00012807842024Q112-31错误0200.3333.3333.333300012807842024-01-012024-03-310001280784htgc：CommonStockParValueZeroPointZeroOnePerShareMember2024-01-012024-03-310001280784htgc：SixPointTwoFiveNotesDueTwotify和ThirtyThreeMember2024-01-012024-03-3100012807842024-04-25Xbrli：共享0001280784美国-公认会计准则：投资无关联发行人成员2024-03-31ISO 4217：美元0001280784美国-公认会计准则：投资无关联发行人成员2023-12-310001280784Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2024-03-310001280784Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2023-12-3100012807842024-03-3100012807842023-12-310001280784Us-gaap:VariableInterestEntityPrimaryBeneficiaryMember2024-03-310001280784Us-gaap:VariableInterestEntityPrimaryBeneficiaryMember2023-12-31ISO 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LLC。高级担保，到期日2027年4月，3个月SOFR+8.26%，下限利率9.26%2024-03-310001280784债务投资消费者和企业服务及RVShare，LLC，高级担保，到期日2026年12月，3个月SOFR+5.50%，下限利率6.50%，PIK利率4.00%2024-03-310001280784债务投资消费者和商业服务及SeatGeek，Inc.，高级担保，到期日2026年5月，Prime+7.00%，下限利率10.50%，PIK利息0.50%，4.00%退场费2024-03-310001280784债务投资消费者和商业服务和SeatGeek，Inc.高级担保，到期日2026年7月，Prime+2.50%，下限利率10.75%，PIK利息0.50%，3.00%退场费2024-03-310001280784债务投资消费者和商业服务公司和Total SeatGeek，Inc.2024-03-310001280784债务投资消费者和企业服务和Skyword，Inc.高级担保，到期日2026年11月，Prime+2.75%，下限利率9.25%，PIK利率1.75%，3.00%退场费2024-03-310001280784债务投资消费者和商业服务及Tectura公司，高级担保，到期日2024年7月，固定8.25%2024-03-310001280784债务投资消费者和企业服务及Thumbtack，Inc.高级担保，到期日2028年3月，Prime+2.45%，下限利率10.95%，PIK利率1.50%2024-03-310001280784债务投资消费者和企业服务及Udacity，Inc.高级担保，到期日2024年9月，Prime+4.50%，下限利率7.75%，PIK利息2.00%，3.00%退场费2024-03-310001280784债务投资消费者和企业服务及VEEM，Inc.高级担保，到期日2025年3月，Prime+4.00%，下限利率7.25%，PIK利率1.25%，4.50%退场费2024-03-310001280784债务投资消费者和企业服务及VEEM，Inc.高级担保，到期日2025年3月，Prime+4.70%，下限利率7.95%，PIK利息1.50%，退出费用4.50%2024-03-310001280784债务投资消费者和商业服务公司，以及Total VEEM，Inc.2024-03-310001280784债务投资消费者和商业服务及WorldRemit Group Limited，高级担保，到期日2026年2月，3个月SOFR+9.40%，下限利率10.25%2024-03-310001280784债务投资消费者和商业服务及WorldRemit Group Limited，高级担保，到期日2026年2月，1个月SOFR+9.35%，下限利率10.25%2024-03-310001280784债务投资消费者与商业服务和Total WorldRemit Group 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plc高级担保，到期日2027年7月，优惠+1.50%，最低利率9.75%，PIK利率1.40%，退出费用4.75%2024-03-310001280784债务投资药物发现和开发公司高级担保，到期日2026年9月，优惠+5.70%，下限利率8.95%，退出费用7.75%2024-03-310001280784债务投资药物发现与开发和Curevo，Inc.高级担保，到期日2027年6月Prime+1.70%，下限利率9.70%，6.95%退出费2024-03-310001280784债务投资药物发现与开发和Eloxx制药公司高级担保，到期日2025年4月，Prime+6.25%，下限利率9.50%，4.00%退场费2024-03-310001280784债务投资药物发现与开发和Engene，Inc.高级担保，到期日2028年1月，Prime+0.75%，下限利率9.25%，上限利率9.75%，PIK利息1.15%，5.50%退场费2024-03-310001280784债务投资药物发现与开发和G1治疗公司高级担保，到期日2026年11月，Prime+5.65%，下限利率9.15%，10.31%退场费2024-03-310001280784债务投资药物发现与开发和Geron公司，高级担保，到期日2025年4月，Prime+4.50%，下限利率9.00%，6.55%退场费2024-03-310001280784债务投资药物发现与开发公司和Gritstone Bio，Inc.高级担保，到期日2027年7月，Prime+3.15%，下限利率7.15%，上限利率8.65%，PIK利息2.00%，5.75%退场费2024-03-310001280784债务投资药物发现与开发和苍鹭治疗公司。高级担保，到期日2026年2月，最高利率+1.70%，最低利率9.95%，PIK利率1.50%，退场费3.00%2024-03-310001280784债务投资药物发现与开发和Hibercell，Inc.高级担保，到期日2025年5月，Prime+5.40%，下限利率8.65%，4.95%退场费2024-03-310001280784债务投资药物发现与开发和HilleVax，Inc.高级担保，到期日2027年5月，Prime+1.05%，下限利率4.55%，上限利率6.05%，PIK利息2.85%，7.15%退场费2024-03-310001280784债务投资药物发现与开发和库拉肿瘤公司高级担保，到期日2027年11月，Prime+2.40%，下限利率8.65%，15.13%退场费2024-03-310001280784债务投资药物发现与开发和Locus生物科学公司高级担保，到期日2025年7月，Prime+6.10%，下限利率9.35%，4.95%退场费2024-03-310001280784债务投资药物发现与开发和Madrigal制药公司高级担保，到期日2027年5月，Prime+2.45%，下限利率8.25%，5.35%退场费2024-03-310001280784债务投资药物发现与开发公司和Phathom制药公司高级担保，到期日2027年12月，Prime+1.35%，下限利率9.85%，PIK利息2.15%，7.06%退出费2024-03-310001280784债务投资药物发现与开发和红移生物分析公司高级担保，到期日2026年1月，Prime+4.25%，下限利率7.50%，3.80%退场费2024-03-310001280784债务投资药物发现与开发和复制集团公司高级担保，到期日2027年10月，优惠+1.75%，最低利率7.25%，上限利率9.00%，PIK利率1.50%，4.95%退场费2024-03-310001280784债务投资药物发现与开发和塔尔苏斯制药公司高级担保，到期日2027年2月，优惠+4.45%，最低利率8.45%，上限利率11.45%，退出费用4.75%2024-03-310001280784债务投资药物发现与开发和TG治疗公司高级担保，到期日2026年1月，Prime+1.20%，下限利率8.95%，PIK利息2.25%，5.69%退场费2024-03-310001280784债务投资药物发现与开发和uniQure B.V.高级担保，到期日2027年1月，优惠+4.70%，下限利率7.95%，退出费用6.10%2024-03-310001280784债务投资药物发现与开发和维罗纳制药公司高级担保，到期日2028年12月，1个月SOFR+5.85%，下限利率11.19%，上限利率13.19%，退出费用3.50%2024-03-310001280784债务投资药物发现与开发和Viridian治疗公司高级担保，到期日2026年10月，Prime+4.20%，下限利率7.45%，上限利率8.95%，退出费用6.00%2024-03-310001280784债务投资药物发现与开发和X4制药公司高级担保，到期日2026年10月，Prime+3.15%，下限利率10.15%，3.80%退场费2024-03-310001280784债务投资药物研发(61.36%)2024-03-310001280784Debt Investments Electronics&Computer Hardware and Locus Robotics Corp.高级担保，到期日2026年6月，优惠+4.50%，下限利率8.00%，退出费用4.00%2024-03-310001280784Debt Investments Electronics&Computer Hardware and Shield AI，Inc.高级担保，到期日2029年2月，Prime+0.85%，下限利率6.85%，上限利率9.60%，PIK利率2.50%，退出费用2.50%2024-03-310001280784债务投资电子和计算机硬件(3.97%)2024-03-310001280784债务投资医疗服务，其他和更好的治疗公司高级担保，到期日2025年8月，Prime+5.70%，下限利率8.95%，5.95%退场费2024-03-310001280784债务投资医疗服务，其他和Blue Sprig Pediatrics，Inc.高级担保，到期日2026年11月，1个月SOFR+5.11%，下限利率6.00%，PIK利率4.45%2024-03-310001280784债务投资医疗服务，其他和Carbon Health Technologies，Inc.高级担保，到期日2026年3月，Prime-(1.50%)，下限利率7.00%，PIK利息7.00%，5.64%退场费2024-03-310001280784债务投资医疗服务，其他和Curana Health Holdings，LLC高级担保，到期日2028年1月，Prime+1.45%，下限利率9.20%，4.95%退场费2024-03-310001280784债务投资医疗服务，其他和平等健康，有限责任公司，高级担保，到期日2026年2月，最低利率+6.25%，最低利率9.50%，PIK利率1.55%2024-03-310001280784债务投资医疗服务，其他和Main Street农村公司高级担保，到期日2027年7月，优惠+1.95%，最低利率9.95%，退出费用6.85%2024-03-310001280784债务投资医疗服务，其他和马拉松健康，有限责任公司高级担保，到期日2029年2月，Prime-(0.90%)，下限利率7.10%，PIK利息4.00%，3.00%退场费2024-03-310001280784债务投资医疗服务，其他和现代人寿，高级担保，到期日2027年2月，优惠+2.75%，最低利率8.75%，5.00%退场费2024-03-310001280784债务投资医疗服务，其他和Recover Together，Inc.高级担保，到期日2027年7月Prime+1.90%，下限利率10.15%，7.50%退场费2024-03-310001280784债务投资医疗服务，其他和奋进健康控股，有限责任公司高级担保，到期日2027年9月，最低利率9.20%，5.95%退场费2024-03-310001280784债务投资医疗服务，其他和Vida Health，Inc.高级担保，到期日2026年3月，9.20%+较低(Prime-3.25%)或1.00%，最低利率9.20%，上限利率10.20%，4.95%退场费2024-03-310001280784债务投资医疗服务，其他和Vida Health，Inc.高级担保，到期日2026年3月，9.20%+较低(Prime-3.25%)或1.00%，最低利率9.20%，上限利率10.20%，4.95%退场费SRT：最小成员数2024-03-310001280784债务投资医疗服务，其他(25.39%)2024-03-310001280784债务投资信息服务公司和Capella Space Corp.高级担保，到期日2025年11月，Prime+5.00%，下限利率8.25%，PIK利率1.10%，退出费用7.00%2024-03-310001280784债务投资信息服务和Checkr Group，Inc.高级担保，到期日2028年8月，Prime+1.45%，下限利率8.00%，PIK利息2.00%，退出费用2.75%2024-03-310001280784债务投资信息服务和SAMA Technologies，LLC高级担保，到期日2027年7月，Prime+0.70%，下限利率8.95%，PIK利息2.00%，2.95%退出费2024-03-310001280784债务投资信息服务和信号媒体有限公司，高级担保，到期日2025年6月，最高利率+5.50%，最低利率9.00%，上限利率12.00%，退出费用3.45%2024-03-310001280784债务投资信息服务和Yipit，LLC，高级担保，到期日2026年9月，1个月SOFR+8.42%，下限利率9.32%2024-03-310001280784债务投资信息服务(6.49%)2024-03-310001280784债务投资制造技术和光明机器公司高级担保，到期日2025年5月，优惠+4.00%，最低利率9.50%，退出费用5.00%2024-03-310001280784债权投资制造科技(0.38%)2024-03-310001280784债务投资媒体/内容/信息和发烧实验室，Inc.高级担保，到期日2026年9月，Prime+3.50%，下限利率9.00%，4.00%退场费2024-03-310001280784债务投资媒体/内容/信息和发烧实验室，Inc.高级担保，到期日2025年9月，Prime+3.50%，下限利率9.00%，3.00%退场费2024-03-310001280784债务投资媒体/内容/信息和发烧实验室，Inc.高级担保，到期日2025年12月，Prime+3.50%，下限利率9.00%，3.00%退场费2024-03-310001280784债务投资媒体/内容/信息和发烧实验室，Inc.高级担保，到期日2026年3月，Prime+3.50%，下限利率9.00%，3.00%退场费2024-03-310001280784债务投资媒体/内容/信息和发烧实验室，Inc.，高级担保，到期日2026年6月，Prime+3.50%，下限利率9.00%，3.00%退场费2024-03-310001280784债务投资媒体/内容/信息和Total Fever Labs，Inc.2024-03-310001280784债务投资媒体/内容/资讯(0.63%)2024-03-310001280784债务投资医疗设备和Senseonics控股公司高级担保，到期日2027年9月Prime+1.40%，下限利率9.90%，6.95%退场费2024-03-310001280784债务投资医疗器械设备和视觉科学公司高级担保，到期日2028年7月Prime+2.35%，下限利率10.35%，5.95%退场费2024-03-310001280784债务投资医疗器械(2.89%)2024-03-310001280784债务投资软件和3GTMS，LLC，高级担保，到期日2025年2月，3个月SOFR+9.86%，下限利率10.76%2024-03-310001280784债务投资软件和3GTMS，LLC，高级担保，到期日2025年2月，3个月SOFR+6.96%，下限利率7.86%2024-03-310001280784债务投资软件和道达尔3GTMS，LLC2024-03-310001280784债务投资软件和安捷伦公司高级担保，到期日2026年10月，1个月BSBY+9.00%，下限利率10.00%2024-03-310001280784债务投资软件和炼金师有限责任公司，高级担保，到期日2028年5月，1个月SOFR+8.14%，下限利率9.14%2024-03-310001280784债务投资软件和Allvue系统有限责任公司，高级担保，到期日2029年9月，3个月SOFR+7.25%，下限利率8.25%2024-03-310001280784债务投资软件和附件云，高级担保，到期日2027年2月，1个月BSBY+10.00%，下限利率11.00%2024-03-310001280784债务投资软件和ARMIS公司，高级担保，到期日2028年3月，Prime+0.00%，下限利率7.50%，PIK利息2.00%，退出费用2.25%2024-03-310001280784债务投资软件和自动化Anywhere，Inc.高级担保，到期日2027年9月，优惠+4.25%，最低利率9.00%，退出费用4.50%2024-03-310001280784债务投资软件和巴别街，高级担保，到期日2027年12月，6个月SOFR+8.01%，下限利率9.01%2024-03-310001280784债务投资软件和大脑公司，高级担保，到期日2026年4月，Prime+3.70%，下限利率9.20%，PIK利率1.00%，3.95%退场费2024-03-310001280784债务投资软件和汇点系统公司，高级担保，到期日2025年11月，3个月SOFR+9.41%，下限利率11.81%2024-03-310001280784债务投资软件和Ceros，Inc.，高级担保，到期日2026年9月，3个月LIBOR+8.99%，下限利率9.89%2024-03-310001280784债务投资软件和建筑商io Corporation，高级担保，到期日2027年7月，1个月SOFR+8.44%，下限利率9.44%2024-03-310001280784债务投资软件和护航公司，高级担保，到期日2026年3月，优惠+3.20%，下限利率6.45%，PIK利率1.95%，退出费用4.55%2024-03-310001280784债务投资软件和铜客户关系管理公司，高级担保，到期日2025年3月，最高利率+4.50%，最低利率8.25%，上限利率10.25%，PIK利率1.95%，3.77%退场费2024-03-310001280784债务投资软件和转换公司，高级担保，到期日2025年10月，最低利率+5.20%，下限利率9.95%，4.95%退出Fee12024-03-310001280784债务投资软件和转换公司，高级担保，到期日2025年10月，最低利率+5.20%，下限利率9.95%，4.95%退出Fee22024-03-310001280784债务投资软件和Total Cutover，Inc.2024-03-310001280784债务投资软件和Cybermax中间控股公司，高级担保，到期日2026年8月，6个月SOFR+8.63%，下限利率9.38%2024-03-310001280784债务投资软件和Cybermax中间控股公司，高级担保，到期日2026年8月，6个月SOFR+12.36%，下限利率13.11%2024-03-310001280784债务投资软件和Total Cybermax Intermediate Holdings，Inc.2024-03-310001280784债务投资软件和Dashlane，Inc.，高级担保，到期日2027年12月，Prime+3.05%，下限利率11.55%，PIK利率1.10%，6.35%退出费2024-03-310001280784债务投资软件和调度技术公司，高级担保，到期日2028年4月，3个月SOFR+8.01%，下限利率8.76%2024-03-310001280784债务投资软件和DroneDeploy，Inc.，高级担保，到期日2026年7月，优惠+4.50%，下限利率8.75%，4.00%退场费2024-03-310001280784债务投资软件和Eigen Technologies Ltd.，高级担保，到期日2025年4月，Prime+5.10%，下限利率8.35%，2.95%退场费2024-03-310001280784债务投资软件和Elation Health，Inc.，高级担保，到期日2026年3月，Prime+4.25%，下限利率9.00%，PIK利率1.95%，3.95%退场费2024-03-310001280784债务投资软件和飞行时间表Pro，LLC，高级担保，到期日2027年10月，1个月SOFR+7.80%，下限利率8.70%2024-03-310001280784债务投资软件和加强健康保障，高级担保，到期日2027年12月，1个月SOFR+7.64%，下限利率8.54%2024-03-310001280784Debt Investments Software and Harness，Inc.，高级担保，到期日2029年3月，Prime-(2.25%)，下限利率5.25%，上限利率6.50%，PIK利息6.25%，退出费用1.00%2024-03-310001280784债务投资软件和iGrafx，LLC，高级担保，到期日2027年5月，1个月SOFR+8.61%，下限利率9.51%2024-03-310001280784债务投资软件和Ikon Science Limited，高级担保，到期日2024年10月，3个月SOFR+9.26%，下限利率10.00%2024-03-310001280784债务投资软件和Khoros(P.k.a Lithium Technologies)，高级担保，到期日2025年1月，3个月SOFR+4.50%，下限利率5.50%，PIK利率4.50%2024-03-310001280784债务投资软件和Leapwork APS，高级担保，到期日2026年2月，最高利率+0.25%，最低利率7.25%，PIK利率1.95%，退出费用2.70%2024-03-310001280784债务投资软件和LinenMaster，LLC，高级担保，到期日2028年8月1个月SOFR+6.25%，下限利率7.25%，PIK利率2.15%2024-03-310001280784债务投资软件和软件公司，高级担保，到期日2028年3月，3个月SOFR+7.88%，下限利率8.88%2024-03-310001280784债务投资软件和LogicSource，高级担保，到期日2027年7月，3个月SOFR+8.93%，下限利率9.93%2024-03-310001280784Debt Investments Software and Marigold Group，Inc.Campaign Monitor Limited)，高级担保，到期日2025年11月，3个月SOFR+9.05%，下限利率9.90%2024-03-310001280784债务投资软件和移动解决方案服务，高级担保，到期日2025年12月，6个月SOFR+9.21%，下限利率10.06%2024-03-310001280784债务投资软件和新文物公司，高级担保，到期日2030年11月，3个月SOFR+6.75%，下限利率7.75%2024-03-310001280784债务投资软件和omeda Holdings，LLC，高级担保，到期日2027年7月，3个月SOFR+8.05%，下限利率9.05%2024-03-310001280784债务投资软件和Onna Technologies，Inc.，高级担保，到期日2026年3月，Prime+1.35%，下限利率8.85%，PIK利息，1.75%，4.45%退出费2024-03-310001280784债务投资软件和Reveleer，高级担保，到期日2027年2月，Prime+0.65%，最低利率9.15%，PIK利率2.00%，5.05%退场费2024-03-310001280784债务投资软件和ShadowDragon，LLC，高级担保，到期日2026年12月，6个月SOFR+8.98%，下限利率9.88%2024-03-310001280784债务投资软件和Simon Data，Inc.，高级担保，到期日2027年3月，Prime+1.00%，下限利率8.75%，PIK利息1.95%，2.48%退场费2024-03-310001280784Debt Investments Software and SiSense Ltd.，高级担保，到期日2027年7月，Prime+1.50%，下限利率9.50%，PIK利息1.95%，退出费用5.95%2024-03-310001280784债务投资软件和Streamline Healthcare Solutions，高级担保，到期日2028年3月，3个月SOFR+7.25%，下限利率8.25%2024-03-310001280784债务投资软件和Streamline Healthcare Solutions，高级担保，到期日2028年3月，6个月SOFR+7.25%，下限利率8.25%2024-03-310001280784债务投资软件、Total Streamline医疗解决方案2024-03-310001280784债务投资软件和相扑逻辑公司，高级担保，到期日2030年5月，3个月SOFR+6.50%，下限利率7.50%2024-03-310001280784债务投资软件和Suzy，Inc.，高级担保，到期日2027年8月，Prime+1.75%，下限利率10.00%，PIK利率1.95%，3.45%退出费2024-03-310001280784债务投资软件和ThreatConnect，Inc.，高级担保，到期日2026年5月，6个月SOFR+9.25%，下限利率10.00%2024-03-310001280784债务投资软件和Tipalti解决方案有限公司，高级担保，到期日2027年4月，Prime+0.45%，下限利率7.95%，PIK利率2.00%，3.75%退出费2024-03-310001280784债务投资软件和Zappi，Inc.，高级担保，到期日2027年12月，3个月SOFR+8.03%，下限利率9.03%2024-03-310001280784债务投资软件和Zimperium，Inc.，高级担保，到期日2027年5月，3个月SOFR+8.31%，下限利率9.31%2024-03-310001280784债务投资软件(42.47%)2024-03-310001280784债务投资可持续和可再生技术和Ampion，PBC，高级担保，到期日2025年5月，Prime+4.70%，最低利率7.95%，PIK利息1.45%，3.78%退出费用2024-03-310001280784债务投资可持续和可再生技术和电氢公司，高级担保，2028年5月，Prime+2.25%，下限利率10.75%，PIK利率1.25%，4.25%退场费2024-03-310001280784债务投资可持续和可再生技术和菠萝能源有限责任公司，高级担保，到期日2027年6月，固定10.00%2024-03-310001280784可持续和可再生技术的债务投资(0.93%)2024-03-310001280784债务投资(179.38%)2024-03-310001280784股权投资生物技术工具阿拉玛生物科学公司和股权，收购日期2024年2月21日，系列首选系列C2024-01-012024-03-310001280784股权投资生物技术工具阿拉玛生物科学公司和股权，收购日期2024年2月21日，系列首选系列C2024-03-310001280784股权投资生物技术工具(0.08%)2024-03-310001280784股权投资消费者和企业产品及财务会计公司，股权，收购日期2010年4月30日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资消费者和企业产品及财务会计公司，股权，收购日期2010年4月30日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资消费者和企业产品及财务会计公司，股权，收购日期2013年7月16日，系列首选系列B2024-01-012024-03-310001280784股权投资消费者和企业产品及财务会计公司，股权，收购日期2013年7月16日，系列首选系列B2024-03-310001280784股权投资消费者和企业产品和Total Fabltics，Inc.2024-03-310001280784股权投资消费者和企业产品和Grove Collaborative，Inc.，股权，收购日期2021年4月30日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资消费者和企业产品和Grove Collaborative，Inc.，股权，收购日期2021年4月30日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资消费者和企业产品和Savage X Holding，LLC，股权，收购日期4/30/2010，系列A类单位2024-01-012024-03-310001280784股权投资消费者和企业产品和Savage X Holding，LLC，股权，收购日期4/30/2010，系列A类单位2024-03-310001280784股权投资消费者和企业产品和TFG控股公司，股权，收购日期2010年4月30日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资消费者和企业产品和TFG控股公司，股权，收购日期2010年4月30日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资消费及商业产品(0.12%)2024-03-310001280784股权投资消费者和商业服务公司，股权，收购日期2021年12月15日，系列首选系列D-42024-01-012024-03-310001280784股权投资消费者和商业服务公司，股权，收购日期2021年12月15日，系列首选系列D-42024-03-310001280784股权投资消费者和企业服务及DoorDash，Inc.，Equity，收购日期：2018年12月20日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资消费者和企业服务及DoorDash，Inc.，Equity，收购日期：2018年12月20日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资消费者和企业服务及Lyft，Inc.，Equity，收购日期：2018年12月26日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资消费者和企业服务及Lyft，Inc.，Equity，收购日期：2018年12月26日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资消费者和企业服务及书呆子公司，股权，收购日期2021年9月17日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资消费者和企业服务及书呆子公司，股权，收购日期2021年9月17日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资消费者和企业服务和要约公司，股权，收购日期2016年10月25日，系列首选系列A2024-01-012024-03-310001280784股权投资消费者和企业服务和要约公司，股权，收购日期2016年10月25日，系列首选系列A2024-03-310001280784股权投资消费者和企业服务和要约公司，股权，收购日期2016年10月25日，系列首选系列A-12024-01-012024-03-310001280784股权投资消费者和企业服务和要约公司，股权，收购日期2016年10月25日，系列首选系列A-12024-03-310001280784股权投资消费者和企业服务和Total OfferUp，Inc.2024-03-310001280784股权投资消费者和企业服务及门户，股权，收购日期2013年6月28日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资消费者和企业服务及门户，股权，收购日期2013年6月28日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资消费者和商业服务公司Reischling Press，Inc.，Equity，收购日期2020年7月31日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资消费者和商业服务公司Reischling Press，Inc.，Equity，收购日期2020年7月31日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资消费者和企业服务公司和犀牛实验室公司，股权，收购日期2022年1月24日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资消费者和企业服务公司和犀牛实验室公司，股权，收购日期2022年1月24日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资消费者和企业服务和Tectura公司，股权，收购日期2018年5月23日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资消费者和企业服务和Tectura公司，股权，收购日期2018年5月23日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资消费者和企业服务和Tectura公司，股权，收购日期2016年6月6日，系列首选系列BB2024-01-012024-03-310001280784股权投资消费者和企业服务和Tectura公司，股权，收购日期2016年6月6日，系列首选系列BB2024-03-310001280784股权投资消费者和企业服务和Tectura公司，股权，收购日期2023年12月29日，系列优先系列C2024-01-012024-03-310001280784股权投资消费者和企业服务和Tectura公司，股权，收购日期2023年12月29日，系列优先系列C2024-03-310001280784股权投资消费者和商业服务公司和Total Tectura公司2024-03-310001280784股权投资消费者和商业服务(0.52%)2024-03-310001280784股权投资多元化金融服务和直布罗陀收购，LLC(p.k.a.直布罗陀商业资本，LLC)，股权，收购日期2018年3月1日，系列成员单位2024-01-012024-03-310001280784股权投资多元化金融服务和直布罗陀收购，LLC(p.k.a.直布罗陀商业资本，LLC)，股权，收购日期2018年3月1日，系列成员单位2024-03-310001280784股权投资多元化金融服务和Hercules Adviser LLC，股权，收购日期2021年3月26日，系列成员单位2024-01-012024-03-310001280784股权投资多元化金融服务和Hercules Adviser LLC，股权，收购日期2021年3月26日，系列成员单位2024-03-310001280784股权投资多元化金融服务和新前沿保险控股公司，股权，收购日期2021年9月30日，系列首选系列D-22024-01-012024-03-310001280784股权投资多元化金融服务和新前沿保险控股公司，股权，收购日期2021年9月30日，系列首选系列D-22024-03-310001280784股权投资多元化金融服务(2.84%)2024-03-310001280784股权投资药物递送和Aytu生物科学公司，股权，收购日期2014年3月28日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物递送和Aytu生物科学公司，股权，收购日期2014年3月28日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药物输送和BioQ制药公司，股权，收购日期2015年12月8日，系列优先系列D2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物输送和BioQ制药公司，股权，收购日期2015年12月8日，系列优先系列D2024-03-310001280784股权投资药物输送和PDS生物技术公司，股权，收购日期2015年4月6日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物输送和PDS生物技术公司，股权，收购日期2015年4月6日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药品输送和Talphera公司，股权，收购日期：2018年12月10日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药品输送和Talphera公司，股权，收购日期：2018年12月10日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药品递送公司(0.00%)2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Akero治疗公司，股权，收购日期2024年3月8日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Akero治疗公司，股权，收购日期2024年3月8日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Avalo治疗公司，股权，收购日期2014年8月19日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Avalo治疗公司，股权，收购日期2014年8月19日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Axome治疗公司，股权，收购日期2022年5月9日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Axome治疗公司，股权，收购日期2022年5月9日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和自行车治疗公司，股权，收购日期2020年10月5日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和自行车治疗公司，股权，收购日期2020年10月5日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和BridgeBio制药公司，股权，收购日期2018年6月21日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和BridgeBio制药公司，股权，收购日期2018年6月21日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Cyclo治疗公司，股权，收购日期2021年4月6日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Cyclo治疗公司，股权，收购日期2021年4月6日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Dare生物科学公司，股权，收购日期2015年1月8日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Dare生物科学公司，股权，收购日期2015年1月8日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Dyavax技术，股权，收购日期2015年7月22日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Dyavax技术，股权，收购日期2015年7月22日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发公司和格里斯通生物公司，股权，收购日期2022年10月26日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发公司和格里斯通生物公司，股权，收购日期2022年10月26日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和苍鹭治疗公司，股权，收购日期2023年7月25日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和苍鹭治疗公司，股权，收购日期2023年7月25日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Hibercell公司，股权，收购日期2021年5月7日，系列首选系列B2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Hibercell公司，股权，收购日期2021年5月7日，系列首选系列B2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和HilleVax公司，股权，收购日期2022年5月3日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和HilleVax公司，股权，收购日期2022年5月3日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Humanigen公司，股权，收购日期2021年3月31日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Humanigen公司，股权，收购日期2021年3月31日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和库拉肿瘤公司，股权，收购日期2023年6月16日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和库拉肿瘤公司，股权，收购日期2023年6月16日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发公司和Madrigal制药公司，股权，收购日期2023年9月29日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发公司和Madrigal制药公司，股权，收购日期2023年9月29日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和北海治疗公司，股权，收购日期2021年12月15日，系列优先系列C2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和北海治疗公司，股权，收购日期2021年12月15日，系列优先系列C2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发公司和Phathom制药公司，股权，收购日期2023年6月9日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发公司和Phathom制药公司，股权，收购日期2023年6月9日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和火箭制药有限公司，股权，收购日期：2007年8月22日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和火箭制药有限公司，股权，收购日期：2007年8月22日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Savara公司，股权，收购日期2015年8月11日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Savara公司，股权，收购日期2015年8月11日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和SIO基因疗法公司，股权，收购日期2017年2月2日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和SIO基因疗法公司，股权，收购日期2017年2月2日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发公司和塔尔苏斯制药公司，股权，收购日期2022年5月5日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发公司和塔尔苏斯制药公司，股权，收购日期2022年5月5日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和UnQure B.V.，股权，收购日期2019年1月31日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和UnQure B.V.，股权，收购日期2019年1月31日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Valo Health，LLC，股权，收购日期2020年12月11日，系列优先系列B2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Valo Health，LLC，股权，收购日期2020年12月11日，系列优先系列B2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Valo Health，LLC，股权，收购日期2022年10月31日，系列首选系列C2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Valo Health，LLC，股权，收购日期2022年10月31日，系列首选系列C2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发公司Total Valo Health LLC2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Verge分析公司，股权，收购日期2023年9月6日，系列首选系列C2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Verge分析公司，股权，收购日期2023年9月6日，系列首选系列C2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Viridian治疗公司股权，收购日期为2023年11月6日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和Viridian治疗公司股权，收购日期为2023年11月6日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和X4制药公司，股权，收购日期2019年11月26日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资药物发现与开发和X4制药公司，股权，收购日期2019年11月26日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资药物研发(2.63%)2024-03-310001280784股权投资电子与计算机硬件和Locus机器人公司，股权，收购日期2022年11月17日，系列优先系列F2024-01-012024-03-310001280784股权投资电子与计算机硬件和Locus机器人公司，股权，收购日期2022年11月17日，系列优先系列F2024-03-310001280784股权投资电子和计算机硬件和Skydio，Inc.，股权，收购日期2022年3月8日，系列首选系列E2024-01-012024-03-310001280784股权投资电子和计算机硬件和Skydio，Inc.，股权，收购日期2022年3月8日，系列首选系列E2024-03-310001280784股权投资电子和计算机硬件(0.04%)2024-03-310001280784股权投资医疗服务，其他和23andMe，Inc.，股权，收购日期2019年3月11日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资医疗服务，其他和23andMe，Inc.，股权，收购日期2019年3月11日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资医疗服务，其他和碳健康技术公司，股权，收购日期2021年3月30日，系列首选系列C2024-01-012024-03-310001280784股权投资医疗服务，其他和碳健康技术公司，股权，收购日期2021年3月30日，系列首选系列C2024-03-310001280784股权投资医疗服务，其他(0.03%)2024-03-310001280784股权投资信息服务和行星实验室公司，股权，收购日期2019年6月21日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资信息服务和行星实验室公司，股权，收购日期2019年6月21日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资信息服务和Yipit，LLC，股权，收购日期2021年12月30日，系列首选系列E2024-01-012024-03-310001280784股权投资信息服务和Yipit，LLC，股权，收购日期2021年12月30日，系列首选系列E2024-03-310001280784股权投资信息服务(0.31%)2024-03-310001280784股权投资医疗设备和科罗纳多美学公司，有限责任公司，股权，收购日期2021年10月15日，系列公共单位2024-01-012024-03-310001280784股权投资医疗设备和科罗纳多美学公司，有限责任公司，股权，收购日期2021年10月15日，系列公共单位2024-03-310001280784股权投资医疗器械设备和Coronado Aesthetics，LLC，股权，收购日期2021年10月15日，系列首选系列A-22024-01-012024-03-310001280784股权投资医疗器械设备和Coronado Aesthetics，LLC，股权，收购日期2021年10月15日，系列首选系列A-22024-03-310001280784股权投资医疗器械和设备，Total Coronado Aesthetics，LLC2024-03-310001280784股权投资医疗器械和设备(0.02%)2024-03-310001280784股权投资半导体和Achronix半导体公司，股权，收购日期2011年7月1日，系列首选系列C2024-01-012024-03-310001280784股权投资半导体和Achronix半导体公司，股权，收购日期2011年7月1日，系列首选系列C2024-03-310001280784股权投资半导体(0.02%)2024-03-310001280784股权投资软件和3GTMS，有限责任公司，股权，收购日期2021年8月9日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资软件和3GTMS，有限责任公司，股权，收购日期2021年8月9日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资软件和Black Crow AI，Inc.附属公司，股权，收购日期2021年3月24日，系列优先票据2024-01-012024-03-310001280784股权投资软件和Black Crow AI，Inc.附属公司，股权，收购日期2021年3月24日，系列优先票据2024-03-310001280784股权投资软件和CapLinked，Inc.，股权，收购日期2012年10月26日，系列首选系列A-32024-01-012024-03-310001280784股权投资软件和CapLinked，Inc.，股权，收购日期2012年10月26日，系列首选系列A-32024-03-310001280784股权投资软件和内容全球公司，股权，收购日期2020年12月22日，系列首选系列C2024-01-012024-03-310001280784股权投资软件和内容全球公司，股权，收购日期2020年12月22日，系列首选系列C2024-03-310001280784股权投资软件和内容全球公司，股权，收购日期2018年11月20日，系列首选系列D2024-01-012024-03-310001280784股权投资软件和内容全球公司，股权，收购日期2018年11月20日，系列首选系列D2024-03-310001280784股权投资软件，Total Content Global，Inc.2024-03-310001280784股权投资软件和DNAnexus，Inc.股权，收购日期2014年3月21日，系列首选系列C2024-01-012024-03-310001280784股权投资软件和DNAnexus，Inc.股权，收购日期2014年3月21日，系列首选系列C2024-03-310001280784股权投资软件和Docker，Inc.，股权，收购日期2018年11月29日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资软件和Docker，Inc.，股权，收购日期2018年11月29日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资软件和Druva Holdings，Inc.，股权，收购日期2015年10月22日，系列首选系列22024-01-012024-03-310001280784股权投资软件和Druva Holdings，Inc.，股权，收购日期2015年10月22日，系列首选系列22024-03-310001280784Equity Investments Software and Druva Holdings，Inc.，Equity，收购日期2017年8月24日，系列首选系列32024-01-012024-03-310001280784Equity Investments Software and Druva Holdings，Inc.，Equity，收购日期2017年8月24日，系列首选系列32024-03-310001280784股权投资软件，Total Druva Holdings，Inc.2024-03-310001280784股权投资软件和HighRoads，Inc.，股权，收购日期2013年1月18日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资软件和HighRoads，Inc.，股权，收购日期2013年1月18日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资软件和Leapwork APS，股权，收购日期2023年8月25日，系列首选系列B22024-01-012024-03-310001280784股权投资软件和Leapwork APS，股权，收购日期2023年8月25日，系列首选系列B22024-03-310001280784股权投资软件和Lightend，Inc.，股权，收购日期12/4/2020，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资软件和Lightend，Inc.，股权，收购日期12/4/2020，系列普通股2024-03-310001280784股权投资软件和NextDoor.com，Inc.，股权，收购日期2018年8月1日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资软件和NextDoor.com，Inc.，股权，收购日期2018年8月1日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资软件和Palantir Technologies，股权，收购日期2020年9月23日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资软件和Palantir Technologies，股权，收购日期2020年9月23日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资软件和SingleStore，Inc.，股权，收购日期2020年11月25日，系列首选系列E2024-01-012024-03-310001280784股权投资软件和SingleStore，Inc.，股权，收购日期2020年11月25日，系列首选系列E2024-03-310001280784股权投资软件和SingleStore，Inc.，股权，收购日期2021年8月12日，系列首选系列F2024-01-012024-03-310001280784股权投资软件和SingleStore，Inc.，股权，收购日期2021年8月12日，系列首选系列F2024-03-310001280784股权投资软件，Total SingleStore，Inc.2024-03-310001280784股权投资软件和Verana Health，Inc.，股权，收购日期2021年7月8日，系列首选系列E2024-01-012024-03-310001280784股权投资软件和Verana Health，Inc.，股权，收购日期2021年7月8日，系列首选系列E2024-03-310001280784股权投资软件和ZeroFOX，Inc.，股权，收购日期2020年5月7日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资软件和ZeroFOX，Inc.，股权，收购日期2020年5月7日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资软件(1.18%)2024-03-310001280784股权投资可持续和可再生技术和支点生物能源公司，股权，收购日期2012年9月13日，系列首选系列C-12024-01-012024-03-310001280784股权投资可持续和可再生技术和支点生物能源公司，股权，收购日期2012年9月13日，系列首选系列C-12024-03-310001280784股权投资可持续和可再生技术和Impact Foods，Inc.，股权，收购日期2019年3月10日，系列首选系列E-12024-01-012024-03-310001280784股权投资可持续和可再生技术和Impact Foods，Inc.，股权，收购日期2019年3月10日，系列首选系列E-12024-03-310001280784股权投资可持续和可再生技术和汽车公司，股权，收购日期2015年6月1日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资可持续和可再生技术和汽车公司，股权，收购日期2015年6月1日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资可持续和可再生技术和NantEnergy，LLC，股权，收购日期2013年8月31日，系列公共单位2024-01-012024-03-310001280784股权投资可持续和可再生技术和NantEnergy，LLC，股权，收购日期2013年8月31日，系列公共单位2024-03-310001280784股权投资可持续和可再生技术和菠萝能源有限责任公司，股权，收购日期2020年12月10日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784股权投资可持续和可再生技术和菠萝能源有限责任公司，股权，收购日期2020年12月10日，系列普通股2024-03-310001280784股权投资可持续和可再生技术和Pivot Bio，Inc.，股权，收购日期2021年6月28日，系列优先系列D2024-01-012024-03-310001280784股权投资可持续和可再生技术和Pivot Bio，Inc.，股权，收购日期2021年6月28日，系列优先系列D2024-03-310001280784股权投资可持续和可再生技术(0.17%)2024-03-310001280784股权投资(7.96%)2024-03-310001280784权证投资、生物技术工具和Alamar生物科学公司，认股权证，收购日期2022年6月21日，系列首选系列B2024-01-012024-03-310001280784权证投资、生物技术工具和Alamar生物科学公司，认股权证，收购日期2022年6月21日，系列首选系列B2024-03-310001280784认股权证投资和生物技术工具及PathAI，Inc.，认股权证，收购日期：2022年12月23日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和生物技术工具及PathAI，Inc.，认股权证，收购日期：2022年12月23日，系列普通股2024-03-310001280784权证投资和生物科技工具(0.02%)2024-03-310001280784认股权证投资、通信和网络以及Aryaka Networks，Inc.，认股权证，收购日期2022年6月28日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、通信和网络以及Aryaka Networks，Inc.，认股权证，收购日期2022年6月28日，系列普通股2024-03-310001280784权证投资和通信与网络(0.01%)2024-03-310001280784权证投资和消费者及企业产品和小工具卫士，有限责任公司，认股权证，收购日期2014年6月3日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784权证投资和消费者及企业产品和小工具卫士，有限责任公司，认股权证，收购日期2014年6月3日，系列普通股2024-03-310001280784权证投资、消费者和企业产品以及Neat公司，权证，收购日期：2014年8月13日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784权证投资、消费者和企业产品以及Neat公司，权证，收购日期：2014年8月13日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和消费者及企业产品和呼呼公司，认股权证，收购日期2018年6月27日，系列优先系列C2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和消费者及企业产品和呼呼公司，认股权证，收购日期2018年6月27日，系列优先系列C2024-03-310001280784权证投资及消费品和企业产品(0.02%)2024-03-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务及卡沃有限公司，认股权证，收购日期：2021年12月14日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务及卡沃有限公司，认股权证，收购日期：2021年12月14日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务及认股权证有限公司，认股权证，收购日期2024年2月13日，系列首选系列D-42024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务及认股权证有限公司，认股权证，收购日期2024年2月13日，系列首选系列D-42024-03-310001280784认股权证投资和消费者与商业服务，道达尔卡沃有限公司2024-03-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及Houzz，Inc.，认股权证，收购日期：2019年10月29日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及Houzz，Inc.，认股权证，收购日期：2019年10月29日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和消费者及商业服务和落地控股公司，认股权证，收购日期2021年3月12日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和消费者及商业服务和落地控股公司，认股权证，收购日期2021年3月12日，系列普通股2024-03-310001280784权证投资、消费者和商业服务以及Lendio，Inc.，权证，收购日期2019年3月29日，系列优先系列D2024-01-012024-03-310001280784权证投资、消费者和商业服务以及Lendio，Inc.，权证，收购日期2019年3月29日，系列优先系列D2024-03-310001280784认股权证投资及消费者及商业服务有限公司，认股权证，收购日期：2023年10月3日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资及消费者及商业服务有限公司，认股权证，收购日期：2023年10月3日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、消费者和企业服务及证明，认股权证，收购日期：2022年12月22日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、消费者和企业服务及证明，认股权证，收购日期：2022年12月22日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及犀牛实验室公司，认股权证，收购日期2021年3月12日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及犀牛实验室公司，认股权证，收购日期2021年3月12日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及SeatGeek，Inc.，认股权证，收购日期2019年6月12日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及SeatGeek，Inc.，认股权证，收购日期2019年6月12日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及Skyword，Inc.，认股权证，收购日期：2022年11月14日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及Skyword，Inc.，认股权证，收购日期：2022年11月14日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及Skyword，Inc.，认股权证，收购日期2019年8月23日，系列优先系列B2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及Skyword，Inc.，认股权证，收购日期2019年8月23日，系列优先系列B2024-03-310001280784权证投资、消费者和商业服务以及Total Skyword，Inc.2024-03-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及Snagajob.com，Inc.，认股权证，收购日期2020年4月20日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及Snagajob.com，Inc.，认股权证，收购日期2020年4月20日，系列普通股2024-03-310001280784权证投资、消费者和商业服务以及Snagajob.com，Inc.，权证，收购日期2016年6月30日，系列优先系列A2024-01-012024-03-310001280784权证投资、消费者和商业服务以及Snagajob.com，Inc.，权证，收购日期2016年6月30日，系列优先系列A2024-03-310001280784权证投资、消费者和商业服务以及Snagajob.com，Inc.，权证，收购日期2018年8月1日，系列优先系列B2024-01-012024-03-310001280784权证投资、消费者和商业服务以及Snagajob.com，Inc.，权证，收购日期2018年8月1日，系列优先系列B2024-03-310001280784权证投资、消费者和商业服务以及Total Snagajob.com，Inc.2024-03-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及Thumbtack，Inc.，认股权证，收购日期2018年5月1日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及Thumbtack，Inc.，认股权证，收购日期2018年5月1日，系列普通股2024-03-310001280784权证投资、消费者和企业服务以及Udacity，Inc.，认股权证，收购日期2020年9月25日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784权证投资、消费者和企业服务以及Udacity，Inc.，认股权证，收购日期2020年9月25日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及VEEM，Inc.，认股权证，收购日期2022年3月31日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及VEEM，Inc.，认股权证，收购日期2022年3月31日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务及WorldRemit Group Limited，认股权证，收购日期2021年2月11日，系列优先系列D2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务及WorldRemit Group Limited，认股权证，收购日期2021年2月11日，系列优先系列D2024-03-310001280784权证投资、消费者和商业服务及WorldRemit Group Limited，认股权证，收购日期2021年8月27日，系列首选系列E2024-01-012024-03-310001280784权证投资、消费者和商业服务及WorldRemit Group Limited，认股权证，收购日期2021年8月27日，系列首选系列E2024-03-310001280784权证投资及消费者和商业服务及道达尔环球汇通集团有限公司2024-03-310001280784权证投资和消费者及商业服务(0.27%)2024-03-310001280784认股权证投资和多元化金融服务及NeXT保险公司，认股权证，收购日期2023年2月3日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和多元化金融服务及NeXT保险公司，认股权证，收购日期2023年2月3日，系列普通股2024-03-310001280784权证投资和多元化金融服务(0.03%)2024-03-310001280784认股权证投资、药物输送和Aerami治疗控股公司，认股权证，收购日期2016年6月1日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、药物输送和Aerami治疗控股公司，认股权证，收购日期2016年6月1日，系列普通股2024-03-310001280784权证投资、药物输送和生物制药公司，认股权证，收购日期2014年10月27日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784权证投资、药物输送和生物制药公司，认股权证，收购日期2014年10月27日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、药物输送和PDS生物技术公司，认股权证，收购日期：2014年8月28日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、药物输送和PDS生物技术公司，认股权证，收购日期：2014年8月28日，系列普通股2024-03-310001280784权证投资和药品交付(0.00%)2024-03-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及Akero治疗公司，认股权证，收购日期2022年6月15日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及Akero治疗公司，认股权证，收购日期2022年6月15日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及AmplifyBio，LLC，认股权证，收购日期：2022年12月27日，A类系列单位2024-01-012024-03-310001280784权证投资、药物发现和开发以及AmplifyBio，LLC，认股权证，收购日期：2022年12月27日，A类系列单位2024-03-310001280784权证投资、药物发现和开发以及Axome治疗公司，认股权证，收购日期2020年9月25日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784权证投资、药物发现和开发以及Axome治疗公司，认股权证，收购日期2020年9月25日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及蓝鸟生物公司，认股权证，收购日期2024年3月15日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及蓝鸟生物公司，认股权证，收购日期2024年3月15日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和药物发现与开发及细胞，公司，认股权证，收购日期2021年12月8日，系列优先系列B2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和药物发现与开发及细胞，认股权证，收购日期2021年12月8日，系列优先系列B2024-03-310001280784认股权证投资、药物发现与开发和世纪治疗公司，认股权证，收购日期2020年9月14日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、药物发现与开发和世纪治疗公司，认股权证，收购日期2020年9月14日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、药物发现与开发和指南针路径公司，认股权证，收购日期2023年6月30日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、药物发现与开发和指南针路径公司，认股权证，收购日期2023年6月30日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和药物发现与开发以及Curevo，Inc.，认股权证，收购日期2023年6月9日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和药物发现与开发以及Curevo，Inc.，认股权证，收购日期2023年6月9日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、药物发现与开发以及德马万特科学有限公司，认股权证，收购日期：2019年5月31日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、药物发现与开发以及德马万特科学有限公司，认股权证，收购日期：2019年5月31日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和药物发现与开发和engene，Inc.，认股权证，收购日期：2023年12月22日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和药物发现与开发和engene，Inc.，认股权证，收购日期：2023年12月22日，系列普通股2024-03-310001280784权证投资、药物发现和开发以及Evofem Biosciences，Inc.，认股权证，收购日期：2014年6月11日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784权证投资、药物发现和开发以及Evofem Biosciences，Inc.，认股权证，收购日期：2014年6月11日，系列普通股2024-03-310001280784权证投资、药物发现和开发以及Fresh Track治疗公司(P.k.a.Brickell Biotech，Inc.)，认股权证，收购日期2016年2月18日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784权证投资、药物发现和开发以及Fresh Track治疗公司(P.k.a.Brickell Biotech，Inc.)，认股权证，收购日期2016年2月18日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及苍鹭治疗公司，认股权证，收购日期2023年8月9日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及苍鹭治疗公司，认股权证，收购日期2023年8月9日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及Kineta，Inc.，认股权证，收购日期：2019年12月20日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及Kineta，Inc.，认股权证，收购日期：2019年12月20日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及库拉肿瘤公司，认股权证，收购日期为2022年11月2日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及库拉肿瘤公司，认股权证，收购日期为2022年11月2日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及Madrigal制药公司，认股权证，收购日期2022年5月9日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及Madrigal制药公司，认股权证，收购日期2022年5月9日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及Phathom制药公司的认股权证，收购日期为2021年9月17日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及Phathom制药公司的认股权证，收购日期为2021年9月17日，系列普通股2024-03-310001280784权证投资、药物发现与开发和红移生物分析公司，权证，收购日期2022年3月23日，系列首选系列E2024-01-012024-03-310001280784权证投资、药物发现与开发和红移生物分析公司，权证，收购日期2022年3月23日，系列首选系列E2024-03-310001280784权证投资、药物发现和开发以及Scynexis，Inc.，认股权证，收购日期2021年5月14日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784权证投资、药物发现和开发以及Scynexis，Inc.，认股权证，收购日期2021年5月14日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及TG治疗公司，认股权证，收购日期2019年2月28日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及TG治疗公司，认股权证，收购日期2019年2月28日，系列普通股2024-03-310001280784权证投资、药物发现和开发以及Valo Health，LLC，认股权证，收购日期2020年6月15日，系列通用单位2024-01-012024-03-310001280784权证投资、药物发现和开发以及Valo Health，LLC，认股权证，收购日期2020年6月15日，系列通用单位2024-03-310001280784认股权证投资和药物发现与开发以及X4制药公司，认股权证，收购日期2019年3月18日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和药物发现与开发以及X4制药公司，认股权证，收购日期2019年3月18日，系列普通股2024-03-310001280784权证投资与药物研发(0.59%)2024-03-310001280784认股权证投资和电子及计算机硬件和908设备公司，认股权证，收购日期2017年3月15日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和电子及计算机硬件和908设备公司，认股权证，收购日期2017年3月15日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和电子及计算机硬件和Locus机器人公司，认股权证，收购日期2022年6月21日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和电子及计算机硬件和Locus机器人公司，认股权证，收购日期2022年6月21日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和电子及计算机硬件和Skydio，Inc.，认股权证，收购日期：2021年11月8日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和电子及计算机硬件和Skydio，Inc.，认股权证，收购日期：2021年11月8日，系列普通股2024-03-310001280784权证投资和电子及电脑硬件(0.02%)2024-03-310001280784认股权证投资和医疗服务，其他和Curana Health Holdings，LLC.，认股权证，收购日期2024年1月4日，系列公共单位2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和医疗服务，其他和Curana Health Holdings，LLC.，认股权证，收购日期2024年1月4日，系列公共单位2024-03-310001280784认股权证投资和医疗服务，其他和现代人寿，认股权证，收购日期2023年3月30日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和医疗服务，其他和现代人寿，认股权证，收购日期2023年3月30日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和医疗服务，其他和一起恢复，公司，认股权证，收购日期7/3/2023，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和医疗服务，其他和一起恢复，公司，认股权证，收购日期7/3/2023，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和医疗服务，其他和努力健康控股，有限责任公司，认股权证，收购日期2023年9月28日，系列公共单位2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和医疗服务，其他和努力健康控股，有限责任公司，认股权证，收购日期2023年9月28日，系列公共单位2024-03-310001280784认股权证投资和医疗服务，其他和Vida Health，Inc.，认股权证，收购日期3/28/2022，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和医疗服务，其他和Vida Health，Inc.，认股权证，收购日期3/28/2022，系列普通股2024-03-310001280784权证投资和医疗保健服务，其他(0.03%)2024-03-310001280784认股权证投资和信息服务及卡佩拉空间公司，认股权证，收购日期：2021年10月21日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和信息服务及卡佩拉空间公司，认股权证，收购日期：2021年10月21日，系列普通股2024-03-310001280784权证投资和信息服务及InMobi Inc.，权证，收购日期：2014年11月19日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784权证投资和信息服务及InMobi Inc.，权证，收购日期：2014年11月19日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和信息服务及NetBase Quid，Inc.(P.k.a NetBase Solutions)，认股权证，收购日期2017年8月22日，系列首选系列12024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和信息服务及NetBase Quid，Inc.(P.k.a NetBase Solutions)，认股权证，收购日期2017年8月22日，系列首选系列12024-03-310001280784认股权证投资、信息服务和信号媒体有限公司，认股权证，收购日期为2022年6月29日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、信息服务和信号媒体有限公司，认股权证，收购日期为2022年6月29日，系列普通股2024-03-310001280784权证投资和信息服务(0.00%)2024-03-310001280784认股权证投资和制造技术及光明机器公司，认股权证，收购日期2022年3月31日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和制造技术及光明机器公司，认股权证，收购日期2022年3月31日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、制造技术和MacroFab，Inc.，认股权证，收购日期2022年3月23日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、制造技术和MacroFab，Inc.，认股权证，收购日期2022年3月23日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和制造技术公司，认股权证，收购日期2018年5月9日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和制造技术公司，认股权证，收购日期2018年5月9日，系列普通股2024-03-310001280784权证投资和制造技术(0.07%)2024-03-310001280784权证投资和媒体/内容/信息和发烧实验室，公司，权证，收购日期12/30/2022，系列首选系列E-12024-01-012024-03-310001280784权证投资和媒体/内容/信息和发烧实验室，公司，权证，收购日期12/30/2022，系列首选系列E-12024-03-310001280784权证投资和媒体/内容/信息(0.01%)2024-03-310001280784认股权证投资和医疗器械及设备和Intuity医疗公司，认股权证，收购日期2017年12月29日，系列首选系列B-12024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和医疗器械及设备和Intuity医疗公司，认股权证，收购日期2017年12月29日，系列首选系列B-12024-03-310001280784认股权证投资、医疗器械和设备以及Begin Medical，Inc.，认股权证，收购日期为2013年9月27日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、医疗器械和设备以及Begin Medical，Inc.，认股权证，收购日期为2013年9月27日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、医疗器械和设备以及Senseonics Holdings，Inc.，认股权证，收购日期2023年9月8日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、医疗器械和设备以及Senseonics Holdings，Inc.，认股权证，收购日期2023年9月8日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、医疗器械和设备及视觉科学公司，认股权证，收购日期2024年1月22日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、医疗器械和设备及视觉科学公司，认股权证，收购日期2024年1月22日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、医疗器械和设备以及Tela Bio，Inc.，认股权证，收购日期2017年3月31日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、医疗器械和设备以及Tela Bio，Inc.，认股权证，收购日期2017年3月31日，系列普通股2024-03-310001280784权证投资和医疗器械及设备(0.03%)2024-03-310001280784认股权证投资、半导体和Achronix半导体公司，认股权证，收购日期2015年6月26日，系列首选系列D-22024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、半导体和Achronix半导体公司，认股权证，收购日期2015年6月26日，系列首选系列D-22024-03-310001280784权证投资和半导体(0.04%)2024-03-310001280784认股权证投资和软件及Aria Systems，Inc.，认股权证，收购日期2015年5月22日，系列优先系列G2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和软件及Aria Systems，Inc.，认股权证，收购日期2015年5月22日，系列优先系列G2024-03-310001280784认股权证投资、软件和自动化Anywhere，Inc.，认股权证，收购日期2022年9月23日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、软件和自动化Anywhere，Inc.，认股权证，收购日期2022年9月23日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、软件和Bitsight Technologies，Inc.，认股权证，收购日期：2020年11月18日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、软件和Bitsight Technologies，Inc.，认股权证，收购日期：2020年11月18日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、软件和脑公司，认股权证，收购日期2021年10月4日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、软件和脑公司，认股权证，收购日期2021年10月4日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和软件及CloudBolt Software，Inc.，认股权证，收购日期2020年9月30日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和软件及CloudBolt Software，Inc.，认股权证，收购日期2020年9月30日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和软件及Cloudian，Inc.，认股权证，收购日期2018年11月6日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和软件及Cloudian，Inc.，认股权证，收购日期2018年11月6日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、软件和Cloudpay，Inc.，认股权证，收购日期2018年4月10日，系列首选系列B2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、软件和Cloudpay，Inc.，认股权证，收购日期2018年4月10日，系列首选系列B2024-03-310001280784认股权证投资和软件及Couchbase，Inc.，认股权证，收购日期2019年4月25日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和软件及Couchbase，Inc.，认股权证，收购日期2019年4月25日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和软件及转换公司，认股权证，收购日期2022年9月21日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和软件及转换公司，认股权证，收购日期2022年9月21日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、软件和Dashlane，Inc.，认股权证，收购日期：2019年3月11日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、软件和Dashlane，Inc.，认股权证，收购日期：2019年3月11日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和软件及需求基础公司，认股权证，收购日期2021年8月2日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和软件及需求基础公司，认股权证，收购日期2021年8月2日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、软件和Dragos，Inc.，认股权证，收购日期2023年6月28日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、软件和Dragos，Inc.，认股权证，收购日期2023年6月28日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和软件及DroneDeploy，Inc.，认股权证，收购日期2022年6月30日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和软件及DroneDeploy，Inc.，认股权证，收购日期2022年6月30日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和软件及特征技术有限公司，认股权证，收购日期2022年4月13日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和软件及特征技术有限公司，认股权证，收购日期2022年4月13日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和软件及Elation Health，Inc.，认股权证，收购日期2022年9月12日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和软件及Elation Health，Inc.，认股权证，收购日期2022年9月12日，系列普通股2024-03-310001280784权证投资和软件及第一洞察公司，权证，收购日期2018年5月10日，系列优先系列B2024-01-012024-03-310001280784权证投资和软件及第一洞察公司，权证，收购日期2018年5月10日，系列优先系列B2024-03-310001280784认股权证投资和软件及履行解决方案公司，认股权证，收购日期2022年7月29日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和软件及履行解决方案公司，认股权证，收购日期2022年7月29日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和软件及工具公司，认股权证，收购日期2024年3月12日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和软件及工具公司，认股权证，收购日期2024年3月12日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和软件和韩国公司，认股权证，收购日期2023年3月31日，系列优先系列C2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和软件和韩国公司，认股权证，收购日期2023年3月31日，系列优先系列C2024-03-310001280784认股权证投资、软件和Leapwork APS，认股权证，收购日期2023年1月23日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、软件和Leapwork APS，认股权证，收购日期2023年1月23日，系列普通股2024-03-310001280784权证投资和软件及Lightend，Inc.，权证，收购日期2018年2月14日，系列首选系列D2024-01-012024-03-310001280784权证投资和软件及Lightend，Inc.，权证，收购日期2018年2月14日，系列首选系列D2024-03-310001280784认股权证投资和软件及混合面板公司，认股权证，收购日期2020年9月30日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和软件及混合面板公司，认股权证，收购日期2020年9月30日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、软件和Onna技术公司，认股权证7/5/2023，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、软件和Onna技术公司，认股权证7/5/2023，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和软件及Poplicus，Inc.，认股权证，收购日期：2014年5月28日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和软件及Poplicus，Inc.，认股权证，收购日期：2014年5月28日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和软件及Reltio，Inc.，认股权证，收购日期2020年6月30日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和软件及Reltio，Inc.，认股权证，收购日期2020年6月30日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和软件及Simon Data，Inc.，认股权证，收购日期2023年3月22日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和软件及Simon Data，Inc.，认股权证，收购日期2023年3月22日，系列普通股2024-03-310001280784权证投资、软件和SingleStore，Inc.，权证，收购日期2020年4月28日，系列首选系列D2024-01-012024-03-310001280784权证投资、软件和SingleStore，Inc.，权证，收购日期2020年4月28日，系列首选系列D2024-03-310001280784认股权证投资和软件及SiSense有限公司，认股权证，收购日期2023年6月28日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和软件及SiSense有限公司，认股权证，收购日期2023年6月28日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、软件和Suzy，Inc.认股权证，收购日期2023年8月24日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、软件和Suzy，Inc.认股权证，收购日期2023年8月24日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和软件及蒂帕尔蒂解决方案有限公司，认股权证，收购日期2023年3月22日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和软件及蒂帕尔蒂解决方案有限公司，认股权证，收购日期2023年3月22日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资和软件及视频放大公司，认股权证，收购日期2022年1月21日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资和软件及视频放大公司，认股权证，收购日期2022年1月21日，系列普通股2024-03-310001280784权证投资和软件(0.54%)2024-03-310001280784认股权证投资、外科设备和TransMedics Group，Inc.，认股权证，收购日期2015年9月11日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、外科设备和TransMedics Group，Inc.，认股权证，收购日期2015年9月11日，系列普通股2024-03-310001280784权证投资和手术设备(0.03%)2024-03-310001280784认股权证投资、可持续和可再生技术和Ampion，中国人民银行，认股权证，收购日期2022年4月15日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、可持续和可再生技术和Ampion，中国人民银行，认股权证，收购日期2022年4月15日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、可持续和可再生技术及电氢公司，认股权证，收购日期2024年3月27日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、可持续和可再生技术及电氢公司，认股权证，收购日期2024年3月27日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资、可持续和可再生技术以及Halio，Inc.，认股权证，收购日期2014年4月22日，系列普通股2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资、可持续和可再生技术以及Halio，Inc.，认股权证，收购日期2014年4月22日，系列普通股2024-03-310001280784认股权证投资及可持续和可再生技术和Polyera公司，认股权证，收购日期2015年3月24日，系列优先系列C2024-01-012024-03-310001280784认股权证投资及可持续和可再生技术和Polyera公司，认股权证，收购日期2015年3月24日，系列优先系列C2024-03-310001280784权证投资与可持续和可再生技术(0.03%)2024-03-310001280784权证投资(1.73%)2024-03-310001280784证券投资(189.08%)2024-03-310001280784投资基金和工具投资和药物发现与开发和Forbion Growth Opportunities Fund I C.V.，投资基金和工具，收购日期：2020年11月16日2024-01-012024-03-310001280784投资基金和工具投资和药物发现与开发和Forbion Growth Opportunities Fund I C.V.，投资基金和工具，收购日期：2020年11月16日2024-03-310001280784投资基金和工具投资和药物发现与开发和Forbion增长机会基金II C.V.，投资基金和工具，收购日期2022年6月23日2024-01-012024-03-310001280784投资基金和工具投资和药物发现与开发和Forbion增长机会基金II C.V.，投资基金和工具，收购日期2022年6月23日2024-03-310001280784投资基金及投资工具投资及药物研发(0.29%)2024-03-310001280784投资基金和车辆投资和软件以及Liberty Zim Co-Invest LP，投资基金和工具，收购日期7/21/20222024-01-012024-03-310001280784投资基金和车辆投资和软件以及Liberty Zim Co-Invest LP，投资基金和工具，收购日期7/21/20222024-03-310001280784投资基金和工具投资和软件（0.02%）2024-03-310001280784投资基金和车辆投资（0.31%）2024-03-310001280784投资（189.38%）2024-03-310001280784外币兑换合同交易对手高盛银行美国结算日期2024年3月6日2024-01-012024-03-310001280784外币兑换合同交易对手高盛银行美国结算日期2024年3月6日2024-03-310001280784远期外币总额（（0.03%））2024-03-310001280784htgc：OneMonthSOFR会员2024-03-310001280784htgc：ThreeMonthSOFR成员2024-03-310001280784htgc：SixMonthSOFR成员2024-03-310001280784美国公认会计准则：保修成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员2024-03-31htgc：坚定0001280784美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-美国公认会计准则：普通股成员2024-03-310001280784htgc：PromisoryNotesMemberhtgc：BlackCrowAIIncMember2024-03-310001280784htgc：PhathomPharmaceuticalsIncMemberhtgc：RoyaltyContractMember2024-03-310001280784债务投资生物技术工具和阿拉玛生物科学公司，高级担保，2026年6月，Prime+3.00%，下限利率6.50%，PIK利息1.00%，5.95%退场费2023-12-310001280784债务投资生物技术工具和PathAI，Inc.，高级担保，2027年1月，Prime+2.15%，下限利率9.15%，9.81%退场费2023-12-310001280784债务投资生物技术工具(2.66%)2023-12-310001280784债务投资通信网络和Aryaka网络公司，高级担保，2026年7月，Prime+3.25%，下限利率6.75%，PIK利率1.05%，3.55%退场费2023-12-310001280784债务投资通信网络和Cytrom Holdings LLC，高级担保，2025年2月，3个月SOFR+9.72%，下限利率10.62%2023-12-310001280784债务投资通信与网络(1.62%)2023-12-310001280784债务投资消费者和企业服务及Alumint，Inc.，高级担保，2027年12月，Prime+3.65%，下限利率12.15%，2.50%退场费2023-12-310001280784债务投资消费者和企业服务及AppDirect，Inc.，高级担保，2026年4月，Prime+5.50%，下限利率8.75%，7.12%退场费2023-12-310001280784债务投资消费者和商业服务公司，高级担保，2024年12月，Prime+4.70%，下限利率7.95%，PIK利率1.45%，4.95%退场费2023-12-310001280784债务投资消费者和企业服务和Houzz，Inc.，可转换债务，2028年5月，PIK利率8.50%2023-12-310001280784债务投资消费者和商业服务及就业人才美国公司，高级担保，2025年2月，1个月SOFR+8.86%，下限利率9.75%，3.00%退场费2023-12-310001280784债务投资消费者和商业服务及丰业有限公司，高级担保，2026年10月，Prime+2.55%，下限利率11.05%，2.95%退场费2023-12-310001280784债务投资消费者和商业服务及证明，高级担保，2026年12月，Prime+4.40%，下限利率10.65%，2.95%退场费2023-12-310001280784债务投资消费者和商业服务公司，犀牛实验室，高级担保，2024年6月，Prime+5.50%，下限利率8.75%，PIK利率2.25%2023-12-310001280784债务投资消费者和商业服务及Riviera Partners LLC，高级担保，2027年4月，3个月SOFR+8.26%，下限利率9.26%2023-12-310001280784债务投资消费者和商业服务及RVShare，LLC，高级担保，2026年12月，3个月SOFR+5.50%，下限利率6.50%，PIK利率4.00%2023-12-310001280784债务投资消费者和商业服务及SeatGeek，Inc.