行业正在失去其作为最值得信赖的行业的地位，在爱德曼研究的国家中，现在只有 一半处于领先地位，而八年前的这一比例为90％。Alphabet应该将我们的建议视为谨慎的行动 ，这可能有助于重建公众的信任。
当前治理结构不足：
正如 公司的反对声明中所述，Alphabet目前的治理结构不足以对人工智能风险提供足够的监督。该公司的声明缺乏具体性， 本质上是在不提供具体细节的情况下要求股东信任其现有流程。鉴于人工智能开发涉及的巨大风险，我们认为更强大、更透明的监督机制是可取的。
最近，国际空间站描述了它认为对人工智能的三种可接受的 董事会监督形式，其中包括（1）董事会或委员会在年内评估的主题之一提及对人工智能或人工智能进行监督的全体董事会或特定委员会， ，（2）至少有一名具有人工智能专业知识的董事，或（3）成立 人工智能伦理委员会或类似的管理机构。5除了反对声明中各种没有根据的断言外， Alphabet似乎没有满足这三个标准中的任何一个。
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4https://www.axios.com/2024/03/05/ai-trust-problem-edelman
5https://corpgov.law.harvard.edu/2024/04/11/ai-governance-appears-on-corporate-radar/
此外，该公司在 2024 年 1 月重组其内部人工智能道德监督小组方面缺乏透明度，这引发了人们对其有效人工智能治理承诺的担忧。 根据 2024 年 1 月的一份报告，“小团队 [在字母表]曾在其主要内部人工智能伦理监管机构任职的 已经失去了领导者，正在进行重组。”6Alphabet在4月份的反对声明中没有提及这一事态发展。
提高风险监督的一致性：
Alphabet 责成其审计与合规委员会监督 其他关键风险领域，例如数据隐私、安全以及民事和人权。但是，尽管人工智能的重要性和潜在风险日益增加，但该公司未能将委员会 章程扩大到人工智能或其人工智能原则。将这些主题添加到审计与合规 委员会的职权范围将确保对这一关键问题的持续关注——这个问题至少与数据隐私、安全、公民权利和人权同样重要（如果不是更重要的话）。
总之，我们强烈敦促其他股东支持Alphabet审计与合规委员会章程中关于明确的人工智能监督的 提案。通过这样做，我们可以采取合理的措施， 鼓励公司积极应对与人工智能开发相关的社会和企业风险与挑战，保持 公众的信任，并将自己定位为这项变革性技术的负责任领导者。我们认为，Alphabet 必须在市场需求与合乎道德和负责任的人工智能开发势在必行之间取得平衡，同时认识到其行为的深远影响 。现在是修订审计与合规委员会章程的恰当时机，我们认为，作为股东，我们 有责任追究Alphabet对其人工智能计划的长期成功和完整性负责，捍卫 我们社会和经济的未来。
因此，我们敦促 Alphabet 股东投票支持第 #11 项。
如有关于第 #11 项的 问题，请联系：Trillium 资产管理公司首席宣传官乔纳斯·克朗，电子邮件地址为 jkron@trilliuminvest.com。
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6https://www.wired.com/story/google-splits-up-responsible-innovation-ai-team/
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