，高级担保，2026年5月，Prime+7.00%，下限利率10.50%，PIK利息0.50%，4.00%退场费2023-12-310001280784债务投资消费者和商业服务及SeatGeek，Inc.，高级担保，2026年7月，Prime+2.50%，下限利率10.75%，PIK利率0.50%，3.00%退场费2023-12-310001280784债务投资消费者和商业服务公司和Total SeatGeek，Inc.2023-12-310001280784债务投资消费者和商业服务及Skyword，Inc.，高级担保，2026年11月，Prime+2.75%，下限利率9.25%，PIK利率1.75%，3.00%退场费2023-12-310001280784债务投资消费者和商业服务及Tectura公司，高级担保，2024年7月，固定8.25%2023-12-310001280784债务投资消费者和企业服务和Thumbtack，Inc.，高级担保，2026年4月，Prime+4.95%，下限利率8.20%，PIK利率1.50%，3.95%退场费2023-12-310001280784债务投资消费者和企业服务及Udacity，Inc.，高级担保，2024年9月，Prime+4.50%，下限利率7.75%，PIK利息2.00%，3.00%退场费2023-12-310001280784债务投资消费者和商业服务及VEEM，Inc.，高级担保，2025年3月，Prime+4.00%，下限利率7.25%，PIK利率1.25%，4.50%退场费2023-12-310001280784债务投资消费者和商业服务及VEEM，Inc.，高级担保，2025年3月，Prime+4.70%，下限利率7.95%，PIK利率1.50%，4.50%退场费2023-12-310001280784债务投资消费者和企业服务和道达尔VEEM，Inc.2023-12-310001280784债务投资消费者和商业服务及WorldRemit Group Limited，高级担保，2025年2月，3个月SOFR+9.40%，下限利率10.25%，3.20%退场费2023-12-310001280784债务投资消费者和商业服务及WorldRemit Group Limited，高级担保，2025年2月，1个月SOFR+9.35%，下限利率10.25%，3.20%退场费2023-12-310001280784债务投资消费者与商业服务和道达尔世界汇通集团有限公司2023-12-310001280784债务投资消费者和商业服务(28.24%)2023-12-310001280784债务投资多元化金融服务和直布罗陀收购，LLC(p.k.a.直布罗陀商业资本，LLC)，无担保，2026年9月，固定11.50%2023-12-310001280784债务投资多元化金融服务和直布罗陀收购，LLC(p.k.a.直布罗陀商业资本，LLC)，无担保，2026年9月，固定11.95%2023-12-310001280784债务投资多元化金融服务和直布罗陀全面收购有限责任公司2023-12-310001280784债务投资多元化金融服务和大力神顾问有限责任公司，无担保，2025年6月，固定5.00%2023-12-310001280784债务投资多元化金融服务和Next保险公司，高级担保，2028年2月，Prime-(1.50%)，下限利率4.75%，PIK利率5.50%2023-12-310001280784债务投资多元化金融服务(3.17%)2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和Akero治疗公司，高级担保，2027年1月，Prime+3.65%，下限利率7.65%，5.85%退场费2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和Aldeyra治疗公司，高级担保，2024年10月，Prime+3.10%，下限利率8.60%，8.90%退场费2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和AllAdapt免疫疗法公司，高级担保，2026年9月，Prime+3.65%，下限利率8.40%，上限利率10.90%，5.30%退场费2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和AmplifyBio，LLC，高级担保，2027年1月，Prime+2.50%，下限利率9.50%，上限利率10.75%，5.85%退出费2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和阿泰生命科学公司，高级担保，2026年8月，Prime+4.55%，下限利率8.55%，6.95%退场费2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和Axome治疗公司，高级担保，2028年1月，Prime+2.20%，下限费率9.95%，上限费率10.70%，5.78%退场费2023-12-310001280784债务投资药物研发和自行车治疗公司，高级担保，2025年7月，优惠+4.55%，下限费率8.05%，上限费率9.05%，退场费5.00%2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和BiomX，Inc.，高级担保，2025年9月，Prime+5.70%，下限利率8.95%，6.55%退场费2023-12-310001280784债务投资药物研发和Braeburn，Inc.，高级担保，2028年10月，Prime+2.45%，下限利率10.95%，PIK利息1.10%，5.45%退场费2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和BridgeBio Pharma，Inc.，高级担保，2026年11月，固定9.00%，2.00%退出费用2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和细胞性公司，高级担保，2026年6月，Prime+5.70%，下限利率8.95%，3.75%退场费2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和COMPASS路径公司，高级担保，2027年7月，Prime+1.50%，下限利率9.75%，PIK利率1.40%，4.75%退场费2023-12-310001280784债务投资药物发现和开发公司，高级担保，2026年9月，Prime+5.70%，下限利率8.95%，7.75%退场费2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和Curevo，Inc.，高级担保，2027年6月，Prime+1.70%，下限利率9.70%，6.95%退场费2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和Eloxx制药公司，高级担保，2025年4月，Prime+6.25%，最低利率9.50%，6.55%退场费2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和Engene，Inc.，高级担保，2028年7月，Prime+0.75%，下限利率9.25%，上限利率9.75%，PIK利息1.15%，5.50%退场费2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和G1治疗公司，高级担保，2026年11月，Prime+5.65%，最低利率9.15%，11.41%退场费2023-12-310001280784债务投资药物发现开发和Geron公司，高级担保，2025年4月，Prime+4.50%，下限利率9.00%，6.55%退场费2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和Gritstone生物公司，高级担保，2027年7月，Prime+3.15%，下限利率7.15%，上限利率8.65%，PIK利息2.00%，5.75%退场费2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和苍鹭治疗公司，高级担保，2026年2月，Prime+1.70%，下限利率9.95%，PIK利息1.50%，3.00%退场费2023-12-310001280784债务投资药物研发和Hibercell，Inc.，高级担保，2025年5月，Prime+5.40%，下限利率8.65%，4.95%退场费2023-12-310001280784债务投资药物研发和HilleVax，Inc.，高级担保，2027年5月，Prime+1.05%，下限利率4.55%，上限利率6.05%，PIK利息2.85%，7.15%退出费2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和库拉肿瘤公司，高级担保，2027年11月，Prime+2.40%，下限利率8.65%，15.13%退场费2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和场所生物科学公司，高级担保，2025年7月，Prime+6.10%，下限利率9.35%，4.95%退场费2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和Madrigal制药公司，高级担保，2026年5月，Prime+2.45%，下限利率8.25%，5.35%退场费2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和Phathom制药公司，高级担保，2027年12月，Prime+1.35%，下限利率9.85%，PIK利息2.15%，7.29%退场费2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和红移生物分析公司，高级担保，2026年1月，Prime+4.25%，下限利率7.50%，3.80%退场费2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和复制集团，高级担保，2027年10月，Prime+1.75%，下限利率7.25%，上限利率9.00%，PIK利率1.50%，4.95%退场费2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和塔尔苏斯制药公司，高级担保，2027年2月，Prime+4.45%，下限利率8.45%，上限利率11.45%，退出费用4.75%2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和TG治疗公司，高级担保，2026年1月，Prime+1.20%，下限利率8.95%，PIK利息2.25%，5.69%退场费2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和UnQure B.V.，高级担保，2027年1月，Prime+4.70%，下限利率7.95%，6.10%退场费2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和Valo Health，LLC，高级担保，2024年5月，Prime+6.45%，下限利率9.70%，3.85%退场费2023-12-310001280784债务投资药物研发和维罗纳制药公司，高级担保，2028年12月，1个月SOFR+5.85%，最低利率11.19%，上限利率13.19%，3.50%退场费2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和Viridian治疗公司，高级担保，2026年10月，Prime+4.20%，下限费率7.45%，上限费率8.95%，退出费用6.00%2023-12-310001280784债务投资药物发现与开发和X4制药公司，高级担保，2026年10月，Prime+3.15%，下限利率10.15%，3.80%退场费2023-12-310001280784债权投资药物研发(66.60%)2023-12-310001280784债务投资电子和计算机硬件和Locus机器人公司，高级担保，2026年6月，Prime+4.50%，下限利率8.00%，4.00%退场费2023-12-310001280784债投电子及电脑硬件(1.05%)2023-12-310001280784债务投资医疗服务，其他和更好的治疗公司，高级担保，2025年8月，Prime+5.70%，下限利率8.95%，5.95%退场费2023-12-310001280784债务投资医疗服务，其他和Blue Sprrig Pediatrics，Inc.，高级担保，2026年11月，1个月SOFR+5.11%，下限利率6.00%，PIK利率4.45%2023-12-310001280784债务投资医疗服务，其他和碳健康技术公司，高级担保，2025年3月，Prime+5.60%，下限利率8.85%，4.61%退场费2023-12-310001280784债务投资医疗服务，其他和平等健康，有限责任公司，高级担保，2026年2月，Prime+6.25%，下限利率9.50%，PIK利率1.55%2023-12-310001280784债务投资医疗服务，其他和Main Street农村公司，高级担保，2027年7月，Prime+1.95%，下限利率9.95%，6.85%退场费2023-12-310001280784债务投资医疗服务，其他和现代人寿，高级担保，2027年2月，Prime+2.75%，下限利率8.75%，5.00%退场费2023-12-310001280784债务投资医疗服务，其他和Recover Together，Inc.，高级担保，2027年7月，Prime+1.90%，下限利率10.15%，7.50%退场费2023-12-310001280784债务投资医疗服务，其他和奋进健康控股，有限责任公司，高级担保，2027年9月，Prime+0.70%，下限利率9.20%，5.95%退场费2023-12-310001280784债务投资医疗服务，其他和Vida Health，Inc.，高级担保，2026年3月，9.20%+较低(Prime-3.25%)或1.00%，最低利率9.20%，上限利率10.20%，4.95%退场费2023-12-310001280784债务投资医疗服务，其他(16.56%)2023-12-310001280784债务投资信息服务和Capella Space Corp.，高级担保，2025年11月，Prime+5.00%，下限利率8.25%，PIK利率1.10%，退出费用7.00%2023-12-310001280784债务投资信息服务和支票集团，高级担保，2028年8月，Prime+1.45%，下限利率8.00%，PIK利息2.00%，退出费用2.75%2023-12-310001280784债务投资信息服务和Saama Technologies，LLC，高级担保，2027年7月，Prime+0.70%，下限利率8.95%，PIK利息2.00%，退出费用2.95%2023-12-310001280784债务投资信息服务和信号媒体有限公司，高级担保，2025年6月，优惠+5.50%，最低利率9.00%，上限利率12.00%，退出费用3.45%2023-12-310001280784债务投资信息服务和Yipit，LLC，高级担保，2026年9月，1个月SOFR+8.45%，下限利率9.35%2023-12-310001280784债务投资信息服务(6.65%)2023-12-310001280784债务投资制造技术和光明机器公司，高级担保，2025年5月，Prime+4.00%，下限利率9.50%，5.00%退场费2023-12-310001280784债权投资制造科技(0.44%)2023-12-310001280784债务投资媒体/内容/信息和发烧实验室，Inc.，高级担保，2026年9月，Prime+3.50%，下限利率9.00%，4.00%退场费2023-12-310001280784债务投资媒体/内容/信息和发烧实验室，Inc.，高级担保，2025年9月，Prime+3.50%，下限利率9.00%，3.00%退场费2023-12-310001280784债务投资媒体/内容/信息和发烧实验室，Inc.，高级担保，2025年12月，Prime+3.50%，下限利率9.00%，3.00%退场费2023-12-310001280784债务投资媒体/内容/信息和发烧实验室，Inc.，高级担保，2026年3月，Prime+3.50%，下限利率9.00%，3.00%退场费2023-12-310001280784债务投资媒体/内容/信息和发烧实验室，Inc.，高级担保，2026年6月，Prime+3.50%，下限利率9.00%，3.00%退场费2023-12-310001280784债务投资媒体/内容/信息和Total Fever Labs，Inc.2023-12-310001280784债务投资媒体/内容/资讯(0.69%)2023-12-310001280784债务投资医疗器械设备和Senseonics控股公司，高级担保，2027年9月，Prime+1.40%，下限利率9.90%，6.95%退场费2023-12-310001280784债务投资医疗器械(1.20%)2023-12-310001280784债务投资软件和3GTMS，LLC，高级担保，2025年2月，3个月SOFR+9.70%，下限利率10.60%2023-12-310001280784债务投资软件和3GTMS，LLC，高级担保，2025年2月，3个月SOFR+6.88%，下限利率7.78%2023-12-310001280784债务投资软件和道达尔3GTMS，LLC2023-12-310001280784债务投资软件和安捷伦公司，高级担保，2026年10月，1个月BSBY+9.00%，下限利率10.00%2023-12-310001280784债务投资软件和炼金师有限责任公司，高级担保，2028年5月，1个月SOFR+8.14%，下限利率9.14%2023-12-310001280784债务投资软件和Allvue系统有限责任公司，高级担保，2029年9月，6个月SOFR+7.25%，下限利率8.25%2023-12-310001280784债务投资软件和附属云，高级担保，2027年2月，1个月BSBY+9.41%，下限利率10.41%2023-12-310001280784债务投资软件和自动化Anywhere，Inc.，高级担保，2027年9月，Prime+4.25%，最低利率9.00%，4.50%退场费2023-12-310001280784债务投资软件和巴别街，高级担保，2027年12月，3个月SOFR+7.89%，下限利率8.89%2023-12-310001280784债务投资软件和大脑公司，高级担保，2026年4月，Prime+3.70%，下限利率9.20%，PIK利率1.00%，3.95%退出费2023-12-310001280784债务投资软件和活动监控有限公司，高级担保，2025年11月，3个月SOFR+9.05%，下限利率9.90%2023-12-310001280784债务投资软件和汇点系统公司，高级担保，2025年11月，3个月SOFR+9.41%，下限利率11.81%2023-12-310001280784债务投资软件和Ceros，Inc.，高级担保，2026年9月，6个月SOFR+8.99%，下限利率9.89%2023-12-310001280784债务投资软件和建筑.io Corporation，高级担保，2027年7月，1个月SOFR+8.44%，下限利率9.44%2023-12-310001280784债务投资软件和护航公司，高级担保，2026年3月，Prime+3.20%，下限利率6.45%，PIK利率1.95%，4.55%退场费2023-12-310001280784债务投资软件和铜客户关系管理公司，高级担保，2025年3月，Prime+4.50%，下限利率8.25%，上限利率10.25%，PIK利率1.95%，3.96%退场费2023-12-310001280784债务投资软件和转换公司，高级担保，2025年10月，Prime+5.20%，下限利率9.95%，4.95%退场费2023-12-310001280784债务投资软件和Cybermax中间控股公司，高级担保，2026年8月，6个月SOFR+8.63%，下限利率9.38%2023-12-310001280784债务投资软件和Cybermax中间控股公司，高级担保，2026年8月，6个月SOFR+12.36%，下限利率13.11%2023-12-310001280784债务投资软件和Total Cybermax中间控股公司，Inc.2023-12-310001280784债务投资软件和Dashlane，Inc.，高级担保，2027年12月，Prime+3.05%，下限利率11.55%，PIK利率1.10%，7.26%退场费2023-12-310001280784债务投资软件和调度技术公司，高级担保，2028年4月，3个月SOFR+8.01%，下限利率8.76%2023-12-310001280784债务投资软件和DroneDeploy，Inc.，高级担保，2026年7月，Prime+4.50%，下限利率8.75%，4.00%退场费2023-12-310001280784债务投资软件和Eigen Technologies Ltd.，高级担保，2025年4月，Prime+5.10%，下限利率8.35%，2.95%退场费2023-12-310001280784债务投资软件和Elation Health，Inc.，高级担保，2026年3月，Prime+4.25%，下限利率9.00%，PIK利息1.95%，3.95%退场费2023-12-310001280784债务投资软件和Enmark系统公司，高级担保，2026年9月，3个月SOFR+6.73%，下限利率7.73%，PIK利率2.13%2023-12-310001280784债务投资软件和飞行时间表专业有限责任公司，高级担保，2027年10月，1个月SOFR+7.80%，下限利率8.70%2023-12-310001280784债务投资软件和强化健康保障，高级担保，2027年12月，1个月SOFR+7.64%，下限利率8.54%2023-12-310001280784债务投资软件和iGrafx，LLC，高级担保，2027年5月，1个月SOFR+8.66%，下限利率9.56%2023-12-310001280784债务投资软件和Ikon Science Limited，高级担保，2024年10月，3个月SOFR+9.26%，下限利率10.00%2023-12-310001280784债务投资软件和Khoros(P.k.a Lithium Technologies)，高级担保，2025年1月，3个月SOFR+4.50%，下限利率5.50%，PIK利率4.50%2023-12-310001280784债务投资软件和Leapwork APS，高级担保，2026年2月，Prime+0.25%，下限利率7.25%，PIK利率1.95%，退出费用2.70%2023-12-310001280784债务投资软件和LinenMaster，LLC，高级担保，2028年8月，1个月SOFR+6.25%，下限利率7.25%，PIK利率2.15%2023-12-310001280784债务投资软件和软件公司，高级担保，2028年3月，3个月SOFR+7.88%，下限利率8.88%2023-12-310001280784债务投资软件和LogicSource，高级担保，2027年7月，3个月SOFR+8.93%，下限利率9.93%2023-12-310001280784债务投资软件和移动解决方案服务，高级担保，2025年12月，6个月SOFR+9.31%，下限利率10.06%2023-12-310001280784债务投资软件和新文物公司，高级担保，2030年11月，3个月SOFR+6.75%，下限利率7.75%2023-12-310001280784债务投资软件和omeda Holdings，LLC，高级担保，2027年7月，3个月SOFR+8.05%，下限利率9.05%2023-12-310001280784债务投资软件和Onna Technologies，Inc.，高级担保，2026年3月，Prime+1.35%，下限利率8.85%，PIK利率1.75%，退出费用4.45%2023-12-310001280784债务投资软件和Salary.com，LLC，高级担保，2027年9月，3个月SOFR+8.00%，下限利率9.00%2023-12-310001280784债务投资软件和ShadowDragon，LLC，高级担保，2026年12月，1个月SOFR+9.01%，下限利率9.91%2023-12-310001280784债务投资软件和Simon Data，Inc.，高级担保，2027年3月，Prime+1.00%，下限利率8.75%，PIK利息1.95%，2.92%退场费2023-12-310001280784债务投资软件和SiSense有限公司，高级担保，2027年7月，Prime+1.50%，下限利率9.50%，PIK利率1.95%，退出费用5.95%2023-12-310001280784债务投资软件和Streamline Healthcare Solutions，高级担保，2028年3月，3个月SOFR+7.25%，下限利率8.25%2023-12-310001280784债务投资软件和相扑逻辑公司，高级担保，2030年5月，3个月SOFR+6.50%，下限利率7.50%2023-12-310001280784债务投资软件和Suzy，Inc.，高级担保，2027年8月，Prime+1.75%，下限利率10.00%，PIK利率1.95%，3.45%退出费2023-12-310001280784债务投资软件和ThreatConnect，Inc.，高级担保，2026年5月，6个月SOFR+9.25%，下限利率10.00%2023-12-310001280784债务投资软件和Tipalti解决方案有限公司，高级担保，2027年4月，Prime+0.45%，下限利率7.95%，PIK利率2.00%，3.75%退场费2023-12-310001280784债务投资软件和Zappi，Inc.，高级担保，2027年12月，3个月SOFR+8.03%，下限利率9.03%2023-12-310001280784债务投资软件和Zimperium，Inc.，高级担保，2027年5月，3个月SOFR+8.31%，下限利率9.31%2023-12-310001280784债务投资软件(40.39%)2023-12-310001280784债务投资可持续和可再生技术和Ampion，PBC，高级担保，2025年5月，Prime+4.70%，下限利率7.95%，PIK利率1.45%，3.78%退场费2023-12-310001280784债务投资可持续和可再生技术和菠萝能源有限责任公司，高级担保，2027年6月，固定10.00%2023-12-310001280784债务投资可持续和可再生科技(0.31%)2023-12-310001280784债务投资总额(169.59%)2023-12-310001280784股权投资消费者和企业产品及财务会计公司，股权，收购日期2010年4月30日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资消费者和企业产品及财务会计公司，股权，收购日期2010年4月30日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资消费者和企业产品和Fabltics，Inc.股权，收购日期2013年7月16日，首选系列B2023-01-012023-12-310001280784股权投资消费者和企业产品和Fabltics，Inc.股权，收购日期2013年7月16日，首选系列B2023-12-310001280784股权投资消费者和企业产品和Total Fabltics，Inc.2023-12-310001280784股权投资消费者和商业产品和Grove Associated，Inc.，股权，股权，收购日期2021年4月30日，普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资消费者和商业产品和Grove Associated，Inc.，股权，股权，收购日期2021年4月30日，普通股2023-12-310001280784股权投资消费品和商业产品和Savage X Holding，LLC，股权，股权，收购日期2010年4月30日，A类单位2023-01-012023-12-310001280784股权投资消费品和商业产品和Savage X Holding，LLC，股权，股权，收购日期2010年4月30日，A类单位2023-12-310001280784股权投资消费者和企业产品和TFG控股公司，股权，收购日期2010年4月30日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资消费者和企业产品和TFG控股公司，股权，收购日期2010年4月30日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资消费品和商业产品（0.13%）2023-12-310001280784股权投资消费者和商业服务公司，股权，收购日期2021年12月15日，系列首选系列D-42023-01-012023-12-310001280784股权投资消费者和商业服务公司，股权，收购日期2021年12月15日，系列首选系列D-42023-12-310001280784股权投资消费者和企业服务及DoorDash，Inc.，Equity，收购日期：2018年12月20日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资消费者和企业服务及DoorDash，Inc.，Equity，收购日期：2018年12月20日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资消费者和企业服务及Lyft，Inc.，Equity，收购日期：2018年12月26日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资消费者和企业服务及Lyft，Inc.，Equity，收购日期：2018年12月26日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资消费者和企业服务及书呆子公司，股权，收购日期2021年9月17日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资消费者和企业服务及书呆子公司，股权，收购日期2021年9月17日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资消费者和企业服务和要约公司，股权，收购日期2016年10月25日，系列首选系列A2023-01-012023-12-310001280784股权投资消费者和企业服务和要约公司，股权，收购日期2016年10月25日，系列首选系列A2023-12-310001280784股权、投资消费者和商业服务和OfferUp，Inc.，股权，收购日期2016年10月25日，系列首选系列A-12023-01-012023-12-310001280784股权、投资消费者和商业服务和OfferUp，Inc.，股权，收购日期2016年10月25日，系列首选系列A-12023-12-310001280784股权投资消费者和企业服务和Total OfferUp，Inc.2023-12-310001280784股权投资消费者和企业服务及门户，股权，收购日期2013年6月28日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资消费者和企业服务及门户，股权，收购日期2013年6月28日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资消费者和商业服务公司和Rhino Labs，Inc.，股权，收购日期2020年7月31日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资消费者和商业服务公司和Rhino Labs，Inc.，股权，收购日期2020年7月31日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资消费者和企业服务公司和犀牛实验室公司，股权，收购日期2022年1月24日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资消费者和企业服务公司和犀牛实验室公司，股权，收购日期2022年1月24日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资消费者和企业服务和Tectura公司，股权，收购日期2018年5月23日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资消费者和企业服务和Tectura公司，股权，收购日期2018年5月23日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资消费者和企业服务和Tectura公司，股权，收购日期2016年6月6日，系列首选系列BB2023-01-012023-12-310001280784股权投资消费者和企业服务和Tectura公司，股权，收购日期2016年6月6日，系列首选系列BB2023-12-310001280784股权投资消费者和企业服务和Tectura公司，股权，收购日期2023年12月29日，系列优先系列C2023-01-012023-12-310001280784股权投资消费者和企业服务和Tectura公司，股权，收购日期2023年12月29日，系列优先系列C2023-12-310001280784股权投资消费者和商业服务公司和Total Tectura公司2023-12-310001280784股权投资消费者和商业服务（0.70%）2023-12-310001280784股权投资多元化金融服务和直布罗陀收购，LLC(p.k.a.直布罗陀商业资本，LLC)，股权，收购日期2018年3月1日，系列成员单位2023-01-012023-12-310001280784股权投资多元化金融服务和直布罗陀收购，LLC(p.k.a.直布罗陀商业资本，LLC)，股权，收购日期2018年3月1日，系列成员单位2023-12-310001280784股权投资多元化金融服务和Hercules Adviser LLC，股权，收购日期2021年3月26日，系列成员单位2023-01-012023-12-310001280784股权投资多元化金融服务和Hercules Adviser LLC，股权，收购日期2021年3月26日，系列成员单位2023-12-310001280784股权投资多元化金融服务，Newfront Insurance Holdings，Inc.，股权，收购日期2021年9月30日，系列首选系列D-22023-01-012023-12-310001280784股权投资多元化金融服务，Newfront Insurance Holdings，Inc.，股权，收购日期2021年9月30日，系列首选系列D-22023-12-310001280784股权投资多元化金融服务(3.17%)2023-12-310001280784股权投资药物递送和Aytu生物科学公司，股权，收购日期2014年3月28日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物递送和Aytu生物科学公司，股权，收购日期2014年3月28日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资药物输送和BioQ制药公司，股权，收购日期2015年12月8日，系列优先系列D2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物输送和BioQ制药公司，股权，收购日期2015年12月8日，系列优先系列D2023-12-310001280784股权投资药物输送和PDS生物技术公司，股权，收购日期2015年4月6日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物输送和PDS生物技术公司，股权，收购日期2015年4月6日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资药物输送和Talphera，Inc.(P.k.a.AcelRx制药公司)，股权，收购日期2018年12月10日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物输送和Talphera，Inc.(P.k.a.AcelRx制药公司)，股权，收购日期2018年12月10日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资药品递送公司(0.00%)2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Avalo治疗公司，股权，收购日期2014年8月19日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Avalo治疗公司，股权，收购日期2014年8月19日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Axome治疗公司，股权，收购日期2022年5月9日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Axome治疗公司，股权，收购日期2022年5月9日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和自行车治疗公司，股权，收购日期2020年10月5日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和自行车治疗公司，股权，收购日期2020年10月5日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和BridgeBio制药公司，股权，收购日期2018年6月21日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和BridgeBio制药公司，股权，收购日期2018年6月21日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Cyclo治疗公司(P.k.a.应用分子传输)，股权，收购日期2021年4月6日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Cyclo治疗公司(P.k.a.应用分子传输)，股权，收购日期2021年4月6日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Dare Biosciences，Inc.，股权，收购日期2022年9月5日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Dare Biosciences，Inc.，股权，收购日期2022年9月5日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Dyavax技术，股权，收购日期2015年7月22日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Dyavax技术，股权，收购日期2015年7月22日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发公司和格里斯通生物公司，股权，收购日期2022年10月26日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发公司和格里斯通生物公司，股权，收购日期2022年10月26日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和苍鹭治疗公司，股权，收购日期2023年7月25日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和苍鹭治疗公司，股权，收购日期2023年7月25日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Hibercell公司，股权，收购日期2021年5月7日，系列首选系列B2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Hibercell公司，股权，收购日期2021年5月7日，系列首选系列B2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和HilleVax，Inc.，股权，收购日期2022年3月5日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和HilleVax，Inc.，股权，收购日期2022年3月5日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Humanigen公司，股权，收购日期2021年3月31日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Humanigen公司，股权，收购日期2021年3月31日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和库拉肿瘤公司，股权，收购日期2023年6月16日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和库拉肿瘤公司，股权，收购日期2023年6月16日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发公司和Madrigal制药公司，股权，收购日期2023年9月29日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发公司和Madrigal制药公司，股权，收购日期2023年9月29日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和北海治疗公司，股权，收购日期2021年12月15日，系列优先系列C2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和北海治疗公司，股权，收购日期2021年12月15日，系列优先系列C2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发公司和Phathom制药公司，股权，收购日期2023年6月9日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发公司和Phathom制药公司，股权，收购日期2023年6月9日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和火箭制药有限公司，股权，收购日期：2007年8月22日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和火箭制药有限公司，股权，收购日期：2007年8月22日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Savara公司，股权，收购日期2015年8月11日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Savara公司，股权，收购日期2015年8月11日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和SIO基因疗法公司，股权，收购日期2017年2月2日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和SIO基因疗法公司，股权，收购日期2017年2月2日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发公司和塔尔苏斯制药公司，股权，收购日期2022年5月5日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发公司和塔尔苏斯制药公司，股权，收购日期2022年5月5日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和UnQure B.V.，股权，收购日期2019年1月31日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和UnQure B.V.，股权，收购日期2019年1月31日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Valo Health，LLC，股权，收购日期2020年12月11日，系列优先系列B2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Valo Health，LLC，股权，收购日期2020年12月11日，系列优先系列B2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Valo Health，LLC，股权，收购日期2022年10月31日，系列首选系列C2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Valo Health，LLC，股权，收购日期2022年10月31日，系列首选系列C2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Total Valo Health，LLC2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Verge分析公司，股权，收购日期2023年9月6日，系列首选系列C2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Verge分析公司，股权，收购日期2023年9月6日，系列首选系列C2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Viridian Therapeutics，Inc.，股权，收购日期2023年6月11日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和Viridian Therapeutics，Inc.，股权，收购日期2023年6月11日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和X4制药公司，股权，收购日期2019年11月26日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资药物发现与开发和X4制药公司，股权，收购日期2019年11月26日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资药物发现与开发（2.47%）2023-12-310001280784股权投资电子与计算机硬件和Locus机器人公司，股权，收购日期2022年11月17日，系列优先系列F2023-01-012023-12-310001280784股权投资电子与计算机硬件和Locus机器人公司，股权，收购日期2022年11月17日，系列优先系列F2023-12-310001280784股权投资电子和计算机硬件和Skydio，Inc.，股权，收购日期2022年3月8日，系列首选系列E2023-01-012023-12-310001280784股权投资电子和计算机硬件和Skydio，Inc.，股权，收购日期2022年3月8日，系列首选系列E2023-12-310001280784股权投资电子与计算机硬件（0.05%）2023-12-310001280784股权投资医疗服务，其他和23andMe，Inc.，股权，收购日期2019年3月11日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资医疗服务，其他和23andMe，Inc.，股权，收购日期2019年3月11日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资医疗服务，其他和碳健康技术公司，股权，收购日期2021年3月30日，系列首选系列C2023-01-012023-12-310001280784股权投资医疗服务，其他和碳健康技术公司，股权，收购日期2021年3月30日，系列首选系列C2023-12-310001280784股权投资医疗保健服务，其他（0.05%）2023-12-310001280784股权投资信息服务和行星实验室公司，股权，收购日期2019年6月21日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资信息服务和行星实验室公司，股权，收购日期2019年6月21日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资信息服务和Yipit，LLC，股权，收购日期2021年12月30日，系列首选系列E2023-01-012023-12-310001280784股权投资信息服务和Yipit，LLC，股权，收购日期2021年12月30日，系列首选系列E2023-12-310001280784股权投资信息服务（0.35%）2023-12-310001280784股权投资医疗设备和科罗纳多美学公司，有限责任公司，股权，收购日期2021年10月15日，系列公共单位2023-01-012023-12-310001280784股权投资医疗设备和科罗纳多美学公司，有限责任公司，股权，收购日期2021年10月15日，系列公共单位2023-12-310001280784股权投资和医疗器械和设备以及Coronado Aesthetics，LLC，股权，收购日期2021年10月15日，系列首选A-22023-01-012023-12-310001280784股权投资和医疗器械和设备以及Coronado Aesthetics，LLC，股权，收购日期2021年10月15日，系列首选A-22023-12-310001280784股权投资医疗器械和设备，Coronado Aesthetics，LLC2023-12-310001280784股权投资医疗器械和设备（0.01%）2023-12-310001280784股权投资半导体和Achronix半导体公司，股权，收购日期2011年7月1日，系列首选系列C2023-01-012023-12-310001280784股权投资半导体和Achronix半导体公司，股权，收购日期2011年7月1日，系列首选系列C2023-12-310001280784股权投资半导体(0.02%)2023-12-310001280784股权投资软件和3GTMS，有限责任公司，股权，收购日期2021年8月9日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资软件和3GTMS，有限责任公司，股权，收购日期2021年8月9日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资软件和Black Crow AI，Inc.附属公司，股权，收购日期2021年3月24日，系列优先票据2023-01-012023-12-310001280784股权投资软件和Black Crow AI，Inc.附属公司，股权，收购日期2021年3月24日，系列优先票据2023-12-310001280784股权投资软件和CapLinked，Inc.，股权，收购日期2012年10月26日，系列首选系列A-32023-01-012023-12-310001280784股权投资软件和CapLinked，Inc.，股权，收购日期2012年10月26日，系列首选系列A-32023-12-310001280784股权投资软件和内容全球公司，股权，收购日期2020年12月22日，系列首选系列C2023-01-012023-12-310001280784股权投资软件和内容全球公司，股权，收购日期2020年12月22日，系列首选系列C2023-12-310001280784股权投资软件和内容全球公司，股权，收购日期2018年11月20日，系列首选系列D2023-01-012023-12-310001280784股权投资软件和内容全球公司，股权，收购日期2018年11月20日，系列首选系列D2023-12-310001280784股权投资软件和Total Contentful Global，Inc.2023-12-310001280784股权投资软件和Docker，Inc.，股权，收购日期2018年11月29日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资软件和Docker，Inc.，股权，收购日期2018年11月29日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资软件和Druva Holdings，Inc.，股权，收购日期2015年10月22日，系列首选系列22023-01-012023-12-310001280784股权投资软件和Druva Holdings，Inc.，股权，收购日期2015年10月22日，系列首选系列22023-12-310001280784Equity Investments Software and Druva Holdings，Inc.，Equity，收购日期2017年8月24日，系列首选系列32023-01-012023-12-310001280784Equity Investments Software and Druva Holdings，Inc.，Equity，收购日期2017年8月24日，系列首选系列32023-12-310001280784股权投资软件和道达尔德鲁瓦控股公司2023-12-310001280784股权投资软件和HighRoads，Inc.，股权，收购日期2013年1月18日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资软件和HighRoads，Inc.，股权，收购日期2013年1月18日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资软件和Leapwork ApS，股权，收购日期2023年8月25日，首选系列B22023-01-012023-12-310001280784股权投资软件和Leapwork ApS，股权，收购日期2023年8月25日，首选系列B22023-12-310001280784股权投资软件和Lightend，Inc.，股权，收购日期12/4/2020，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资软件和Lightend，Inc.，股权，收购日期12/4/2020，系列普通股2023-12-310001280784股权投资软件和NextDoor.com，Inc.，股权，收购日期2018年8月1日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资软件和NextDoor.com，Inc.，股权，收购日期2018年8月1日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资软件和Palantir Technologies，股权，收购日期2020年9月23日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资软件和Palantir Technologies，股权，收购日期2020年9月23日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资软件和SingleStore，Inc.，股权，收购日期2020年11月25日，系列首选系列E2023-01-012023-12-310001280784股权投资软件和SingleStore，Inc.，股权，收购日期2020年11月25日，系列首选系列E2023-12-310001280784股权投资软件和SingleStore，Inc.，股权，收购日期2021年8月12日，系列首选系列F2023-01-012023-12-310001280784股权投资软件和SingleStore，Inc.，股权，收购日期2021年8月12日，系列首选系列F2023-12-310001280784股权投资软件和Total SingleStore，Inc.2023-12-310001280784股权投资软件和Verana Health，Inc.，股权，收购日期2021年7月8日，系列首选系列E2023-01-012023-12-310001280784股权投资软件和Verana Health，Inc.，股权，收购日期2021年7月8日，系列首选系列E2023-12-310001280784股权投资软件和ZeroFOX，Inc.，股权，收购日期2020年5月7日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资软件和ZeroFOX，Inc.，股权，收购日期2020年5月7日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资软件（1.27%）2023-12-310001280784股权投资可持续和可再生技术和支点生物能源公司，股权，收购日期2012年9月13日，系列首选系列C-12023-01-012023-12-310001280784股权投资可持续和可再生技术和支点生物能源公司，股权，收购日期2012年9月13日，系列首选系列C-12023-12-310001280784股权投资可持续和可再生技术以及Impossible Foods，Inc.，股权，收购日期2019年10月5日，系列首选系列E-12023-01-012023-12-310001280784股权投资可持续和可再生技术以及Impossible Foods，Inc.，股权，收购日期2019年10月5日，系列首选系列E-12023-12-310001280784股权投资可持续和可再生技术和汽车公司，股权，收购日期2015年6月1日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资可持续和可再生技术和汽车公司，股权，收购日期2015年6月1日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资可持续和可再生技术和NantEnergy，LLC，股权，收购日期2013年8月31日，系列公共单位2023-01-012023-12-310001280784股权投资可持续和可再生技术和NantEnergy，LLC，股权，收购日期2013年8月31日，系列公共单位2023-12-310001280784股权投资可持续和可再生技术和菠萝能源有限责任公司，股权，收购日期2020年12月10日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资可持续和可再生技术和菠萝能源有限责任公司，股权，收购日期2020年12月10日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资可持续和可再生技术和Pivot Bio，Inc.，股权，收购日期2021年6月28日，系列优先系列D2023-01-012023-12-310001280784股权投资可持续和可再生技术和Pivot Bio，Inc.，股权，收购日期2021年6月28日，系列优先系列D2023-12-310001280784股权投资可持续和可再生技术和Proterra，Inc.，股权，收购日期2015年5月28日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784股权投资可持续和可再生技术和Proterra，Inc.，股权，收购日期2015年5月28日，系列普通股2023-12-310001280784股权投资可持续和可再生技术（0.22%）2023-12-310001280784股权投资（8.44%）2023-12-310001280784权证投资、生物技术工具和Alamar生物科学公司，认股权证，收购日期2022年6月21日，系列首选系列B2023-01-012023-12-310001280784权证投资、生物技术工具和Alamar生物科学公司，认股权证，收购日期2022年6月21日，系列首选系列B2023-12-310001280784认股权证投资和生物技术工具及PathAI，Inc.，认股权证，收购日期：2022年12月23日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和生物技术工具及PathAI，Inc.，认股权证，收购日期：2022年12月23日，系列普通股2023-12-310001280784权证投资和生物科技工具(0.02%)2023-12-310001280784认股权证投资、通信和网络以及Aryaka Networks，Inc.，认股权证，收购日期2022年6月28日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、通信和网络以及Aryaka Networks，Inc.，认股权证，收购日期2022年6月28日，系列普通股2023-12-310001280784权证投资和通信与网络(0.01%)2023-12-310001280784权证投资和消费者及企业产品和小工具卫士，有限责任公司，认股权证，收购日期2014年6月3日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784权证投资和消费者及企业产品和小工具卫士，有限责任公司，认股权证，收购日期2014年6月3日，系列普通股2023-12-310001280784权证投资、消费者和企业产品以及Neat公司，权证，收购日期：2014年8月13日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784权证投资、消费者和企业产品以及Neat公司，权证，收购日期：2014年8月13日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资和消费者及企业产品和呼呼公司，认股权证，收购日期2018年6月27日，系列优先系列C2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和消费者及企业产品和呼呼公司，认股权证，收购日期2018年6月27日，系列优先系列C2023-12-310001280784权证投资及消费品和企业产品(0.02%)2023-12-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务及卡沃有限公司，认股权证，收购日期：2021年12月14日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务及卡沃有限公司，认股权证，收购日期：2021年12月14日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及Houzz，Inc.，认股权证，收购日期：2019年10月29日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及Houzz，Inc.，认股权证，收购日期：2019年10月29日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资和消费者及商业服务和落地控股公司，认股权证，收购日期2021年3月12日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和消费者及商业服务和落地控股公司，认股权证，收购日期2021年3月12日，系列普通股2023-12-310001280784权证投资、消费者和商业服务以及Lendio，Inc.，权证，收购日期2019年3月29日，系列优先系列D2023-01-012023-12-310001280784权证投资、消费者和商业服务以及Lendio，Inc.，权证，收购日期2019年3月29日，系列优先系列D2023-12-310001280784令状投资和消费者与商业服务以及Plentific Ltd，令状，收购日期2023年3月10日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784令状投资和消费者与商业服务以及Plentific Ltd，令状，收购日期2023年3月10日，系列普通股2023-12-310001280784令投资以及消费者和商业服务和Provi.，令，收购日期2022年12月22日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784令投资以及消费者和商业服务和Provi.，令，收购日期2022年12月22日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及犀牛实验室公司，认股权证，收购日期2021年3月12日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及犀牛实验室公司，认股权证，收购日期2021年3月12日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及SeatGeek，Inc.，认股权证，收购日期2019年6月12日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及SeatGeek，Inc.，认股权证，收购日期2019年6月12日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及Skyword，Inc.，认股权证，收购日期：2022年11月14日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及Skyword，Inc.，认股权证，收购日期：2022年11月14日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及Skyword，Inc.，认股权证，收购日期2019年8月23日，系列优先系列B2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及Skyword，Inc.，认股权证，收购日期2019年8月23日，系列优先系列B2023-12-310001280784权证投资、消费者和商业服务以及Total Skyword，Inc.2023-12-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及Snagajob.com，Inc.，认股权证，收购日期2020年4月20日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及Snagajob.com，Inc.，认股权证，收购日期2020年4月20日，系列普通股2023-12-310001280784权证投资、消费者和商业服务以及Snagajob.com，Inc.，权证，收购日期2016年6月30日，系列优先系列A2023-01-012023-12-310001280784权证投资、消费者和商业服务以及Snagajob.com，Inc.，权证，收购日期2016年6月30日，系列优先系列A2023-12-310001280784权证投资、消费者和商业服务以及Snagajob.com，Inc.，权证，收购日期2018年8月1日，系列优先系列B2023-01-012023-12-310001280784权证投资、消费者和商业服务以及Snagajob.com，Inc.，权证，收购日期2018年8月1日，系列优先系列B2023-12-310001280784权证投资、消费者和商业服务以及Total Snagajob.com，Inc.2023-12-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及Thumbtack，Inc.，认股权证，收购日期2018年5月1日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及Thumbtack，Inc.，认股权证，收购日期2018年5月1日，系列普通股2023-12-310001280784权证投资、消费者和企业服务以及Udacity，Inc.，认股权证，收购日期2020年9月25日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784权证投资、消费者和企业服务以及Udacity，Inc.，认股权证，收购日期2020年9月25日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及VEEM，Inc.，认股权证，收购日期2022年3月31日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务以及VEEM，Inc.，认股权证，收购日期2022年3月31日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务及WorldRemit Group Limited，认股权证，收购日期2021年2月11日，系列优先系列D2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、消费者和商业服务及WorldRemit Group Limited，认股权证，收购日期2021年2月11日，系列优先系列D2023-12-310001280784权证投资、消费者和商业服务及WorldRemit Group Limited，认股权证，收购日期2021年8月27日，系列首选系列E2023-01-012023-12-310001280784权证投资、消费者和商业服务及WorldRemit Group Limited，认股权证，收购日期2021年8月27日，系列首选系列E2023-12-310001280784权证投资及消费者和商业服务及道达尔环球汇通集团有限公司2023-12-310001280784令状投资以及消费者和商业服务（0.23%）2023-12-310001280784授权投资和多元化金融服务以及Next Insurance，Inc.，令，收购日期2023年2月3日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784授权投资和多元化金融服务以及Next Insurance，Inc.，令，收购日期2023年2月3日，系列普通股2023-12-310001280784授权多元化金融服务（0.03%）2023-12-310001280784认股权证投资、药物输送和Aerami治疗控股公司，认股权证，收购日期2016年6月1日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、药物输送和Aerami治疗控股公司，认股权证，收购日期2016年6月1日，系列普通股2023-12-310001280784权证投资、药物输送和生物制药公司，认股权证，收购日期2014年10月27日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784权证投资、药物输送和生物制药公司，认股权证，收购日期2014年10月27日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资、药物输送和PDS生物技术公司，认股权证，收购日期：2014年8月28日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、药物输送和PDS生物技术公司，认股权证，收购日期：2014年8月28日，系列普通股2023-12-310001280784权证投资和药品交付(0.00%)2023-12-310001280784授权投资、药物发现与开发以及ADMA Biologics，Inc.令，收购日期2014年2月24日系列普通股2023-01-012023-12-310001280784授权投资、药物发现与开发以及ADMA Biologics，Inc.令，收购日期2014年2月24日系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及Akero治疗公司，认股权证，收购日期2022年6月15日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及Akero治疗公司，认股权证，收购日期2022年6月15日，系列普通股2023-12-310001280784授权投资和药物发现与开发以及AmplifyBio，授权，收购日期2022年12月27日，A系列单位2023-01-012023-12-310001280784授权投资和药物发现与开发以及AmplifyBio，授权，收购日期2022年12月27日，A系列单位2023-12-310001280784权证投资、药物发现和开发以及Axome治疗公司，认股权证，收购日期2020年9月25日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784权证投资、药物发现和开发以及Axome治疗公司，认股权证，收购日期2020年9月25日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资和药物发现与开发及细胞，认股权证，收购日期2021年12月8日，系列优先系列B2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和药物发现与开发及细胞，认股权证，收购日期2021年12月8日，系列优先系列B2023-12-310001280784认股权证投资、药物发现与开发和世纪治疗公司，认股权证，收购日期2020年9月14日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、药物发现与开发和世纪治疗公司，认股权证，收购日期2020年9月14日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资、药物发现与开发和指南针路径公司，认股权证，收购日期2023年6月30日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、药物发现与开发和指南针路径公司，认股权证，收购日期2023年6月30日，系列普通股2023-12-310001280784授权投资、药物发现与开发以及Cuervo，Inc.，令，收购日期2023年9月6日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784授权投资、药物发现与开发以及Cuervo，Inc.，令，收购日期2023年9月6日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资、药物发现与开发以及德马万特科学有限公司，认股权证，收购日期：2019年5月31日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、药物发现与开发以及德马万特科学有限公司，认股权证，收购日期：2019年5月31日，系列普通股2023-12-310001280784授权投资和药物发现与开发以及enGene，Inc.，令，收购日期2019年12月22日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784授权投资和药物发现与开发以及enGene，Inc.，令，收购日期2019年12月22日，系列普通股2023-12-310001280784权证投资、药物发现和开发以及Evofem Biosciences，Inc.，认股权证，收购日期：2014年6月11日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784权证投资、药物发现和开发以及Evofem Biosciences，Inc.，认股权证，收购日期：2014年6月11日，系列普通股2023-12-310001280784权证投资、药物发现和开发以及Fresh Track治疗公司(P.k.a.Brickell Biotech，Inc.)，认股权证，收购日期2016年2月18日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784权证投资、药物发现和开发以及Fresh Track治疗公司(P.k.a.Brickell Biotech，Inc.)，认股权证，收购日期2016年2月18日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及苍鹭治疗公司，认股权证，收购日期2023年8月9日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及苍鹭治疗公司，认股权证，收购日期2023年8月9日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及Kineta，Inc.，认股权证，收购日期：2019年12月20日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及Kineta，Inc.，认股权证，收购日期：2019年12月20日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及库拉肿瘤公司，认股权证，收购日期为2022年11月2日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及库拉肿瘤公司，认股权证，收购日期为2022年11月2日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及Madrigal制药公司，认股权证，收购日期2022年5月9日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及Madrigal制药公司，认股权证，收购日期2022年5月9日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及Phathom制药公司的认股权证，收购日期为2021年9月17日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及Phathom制药公司的认股权证，收购日期为2021年9月17日，系列普通股2023-12-310001280784权证投资、药物发现与开发和红移生物分析公司，权证，收购日期2022年3月23日，系列首选系列E2023-01-012023-12-310001280784权证投资、药物发现与开发和红移生物分析公司，权证，收购日期2022年3月23日，系列首选系列E2023-12-310001280784权证投资、药物发现和开发以及Scynexis，Inc.，认股权证，收购日期2021年5月14日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784权证投资、药物发现和开发以及Scynexis，Inc.，认股权证，收购日期2021年5月14日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及TG治疗公司，认股权证，收购日期2019年2月28日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、药物发现和开发以及TG治疗公司，认股权证，收购日期2019年2月28日，系列普通股2023-12-310001280784令投资和药物发现与开发以及Valo Health，LLC，令，收购日期2020年6月15日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784令投资和药物发现与开发以及Valo Health，LLC，令，收购日期2020年6月15日，系列普通股2023-12-310001280784授权投资和药物发现与开发以及X4 Pharmaceuticals，Inc.，令，收购日期2019年3月218日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784授权投资和药物发现与开发以及X4 Pharmaceuticals，Inc.，令，收购日期2019年3月218日，系列普通股2023-12-310001280784授权投资和药物发现与开发（0.46%）2023-12-310001280784认股权证投资和电子及计算机硬件和908设备公司，认股权证，收购日期2017年3月15日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和电子及计算机硬件和908设备公司，认股权证，收购日期2017年3月15日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资和电子及计算机硬件和Locus机器人公司，认股权证，收购日期2022年6月21日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和电子及计算机硬件和Locus机器人公司，认股权证，收购日期2022年6月21日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资和电子及计算机硬件和Skydio，Inc.，认股权证，收购日期：2021年11月8日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和电子及计算机硬件和Skydio，Inc.，认股权证，收购日期：2021年11月8日，系列普通股2023-12-310001280784权证投资和电子及电脑硬件(0.02%)2023-12-310001280784认股权证投资和医疗服务，其他和现代人寿，认股权证，收购日期2023年3月30日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和医疗服务，其他和现代人寿，认股权证，收购日期2023年3月30日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资和医疗服务，其他和一起恢复，公司，认股权证，收购日期7/3/2023，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和医疗服务，其他和一起恢复，公司，认股权证，收购日期7/3/2023，系列普通股2023-12-310001280784权证投资和医疗服务，其他和努力健康控股，有限责任公司，权证，权证，收购日期2023年9月28日，系列共同单位2023-01-012023-12-310001280784权证投资和医疗服务，其他和努力健康控股，有限责任公司，权证，权证，收购日期2023年9月28日，系列共同单位2023-12-310001280784权证投资和医疗服务，其他和Vida Health，Inc.，认股权证，认股权证，收购日期3/28/2022，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784权证投资和医疗服务，其他和Vida Health，Inc.，认股权证，认股权证，收购日期3/28/2022，系列普通股2023-12-310001280784权证投资和医疗保健服务，其他(0.03%)2023-12-310001280784认股权证投资和信息服务及卡佩拉空间公司，认股权证，收购日期：2021年10月21日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和信息服务及卡佩拉空间公司，认股权证，收购日期：2021年10月21日，系列普通股2023-12-310001280784权证投资和信息服务及InMobi Inc.，权证，收购日期：2014年11月19日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784权证投资和信息服务及InMobi Inc.，权证，收购日期：2014年11月19日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资和信息服务及NetBase Solutions，Inc.，认股权证，收购日期2017年8月22日，系列首选系列12023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和信息服务及NetBase Solutions，Inc.，认股权证，收购日期2017年8月22日，系列首选系列12023-12-310001280784认股权证投资、信息服务和信号媒体有限公司，认股权证，收购日期为2022年6月29日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、信息服务和信号媒体有限公司，认股权证，收购日期为2022年6月29日，系列普通股2023-12-310001280784权证投资和信息服务(0.03%)2023-12-310001280784认股权证投资和制造技术及光明机器公司，认股权证，收购日期2022年3月31日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和制造技术及光明机器公司，认股权证，收购日期2022年3月31日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资、制造技术和MacroFab，Inc.，认股权证，收购日期2022年3月23日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、制造技术和MacroFab，Inc.，认股权证，收购日期2022年3月23日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资和制造技术公司，认股权证，收购日期2018年5月9日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和制造技术公司，认股权证，收购日期2018年5月9日，系列普通股2023-12-310001280784令状投资和制造技术（0.17%）2023-12-310001280784权证投资和媒体/内容/信息和发烧实验室，公司，权证，收购日期12/30/2022，系列首选系列E-12023-01-012023-12-310001280784权证投资和媒体/内容/信息和发烧实验室，公司，权证，收购日期12/30/2022，系列首选系列E-12023-12-310001280784权证投资和媒体/内容/信息(0.01%)2023-12-310001280784认股权证投资和医疗器械及设备和Intuity医疗公司，认股权证，收购日期2017年12月29日，系列首选系列B-12023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和医疗器械及设备和Intuity医疗公司，认股权证，收购日期2017年12月29日，系列首选系列B-12023-12-310001280784令投资和医疗设备和设备以及Outset Medical Inc，令，收购日期2013年9月27日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784令投资和医疗设备和设备以及Outset Medical Inc，令，收购日期2013年9月27日，系列普通股2023-12-310001280784令投资和医疗设备和设备以及Senseonics Holdings，Inc，令，收购日期2023年9月8日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784令投资和医疗设备和设备以及Senseonics Holdings，Inc，令，收购日期2023年9月8日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资、医疗器械和设备以及Tela Bio，Inc.，认股权证，收购日期2017年3月31日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、医疗器械和设备以及Tela Bio，Inc.，认股权证，收购日期2017年3月31日，系列普通股2023-12-310001280784令状投资及医疗器械和设备（0.01%）2023-12-310001280784认股权证投资、半导体和Achronix半导体公司，认股权证，收购日期2015年6月26日，系列首选系列D-22023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、半导体和Achronix半导体公司，认股权证，收购日期2015年6月26日，系列首选系列D-22023-12-310001280784权证投资和半导体(0.04%)2023-12-310001280784认股权证投资和软件及Aria Systems，Inc.，认股权证，收购日期2015年5月22日，系列优先系列G2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和软件及Aria Systems，Inc.，认股权证，收购日期2015年5月22日，系列优先系列G2023-12-310001280784认股权证投资、软件和自动化Anywhere，Inc.，认股权证，收购日期2022年9月23日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、软件和自动化Anywhere，Inc.，认股权证，收购日期2022年9月23日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资、软件和Bitsight Technologies，Inc.，认股权证，收购日期：2020年11月18日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、软件和Bitsight Technologies，Inc.，认股权证，收购日期：2020年11月18日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资、软件和脑公司，认股权证，收购日期2021年10月4日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、软件和脑公司，认股权证，收购日期2021年10月4日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资和软件及CloudBolt Software，Inc.，认股权证，收购日期2020年9月30日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和软件及CloudBolt Software，Inc.，认股权证，收购日期2020年9月30日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资和软件及Cloudian，Inc.，认股权证，收购日期2018年11月6日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和软件及Cloudian，Inc.，认股权证，收购日期2018年11月6日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资、软件和Cloudpay，Inc.，认股权证，收购日期2018年4月10日，系列首选系列B2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、软件和Cloudpay，Inc.，认股权证，收购日期2018年4月10日，系列首选系列B2023-12-310001280784认股权证投资和软件及Couchbase，Inc.，认股权证，收购日期2019年4月25日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和软件及Couchbase，Inc.，认股权证，收购日期2019年4月25日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资和软件及转换公司，认股权证，收购日期2022年9月21日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和软件及转换公司，认股权证，收购日期2022年9月21日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资、软件和Dashlane，Inc.，认股权证，收购日期：2019年3月11日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、软件和Dashlane，Inc.，认股权证，收购日期：2019年3月11日，系列普通股2023-12-310001280784令投资和软件以及Delphix Corp.，令，收购日期2019年8月10日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784令投资和软件以及Delphix Corp.，令，收购日期2019年8月10日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资和软件及需求基础公司，认股权证，收购日期2021年8月2日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和软件及需求基础公司，认股权证，收购日期2021年8月2日，系列普通股2023-12-310001280784授权投资和软件以及DNanexus，Inc.，令，收购日期2014年3月21日，系列首选系列C2023-01-012023-12-310001280784授权投资和软件以及DNanexus，Inc.，令，收购日期2014年3月21日，系列首选系列C2023-12-310001280784认股权证投资、软件和Dragos，Inc.，认股权证，收购日期2023年6月28日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、软件和Dragos，Inc.，认股权证，收购日期2023年6月28日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资和软件及DroneDeploy，Inc.，认股权证，收购日期2022年6月30日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和软件及DroneDeploy，Inc.，认股权证，收购日期2022年6月30日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资和软件及特征技术有限公司，认股权证，收购日期2022年4月13日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和软件及特征技术有限公司，认股权证，收购日期2022年4月13日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资和软件及Elation Health，Inc.，认股权证，收购日期2022年9月12日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和软件及Elation Health，Inc.，认股权证，收购日期2022年9月12日，系列普通股2023-12-310001280784权证投资和软件及第一洞察公司，权证，收购日期2018年5月10日，系列优先系列B2023-01-012023-12-310001280784权证投资和软件及第一洞察公司，权证，收购日期2018年5月10日，系列优先系列B2023-12-310001280784认股权证投资和软件及履行解决方案公司，认股权证，收购日期2022年7月29日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和软件及履行解决方案公司，认股权证，收购日期2022年7月29日，系列普通股2023-12-310001280784授权投资和软件以及Kore，ai，Inc.，令，收购日期2023年3月31日，系列首选系列C2023-01-012023-12-310001280784授权投资和软件以及Kore，ai，Inc.，令，收购日期2023年3月31日，系列首选系列C2023-12-310001280784认股权证投资、软件和Leapwork APS，认股权证，收购日期2023年1月23日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、软件和Leapwork APS，认股权证，收购日期2023年1月23日，系列普通股2023-12-310001280784权证投资和软件及Lightend，Inc.，权证，收购日期2018年2月14日，系列首选系列D2023-01-012023-12-310001280784权证投资和软件及Lightend，Inc.，权证，收购日期2018年2月14日，系列首选系列D2023-12-310001280784认股权证投资和软件及混合面板公司，认股权证，收购日期2020年9月30日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和软件及混合面板公司，认股权证，收购日期2020年9月30日，系列普通股2023-12-310001280784令投资和软件以及Onna TechnologiesInc，令，收购日期：2023年7月5日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784令投资和软件以及Onna TechnologiesInc，令，收购日期：2023年7月5日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资和软件及Poplicus，Inc.，认股权证，收购日期：2014年5月28日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和软件及Poplicus，Inc.，认股权证，收购日期：2014年5月28日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资和软件及Reltio，Inc.，认股权证，收购日期2020年6月30日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和软件及Reltio，Inc.，认股权证，收购日期2020年6月30日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资和软件及Simon Data，Inc.，认股权证，收购日期2023年3月22日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和软件及Simon Data，Inc.，认股权证，收购日期2023年3月22日，系列普通股2023-12-310001280784权证投资、软件和SingleStore，Inc.，权证，收购日期2020年4月28日，系列首选系列D2023-01-012023-12-310001280784权证投资、软件和SingleStore，Inc.，权证，收购日期2020年4月28日，系列首选系列D2023-12-310001280784授权投资和软件以及Sisense Ltd.，令，收购日期2023年8月6日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784授权投资和软件以及Sisense Ltd.，令，收购日期2023年8月6日，系列普通股2023-12-310001280784令投资和软件以及Suzy Inc，令，收购日期2023年8月24日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784令投资和软件以及Suzy Inc，令，收购日期2023年8月24日，系列普通股2023-12-310001280784权证投资和软件及派系集团有限责任公司，权证，收购日期2014年11月3日，系列优先系列AA2023-01-012023-12-310001280784权证投资和软件及派系集团有限责任公司，权证，收购日期2014年11月3日，系列优先系列AA2023-12-310001280784认股权证投资和软件及蒂帕尔蒂解决方案有限公司，认股权证，收购日期2023年3月22日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和软件及蒂帕尔蒂解决方案有限公司，认股权证，收购日期2023年3月22日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资和软件及视频放大公司，认股权证，收购日期2022年1月21日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资和软件及视频放大公司，认股权证，收购日期2022年1月21日，系列普通股2023-12-310001280784权证投资和软件(0.75%)2023-12-310001280784认股权证投资、外科设备和TransMedics Group，Inc.，认股权证，收购日期2015年9月11日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、外科设备和TransMedics Group，Inc.，认股权证，收购日期2015年9月11日，系列普通股2023-12-310001280784权证投资和手术设备(0.04%)2023-12-310001280784认股权证投资、可持续和可再生技术和Ampion，中国人民银行，认股权证，收购日期2022年4月15日，系列普通股2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、可持续和可再生技术和Ampion，中国人民银行，认股权证，收购日期2022年4月15日，系列普通股2023-12-310001280784认股权证投资、可持续和可再生技术以及Halio，Inc.，认股权证，收购日期2014年4月22日，系列优先系列A2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、可持续和可再生技术以及Halio，Inc.，认股权证，收购日期2014年4月22日，系列优先系列A2023-12-310001280784认股权证投资、可持续和可再生技术以及Halio，Inc.，认股权证，收购日期2015年4月7日，系列优先系列B2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资、可持续和可再生技术以及Halio，Inc.，认股权证，收购日期2015年4月7日，系列优先系列B2023-12-310001280784权证投资、可持续和可再生技术以及Total Halio，Inc.2023-12-310001280784认股权证投资及可持续和可再生技术和认股权证，Polyera Corporation收购日期2015年3月24日，系列优先系列C2023-01-012023-12-310001280784认股权证投资及可持续和可再生技术和认股权证，Polyera Corporation收购日期2015年3月24日，系列优先系列C2023-12-310001280784权证投资与可持续和可再生技术(0.00%)2023-12-310001280784令状投资总额（1.88%）2023-12-310001280784证券投资（179.92%）2023-12-310001280784投资基金和工具投资和药物发现与开发和Forbion Growth Opportunities Fund I C.V.，投资基金和工具，收购日期：2020年11月16日2023-01-012023-12-310001280784投资基金和工具投资和药物发现与开发和Forbion Growth Opportunities Fund I C.V.，投资基金和工具，收购日期：2020年11月16日2023-12-310001280784投资基金和工具投资和药物发现与开发和Forbion增长机会基金II C.V.，投资基金和工具，收购日期2022年6月23日2023-01-012023-12-310001280784投资基金和工具投资和药物发现与开发和Forbion增长机会基金II C.V.，投资基金和工具，收购日期2022年6月23日2023-12-310001280784投资基金和工具投资以及药物发现与开发（0.23%）2023-12-310001280784投资基金和车辆投资和软件以及Liberty Zim Co-Invest LP，投资基金和工具，收购日期7/21/20222023-01-012023-12-310001280784投资基金和车辆投资和软件以及Liberty Zim Co-Invest LP，投资基金和工具，收购日期7/21/20222023-12-310001280784投资基金和工具投资和软件（0.02%）2023-12-310001280784投资基金和车辆投资（0.26%）2023-12-310001280784投资（180.18%）2023-12-310001280784投资基金现金和现金等值基金和GS Financial Square政府基金，系列FGTXX/38141 W2732023-12-310001280784现金及现金等值投资基金（3.11%）2023-12-310001280784扣除现金及现金等值后的投资基金（183.28%）2023-12-310001280784外币兑换合同，英镑（GBP）交易对手高盛银行美国结算日期6/3/20242023-01-012023-12-310001280784外币兑换合同，英镑（GBP）交易对手高盛银行美国结算日期6/3/20242023-12-310001280784远期外币总额（（0.04%））2023-12-310001280784htgc：OneMonthSOFR会员2023-12-310001280784htgc：ThreeMonthSOFR成员2023-12-310001280784htgc：SixMonthSOFR成员2023-12-310001280784美国公认会计准则：保修成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员2023-12-310001280784美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-美国公认会计准则：普通股成员2023-12-310001280784htgc：PromisoryNotesMemberhtgc：BlackCrowAIIncMember2023-12-310001280784htgc：PhathomPharmaceuticalsIncMemberhtgc：RoyaltyContractMember2023-12-3100012807842023-01-012023-12-310001280784美国-GAAP：公允价值衡量递归成员htgc：Escrow和SEARCH Investment应收会员2024-03-310001280784美国-GAAP：公允价值衡量递归成员htgc：Escrow和SEARCH 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InvestmentsMember2024-03-310001280784htgc：TecturaCorporationMemberUs-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMemberhtgc：消费者和商业服务会员美国-美国公认会计准则：普通股成员htgc：DeliverControl InvestmentsMember2024-03-310001280784htgc：TecturaCorporationMember美国-公认会计准则：首选股票成员Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMemberhtgc：消费者和商业服务会员htgc：DeliveredSeriesBBMemberhtgc：DeliverControl InvestmentsMember2024-03-310001280784htgc：TecturaCorporationMember美国-公认会计准则：首选股票成员Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMemberhtgc：消费者和商业服务会员美国-公认会计准则：系列CPreferredStockMemberhtgc：DeliverControl InvestmentsMember2024-03-310001280784htgc：TecturaCorporationMemberUs-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMemberhtgc：消费者和商业服务会员htgc：DeliverControl 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InvestmentsMember2023-12-310001280784htgc：TecturaCorporationMemberUs-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMemberhtgc：消费者和商业服务会员美国-美国公认会计准则：普通股成员htgc：DeliverControl InvestmentsMember2023-12-310001280784htgc：TecturaCorporationMember美国-公认会计准则：首选股票成员Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMemberhtgc：消费者和商业服务会员htgc：DeliveredSeriesBBMemberhtgc：DeliverControl InvestmentsMember2023-12-310001280784htgc：TecturaCorporationMember美国-公认会计准则：首选股票成员Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMemberhtgc：消费者和商业服务会员美国-公认会计准则：系列CPreferredStockMemberhtgc：DeliverControl InvestmentsMember2023-12-310001280784htgc：TecturaCorporationMemberUs-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMemberhtgc：消费者和商业服务会员htgc：DeliverControl InvestmentsMember2023-12-31

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，邮编：20549

_________________________________________________

表格10-Q

_________________________________________________

(标记一)

x根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告

For The Quarterly Period已经结束left 2024年3月31日

或

o根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告

委托文件编号：814-00702

_________________________________________________

大力神资本公司。

(注册人的确切姓名载于其章程)

_________________________________________________

马里兰州						74-3113410
(述明或管辖 公司或组织)						(美国国税局雇主 识别码)
北B街1号., 2000套房 圣马特奥, 加利福尼亚 (主要行政办公室地址)						94401 (邮政编码)

(650) 289-3060

(注册人的电话号码，包括区号)

根据该法第12(B)条登记的证券：

每个班级的标题

交易代码

注册的每个交易所的名称

普通股，每股面值0.001美元

HTGC

纽约证券交易所

6.25% 2033年到期票据

HCXY

纽约证券交易所

通过复选标记确定登记人是否（1）在过去12个月内（或在登记人被要求提交此类报告的较短期限内）提交了1934年证券交易法第13或15（d）条要求提交的所有报告，以及（2）在过去90天内一直遵守此类提交要求。 是x不是o

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规第405条(本章232.405节)要求提交的所有交互数据文件。是x不是o

通过复选标记来确定注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型报告公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12 b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。

大型加速文件服务器

x

加速文件管理器

o

非加速文件服务器

o

规模较小的报告公司

o

新兴成长型公司

o

如果是新兴成长型公司，请通过勾选标记表明注册人是否选择不利用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的新的或修订的财务会计准则。

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是o不是x

2024年4月25日，有 162,177,209注册人普通股的流通股，面值0.001美元。

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大力神资本公司。

表格10-Q目录

第一部分财务信息						3
第1项。			合并财务报表			3
			截至2024年3月31日（未经审计）和2023年12月31日的合并资产负债表			3
			截至2024年和2023年3月31日止三个月的合并经营报表（未经审计）			4
			截至2024年和2023年3月31日止三个月合并净资产变动表（未经审计）			5
			截至2024年和2023年3月31日止三个月的合并现金流量表（未经审计）			6
			截至2024年3月31日的综合投资计划表（未经审计）			7
			截至2023年12月31日的投资综合时间表			21
			合并财务报表附注(未经审计)			35
第二项。			管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析			70
第三项。			关于市场风险的定量和定性披露			85
第四项。			控制和程序			86
第二部分：其他信息						87
第1项。			法律诉讼			87
第1A项。			风险因素			87
第二项。			未登记的股权证券销售、收益的使用和发行人购买股权证券			88
第三项。			高级证券违约			88
第四项。			煤矿安全信息披露			88
第五项。			其他信息			88
第六项。			展品和财务报表附表			89
签名						94

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目录表

第一部分：财务信息

在本季度报告中，“公司”、“Hercules”、“我们”、“我们”和“我们的”是指Hercules Capital，Inc.，其全资子公司及其附属证券化信托，除非上下文另有要求。

项目1. 综合财务报表

大力神资本公司。

资产和负债合并报表

(单位为千，每股数据除外)			2024年3月31日						2023年12月31日
			(未经审计)
资产
按公允价值计算的投资：
非控制/非附属投资（成本为美元3,471,353及$3,143,851，分别)			$	3,459,426					$	3,133,042
控制投资(成本为#美元103,223及$103,182，分别)			112,215						115,004
按公允价值计算的总投资(成本为#美元3,574,576及$3,247,033分别;与VIE $相关的公允价值金额264,690及$254,868，分别)			3,571,641						3,248,046
现金和现金等价物			50,176						98,899
受限制现金（与VIE $相关的金额10,110及$17,114，分别)			10,110						17,114
应收利息			35,399						32,741
使用权资产			18,579						4,787
其他资产			10,128						15,339
总资产			$	3,696,033					$	3,416,926
负债
债务（扣除债务发行成本-注5;与VIE $相关的金额148,691及$148,544，分别)			$	1,751,998					$	1,554,869
应付账款和应计负债			38,698						54,156
经营租赁负债			19,399						5,195
总负债			$	1,810,095					$	1,614,220
净资产包括：
普通股，面值			$	163					$	158
超出票面价值的资本			1,730,829						1,662,535
可分配收益总额			154,946						140,013
净资产总额			$	1,885,938					$	1,802,706
总负债和净资产			$	3,696,033					$	3,416,926
流通普通股股份（美元0.001票面价值和200,000授权)			162,230						157,758
每股资产净值			$	11.63					$	11.43

见合并财务报表附注

3

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目录表

大力神资本公司。

合并业务报表

(未经审计)

(单位为千，每股数据除外)			截至3月31日的三个月，
			2024						2023
投资收益：
利息和股息收入：
非控股/非关联投资			$	112,822					$	98,781
控制投资			2,957						1,116
利息和股息收入合计			115,779						99,897
费用收入：
非控股/非关联投资			5,738						5,174
控制投资			36						19
手续费总收入			5,774						5,193
总投资收益			121,553						105,090
运营费用：
利息			17,624						16,625
贷款手续费			2,397						2,329
一般和行政			5,058						4,126
税费支出			711						1,387
员工薪酬：
薪酬和福利			16,344						14,617
基于股票的薪酬			3,134						3,186
员工薪酬总额			19,478						17,803
总运营费用			45,268						42,270
分配给顾问子公司的费用			(2,877)						(2,679)
业务费用净额共计			42,391						39,591
净投资收益			79,162						65,499
已实现收益（亏损）净额及未实现增值（折旧）净额变动：
已实现净收益(亏损)：
非控股/非关联投资			8,168						7,960
已实现净收益(亏损)合计			8,168						7,960
未实现升值(折旧)净变化：
非控股/非关联投资			6,463						12,259
控制投资			(2,829)						8,846
未实现升值(折旧)净变化总额			3,634						21,105
已实现净收益（损失）和未实现增值（折旧）净变化总额			11,802						29,065
经营净资产净增加(减少)			$	90,964					$	94,564
每股普通股损益前的净投资收益：
基本信息			$	0.50					$	0.48
每股普通股运营导致的净资产变化：
基本信息			$	0.57					$	0.69
稀释			$	0.57					$	0.68
加权平均流通股：
基本信息			157,445						135,252
稀释			157,920						137,056
每股普通股支付的分配：
基本信息			$	0.48					$	0.47

见合并财务报表附注

4

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目录表

大力神资本公司。

净资产变动合并报表

(未经审计)

(单位：千)			普通股												资本流入 过剩 面值						可分配 收益 (亏损)						网络 资产
截至2024年3月31日的三个月			股票						面值
截至2023年12月31日的余额			157,758						$	158					$	1,662,535					$	140,013					$	1,802,706
经营净资产净增加(减少)			—						—						—						90,964						90,964
公开发行，扣除发行费用			3,725						4						66,404						—						66,408
根据股权奖励计划发行普通股			858						1						477						—						478
因股权奖励归属而报废的股份			(210)						—						(3,179)						—						(3,179)
再投资于普通股的分配			99						—						1,780						—						1,780
分配			—						—						—						(76,031)						(76,031)
基于股票的薪酬(1)			—						—						2,812						—						2,812
截至2024年3月31日余额			162,230						$	163					$	1,730,829					$	154,946					$	1,885,938

(1)股票补偿包括美元35截至2024年3月31日止三个月内与董事薪酬相关的限制性股票和期权费用千人.

(单位：千)			普通股												资本流入 过剩 面值						可分配 收益 (亏损)						网络 资产
截至2023年3月31日的三个月			股票						面值
截至2022年12月31日的余额			133,045						$	134					$	1,341,416					$	59,909					$	1,401,459
经营净资产净增加(减少)			—						—						—						94,564						94,564
公开发行，扣除发行费用			4,659						4						65,338						—						65,342
根据股权奖励计划发行普通股			947						1						138						—						139
因股权奖励归属而报废的股份			(116)						—						(1,517)						—						(1,517)
再投资于普通股的分配			61						—						940						—						940
分配			—						—						—						(64,774)						(64,774)
基于股票的薪酬(1)			—						—						2,853						—						2,853
截至2023年3月31日的余额			138,596						$	139					$	1,409,168					$	89,699					$	1,499,006

(1)股票补偿包括美元20截至2023年3月31日的三个月内，与董事薪酬相关的限制性股票和期权费用千笔。

见合并财务报表附注

5

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目录表

大力神资本公司。

合并现金流量表

(未经审计)

(单位：千)			截至3月31日的三个月，
			2024						2023
经营活动提供(用于)的现金流：
经营净资产净增加(减少)			$	90,964					$	94,564
将经营活动产生的净资产净增加与经营活动提供（用于）的净现金进行调整：
购买投资			(605,239)						(476,162)
分配给顾问基金的资金			113,379						120,846
已收到的本金和费用偿还以及出售债务投资的收益			174,100						207,466
出售股权和担保投资的收益			12,026						14,972
未实现（增值）折旧净变动			(3,634)						(21,105)
已实现(收益)损失净额			(8,168)						(7,960)
实物支付利息的增加			(9,897)						(5,528)
增加贷款折扣			(901)						(1,636)
贷款退出费的增加			(6,736)						(5,924)
贷款收入变化，扣除收款			4,529						5,995
与无资金承诺相关的未缴费用			841						(110)
摊销债务费用和发行成本			1,759						1,723
折旧及摊销			186						44
股票补偿和限制性股票授予的摊销 (1)			2,812						2,853
营业资产和负债变动：
应收利息			(2,743)						201
其他资产			(2,915)						3,565
应计负债			(1,254)						(14,678)
经营活动中使用的现金净额			(240,891)						(80,874)
由投资活动提供(用于)的现金流：
购买资本设备			(292)						(94)
净现金(用于)投资活动			(292)						(94)
由融资活动提供(用于)的现金流：
普通股发行			67,275						66,172
报销费用			(867)						(830)
员工股份报废，净值			(2,701)						(1,378)
已支付的分配			(74,251)						(63,834)
债务的发行			403,000						225,000
偿还债务			(207,000)						(86,000)
为信贷安排和债券支付的费用			—						(5,090)
融资活动提供的现金净额			185,456						134,040
现金、现金等价物和限制性现金净增加(减少)			(55,727)						53,072
期初现金、现金等价物和限制性现金			116,013						25,876
期末现金、现金等价物和限制性现金			$	60,286					$	78,948
现金流量信息和非现金投资和融资活动的补充披露：
支付的利息			$	24,084					$	23,840
已缴纳所得税，包括消费税			$	4,902					$	4,763
分配再投资			$	1,780					$	940

(1)股票补偿包括美元351万5千美元20截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月，与董事薪酬相关的限制性股票和期权费用分别为千。

下表列出了合并资产与负债表中报告的现金、现金等值物和受限制现金的对账，其总和相当于合并现金流量表中相同金额的总和：

(单位：千)			截至3月31日的三个月，
			2024						2023
现金和现金等价物			$	50,176					$	71,129
受限现金			10,110						7,819
合并现金流量表中呈列的现金、现金等值物和限制现金总额			$	60,286					$	78,948

有关现金、现金等值物和受限制现金的描述，请参阅“注2 -重要会计政策摘要”。

见合并财务报表附注

6

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2024年3月31日（未经审计）

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			到期日			利率和下限 (1)			本金 金额						成本(2)						价值						脚注
债务投资
生物工艺手段
阿拉玛生物科学公司			高级安全保障			2026年6月			最优惠利率+ 3.00%，最低费率 6.50%，PIK利息 1.00%, 5.95%退出费			$	15,087					$	15,223					$	15,714					(12)(13)(14)
PathAI公司			高级安全保障			2027年1月			最优惠利率+ 2.15%，最低费率 9.15%, 7.85%退出费			$	32,000					32,144						32,807						(12)
总计：生物技术工具（2.57%)*																		47,367						48,521
通信与网络
Aryaka Networks，Inc			高级安全保障			2026年7月			最优惠利率+ 3.25%，最低费率 6.75%，PIK利息 1.05%, 3.55%退出费			$	25,215					25,097						26,113						(12)(14)(19)
Cytracom Holdings LLC			高级安全保障			2025年2月			3-月SOFR + 10.50%，最低费率 11.40%			$	3,260					3,237						3,237						(11)(17)(18)
总计：通讯与网络（1.56%)*																		28,334						29,350
消费者和商业服务
Altumint，Inc.			高级安全保障			2027年12月			最优惠利率+ 3.65%，最低费率 12.15%, 2.50%退出费			$	10,000					9,921						9,921						(15)(17)
AppDirect，Inc.			高级安全保障			2026年4月			最优惠利率+ 5.50%，最低费率 8.75%, 7.12%退出费			$	55,790					57,914						60,132						(12)
卡沃有限公司			高级安全保障			2027年12月			最优惠利率+ 4.70%，最低费率 11.45%，PIK利息 1.45%, 4.95%退出费			£	20,137					27,388						25,426						(5)(10)(14)
豪斯公司			可转债			2028年5月			PIK兴趣 8.50%			$	23,841					23,841						24,227						(9)(14)
JobandTalent USA，Inc.			高级安全保障			2025年2月			1个月SOFR+8.86%，最低费率 9.75%, 3.00%退出费			$	14,000					14,161						14,161						(5)(10)
Plentific Ltd			高级安全保障			2026年10月			最优惠利率+ 2.55%，最低费率 11.05%, 2.95%退出费			$	875					857						863						(5)(10)(17)
Provi			高级安全保障			2026年12月			最优惠利率+ 4.40%，最低费率 10.65%, 2.95%退出费			$	15,000					14,948						15,228						(15)
犀牛实验室公司			高级安全保障			2024年6月			最优惠利率+ 5.50%，最低费率 8.75%，PIK利息 2.25%			$	3,019					3,017						3,025						(14)(15)
里维埃拉合作伙伴有限责任公司			高级安全保障			2027年4月			3-月SOFR + 8.26%，最低费率 9.26%			$	36,775					36,279						34,500						(17)(18)
RVShare，LLC			高级安全保障			2026年12月			3-月SOFR + 5.50%，最低费率 6.50%，PIK利息 4.00%			$	29,169					28,742						29,299						(13)(14)(15)
SeatGeek公司			高级安全保障			2026年5月			最优惠利率+ 7.00%，最低费率 10.50%，PIK利息 0.50%, 4.00%退出费			$	25,230					25,187						26,237						(11)(14)(16)
			高级安全保障			2026年7月			最优惠利率+ 2.50%，最低费率 10.75%，PIK利息 0.50%, 3.00%退出费			$	77,740					77,309						80,073						(12)(14)(16)
Total SeatGeek，Inc.												$	102,970					102,496						106,310
Skyword，Inc.			高级安全保障			2026年11月			最优惠利率+ 2.75%，最低费率 9.25%，PIK利息 1.75%, 3.00%退出费			$	8,555					8,604						8,770						(13)(14)
泰克图拉公司			高级安全保障			2024年7月			固定 8.25%			$	8,250					8,250						8,250						(7)
Thumbtack公司			高级安全保障			2028年3月			最优惠利率+ 2.45%，最低费率 10.95%，PIK利息 1.50%			$	20,704					20,284						20,284						(17)
Udacity公司			高级安全保障			2024年9月			最优惠利率+ 4.50%，最低费率 7.75%，PIK利息 2.00%, 3.00%退出费			$	53,268					54,440						54,440						(12)(14)
Veem公司			高级安全保障			2025年3月			最优惠利率+ 4.00%，最低费率 7.25%，PIK利息 1.25%, 4.50%退出费			$	5,123					5,223						5,223						(13)(14)
			高级安全保障			2025年3月			最优惠利率+ 4.70%，最低费率 7.95%，PIK利息 1.50%, 4.50%退出费			$	5,129					5,237						5,237						(12)(14)
Total Veem公司												$	10,252					10,460						10,460
瑞锐集团有限公司			高级安全保障			2026年2月			3-月SOFR + 9.40%，最低费率 10.25%			$	91,295					90,646						90,875						(5)(10)(11)(12)(16) (19)
			高级安全保障			2026年2月			1个月SOFR+9.35%，最低费率 10.25%			$	6,466					6,411						6,429						(5)(10)(16)(19)
道达尔达米特集团有限公司												$	97,761					97,057						97,304
总计：消费者及商业服务（27.71%)*																		518,659						522,600
多元化金融服务
直布罗陀收购有限责任公司（缩写直布罗陀商业资本有限责任公司）			不安全			2026年9月			固定 11.50%			$	25,000					24,689						24,689						(7)(20)
			不安全			2026年9月			固定 11.95%			$	10,000					9,830						9,829						(7)(20)
道达尔直布罗陀收购有限责任公司（p.k.a.直布罗陀商业资本有限责任公司）												$	35,000					34,519						34,518

见合并财务报表附注

7

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2024年3月31日（未经审计）

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			到期日			利率和下限 (1)			本金 金额						成本(2)						价值						脚注
大力士顾问有限责任公司			不安全			2025年6月			固定 5.00%			$	12,000					$	12,000					$	12,000					(7)(23)
Next保险公司			高级安全保障			2028年2月			Prime -（1.50%）、底价 4.75%，PIK利息 5.50%			$	10,616					10,439						10,767						(13)(14)(17)(19)
总计：多元化金融服务（3.04%)*																		56,958						57,285
药物发现与开发
Akero治疗公司			高级安全保障			2027年3月			最优惠利率+ 3.65%，最低费率 7.65%, 5.85%退出费			$	17,500					17,412						17,703						(10)(13)
Aldeyra治疗公司			高级安全保障			2024年10月			最优惠利率+ 3.10%，最低费率 8.60%, 8.90%退出费			$	15,000					15,212						15,212						(11)
AmplifyBio，LLC			高级安全保障			2027年1月			最优惠利率+ 2.50%，最低费率 9.50%，上限率 10.75%, 5.85%退出费			$	24,000					24,243						24,584						(15)
ATAI Life Sciences N.V.			高级安全保障			2026年8月			最优惠利率+ 4.55%，最低费率 8.55%, 6.95%退出费			$	10,500					10,749						10,934						(5)(10)(17)
Axome治疗公司			高级安全保障			2028年1月			最优惠利率+ 2.20%，最低费率 9.95%，上限率 10.70%, 5.78%退出费			$	143,350					144,074						150,228						(10)(11)(12)(16)(17)
自行车治疗公司			高级安全保障			2025年7月			最优惠利率+ 4.55%，最低费率 8.05%，上限率 9.05%, 5.00%退出费			$	11,500					11,912						11,857						(5)(10)(11)(12)
蓝鸟生物股份有限公司			高级安全保障			2029年4月			最优惠利率+ 1.45%，最低费率 9.95%，PIK利息 2.45%, 4.95%退出费			$	64,500					62,111						62,111
布雷伯恩公司			高级安全保障			2028年10月			最优惠利率+ 2.45%，最低费率 10.95%，PIK利息 1.10%, 5.45%退出费			$	52,748					52,477						53,544						(14)
COMPASS Pathways plc			高级安全保障			2027年7月			最优惠利率+ 1.50%，最低费率 9.75%，PIK利息 1.40%, 4.75%退出费			$	24,230					23,993						24,837						(5)(10)(14)
科里姆公司			高级安全保障			2026年9月			最优惠利率+ 5.70%，最低费率 8.95%, 7.75%退出费			$	105,225					108,105						109,343						(13)(16)
库雷沃公司			高级安全保障			2027年6月			最优惠利率+ 1.70%，最低费率 9.70%, 6.95%退出费			$	10,000					9,892						9,825						(15)(17)
Eloxx Pharmaceuticals，Inc			高级安全保障			2025年4月			最优惠利率+ 6.25%，最低费率 9.50%, 4.00%退出费			$	530					1,028						950						(15)
enGene，Inc.			高级安全保障			2028年1月			最优惠利率+ 0.75%，最低费率 9.25%，上限率 9.75%，PIK利息 1.15%, 5.50%退出费			$	15,785					15,656						15,970						(5)(10)(14)
G1治疗公司			高级安全保障			2026年11月			最优惠利率+ 5.65%，最低费率 9.15%, 10.31%退出费			$	32,399					33,304						33,841						(11)(12)(15)
Geron公司			高级安全保障			2025年4月			最优惠利率+ 4.50%，最低费率 9.00%, 6.55%退出费			$	30,200					31,287						31,473						(10)(12)(13)
Gritstone Bio，Inc			高级安全保障			2027年7月			最优惠利率+ 3.15%，最低费率 7.15%，上限率 8.65%，PIK利息 2.00%, 5.75%退出费			$	30,680					30,975						30,415						(13)(14)
苍鹭治疗公司			高级安全保障			2026年2月			最优惠利率+ 1.70%，最低费率 9.95%，PIK利息 1.50%, 3.00%退出费			$	20,171					19,955						20,397						(14)(15)(17)
希伯塞尔公司			高级安全保障			2025年5月			最优惠利率+ 5.40%，最低费率 8.65%, 4.95%退出费			$	10,505					11,147						11,032						(13)(15)
HilleVax公司			高级安全保障			2027年5月			最优惠利率+ 1.05%，最低费率 4.55%，上限率 6.05%，PIK利息 2.85%, 7.15%退出费			$	20,672					20,932						20,701						(14)(15)(17)
库拉肿瘤公司			高级安全保障			2027年11月			最优惠利率+ 2.40%，最低费率 8.65%, 15.13%退出费			$	5,500					5,554						5,777						(10)(15)
Locus Biosciences，Inc.			高级安全保障			2025年7月			最优惠利率+ 6.10%，最低费率 9.35%, 4.95%退出费			$	4,630					4,912						4,936						(15)
马德里加尔制药公司			高级安全保障			2027年5月			最优惠利率+ 2.45%，最低费率 8.25%, 5.35%退出费			$	78,200					79,108						82,663						(10)(13)(17)
Phathom制药公司			高级安全保障			2027年12月			最优惠利率+ 1.35%，最低费率 9.85%，PIK利息 2.15%, 7.06%退出费			$	136,480					137,990						135,839						(10)(12)(14)(15)(16) (17)(22)
Redwitch BioAnalytics，Inc.			高级安全保障			2026年1月			最优惠利率+ 4.25%，最低费率 7.50%, 3.80%退出费			$	5,000					5,072						5,148						(15)
Replimune Group，Inc.			高级安全保障			2027年10月			最优惠利率+ 1.75%，最低费率 7.25%，上限率 9.00%，PIK利息 1.50%, 4.95%退出费			$	31,526					31,648						33,011						(10)(12)(13)(14)
塔斯制药公司			高级安全保障			2027年2月			最优惠利率+ 4.45%，最低费率 8.45%，上限率 11.45%, 4.75%退出费			$	12,375					12,524						13,148						(10)(13)
TG Therapeutics，Inc.			高级安全保障			2026年1月			最优惠利率+ 1.20%，最低费率 8.95%，PIK利息 2.25%, 5.69%退出费			$	66,145					67,153						68,838						(10)(11)(12)(14)(17)
uniQure BV			高级安全保障			2027年1月			最优惠利率+ 4.70%，最低费率 7.95%, 6.10%退出费			$	70,000					71,405						73,373						(5)(10)(11)(12)
维罗纳制药公司			高级安全保障			2028年12月			1个月SOFR+5.85%，最低费率 11.19%，上限率 13.19%, 3.50%退出费			$	15,750					15,672						15,672						(5)(10)
维里迪安治疗公司			高级安全保障			2026年10月			最优惠利率+ 4.20%，最低费率 7.45%，上限率 8.95%, 6.00%退出费			$	8,000					8,100						8,057						(10)(13)

见合并财务报表附注

8

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2024年3月31日（未经审计）

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			到期日			利率和下限 (1)			本金 金额						成本(2)						价值						脚注
x4制药公司			高级安全保障			2026年10月			最优惠利率+ 3.15%，最低费率 10.15%, 3.80%退出费			$	55,000					$	54,921					$	55,753					(11)(12)(13)
总计：药物发现与开发（61.36%)*																		1,138,523						1,157,172
电子和计算机硬件
Robotics公司。			高级安全保障			2026年6月			最优惠利率+ 4.50%，最低费率 8.00%, 4.00%退出费			$	18,281					18,396						19,114						(19)
Shield AI，Inc.			高级安全保障			2029年2月			最优惠利率+ 0.85%，最低费率 6.85%，上限率 9.60%，PIK利息 2.50%, 2.50%退出费			$	56,316					55,770						55,770						(14)(17)
总计：电子与计算机硬件（3.97%)*																		74,166						74,884
医疗保健服务，其他
Better Treeutics公司			高级安全保障			2025年8月			最优惠利率+ 5.70%，最低费率 8.95%, 5.95%退出费			$	10,838					11,296						5,215						(8)(15)
Blue Sprig Pediatrics，Inc.			高级安全保障			2026年11月			1个月SOFR+5.11%，最低费率 6.00%，PIK利息 4.45%			$	69,811					69,105						68,322						(11)(12)(13)(14)
碳健康技术公司			高级安全保障			2026年3月			Prime -（1.50%）、底价 7.00%，PIK利息 7.00%, 5.64%退出费			$	47,789					49,026						47,835						(11)(13)(14)
Curana Health Holdings，LLC			高级安全保障			2028年1月			最优惠利率+ 1.45%，最低费率 9.20%, 4.95%退出费			$	20,000					19,998						20,053						(17)(19)
平等健康有限责任公司			高级安全保障			2026年2月			最优惠利率+ 6.25%，最低费率 9.50%，PIK利息 1.55%			$	53,762					53,514						54,031						(11)(12)(14)
Main Street Rural，Inc			高级安全保障			2027年7月			最优惠利率+ 1.95%，最低费率 9.95%, 6.85%退出费			$	28,000					28,071						28,172						(15)(17)
马拉松健康有限责任公司			高级安全保障			2029年2月			Prime -（0.90%）、底价 7.10%，PIK利息 4.00%, 3.00%退出费			$	154,394					152,970						152,970						(14)(16)(17)
现代生活公司			高级安全保障			2027年2月			最优惠利率+ 2.75%，最低费率 8.75%, 5.00%退出费			$	13,000					12,952						13,287						(13)(17)
Recover Together，Inc.			高级安全保障			2027年7月			最优惠利率+ 1.90%，最低费率 10.15%, 7.50%退出费			$	40,000					39,782						40,880
Strive Health Holdings，LLC			高级安全保障			2027年9月			最优惠利率+ 0.70%，最低费率 9.20%, 5.95%退出费			$	12,000					11,915						12,126						(15)(17)
维达健康公司			高级安全保障			2026年3月			9.20% +（Prime -）的较低者 3.25%)或1.00%，最低费率 9.20%，上限率 10.20%, 4.95%退出费			$	36,500					36,544						36,002						(11)
总计：医疗保健服务，其他（25.39%)*																		485,173						478,893
信息服务
嘉佩乐航天公司			高级安全保障			2025年11月			最优惠利率+ 5.00%，最低费率 8.25%，PIK利息 1.10%, 7.00%退出费			$	20,534					21,342						21,541						(14)(15)
Checkr集团公司			高级安全保障			2028年8月			最优惠利率+ 1.45%，最低费率 8.00%，PIK利息 2.00%, 2.75%退出费			$	47,862					47,758						50,549						(12)(14)(17)
萨玛科技有限责任公司			高级安全保障			2027年7月			最优惠利率+ 0.70%，最低费率 8.95%，PIK利息 2.00%, 2.95%退出费			$	11,784					11,711						12,127						(12)(14)(17)
信力传媒有限公司			高级安全保障			2025年6月			最优惠利率+ 5.50%，最低费率 9.00%，上限率 12.00%, 3.45%退出费			$	6,150					6,134						6,212						(5)(10)
Yipit，LLC			高级安全保障			2026年9月			1个月SOFR+8.42%，最低费率 9.32%			$	31,875					31,512						31,875						(17)(18)
总计：信息服务（6.49%)*																		118,457						122,304
制造技术
光明机器公司			高级安全保障			2025年5月			最优惠利率+ 4.00%，最低费率 9.50%, 5.00%退出费			$	6,446					6,767						7,219						(13)
汇总：制造技术（0.38%)*																		6,767						7,219
媒体/内容/信息
发烧实验室公司			高级安全保障			2026年9月			最优惠利率+ 3.50%，最低费率 9.00%, 4.00%退出费			$	6,667					6,700						6,790						(19)
			高级安全保障			2025年9月			最优惠利率+ 3.50%，最低费率 9.00%, 3.00%退出费			$	1,000					1,019						1,027						(19)
			高级安全保障			2025年12月			最优惠利率+ 3.50%，最低费率 9.00%, 3.00%退出费			$	1,167					1,183						1,191						(19)
			高级安全保障			2026年3月			最优惠利率+ 3.50%，最低费率 9.00%, 3.00%退出费			$	1,333					1,343						1,350						(19)
			高级安全保障			2026年6月			最优惠利率+ 3.50%，最低费率 9.00%, 3.00%退出费			$	1,500					1,491						1,498						(19)
Total Fever Labs，Inc.												$	11,667					11,736						11,856
总计：媒体/内容/信息（0.63%)*																		11,736						11,856

见合并财务报表附注

9

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2024年3月31日（未经审计）

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			到期日			利率和下限 (1)			本金 金额						成本(2)						价值						脚注
医疗器械和设备
Senseonics Holdings，Inc.			高级安全保障			2027年9月			最优惠利率+ 1.40%，最低费率 9.90%, 6.95%退出费			$	30,625					$	30,310					$	30,480					(11)
视力科学公司			高级安全保障			2028年7月			最优惠利率+ 2.35%，最低费率 10.35%, 5.95%退出费			$	24,500					24,055						24,055						(17)
总计：医疗器械及设备（2.89%)*																		54,365						54,535
软件
3GTMS，LLC			高级安全保障			2025年2月			3-月SOFR + 9.86%，最低费率 10.76%			$	13,562					13,498						13,498						(11)(17)(18)
			高级安全保障			2025年2月			3-月SOFR + 6.96%，最低费率 7.86%			$	2,983					2,973						2,973						(17)(18)
总计3GTMS，LLC												$	16,545					16,471						16,471
艾尼丝公司			高级安全保障			2026年10月			1-月BSBY + 9.00%，最低费率 10.00%			$	9,189					9,029						9,212						(12)(17)(18)
炼金术士有限责任公司			高级安全保障			2028年5月			1个月SOFR+8.14%，最低费率 9.14%			$	21,353					20,970						21,879						(13)(18)
Allvue Systems，LLC			高级安全保障			2029年9月			3-月SOFR + 7.25%，最低费率 8.25%			$	36,410					35,556						36,385						(17)
附件云			高级安全保障			2027年2月			1-月BSBY + 10.00%，最低费率 11.00%			$	11,549					11,375						11,562						(13)
阿米斯公司			高级安全保障			2028年3月			最优惠利率+ 0.00%，最低费率 7.50%，PIK利息 2.00%, 2.25%退出费			$	40,000					39,618						39,618						(17)
Automation Anywhere，Inc			高级安全保障			2027年9月			最优惠利率+ 4.25%，最低费率 9.00%, 4.50%退出费			$	19,600					19,423						20,313						(11)(17)(19)
巴别街			高级安全保障			2027年12月			6-月SOFR + 8.01%，最低费率 9.01%			$	65,500					63,975						65,806						(15)(17)(18)
大脑公司			高级安全保障			2026年4月			最优惠利率+ 3.70%，最低费率 9.20%，PIK利息 1.00%, 3.95%退出费			$	30,492					30,869						31,509						(13)(14)(15)(17)
Catchpoint Systems，Inc			高级安全保障			2025年11月			3-月SOFR + 9.41%，最低费率 11.81%			$	10,047					9,922						9,993						(18)
Ceros公司			高级安全保障			2026年9月			3-月SOFR + 8.99%，最低费率 9.89%			$	22,815					22,474						23,023						(17)(18)
Constructor.io公司			高级安全保障			2027年7月			1个月SOFR+8.44%，最低费率 9.44%			$	4,688					4,596						4,763						(13)(17)(18)
礼宾服务公司			高级安全保障			2026年3月			最优惠利率+ 3.20%，最低费率 6.45%，PIK利息 1.95%, 4.55%退出费			$	31,049					30,916						—						(8)(14)(19)
Copper CRM，Inc			高级安全保障			2025年3月			最优惠利率+ 4.50%，最低费率 8.25%，上限率 10.25%，PIK利息 1.95%, 3.77%退出费			$	8,762					8,962						8,962						(11)(14)
Cutover，Inc.			高级安全保障			2025年10月			最优惠利率+ 5.20%，最低费率 9.95%, 4.95%退出费			$	5,500					5,573						5,747						(5)(10)(12)(17)
			高级安全保障			2025年10月			最优惠利率+ 5.20%，最低费率 9.95%, 4.95%退出费			£	1,250					1,569						1,667						(5)(10)(12)(17)
Total Cutover，Inc.																		$	7,142					$	7,414
Cybermaxx中间控股公司			高级安全保障			2026年8月			6-月SOFR + 8.63%，最低费率 9.38%			$	7,896					7,781						7,782						(13)(17)
			高级安全保障			2026年8月			6-月SOFR + 12.36%，最低费率 13.11%			$	2,527					2,479						2,537						(13)(17)
道达尔Cybermaxx中间控股公司												$	10,423					10,260						10,319
达什莱恩公司			高级安全保障			2027年12月			最优惠利率+ 3.05%，最低费率 11.55%，PIK利息 1.10%, 6.35%退出费			$	42,967					43,395						43,395						(11)(13)(14)(17)(19)
派遣技术公司			高级安全保障			2028年4月			3-月SOFR + 8.01%，最低费率 8.76%			$	8,125					7,956						7,876						(17)(18)
无人机部署公司			高级安全保障			2026年7月			最优惠利率+ 4.50%，最低费率 8.75%, 4.00%退出费			$	6,250					6,125						6,239						(13)(17)
英元科技有限公司			高级安全保障			2025年4月			最优惠利率+ 5.10%，最低费率 8.35%, 2.95%退出费			$	3,750					3,817						2,991						(5)(10)
Elation Health，Inc			高级安全保障			2026年3月			最优惠利率+ 4.25%，最低费率 9.00%，PIK利息 1.95%, 3.95%退出费			$	12,688					12,394						12,867						(14)(17)(19)
航班时刻表Pro，LLC			高级安全保障			2027年10月			1个月SOFR+7.80%，最低费率 8.70%			$	6,587					6,429						6,679						(17)(18)
强化健康安全			高级安全保障			2027年12月			1个月SOFR+7.64%，最低费率 8.54%			$	7,000					6,858						7,012						(11)(17)(18)
NPS，Inc.			高级安全保障			2029年3月			Prime -（2.25%）、底价 5.25%，上限率 6.50%，PIK利息 6.25%, 1.00%退出费			$	17,325					17,101						17,101						(17)(19)
iGrafx，LLC			高级安全保障			2027年5月			1个月SOFR+8.61%，最低费率 9.51%			$	4,987					4,894						4,935						(18)

见合并财务报表附注

10

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2024年3月31日（未经审计）

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			到期日			利率和下限 (1)			本金 金额						成本(2)						价值						脚注
益康科学有限公司			高级安全保障			2024年10月			3-月SOFR + 9.26%，最低费率 10.00%			$	6,125					$	6,080					$	6,080					(5)(10)(17)(18)
霍洛斯（简称Lithium Technologies）			高级安全保障			2025年1月			3-月SOFR + 4.50%，最低费率 5.50%，PIK利息 4.50%			$	58,449					58,418						51,846						(14)
Leapwork ApS			高级安全保障			2026年2月			最优惠利率+ 0.25%，最低费率 7.25%，PIK利息 1.95%, 2.70%退出费			$	3,832					3,840						3,963						(5)(10)(12)(14)(17)
LinenMaster，LLC			高级安全保障			2028年8月			1个月SOFR+6.25%，最低费率 7.25%，PIK利息 2.15%			$	15,170					14,896						15,416						(12)(14)(17)
Loftware，Inc			高级安全保障			2028年3月			3-月SOFR + 7.88%，最低费率 8.88%			$	26,913					26,355						27,412						(17)(18)
逻辑来源			高级安全保障			2027年7月			1个月SOFR+8.93%，最低费率 9.93%			$	13,300					13,087						13,493						(17)(18)
万寿菊集团公司（附Campaign Monitor Limited）			高级安全保障			2025年11月			3-月SOFR + 9.05%，最低费率 9.90%			$	33,000					32,741						32,732						(13)(19)
移动解决方案服务			高级安全保障			2025年12月			6-月SOFR + 9.31%，最低费率 10.06%			$	18,366					18,144						18,217						(18)
新遗迹股份有限公司			高级安全保障			2030年11月			3-月SOFR + 6.75%，最低费率 7.75%			$	20,890					20,387						20,387						(17)
Omeda Holdings，LLC			高级安全保障			2027年7月			3-月SOFR + 8.05%，最低费率 9.05%			$	7,706					7,519						7,751						(11)(17)(18)
Onna科技公司			高级安全保障			2026年3月			最优惠利率+ 1.35%，最低费率 8.85%，PIK利息 1.75%, 4.45%退出费			$	3,870					3,865						3,967						(14)
狂欢者			高级安全保障			2027年2月			最优惠利率+ 0.65%，最低费率 9.15%，PIK利息 2.00%, 5.05%退出费			$	16,027					15,932						15,932						(14)(15)(17)
ShadowDragon，LLC			高级安全保障			2026年12月			3-月SOFR + 8.98%，最低费率 9.88%			$	6,000					5,891						5,930						(17)(18)
西蒙数据公司			高级安全保障			2027年3月			最优惠利率+ 1.00%，最低费率 8.75%，PIK利息 1.95%, 2.48%退出费			$	12,893					12,855						12,922						(12)(14)
西森斯有限公司			高级安全保障			2027年7月			最优惠利率+ 1.50%，最低费率 9.50%，PIK利息 1.95%, 5.95%退出费			$	35,002					34,898						35,261						(5)(10)(14)
简化医疗保健解决方案			高级安全保障			2028年3月			3-月SOFR + 7.25%，最低费率 8.25%			$	13,200					12,965						13,422						(17)(18)
			高级安全保障			2028年3月			6-月SOFR + 7.25%，最低费率 8.25%			$	4,400					4,308						4,468						(17)(18)
全面简化医疗保健解决方案												$	17,600					17,273						17,890
相扑逻辑公司			高级安全保障			2030年5月			3-月SOFR + 6.50%，最低费率 7.50%			$	23,000					22,474						23,341						(17)
苏西公司			高级安全保障			2027年8月			最优惠利率+ 1.75%，最低费率 10.00%，PIK利息 1.95%, 3.45%退出费			$	12,124					11,931						12,246						(14)(15)(17)
威胁连接公司			高级安全保障			2026年5月			6-月SOFR + 9.25%，最低费率 10.00%			$	10,920					10,748						10,920						(17)(18)
蒂帕尔蒂解决方案有限公司			高级安全保障			2027年4月			最优惠利率+ 0.45%，最低费率 7.95%，PIK利息 2.00%, 3.75%退出费			$	10,703					10,661						11,057						(5)(10)(14)(17)
扎皮公司			高级安全保障			2027年12月			3-月SOFR + 8.03%，最低费率 9.03%			$	12,825					12,578						12,953						(5)(10)(13)(17)(18)
Zimperium公司			高级安全保障			2027年5月			3-月SOFR + 8.31%，最低费率 9.31%			$	14,790					14,573						14,864						(17)(18)
总计：软件（42.47%)*																		825,673						800,904
可持续和可再生技术
安皮恩，中国人民银行			高级安全保障			2025年5月			最优惠利率+ 4.70%，最低费率 7.95%，PIK利息 1.45%, 3.78%退出费			$	3,940					3,988						3,964						(13)(14)
电氢公司。			高级安全保障			2028年5月			最优惠利率+ 2.25%，最低费率 10.75%，PIK利息 1.25%, 4.25%退出费			$	12,500					11,917						11,917						(15)(19)
菠萝能源有限责任公司			高级安全保障			2027年6月			固定 10.00%			$	1,581					1,581						1,566						(19)
总计：可持续和可再生技术（0.93%)*																		17,486						17,447
总计：债务投资（179.38%)*																		$	3,383,664					$	3,382,970

投资组合公司

类型： 投资

收购日期(4)

系列(3)

股票

成本(2)

价值

脚注

股权投资

生物工艺手段

阿拉玛生物科学公司

权益

2/21/2024

首选系列C

503,778

$

1,500

$

1,504

总计：生物技术工具（0.08%)*

1,500

1,504

见合并财务报表附注

11

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2024年3月31日（未经审计）

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			收购日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						价值						脚注
消费品和商业产品
Fabletics，Inc			权益			4/30/2010			普通股			42,989						$	128					$	109
			权益			7/16/2013			首选系列B			130,191						1,101						686
Total Fabletics，Inc.												173,180						1,229						795
格罗夫合作公司			权益			4/30/2021			普通股			12,260						433						20						(4)
Savage X Holding，LLC			权益			4/30/2010			甲类单位			172,328						13						792
TFG控股公司			权益			4/30/2010			普通股			173,180						89						658
总计：消费品和商业产品（0.12%)*																		1,764						2,265
消费者和商业服务
卡沃有限公司			权益			12/15/2021			首选系列D-4			199,742						1,151						580						(5)(10)
DoorDash，Inc.			权益			12/20/2018			普通股			16,996						196						2,341						(4)
Lyft公司			权益			12/26/2018			普通股			100,738						5,263						1,949						(4)
书呆子公司。			权益			9/17/2021			普通股			100,000						1,000						291						(4)
OfferUp，Inc.			权益			10/25/2016			首选系列A			286,080						1,663						458
			权益			10/25/2016			首选系列A-1			108,710						632						174
Total OfferUp，Inc.												394,790						2,295						632
波尔图			权益			6/28/2013			普通股			48,365						577						118						(4)
赖施林出版社，公司			权益			7/31/2020			普通股			3,095						39						—
犀牛实验室公司			权益			1/24/2022			普通股			7,063						1,000						—
泰克图拉公司			权益			5/23/2018			普通股			414,994,863						900						11						(7)
			权益			6/6/2016			首选系列BB			1,000,000						—						24						(7)
			权益			12/29/2023			首选系列C			3,235,298						13,263						3,832						(7)
道达尔泰克图拉公司												419,230,161						14,163						3,867
总计：消费者及商业服务（0.52%)*																		25,684						9,778
多元化金融服务
直布罗陀收购有限责任公司（缩写直布罗陀商业资本有限责任公司）			权益			3/1/2018			成员单位			1						34,006						23,413						(7)(20)
大力士顾问有限责任公司			权益			3/26/2021			成员单位			1						35						29,884						(7)(23)
新方保险控股公司			权益			9/30/2021			首选系列D-2			210,282						403						320
总计：多元化金融服务（2.84%)*																		34,444						53,617
药物递送
Aytu BioScience，Inc.			权益			3/28/2014			普通股			680						1,500						2						(4)
BioQ Pharma Incorporated			权益			12/8/2015			首选系列D			165,000						500						—
PD生物技术公司			权益			4/6/2015			普通股			2,498						309						10						(4)
Talphera，Inc.			权益			12/10/2018			普通股			8,836						1,329						9						(4)
总计：药物输送（0.00%)*																		3,638						21

见合并财务报表附注

12

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2024年3月31日（未经审计）

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			收购日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						价值						脚注
药物发现与开发
Akero治疗公司			权益			3/8/2024			普通股			34,483						$	1,000					$	871					(4)(10)
Avalo治疗公司			权益			8/19/2014			普通股			42						1,000						1						(4)
Axome治疗公司			权益			5/9/2022			普通股			127,021						4,165						10,136						(4)(10)(16)
自行车治疗公司			权益			10/5/2020			普通股			98,100						1,871						2,443						(4)(5)(10)
BridgeBio制药公司			权益			6/21/2018			普通股			231,329						2,255						7,153						(4)
Cyclo Therapeutics，Inc			权益			4/6/2021			普通股			134						42						—						(4)(10)
戴尔生物科学公司			权益			1/8/2015			普通股			13,550						1,000						7						(4)
Dynavax Technologies			权益			7/22/2015			普通股			20,000						550						248						(4)(10)
Gritstone Bio，Inc			权益			10/26/2022			普通股			442,477						1,000						1,137						(4)
苍鹭治疗公司			权益			7/25/2023			普通股			364,963						500						1,011						(4)
希伯塞尔公司			权益			5/7/2021			首选系列B			3,466,840						4,250						2,292						(15)
HilleVax公司			权益			5/3/2022			普通股			235,295						4,000						3,913						(4)
Humanigen，Inc.			权益			3/31/2021			普通股			43,243						800						—						(4)(10)
库拉肿瘤公司			权益			6/16/2023			普通股			47,826						550						1,020						(4)(10)
马德里加尔制药公司			权益			9/29/2023			普通股			5,100						774						1,362						(4)(10)
北海治疗学			权益			12/15/2021			首选系列C			983						2,000						1,113						(5)(10)
Phathom制药公司			权益			6/9/2023			普通股			147,233						1,730						1,564						(4)(10)(16)
火箭制药有限公司			权益			8/22/2007			普通股			944						1,500						25						(4)
萨瓦拉公司			权益			8/11/2015			普通股			11,119						202						55						(4)
西奥基因治疗公司			权益			2/2/2017			普通股			16,228						1,262						—
塔斯制药公司			权益			5/5/2022			普通股			155,555						2,100						5,654						(4)(10)
uniQure BV			权益			1/31/2019			普通股			17,175						332						89						(4)(5)(10)
Valo Health，LLC			权益			12/11/2020			首选系列B			510,308						3,000						3,372
			权益			10/31/2022			首选系列C			170,102						1,000						1,344
Total Valo Health，LLC												680,410						4,000						4,716
边缘分析公司			权益			9/6/2023			首选系列C			208,588						1,500						2,123
维里迪安治疗公司			权益			11/6/2023			普通股			32,310						400						566						(4)(10)
x4制药公司			权益			11/26/2019			普通股			1,566,064						2,945						2,177						(4)
总计：药物发现与开发（2.63%)*																		41,728						49,676
电子和计算机硬件
Robotics公司。			权益			11/17/2022			首选F系列			15,116						650						332
Skydio公司			权益			3/8/2022			首选系列E			248,900						1,500						485
总计：电子与计算机硬件（0.04%)*																		2,150						817
医疗保健服务，其他
23andMe，Inc.			权益			3/11/2019			普通股			825,732						5,094						439						(4)
碳健康技术公司			权益			3/30/2021			首选系列C			217,880						1,687						122
总计：医疗保健服务，其他（0.03%)*																		6,781						561

见合并财务报表附注

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2024年3月31日（未经审计）

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			收购日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						价值						脚注
信息服务
星球实验室公司			权益			6/21/2019			普通股			547,880						$	615					$	1,397					(4)
Yipit，LLC			权益			12/30/2021			首选系列E			41,021						3,825						4,489
总计：信息服务（0.31%)*																		4,440						5,886
医疗器械和设备
科罗纳多美学有限责任公司			权益			10/15/2021			公共单位			180,000						—						1						(7)
			权益			10/15/2021			首选系列A-2			5,000,000						250						282						(7)
道达尔科罗纳多美学有限责任公司												5,180,000						250						283
总计：医疗器械及设备（0.02%)*																		250						283
半导体
阿克罗尼克斯半导体公司			权益			7/1/2011			首选系列C			277,995						160						326
总计：半导体（0.02%)*																		160						326
软件
3GTMS，LLC			权益			8/9/2021			普通股			1,000,000						1,000						844
黑乌鸦人工智能公司关联公司			权益			3/24/2021			优先票据			3						2,406						2,406						(21)
CapLinked，Inc.			权益			10/26/2012			首选系列A-3			53,614						51						—
Contentful Global，Inc			权益			12/22/2020			首选系列C			41,000						138						309						(5)(10)
			权益			11/20/2018			首选系列D			108,500						500						857						(5)(10)
Total Contentful Global，Inc												149,500						638						1,166
DNanexus公司			权益			3/21/2014			首选系列C			51,948						97						7
Docker公司			权益			11/29/2018			普通股			20,000						4,284						391
德鲁瓦控股公司			权益			10/22/2015			首选系列2			458,841						1,000						2,607
			权益			8/24/2017			首选系列3			93,620						300						558
道达尔德鲁瓦控股公司												552,461						1,300						3,165
HighRoads，Inc			权益			1/18/2013			普通股			190						307						—
Leapwork ApS			权益			8/25/2023			首选系列B2			183,073						250						215						(5)(10)
Lightbend，Inc			权益			12/4/2020			普通股			38,461						265						18
Nextdoor.com，Inc.			权益			8/1/2018			普通股			1,019,255						4,854						2,293						(4)
Palantir Technologies			权益			9/23/2020			普通股			400,000						2,445						9,204						(4)
SingleStore公司			权益			11/25/2020			首选系列E			580,983						2,000						1,711
			权益			8/12/2021			首选F系列			52,956						280						193
Total SingleStore，Inc												633,939						2,280						1,904
维拉纳健康公司			权益			7/8/2021			首选系列E			952,562						2,000						405
ZeroFox公司			权益			5/7/2020			普通股			289,992						101						325						(4)
总计：软件（1.18%)*																		22,278						22,343
可持续和可再生技术
Fullium Bioenergy，Inc.			权益			9/13/2012			首选系列C-1			187,265						711						313
Impossible Foods Inc.			权益			5/10/2019			首选系列E-1			188,611						2,000						375

见合并财务报表附注

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2024年3月31日（未经审计）

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			收购日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						价值						脚注
Modumet，Inc.			权益			6/1/2015			普通股			1,035						$	500					$	—
NantEnergy，LLC			权益			8/31/2013			公共单位			59,665						102						—
菠萝能源有限责任公司			权益			12/10/2020			普通股			304,487						3,153						21						(4)
Pivot生物公司			权益			6/28/2021			首选系列D			593,080						4,500						2,413
总计：可持续和可再生技术（0.17%)*																		10,966						3,122
总计：股权投资（7.96%)*																		$	155,783					$	150,199
权证投资
生物工艺手段
阿拉玛生物科学公司			搜查令			6/21/2022			首选系列B			46,197						$	36					$	84
PathAI公司			搜查令			12/23/2022			普通股			53,418						460						242						(12)
总计：生物技术工具（0.02%)*																		496						326
通信与网络
Aryaka Networks，Inc			搜查令			6/28/2022			普通股			229,611						123						132						(12)
总计：通讯与网络（0.01%)*																		123						132
消费品和商业产品
Gadget Guard，LLC			搜查令			6/3/2014			普通股			1,662,441						228						—
整洁公司			搜查令			8/13/2014			普通股			54,054						365						—
Whoop公司			搜查令			6/27/2018			首选系列C			686,270						18						411
总计：消费品和商业产品（0.02%)*																		611						411
消费者和商业服务
卡沃有限公司			搜查令			12/14/2021			普通股			174,163						164						69						(5)(10)
			搜查令			2/13/2024			首选系列D-4			109,257						20						20						(5)(10)
Total Carwow LTD												283,420						184						89
豪斯公司			搜查令			10/29/2019			普通股			529,661						20						1
兰丁控股公司			搜查令			3/12/2021			普通股			11,806						116						283						(15)
伦迪奥公司			搜查令			3/29/2019			首选系列D			127,032						39						24
Plentific Ltd			搜查令			10/3/2023			普通股			19,499						48						53						(5)(10)
Provi			搜查令			12/22/2022			普通股			117,042						166						159						(15)
犀牛实验室公司			搜查令			3/12/2021			普通股			13,106						470						—						(15)
SeatGeek公司			搜查令			6/12/2019			普通股			1,379,761						842						3,659						(16)
Skyword，Inc.			搜查令			11/14/2022			普通股			1,607,143						57						111
			搜查令			8/23/2019			首选系列B			444,444						83						11
Total Skyword，Inc.												2,051,587						140						122
Snagajob.com，Inc.			搜查令			4/20/2020			普通股			600,000						16						—
			搜查令			6/30/2016			首选系列A			1,800,000						782						—
			搜查令			8/1/2018			首选系列B			1,211,537						62						—
总计Snagajob.com，Inc.												3,611,537						860						—
Thumbtack公司			搜查令			5/1/2018			普通股			343,497						985						633						(12)

见合并财务报表附注

15

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2024年3月31日（未经审计）

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			收购日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						价值						脚注
Udacity公司			搜查令			9/25/2020			普通股			486,359						$	218					$	—					(12)
Veem公司			搜查令			3/31/2022			普通股			98,428						126						19						(12)
瑞锐集团有限公司			搜查令			2/11/2021			首选系列D			77,215						129						11						(5)(10)(12)(16)
			搜查令			8/27/2021			首选系列E			1,868						26						—						(5)(10)(16)
道达尔达米特集团有限公司												79,083						155						11
总计：消费者及商业服务（0.27%)*																		4,369						5,053
多元化金融服务
Next保险公司			搜查令			2/3/2023			普通股			522,930						214						624
总计：多元化金融服务（0.03%)*																		214						624
药物递送
Aerami Therapeutics Holdings，Inc			搜查令			6/1/2016			普通股			67,069						—						—
BioQ Pharma Incorporated			搜查令			10/27/2014			普通股			459,183						2						—
PD生物技术公司			搜查令			8/28/2014			普通股			3,929						390						—						(4)
总计：药物输送（0.00%)*																		392						—
药物发现与开发
Akero治疗公司			搜查令			6/15/2022			普通股			32,128						330						505						(4)(10)
AmplifyBio，LLC			搜查令			12/27/2022			甲类单位			69,239						238						158						(15)
Axome治疗公司			搜查令			9/25/2020			普通股			61,004						1,290						1,645						(4)(10)(12)(16)
蓝鸟生物股份有限公司			搜查令			3/15/2024			普通股			2,224,137						1,744						1,534						(4)
Cellarity公司			搜查令			12/8/2021			首选系列B			100,000						287						231						(15)
Century Therapeutics，Inc.			搜查令			9/14/2020			普通股			16,112						37						2						(4)
COMPASS Pathways plc			搜查令			6/30/2023			普通股			75,376						278						263						(4)(5)(10)
库雷沃公司			搜查令			6/9/2023			普通股			95,221						233						361						(15)
德马万特科学有限公司			搜查令			5/31/2019			普通股			223,642						101						219						(5)(10)
enGene，Inc.			搜查令			12/22/2023			普通股			43,689						118						421						(4)(5)(10)
Evofem Biosciences，Inc.			搜查令			6/11/2014			普通股			3						266						—						(4)
Fresh Tracks Therapeutics公司			搜查令			2/18/2016			普通股			201						119						—						(4)
苍鹭治疗公司			搜查令			8/9/2023			普通股			238,095						228						387						(4)(15)
Kineta公司			搜查令			12/20/2019			普通股			2,202						110						—						(4)
库拉肿瘤公司			搜查令			11/2/2022			普通股			14,342						88						120						(4)(10)(15)
马德里加尔制药公司			搜查令			5/9/2022			普通股			13,229						570						2,126						(4)(10)
Phathom制药公司			搜查令			9/17/2021			普通股			64,687						848						86						(4)(10)(12)(15)(16)
Redwitch BioAnalytics，Inc.			搜查令			3/23/2022			首选系列E			475,510						20						43						(15)
Scynexis公司			搜查令			5/14/2021			普通股			106,035						296						7						(4)
TG Therapeutics，Inc.			搜查令			2/28/2019			普通股			264,226						1,284						2,209						(4)(10)(12)
Valo Health，LLC			搜查令			6/15/2020			公共单位			102,216						256						255
x4制药公司			搜查令			3/18/2019			普通股			1,392,787						510						561						(4)
总计：药物发现与开发（0.59%)*																		9,251						11,133

见合并财务报表附注

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2024年3月31日（未经审计）

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			收购日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						价值						脚注
电子和计算机硬件
908设备公司			搜查令			3/15/2017			普通股			49,078						$	101					$	78					(4)
Robotics公司。			搜查令			6/21/2022			普通股			8,503						34						82
Skydio公司			搜查令			11/8/2021			普通股			622,255						557						153
总计：电子与计算机硬件（0.02%)*																		692						313
医疗保健服务，其他
Curana Health Holdings，LLC			搜查令			1/4/2024			公共单位			268,446						89						84
现代生活公司			搜查令			3/30/2023			普通股			37,618						164						118
Recover Together，Inc.			搜查令			7/3/2023			普通股			194,830						382						253
Strive Health Holdings，LLC			搜查令			9/28/2023			公共单位			51,760						83						89						(15)
维达健康公司			搜查令			3/28/2022			普通股			192,431						121						4
总计：医疗保健服务，其他（0.03%)*																		839						548
信息服务
嘉佩乐航天公司			搜查令			10/21/2021			普通股			176,200						207						27						(15)
INMOBI Inc.			搜查令			11/19/2014			普通股			65,587						82						—						(5)(10)
NetBase Quid，Inc.（p.k.a NetBase Solutions）			搜查令			8/22/2017			首选系列1			60,000						356						—
信力传媒有限公司			搜查令			6/29/2022			普通股			129,638						57						65						(5)(10)
总计：信息服务（0.00%)*																		702						92
制造技术
光明机器公司			搜查令			3/31/2022			普通股			392,308						537						120
MacroFab公司			搜查令			3/23/2022			普通股			1,111,111						528						337
Xetime，Inc.			搜查令			5/9/2018			普通股			87,784						47						810						(4)
汇总：制造技术（0.07%)*																		1,112						1,267
媒体/内容/信息
发烧实验室公司			搜查令			12/30/2022			首选系列E-1			369,370						67						228
总计：媒体/内容/信息（0.01%)*																		67						228
医疗器械和设备
直觉医疗公司			搜查令			12/29/2017			首选系列B-1			3,076,323						295						—
Begin医疗公司			搜查令			9/27/2013			普通股			62,794						401						13						(4)
Senseonics Holdings，Inc.			搜查令			9/8/2023			普通股			1,032,718						276						213						(4)
视力科学公司			搜查令			1/22/2024			普通股			94,980						327						288						(4)
泰拉生物公司			搜查令			3/31/2017			普通股			15,712						61						—						(4)
总计：医疗器械及设备（0.03%)*																		1,360						514
半导体
阿克罗尼克斯半导体公司			搜查令			6/26/2015			首选系列D-2			750,000						99						672
总计：半导体（0.04%)*																		99						672

见合并财务报表附注

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大力神资本公司。

综合投资时间表

2024年3月31日（未经审计）

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			收购日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						价值						脚注
软件
ARIA系统公司			搜查令			5/22/2015			首选G系列			231,535						$	74					$	—
Automation Anywhere，Inc			搜查令			9/23/2022			普通股			254,778						448						626
Bitsight科技公司			搜查令			11/18/2020			普通股			29,691						284						596
大脑公司			搜查令			10/4/2021			普通股			194,629						165						59						(15)
CloudBolt软件公司			搜查令			9/30/2020			普通股			211,342						117						8
Cloudian，Inc.			搜查令			11/6/2018			普通股			477,454						71						33
云支付公司			搜查令			4/10/2018			首选系列B			6,763						54						904						(5)(10)
Couchbase公司			搜查令			4/25/2019			普通股			105,350						462						1,521						(4)
Cutover，Inc.			搜查令			9/21/2022			普通股			102,898						26						65						(5)(10)(12)
达什莱恩公司			搜查令			3/11/2019			普通股			770,838						461						444
Demandbase公司			搜查令			8/2/2021			普通股			727,047						545						346
德拉戈斯公司			搜查令			6/28/2023			普通股			49,309						1,452						1,089
无人机部署公司			搜查令			6/30/2022			普通股			95,911						278						327
英元科技有限公司			搜查令			4/13/2022			普通股			522						8						—						(5)(10)
Elation Health，Inc			搜查令			9/12/2022			普通股			362,837						583						207
第一洞察公司			搜查令			5/10/2018			首选系列B			75,917						96						69
Fulfil Solutions，Inc.			搜查令			7/29/2022			普通股			84,995						325						497
NPS，Inc.			搜查令			3/12/2024			普通股			193,618						534						522
Kore.ai，Inc.			搜查令			3/31/2023			首选系列C			64,293						208						428
Leapwork ApS			搜查令			1/23/2023			普通股			39,948						16						32						(5)(10)(12)
Lightbend，Inc			搜查令			2/14/2018			首选系列D			89,685						131						42
Mixpanel公司			搜查令			9/30/2020			普通股			82,362						252						331
Onna科技公司			搜查令			7/5/2023			普通股			172,867						60						35
Popricus，Inc.			搜查令			5/28/2014			普通股			132,168						—						—
Reltio公司			搜查令			6/30/2020			普通股			69,120						215						544
西蒙数据公司			搜查令			3/22/2023			普通股			77,934						96						99						(12)
SingleStore公司			搜查令			4/28/2020			首选系列D			312,596						103						398
西森斯有限公司			搜查令			6/8/2023			普通股			321,956						174						128						(5)(10)
苏西公司			搜查令			8/24/2023			普通股			292,936						367						319						(15)
蒂帕尔蒂解决方案有限公司			搜查令			3/22/2023			普通股			254,877						174						264						(5)(10)
VideoFinder，Inc.			搜查令			1/21/2022			普通股			152,048						1,275						342						(15)
总计：软件（0.54%)*																		9,054						10,275
外科装置
TransMedics集团公司			搜查令			9/11/2015			普通股			14,440						39						622						(4)
总计：手术器械（0.03%)*																		39						622
可持续和可再生技术
安皮恩，中国人民银行			搜查令			4/15/2022			普通股			18,472						52						43

见合并财务报表附注

18

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2024年3月31日（未经审计）

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			收购日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						价值						脚注
电氢公司。			搜查令			3/27/2024			普通股			197,294						$	440					$	440					(15)
Halio公司			搜查令			4/22/2014			普通股			456,883						218						—
波利埃拉公司			搜查令			3/24/2015			首选系列C			150,036						269						—
总计：可持续和可再生技术（0.03%)*																		979						483
总计：令状投资（1.73%)*																		$	30,399					$	32,693
证券投资总额（189.08%)*																		$	3,569,846					$	3,565,862
投资基金和车辆投资
药物发现与开发
Forbion成长机会基金I CV			投资基金和投资工具			11/16/2020												$	3,783					$	3,916					(5)(10)(17)
Forbion成长机会基金II CV			投资基金和投资工具			6/23/2022												566						1,468						(5)(10)(17)
总计：药物发现与开发（0.29%)*																		4,349						5,384
软件
Liberty Zim Co-Invest LP			投资基金和投资工具			7/21/2022												381						395						(5)(10)
总计：软件（0.02%)*																		381						395
总计：投资基金和工具投资（0.31%)*																		$	4,730					$	5,779
总投资（189.38%)*																		$	3,574,576					$	3,571,641

外币远期合约
外币			结算日			交易对手			金额						交易记录			结算日的美元价值						价值
英镑（GBP）			6/3/2024			高盛银行美国			£	19,288					售出			$	23,810					$	(537)
远期外币总额（（0.03%))*																		$	23,810					$	(537)

*价值占净资产的百分比。除非另有说明，所有金额均以美元表示。该公司使用标准工业代码对其投资组合公司的行业分组进行分类。

(1)PRIME代表的利率 8.50截至2024年3月31日的%。1-月SOFR、3个月SOFR和6个月SOFR代表 5.32%, 5.35%，以及5.39截至2024年3月31日，分别为%。

(2)联邦所得税的未实现升值、未实现折旧和净未实现折旧总额为#美元。127.7百万，$129.5百万美元和美元1.8分别为100万美元。投资的税费是$。3.6十亿.

(3)优先股和普通股、认股权证和股权通常不会产生收益。

(4)除认股权证外25上市公司和普通股35作为上市公司，所有投资于2024年3月31日受到限制，并使用本公司估值委员会(“估值委员会”)真诚决定并经董事会(“董事会”)批准的第3级重大不可观察投入按公允价值进行估值。

(5)非美国公司或公司的主要营业地点在美国以外.

(6)[已保留]

(7)根据1940年法案定义的控制投资，即Hercules拥有公司至少25%的有投票权证券或在董事会中拥有超过50%的代表。

(8)截至2024年3月31日，债务处于非应计状态，因此被视为非创收。

(9)指全部或部分债务投资为可转换债务。

(10)指公司根据1940年法令第55(A)条认为不是“合格资产”的资产。在收购任何额外的不符合条件的资产时，符合条件的资产必须至少占公司总资产的70%。

(11)指全部或部分债务投资被质押为SMBC贷款的抵押品(定义见“附注5-债务”)。

见合并财务报表附注

19

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2024年3月31日（未经审计）

(千美元)

(12)指全部或部分投资作为MUFG银行贷款(定义见“附注5-债务”)下的抵押品。

(13)指全部或部分债务投资担保2031年资产支持票据(定义见“附注5-债务”)。

(14)指全部或部分债务投资本金包括累积的PIK利息，并扣除偿还款项。

(15)指该投资组合公司的全部或部分投资由Hercules Capital IV，L.P.持有，Hercules Capital IV，L.P.是本公司的全资小型企业投资公司。

(16)指截至2024年3月31日，公司在该投资组合公司的总投资的公允价值占公司总净资产的5%以上。

(17)表示截至2024年3月31日，应该投资组合公司的要求，有一笔资金不足的合同承付款(见“附注11--承付款和或有事项”)。

(18)指在投资组合公司的所有资产中具有第一留置权“最后退出”优先担保头寸和担保权益的单位债务，因此在清算、出售或其他处置中，“最后退出”部分将从属于“先退出”部分。

(19)指第二留置权优先担保债务。

(20)直布罗陀收购有限责任公司是一家全资子公司，是其全资附属投资组合公司直布罗陀商业资本有限责任公司和直布罗陀设备金融有限责任公司的控股公司。

(21)指对期票形式的无投票权证券的投资。票据的条款为公司提供了对Black Crow AI，Inc.的普通股发行人股票的留置权，在偿还票据的未偿还余额时可以解除。截至2024年3月31日，Black Crow AI，Inc.附属公司本票的未偿还余额为#美元2.4百万美元。

(22)指证券持有与投资组合公司的某些产品相关的特许权使用费收入的权利。特许权使用费合同的大约成本和公允价值为$。12.0百万美元和美元9.8分别为100万美元。

(23)Hercules Adviser LLC由Hercules Capital Management LLC拥有，并与Hercules Partners Holdings，LLC一起提交，这两家公司都由该公司全资拥有。如欲进一步披露，请参阅“注1”。

见合并财务报表附注

20

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2023年12月31日

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			到期日			利率和下限 (1)			本金 金额						成本(2)						价值						脚注
债务投资
生物工艺手段
阿拉玛生物科学公司			高级安全保障			2026年6月			最优惠利率+ 3.00%，最低费率 6.50%，PIK利息 1.00%, 5.95%退出费			$	15,049					$	15,069					$	15,508					(13)(14)
PathAI公司			高级安全保障			2027年1月			最优惠利率+ 2.15%，最低费率 9.15%, 9.81%退出费			$	32,000					31,941						32,519						(12)
总计：生物技术工具（2.66%)*																		47,010						48,027
通信与网络
Aryaka Networks，Inc			高级安全保障			2026年7月			最优惠利率+ 3.25%，最低费率 6.75%，PIK利息 1.05%, 3.55%退出费			$	25,153					24,943						26,000						(12)(14)(19)
Cytracom Holdings LLC			高级安全保障			2025年2月			3-月SOFR + 9.72%，最低费率 10.62%			$	3,267					3,239						3,272						(11)(17)(18)
总计：通讯与网络（1.62%)*																		28,182						29,272
消费者和商业服务
Altumint，Inc.			高级安全保障			2027年12月			最优惠利率+ 3.65%，最低费率 12.15%, 2.50%退出费			$	10,000					9,905						9,905						(15)(17)
AppDirect，Inc.			高级安全保障			2026年4月			最优惠利率+ 5.50%，最低费率 8.75%, 7.12%退出费			$	55,790					57,653						59,507						(12)
卡沃有限公司			高级安全保障			2024年12月			最优惠利率+ 4.70%，最低费率 7.95%，PIK利息 1.45%, 4.95%退出费			£	19,146					26,834						25,157						(5)(10)(14)
豪斯公司			可转债			2028年5月			PIK兴趣 8.50%			$	23,340					23,340						23,244						(9)(14)
JobandTalent USA，Inc.			高级安全保障			2025年2月			1个月SOFR+8.86%，最低费率 9.75%, 3.00%退出费			$	14,000					14,095						14,259						(5)(10)
Plentific Ltd			高级安全保障			2026年10月			最优惠利率+ 2.55%，最低费率 11.05%, 2.95%退出费			$	875					853						853						(5)(10)(17)
Provi			高级安全保障			2026年12月			最优惠利率+ 4.40%，最低费率 10.65%, 2.95%退出费			$	15,000					14,904						15,046						(15)
犀牛实验室公司			高级安全保障			2024年6月			最优惠利率+ 5.50%，最低费率 8.75%，PIK利息 2.25%			$	4,710					4,704						4,704						(14)(15)
里维埃拉合作伙伴有限责任公司			高级安全保障			2027年4月			3-月SOFR + 8.26%，最低费率 9.26%			$	36,868					36,339						34,659						(17)(18)
RVShare，LLC			高级安全保障			2026年12月			3-月SOFR + 5.50%，最低费率 6.50%，PIK利息 4.00%			$	28,876					28,404						28,888						(13)(14)(15)
SeatGeek公司			高级安全保障			2026年5月			最优惠利率+ 7.00%，最低费率 10.50%，PIK利息 0.50%, 4.00%退出费			$	25,199					25,126						25,869						(11)(14)(16)
			高级安全保障			2026年7月			最优惠利率+ 2.50%，最低费率 10.75%，PIK利息 0.50%, 3.00%退出费			$	77,642					77,170						79,119						(12)(14)(16)
Total SeatGeek，Inc.												$	102,841					102,296						104,988
Skyword，Inc.			高级安全保障			2026年11月			最优惠利率+ 2.75%，最低费率 9.25%，PIK利息 1.75%, 3.00%退出费			$	9,169					9,189						9,311						(13)(14)
泰克图拉公司			高级安全保障			2024年7月			固定 8.25%			$	8,250					8,250						8,250						(7)
Thumbtack公司			高级安全保障			2026年4月			最优惠利率+ 4.95%，最低费率 8.20%，PIK利息 1.50%, 3.95%退出费			$	10,258					10,317						10,639						(12)(14)(17)
Udacity公司			高级安全保障			2024年9月			最优惠利率+ 4.50%，最低费率 7.75%，PIK利息 2.00%, 3.00%退出费			$	53,000					53,989						53,130						(12)(14)
Veem公司			高级安全保障			2025年3月			最优惠利率+ 4.00%，最低费率 7.25%，PIK利息 1.25%, 4.50%退出费			$	5,107					5,176						5,230						(13)(14)
			高级安全保障			2025年3月			最优惠利率+ 4.70%，最低费率 7.95%，PIK利息 1.50%, 4.50%退出费			$	5,110					5,189						5,286						(12)(14)
Total Veem公司												$	10,217					10,365						10,516
瑞锐集团有限公司			高级安全保障			2025年2月			3-月SOFR + 9.40%，最低费率 10.25%, 3.20%退出费			$	88,250					89,318						89,653						(5)(10)(11)(12)(16) (19)
			高级安全保障			2025年2月			1个月SOFR+9.35%，最低费率 10.25%, 3.20%退出费			$	6,250					6,308						6,344						(5)(10)(16)(19)
道达尔达米特集团有限公司												$	94,500					95,626						95,997
总计：消费者及商业服务（28.24%)*																		507,063						509,053
多元化金融服务
直布罗陀收购有限责任公司（缩写直布罗陀商业资本有限责任公司）			不安全			2026年9月			固定 11.50%			$	25,000					24,663						24,663						(7)(20)
			不安全			2026年9月			固定 11.95%			$	10,000					9,815						9,815						(7)(20)
Total直布罗陀收购有限责任公司												$	35,000					34,478						34,478

见合并财务报表附注

21

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2023年12月31日

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			到期日			利率和下限 (1)			本金 金额						成本(2)						价值						脚注
大力士顾问有限责任公司			不安全			2025年6月			固定 5.00%			$	12,000					$	12,000					$	12,000					(7)(23)
Next保险公司			高级安全保障			2028年2月			Prime -（1.50%）、底价 4.75%，PIK利息 5.50%			$	10,469					10,286						10,618						(14)(17)(19)
总计：多元化金融服务（3.17%)*																		56,764						57,096
药物发现与开发
Akero治疗公司			高级安全保障			2027年1月			最优惠利率+ 3.65%，最低费率 7.65%, 5.85%退出费			$	12,500					12,525						13,065						(10)(13)(17)
Aldeyra治疗公司			高级安全保障			2024年10月			最优惠利率+ 3.10%，最低费率 8.60%, 8.90%退出费			$	15,000					15,152						15,152						(11)
Alladapter免疫治疗公司			高级安全保障			2026年9月			最优惠利率+ 3.65%，最低费率 8.40%，上限率 10.90%, 5.30%退出费			$	35,000					35,173						36,855						(13)
AmplifyBio，LLC			高级安全保障			2027年1月			最优惠利率+ 2.50%，最低费率 9.50%，上限率 10.75%, 5.85%退出费			$	24,000					24,120						24,514						(15)
ATAI Life Sciences N.V.			高级安全保障			2026年8月			最优惠利率+ 4.55%，最低费率 8.55%, 6.95%退出费			$	10,500					10,695						10,904						(5)(10)
Axome治疗公司			高级安全保障			2028年1月			最优惠利率+ 2.20%，最低费率 9.95%，上限率 10.70%, 5.78%退出费			$	143,350					143,646						150,255						(10)(11)(12)(16)
自行车治疗公司			高级安全保障			2025年7月			最优惠利率+ 4.55%，最低费率 8.05%，上限率 9.05%, 5.00%退出费			$	11,500					11,880						11,783						(5)(10)(11)(12)
BiomX，Inc			高级安全保障			2025年9月			最优惠利率+ 5.70%，最低费率 8.95%, 6.55%退出费			$	6,448					6,807						6,790						(5)(10)(11)
布雷伯恩公司			高级安全保障			2028年10月			最优惠利率+ 2.45%，最低费率 10.95%，PIK利息 1.10%, 5.45%退出费			$	52,601					52,185						52,185						(14)
BridgeBio制药公司			高级安全保障			2026年11月			固定 9.00%, 2.00%退出费			$	38,167					38,124						35,498						(12)(13)(14)
Cellarity公司			高级安全保障			2026年6月			最优惠利率+ 5.70%，最低费率 8.95%, 3.75%退出费			$	29,193					29,482						30,051						(13)(15)
COMPASS Pathways plc			高级安全保障			2027年7月			最优惠利率+ 1.50%，最低费率 9.75%，PIK利息 1.40%, 4.75%退出费			$	24,144					23,798						24,601						(5)(10)(14)
科里姆公司			高级安全保障			2026年9月			最优惠利率+ 5.70%，最低费率 8.95%, 7.75%退出费			$	105,225					107,667						108,545						(13)(16)
库雷沃公司			高级安全保障			2027年6月			最优惠利率+ 1.70%，最低费率 9.70%, 6.95%退出费			$	10,000					9,821						10,076						(15)
Eloxx Pharmaceuticals，Inc			高级安全保障			2025年4月			最优惠利率+ 6.25%，最低费率 9.50%, 6.55%退出费			$	3,099					3,789						3,731						(15)
enGene，Inc.			高级安全保障			2028年1月			最优惠利率+ 0.75%，最低费率 9.25%，上限率 9.75%，PIK利息 1.15%, 5.50%退出费			$	15,750					15,550						15,550						(5)(10)
G1治疗公司			高级安全保障			2026年11月			最优惠利率+ 5.65%，最低费率 9.15%, 11.41%退出费			$	38,750					39,679						40,421						(11)(12)(15)
Geron公司			高级安全保障			2025年4月			最优惠利率+ 4.50%，最低费率 9.00%, 6.55%退出费			$	30,200					31,005						31,210						(10)(12)(13)
Gritstone Bio，Inc			高级安全保障			2027年7月			最优惠利率+ 3.15%，最低费率 7.15%，上限率 8.65%，PIK利息 2.00%, 5.75%退出费			$	30,532					30,717						30,909						(13)(14)
苍鹭治疗公司			高级安全保障			2026年2月			最优惠利率+ 1.70%，最低费率 9.95%，PIK利息 1.50%, 3.00%退出费			$	20,095					19,788						19,788						(14)(15)(17)
希伯塞尔公司			高级安全保障			2025年5月			最优惠利率+ 5.40%，最低费率 8.65%, 4.95%退出费			$	12,535					13,117						13,181						(13)(15)
HilleVax公司			高级安全保障			2027年5月			最优惠利率+ 1.05%，最低费率 4.55%，上限率 6.05%，PIK利息 2.85%, 7.15%退出费			$	20,524					20,685						20,335						(14)(15)
库拉肿瘤公司			高级安全保障			2027年11月			最优惠利率+ 2.40%，最低费率 8.65%, 15.13%退出费			$	5,500					5,532						5,752						(10)(15)(17)
Locus Biosciences，Inc.			高级安全保障			2025年7月			最优惠利率+ 6.10%，最低费率 9.35%, 4.95%退出费			$	5,399					5,651						5,686						(15)
马德里加尔制药公司			高级安全保障			2026年5月			最优惠利率+ 2.45%，最低费率 8.25%, 5.35%退出费			$	78,200					78,728						81,945						(10)
Phathom制药公司			高级安全保障			2027年12月			最优惠利率+ 1.35%，最低费率 9.85%，PIK利息 2.15%, 7.29%退出费			$	129,699					130,934						128,326						(10)(12)(14)(15)(16) (17)(22)
Redwitch BioAnalytics，Inc.			高级安全保障			2026年1月			最优惠利率+ 4.25%，最低费率 7.50%, 3.80%退出费			$	5,000					5,047						5,119						(15)
Replimune Group，Inc.			高级安全保障			2027年10月			最优惠利率+ 1.75%，最低费率 7.25%，上限率 9.00%，PIK利息 1.50%, 4.95%退出费			$	31,416					31,450						32,702						(10)(12)(14)
塔斯制药公司			高级安全保障			2027年2月			最优惠利率+ 4.45%，最低费率 8.45%，上限率 11.45%, 4.75%退出费			$	12,375					12,488						12,916						(10)(13)(17)
TG Therapeutics，Inc.			高级安全保障			2026年1月			最优惠利率+ 1.20%，最低费率 8.95%，PIK利息 2.25%, 5.69%退出费			$	65,770					66,439						67,610						(10)(11)(12)(14)

见合并财务报表附注

22

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2023年12月31日

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			到期日			利率和下限 (1)			本金 金额						成本(2)						价值						脚注
uniQure BV			高级安全保障			2027年1月			最优惠利率+ 4.70%，最低费率 7.95%, 6.10%退出费			$	70,000					$	71,157					$	73,318					(5)(10)(11)(12)
Valo Health，LLC			高级安全保障			2024年5月			最优惠利率+ 6.45%，最低费率 9.70%, 3.85%退出费			$	2,396					2,808						2,808						(11)(13)
维罗纳制药公司			高级安全保障			2028年12月			1个月SOFR+5.85%，最低费率 11.19%，上限率 13.19%, 3.50%退出费			$	15,750					15,646						15,646						(5)(10)
维里迪安治疗公司			高级安全保障			2026年10月			最优惠利率+ 4.20%，最低费率 7.45%，上限率 8.95%, 6.00%退出费			$	8,000					8,057						8,023						(10)(13)
x4制药公司			高级安全保障			2026年10月			最优惠利率+ 3.15%，最低费率 10.15%, 3.80%退出费			$	55,000					54,680						55,417						(11)(12)(13)
总计：药物发现与开发（66.60%)*																		1,184,022						1,200,667
电子和计算机硬件
Robotics公司。			高级安全保障			2026年6月			最优惠利率+ 4.50%，最低费率 8.00%, 4.00%退出费			$	18,281					18,348						18,982						(19)
总计：电子与计算机硬件（1.05%)*																		18,348						18,982
医疗保健服务，其他
Better Treeutics公司			高级安全保障			2025年8月			最优惠利率+ 5.70%，最低费率 8.95%, 5.95%退出费			$	10,865					11,285						8,455						(15)
Blue Sprig Pediatrics，Inc.			高级安全保障			2026年11月			1个月SOFR+5.11%，最低费率 6.00%，PIK利息 4.45%			$	69,032					68,277						68,393						(11)(13)(14)
碳健康技术公司			高级安全保障			2025年3月			最优惠利率+ 5.60%，最低费率 8.85%, 4.61%退出费			$	46,125					47,193						46,242						(11)(13)
平等健康有限责任公司			高级安全保障			2026年2月			最优惠利率+ 6.25%，最低费率 9.50%，PIK利息 1.55%			$	54,425					54,142						54,697						(11)(12)(14)
Main Street Rural，Inc			高级安全保障			2027年7月			最优惠利率+ 1.95%，最低费率 9.95%, 6.85%退出费			$	24,500					24,476						24,929						(15)(17)
现代生活公司			高级安全保障			2027年2月			最优惠利率+ 2.75%，最低费率 8.75%, 5.00%退出费			$	13,000					12,888						13,111						(13)(17)
Recover Together，Inc.			高级安全保障			2027年7月			最优惠利率+ 1.90%，最低费率 10.15%, 7.50%退出费			$	35,000					34,683						34,683
Strive Health Holdings，LLC			高级安全保障			2027年9月			最优惠利率+ 0.70%，最低费率 9.20%, 5.95%退出费			$	12,000					11,868						11,868						(15)
维达健康公司			高级安全保障			2026年3月			9.20% +（Prime -）的较低者 3.25%)或1.00%，最低费率 9.20%，上限率 10.20%, 4.95%退出费			$	36,500					36,352						36,145						(11)
总计：医疗保健服务，其他（16.56%)*																		301,164						298,523
信息服务
嘉佩乐航天公司			高级安全保障			2025年11月			最优惠利率+ 5.00%，最低费率 8.25%，PIK利息 1.10%, 7.00%退出费			$	20,477					21,166						21,351						(14)(15)
Checkr集团公司			高级安全保障			2028年8月			最优惠利率+ 1.45%，最低费率 8.00%，PIK利息 2.00%, 2.75%退出费			$	47,621					47,460						49,382						(14)(17)
萨玛科技有限责任公司			高级安全保障			2027年7月			最优惠利率+ 0.70%，最低费率 8.95%，PIK利息 2.00%, 2.95%退出费			$	11,725					11,627						11,876						(14)(17)
信力传媒有限公司			高级安全保障			2025年6月			最优惠利率+ 5.50%，最低费率 9.00%，上限率 12.00%, 3.45%退出费			$	5,400					5,364						5,392						(5)(10)
Yipit，LLC			高级安全保障			2026年9月			1个月SOFR+8.45%，最低费率 9.35%			$	31,875					31,482						31,875						(17)(18)
总计：信息服务（6.65%)*																		117,099						119,876
制造技术
光明机器公司			高级安全保障			2025年5月			最优惠利率+ 4.00%，最低费率 9.50%, 5.00%退出费			$	7,827					8,064						8,006						(13)
汇总：制造技术（0.44%)*																		8,064						8,006
媒体/内容/信息
发烧实验室公司			高级安全保障			2026年9月			最优惠利率+ 3.50%，最低费率 9.00%, 4.00%退出费			$	6,667					6,672						6,768						(19)
			高级安全保障			2025年9月			最优惠利率+ 3.50%，最低费率 9.00%, 3.00%退出费			$	1,167					1,178						1,188						(19)
			高级安全保障			2025年12月			最优惠利率+ 3.50%，最低费率 9.00%, 3.00%退出费			$	1,333					1,342						1,351						(19)
			高级安全保障			2026年3月			最优惠利率+ 3.50%，最低费率 9.00%, 3.00%退出费			$	1,500					1,501						1,509						(19)

见合并财务报表附注

23

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2023年12月31日

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			到期日			利率和下限 (1)			本金 金额						成本(2)						价值						脚注
			高级安全保障			2026年6月			最优惠利率+ 3.50%，最低费率 9.00%, 3.00%退出费			$	1,667					$	1,647					$	1,653					(19)
Total Fever Labs，Inc.												$	12,334					12,340						12,469
总计：媒体/内容/信息（0.69%)*																		12,340						12,469
医疗器械和设备
Senseonics Holdings，Inc.			高级安全保障			2027年9月			最优惠利率+ 1.40%，最低费率 9.90%, 6.95%退出费			$	21,875					21,572						21,572						(17)
总计：医疗器械及设备（1.20%)*																		21,572						21,572
软件
3GTMS，LLC			高级安全保障			2025年2月			3-月SOFR + 9.70%，最低费率 10.60%			$	13,110					13,029						13,103						(11)(17)(18)
			高级安全保障			2025年2月			3-月SOFR + 6.88%，最低费率 7.78%			$	1,990					1,988						1,986						(17)(18)
总计3GTMS，LLC												$	15,100					15,017						15,089
艾尼丝公司			高级安全保障			2026年10月			1-月BSBY + 9.00%，最低费率 10.00%			$	9,212					9,040						9,212						(12)(17)(18)
炼金术士有限责任公司			高级安全保障			2028年5月			1个月SOFR+8.14%，最低费率 9.14%			$	20,908					20,508						21,297						(13)(17)(18)
Allvue Systems，LLC			高级安全保障			2029年9月			6-月SOFR + 7.25%，最低费率 8.25%			$	36,410					35,530						35,530						(17)
附件云			高级安全保障			2027年2月			1-月BSBY + 9.41%，最低费率 10.41%			$	9,823					9,649						9,761						(13)(17)
Automation Anywhere，Inc			高级安全保障			2027年9月			最优惠利率+ 4.25%，最低费率 9.00%, 4.50%退出费			$	19,600					19,345						20,269						(11)(17)(19)
巴别街			高级安全保障			2027年12月			3-月SOFR + 7.89%，最低费率 8.89%			$	45,000					43,983						44,928						(15)(17)(18)
大脑公司			高级安全保障			2026年4月			最优惠利率+ 3.70%，最低费率 9.20%，PIK利息 1.00%, 3.95%退出费			$	30,415					30,678						30,989						(13)(14)(15)(17)
Campaign Monitor Limited			高级安全保障			2025年11月			3-月SOFR + 9.05%，最低费率 9.90%			$	33,000					32,706						33,000						(13)(19)
Catchpoint Systems，Inc			高级安全保障			2025年11月			3-月SOFR + 9.41%，最低费率 11.81%			$	10,073					9,931						9,940						(18)
Ceros公司			高级安全保障			2026年9月			6-月SOFR + 8.99%，最低费率 9.89%			$	22,867					22,498						23,075						(17)(18)
Constructor.io公司			高级安全保障			2027年7月			1个月SOFR+8.44%，最低费率 9.44%			$	4,688					4,592						4,790						(13)(17)(18)
礼宾服务公司			高级安全保障			2026年3月			最优惠利率+ 3.20%，最低费率 6.45%，PIK利息 1.95%, 4.55%退出费			$	31,049					30,916						—						(8)(14)(19)
Copper CRM，Inc			高级安全保障			2025年3月			最优惠利率+ 4.50%，最低费率 8.25%，上限率 10.25%，PIK利息 1.95%, 3.96%退出费			$	9,141					9,307						9,153						(11)(14)
Cutover，Inc.			高级安全保障			2025年10月			最优惠利率+ 5.20%，最低费率 9.95%, 4.95%退出费			$	5,500					5,544						5,715						(5)(10)(12)(17)
Cybermaxx中间控股公司			高级安全保障			2026年8月			6-月SOFR + 8.63%，最低费率 9.38%			$	7,955					7,830						7,778						(13)(17)
			高级安全保障			2026年8月			6-月SOFR + 12.36%，最低费率 13.11%			$	2,546					2,494						2,556						(17)
道达尔Cybermaxx中间控股公司												$	10,501					10,324						10,334
达什莱恩公司			高级安全保障			2027年12月			最优惠利率+ 3.05%，最低费率 11.55%，PIK利息 1.10%, 7.26%退出费			$	42,863					43,087						43,087						(11)(13)(17)(19)
派遣技术公司			高级安全保障			2028年4月			3-月SOFR + 8.01%，最低费率 8.76%			$	8,125					7,949						8,127						(17)(18)
无人机部署公司			高级安全保障			2026年7月			最优惠利率+ 4.50%，最低费率 8.75%, 4.00%退出费			$	6,250					6,083						6,153						(17)
英元科技有限公司			高级安全保障			2025年4月			最优惠利率+ 5.10%，最低费率 8.35%, 2.95%退出费			$	3,750					3,801						3,730						(5)(10)
Elation Health，Inc			高级安全保障			2026年3月			最优惠利率+ 4.25%，最低费率 9.00%，PIK利息 1.95%, 3.95%退出费			$	12,629					12,253						12,692						(14)(17)(19)
恩马克系统公司			高级安全保障			2026年9月			3-月SOFR + 6.73%，最低费率 7.73%，PIK利息 2.13%			$	8,363					8,230						8,363						(11)(14)(17)(18)
航班时刻表Pro，LLC			高级安全保障			2027年10月			1个月SOFR+7.80%，最低费率 8.70%			$	6,587					6,420						6,553						(17)(18)
强化健康安全			高级安全保障			2027年12月			1个月SOFR+7.64%，最低费率 8.54%			$	7,000					6,851						6,910						(11)(17)(18)
iGrafx，LLC			高级安全保障			2027年5月			1个月SOFR+8.66%，最低费率 9.56%			$	5,000					4,901						4,901						(18)

见合并财务报表附注

24

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2023年12月31日

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			到期日			利率和下限 (1)			本金 金额						成本(2)						价值						脚注
益康科学有限公司			高级安全保障			2024年10月			3-月SOFR + 9.26%，最低费率 10.00%			$	6,213					$	6,148					$	6,148					(5)(10)(17)(18)
霍洛斯（简称Lithium Technologies）			高级安全保障			2025年1月			3-月SOFR + 4.50%，最低费率 5.50%，PIK利息 4.50%			$	57,770					57,730						56,293						(14)
Leapwork ApS			高级安全保障			2026年2月			最优惠利率+ 0.25%，最低费率 7.25%，PIK利息 1.95%, 2.70%退出费			$	3,813					3,810						3,907						(5)(10)(12)(14)(17)
LinenMaster，LLC			高级安全保障			2028年8月			1个月SOFR+6.25%，最低费率 7.25%，PIK利息 2.15%			$	15,083					14,799						14,799						(14)(17)
Loftware，Inc			高级安全保障			2028年3月			3-月SOFR + 7.88%，最低费率 8.88%			$	26,469					25,897						26,566						(17)(18)
逻辑来源			高级安全保障			2027年7月			3-月SOFR + 8.93%，最低费率 9.93%			$	13,300					13,074						13,493						(17)(18)
移动解决方案服务			高级安全保障			2025年12月			6-月SOFR + 9.31%，最低费率 10.06%			$	18,366					18,116						18,176						(18)
新遗迹股份有限公司			高级安全保障			2030年11月			3-月SOFR + 6.75%，最低费率 7.75%			$	20,890					20,375						20,375						(17)
Omeda Holdings，LLC			高级安全保障			2027年7月			3-月SOFR + 8.05%，最低费率 9.05%			$	7,706					7,508						7,702						(11)(17)(18)
Onna科技公司			高级安全保障			2026年3月			最优惠利率+ 1.35%，最低费率 8.85%，PIK利息 1.75%, 4.45%退出费			$	3,853					3,814						3,810						(14)
Salary.com，LLC			高级安全保障			2027年9月			3-月SOFR + 8.00%，最低费率 9.00%			$	22,185					21,814						22,048						(18)
ShadowDragon，LLC			高级安全保障			2026年12月			1个月SOFR+9.01%，最低费率 9.91%			$	6,000					5,883						5,921						(17)(18)
西蒙数据公司			高级安全保障			2027年3月			最优惠利率+ 1.00%，最低费率 8.75%，PIK利息 1.95%, 2.92%退出费			$	15,065					14,982						15,037						(12)(14)
西森斯有限公司			高级安全保障			2027年7月			最优惠利率+ 1.50%，最低费率 9.50%，PIK利息 1.95%, 5.95%退出费			$	34,830					34,584						34,881						(5)(10)(14)
简化医疗保健解决方案			高级安全保障			2028年3月			3-月SOFR + 7.25%，最低费率 8.25%			$	13,200					12,953						13,327						(17)(18)
相扑逻辑公司			高级安全保障			2030年5月			3-月SOFR + 6.50%，最低费率 7.50%			$	23,000					22,460						23,105						(17)
苏西公司			高级安全保障			2027年8月			最优惠利率+ 1.75%，最低费率 10.00%，PIK利息 1.95%, 3.45%退出费			$	12,064					11,837						11,837						(14)(15)(17)
威胁连接公司			高级安全保障			2026年5月			6-月SOFR + 9.25%，最低费率 10.00%			$	10,920					10,730						10,920						(17)(18)
蒂帕尔蒂解决方案有限公司			高级安全保障			2027年4月			最优惠利率+ 0.45%，最低费率 7.95%，PIK利息 2.00%, 3.75%退出费			$	10,649					10,578						10,835						(5)(10)(14)(17)
扎皮公司			高级安全保障			2027年12月			3-月SOFR + 8.03%，最低费率 9.03%			$	9,000					8,816						8,967						(5)(10)(13)(17)(18)
Zimperium公司			高级安全保障			2027年5月			3-月SOFR + 8.31%，最低费率 9.31%			$	16,313					16,057						16,394						(17)(18)
总计：软件（40.39%)*																		751,108						728,139
可持续和可再生技术
安皮恩，中国人民银行			高级安全保障			2025年5月			最优惠利率+ 4.70%，最低费率 7.95%，PIK利息 1.45%, 3.78%退出费			$	3,926					3,952						3,939						(13)(14)
菠萝能源有限责任公司			高级安全保障			2027年6月			固定 10.00%			$	1,682					1,682						1,678						(19)
总计：可持续和可再生技术（0.31%)*																		5,634						5,617
总计：债务投资（169.59%)*																		$	3,058,370					$	3,057,299

投资组合公司			类型： 投资			收购日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						价值						脚注
股权投资
消费品和商业产品
Fabletics，Inc			权益			4/30/2010			普通股			42,989						$	128					$	96
			权益			7/16/2013			首选系列B			130,191						1,101						700
Total Fabletics，Inc.												173,180						1,229						796
格罗夫合作公司			权益			4/30/2021			普通股			12,260						433						21						(4)
Savage X Holding，LLC			权益			4/30/2010			甲类单位			172,328						13						863

见合并财务报表附注

25

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2023年12月31日

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			收购日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						价值						脚注
TFG控股公司			权益			4/30/2010			普通股			173,180						$	89					$	584
总计：消费品和商业产品（0.13%)*																		1,764						2,264
消费者和商业服务
卡沃有限公司			权益			12/15/2021			首选系列D-4			199,742						1,151						679						(5)(10)
DoorDash，Inc.			权益			12/20/2018			普通股			56,996						657						5,636						(4)
Lyft公司			权益			12/26/2018			普通股			100,738						5,263						1,510						(4)
书呆子公司。			权益			9/17/2021			普通股			100,000						1,000						343						(4)
OfferUp，Inc.			权益			10/25/2016			首选系列A			286,080						1,663						377
			权益			10/25/2016			首选系列A-1			108,710						632						143
Total OfferUp，Inc.												394,790						2,295						520
波尔图			权益			6/28/2013			普通股			48,365						577						189						(4)
赖施林出版社，公司			权益			7/31/2020			普通股			3,095						39						—
犀牛实验室公司			权益			1/24/2022			普通股			7,063						1,000						559
泰克图拉公司			权益			5/23/2018			普通股			414,994,863						900						4						(7)
			权益			6/6/2016			首选系列BB			1,000,000						—						12						(7)
			权益			12/29/2023			首选系列C			3,235,298						13,263						3,251						(7)
道达尔泰克图拉公司												419,230,161						14,163						3,267
总计：消费者及商业服务（0.70%)*																		26,145						12,703
多元化金融服务
直布罗陀收购有限责任公司（缩写直布罗陀商业资本有限责任公司）			权益			3/1/2018			成员单位			1						34,006						28,034						(7)(20)
大力士顾问有限责任公司			权益			3/26/2021			成员单位			1						35						28,713						(7)(23)
新方保险控股公司			权益			9/30/2021			首选系列D-2			210,282						403						325
总计：多元化金融服务（3.17%)*																		34,444						57,072
药物递送
Aytu BioScience，Inc.			权益			3/28/2014			普通股			680						1,500						2						(4)
BioQ Pharma Incorporated			权益			12/8/2015			首选系列D			165,000						500						—
PD生物技术公司			权益			4/6/2015			普通股			2,498						309						12						(4)
Twitterera，Inc.（附AcelRx Pharmaceuticals，Inc.）			权益			12/10/2018			普通股			8,836						1,329						7						(4)
总计：药物输送（0.00%)*																		3,638						21
药物发现与开发
Avalo治疗公司			权益			8/19/2014			普通股			42						1,000						—						(4)
Axome治疗公司			权益			5/9/2022			普通股			127,021						4,165						10,110						(4)(10)(16)
自行车治疗公司			权益			10/5/2020			普通股			98,100						1,871						1,774						(4)(5)(10)
BridgeBio制药公司			权益			6/21/2018			普通股			231,329						2,255						9,339						(4)
Cyclo Therapeutics，Inc（附应用分子运输）			权益			4/6/2021			普通股			134						42						—						(4)(10)
戴尔生物科学公司			权益			1/8/2015			普通股			13,550						1,000						4						(4)

见合并财务报表附注

26

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2023年12月31日

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			收购日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						价值						脚注
Dynavax Technologies			权益			7/22/2015			普通股			20,000						$	550					$	280					(4)(10)
Gritstone Bio，Inc			权益			10/26/2022			普通股			442,477						1,000						903						(4)
苍鹭治疗公司			权益			7/25/2023			普通股			364,963						500						620						(4)
希伯塞尔公司			权益			5/7/2021			首选系列B			3,466,840						4,250						1,834						(15)
HilleVax公司			权益			5/3/2022			普通股			235,295						4,000						3,777						(4)
Humanigen，Inc.			权益			3/31/2021			普通股			43,243						800						—						(4)(10)
库拉肿瘤公司			权益			6/16/2023			普通股			47,826						550						688						(4)(10)
马德里加尔制药公司			权益			9/29/2023			普通股			5,100						773						1,180						(4)(10)
北海治疗学			权益			12/15/2021			首选系列C			983						2,000						1,427						(5)(10)
Phathom制药公司			权益			6/9/2023			普通股			147,233						1,730						1,344						(4)(10)(16)
火箭制药有限公司			权益			8/22/2007			普通股			944						1,500						28						(4)
萨瓦拉公司			权益			8/11/2015			普通股			11,119						203						52						(4)
西奥基因治疗公司			权益			2/2/2017			普通股			16,228						1,269						6						(4)
塔斯制药公司			权益			5/5/2022			普通股			155,555						2,100						3,150						(4)(10)
uniQure BV			权益			1/31/2019			普通股			17,175						332						116						(4)(5)(10)
Valo Health，LLC			权益			12/11/2020			首选系列B			510,308						3,000						2,911
			权益			10/31/2022			首选系列C			170,102						1,000						1,187
Total Valo Health，LLC												680,410						4,000						4,098
边缘分析公司			权益			9/6/2023			首选系列C			208,588						1,500						1,753
维里迪安治疗公司			权益			11/6/2023			普通股			32,310						400						704						(4)(10)
x4制药公司			权益			11/26/2019			普通股			1,566,064						2,945						1,313						(4)
总计：药物发现与开发（2.47%)*																		40,735						44,500
电子和计算机硬件
Robotics公司。			权益			11/17/2022			首选F系列			15,116						650						407
Skydio公司			权益			3/8/2022			首选系列E			248,900						1,500						544
总计：电子与计算机硬件（0.05%)*																		2,150						951
医疗保健服务，其他
23andMe，Inc.			权益			3/11/2019			普通股			825,732						5,094						754						(4)
碳健康技术公司			权益			3/30/2021			首选系列C			217,880						1,688						206
总计：医疗保健服务，其他（0.05%)*																		6,782						960
信息服务
星球实验室公司			权益			6/21/2019			普通股			547,880						615						1,353						(4)
Yipit，LLC			权益			12/30/2021			首选系列E			41,021						3,825						4,890
总计：信息服务（0.35%)*																		4,440						6,243
医疗器械和设备
科罗纳多美学有限责任公司			权益			10/15/2021			公共单位			180,000						—						2						(7)

见合并财务报表附注

27

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2023年12月31日

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			收购日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						价值						脚注
			权益			10/15/2021			首选系列A-2			5,000,000						$	250					$	260					(7)
道达尔科罗纳多美学有限责任公司												5,180,000						250						262
总计：医疗器械及设备（0.01%)*																		250						262
半导体
阿克罗尼克斯半导体公司			权益			7/1/2011			首选系列C			277,995						160						394
总计：半导体（0.02%)*																		160						394
软件
3GTMS，LLC			权益			8/9/2021			普通股			1,000,000						1,000						863
黑乌鸦人工智能公司关联公司			权益			3/24/2021			优先票据			3						2,406						2,406						(21)
CapLinked，Inc.			权益			10/26/2012			首选系列A-3			53,614						51						—
Contentful Global，Inc			权益			12/22/2020			首选系列C			41,000						138						303						(5)(10)
			权益			11/20/2018			首选系列D			108,500						500						842						(5)(10)
Total Contentful Global，Inc												149,500						638						1,145
Docker公司			权益			11/29/2018			普通股			20,000						4,284						636
德鲁瓦控股公司			权益			10/22/2015			首选系列2			458,841						1,000						2,752
			权益			8/24/2017			首选系列3			93,620						300						587
道达尔德鲁瓦控股公司												552,461						1,300						3,339
HighRoads，Inc			权益			1/18/2013			普通股			190						307						—
Leapwork ApS			权益			8/25/2023			首选系列B2			183,073						250						231						(5)(10)
Lightbend，Inc			权益			12/4/2020			普通股			38,461						265						23
Nextdoor.com，Inc.			权益			8/1/2018			普通股			1,019,255						4,854						1,927						(4)
Palantir Technologies			权益			9/23/2020			普通股			568,337						3,474						9,758						(4)
SingleStore公司			权益			11/25/2020			首选系列E			580,983						2,000						1,721
			权益			8/12/2021			首选F系列			52,956						280						196
Total SingleStore，Inc												633,939						2,280						1,917
维拉纳健康公司			权益			7/8/2021			首选系列E			952,562						2,000						422
ZeroFox公司			权益			5/7/2020			普通股			289,992						101						252						(4)
总计：软件（1.27%)*																		23,210						22,919
可持续和可再生技术
Fullium Bioenergy，Inc.			权益			9/13/2012			首选系列C-1			187,265						711						529
Impossible Foods Inc.			权益			5/10/2019			首选系列E-1			188,611						2,000						479
Modumet，Inc.			权益			6/1/2015			普通股			1,035						500						—
NantEnergy，LLC			权益			8/31/2013			公共单位			59,665						102						—
菠萝能源有限责任公司			权益			12/10/2020			普通股			304,487						3,153						180						(4)
Pivot生物公司			权益			6/28/2021			首选系列D			593,080						4,500						2,684
Proterra，Inc.			权益			5/28/2015			普通股			457,841						542						9						(4)
总计：可持续和可再生技术（0.22%)*																		11,508						3,881
总计：股权投资（8.44%)*																		$	155,226					$	152,170

见合并财务报表附注

28

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2023年12月31日

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			收购日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						价值						脚注
权证投资
生物工艺手段
阿拉玛生物科学公司			搜查令			6/21/2022			首选系列B			46,197						$	36					$	20
PathAI公司			搜查令			12/23/2022			普通股			53,418						460						334						(12)
总计：生物技术工具（0.02%)*																		496						354
通信与网络
Aryaka Networks，Inc			搜查令			6/28/2022			普通股			229,611						123						128						(12)
总计：通讯与网络（0.01%)*																		123						128
消费品和商业产品
Gadget Guard，LLC			搜查令			6/3/2014			普通股			1,662,441						228						—
整洁公司			搜查令			8/13/2014			普通股			54,054						365						—
Whoop公司			搜查令			6/27/2018			首选系列C			686,270						18						325
总计：消费品和商业产品（0.02%)*																		611						325
消费者和商业服务
卡沃有限公司			搜查令			12/14/2021			普通股			174,163						164						75						(5)(10)
豪斯公司			搜查令			10/29/2019			普通股			529,661						20						—
兰丁控股公司			搜查令			3/12/2021			普通股			11,806						116						298						(15)
伦迪奥公司			搜查令			3/29/2019			首选系列D			127,032						39						33
Plentific Ltd			搜查令			10/3/2023			普通股			19,499						48						51						(5)(10)
Provi			搜查令			12/22/2022			普通股			117,042						166						74						(15)
犀牛实验室公司			搜查令			3/12/2021			普通股			13,106						470						4						(15)
SeatGeek公司			搜查令			6/12/2019			普通股			1,379,761						842						3,065						(16)
Skyword，Inc.			搜查令			11/14/2022			普通股			1,607,143						57						58
			搜查令			8/23/2019			首选系列B			444,444						83						5
Total Skyword，Inc.												2,051,587						140						63
Snagajob.com，Inc.			搜查令			4/20/2020			普通股			600,000						16						—
			搜查令			6/30/2016			首选系列A			1,800,000						782						—
			搜查令			8/1/2018			首选系列B			1,211,537						62						—
总计Snagajob.com，Inc.												3,611,537						860						—
Thumbtack公司			搜查令			5/1/2018			普通股			267,225						844						515						(12)
Udacity公司			搜查令			9/25/2020			普通股			486,359						218						—						(12)
Veem公司			搜查令			3/31/2022			普通股			98,428						126						16						(12)
瑞锐集团有限公司			搜查令			2/11/2021			首选系列D			77,215						129						23						(5)(10)(12)(16)
			搜查令			8/27/2021			首选系列E			1,868						26						—						(5)(10)(16)
道达尔达米特集团有限公司												79,083						155						23
总计：消费者及商业服务（0.23%)*																		4,208						4,217

见合并财务报表附注

29

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2023年12月31日

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			收购日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						价值						脚注
多元化金融服务
Next保险公司			搜查令			2/3/2023			普通股			522,930						$	214					$	554
总计：多元化金融服务（0.03%)*																		214						554
药物递送
Aerami Therapeutics Holdings，Inc			搜查令			6/1/2016			普通股			67,069						—						—
BioQ Pharma Incorporated			搜查令			10/27/2014			普通股			459,183						2						—
PD生物技术公司			搜查令			8/28/2014			普通股			3,929						390						—						(4)
总计：药物输送（0.00%)*																		392						—
药物发现与开发
ADMA生物制品公司			搜查令			2/24/2014			普通股			58,000						166						11						(4)
Akero治疗公司			搜查令			6/15/2022			普通股			22,949						175						335						(4)(10)
AmplifyBio，LLC			搜查令			12/27/2022			甲类单位			69,239						237						184						(15)
Axome治疗公司			搜查令			9/25/2020			普通股			61,004						1,290						1,657						(4)(10)(12)(16)
Cellarity公司			搜查令			12/8/2021			首选系列B			100,000						287						201						(15)
Century Therapeutics，Inc.			搜查令			9/14/2020			普通股			16,112						37						1						(4)
COMPASS Pathways plc			搜查令			6/30/2023			普通股			75,376						278						285						(4)(5)(10)
库雷沃公司			搜查令			6/9/2023			普通股			95,221						233						251						(15)
德马万特科学有限公司			搜查令			5/31/2019			普通股			223,642						101						7						(5)(10)
enGene，Inc.			搜查令			12/22/2023			普通股			43,689						118						179						(4)(5)(10)
Evofem Biosciences，Inc.			搜查令			6/11/2014			普通股			3						266						—						(4)
Fresh Tracks Therapeutics公司（附Brickell Biotech，Inc.）			搜查令			2/18/2016			普通股			201						119						—						(4)
苍鹭治疗公司			搜查令			8/9/2023			普通股			238,095						228						223						(4)(15)
Kineta公司			搜查令			12/20/2019			普通股			2,202						110						—						(4)
库拉肿瘤公司			搜查令			11/2/2022			普通股			14,342						88						63						(4)(10)(15)
马德里加尔制药公司			搜查令			5/9/2022			普通股			13,229						570						1,842						(4)(10)
Phathom制药公司			搜查令			9/17/2021			普通股			64,687						848						68						(4)(10)(12)(15)(16)
Redwitch BioAnalytics，Inc.			搜查令			3/23/2022			首选系列E			475,510						20						6						(15)
Scynexis公司			搜查令			5/14/2021			普通股			106,035						296						28						(4)
TG Therapeutics，Inc.			搜查令			2/28/2019			普通股			264,226						1,284						2,583						(4)(10)(12)
Valo Health，LLC			搜查令			6/15/2020			公共单位			102,216						256						153
x4制药公司			搜查令			3/18/2019			普通股			1,392,787						510						225						(4)
总计：药物发现与开发（0.46%)*																		7,517						8,302
电子和计算机硬件
908设备公司			搜查令			3/15/2017			普通股			49,078						101						175						(4)
Robotics公司。			搜查令			6/21/2022			普通股			8,503						34						102
Skydio公司			搜查令			11/8/2021			普通股			622,255						557						114
总计：电子与计算机硬件（0.02%)*																		692						391

见合并财务报表附注

30

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2023年12月31日

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			收购日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						价值						脚注
医疗保健服务，其他
现代生活公司			搜查令			3/30/2023			普通股			37,618						$	164					$	165
Recover Together，Inc.			搜查令			7/3/2023			普通股			194,830						382						327
Strive Health Holdings，LLC			搜查令			9/28/2023			公共单位			51,760						83						95						(15)
维达健康公司			搜查令			3/28/2022			普通股			192,431						121						9
总计：医疗保健服务，其他（0.03%)*																		750						596
信息服务
嘉佩乐航天公司			搜查令			10/21/2021			普通股			176,200						207						33						(15)
INMOBI Inc.			搜查令			11/19/2014			普通股			65,587						82						—						(5)(10)
NetBase Solutions，Inc.			搜查令			8/22/2017			首选系列1			60,000						356						362
信力传媒有限公司			搜查令			6/29/2022			普通股			113,828						49						91						(5)(10)
总计：信息服务（0.03%)*																		694						486
制造技术
光明机器公司			搜查令			3/31/2022			普通股			392,308						537						279
MacroFab公司			搜查令			3/23/2022			普通股			1,111,111						528						677
Xetime，Inc.			搜查令			5/9/2018			普通股			87,784						47						2,044						(4)
汇总：制造技术（0.17%)*																		1,112						3,000
媒体/内容/信息
发烧实验室公司			搜查令			12/30/2022			首选系列E-1			369,370						67						235
总计：媒体/内容/信息（0.01%)*																		67						235
医疗器械和设备
直觉医疗公司			搜查令			12/29/2017			首选系列B-1			3,076,323						294						—
Begin医疗公司			搜查令			9/27/2013			普通股			62,794						401						78						(4)
Senseonics Holdings，Inc.			搜查令			9/8/2023			普通股			728,317						200						184						(4)
泰拉生物公司			搜查令			3/31/2017			普通股			15,712						61						—						(4)
总计：医疗器械及设备（0.01%)*																		956						262
半导体
阿克罗尼克斯半导体公司			搜查令			6/26/2015			首选系列D-2			750,000						99						811
总计：半导体（0.04%)*																		99						811
软件
ARIA系统公司			搜查令			5/22/2015			首选G系列			231,535						74						—
Automation Anywhere，Inc			搜查令			9/23/2022			普通股			254,778						448						430
Bitsight科技公司			搜查令			11/18/2020			普通股			29,691						284						666
大脑公司			搜查令			10/4/2021			普通股			194,629						165						47						(15)
CloudBolt软件公司			搜查令			9/30/2020			普通股			211,342						117						12
Cloudian，Inc.			搜查令			11/6/2018			普通股			477,454						71						29
云支付公司			搜查令			4/10/2018			首选系列B			6,763						54						844						(5)(10)
Couchbase公司			搜查令			4/25/2019			普通股			105,350						462						1,225						(4)

见合并财务报表附注

31

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2023年12月31日

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			收购日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						价值						脚注
Cutover，Inc.			搜查令			9/21/2022			普通股			102,898						$	26					$	62					(5)(10)(12)
达什莱恩公司			搜查令			3/11/2019			普通股			770,838						461						258
德尔菲克斯公司			搜查令			10/8/2019			普通股			718,898						1,594						3,801
Demandbase公司			搜查令			8/2/2021			普通股			727,047						545						396
DNanexus公司			搜查令			3/21/2014			首选系列C			909,091						97						47
德拉戈斯公司			搜查令			6/28/2023			普通股			49,309						1,452						1,207
无人机部署公司			搜查令			6/30/2022			普通股			95,911						278						413
英元科技有限公司			搜查令			4/13/2022			普通股			522						8						4						(5)(10)
Elation Health，Inc			搜查令			9/12/2022			普通股			362,837						583						188
第一洞察公司			搜查令			5/10/2018			首选系列B			75,917						96						77
Fulfil Solutions，Inc.			搜查令			7/29/2022			普通股			84,995						325						456
Kore.ai，Inc.			搜查令			3/31/2023			首选系列C			64,293						208						243
Leapwork ApS			搜查令			1/23/2023			普通股			39,948						16						35						(5)(10)(12)
Lightbend，Inc			搜查令			2/14/2018			首选系列D			89,685						131						49
Mixpanel公司			搜查令			9/30/2020			普通股			82,362						252						306
Onna科技公司			搜查令			7/5/2023			普通股			172,867						60						39
Popricus，Inc.			搜查令			5/28/2014			普通股			132,168						—						—
Reltio公司			搜查令			6/30/2020			普通股			69,120						215						447
西蒙数据公司			搜查令			3/22/2023			普通股			77,934						96						76						(12)
SingleStore公司			搜查令			4/28/2020			首选系列D			312,596						103						386
西森斯有限公司			搜查令			6/8/2023			普通股			321,956						174						128						(5)(10)
苏西公司			搜查令			8/24/2023			普通股			292,936						367						354						(15)
派系集团有限责任公司			搜查令			11/3/2014			首选AA系列			8,076						234						904
蒂帕尔蒂解决方案有限公司			搜查令			3/22/2023			普通股			254,877						174						234						(5)(10)
VideoFinder，Inc.			搜查令			1/21/2022			普通股			152,048						1,275						186						(15)
总计：软件（0.75%)*																		10,445						13,549
外科装置
TransMedics集团公司			搜查令			9/11/2015			普通股			14,440						39						676						(4)
总计：手术器械（0.04%)*																		39						676
可持续和可再生技术
安皮恩，中国人民银行			搜查令			4/15/2022			普通股			18,472						52						36
Halio公司			搜查令			4/22/2014			首选系列A			325,000						155						36
			搜查令			4/7/2015			首选系列B			131,883						63						11
Total Halio，Inc.												456,883						218						47
波利埃拉公司			搜查令			3/24/2015			首选系列C			150,036						269						—
总计：可持续和可再生技术（0.00%)*																		539						83
总计：令状投资（1.88%)*																		$	28,954					$	33,969
证券投资总额（179.92%)*																		$	3,242,550					$	3,243,438

见合并财务报表附注

32

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2023年12月31日

(千美元)

投资组合公司			类型： 投资			收购日期(4)			系列(3)			股票						成本(2)						价值						脚注
投资基金和车辆投资
药物发现与开发
Forbion成长机会基金I CV			投资基金和投资工具			11/16/2020												$	3,783					$	3,619					(5)(10)(17)
Forbion成长机会基金II CV			投资基金和投资工具			6/23/2022												319						611						(5)(10)(17)
总计：药物发现与开发（0.23%)*																		4,102						4,230
软件
Liberty Zim Co-Invest LP			投资基金和投资工具			7/21/2022												381						378						(5)(10)
总计：软件（0.02%)*																		381						378
总计：投资基金和工具投资（0.26%)*																		$	4,483					$	4,608
扣除现金及现金等值前的投资总额（180.18%)*																		$	3,247,033					$	3,248,046
现金及现金等价物
GS金融广场政府基金			现金及现金等价物						FGTXX/38141 W273									$	56,000					$	56,000
总计：现金及现金等值投资（3.11%)*																		$	56,000					$	56,000
总计：扣除现金及现金等值后的投资（183.28%)*																		$	3,303,033					$	3,304,046

外币远期合约
外币			结算日			交易对手			金额			交易记录						结算日的美元价值						价值
英镑（GBP）			6/3/2024			高盛银行美国			£	19,288		售出						$	23,810					$	(766)
总计：远期外币总额（（0.04))*																		$	23,810					$	(766)

*价值占净资产的百分比。除非另有说明，所有金额均以美元表示。该公司使用标准工业代码对其投资组合公司的行业分组进行分类。

(1)PRIME代表的利率 8.50截至2023年12月31日的%。1-月SOFR、3个月SOFR和6个月SOFR代表 5.34%, 5.36%，以及5.35%，分别截至2023年12月31日。

(2)就联邦所得税而言，未实现增值总额、未实现折旧总额和未实现净增值总额为美元118.3百万，$115.9百万美元，以及$2.4分别为100万美元。投资的税费是$。3.2十亿美元。

(3)优先股和普通股、认股权证和股权通常不产生收入。

(4)除认股权证外24上市公司和普通股36上市公司，所有投资于2023年12月31日受到限制，并使用公司估值委员会(“估值委员会”)真诚确定并经董事会(“董事会”)批准的第3级重大不可观察投入按公允价值进行估值。.

(5)非美国公司或公司的主要营业地点在美国以外。

(6)[已保留]

(7)根据1940年法案定义的控制投资，即Hercules拥有公司至少25%的有投票权证券或在董事会中拥有超过50%的代表。

(8)截至2023年12月31日，债务处于非应计状态，因此被视为非创收。

(9)指全部或部分债务投资为可转换债务。

(10)指公司根据1940年法令第55(A)条认为不是“合格资产”的资产。在收购任何额外的不符合条件的资产时，符合条件的资产必须至少占公司总资产的70%。

(11)指全部或部分债务投资被质押为SMBC贷款的抵押品(定义见“附注5-债务”)。

(12)指全部或部分投资作为MUFG银行贷款(定义见“附注5-债务”)下的抵押品。

(13)指全部或部分债务投资担保2031年资产支持票据(定义见“附注5-债务”)。

见合并财务报表附注

33

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目录表

大力神资本公司。

综合投资时间表

2023年12月31日

(千美元)

(14)指全部或部分债务投资本金包括累积的PIK利息，并扣除偿还款项。

(15)指该投资组合公司的全部或部分投资由Hercules Capital IV，L.P.持有，Hercules Capital IV，L.P.是本公司的全资小型企业投资公司。

(16)指截至2023年12月31日，公司在该投资组合公司的总投资的公允价值占公司总净资产的5%以上。

(17)表示截至2023年12月31日，应该投资组合公司的要求，有一笔资金不足的合同承付款(见“附注11--承付款和或有事项”)。

(18)指在投资组合公司的所有资产中具有第一留置权“最后退出”优先担保头寸和担保权益的单位债务，因此在清算、出售或其他处置中，“最后退出”部分将从属于“先退出”部分。

(19)指第二留置权优先担保债务。

(20)直布罗陀收购有限责任公司是一家全资子公司，是其全资附属投资组合公司直布罗陀商业资本有限责任公司和直布罗陀设备金融有限责任公司的控股公司。

(21)指对期票形式的无投票权证券的投资。票据的条款为公司提供了对Black Crow AI，Inc.的普通股发行人股票的留置权，在偿还票据的未偿还余额时可以解除。截至2023年12月31日，Black Crow AI，Inc.附属公司本票的未偿还余额为#美元2.4百万美元。

(22)指证券持有与投资组合公司的某些产品相关的特许权使用费收入的权利。特许权使用费合同的大约成本和公允价值为$。12.0百万美元和美元9.4分别为100万美元。

(23)Hercules Adviser LLC由Hercules Capital Management LLC拥有，并与Hercules Partners Holdings，LLC一起提交，这两家公司都由该公司全资拥有。如欲进一步披露，请参阅“注1”。

见合并财务报表附注

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目录表

大力神资本公司。

合并财务报表附注

(未经审计)

1. 业务说明

Hercules Capital，Inc.(“本公司”)是一家专业金融公司，专注于向各种技术、生命科学以及可持续和可再生技术行业中高增长、创新的风险资本支持和机构支持的公司提供优先担保贷款。该公司通过其设在加利福尼亚州圣马特奥的主要办事处以及在马萨诸塞州波士顿、纽约、纽约州贝塞斯达、马里兰州圣迭戈、加利福尼亚州丹佛市和英国伦敦的办事处筹集投资。该公司于2003年12月根据马里兰州一般公司法注册成立。

本公司是一家内部管理的非多元化封闭式投资公司，已选择根据经修订的1940年投资公司法(“1940年公司法”)作为业务发展公司(“BDC”)进行监管。自注册成立至二零零五年十二月三十一日止，本公司作为一间公司须根据经修订的1986年《国内税法》(下称《税则》)C分章缴税。自2006年1月1日起，本公司选择根据守则第M分章，就美国联邦所得税而言，被视为受监管投资公司(“RIC”)(见“附注6-所得税”)。

该公司并未在商品期货交易委员会(“CFTC”)注册。本公司声称，根据商品交易法(“商品交易法”)下的规则4.5，该公司被排除在“商品池经营者”一词的定义之外。因此，根据《商品交易法》，本公司不受注册或监管为“商品池经营者”的约束。

Hercules Capital IV，L.P.(“HC IV”)是我们于2010年12月成立的特拉华州全资有限合伙企业。HC IV于2020年10月27日根据小企业管理局(SBA)的授权获得了作为小企业投资公司(SBIC)的经营许可证。除其他事项外，SBIC须遵守有关其可能投资的公司的规模和性质以及这些投资的结构的各种规定。Hercules Technology SBIC Management，LLC(“HTM”)是本公司全资拥有的有限责任公司附属公司，成立于2003年11月，是HC IV的普通合伙人。

本公司亦成立若干全资附属公司，所有附属公司均以特拉华州公司或有限责任公司(“有限责任公司”)的形式组成，以持有以有限责任公司(或其他形式的传递实体)组织的投资组合公司。这些子公司是根据美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)为财务报告目的而合并的。某些子公司应纳税，并未出于所得税目的与Hercules合并，并可能因其拥有某些组合投资而产生所得税支出或收益以及税收资产和负债。

该公司于2020年成立了Hercules Capital Management LLC和Hercules Adviser LLC，作为特拉华州的全资有限责任子公司。本公司获得美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)职员不采取行动的宽免，准许Hercules Adviser LLC(“Adviser附属公司”)根据经修订的1940年投资顾问法案(“顾问法案”)注册为注册投资顾问。顾问附属公司为一个或多个无关第三方投资者(“外部人士”)拥有的投资工具(“顾问基金”)提供投资顾问及相关服务。顾问子公司由Hercules Capital Management LLC拥有，并与Hercules Partners Holdings，LLC共同持有和提交，Hercules Partners Holdings，LLC分别全资拥有每个顾问基金的普通合伙工具。

2. 重要会计政策摘要

陈述的基础

所附合并中期财务报表乃根据美国中期财务信息公认会计准则编制，并符合S-X规则第10-Q表及第6、10及12条的报告要求。因此，根据美国公认会计原则编制的年度合并财务报表附带的某些披露被省略。管理层认为，所有仅由正常经常性应计项目组成的调整都已列入中期合并财务报表公允报表所必需的调整。本期的业务成果不一定表明整个财政年度最终可能取得的成果。因此，中期未经审计综合财务报表及附注应与截至2023年12月31日止年度经审计综合财务报表及其附注一并阅读。年终合并资产负债表数据来自经审计的财务报表，但不包括美国公认会计原则要求的所有披露。该公司的本位币是美元，这些合并财务报表是以该货币编制的。

35

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目录表

作为一家投资公司，本公司遵循主题946，金融服务-投资公司(“ASC主题946”)中提出的会计和报告准则。财务会计准则委员会(“FASB”)会计准则编撰，经修订(“ASC”)。根据S-X法规和ASC946主题的规定，本公司不会合并其对投资组合公司的投资，但投资公司子公司或以向本公司提供服务为业务的受控运营公司除外。相反，投资公司在不是投资公司的投资组合公司中的权益应根据美国会计准则第946号主题按公允价值衡量。顾问附属公司并非ASC主题946所界定的投资公司，此外，顾问附属公司只向外部人士拥有的顾问基金提供投资顾问服务。因此，根据ASC主题946，顾问附属公司按公允价值作为本公司的有价证券投资入账，并未合并。

根据美国公认会计原则编制的财务报表要求管理层作出估计和假设，以影响在合并财务报表日期报告的资产和负债的报告金额，以及报告期内报告的收入、费用、收益和损失的金额。经济和监管环境、金融市场、我们投资组合公司的信誉、其他宏观经济发展(例如，全球流行病、自然灾害、恐怖主义、国际冲突和战争)以及在确定这些估计和假设时使用的任何其他参数的变化，都可能导致实际结果与这些估计和假设不同。

合并原则

综合财务报表包括本公司、其合并子公司以及本公司为主要受益人的所有可变利益实体(“VIE”)的账目。在合并中，所有公司间账户和交易都已取消。

VIE是指这样的实体：(I)没有足够的股本允许该实体在没有额外从属财务支持的情况下为其活动融资，或(Ii)拥有缺乏控股权特征的股权投资者。VIE的主要受益人既有权指导VIE的活动，对VIE的经济表现产生最重大的影响，也有义务承担对VIE可能产生重大影响的损失或获得利益的权利。

为了评估公司是否有权指导VIE的活动，从而对其经济表现产生最重大的影响，本公司考虑了所有事实和情况，包括它在建立VIE中的角色及其持续的权利和责任。这项评估包括确定对VIE的经济表现影响最大的活动，以及确定哪一方(如果有的话)有权控制这些活动。一般来说，做出影响VIE的最重大决定的一方被确定有权指导VIE的活动。为评估本公司是否有义务承担可能对VIE产生重大影响的亏损或收取利益，本公司考虑其所有经济利益，包括债务和股权、服务权和费用安排，以及VIE中的任何其他可变利益。如果公司确定它是有权做出影响VIE的最重大决策的一方，并且公司在VIE中具有潜在的重大利益，则它合并VIE。

该公司对其是否为VIE的主要受益者进行定期重新评估，通常是每季度一次。重新评估过程考虑本公司是否已获得或放弃通过变更管理文件或其他情况来指导VIE活动的权力。本公司亦会根据某些事件重新考虑先前被确定为非VIE的实体是否已成为VIE，因此须受VIE合并框架的约束。

该公司的综合财务报表包括证券化信托的账户，该信托是与发行2031年资产担保票据(定义见“附注5-债务”)同时成立的VIE。本公司证券化VIE的资产被限制用于偿还其合并证券化VIE的债务，这些债务在合并资产负债表中以括号形式披露。债务是其合并证券化VIE的唯一义务，债权人(或实益利益持有人)对公司的一般信贷没有追索权。

36

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目录表

公允价值计量

该公司遵循ASC主题820“公允价值计量”(“ASC主题820”)中的指导，其中公允价值被定义为在测量日期在市场参与者之间有序交易中出售资产或支付转移债务所收到的价格。ASC主题820建立了衡量资产和负债公允价值的框架，并概述了一个三级层次结构，该层次结构最大限度地使用了可观察到的市场数据输入，并最大限度地减少了对不可观察输入的使用，以建立公允价值计量的分类。投入泛指市场参与者将用于为资产或负债定价的假设，包括关于风险的假设，例如用于使用定价模型计量公允价值的特定估值技术所固有的风险和/或该估值技术的投入所固有的风险。输入可以是可观测的，也可以是不可观测的。可观察到的投入反映了市场参与者将根据从本公司以外的来源获得的市场数据为资产或负债定价时使用的假设。不可观察到的输入反映了公司自己对市场参与者将根据现有信息为资产或负债定价时所做的假设。对资产或负债进行估值所用的投入或方法可能不能说明与投资这些资产或负债有关的风险。ASC主题820还要求根据评估中使用的信息层次内的水平对公允价值计量进行披露。当其他准则要求(或允许)资产或负债以公允价值计量时，ASC主题820适用。

该公司根据与用于衡量其公允价值的投入相关的判断水平，按照ASC主题820对所有按公允价值记录的投资进行分类。ASC主题820定义的、与对这些资产和负债进行公平估值的投入有关的主观量直接相关的层级如下：

第1级-投入是在计量日期相同资产的活跃市场上未经调整的报价。按第1级公允价值列账的资产类别一般为活跃市场上市的股票。

第2级-可直接或间接观察资产的投入(第1级所包括的报价除外)与计量日期的市场数据以及工具预期寿命的范围有关。公允价值资产通常包括在这一类别中，是指公开持有的债务投资和上市公司持有的认股权证。

第三级--投入反映了管理层对市场参与者在计量日期为资产定价时所使用的最佳估计。它包括需要对公允价值计量具有重大意义且不可观察的投入的价格或估值。一般来说，按公允价值列账并包括在这一类别中的资产是私人公司持有的债务投资、权证和股权。

投资的价值评估

编制本公司综合财务报表所固有的最重要估计是对投资的估值以及记录的投资的未实现增值和折旧的相关金额。

截至2024年3月31日，约 96.6本公司总资产的%为对投资组合公司的投资，其公允价值由公司估值委员会真诚确定并经董事会批准。根据1940年法令第2(A)(41)节的定义，公允价值是(I)可随时获得市场报价的证券的市场价格，(Ii)对于所有其他证券和资产，公允价值由董事会的估值指定人真诚地确定。该公司的投资根据1940年法案和ASC主题946以公允价值计价，并根据ASC主题820进行计量。该公司为技术相关行业的高增长和创新的风险资本支持和机构支持的公司提供融资解决方案，这些行业包括技术、药物发现和开发、生物技术、生命科学、医疗保健以及处于发展阶段的可持续和可再生技术。鉴于这些类型业务的投资性质，公司在这些投资组合公司的几乎所有投资都被视为ASC主题820项下的3级资产，因为通常没有已知或可进入的市场或市场指数可供交易或交换这些投资证券。因此，根据董事会根据ASC主题820和1940年法案的规定制定的一致估值政策，本公司基本上按照真诚确定的公允价值对其所有投资进行估值。由于在厘定没有现成市价的投资的公允价值时存在固有的不确定性，本公司投资的公允价值由本公司估值委员会真诚厘定并获董事会批准，其公允价值可能与假若该等投资存在现成市场时所使用的价值有重大差异，而差异可能是重大的。

37

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目录表

根据董事会制定的程序，公司在经过多步骤评估过程后，按季度对投资进行评估。根据经修订的1940年美国证券交易委员会规则2a-5，董事会指定本公司的估值委员会为“估值指定人”。审计委员会核准的季度多步骤估值过程如下：

(1)公司的季度估值程序首先由负责投资组合投资的投资专业人士对每个投资组合公司进行初始估值；

(2)初步估值结论和基于业务的假设，以及由独立公司提供的任何适用的公允价值标记，应在必要时与公司投资委员会和信用小组的某些成员(S)一起审查；

(3)估值委员会审核投资委员会及信贷组若干成员(S)就投资组合中每项投资建议的初步估值，并真诚地厘定本公司投资组合中每项投资的公允价值，并向董事会审计委员会建议估值厘定；

(4)董事会的审计委员会根据规则2a-5对季度估值过程进行监督，其中包括审查估值委员会编制的季度报告，审查估值委员会作出的公平估值决定，并酌情批准将该等估值纳入公开报告和披露；以及

(5)董事会根据审计委员会的建议，讨论估值并批准本公司投资组合中每项投资的公允价值。

于估值日期前两个历季内购入的投资及于12个月内剩余到期日或以下的债务投资均可按成本计值，并计入应计利息或折现/溢价摊销至到期日，除非本公司认为该等估值并不代表公允价值。在这种情况下，此类投资应按估值委员会真诚确定并经董事会批准的公允价值进行估值。非上市交易或其市场报价未现成的投资，按估值委员会真诚厘定并获董事会批准的公允价值估值。

作为上述整体流程的一部分，本公司聘请一家或多家独立估值公司(S)为管理层提供协助，以确定选定的投资组合每季度的公允价值。在选择聘请独立估值公司进行哪些投资组合投资时，本公司会考虑多项因素，包括但不限于估值结果、规模、信贷质素可能出现重大波动，以及自独立估值公司上次对投资组合投资进行估值以来所经过的时间。独立估值公司提供的服务范围由估值委员会酌情决定，并须经董事会批准，本公司可聘请独立估值公司对我们的全部或部分投资组合进行估值。在真诚地确定有价证券投资的公允价值时，本公司承认这些决定是使用已知或合理可知的最佳可用信息作出的。此外，在投资期间可能发生的市场环境、投资组合公司业绩和其他事件的变化，可能会导致这些投资最终实现的收益或亏损与目前分配的估值大不相同。每项投资的公允价值变动被记录为对该投资公允价值的调整，该变动反映在未实现的增值或折旧中。

债务投资

该公司主要投资于债务证券，特别强调结构性债务。本公司使用“结构性债务”一词是指以股权、认股权证、期权或其他权利购买或转换为普通股或优先股的债务投资。鉴于向技术相关行业的风险资本支持和机构支持的公司提供贷款的性质，公司在这些投资组合公司中的几乎所有债务投资都被视为ASC主题820下的3级资产，因为通常没有已知或可进入的市场或市场指数来交易或交换这些投资证券。本公司可不时投资于符合本公司投资目标的公司的公共债务，只要市场报价或其他定价指标(即经纪人报价)可用，这些投资被视为符合ASC主题820的1级或2级资产。

在真诚地确定本公司投资的价值时，本公司通常从投资的成本基础开始，其中包括归属于原始发行折扣(“OID”)的价值(如果有)以及已应计的实物支付(“PIK”)利息或其他应收款。然后，本公司应用如下所述的估值方法。

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目录表

本公司假设在一个假想的市场中将每一种债务证券出售给一个假想的市场参与者，其中买家和卖家都愿意参与。假设的市场不包括标的证券简单偿还或清偿的情景，但包括退出概念。公司确定每项债务投资的初始收益。然后，该公司使用第三方供应商提供的高级担保杠杆贷款收益率来校准债务投资开始至衡量日期之间的市场收益率变化。行业特定指数和其他相关市场数据被用来对基于市场的波动进行基准评估，以确定合理性。作为确定公允价值的一部分，本公司还评估债务投资的抵押品的可回收性。本公司会考虑每间投资组合公司的信用评级、证券留置权及投资的其他特征，以调整基准收益率，以得出截至计量日期的每项投资的信贷调整假设收益率。然后，每项投资的预期未来现金流量按假设收益率贴现，以估计每项投资在计量日期的公允价值。该公司的流程包括对基本投资业绩、当前投资组合公司的财务状况和影响估值的市场变化事件、估计剩余寿命、当前市场收益率和截至衡量日期的类似证券的利差等方面的分析。

该公司对在公共交易所交易的债务证券进行估值，以估值之日的现行市场价格计算。对于有足够市场数据和流动性的银团债务投资，本公司使用经纪商报价和债券指数等因素对债务证券进行估值。如果债务投资的信用质量显著恶化，本公司可能会考虑其他因素来估计公允价值，包括在清算分析中将收到的收益。

当本公司认为一项投资价值下降时，包括债务投资的回收存疑，或如在兑换前提下，当债务投资的价值低于投资的摊销成本时，本公司会记录投资的未实现折旧。相反，在适当情况下，如果本公司认为相关投资组合公司的价值已经增值，因此其投资也已经增值，或者如果在交换前提下，债务投资的价值大于摊销成本，则本公司将记录未实现增值。

在发行债务工具时，本公司通常从借款人那里收到认股权证或其他股权证券。本公司根据收到当日认股权证或其他股权证券各自的公允价值，按所收到债务及认股权证或其他股权证券的总公允价值比例厘定权证或其他股权证券的成本基准。从记录权证或其他股权工具产生的债务投资的任何折价，在债务投资的有效期内计入利息收入。

股权证券及认股权证

在场外交易市场或证券交易所交易的证券将按期末的现行买入价进行估值。该公司在上市公司持有的股本证券数量有限。根据1940年法案，容易获得市场报价的不受限制的公开交易证券在测量日期的收盘报价进行估值。

在每个报告日期，私人持有的权证和股权证券的估值基于对各种因素的分析，这些因素包括但不限于投资组合公司的经营业绩和财务状况、一般市场状况、价格与企业价值或价格与股本的比率、贴现现金流、与可比上市公司的估值比较或其他行业基准。当外部事件发生时，如购买交易、公开发行或随后的股权出售，该外部事件所指示的定价将用于证实公司对权证和股权证券的估值。本公司定期检讨其投资组合公司的估值，以确定投资组合公司的企业价值自上次估值计量日期以来是否有所增加或减少。在没有符合条件的外部事件的情况下，本公司使用布莱克·斯科尔斯OPM来估计认股权证的公允价值。对于某些私人持有的股权证券，采用收益法，即公司将未来金额(例如，现金流量或收益)转换为净现值。这一计量是基于当前市场对这些未来金额的预期所表明的价值。在遵循这些方法时，公司可能考虑的因素类型包括：适用的市场收益率和倍数、投资组合公司的资本结构、任何抵押品的性质和可变现价值、投资组合公司的支付能力、其收益和贴现现金流以及企业价值等因素。

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目录表

投资基金和投资工具

本公司应用ASC主题820提供的实际权宜之计，涉及计算每股(或其等值)资产净值(“NAV”)的某些实体的投资。ASC主题820允许持有投资公司或具有与投资公司相似属性的某些实体的投资的实体计算每股资产净值或其公允价值不容易确定的等价物，以该每股资产净值或其等价物为基础来计量此类投资的公允价值，而不进行调整。根据ASC主题820，使用每股资产净值作为实际权宜之计进行估值的投资不属于公允价值层次。

衍生工具

该公司的衍生工具包括外币远期合约。本公司在其综合财务报表中按公允价值确认所有衍生工具为资产或负债。本公司订立的衍生工具合约并未被指定为对冲工具，因此，本公司在综合经营报表中通过非控制/非关联投资的未实现增值(折旧)净变动列报公允价值变动。衍生工具的已实现损益计入综合经营报表中非控制/非关联投资的已实现净收益(亏损)。在合并现金流量表中，衍生产品结算时实现的现金流量净额计入已实现(收益)损失。

现金、现金等价物和受限现金

现金和现金等价物仅包括存放在金融机构的资金和货币市场存款账户中的短期流动投资。现金及现金等价物按接近公允价值的成本列账。截至2024年3月31日，公司持有美元588千元(成本基础$628上千美元)的外国现金。截至2023年12月31日，公司持有美元804千元(成本基础$842上千美元)的外国现金。限制性现金包括作为担保本公司某些融资交易的抵押品持有的金额，包括受托人持有的证券化信托中与其2031年资产支持票据相关的金额(请参阅“附注5-债务”)。

其他资产

其他资产通常包括预付费用、扣除累计摊销后的信贷工具的债务发行成本、扣除累计折旧后的固定资产、递延收入和存款以及其他资产，包括托管和其他与投资相关的应收账款。

托管应收账款

代管应收账款根据托管协议的条款和条件收取。代管余额通常分配在一年以上的期间内，并可能在代管期间产生利息。代管余额至少每季度计量一次，公允价值是根据估计的可收回余额数额和合同到期日确定的。

租契

公司在一开始就确定一项安排是否为租约。经营租赁计入综合资产负债表中的使用权(“ROU”)资产和经营租赁负债负债。本公司确认所有租赁的ROU资产和经营租赁负债，但期限不超过12个月的短期租赁除外。ROU资产是指在租赁期内使用标的资产的权利，经营性租赁负债负债是指支付租赁所产生的租赁款项的义务。净收益资产及负债于租赁开始日根据租赁期内租赁付款的现值确认。本公司与租赁和非租赁组成部分签订了租赁协议，并在确定ROU资产和相关租赁负债时将这些组成部分分开。由于本公司的大部分租约并未提供隐含利率，本公司根据租赁开始日的资料估计其递增借款利率，以厘定租赁付款的现值。本公司在容易确定的情况下使用隐含利率。ROU资产还包括支付的任何租赁费用，不包括租赁奖励和租赁直接成本。本公司的租赁条款可能包括在合理确定我们将行使该选择权时延长或终止租约的选择权。租赁费用在租赁期内以直线法确认。见“附注11--承付款和或有事项”。

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目录表

投资收益确认

该公司的投资组合产生利息、手续费和股息收入。本公司按应计制记录利息收入，确认根据贷款协议的合同条款赚取的收入，只要该等金额预计将被收取。该公司的结构性债务投资可能会产生OID。预先收到的OID通常代表可拆分股权、认股权证或与收购债务证券一起获得的其他资产的价值。在贷款期限内，OID被增加到利息收入中，作为遵循有效利息方法的收益增加。此外，公司投资组合中的某些债务投资可赚取实物支付利息。该公司根据贷款协议的合同条款记录PIK利息，只要这些金额预计将被收取。合同利息是指合同上递延的利息，作为本金添加到贷款余额中，通常在贷款期限结束时到期。

公司的贷款发放活动产生手续费收入，通常是预先收取的，包括贷款承诺、尽职调查和结构安排的融资费，以及公司向投资组合公司和其他第三方提供的交易服务和管理服务的费用。贷款承诺费和融资手续费被资本化，然后使用有效利息法在贷款的合同期限内摊销为收入。交易和管理服务的一次性费用一般确认为提供服务期间的收入。本公司还可以赚取贷款退出费用，这是通常在到期或提前还款较早时收到的合同费用。本公司按照有效利息方法将贷款退出费用计入利息收入，确认收入是根据贷款协议的合同条款赚取的，只要该等金额预计将被收取。

公司可能会不时获得与特定贷款修改、预付款或其他一次性事件相关的额外费用。这些非经常性费用要么在本季度开始的贷款剩余期限内摊销为费用收入，用于贷款修改，要么目前确认为一次性费用收入，用于预付罚款、与选择契约违约豁免费用有关的费用、加快以前递延的贷款费用和与提前偿还贷款或对特定未偿债务进行重大修改有关的OID。

当本金、利息或费用很可能不会根据合同条款收取时，债务投资被置于非应计项目状态。当债务投资处于非应计制状态时，公司将停止确认利息和手续费收入，直到投资组合公司支付了所有到期本金和利息，或证明有能力偿还其当前和未来对公司的合同义务。如果投资有足够的抵押品价值来收回所有到期的合同金额，并且正在收回过程中，公司可以决定继续计提贷款的利息。非权责发生制投资收取的利息一般用于本金。

已实现损益

已实现收益或亏损按出售或其他变现事件的净收益与采用特定确认方法的投资成本基础之间的差额计量，而不考虑先前确认的未实现增值或折旧，并包括在扣除回收后于期内撇账的投资。

有担保借款

在计入参与和其他部分贷款销售时，公司遵循ASC主题860，转让和服务(“ASC主题860”)中的指导。某些贷款销售不符合ASC主题860下的销售会计，因为这些销售不符合指南中定义的“参与权益”的定义，以便允许销售会计处理。不符合参与权益定义的参股或其他部分贷款销售，或不符合销售会计处理资格的参股或其他部分贷款销售，仍按美国公认会计原则的要求在综合资产负债表上作为投资，所得款项记为有担保借款。有担保借款按公允价值列账。

股权发行费用

本公司的发售费用于完成注册证券发售后，于收到作为减资的股权发售所得款项时，从该等款项中扣除。

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目录表

债务

本公司的债务按摊销成本列账，该成本由借款本金减去任何未摊销贴现和债务发行成本组成。贴现和发行成本分别计入利息支出和贷款费用，采用与实际收益率法非常接近的直线法，计入相关债务的剩余期限(见“附注5-债务”)。应计未付利息计入综合资产负债表的应付账款和应计负债。如果债务在到期前部分或全部清偿，本公司将综合经营报表中已实现净收益(亏损)内的损益确认为“清偿债务损失”。

发债成本

债务发行成本是指本公司在获取债务融资时产生的费用和其他直接增量成本，确认为预付费用，并使用实际收益率法或直线法在相关债务工具的使用期限内摊销，该方法与实际收益率法非常接近。根据ASC子主题835-30，利息--利息的归属除与信贷额度安排有关的债务发行成本外，债务发行成本在综合资产负债表上作为相关负债余额的减少额列报。

基于股票的薪酬

公司已经并可能不定期地向员工和董事发放股票期权、限制性股票和其他基于股票的薪酬奖励。管理层遵循ASC主题718中提出的指导方针，以说明授予的基于股票的薪酬奖励。根据ASC主题718，与基于股票的薪酬相关联的薪酬费用在授予日期基于奖励的公允价值计量，并在归属期间确认。在授予日确定适当的公允价值模式和计算股票奖励的公允价值需要判断。这包括某些假设，如适用于每个奖励的股票价格波动性、罚没率、预期结果概率和预期期权寿命。根据ASC主题480，某些股票奖励被归类为负债。与这些奖励相关的薪酬支出的确认方式与所有其他基于股票的薪酬相同。赔偿负债作为递延赔偿入账，并计入应付账款和应计负债。

所得税

本公司根据《美国会计准则》第740号专题所得税的规定进行所得税会计，根据该科目，所得税是根据已颁布税法规定的财务报表与资产和负债的纳税基础之间的差异的估计未来税收影响，为当前应付金额和递延金额提供的所得税。估值津贴可用于将递延税项资产减少到可能变现的金额。

由于根据美国联邦税务法规确定的应纳税所得额不同于美国公认会计原则，因此在财务报告中，由于收入和费用的确认存在暂时性和永久性差异，应纳税所得额通常不同于净收益，并且通常不包括未实现的净增值或折旧，因为此类收益或损失在实现之前不包括在应纳税所得额中。在财务报表中，资本账户之间的永久性差异被重新分类，以反映其适当的税务性质。永久性差异也可能源于某些项目分类的改变，例如为税务目的将短期收益作为普通收入处理。当某些收入、费用、收益或亏损项目在未来某个时候出于税收或美国公认会计准则的目的被确认时，就会出现暂时性差异。

本公司已根据《守则》第M分节选择被视为RIC。要符合RIC的资格，本公司除了向其股东派发股息外，还须符合某些收入和资产测试，股息的金额一般至少等于其投资公司应纳税所得额的90%，由守则界定，并在不考虑所支付分派的任何扣减的情况下厘定。有关更多信息，请参阅公司于2024年2月15日提交给美国证券交易委员会的截至2023年12月31日的年度报告Form 10-K中包含的“某些美国联邦所得税考虑事项”。

作为RIC，本公司应对某些未分配收入缴纳4%的不可抵扣的美国联邦消费税，除非本公司为美国联邦所得税目的及时向其股东分配每个日历年度至少等于(1)每个日历年度其普通收入的98%的金额之和(考虑到某些延期和选择)，(2)每一历年截至10月31日止的一年期间资本利得净收益的98.2%(经若干普通亏损调整后)；及(3)在过去历年已实现但未分配的任何普通收益及资本利得净收益。对于本公司产生的任何美国联邦所得税(如对RIC的留存净资本利得征收的税款)，本公司将不再缴纳此消费税。

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目录表

将作为分派支付的金额由董事会每季度确定，并基于公司管理层估计的年度收益。然而，如果公司的收益低于所宣布的红利分配额，公司本会计年度分红总额的一部分可被视为资本返还。

视乎在一个应课税年度所赚取的应课税收入水平，本公司可选择将超出本应课税年度分配的应课税收入从该等应纳税所得额结转至下一应课税年度，并按需要就该等应课税收入征收4%的消费税。根据守则，可在下一个课税年度结转分配的超额应纳税所得额为在下一个课税年度支付的分派总额，但须受某些申报及支付指引所规限。就本公司选择将应纳税所得额结转至下一应课税年度而言，本公司于应课税年度申报及支付的分配可能与本公司于该应课税年度的应纳税所得额有所不同，因为该等分配可能包括本应课税年度应纳税所得额的分配、上一应课税年度结转及在本应课税年度分配的应纳税所得额的分配，或资本回报。该公司打算将每年基本上所有的年度应税收入及时分配给股东，但它可以保留某些净资本收益用于再投资，并根据一年的应税收入水平，选择结转应税收入在下一年分配，并支付任何适用的美国联邦消费税。

每股收益(EPS)

基本每股收益的计算方法是将适用于普通股股东的净收益除以已发行普通股的加权平均数量。已发行普通股包括普通股和限制性股票，这些股票不需要未来服务作为交付标的普通股的条件。稀释每股收益包括基本每股收益的决定因素，此外还反映了根据股票期权和限制性股票交付的普通股的稀释效果，这些股票需要未来的服务作为交付相关普通股的条件。根据ASC 260-10-45-60A，公司在计算基本每股收益和稀释每股收益时使用两级法(如果适用)。

综合收益

该公司在综合经营报表中报告全面收益的所有变化。《公司》做到了不在截至2024年或2023年3月31日的三个月内有其他全面收入。公司的综合收益等于其因经营而增加的净资产。

分配

对普通股股东的分配由董事会按季度批准，应付分配于除股息日入账。该公司维持一项“选择退出”股息再投资计划，规定代表公司股东对公司分配的股息进行再投资，除非股东选择接受现金。因此，如果公司宣布一项分配，现金分配将自动再投资于其普通股的额外股份，除非股东明确“选择退出”股息再投资计划，并选择接受现金分配。

细分市场

该公司向各种技术相关行业的投资组合公司提供贷款和投资，这些行业包括技术、药物发现和开发、生物技术、生命科学、医疗保健以及可持续和可再生技术。该公司单独评估其每项贷款和投资关系的表现。然而，由于这些贷款和投资关系中的每一个都具有相似的业务和经济特征，它们被汇总为一个单独的可报告部门。

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目录表

3. 金融工具的公允价值

公允价值估计是根据相关信息在离散的时间点进行的。这些估计可能是主观的，涉及不确定因素和重大判断事项，因此不能准确确定。根据截至2024年3月31日和2023年12月31日对估值的重大投入的最低水平，按公允价值经常性计量的投资在下表中分类。

(单位：千)						截止日期的余额 3月31日， 2024						报价在 活跃的市场： 相同的资产 (1级)						意义重大 其他可观察到的 输入量 (2级)						意义重大 看不见 输入量 (3级)
描述
其他资产
托管和其他投资应收账款						$	5,020					$	—					$	—					$	5,020
投资
优先担保债务						$	3,312,225					$	—					$	—					$	3,312,225
无担保债务						70,745						—						—						70,745
优先股						52,309						—						—						52,309
普通股(2)						97,890						57,852						—						40,038
认股权证						32,693						—						13,411						19,282
						$	3,565,862					$	57,852					$	13,411					$	3,494,599
以资产净值衡量的投资基金和工具 (3)						5,779
按公允价值计算的投资共计						$	3,571,641
衍生工具(4)						(537)
投资总额，按公允价值计算，包括衍生工具						$	3,571,104

(单位：千)						截止日期的余额 十二月三十一日， 2023						报价在 活跃的市场： 相同的资产 (1级)						意义重大 其他可观察到的 输入量 (2级)						意义重大 看不见 输入量 (3级)
描述
现金和现金等价物
货币市场基金 (1)						$	56,000					$	56,000					$	—					$	—
其他资产
托管和其他投资应收账款						$	10,888					$	—					$	—					$	10,888
投资
优先担保债务						$	2,987,577					$	—					$	—					$	2,987,577
无担保债务						69,722						—						—						69,722
优先股						53,038						—						—						53,038
普通股(2)						99,132						57,342						—						41,790
认股权证						33,969						—						11,881						22,088
						$	3,243,438					$	57,342					$	11,881					$	3,174,215
按资产净值计量的投资基金和投资工具(3)						4,608
按公允价值计算的投资共计						$	3,248,046
衍生工具(4)						(766)
总投资，包括现金和现金等价物及衍生工具						$	3,303,280

(1)这项投资包括在随附的综合资产负债表中的现金和现金等价物中。

(2)普通股包括对发行人普通股股份有留置权的本票形式的无投票权证券。

(3)根据美国公认会计原则，某些投资为实际权宜之计，以每股资产净值(或其等值)按公允价值计量，并不按ASC 820按公允价值分类。本表列示的公允价值金额旨在使公允价值层次与所附的合并资产负债表中列报的金额进行对账。

(4)衍生工具按公允价值和公司公允价值体系内的二级证券列账。

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目录表

下表列出了使用截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月的重大不可观察投入(第3级)，按公允价值经常性计量的所有金融资产和负债的变动对账，不包括应计利息部分。

(单位：千)			截止日期的余额 2024年1月1日						已实现净 得(损)利(1)						净变动率 未实现 欣赏 （折旧） (2)						购买(4)						销售额						还款(5)						毛收入 转账 vt.进入，进入 3级						毛收入 转账 离开 3级						截止日期的余额 2024年3月31日
投资
优先担保债务			$	2,987,577					$	—					$	(104)					$	498,787					$	—					$	(174,035)					$	—					$	—					$	3,312,225
无担保债务			69,722						—						481						542						—						—						—						—						70,745
优先股			53,038						—						(2,326)						1,597						—						—						—						—						52,309
普通股			41,790						—						(1,752)						—						—						—						—						—						40,038
认股权证			22,088						904						(2,113)						1,232						(2,829)						—						—						—						19,282
其他资产
托管和其他投资应收账款			10,888						13						7,353						—						(13,234)						—						—						—						5,020
总计			$	3,185,103					$	917					$	1,539					$	502,158					$	(16,063)					$	(174,035)					$	—					$	—					$	3,499,619

(单位：千)			截止日期的余额 2023年1月1日						已实现净 得(损)利(1)						净变动率 未实现 欣赏 （折旧） (2)						购买(4)						销售额						还款(5)						毛收入 转账 vt.进入，进入 3级(3)						毛收入 转账 离开 3级(3)						截止日期的余额 2023年3月31日
投资
优先担保债务			$	2,741,388					$	—					$	16,023					$	362,781					$	—					$	(209,666)					$	—					$	—					$	2,910,526
无担保债务			54,056						—						3,746						323						—						—						—						—						58,125
优先股			41,488						—						(1,143)						—						—						—						—						—						40,345
普通股			25,059						—						5,632						—						(207)						—						—						—						30,484
认股权证			19,419						(858)						1,508						948						(7)						—						—						—						21,010
其他资产
应收托管款			875						26						—						—						(98)						—						—						—						803
总计			$	2,882,285					$	(832)					$	25,766					$	364,052					$	(312)					$	(209,666)					$	—					$	—					$	3,061,293

(1)包括在随附的综合经营报表中的已实现净收益（损失）中。

(2)包括在随附综合经营报表中的未实现增值（折旧）净变化中。

(3)截至2024年和2023年3月31日的三个月内，没有转入或转出第三级。

(4)上述金额包括贷款开始时收到的贷款发起费，这些费用被递延并摊销为费用收入，以及期内现有贷款折扣和费用的增加。托管应收账款购买可能包括因第三级投资清算而在托管中持有的收益而增加的费用。金额扣除分配给顾问基金的购买后。

(5)上述金额包括因提前偿还或重组以及定期计划摊销而加速和支付贷款折扣和贷款费用。

下表列出了与报告日期仍持有的资产有关的债务、优先股、普通股和权证3级投资记录的未实现净增值(折旧)。

(单位：百万)			截至3月31日的三个月，
			2024						2023
债务投资			$	0.4					$	(22.6)
优先股			(2.3)						(1.1)
普通股			(1.8)						5.6
权证投资			0.7						(0.6)

下表提供了本公司截至2024年3月31日和2023年12月31日的第3级公允价值计量的量化信息。根据本公司的估值政策，除下表所述的技术及投入外，本公司在厘定本公司的公允价值计量时，亦可使用其他估值技术及方法。下表并非包罗万象，而是提供与本公司公允价值计量相关的重要第三级投入的信息。有关公司投资的公允价值，请参阅随附的投资综合明细表。方法论

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目录表

有关本公司投资公允价值的厘定，请参阅“附注2-主要会计政策摘要”。本公司托管应收账款的公允价值计量中使用的重大不可观察的投入是在应收托管账款合同到期日可收回的金额。

投资类型--3级 债务投资						截至的公允价值 2024年3月31日 (单位：千)						估值 技术/方法						无法观察到的输入(1)						射程						加权 平均值(2)
制药业						$	973,558					市场可资比较公司						假设市场收益率						10.69% - 21.21%						13.34%
																		溢价/(折扣)						(2.00)% - 4.00%						0.03%
						5,215						清算(3)						可选结果的概率加权						20.00% - 60.00%						51.20%
技术						1,078,024						市场可资比较公司						假设市场收益率						10.26% - 19.04%						13.96%
																		溢价/(折扣)						(1.50)% - 3.50%						0.19%
						24,227						可转换票据分析						可选结果的概率加权						1.00% - 60.00%						39.55%
						54,837						清算(3)						可选结果的概率加权						30.00% - 100.00%						52.01%
可持续和可再生技术						1,566						市场可资比较公司						假设市场收益率						11.27% - 11.27%						11.27%
																		溢价/(折扣)						1.50% - 1.50%						1.50%
医疗器械						30,480						市场可资比较公司						假设市场收益率						12.79% - 12.79%						12.79%
																		溢价/(折扣)						0.50% - 0.50%						0.50%
中低端市场						399,205						市场可资比较公司						假设市场收益率						10.92% - 18.83%						13.85%
																		溢价/(折扣)						0.00% - 3.00%						0.92%
成本接近公允价值的债务投资
						615,126						6个月内的债务投资
						64,479						迫在眉睫的回报(4)
						136,253						不到一年到期的债务投资
						$	3,382,970					3级债务投资总额
其他应收投资款项						2,856						清算(3)						可选结果的概率加权						10.00% - 50.00%						39.97%
						$	3,385,826					第三级债务投资和其他应收投资总额

(1)在公司债务证券的公允价值计量中使用的重大不可观察的投入是假设的市场收益率和溢价/(折价)。假设市场收益率被定义为在假设市场中的一项投资对假设市场参与者的退出价格，其中买家和卖家都是愿意参与的参与者。溢价/(折扣)与公司特定的特征有关，例如基础投资业绩、证券留置权和投资的其他特征。单独投入的大幅增加(减少)可能导致公允价值计量大幅降低(较高)，具体取决于投资的重要性。

本公司综合投资明细表中所述行业的债务投资包括在上述行业中，具体如下：

•上图中的制药公司由“药物发现与开发”和“医疗保健服务等”行业的债务投资组成。

•技术包括“通信和网络”、“信息服务”、“消费者和商业服务”、“媒体/内容/信息”和“软件”行业的债务投资。

•可持续和可再生技术（上图）由“可持续和可再生技术”行业的债务投资组成。

•中下层市场（上图）由“医疗保健服务-其他”、“消费者和商业服务”、“多元化金融服务”、“可持续和可再生技术”和“软件”行业的债务投资组成。

(2)加权平均值根据每项投资的公平市场价值计算。

(3)已受损债务证券和其他应收投资公允价值计量中使用的重大不可观察输入数据是替代结果的概率加权。

(4)即将偿还指公司预计将在计划到期日之前的未来三个月内全额偿还的债务投资。

46

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目录表

投资类型--3级 债务投资						截至的公允价值 2023年12月31日 (单位：千)						估值技术/方法						无法观察到的输入(1)						射程						加权 平均值(2)
制药业						$	971,775					市场可资比较公司						假设市场收益率						10.91% - 21.43%						13.46%
																		溢价/(折扣)						(1.00)% - 3.50%						0.04%
						8,455						清算(3)						可选结果的概率加权						10.00% - 50.00%						41.83%
技术						1,181,823						市场可资比较公司						假设市场收益率						11.30% - 20.74%						15.03%
																		溢价/(折扣)						(1.00)% - 5.00%						0.47%
						23,244						可转换票据分析						可选结果的概率加权						1.00% - 50.00%						39.32%
						—						清算(3)						可选结果的概率加权						100.00% - 100.00%						100.00%
可持续和可再生技术						1,678						市场可资比较公司						假设市场收益率						10.75% - 10.75%						10.75%
																		溢价/(折扣)						0.75% - 0.75%						0.75%
中低端市场						322,162						市场可资比较公司						假设市场收益率						12.54% - 20.15%						14.13%
																		溢价/(折扣)						(0.75)% - 2.25%						0.56%
成本接近公允价值的债务投资
						431,512						6个月内的债务投资
						54,430						迫在眉睫的回报(4)
						62,220						不到一年到期的债务投资
						$	3,057,299					3级债务投资总额
其他应收投资款项						9,648						清算(3)						可选结果的概率加权						10.00% - 50.00%						41.83%
						$	3,066,947					第三级债务投资和其他应收投资总额

(1)在公司债务证券的公允价值计量中使用的重大不可观察的投入是假设的市场收益率和溢价/(折价)。假设市场收益率被定义为在假设市场中的一项投资对假设市场参与者的退出价格，其中买家和卖家都是愿意参与的参与者。溢价/(折扣)与公司特定的特征有关，例如基础投资业绩、证券留置权和投资的其他特征。单独投入的大幅增加(减少)可能导致公允价值计量大幅降低(较高)，具体取决于投资的重要性。

本公司综合投资明细表中所述行业的债务投资包括在上述行业中，具体如下：

•制药（上图）由“药物发现与开发”和“医疗保健服务，其他”行业的债务投资组成。

•技术包括“通信和网络”、“信息服务”、“消费者和商业服务”、“媒体/内容/信息”和“软件”行业的债务投资。

•可持续和可再生技术（上图）由“可持续和可再生技术”行业的债务投资组成。

•中下层市场（上图）由“医疗保健服务-其他”、“消费者和商业服务”、“多元化金融服务”、“可持续和可再生技术”和“软件”行业的债务投资组成。

(2)加权平均值根据每项投资的公平市场价值计算。

(3)已受损债务证券和其他应收投资公允价值计量中使用的重大不可观察输入数据是替代结果的概率加权。

(4)即将偿还是公司预计将在计划到期日之前的未来三个月内全额偿还的债务投资。

47

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目录表

投资类型-3级股权和令状投资						截至的公允价值 2024年3月31日 (单位：千)						估值技巧/ 方法论						无法观察到的输入(1)						射程						加权平均(5)
股权投资						$	46,154					市场可资比较公司						收入倍数(2)						0.3x - 19.2x						6.8x
																		有形图书价值倍数(2)						1.7x - 1.7x						1.7x
																		因缺乏适销性而打折(3)						9.22% - 92.88%						36.10%
						13,271						市场调整后的OPS反解						市场公平调整(4)						(85.55)% - 58.41%						27.06%
						29,884						贴现现金流						贴现率(7)						20.68% - 33.53%						31.62%
						3,038						其他(6)
权证投资						16,912						市场可资比较公司						收入倍数(2)						1.0x - 12.5x						4.3x
																		因缺乏适销性而打折(3)						7.65% - 34.83%						23.42%
						2,370						市场调整后的OPS反解						市场公平调整(4)						(33.06)% - 67.82%						16.48%
						—						其他(6)
3级股权和认股权证投资总额						$	111,629

(1)在公司权证和股权证券的公允价值计量中使用的重要的不可观察的投入是收入和/或收益倍数(例如EBITDA、EBT、ARR)、市场股权调整系数以及缺乏市场性的折扣。单独的投入大幅增加/(减少)将导致公允价值计量大幅提高/(降低)，具体取决于投资的重要性。对于一些投资，可能会额外考虑上一轮融资或合并/收购事件中靠近计量日期的数据。在减值权益证券的公允价值计量中使用的重大不可观察的输入是替代结果的概率加权。

(2)代表本公司已确定市场参与者在为投资定价时将使用该倍数时使用的金额。

(3)代表当公司确定市场参与者在为投资定价时将考虑这些折扣时使用的金额。

(4)表示自投资组合公司上次外部估值事件以来行业估值的变化范围。

(5)加权平均值是根据每项投资的公平市场价值计算的。

(6)这些投资的公平市场价值是根据最近的非公开市场和并购交易价格得出的。

(7)使用的贴现率是基于当前投资组合收益率，对实际业绩和资本部署时机的不确定性进行了调整。

投资类型-3级股权和令状投资

截至的公允价值 2023年12月31日 (单位：千)

估值技巧/ 方法论

无法观察到的输入(1)

射程

加权平均(5)

股权投资

$

52,094

市场可资比较公司

EBITDA倍数 (2)

12.3x - 12.3x

12.3x

收入倍数(2)

0.3x - 20.1x

7.2x

有形图书价值倍数 (2)

1.8x - 1.8x

1.8x

缺乏市场流通性折让 (3)

7.11% - 92.72%

31.57%

11,096

市场调整后的OPS反解

市场公平调整 (4)

(86.14)% - 32.69%

7.47%

28,713

贴现现金流

贴现率(7)

19.88% - 31.97%

30.51%

2,925

其他(6)

权证投资

19,014

市场可资比较公司

EBITDA倍数 (2)

12.3x -12.3x

12.3x

收入倍数(2)

0.9x - 10.2x

4.2x

缺乏市场流通性折让 (3)

6.21% - 33.12%

21.70%

3,074

市场调整后的OPS反解

市场公平调整 (4)

(70.67)% - 34.86%

13.17%

—

其他(6)

3级股权和认股权证投资总额

$

116,916

(1)在公司权证和股权证券的公允价值计量中使用的重要的不可观察的投入是收入和/或收益倍数(例如EBITDA、EBT、ARR)、市场股权调整系数以及缺乏市场性的折扣。单独的投入大幅增加/(减少)将导致公允价值计量大幅提高/(降低)，具体取决于投资的重要性。对于一些投资，可能会额外考虑计量附近最后一轮融资或并购事件的数据

48

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目录表

约会。在减值权益证券的公允价值计量中使用的重大不可观察的输入是替代结果的概率加权。

(2)代表本公司已确定市场参与者在为投资定价时将使用该倍数时使用的金额。

(3)代表当公司确定市场参与者在为投资定价时将考虑这些折扣时使用的金额。

(4)表示自投资组合公司上次外部估值事件以来行业估值的变化范围。

(5)加权平均值是根据每项投资的公平市场价值计算的。

(6)这些投资的公平市场价值是根据最近的市场交易得出的。

(7)使用的贴现率是基于当前投资组合收益率，对实际业绩和资本部署时机的不确定性进行了调整。

本公司相信，除投资及债务外，其金融工具(包括现金及现金等价物、应收账款(包括托管应收账款)、应付账款及应计负债)的账面值，由于该等工具到期日较短，与该等项目的公允价值相若。本公司的债务在综合资产负债表中按摊余成本而非公允价值入账。本公司未偿债务的公允价值是基于每种工具适用的可观察市场交易价格或报价和不可观察市场汇率。

截至2024年3月31日和2023年12月31日，2033年债券在纽约证券交易所(NYSE)的交易价格为美元。25.00及$25.25按面值计算的单位。2033年发行的债券的包销面值为$25.00每单位。根据2024年3月31日或前后和2023年12月31日的市场报价，2031年资产支持票据的报价为0.958和0.950。SBA债券、2024年7月债券、2025年2月债券、2025年6月债券、2025年6月三年期债券、2026年3月A期债券、2026年3月B期债券、2026年9月债券和2027年1月债券的公允价值是根据债券期限内的付款净现值计算的，计算方法是使用类似债券和剩余期限的估计市场利率。三菱UFG银行贷款和SMBC贷款下未偿债务的公允价值等于其截至2024年3月31日和2023年12月31日的未偿本金余额。

下表提供了有关公司截至2024年3月31日和2023年12月31日的未偿还借款的公允价值和公允价值层次结构中的大约公允价值和水平的补充信息：

(单位：千)						2024年3月31日
描述						携带 价值						近似值 公允价值						相同的资产 (1级)						可观测输入 (2级)						不可观测的输入 (3级)
SBA债务						$	170,469					$	147,970					$	—					$	—					$	147,970
2024年7月笔记						104,902						105,145						—						—						105,145
2025年2月笔记						49,895						48,922						—						—						48,922
2025年06月归档						69,798						68,342						—						—						68,342
2025年6月3年期票据						49,810						49,813						—						—						49,813
2026年3月A笔记						49,818						47,335						—						—						47,335
2026年3月B笔记						49,802						47,381						—						—						47,381
2026年9月笔记						322,585						288,832						—						—						288,832
2027年1月票据						346,266						314,530						—						—						314,530
2031资产支持票据						148,691						143,700						—						143,700						—
2033年票据						38,962						40,000						—						40,000						—
MUFG银行设施						136,000						136,000						—						—						136,000
SMBC设施						215,000						215,000						—						—						215,000
总计						$	1,751,998					$	1,652,970					$	—					$	183,700					$	1,469,270

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目录表

(单位：千)						2023年12月31日
描述						携带 价值						近似值 公允价值						相同的资产 (1级)						可观测输入 (2级)						不可观测的输入 (3级)
SBA债务						$	170,323					$	142,011					$	—					$	—					$	142,011
2024年7月笔记						104,828						105,755						—						—						105,755
2025年2月笔记						49,866						49,144						—						—						49,144
2025年06月归档						69,757						67,198						—						—						67,198
2025年6月3年期票据						49,771						48,983						—						—						48,983
2026年3月A笔记						49,795						47,702						—						—						47,702
2026年3月B笔记						49,776						47,759						—						—						47,759
2026年9月笔记						322,339						288,711						—						—						288,711
2027年1月票据						345,935						315,832						—						—						315,832
2031资产支持票据						148,544						142,500						—						142,500						—
2033年票据						38,935						40,400						—						40,400						—
MUFG银行设施						61,000						61,000						—						—						61,000
SMBC设施						94,000						94,000						—						—						94,000
总计						$	1,554,869					$	1,450,995					$	—					$	182,900					$	1,268,095

4. 投资

控制和关联投资

根据1940年法案的要求，该公司按控制级别对其投资进行分类。“控制投资”在1940年法案中被定义为对公司被视为“控制”的公司的投资。根据1940年法案，如果公司拥有其所投资的公司25%或更多的有投票权证券，或在董事会中拥有超过50%的代表，公司通常被视为“控制”该公司。“关联投资”是指对1940年法案所界定的公司的“关联公司”的投资，这些投资不属于控制权投资。如果本公司拥有其所投资公司有投票权的证券的5%或以上，但通常少于25%，则被视为该公司的“附属公司”。“非控制/非关联投资”是既不是控制投资，也不是关联投资的投资。为确定其投资类别，本公司已将顾问基金持有的任何有投票权证券或董事会委任权的对价包括在内。

下表汇总了截至2024年3月31日、2024年3月31日和2023年3月31日止三个月的公司已实现损益以及控制和关联投资的未实现增值和折旧变动。

(单位：千)																		截至2024年3月31日的三个月
投资组合公司(1)						类型						截至2024年3月31日的公允价值						利息和股息收入						费用收入						未实现增值净变化（折旧）						已实现损益
控制投资
科罗纳多美学有限责任公司						控制						$	283					$	—					$	—					$	21					$	—
直布罗陀收购有限责任公司 (2)						控制						57,931						1,033						36						(4,621)						—
大力士顾问有限责任公司(3)						控制						41,884						1,752						—						1,171						—
泰克图拉公司						控制						12,117						172						—						600						—
总控制投资												$	112,215					$	2,957					$	36					$	(2,829)					$	—

50

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目录表

(单位：千)																		截至2023年3月31日的三个月
投资组合公司(1)						类型						截至2023年3月31日的公允价值						利息收入						费用收入						未实现升值(折旧)净变化						已实现损益
控制投资
科罗纳多美学有限责任公司						控制						$	256					$	—					$	—					$	(63)					$	—
直布罗陀收购有限责任公司（缩写直布罗陀商业资本有限责任公司）						控制						40,701						796						19						3,735						—
大力士顾问有限责任公司						控制						36,595						150						—						5,442						—
泰克图拉公司						控制						7,774						170						—						(268)						—
总控制投资												$	85,326					$	1,116					$	19					$	8,846					$	—

(1)根据S-X法规第3-09条、第4-08（g）条和第10-01（b）（1）条（分别为“第3-09条”、“第4-08（g）条”和“第10-01（b）（1）条”），公司必须确定其未合并子公司是否被视为“重要子公司”。截至2024年3月31日及2023年3月31日，不存在被视为“重大子公司”的未合并子公司。

(2)直布罗陀收购有限责任公司是一家全资子公司，是其全资附属投资组合公司直布罗陀商业资本有限责任公司和直布罗陀设备财务有限责任公司的控股公司。除分别在直布罗陀商业资本有限责任公司和直布罗陀设备金融有限责任公司的股权和债务投资以及股权外，该子公司没有重大资产或负债。

(3)Hercules Adviser LLC由Hercules Capital Management LLC拥有，并与Hercules Partners Holdings，LLC一起提交，这两家公司都由该公司全资拥有。如欲进一步披露，请参阅“注1”。

投资组合构成

下表显示了截至2024年3月31日和2023年12月31日公司按资产类别划分的投资组合的公允价值：

(单位：千)			2024年3月31日												2023年12月31日
			投资于 公允价值						百分比 总投资组合						投资于 公允价值						百分比 总投资组合
优先担保债务			$	3,312,225					92.7		%				$	2,987,577					92.0		%
无担保债务			70,745						2.0		%				69,722						2.2		%
优先股			52,309						1.5		%				53,038						1.6		%
普通股			97,890						2.7		%				99,132						3.1		%
认股权证			32,693						0.9		%				33,969						1.0		%
投资基金和投资工具			5,779						0.2		%				4,608						0.1		%
总计			$	3,571,641					100.0		%				$	3,248,046					100.0		%

截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司按地理位置划分的投资组合（按价值计算）摘要如下：

(单位：千)			2024年3月31日												2023年12月31日
			投资于 公允价值						百分比 总投资组合						投资于 公允价值						百分比 总投资组合
美国			$	3,181,414					89.1		%				$	2,861,615					88.1		%
英国			230,240						6.5		%				222,136						6.9		%
荷兰			90,894						2.5		%				89,995						2.8		%
以色列			46,710						1.3		%				52,868						1.6		%
加拿大			16,392						0.5		%				15,730						0.5		%
丹麦			4,211						0.1		%				4,173						0.1		%
德国			1,166						0.0		%				1,144						0.0		%
其他			614						0.0		%				385						0.0		%
总计			$	3,571,641					100.0		%				$	3,248,046					100.0		%

51

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目录表

下表显示了截至2024年3月31日和2023年12月31日公司按行业划分的投资组合公允价值：

(单位：千)			2024年3月31日												2023年12月31日
			投资于 公允价值						百分比 总投资组合						投资于 公允价值						百分比 总投资组合
药物发现与开发			$	1,223,365					34.3		%				$	1,257,699					38.7		%
软件			833,917						23.4		%				764,985						23.6		%
消费者和商业服务			537,431						15.1		%				525,973						16.2		%
医疗保健服务，其他			480,002						13.4		%				300,079						9.3		%
信息服务			128,282						3.6		%				126,605						3.9		%
多元化金融服务			111,526						3.1		%				114,722						3.5		%
电子和计算机硬件			76,014						2.1		%				20,324						0.6		%
医疗器械和设备			55,332						1.6		%				22,096						0.7		%
生物工艺手段			50,351						1.4		%				48,381						1.5		%
通信与网络			29,482						0.8		%				29,400						0.9		%
可持续和可再生技术			21,052						0.6		%				9,581						0.3		%
媒体/内容/信息			12,084						0.3		%				12,704						0.4		%
制造技术			8,486						0.2		%				11,006						0.3		%
消费品和商业产品			2,676						0.1		%				2,589						0.1		%
半导体			998						0.0		%				1,205						0.0		%
外科装置			622						0.0		%				676						0.0		%
药物递送			21						0.0		%				21						0.0		%
总计			$	3,571,641					100.0		%				$	3,248,046					100.0		%

截至2024年3月31日或2023年12月31日，没有一项组合投资占公司总投资的公允价值超过10%。

信用风险的集中度

该公司的客户主要是活跃在“药物发现和开发”、“软件”、“消费者和商业服务”、“医疗保健服务、其他”和“信息服务”部门的私人持股公司和上市公司。这些行业的特点是高利润率、高增长率、整合以及产品和市场扩展机会。这些行业的公司的价值往往归属于无形资产和知识产权。

随着新贷款的记录和贷款的偿还，行业和部门的集中度也不同。投资收入包括利息、手续费以及确认股权和权证或其他股权的收益，在还清贷款或出售相关权证或股权时，投资收入可能会有很大波动。在任何一年确认的投资收益可以高度集中在几家投资组合公司。

截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司十大投资组合公司代表约29.9%和29.7分别为公司在投资组合公司投资的总公允价值的%。截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司拥有六和五分别为占公司净资产5%或以上的投资组合公司。截至2024年3月31日，公司拥有四股权投资，约占48.4占本公司股权投资总公允价值的5%或以上。截至2023年12月31日，公司拥有五股权投资，约占56.5本公司股权投资的总公允价值的5%，每一项占该等投资总公允价值的5%或以上。

投资抵押品

在大多数情况下，公司通过获得投资组合公司资产的优先担保权益来抵押其投资，其中可能包括其知识产权。在其他情况下，公司可能会获得否定的

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目录表

保护公司知识产权的质押。截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司的投资抵押品如下：

			债务投资百分比(按公允价值计算)，截至
			2024年3月31日						2023年12月31日
高级担保第一留置权
包括知识产权在内的所有资产			57.8		%				52.3		%
所有以知识产权作负质押的资产			19.3		%				24.0		%
在所有资产中拥有担保权益的“最后退出”			11.3		%				12.5		%
总高级获得第一留置权职位			88.4		%				88.8		%
第二留置权			9.5		%				8.9		%
不安全			2.1		%				2.3		%
按公允价值计算的债务投资总额			100.0		%				100.0		%

衍生工具

本公司不时订立远期货币合约，以帮助减轻外汇汇率的不利变动对本公司以外币计值的投资价值的影响。 以下是截至2024年3月31日和2023年12月31日持有的合并资产负债表中公司衍生工具的公允价值和所在地摘要：

(单位：千)									公允价值
衍生工具			语句位置						2024年3月31日						2023年12月31日
外币远期合约			应付账款和应计负债						$	537					$	766
			总计						$	537					$	766

截至2024年和2023年3月31日止三个月，公司记录的衍生工具净已实现和未实现损益位于综合经营报表中的以下位置：

(单位：千)									截至3月31日的三个月，
衍生工具			语句位置						2024						2023
外币远期合约			已实现净收益（损失）-非控制/非附属投资						$	—					$	—
外币远期合约			未实现增值（折旧）净变化-非控制/非附属投资						229						—
			总计						$	229					$	—

投资收益

该公司的投资组合产生利息、手续费和股息收入。公司利息收入和手续费收入的构成如下：

(单位：千)			截至3月31日的三个月，
			2024						2023
合同利息收入			$	90,714					$	82,791
退出费利息收入			11,880						9,382
PIK利息收入			9,897						5,528
股息收入			1,600						—
其他投资收益 (1)			1,688						2,196
利息和股息收入合计			$	115,779					$	99,897

(单位：千)			截至3月31日的三个月，
			2024						2023
经常性费用收入			$	2,455					$	2,040
费用收入-到期承诺			647						243
加速费用收入-提前还款			2,672						2,910
手续费总收入			$	5,774					$	5,193

(1)其他投资收入包括应收账款利息收入和其他资产记录的利息。

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目录表

截至2024年3月31日和2023年12月31日，未摊销资本化手续费收入记录如下：

(单位：百万)			3月31日， 2024						十二月三十一日， 2023
抵消债务投资成本			$	37.0					$	32.9
取决于资金或其他里程碑的延期义务			10.6						9.4
未摊销费用收入总额			$	47.6					$	42.3

截至2024年3月31日及2023年12月31日，应收贷款退出费记录如下：

(单位：百万)			3月31日， 2024						十二月三十一日， 2023
包含在债务投资成本中			$	36.8					$	35.9
与到期承诺相关的递延应收账款			5.0						4.3
应收出境费总额			$	41.8					$	40.2

5. 债务

截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司有以下可用和未偿还债务：

(单位：千)			2024年3月31日																		2023年12月31日
			可用总数量						本金						账面价值(1)						可用总数量						本金						账面价值(1)
SBA债务 (2)			$	175,000					$	175,000					$	170,469					$	175,000					$	175,000					$	170,323
2024年7月笔记			105,000						105,000						104,902						105,000						105,000						104,828
2025年2月笔记			50,000						50,000						49,895						50,000						50,000						49,866
2025年06月归档			70,000						70,000						69,798						70,000						70,000						69,757
2025年6月3年期票据			50,000						50,000						49,810						50,000						50,000						49,771
2026年3月A笔记			50,000						50,000						49,818						50,000						50,000						49,795
2026年3月B笔记			50,000						50,000						49,802						50,000						50,000						49,776
2026年9月笔记			325,000						325,000						322,585						325,000						325,000						322,339
2027年1月票据			350,000						350,000						346,266						350,000						350,000						345,935
2031资产支持票据			150,000						150,000						148,691						150,000						150,000						148,544
2033年票据			40,000						40,000						38,962						40,000						40,000						38,935
MUFG银行设施 (2)			400,000						136,000						136,000						400,000						61,000						61,000
SMBC设施 (2)(3)			400,000						215,000						215,000						400,000						94,000						94,000
总计			$	2,215,000					$	1,766,000					$	1,751,998					$	2,215,000					$	1,570,000					$	1,554,869

(1)除SMBC融资和MUFG银行融资外，所有公允价值均代表未偿还本金额减去截至资产负债表日与债务相关的剩余未摊销债务发行成本以及未累积溢价或折扣（如有）。

(2)可用性取决于公司满足借款基础要求。

(3)包括$175.0截至2024年3月31日和2023年12月31日，通过信用证融资提供的可用承诺为百万美元。

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目录表

截至2024年3月31日和2023年12月31日，债务发行成本（扣除累计摊销）如下：

(单位：千)						2024年3月31日						2023年12月31日
SBA债务						$	4,531					$	4,677
2024年7月笔记						98						172
2025年2月笔记						105						134
2025年06月归档						202						243
2025年6月3年期票据						190						229
2026年3月A笔记						182						205
2026年3月B笔记						198						224
2026年9月笔记						2,415						2,661
2027年1月票据						3,734						4,065
2031资产支持票据						1,309						1,456
2033年票据						1,038						1,065
MUFG银行设施(1)						3,120						3,540
SMBC设施 (1)						1,595						1,775
总计						$	18,717					$	20,446

(1)MUFG银行融资和SMBC融资是信用额度安排，根据ASC子主题835-30，与这些工具相关的债务发行成本包括在合并资产负债表的其他资产中。

截至2024年3月31日止三个月，利息费用、相关费用以及为债务利息费用支付的现金的组成部分如下：

(单位：千)						截至2024年3月31日的三个月
描述						利息开支(1)						债务发行成本摊销（贷款费用）						未使用的设施和其他费用（贷款费用）						利息支出和费用总额						为利息支出支付的现金
SBA债务						$	1,137					$	146					$	—					$	1,283					$	2,275
2024年7月笔记						1,252						74						—						1,326						2,504
2025年2月笔记						535						29						—						564						1,070
2025年06月归档						754						40						—						794						—
2025年6月3年期票据						750						39						—						789						—
2026年3月A笔记						563						24						—						587						1,125
2026年3月B笔记						569						26						—						595						1,138
2026年9月笔记						2,175						203						—						2,378						4,265
2027年1月票据						3,079						207						—						3,286						5,906
2031资产支持票据						1,903						100						—						2,003						1,856
2033年票据						625						27						—						652						625
MUFG银行设施						1,933						447						609						2,989						1,566
SMBC设施						2,349						180						246						2,775						1,754
总计						$	17,624					$	1,542					$	855					$	20,021					$	24,084

(1)利息费用包括截至2024年3月31日三个月原始发行折扣摊销美元42千美元，1261000美元，和1美元47千份分别与2026年9月票据、2027年1月票据和2031年资产支持票据有关。

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目录表

截至2023年3月31日止三个月，利息费用、相关费用以及为债务利息费用支付的现金的组成部分如下：

(单位：千)						截至2023年3月31日的三个月
描述						利息开支(1)						债务发行成本摊销（贷款费用）						未使用的设施和其他费用（贷款费用）						利息支出和费用总额						为利息支出支付的现金
SBA债务						$	1,125					$	144					$	—					$	1,269					$	2,262
2024年7月笔记						1,252						74						—						1,326						2,504
2025年2月笔记						535						29						—						564						1,070
2025年06月归档						754						40						—						794						—
2025年6月3年期票据						750						39						—						789						—
2026年3月A笔记						563						24						—						587						1,125
2026年3月B笔记						569						26						—						595						1,139
2026年9月笔记						2,174						204						—						2,378						4,266
2027年1月票据						3,079						207						—						3,286						5,906
2031资产支持票据						1,903						100						—						2,003						1,856
2033年票据						625						27						—						652						625
MUFG银行设施						1,713						442						617						2,772						1,837
SMBC设施						1,583						153						203						1,939						1,250
总计						$	16,625					$	1,509					$	820					$	18,954					$	23,840

(1)利息费用包括截至2023年3月31日三个月原始发行折扣摊销美元42千美元，1261000美元，和1美元47千份分别与2026年9月票据、2027年1月票据和2031年资产支持票据有关。

截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司遵守所有借款安排的条款。公司的任何债务都没有偿债基金要求。

SBA债券

截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司持有以下SBA债券未偿还本金余额：

(单位：千) 发行/合并日期						到期日						利率 (1)						2024年3月31日						2023年12月31日
2021年3月26日						2031年9月1日						1.58%						$	37,500					$	37,500
2021年6月25日						2031年9月1日						1.58%						16,200						16,200
2021年7月28日						2031年9月1日						1.58%						5,400						5,400
2021年8月20日						2031年9月1日						1.58%						5,400						5,400
2021年10月21日						2032年3月1日						3.21%						14,000						14,000
2021年11月1日						2032年3月1日						3.21%						21,000						21,000
2021年11月15日						2032年3月1日						3.21%						5,200						5,200
2021年11月30日						2032年3月1日						3.21%						20,800						20,800
2021年12月20日						2032年3月1日						3.21%						10,000						10,000
2021年12月23日						2032年3月1日						3.21%						10,000						10,000
2021年12月28日						2032年3月1日						3.21%						5,000						5,000
2022年1月14日						2032年3月1日						3.21%						4,500						4,500
2022年1月21日						2032年3月1日						3.21%						20,000						20,000
SBA债券总额																		$	175,000					$	175,000

(1)利率最初在发行时确定，并在债券汇集日重置为固定利率。这些费率包括SBA年度费用。

SBIC受到SBA关于其可能投资的公司规模和性质以及投资结构的各种法规和监督。作为监督的一部分，SBA定期检查和审计，以确定SBIC是否符合SBA法规。我们的SBIC遵守所有SBIC条款，包括与截至2024年3月31日和2023年12月31日的SBA债券相关的条款。

HC IV于2020年10月27日获得SBIC运营许可证。该牌照的 10- 年期限.通过该许可证，HC IV可以获得$175.0除了公司的监管资本承诺外，还通过SBA债务计划提供数百万美元的资本87.5百万至HC IV。截至2024年3月31日和2023年12月31日，HC IV已发行总计美元175.0百万美元的SBA担保债券。

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目录表

截至2024年3月31日，公司持有 27通过HC IV进行投资，公允价值约为美元324.3百万，约占 9.1占公司总投资组合的%。此外，HC IV持有约美元350.4有形资产百万美元，约占 9.5占公司截至2024年3月31日总资产的%。

截至2023年12月31日，本公司持有25通过HC IV进行投资，公允价值约为美元331.5百万，约占 10.2占公司总投资组合的%。此外，HC IV持有约美元341.8有形资产百万美元，约占 10.0占公司截至2023年12月31日总资产的%。

2024年7月笔记

2019年7月16日，公司发行美元105.0本金总额为百万元4.77年到期的有息无担保票据百分比2024年7月16日(“2024年7月债券”)，除非按照其条款购回，否则将以私募债券发售的方式向合资格机构投资者发售。2024年7月发行的债券每半年到期一次. 2024年7月的票据为本公司的一般无抵押债务，与本公司发行的所有未偿还及未来的无抵押无附属债务具有同等地位。

2025年2月笔记

2020年2月5日，公司发行美元50.0本金总额为百万元4.28到期的有息无担保票据百分比2025年2月5日(“2025年2月债券”)，除非按照其条款购回，否则以私募债券发售的方式向合资格机构投资者发售. 债券于2025年2月到期，每半年付息一次. 2025年2月的票据为本公司的一般无抵押债务，与本公司发行的所有未偿还及未来的无抵押无附属债务具有同等地位。

2025年06月归档

2020年6月3日，公司发行美元70.0本金总额为百万元4.31到期的有息无担保票据百分比2025年6月3日(“2025年6月债券”)，除非按照其条款购回，否则以私募债券发售的方式向合资格机构投资者发售. 2025年6月发行的债券每半年到期一次。2025年6月的票据为本公司的一般无抵押债务，与本公司发行的所有未偿还及未来的无抵押无附属债务具有同等地位。

2025年6月3年期票据

2022年6月23日，公司发行美元50.0本金总额为百万元6.00到期的有息无担保票据百分比2025年6月23日(“2025年6月三年期债券”)，除非按照其条款回购，否则以私募债券发售的方式向合资格机构投资者发售. 2025年6月发行的3年期债券每半年到期一次。2025年6月发行的3年期票据为本公司的一般无抵押债务，与本公司发行的所有未偿还及未来无抵押无附属债务具有同等地位。

2026年3月A笔记

2020年11月4日，公司发行美元50.0本金总额为百万元4.50到期的有息无担保票据百分比2026年3月4日(“2026年3月A期债券”)，除非按照其条款购回，否则以私募债券发售的方式向合资格机构投资者发售. 2026年3月A期债券的利息每半年到期一次. 2026年3月的A类债券为本公司的一般无抵押债务，与本公司发行的所有未偿还及未来无抵押无附属债务具有同等地位。

2026年3月B笔记

2021年3月4日，公司发行美元50.0本金总额为百万元4.55到期的有息无担保票据百分比2026年3月4日(the“2026年3月B票据”），除非按照其条款回购，否则根据票据发行向私募中的合格机构投资者. 2026年3月B票据的利息每半年到期. 2026年3月B票据是公司的一般无担保债务，与公司发行的所有未偿还和未来无担保非次级债务享有同等权利。

2026年9月笔记

2021年9月16日，公司发行美元325.0本金总额为百万元2.625到期的有息无担保票据百分比2026年9月16日(the“2026年9月票据”），除非根据日期为2021年9月16日的第七补充契约的条款回购。 2026年9月票据的利息每半年支付一次，即每年3月16日和9月16日。2026年9月票据为一般无担保债务，与公司发行的所有未偿还和未来无担保非次级债务享有同等权利或同等付款权。

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目录表

2027年1月笔记

2022年1月20日，公司发行美元350.0本金总额为百万元3.375到期的有息无担保票据百分比2027年1月20日(“2027年1月债券”)，除非按照日期为2022年1月20日的八项补充契约的条款购回。债券的利息每半年派息一次，分别於每年一月二十日及七月二十日派息一次。2027年1月发行的债券为一般无抵押债务，与本公司发行的所有未偿还及未来的无抵押无抵押次级债务具有同等或同等的支付权。公司可随时或不时按2027年1月债券契约条款规定的赎回价格赎回部分或全部2027年1月债券。

2031资产支持票据

2022年6月22日，公司完成定期债务证券化，公司的一家关联公司发行了$150.0本金总额为百万元4.95%计息资产支持票据将于2031年7月20日(“2031年资产支持票据”)。2031年资产支持票据由Hercules Capital Funding Trust 2022-1 LLC(“2022年证券化发行者”)根据日期为2022年6月22日的票据购买协议由Hercules Capital Funding 2022-1 LLC发行，该协议日期为2022年6月22日，由Hercules Capital Funding 2022-1 LLC作为信托储存人、2022年证券化发行者和美国银行信托公司(N.A.)作为受托人发行，并由向公司某些投资组合公司发放的优先贷款池支持，并由该投资组合公司的某些资产担保，并由公司提供服务。2031年资产支持票据的利息将在可用资金的范围内支付。

根据2031年资产支持票据的条款，本公司须维持储备现金结余，资金来自出售2031年资产支持票据的收益，以及相关证券化债务组合的利息和本金，可用于支付2031年资产支持票据的每月利息和本金支付。该公司已将这些基金分开，并将其归类为限制性现金。截至2024年3月31日和2023年12月31日，大约有10.1百万美元和美元17.1与2031年资产支持票据相关的分别被分离为限制性现金的基金。

2033年票据

2018年9月24日，公司发行美元40.0本金总额为百万元6.25到期的有息无担保票据百分比2033年10月30日(“2033年债券”)，除非按照日期为2018年9月24日的第六次基础契约补充契约的条款购回。2033年债券的利息按季支付，分别在每年的1月30日、4月30日、7月30日和10月30日支付. 2033年发行的债券在纽约证券交易所交易，交易代码为“HCXY”。2033年债券为一般无抵押债务，与本公司发行的所有未偿还及未来无抵押无抵押次级债务享有同等或同等的支付权。公司可在2023年10月30日后随时或不时按2033年债券契约条款规定的赎回价格赎回部分或全部2033年债券。

信贷安排

截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司已二现有的信贷安排，三菱UFG银行贷款和SMBC贷款(统称为“信贷安排”)。截至2024年3月31日止三个月及截至2023年12月31日止年度，加权平均利率为7.76%和7.41%，而信贷安排项下的平均未偿还债务为$220.9百万美元和美元192.3分别为100万美元。

MUFG银行设施

2023年1月13日，本公司签订了第三份经修订的信贷安排协议，该协议修订了截至2022年6月10日的协议。本公司透过一间特别用途全资附属公司Hercules Funding IV LLC(“Hercules Funding IV”)作为借款人，与三菱UFG银行有限公司订立信贷安排(“三菱UFG银行融资”)，由三菱UFG银行有限公司作为安排人及行政代理，并不时成为三菱UFG银行融资的贷款方。

在三菱UFG银行贷款机制下，贷款人承诺了#美元。400.0100万美元，可以通过手风琴功能进一步增加，总金额最高可达$600.0百万，由现有或额外的贷款人提供资金，并经三菱UFG银行同意，并受其他惯例条件的限制。不能保证更多的贷款人会加入三菱UFG银行贷款机制，以增加可用的借款。三菱UFG银行贷款项下的债务通常以相当于SOFR加的年利率计息2.75SOFR贷款的%。三菱UFG银行贷款将于2026年1月13日到期，外加12个月的摊销期限，除非根据其条款提前终止。三菱UFG银行贷款由Hercules Funding IV的所有资产担保。MUFG银行贷款要求在循环信贷可用期内支付未使用费用。

三菱UFG银行贷款还包括适用于本公司和本公司子公司的财务和其他契诺，以及适用于Hercules Funding IV的那些契诺，包括与某些更改有关的契诺

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目录表

控制大力神Funding IV。除其他事项外，这些公约要求公司保持一定的财务比率，包括关于Hercules Funding IV的最低利息覆盖率和最低有形净值。三菱UFG银行贷款规定了常规违约事件，包括付款违约、违反陈述和契约、服务商违约、某些关键人物条款、某些其他债务的交叉违约条款、留置权和判决限制以及破产。

SMBC设施

于2022年6月14日，本公司与三井住友银行(“SMBC贷款”)签订了循环信贷协议的第二次修订，修订了日期为2021年11月9日的循环信贷协议，并向SMBC贷款的贷款人和发证行提供贷款。截至2024年3月31日，SMBC贷款机制提供美元借款和某些商定的外币借款，金额最高可达$225.0百万美元，公司可以在符合某些条件的情况下从这些资金中获取。SMBC贷款包含手风琴功能，在该功能中，公司可以将信用额度增加到总计$500.0100万美元，由现有或额外的贷款人提供资金，并经SMBC银行同意，并受其他惯例条件的限制。SMBC贷款的可用性将于2025年11月7日终止，SMBC贷款的未偿还贷款将于2026年11月9日到期。在SMBC贷款机制下的借款须遵守借款基数和总投资组合余额。本公司在SMBC贷款项下的责任日后可由本公司若干附属公司担保，并主要以本公司及其附属担保人的若干特定财产及资产的优先担保权益(除若干例外情况外)作抵押。

此外，本公司于2023年1月与三井住友银行订立信用证融资协议(“SMBC LC融资”)，提供最终到期日至2026年1月13日止的信用证融资，承诺额为$175.0经修订的。此外，SMBC LC贷款包括一项手风琴经费，将承付款增加到#美元。400.0百万美元，但受某些条件的限制。本公司于SMBC LC融资项下的责任日后可由本公司若干附属公司担保，并主要以本公司及其附属担保人的若干特定财产及资产的优先担保权益(除若干例外情况外)作抵押。

SMBC贷款的利息由借款的性质和面额决定。利率由适用于借款类型的适当基准利率(SOFR、EURIBOR、Prime、CDOR或Tibor)加上适用的保证金调整确定，调整范围为0.875%至2.0受某些条件限制，年利率为%。除利息外，SMBC贷款还需缴纳以下非使用费0.375(根据上一期间的平均使用量)周转期内SMBC机制下的承付款中未使用部分的年利率。本公司须就任何贷款人在SMBC融资机制下发出的任何信用证所承担的平均每日风险金额支付信用证参与费及预付费用。

SMBC贷款包含常规违约事件和常规补救和通知条款，包括但不限于不付款、在重大方面的陈述和担保的虚假陈述、违反契约、交叉违约和其他债务和破产的交叉加速。SMBC贷款还包括适用于本公司和本公司子公司的财务和其他契诺，包括与最低股东权益、资产覆盖比率和我们作为RIC地位有关的契诺。

6. 所得税

根据美国联邦所得税条例确定的应纳税所得额与美国公认会计原则不同。因此，在财务报表中对资本账户之间的永久性差异进行了重新分类，以反映其适当的税务性质。于截至2023年12月31日止年度内，本公司重新分类$0.8从累计净已实现收益（损失）到额外实缴资本的百万美元主要与应税子公司持有的投资组合公司的净已实现收益有关，且未因所得税目的与公司合并。

截至2024年和2023年3月31日止三个月的应纳税收入和应纳税净实现收益（损失）如下：

(单位：百万，共享数据除外)						截至3月31日的三个月，
描述						2024			2023
应纳税所得额						$	78.3		$	64.1
每股应纳税收入						$	0.50		$	0.47
应纳税净实现收益（损失）						$	5.9		$	7.2
每股应纳税净已实现收益（亏损）						$	0.04		$	0.05
加权平均流通股						157.4			135.3

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目录表

就美国联邦所得税而言，公司投资未实现增值总额与成本之比如下：

(单位：百万)
			2024年3月31日						2023年12月31日
未实现增值总额			127.7						118.3
未实现折旧总额			129.5						115.9
出于美国联邦所得税目的，未实现净增值（折旧）超过成本			(1.8)						2.4
用于美国联邦所得税的证券总成本（以亿美元计）			3.6						3.2

截至2024年3月31日的三个月内，公司支付了约美元4.9包括消费税在内的所得税为100万美元，1.9截至2024年3月31日，已累计但未支付的税费为100万美元。在截至2023年3月31日的三个月里，公司支付了大约$4.8包括消费税在内的所得税为100万美元，1.8截至2023年3月31日，已累计但未支付的税费为100万美元。

此外，公司还设有应纳税子公司，这些子公司持有某些有价证券投资，以努力限制潜在的法律责任和/或遵守守则的RIC税收条款中包含的来源收入类型要求。这些应税子公司是按照美国公认会计原则合并的，这些应税子公司持有的投资组合包括在公司的综合财务报表中，并按公允价值记录。该等应课税附属公司并非为所得税目的而与本公司合并，并可能因其拥有某些组合投资而产生所得税开支或利益，以及课税资产及负债。这些应税子公司产生的任何收入通常都将根据其应税收入按正常的美国联邦税率纳税。

根据美国会计准则第740条，本公司评估在编制本公司纳税申报单过程中的纳税状况，以确定该纳税状况是否“更有可能”得到适用税务机关的支持。不被认为达到比不符合更有可能的门槛的职位或不确定的税收职位的税收优惠，将在本年度记为税收支出。本公司的政策是确认与未确认的税收优惠相关的应计利息和罚款(如果有的话)作为所得税拨备的组成部分。根据对本公司税务状况的分析，不存在符合确认或计量标准的不确定税务状况。本公司目前未接受任何税务审查。该公司预计未来12个月未确认的税收优惠不会有任何重大增加或减少。该公司2020-2023年的联邦纳税年度仍需接受美国国税局的审查。该公司的2019-2023年国家纳税年度仍需接受国家税务机关的审查。

7. 股东权益与分配

该公司已发行并未偿还162,230,026和157,758,072分别为2024年3月31日和2023年12月31日的普通股。本公司目前透过其与JMP Securities LLC(“JMP”)及Jefferies LLC(“Jefferies”)于2023年5月5日订立的股权分配协议(“2023年股权分配协议”)出售股份。2023年股权分配协议规定，公司可提供和出售至多25.0不时透过JMP或Jefferies，作为本公司的销售代理，购入其普通股1,000万股。公司普通股的销售(如果有的话)可以通过谈判交易或被视为“在市场上”的交易进行，如1933年《证券法》(下称《证券法》)第415条规则所界定，包括直接在纽约证券交易所或类似证券交易所进行的销售，或在交易所以外的做市商进行的销售、与现行市场价格有关的价格或按协议价格进行的销售。2023年股权分配协议取代了本公司、JMP和杰富瑞于2022年5月9日签署的自动取款机股权分配协议。

在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月里，公司发行和出售了以下普通股：

(单位：百万，不包括每股数据)
截至3月31日的三个月，			已发行股份数量			总收益						承销费/招股费用						净收益						平均价格/股
2023			4.7			$	66.1					$	0.8					$	65.3					$	14.03
2024			3.7			$	67.3					$	0.9					$	66.4					$	17.83

该公司通常使用这些发行的净收益进行投资、回购或偿还债务，并用于一般公司目的。截至2024年3月31日，大约13.6 根据当前的股权分配协议，仍有000万股股票可供发行和出售。

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目录表

该公司目前向股东支付季度分配。 下表总结了公司在截至2024年3月31日的三个月和截至2023年12月31日的年度内宣布的分配：

(单位为千，每股数据除外)
分布类型			申报日期			记录日期			付款日期			每股金额						总金额
基座			2023年2月9日			2023年3月2日			2023年3月9日			$	0.39					$	53,749
补充			2023年2月9日			2023年3月2日			2023年3月9日			$	0.08					$	11,025
基座			2023年4月27日			2023年5月16日			2023年5月23日			$	0.39					$	55,910
补充			2023年4月27日			2023年5月16日			2023年5月23日			$	0.08					$	11,469
基座			2023年7月28日			2023年8月18日			2023年8月25日			$	0.40					$	60,445
补充			2023年7月28日			2023年8月18日			2023年8月25日			$	0.08					$	12,089
基座			2023年10月26日			2023年11月15日			2023年11月22日			$	0.40					$	61,345
补充			2023年10月26日			2023年11月15日			2023年11月22日			$	0.08					$	12,269
截至2023年12月31日止年度内公布的分配总额												$	1.90					$	278,301
基座			2024年2月8日			2024年2月28日			2024年3月6日			$	0.40					$	63,359
补充			2024年2月8日			2024年2月28日			2024年3月6日			$	0.08					$	12,672
截至2024年3月31日的三个月内宣布的总分配												$	0.48					$	76,031

在截至2024年3月31日的三个月内，为所得税目的，支付的分配为$0.48每股收益由普通收入组成。截至2024年3月31日，该公司估计已产生未分配应税收益“溢出”美元。0.88每股。未分配的应税收益溢出将结转到根据RIC要求支付的分配。

公司有一个分配再投资计划，根据该计划，公司可以在公开市场购买普通股或发行新股，以满足股息再投资要求。当公司发行与股息再投资计划相关的新股时，发行价等于其普通股在股息记录日的收盘价。于截至2024年及2023年3月31日止三个月内，本公司发出99,413和61,383分别向与股利再投资计划有关的股东出售普通股。

8. 股权激励计划

公司向员工和非员工董事授予股权奖励，以吸引和留住其高管、关键员工和董事会成员的服务。公司的股权奖励是根据2018年员工股权激励计划(“2018计划”)和2018年非员工董事董事计划(“董事计划”)授予的。2018年计划和董事计划于2018年6月28日由股东批准，除非董事会提前终止，否则将于2028年5月12日终止。受某些调整和允许的股份逆转的限制，根据2018年计划和董事计划授予的奖励，可以授权发行的股票总数上限为9,261,229股票和300,000分别为股票。关于2018年计划和董事计划的股票发行，本公司已累计登记，18.7百万美元和300,000分别为普通股。在2018年计划和董事计划之前的计划下颁发的未完成奖励仍未完成，保持不变，并受此类计划及其各自奖励协议条款的限制，直到此类奖励根据其条款归属、到期或失效。

公司已获得美国证券交易委员会的豁免减免，允许其根据董事计划向非雇员董事发行限制性股票，并根据2018年计划向其特定员工、高级管理人员和董事(不包括非雇员董事)发行限制性股票和限制性股票单位。豁免令还允许董事计划和2018年计划的参与者(I)选择扣留公司普通股以支付行使价和与期权行使有关的适用税款(“净发行行权”)和/或(Ii)允许限制性股票持有人选择扣留公司股份以支付归属时应支付的限制性股票的适用税款。每位员工将能够在行使期权或授予限制性股票时支付现金，以满足适用的预扣税款。

该公司授予了基于股权的奖励，这些奖励带有服务和业绩条件。根据ASC主题718，补偿-股票补偿，公司的某些基于股权的奖励被归类为责任奖励。本公司所有基于股权的奖励都需要未来的服务，并在相关服务期内支出。该公司不对没收进行估计，并在没收期间冲销与股权奖励相关的所有未归属成本。截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月，公司确认为3.1百万美元和美元3.2在合并经营报表中，以股票为基础的薪酬支出分别为百万美元。截至2024年3月31日和2023年3月31日，大约26.3百万美元和美元27.1预计将在下一年确认的未确认补偿成本总额为百万美元2.6和2.9分别是几年。

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目录表

服务-授予奖

公司授予有服务条件的股权奖励，一般情况下开始授予三分之一之后一年在授予日期之后，并按比例超过继任者2年根据个人获奖条款。某些奖励具有更长期限的服务条件，并可能开始授予七年了授予日期之后。这些在达到服务条件后授予的基于股权的奖励统称为“服务归属奖”。截至2024年3月31日和2023年3月31日止三个月授予的服务归属奖的授予日期公允价值约为美元14.2百万美元，以及$17.7分别为100万美元。

公司以限制性股票奖励和限制性股票单位的形式授予限制性股票股权奖励。公司使用授予日期股票收盘价确定限制性股票股权奖励的授予日期公允价值。 截至2024年3月31日和2023年3月31日止三个月每个月，公司未归属限制性股票股权奖励的活动概述如下：

			截至3月31日的三个月，
			2024												2023
			股票						加权平均授权日 每股公允价值						股票						加权平均授权日 每股公允价值
期末未归属股份			1,880,409						$	14.52					958,985						$	16.35
授与			813,676						$	17.41					1,277,607						$	13.81
既得			(416,661)						$	14.13					(300,399)						$	16.42
被没收			(18,434)						$	15.12					(4,427)						$	17.00
期末未归属股份			2,258,990						$	12.93					1,931,766						$	14.66

除了基于限制性股票的奖励外，公司还向某些员工发行了股票期权。截至2024年和2023年3月31日止三个月内授予的期权的公允价值约为美元6,000及$8,000，分别为。在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月中，约为32,000、和$23,000分别计入因授予股票期权而产生的基于股份的成本。

表演奖

该公司授予股权奖励，除了服务条件外，还具有市场和业绩条件(“绩效奖”)。这些奖励的价值可能会随着公司股东总回报(“TSR”)的增加而增加。总补偿将由公司在指定履约期间相对于指定BDC的TSR确定。根据在指定履约期内取得的成果，授予接受者在该期间结束时实际获得的股份数量可能从授予目标股份的0%到200%不等。表演奖通常授予四年，并且一般不会在一年归属后。该公司采用蒙特卡洛模拟乘以目标支付水平来确定授予日绩效奖励的公允价值，并在服务期内予以确认。对于某些表现奖，分配等值单位(“表现奖”)将以额外股份的形式应计，但除非与该表现奖相关的表现奖实际归属，否则不会获得支付。

在截至2024年和2023年3月31日的三个月内，不是 绩效奖被授予或授予。在截至2024年3月31日的三个月内，不是Performance Deus的股票已发行或归属。在截至2023年3月31日的三个月内，54,858履约代表获发授权日公允价值为$0.7百万美元。截至2024年和2023年3月31日，有不是未授予的表演奖。

责任分类奖

该公司已授予基于股权的奖励，这取决于服务和业绩条件。这些奖励以现金或固定美元的股票价值结算，受每个单独奖励的条款限制，因此被归类为责任奖励(“责任奖励”)。已授予的责任奖励剩余的最高潜在总价值为$3.1百万美元，假设每个责任奖励都满足所有业绩条件。如果不符合绩效条件，与责任奖励相关的补偿费用总额可以低于奖励的最高授予价值。这些赔偿金在综合资产负债表所列应付帐款和应计负债中记为递延补偿。

某些责任奖励的结构类似于绩效奖励，并随着公司TSR和VEST的相应增加而增加价值四年。公司根据公司迄今实现的TSR，每期重新计量这些奖励的价值。某些其他责任奖励与投资筹资目标的实现有关。公司根据以下预期概率确定这些责任奖励的公允价值

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目录表

在服务期间内满足和认可的性能条件。截至2024年3月31日，公司确定每个责任奖励内满足业绩条件的加权平均预期概率为100%。预期概率在每个时期都会重新评估，并可能会进行调整，以反映这一假设的变化。这些其他责任奖励授予三年制服务期限。

截至2024年3月31日，所有责任奖均未归属，约有0.1预计在#年加权平均期内确认的未确认赔偿费用总额为百万美元0.1好几年了。在截至2024年3月31日的三个月里，大约有0.4与合并业务报表中确认的责任奖励有关的赔偿支出百万美元和#美元3.0应付账款和合并资产负债表中应计负债内的应计百万美元。在截至2024年和2023年3月31日的三个月内，不是已授予责任奖励。

截至2023年3月31日，所有责任奖均未归属，约有1.6预计在#年加权平均期内确认的未确认赔偿费用总额为百万美元1.1年截至2023年3月31日的三个月内，约有美元0.4与合并业务报表中确认的责任奖励有关的赔偿支出百万美元和#美元1.5合并资产负债表中的应付账款和应计负债中应计百万美元。

9. 每股收益

用于计算公司每股基本和稀释收益的股份如下：

(单位为千，每股数据除外)						截至3月31日的三个月，
						2024						2023
分子
经营净资产净增加(减少)						$	90,964					$	94,564
减：申报的分配总额						(76,031)						(64,774)
总收益（损失），扣除总分配						14,933						29,790
盈利（亏损），扣除归属于普通股的分配						14,776						29,442
加：宣布归属于普通股的分配						75,230						64,023
每股普通股净资产基本和稀释变化的分子						$	90,006					$	93,465
分母
基本加权平均已发行普通股						157,445						135,252
可发行普通股						475						1,804
假设稀释的加权平均已发行普通股						157,920						137,056
每股普通股净资产变化：
基本信息						$	0.57					$	0.69
稀释						$	0.57					$	0.68

在上表中，具有不可没收的分配或分配等效物权利的未归属股份支付奖励被视为计算每股收益的参与证券。在计算每股稀释收益时，也会考虑未归属的普通股期权和限制性股票单位。

假设稀释，计算每股普通股运营产生的净资产变化不包括所有反稀释股份。截至2024年3月31日和2023年3月31日止三个月，根据该期间公司普通股加权平均收盘价计算的反稀释股票数量如下：

						截至3月31日的三个月，
反稀释证券						2024						2023
未归属的普通股期权						2,004						1,853
限制性股票单位						—						7,874
未归属的限制性股票奖励						895						54,361

截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司获准发行 200.02000万股普通股，面值为#美元。0.001。每股普通股使持有者有权一投票吧。

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目录表

10. 财务亮点

以下是截至2024年和2023年3月31日三个月的财务要点时间表：

(in数千，每股数据和比率除外）			截至3月31日的三个月，
			2024						2023
每股数据： (1)
期初资产净值			$	11.43					$	10.53
净投资收益			0.50						0.48
已实现净收益(亏损)			0.05						0.06
未实现净增值(折旧)			0.02						0.16
来自投资运营的总额			0.57						0.70
股本股交易净资产净增加（减少） (1)			0.09						0.05
净投资收益的分配 (6)			(0.48)						(0.48)
股票补偿费用包括在净投资收益和其他变动中(2)			0.02						0.02
期末资产净值			$	11.63					$	10.82
比率和补充数据：
期末每股市值			$	18.45					$	12.89
总回报 (3)			13.57		%				0.80		%
期末已发行股份			162,230						138,596
已发行普通股加权平均数			157,445						135,252
期末净资产			$	1,885,938					$	1,499,006
总费用与平均净资产之比 (4)			9.32		%				10.94		%
扣除投资损益前的净投资收益与平均净资产的比率 (4)			17.40		%				18.10		%
投资组合流动率(5)			4.83		%				6.90		%
加权平均未偿债务			$	1,635,890					$	1,604,533
每股普通股加权平均债务			$	10.39					$	11.86

(1)除股本交易净资产增加(减少)外，所有每股活动均按有关期间的已发行加权平均股份计算，净资产则按有关资产负债表日的已发行普通股计算。

(2)对基于股票的薪酬支出的影响进行了调整，这是一种非现金支出，对资产净值没有影响。根据ASC主题718，费用由实收资本的相应增加来抵消。此外，对其他项目进行调整，归因于基于加权平均已发行基本股份的某些每股数据与使用截至期末或交易日期的已发行股份计算的每股数据之间的差异。

(3)截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月的总回报等于期初结束市值的变化加上期间内支付的每股分配，除以假设分配在分配日期进行再投资的开始价格。因此，总回报不是按年计算的。总回报不反映任何必须由投资者支付的销售负担。

(4)该比率是根据有关期间的加权平均净资产计算，并按年率计算。

(5)截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月的投资组合换手率等于期间投资组合购买或出售的较少者除以期间的平均投资组合价值。因此，投资组合周转率不是按年率计算的。

(6)包括非既得性限制性股票奖励的分配。

11. 承付款和或有事项

本公司的承诺和或有事项主要包括以贷款形式向本公司的投资组合公司提供信贷的无资金承诺。截至2024年3月31日，这些无资金来源的合同承诺的一部分取决于投资组合公司在债务承诺可用之前达到某些里程碑。此外，公司与其投资组合公司签订的信贷协议通常包含常规贷款条款，允许公司在相关投资组合公司遇到影响投资组合公司财务状况或业务前景的重大不利事件时，免除以前作出的无资金支持承诺的融资义务。由于这些承付款的一部分可能到期而无法支取，因此，无资金来源的合同承付款不一定代表未来的现金需求。因此，该公司披露的无资金来源的合同承诺仅包括应投资组合公司的要求提供的、未受未来或未实现里程碑约束的承诺。

截至2024年3月31日和2023年12月31日，该公司约有483.4百万美元和美元335.3可用未动用资金承付款分别为100万美元，包括未支取的循环融资，这些资金是应投资组合公司的要求提供的，不受未来或未实现里程碑的制约。为了从公司现有的无资金承诺中提取一部分资金，投资组合公司必须向公司提交符合适用的预先通知和其他业务要求的正式资金申请。披露的数额不包括：(1)就投资组合公司的协议而言，在投资组合公司本可以要求在报告内完成提款资金的最后一天之后达到里程碑的无资金承诺

64

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目录表

(2)与“附注-12关联方交易”中所述分配给顾问基金或由顾问基金直接承担的投资组合公司投资部分有关。鉴于利率一般与市场指数挂钩，以及借款协议中存在里程碑、条件和/或债务，本公司无资金承诺的公允价值被认为是无关紧要的，因为在承销时确定的收益率预计将与融资时的收益率保持实质性一致。

截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司应投资组合公司的要求可用的无资金合同承诺，包括未提取的循环设施，以及未受里程碑约束的合同承诺如下：

(单位：千)						资金不足的承付款(1)截至
投资组合公司						2024年3月31日						2023年12月31日
债务投资：
马德里加尔制药公司						$	51,000					$	—
Thumbtack公司						30,000						40,000
Automation Anywhere，Inc						29,400						29,400
Axome治疗公司						25,375						—
Checkr集团公司						23,625						23,625
Skydio公司						22,500						22,500
HilleVax公司						20,000						—
Shield AI，Inc.						18,750						—
Strive Health Holdings，LLC						18,000						—
TG Therapeutics，Inc.						16,250						—
Phathom制药公司						15,300						6,120
Dragos						13,000						13,000
苏西公司						12,000						12,000
NPS，Inc.						11,550						—
Main Street Rural，Inc						10,500						10,500
蒂帕尔蒂解决方案有限公司						10,500						10,500
阿米斯公司						10,000						—
马拉松健康有限责任公司						10,000						—
Next保险公司						10,000						10,000
Curana Health Holdings，LLC						8,412						—
库雷沃公司						7,500						—
Elation Health，Inc						7,500						7,500
ATAI Life Sciences N.V.						7,000						—
狂欢者						6,775						—
现代生活公司						6,500						6,500
无人机部署公司						6,250						6,250
大脑公司						5,000						5,000
巴别街						4,367						3,375
苍鹭治疗公司						4,000						4,000
Leapwork ApS						3,900						3,900
萨玛科技有限责任公司						3,875						3,875
Zimperium公司						3,727						3,727
Allvue Systems，LLC						3,590						3,590
Altumint，Inc.						3,500						2,500
视力科学公司						3,500						—
里维埃拉合作伙伴有限责任公司						3,000						3,000
Plentific Ltd						2,625						2,625
扎皮公司						2,571						2,571
Loftware，Inc						2,277						2,277
Yipit，LLC						2,250						2,250
简化医疗保健解决方案						2,200						2,200
新遗迹股份有限公司						2,176						2,176
Cutover，Inc.						2,150						2,650

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目录表

(单位：千)						资金不足的承付款(1)截至
投资组合公司						2024年3月31日						2023年12月31日
债务投资：
达什莱恩公司						$	2,137					$	2,137
相扑逻辑公司						2,000						2,000
Ceros公司						1,707						1,707
威胁连接公司						1,600						1,600
逻辑来源						1,209						1,209
益康科学有限公司						1,050						1,050
LinenMaster，LLC						1,000						1,000
强化健康安全						840						840
艾尼丝公司						800						800
Omeda Holdings，LLC						731						731
3GTMS，LLC						698						1,182
航班时刻表Pro，LLC						639						639
派遣技术公司						625						625
Constructor.io公司						625						625
Cybermaxx中间控股公司						390						390
ShadowDragon，LLC						333						333
Cytracom Holdings LLC						72						72
塔斯制药公司						—						20,625
库拉肿瘤公司						—						19,250
Akero治疗公司						—						15,000
Senseonics Holdings，Inc.						—						8,750
附件云						—						1,750
恩马克系统公司						—						457
炼金术士有限责任公司						—						445
无准备金债务承诺总额：						478,851						330,828
投资基金和工具：(2)
Forbion成长机会基金I CV						1,757						1,757
Forbion成长机会基金II CV						2,748						2,748
投资基金和工具中的无资金承诺总额：						4,505						4,505
未筹措资金的承付款总额						$	483,356					$	335,333

(1)对于债务投资，数额是指未筹措资金的承付款，包括未提取的循环融资，可应投资组合公司的要求获得。金额不包括由于借款人没有达到某些里程碑而无法获得的无资金承诺。这些数额还不包括#美元。156.0百万美元和美元127.7截至2024年3月31日和2023年12月31日，与顾问基金分配给顾问基金或由顾问基金直接承诺的贷款相关的投资组合公司截至2024年3月31日和2023年12月31日的未到位资金承诺分别为100万美元，如“注-12关联方交易”所述。

(2)对于投资基金和投资工具，这一金额代表私人股本基金的未催缴资本承诺。

66

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目录表

下表提供了有关公司有关里程碑、到期日期和类型的未支配资金承诺的补充信息：

(单位：千) 资金不足的承付款
						2024年3月31日						2023年12月31日
过期时间：
2024						$	377,101					$	291,896
2025						44,182						3,004
2026						18,630						7,537
2027						15,070						14,078
2028						6,102						6,547
2029						13,590						3,590
2030						4,176						4,176
无资金来源的债务承诺总额						478,851						330,828
投资基金和投资工具中的未到位资金承诺：
过期时间：
2030						1,757						1,757
2032						2,748						2,748
投资基金和投资工具的未到位资金承诺总额						4,505						4,505
未筹措资金的承付款总额						$	483,356					$	335,333

下表提供了公司截至2024年3月31日和2023年12月31日的合同义务：

截至2024年3月31日：						按期限到期付款(以千为单位)
合同义务(1)						总计						不到1年						1-3年						3-5年						5年后
债务(2)(3)						$	1,766,000					$	155,000					$	1,246,000					$	—					$	365,000
租赁和许可义务 (4)						26,181						2,619						6,658						6,281						10,623
总计						$	1,792,181					$	157,619					$	1,252,658					$	6,281					$	375,623
截至2023年12月31日：						按期限到期付款(以千为单位)
合同义务(1)						总计						不到1年						1-3年						3-5年						5年后
债务(5)(3)						$	1,570,000					$	105,000					$	689,000					$	411,000					$	365,000
租赁和许可义务 (4)						26,741						2,539						6,629						6,248						11,325
总计						$	1,596,741					$	107,539					$	695,629					$	417,248					$	376,325

(1)不包括向公司投资组合公司提供信贷的承诺以及投资基金中的未补缴资本承诺。

(2)包括$175.0SBA债券下未偿还本金百万美元，美元105.0百万2024年7月票据，美元50.0百万2025年2月票据，美元70.0百万2025年6月票据，美元50.0百万2025年6月3年期票据，美元50.0百万2026年3月A股票据，美元50.0百万2026年3月B票据，美元150.0百万2031年资产支持票据，美元40.0百万2033年票据，美元325.0百万2026年9月票据和美元350.0截至2024年3月31日，2027年1月票据中的百万美元。还有美元215.0SMBC机制下未偿100万美元和美元136.0截至2024年3月31日，MUFG银行贷款项下未偿金额为100万美元。

(3)金额代表未来本金偿还，而不是每项负债的账面值。参见“注5 -债务”。

(4)设施租赁和许可证，包括短期租赁。

(5)包括$175.0SBA债券下未偿还本金百万美元，美元105.0百万2024年7月票据，美元50.0百万2025年2月票据，美元70.0百万2025年6月票据，美元50.0百万2025年6月3年期票据，美元50.0百万2026年3月A股票据，美元50.0百万2026年3月B票据，美元150.0百万2031年资产支持票据，美元40.0百万2033年票据，美元325.0百万2026年9月票据和美元350.0截至2023年12月31日的2027年1月票据的百万份。另外还有一美元94.0SMBC机制下未偿100万美元和美元61.0截至2023年12月31日，三菱UFG银行贷款下的未偿还金额为100万美元。

某些房产是根据协议租赁或许可的，这些协议将在不同的日期到期，直至2034年7月。截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月，包括短期租赁在内的租金支出总额约为#美元。1.0百万美元和美元0.8分别为100万美元。除短期租赁外，公司确认所有租赁的经营租赁负债和ROU资产。短期租赁的租赁付款在直线基础上确认为租金费用。用于衡量每项ROU资产和租赁负债的贴现率是基于公司递增的加权平均债务成本。本公司考虑整体经济环境及其信贷评级，以及各项融资及资产特定调整的因素，以确保适用的贴现率适合相关租赁的预期用途。虽然一些租约包含延长和终止的选项，但不能合理地确定是否会使用这两种选项，因此，只有租约初期的付款计入了租赁负债和投资收益资产。

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目录表

下表列出了截至2024年3月31日和2023年3月31日公司经营租赁负债的计量信息和与经营租赁相关的补充现金流信息：

(单位：千)			截至2024年3月31日的三个月						截至2023年3月31日的三个月
经营租赁总成本			$	533					$	698
为计入租赁负债的金额支付的现金			$	122					$	609

			截至2024年3月31日						截至2023年12月31日
加权平均剩余租赁年限(年)			8.43						8.68
加权平均贴现率			6.79		%				6.79		%

下表显示了公司经营租赁项下未来的最低租赁付款，以及截至2024年3月31日的经营租赁负债对账：

(单位：千)			截至2024年3月31日
2024			$	1,803
2025			3,268
2026			3,362
2027			3,483
此后			14,090
租赁付款总额			26,006
减去：计入利息及其他项目			(6,607)
经营租赁总负债			$	19,399

本公司可能不时卷入因其在正常业务过程中或在其他情况下的运营而引起的诉讼。此外，第三方可能试图向公司施加与其投资组合公司的活动有关的责任。虽然目前尚不能确切预测任何现行法律诉讼的结果，但本公司并不预期任何现行事项会对本公司的财务状况或经营业绩造成重大影响；然而，不能保证任何未决的法律诉讼是否会对本公司未来任何报告期的财务状况或经营业绩产生重大不利影响。

12.关联方交易

如《附注1-业务说明》所披露，顾问附属公司为本公司全资拥有的

注册投资顾问业务，由集体持有和提交的实体Hercules Adviser LLC组成，

Hercules Capital Management，LLC和Hercules Partners Holdings，LLC Entities。顾问子公司入账

作为本公司按公允价值持有的有价证券投资。顾问子公司已进入投资阶段

与其私人提供的顾问基金签订管理协议，并根据资产收取管理费

在顾问基金的管理下。此外，Hercules Partners Holdings，LLC持有的普通合伙人权益(“GP权益”)可能会根据顾问基金的表现获得奖励费用。两位顾问都是

子公司和Hercules Partner Holdings，LLC由Hercules Capital Management LLC所有。于截至2024年3月31日止三个月内，Advisor附属公司宣布并向本公司派发股息$1.6百万美元。不是股息分配是在截至2023年3月31日的三个月内进行的。请参阅“附注4--投资”，了解与公司投资相关的已确认收益、收益和亏损的相关信息。

本公司与顾问附属公司订立共享服务协议(“共享协议”)，根据该协议，顾问附属公司可使用本公司的人力资本资源(包括行政职能)及其他资源及基础设施(包括办公空间及技术)。根据分享协议的条款，本公司根据所花费的直接时间、投资活动及所管理资产的比例(视乎开支性质而定)，向顾问附属公司分配分享服务的相关开支。本公司截至2024年、2024年和2023年3月31日止三个月的总支出扣除分配给顾问子公司的支出净额为#美元。2.9百万美元和美元2.7分别为100万美元。截至2024年3月31日和2023年12月31日，0.1百万美元和美元0.1分别从顾问子公司获得应收账款100万美元。

此外，公司可根据公司的分配政策，不时与顾问基金一起进行投资，或将部分投资分配给顾问基金。在截至2024年3月31日的三个月内，181.1公司和顾问子公司所有投资承诺中的百万美元被转让

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目录表

提供给顾问基金或由顾问基金直接承诺。在截至2024年3月31日的三个月中，资金为113.4100万美元被分配给、直接发起或由顾问基金提供资金。不是于截至2024年3月31日止三个月内，本公司从顾问基金收到与转让投资有关的款项。

在截至2023年3月31日的三个月内，174.7本公司及顾问附属公司的所有投资承诺中，有一百万元转让给顾问基金或由顾问基金直接承担。在截至2023年3月31日的三个月中，资金为120.9100万美元被分配给、直接发起或由顾问基金提供资金。该公司收到了$5.6在截至2023年3月31日的三个月内，从顾问基金中获得与分配的投资有关的100万美元。

13. 后续事件

股利分配宣言

2024年4月25日，董事会宣布现金分配为#美元。0.40每股将于2024年5月21日支付给截至2024年5月14日登记在册的股东。除现金分配外，作为补充现金分配#美元的一部分0.32每股将分四个季度派发，金额为$0.08每股，董事会宣布追加现金分配#美元0.08每股将于2024年5月21日支付给截至2024年5月14日登记在册的股东。包括$0.08截至2024年3月6日，董事会已宣布向登记在册的股东支付的每股补充现金分配总额为$0.16每股$0.322024年2月8日宣布的每股补充现金分配。

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目录表

第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

前瞻性陈述

本报告中讨论的事项以及Hercules资本公司管理层未来的口头和书面陈述都是前瞻性陈述，是基于当前管理层的预期，这些预期涉及重大风险和不确定性，可能导致实际结果与这些前瞻性陈述中表达或暗示的结果大不相同。前瞻性陈述与未来事件或我们未来的财务表现有关。我们通常通过“可能”、“将会”、“应该”、“预期”、“计划”、“预期”、“可能”、“打算”、“目标”、“项目”、“考虑”、“相信”、“估计”、“预测”、“潜在”或“继续”等术语或这些术语的否定或其他类似表述来识别前瞻性陈述。重要的假设包括我们发起新投资的能力、实现一定利润率和盈利水平的能力、额外资本的可获得性以及维持某些债务与资产比率的能力。鉴于这些和其他不确定因素，在本报告中加入预测或前瞻性陈述不应被视为我们将实现我们的计划或目标。本报告所载的前瞻性陈述包括以下陈述：

•我们目前和未来的管理结构；

•我们未来的经营业绩；

•我们的业务前景和我们未来投资组合公司的前景；

•我们预期进行的投资的影响；

•我们与包括风险投资行业在内的第三方的非正式关系；

•风险投资的预期市场和我们的目标市场；

•我们未来的成功依赖于总体经济及其对我们投资的行业的影响；

•我们进入债务市场和股票市场的能力；

•宏观经济发展(例如全球流行病、自然灾害、恐怖主义、国际冲突和战争)对我们和我们的投资组合公司的发生和影响；

•我们投资组合公司实现目标的能力；

•我们预期的融资和投资；

•我们的监管结构和作为RIC的税收地位；

•我们作为BDC和SBIC运营的能力；

•我们的现金资源和营运资本是否充足；

•投资组合公司运营产生现金流的时间(如果有的话)；

•任何分发的时间、形式和数量；

•利率波动对我们业务的影响；

•对投资组合公司的任何投资的估值，特别是那些没有流动性的交易市场的投资；以及

•我们收回投资未实现折旧的能力。

您不应过度依赖这些前瞻性陈述。本报告中所作的前瞻性陈述仅涉及截至作出陈述之日的事件。我们没有义务更新任何前瞻性陈述，以反映本报告日期后发生的事件或情况。

以下讨论应与本报告其他部分的综合财务报表和相关附注及其他财务信息一并阅读。除历史信息外，本报告的以下讨论和其他部分包含涉及风险和不确定因素的前瞻性信息。由于本季度报告第二部分关于Form 10-Q的第1A项-“风险因素”、我们于2024年2月15日提交给美国美国证券交易委员会的Form 10-K年度报告的第1A项-“风险因素”以及本项目2的“前瞻性陈述”中讨论的因素，我们的实际结果可能与此类前瞻性信息预期的结果存在实质性差异。

非公认会计准则计量的使用

在整个MD&A过程中，我们以我们认为最有意义和最能代表我们的业务结果的方式展示我们的财务状况和运营结果。我们使用的一些衡量标准是美国证券交易委员会规章制度下的“非公认会计准则财务衡量标准”。GAAP是美国“公认会计原则”的首字母缩写。我们提出的非公认会计准则财务指标可能无法与其他公司报告的类似名称的指标相比较。

70

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目录表

概述

我们是一家领先的专业金融公司，专注于为各种技术、生命科学以及可持续和可再生技术行业中高增长和创新的风险资本支持和机构支持的公司提供融资解决方案。我们的主要业务目标是通过投资增加我们的净收入、净投资收入和净资产价值。我们主要投资于债务证券，其次是股权证券，尤其是结构性债务。我们使用术语“结构性债务”是指以股权、认股权证、期权或其他权利购买或转换为普通股或优先股的债务投资。我们的目标是通过债务投资的当期收入和权证和股权投资的资本增值来实现投资组合总回报最大化，从而实现我们的业务目标。我们预计我们的投资一般在2,500万美元至1,000万美元之间，尽管我们的投资金额可能高于或低于这个范围。通过从我们的债务投资中产生当前收入，以及从我们的权证和股权投资中获得资本增值，我们的目标是最大化我们的投资组合的总回报。

从一开始就通过2024年3月31日，我们已经在650多家公司中发起了超过190亿美元的承诺日本公司。我们、我们的子公司或我们的附属公司也可能同意管理某些其他基金，这些基金投资于债务、股权或向各种行业的公司提供其他融资或服务，我们可以为这些行业的公司赚取管理费或其他服务费。截至2024年3月31日，大力士及其顾问子公司积极管理超过45亿美元的资产。

我们的结构是一家内部管理的、非多元化的封闭式投资公司，已选择根据1940年法案作为BDC进行监管。作为商业数据中心，我们必须遵守某些监管要求。例如，我们通常必须将总资产的至少70%投资于“合格资产”，其中包括美国私人公司的证券、现金、现金等价物以及一年或更短时间内到期的高质量债务投资。根据1940年法案的要求，我们主要投资于美国公司，其次是外国公司。我们通过位于加利福尼亚州圣马特奥的主要办事处以及在马萨诸塞州波士顿、纽约、纽约州、马里兰州贝塞斯达、圣迭戈、加利福尼亚州丹佛市和英国伦敦的办事处进行投资。

我们已选择在税务方面根据守则被视为RICS，并以符合适用于RICS的税务待遇的方式运作。为了符合RIC的资格，在其他要求中，我们必须保持一定的收入、资产和分配要求。作为RIC，我们通常不需要为我们向股东分配(或被视为分配)的收入缴纳美国联邦所得税，前提是我们在给定的一年内保持我们的RIC地位。

投资组合和投资活动

截至2024年3月31日和2023年12月31日，我们投资组合的公允价值总额如下：

(单位：百万)			公允价值
			2024年3月31日						2023年12月31日
债务			$	3,383.0					$	3,057.3
权益			150.2						152.2
认股权证			32.7						33.9
投资基金和投资工具			5.8						4.6
总投资组合			$	3,571.7					$	3,248.0

我们对投资组合公司的投资有多种形式，包括无资金的合同承诺和资金投资。并非所有债务承诺都代表着未来的现金需求。无资金的合同承诺取决于投资组合公司在债务承诺可用之前达到某些里程碑，这预计会影响我们的资金水平。这些承诺与我们持有的资产负债表上的金融工具一样，需要进行承销和持续的投资组合维护。债务承诺通常在接下来的两个季度为收盘提供资金。有时，资金不足的合同承付款可能在未支取的情况下到期，因此不代表未来的现金需求。

在达成合同承诺之前，我们通常会向潜在的投资组合公司发布一份不具约束力的条款说明书。不具约束力的条款说明书需要完成我们的尽职调查和最终投资委员会的审批程序，以及与潜在投资组合公司谈判最终文件。这些不具约束力的条款说明书通常在签署后约90天内转换为合同承诺，其中一部分可能在成交之前或之后转让或分配给顾问基金或直接由顾问基金发起。并不是所有不具约束力的条款说明书都预计将完成交易，也不一定代表未来的现金需求。

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目录表

截至2024年3月31日和2023年3月31日止三个月，我们的投资组合活动包括以下内容：

(单位：百万)			2024年3月31日						2023年3月31日
投资承诺 (1)
Hercules Capital和顾问基金发起的投资承诺			$	956.0					$	526.0
减：分配给顾问基金或直接承诺的承诺 (3)			(181.1)						(174.7)
净投资承诺总额			$	774.9					$	351.3
Hercules Capital和顾问基金产生的总债务承诺
新投资组合公司			$	865.0					$	362.9
现有投资组合公司			87.5						163.1
小计			952.5						526.0
减：分配给顾问基金或直接承诺的债务承诺 (3)			(180.1)						(174.7)
净债务承诺总额			$	772.4					$	351.3
投资基金 (2)
Hercules Capital和顾问基金的总债务融资
新投资组合公司			$	500.0					$	184.2
现有投资组合公司			101.7						291.7
小计			601.7						475.9
减去：分配给顾问基金或由顾问基金直接供资的债务资金(3)			(112.4)						(120.9)
总债务基金净额			$	489.3					$	355.0
Hercules Capital和顾问基金的股权投资、投资基金和工具基金
新投资组合公司			$	—					$	—
现有投资组合公司			3.5						0.3
小计			$	3.5					$	0.3
减去：分配给顾问基金或由顾问基金直接供资的股权基金(3)			(1.0)						—
股票和投资基金及投资工具基金净额			$	2.5					$	0.3
无资金来源的合同承付款总额(4)			$	483.4					$	562.1
不具约束力的条款说明书
新投资组合公司			$	100.0					$	95.0
现有投资组合公司			—						1.0
总计			$	100.0					$	96.0

(1)除了新的承诺外，还包括重组贷款和续签。

(2)资金数额包括循环融资的借款。

(3)承付款和资金包括分配给顾问基金的、直接承付的或由顾问基金酌情提供资金的数额。

(4)金额为未筹措资金的承付款，包括未支取的循环融资，可应投资组合公司的要求提供。金额不包括由于借款人没有达到某些里程碑而无法获得的无资金承诺。这不包括截至2024年3月31日和2023年3月31日分别向投资组合公司提供的1.56亿美元和1.782亿美元的无资金承诺，这些承诺与分配给顾问基金或直接承诺的贷款有关。

我们根据未偿还余额的预定摊销收到债务投资组合的本金支付。此外，我们还会在预定到期日之前收到部分贷款的本金偿还。这些提前还本的频率或金额在不同时期可能会有很大波动。在截至2024年3月31日的三个月内，我们总共收到了约1.742亿美元的本金偿还。在与预定本金支付有关的本金偿还总额中，约有1310万美元是与14家投资组合公司有关的提前本金偿还。

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目录表

截至2024年3月31日和2023年3月31日止三个月的有价证券投资活动总额(包括非劳动收入，不包括与应付税款和代管应收款有关的活动)如下：

(单位：百万)						2024年3月31日						2023年3月31日
开始投资组合						$	3,248.0					$	2,963.9
新的资金和重组						605.2						476.2
分配给顾问基金或由顾问基金直接资助的资金(1)						(113.4)						(120.9)
与本期资金无关的权证						0.4						0.1
收到的投资本金偿还						(13.1)						(5.1)
早期收益						(161.1)						(202.4)
出售股权及认股权证投资所得收益						(12.0)						(15.0)
贷款贴现和实物利息的增加						18.2						13.9
由于提前还款或重组，贷款贴现和贷款费用净增加						0.1						(3.0)
新贷款费用						(5.0)						(3.8)
因出售或注销而产生的投资收益(亏损)						8.3						5.1
未实现升值(折旧)净变化						(3.9)						21.1
结束投资组合						$	3,571.7					$	3,130.1

(1)资金数额包括顾问基金在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月中分别提供的1.134亿美元和1.153亿美元的直接投资资金。

此外，我们可能持有投资组合公司的债务、认股权证或股权投资，这些公司已向美国证券交易委员会提交了注册声明，准备进行潜在的首次公开募股。我们无法保证，尚未完成首次公开募股的公司会及时完成，或者根本不会完成。

下表提供了截至2024年3月31日和2023年12月31日有关我们的债务投资组合的某些精选信息：

			2024年3月31日						2023年12月31日
有未偿债务的投资组合公司数目			127						125
按浮动利率计息的债务百分比			97.3		%				95.9		%
承担固定利率的债务的百分比			2.7		%				4.1		%
加权平均岩心收益率(1)(3)			14.0		%				14.3		%
加权平均有效收益率(2)(3)			14.9		%				15.3		%
期末最优惠利率			8.50		%				8.50		%

(1)核心收益率是非公认会计准则的财务指标。我们债务投资的核心收益率不包括因早期偿付、重组、贷款修改和其他一次性事件而导致的费用和收入加速的影响，并包括到期承诺的收入。有关这一措施的进一步讨论，请参阅下面的“投资组合收益率”部分。

(2)我们债务投资的有效收益包括费用和收入加速的影响，这些影响归因于早期偿还、重组、贷款修改和其他一次性事件。有效收益率的计算方法是将债务投资的总投资收益除以年内已发行的加权平均收益投资组合资产，但不包括权证和股权投资等无息资产。tS。有关这一指标的进一步讨论，请参阅下面的“投资组合收益率”部分。

(3)核心收益率和有效收益率代表截至2024年3月31日和2023年12月31日的三个月期间的加权平均收益率。有关这些措施的进一步讨论，请参阅下面的“投资组合收益率”部分。

宏观经济市场发展

我们的投资组合继续专注于那些通常被认为对美国和全球经济周期更具弹性的行业和行业。然而，由于通货膨胀环境的变化、利率波动、银行部门的中断、各种地缘政治事件、全球大流行病的挥之不去的影响以及全球衰退的可能性、持续时间和深度的不确定性，资本市场继续在一个延长的市场波动周期中波动。虽然我们的投资组合不能幸免于宏观经济事件的影响，但从历史上看，通胀的影响并没有对我们在本文所述任何报告期的经营业绩产生重大影响。宏观经济发展不在我们的控制范围之内，可能需要我们调整运营计划，影响我们的财务状况，并影响我们未来的运营结果或现金流。

我们将继续关注宏观经济市场的发展及其对我们业务的相关影响，包括对我们投资组合的公司、员工、尽职调查和承保流程以及更广泛的金融市场的影响。鉴于宏观经济市场的不可预测性和流动性，我们的管理层和董事会都无法预测宏观经济事件对我们的业务、未来经营业绩、财务状况或现金流的全面影响。然而，我们相信我们和我们的投资组合处于有利地位，可以管理当前的环境。

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目录表

来自投资组合的收入

我们主要以利息收入和手续费收入的形式产生收入，利息收入来自我们对债务证券的投资，手续费收入主要由承诺费和融资费组成。利息收入按照贷款协议的合同条款予以确认，但应收取此类款项。与我们的债务投资相关的费用将在贷款期限内确认，在某些情况下，确认为赚取的费用。此外，我们从直接股权投资或与原始贷款相关的股权分红中获得收入，如期权、认股权证或转换权。我们还以以下形式产生收入我们从投资组合公司获得的权证或其他股权证券的资本利得(如果有)。

截至2024年3月31日，我们的债务投资期限一般在两年至五年之间，利息通常在约8.3%至约17.7%之间。除了我们的债务投资收到的现金收益外，在某些情况下，我们的债务投资还可能包括以下任何费用：退场费、气球付款费用、承诺费、成功费用、PIK拨备或预付款费用，这些费用可能需要在收到之前计入收入中。

债务证券的利息一般按月支付，本金的摊销通常发生在投资期间。此外，我们的贷款可能包括三个月至十八个月或更长时间的纯利息期限。在我们选择从初始投资之日起推迟一段时间偿还贷款的有限情况下，债务证券的本金金额和任何应计但未支付的利息将在到期日到期。

贷款发放和承诺费一般在贷款开始时全额收取，递延并摊销为手续费收入，以提高相关贷款在贷款合同期限内的收益。我们确认在本季度开始的与特定贷款修改相关的剩余贷款期限内摊销的非经常性费用。截至2024年3月31日和2023年12月31日，未摊销资本化手续费收入入账如下：

(单位：百万)			2024年3月31日						2023年12月31日
抵消债务投资成本			$	37.0					$	32.9
取决于资金或其他里程碑的延期义务			10.6						9.4
未摊销费用收入总额			$	47.6					$	42.3

在贷款终止时支付的贷款退出费用计入贷款合同期限内的利息收入。截至2024年3月31日和2023年12月31日，应收贷款退场费入账如下：

(单位：百万)			2024年3月31日						2023年12月31日
包含在债务投资成本中			$	36.8					$	35.9
与到期承诺相关的递延应收账款			5.0						4.3
应收出境费总额			$	41.8					$	40.2

此外，我们的投资组合中有债务投资，可以赚取实实在在的利息。按每份贷款协议中规定的合同利率计算的PIK利息被记录为利息收入，并在指定的资本化日期添加到贷款本金余额中。为了保持我们作为RIC的地位，非现金PIK收入必须以股息分配的形式分配给拥有其他收入来源的股东，即使我们尚未从借款人那里收取任何现金。支付这些分配所需的金额可能来自可用现金或某些投资的清算。在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月中，我们分别录得约990万美元和550万美元的PIK收入。

投资组合收益率

我们根据公认会计准则报告我们的财务结果。我们使用GAAP和非GAAP财务指标监测我们的总投资组合和总债务组合的表现。特别是，我们通过监测投资组合收益率来评估业绩，因为我们认为它们是我们总投资组合和总债务组合的财务业绩的有效指标，对管理层和股东来说都是如此。我们针对收益率监控的关键指标如下所述：

•“总收益率”--总收益率是根据GAAP基准“总投资收入”除以年内未偿还投资组合资产的加权平均GAAP基值得出的，这些资产包括权证和按摊销成本计算的股权投资等非息资产。

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目录表

•总债务投资的“有效收益率”--实际收益率是根据公认会计准则从债务投资中除以“总投资收益”得出的。(1) 按按年内已摊销成本计算的债务投资组合资产的加权平均GAAP基值计算。

•总债务投资的“核心收益率”--核心收益率是非公认会计准则的财务指标。核心收益率是通过债务投资的“核心投资收入”除以债务投资组合资产的加权平均GAAP基值得出的，该组合资产的摊销成本为年内未偿还金额。“核心投资收益”调整GAAP基础“债务投资的总投资收益”(1)不包括由于早期支付、交易重组、贷款修改和其他一次性收入事件而导致的手续费和其他收入加速增长，但包括到期承诺的收入。

			截至三个月
			2024年3月31日						2023年3月31日
总产量			14.3		%				14.1		%
有效产量(1)			14.9		%				15.1		%
核心收益率(非GAAP)(1)			14.0		%				14.0		%

(1)收益率计算方法：“总投资收益”不包括截至2024年3月31日的三个月的银行利息、股息收入和其他资产的投资收入。

我们相信，这些措施对我们的股东很有用，因为它提供了对我们投资组合收益率的进一步洞察，以便与我们的竞争对手进行更有意义的比较。如上所述，核心收益率是一种非GAAP财务指标，其计算方法是将上文定义的核心投资收入除以债务投资组合资产的加权平均GAAP基础价值，该资产的摊余成本为未偿还。从公认会计准则基础“总投资收益”中计算“核心投资收益”的对账如下：

(单位：千)						截至三个月
						2024年3月31日						2023年3月31日
公认会计准则基础： 总投资收益						$	121,553					$	105,090
减去：费用和收入加速增长，归因于早期支付、重组、贷款修改和除到期承诺收入外的其他一次性事件						(7,325)						(7,121)
非公认会计准则基础： 核心投资收益						$	114,228					$	97,969
减去：银行利息收入、股息收入和其他资产的其他投资收入						(2,387)						(560)
来自债务组合的核心投资收入						$	111,841					$	97,409

我们相信核心收益率对我们的投资者是有用的，因为它提供了我们债务投资的收益率，并消除了可能在不同时期大幅波动的一次性项目，从而允许随着时间的推移进行更有意义的比较。

虽然核心收益率是一项非公认会计准则财务指标，旨在加强我们的股东对我们业绩的了解，但核心收益率不应与所提出的公认会计准则财务指标分开考虑或作为其替代指标来考虑。前述非GAAP财务指标可能无法与其他公司使用的类似非GAAP财务指标进行比较。

我们监控的另一项财务指标是我们投资者的总回报率，在截至2024年和2023年3月31日的三个月里，这两个指标分别约为13.6%和0.8%。总回报等于期初期末市值的变动加上期内支付的每股分派，再除以假设分派于分派日进行再投资的开始价格。总回报不反映任何可能由投资者支付的销售负担。见本报告其他部分综合财务报表附注中的“附注10-财务摘要”。

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目录表

投资组合构成

我们的投资组合公司主要是私人持股公司和上市公司，它们活跃在以高利润率、高增长率、整合以及产品和市场扩展机会为特征的行业。

下表显示了截至2024年3月31日和2023年12月31日按行业划分的公司投资组合的公允价值：

			2024年3月31日												2023年12月31日
(单位：千)			投资于 公允价值						百分比 总投资组合						投资于 公允价值						百分比 总投资组合
药物发现与开发			$	1,223,365					34.3		%				$	1,257,699					38.7		%
软件			833,917						23.4		%				764,985						23.6		%
消费者和商业服务			537,431						15.1		%				525,973						16.2		%
医疗保健服务，其他			480,002						13.4		%				300,079						9.3		%
所有其他行业 (1)			496,926						13.8		%				399,310						12.2		%
总计			$	3,571,641					100.0		%				$	3,248,046					100.0		%

(1)见“附注4--投资”，完整的行业部门清单和按公允价值计算的相应投资金额占总投资组合的百分比。截至2024年3月31日，除药物发现和开发、软件、消费者和商业服务或医疗保健服务和其他外，任何单个行业部门的公允价值占总投资组合的百分比不超过5.0%。

随着新贷款的记录和贷款的偿还，行业和部门的集中度也不同。投资收入，包括利息、费用和确认股权和权证或其他股权的收益，在还清贷款或出售权证或股权时可能会有很大波动。。确认的投资收益在任何一年都可以高度集中在几家投资组合公司。

截至2024年3月31日的三个月和截至2023年12月31日的年度，我们最大的十家投资组合公司分别占我们投资组合公司投资的公允价值总额的29.9%和29.7%。截至2024年3月31日和2023年12月31日，我们分别进行了6笔和5笔投资，分别占我们净资产的5%或以上。截至2024年3月31日和2023年12月31日，我们拥有四项和五项股权投资，分别约占我们股权投资公允价值总额的48.4%和56.5%，每项投资占我们股权投资公允价值总额的5%或更多。截至2024年3月31日和2023年12月31日，没有一项证券投资占我们总投资的公允价值超过10%。

截至2024年3月31日和2023年12月31日，约97.3%和95.9%的债务投资组合分别以浮动利率或浮动利率定价，利率下限分别为Prime、SOFR、欧洲美元或BSBY。利率的变化，包括最优惠、SOFR、欧洲美元或BSBY利率，可能会影响我们的浮动利率组合投资组合的利息收入和价值。

我们对结构性债务的投资通常具有认股权证或其他股权证券形式的可拆卸股本增强功能，旨在为我们提供资本增值的机会。这些特征被视为OID，并在贷款期限内计入利息收入，作为收益增加。我们的权证覆盖范围通常为投资于投资组合公司本金的3%至20%，执行价格通常等于最近一轮股权融资。截至2024年3月31日，我们持有104家投资组合公司的权证，公允价值约为3270万美元。我们权证投资组合的公允价值减少了约120万美元，而截至2023年12月31日的公允价值为3390万美元，主要是由于投资组合公司的公允价值减少。

截至2024年3月31日，我们现有的权证持有量将需要我们投资约6550万美元来行使此类权证。权证的价值可能升值或贬值，这在很大程度上取决于标的投资组合公司的业绩和整体市场状况。随着有吸引力的投资机会出现，我们可能会行使某些认股权证来购买股票，并最终可能将我们的投资货币化。在我们自成立以来变现的权证中，根据我们的投资历史回报率，我们实现了大约1.02倍至42.71倍的倍数。如果权证终止或到期而未行使，我们的权证投资组合也可能遭受损失。

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目录表

档案袋评分

我们使用投资评级系统，从1到5对每项债务投资进行评级，以表征和监控我们投资组合中债务投资的预期风险水平，1代表最高质量。下表显示了截至2024年3月31日和2023年12月31日，我们按公允价值在1至5级投资评级级别上的未偿还债务投资的分布：

(单位：千)						2024年3月31日																		2023年12月31日
投资分级						数量 公司						债务投资 按公允价值计算						百分比 总投资组合						数量 公司						债务投资 按公允价值计算						百分比 总投资组合
1						23						$	792,226					23.4		%				20						$	626,770					20.5		%
2						49						1,507,144						44.6		%				52						1,286,195						42.1		%
3						49						988,098						29.2		%				47						1,040,629						34.0		%
4						3						87,296						2.6		%				5						103,705						3.4		%
5						3						8,206						0.2		%				1						—						0.0		%
						127						$	3,382,970					100.0		%				125						$	3,057,299					100.0		%

截至2024年3月31日，我们的债务投资按成本计算的加权平均投资评级为2.16，而截至2023年12月31日的加权平均投资评级为2.24。投资组合公司投资评级的变化可能是投资组合公司业绩和/或预期流动性事件的时间变化的结果。例如，如果一家投资组合公司不符合我们的融资标准，或者相对于它们各自的商业计划表现不佳，我们可能会下调该公司的评级。我们还可能在一家投资组合公司接近需要额外股本才能继续运营的时间点时下调其评级。相反，当投资组合公司超出我们的财务业绩预期和/或由于流动性事件预计将到期/全额偿还时，我们可能会上调投资组合公司的投资评级。投资组合加权平均投资评级的整体下调反映了当前宏观经济环境的影响。

随着宏观经济事件的演变并对资本市场和企业造成破坏，我们将继续监控我们投资组合公司的管理团队和利益相关者，并与他们合作，以应对这些事件带来的重大市场、运营和经济挑战。这包括在我们对信贷表现的评估中保持积极主动，以管理我们投资组合中的潜在风险。

非权责发生制投资

下表显示了截至2024年3月31日和2023年12月31日我们的绩效投资和非应计投资的摊销成本：

(单位：百万)			截至3月31日，												截至12月31日，
			2024												2023
			摊销成本						按摊销成本计算占总投资组合的百分比						摊销成本						按摊销成本计算占总投资组合的百分比
表演			3,533						98.8		%				3,216						99.0		%
非应计项目			42						1.2		%				31						1.0		%
总投资			3,575						100.0		%				3,247						100.0		%

当可能无法根据合同条款收取本金、利息或费用时，债务投资处于非应计状态。当债务投资处于非应计状态时，我们停止确认利息和手续费收入，直到投资组合公司支付了所有到期本金和利息或证明有能力偿还我们当前和未来的合同义务。如果投资具有足够的抵押品价值来收取所有到期合同金额并且正在收取中，我们可能不会对贷款应用非应计状态。非应计投资收取的利息通常适用于本金。

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目录表

经营成果

截至2024年和2023年3月31日止三个月的简明综合经营业绩如下：

(单位为千，每股数据除外)						截至3月31日的三个月，
						2024						2023
总投资收益						$	121,553					$	105,090
总费用						42,391						39,591
净投资收益						79,162						65,499
已实现净收益(亏损)：						8,168						7,960
未实现升值(折旧)净变化：						3,634						21,105
经营净资产净增加(减少)						$	90,964					$	94,564
每股普通股损益前的净投资收益：
基本信息						$	0.50					$	0.48
每股普通股运营导致的净资产变化：
基本信息						$	0.57					$	0.69
稀释						$	0.57					$	0.68

由于各种因素，包括持有的投资水平的变化、投资收益率的变化、已实现损益的确认以及未实现净增值和折旧的变化等因素，我们的经营业绩因不同时期而存在很大差异。因此，比较运营导致的净资产净增加（减少）可能没有意义。

投资收益

截至2024年3月31日止三个月的总投资收入约为1.216亿美元，而截至2023年3月31日止三个月的总投资收入约为1.051亿美元。投资收入主要包括债务投资赚取的利息收入以及承诺、融资和其他贷款相关费用的费用收入。

利息和股息收入

下表总结了截至2024年和2023年3月31日止三个月的利息和股息收入的组成部分：

(单位：千)			截至3月31日的三个月，
			2024						2023
合同利息收入			$	90,714					$	82,791
退出费利息收入			11,880						9,382
PIK利息收入			9,897						5,528
股息收入			1,600						—
其他投资收益 (1)			1,688						2,196
利息和股息收入合计			$	115,779					$	99,897

(1)其他投资收入包括应收账款利息收入和其他资产记录的利息。

截至2024年3月31日的三个月的利息和股息收入总额约为1.158亿美元，而截至2023年3月31日的三个月的利息和股息收入约为9990万美元。与截至2023年3月31日的期间相比，截至2024年3月31日的三个月的利息和股息收入增加，主要是由于加权平均本金的增加。

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目录表

利息收入由合同还本付息贷款的经常性利息收入和非经常性利息收入组成，非经常性利息收入与提前偿还贷款和本期间发生的其他一次性事件导致收入加速有关。

下表汇总了截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月的经常性和非经常性利息收入：

(单位：千)			截至3月31日的三个月，
			2024						2023
经常性利息收入			$	111,126					$	95,685
非经常性利息收入			4,653						4,212
利息收入总额			$	115,779					$	99,897

利息收入的一部分是以实物支付利息的形式获得的。下表显示了截至2024年3月31日、2024年3月和2023年3月的三个月的PIK相关活动，按成本计算：

(单位：千)			截至3月31日的三个月，
			2024						2023
应收PIK期初利息余额			$	38,030					$	25,713
期内实质利息收入			9,897						5,528
从PIK贷款收到的付款			(2,879)						(545)
应收PIK期末利息余额			$	45,048					$	30,696

与截至2023年3月31日的三个月相比，截至2024年3月31日的三个月的PIK利息收入增加是由于赚取PIK利息的债务投资的加权平均未偿还本金增加。PIK贷款的付款通常只有在偿还的情况下才会收到。2024年3月31日和2023年3月31日的PIK应收账款分别约占债务投资总额的1%。

费用收入

截至2024年3月31日的三个月，承诺、融资和贷款相关费用的手续费收入总计约为580万美元，而截至2023年3月31日的三个月的手续费收入约为520万美元。截至2024年3月31日止三个月的手续费收入增加主要是由于加权平均本金增加所致。

手续费收入包括承诺、融资和贷款相关费用的经常性手续费收入、到期承诺产生的手续费收入以及期内提前偿还贷款带来的手续费收入。下表汇总了截至2024年、2024年和2023年3月31日的三个月的手续费收入构成：

(单位：千)			截至3月31日的三个月，
			2024						2023
经常性费用收入			$	2,455					$	2,040
费用收入-到期承诺			647						243
加速费用收入-提前还款			2,672						2,910
手续费总收入			$	5,774					$	5,193

在某些投资交易中，我们可以从咨询服务中获得收入；然而，在截至2024年或2023年3月31日的三个月里，我们没有从咨询服务中获得收入。

运营费用

我们的运营费用包括债务借款的利息和费用、一般和行政费用、税收以及员工薪酬和福利。在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月中，我们的净运营费用总额约为4240万美元和39.6美元百万，分别为。

我们债务的利息和手续费

在截至2024年和2023年3月31日的三个月里，我们债务的利息和费用总额分别约为2000万美元和1900万美元。与截至2023年3月31日的三个月相比，截至2024年3月31日的三个月的利息和费用支出增加，原因是加权平均借款成本和未偿债务增加。

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目录表

截至2024年和2023年3月31日的三个月，我们的加权平均债务成本分别约为4.9%和4.7%。债务的加权平均成本包括我们债务的利息和手续费，但不包括由于债务清偿而导致的手续费加速的影响。与2023年相比，2024年的加权平均债务成本上升，这是由于我们的信贷工具的使用量增加，这些工具是浮动利率工具，因此债务成本更高。

一般及行政开支及税项开支

一般和行政费用包括律师费、咨询费、会计费、印刷费、保险费、租金、与业绩不佳投资相关的费用，以及各种其他费用。截至2024年和2023年3月31日的三个月，我们的一般和行政费用分别从410万美元增加到510万美元。截至2024年3月31日止三个月的一般及行政开支增加，主要是由于办公室及技术开支及若干专业费用的成本增加所致。税项支出主要与消费税应计项目有关。在截至2024年和2023年3月31日的三个月里，税收支出分别为70万美元和140万美元。

员工薪酬

截至2024年3月31日的三个月，员工薪酬和福利总额约为1630万美元，而截至2023年3月31日的三个月，员工薪酬和福利总额约为1460万美元。截至2024年3月31日至2023年3月31日的三个月之间的增长主要是由于可变薪酬的增加。

截至2024年3月31日的三个月，员工股票薪酬总额约为310万美元，而截至2023年3月31日的三个月，员工股票薪酬总额约为320万美元。比较期间的减少主要是由于若干以权益为基础的奖励的公允价值估计减少所致。

分配给顾问子公司的费用

根据与顾问附属公司订立的共享服务协议(“共享协议”)，顾问附属公司可使用我们的人力资本资源，包括交易专业人士、财务和行政职能，以及其他资源，包括办公空间和技术等基础设施资产。根据分享协议的条款，吾等将分享服务的相关开支分配给顾问附属公司。截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月，我们的总净运营费用分别扣除分配给顾问子公司的费用290万美元和270万美元。与2023年相比，分配给顾问子公司的费用在截至2024年3月31日的三个月中有所增加，原因是管理的平均资产增加，顾问基金的分配也增加。截至2024年3月31日和2023年12月31日，Adviser子公司分别有10万美元和10万美元到期。

已实现损益净额和未实现升值和折旧净变化

投资的已实现收益或损失以偿还或出售的净收益与投资的成本基础之间的差额计量，而不考虑先前确认的未实现增值或折旧，并包括在扣除回收后在此期间注销的投资。债务清偿的已实现亏损涉及额外费用、成本和对剩余债务发行成本的加速确认，如果债务在其规定的到期日之前清偿，则确认这些费用和成本。投资未实现增值或未实现折旧的净变化主要反映了本报告所述期间证券投资价值的变化，包括在实现损益时冲销以前记录的未实现增值或折旧。

截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月已实现净损益摘要如下：

(单位：千)			截至3月31日的三个月，
			2024						2023
已实现收益			$	9,191					$	9,614
已实现亏损			(942)						(1,659)
已实现汇兑损益			(81)						5
已实现净收益(亏损)			$	8,168					$	7,960

在截至2024年3月31日的三个月中，我们确认了820万美元的净已实现收益。净已实现收益(亏损)主要来自出售我们在Palantir Technologies和DoorDash，Inc.的股权和认股权证头寸产生的920万美元的已实现总收益，以及完成收购Delphix Corp.的销售收益。我们的收益被注销Proterra公司、派系集团和ADMA Biologics，Inc.的股权和认股权证投资的已实现总亏损90万美元部分抵消，这些投资在各自的投资组合公司被收购后没有价值。

80

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目录表

在截至2023年3月31日的三个月中，我们确认了790万美元的已实现净收益。净已实现收益来自960万美元的总已实现收益，主要来自出售我们在Sprint Klear公司和Zeta全球公司的股权。我们的收益被170万美元的已实现总亏损所抵消，这主要来自注销Concert制药公司和可替换公司的股权和权证投资，这些投资在收购各自的投资组合公司后都没有价值。

本公司投资之未实现增值及折旧净变动乃根据本公司估值委员会真诚厘定并经董事会批准之各项投资之公平价值变动计算。下表汇总了截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月的投资未实现净增值或净折旧变化：

			截至3月31日的三个月，
(单位：千)			2024						2023
证券投资的未实现总增值			$	34,267					$	52,577
证券投资未实现折旧总额			(30,320)						(24,025)
冲销上一期未实现增值(折旧)的净变化			(7,469)						(8,151)
证券投资未实现增值（折旧）净变化			(3,522)						20,401
其他未实现增值（折旧）净变化 (1)			7,156						704
投资未实现增值(折旧)净变化总额			$	3,634					$	21,105

(1)包括与衍生工具和其他资产相关的未实现增值（折旧）的净变化。

截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月内，我们的投资分别录得约360万美元和2110万美元的未实现净增值。

下表总结了截至2024年和2023年3月31日的三个月投资未实现净增值（折旧）变化的主要驱动因素：

			截至3月31日的三个月，
			2024																		2023
(单位：千)			债务						股票、权证 和 投资基金(1)						总计						债务						股票、权证 和 投资基金(1)						总计
投资估值增值（折旧）			$	668					$	3,279					$	3,947					$	22,013					$	6,539					$	28,552
冲销上一期未实现增值(折旧)的净变化			25						(7,494)						(7,469)						(2,833)						(5,318)						(8,151)
未实现升值(折旧)的其他净变化			(316)						7,472						7,156						620						84						704
未实现升值(折旧)净变化			$	377					$	3,257					$	3,634					$	19,800					$	1,305					$	21,105

(1)包括与衍生工具及其他资产有关的未实现增值(折旧)净变动。

所得税和消费税

我们根据美国会计准则第740主题所得税的规定来核算所得税，根据该科目，所得税是根据已颁布税法规定的财务报表和资产负债的税基之间的差异的估计未来税务影响为当前应付金额和递延金额计提的。估值津贴可用于将递延税项资产减少到可能变现的金额。我们打算将每年基本上所有的年度应税收入及时分配给我们的股东，但我们可能保留某些净资本收益用于再投资，并根据一年的应税收入水平，我们可能选择结转应税收入在下一年分配，并支付任何适用的美国联邦消费税。

由于联邦所得税规定与美国公认会计原则不同，符合税收规定的分配可能不同于为财务报告目的确认的净投资收入和已实现收益。分歧可能是永久性的，也可能是暂时的。在财务报表中，资本账户之间的永久性差异被重新分类，以反映其适当的税务性质。永久性差异也可能源于对某些项目的分类，例如出于税务目的将短期收益作为普通收入处理。当某些收入、费用、收益或损失项目在未来某个时间确认时，就会出现暂时性差异。

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目录表

顾问子公司

Hercules Capital Management LLC透过顾问附属公司与顾问基金订立投资管理协议(“IMA”)。根据综合管理协议，顾问子公司向顾问基金提供投资咨询和管理服务，以换取基于资产的费用。此外，Hercules Capital Management LLC通过控制每个顾问基金的GP权益，可能会获得一定的奖励费用分配。顾问基金是私人提供的投资基金，豁免根据1940年法案注册，投资于风险投资或机构支持的技术相关和生命科学公司的债务和股权投资。

顾问附属公司收取向顾问基金提供服务的手续费收入。顾问附属公司对我们净投资收入的贡献来自顾问附属公司宣布的股息收入和向顾问附属公司提供贷款所赚取的利息收入。截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月，160万美元而且没有分区Dend分别由顾问子公司宣布。

财务状况、流动资金、资本来源和债务

我们的流动资金和资本资源来自我们的债务借款和运营现金流，包括投资、销售和偿还，以及赚取的收入。我们运营资金的主要用途包括对投资组合公司的投资，以及支付我们产生的费用和其他运营费用。我们已经使用，并预计将继续使用我们的债务和投资组合周转以及公开和非公开发行证券的收益，为我们的投资目标提供资金。我们还可以通过注册发行现货注册、在市场上(“ATM”)和私募证券、将我们的部分投资证券化或通过我们的SBIC子公司向SBA借款来筹集额外的股本或债务资本。本“财务状况、流动性、资本资源和债务”一节应与上文“宏观经济市场发展”一节一并阅读。

在截至2024年3月31日的三个月内，我们的运营资金主要来自(I)来自我们投资组合的利息、股息和手续费收入的现金收入，(Ii)通过偿还债务投资以及出售债务和股权投资实现组合投资的现金收益，(Iii)我们信贷安排的借款，以及(Iv)股票发行。

在截至2024年3月31日的三个月中，我们的运营活动使用了2.409亿美元的现金和现金等价物，而截至2023年3月31日的三个月使用了8090万美元。用于经营活动的现金增加1.6亿美元，主要原因是购买投资增加1.365亿美元，本金、费用偿还和出售债务投资的收益减少3340万美元。

在截至2024年3月31日的三个月中，我们的投资活动使用了约29.2万美元现金，而截至2023年3月31日的三个月使用了9.4万美元现金。用于投资活动的现金增加19.8万美元是由于购买资本设备的增加。

在截至2024年3月31日的三个月里，我们的融资活动提供了1.855亿美元的现金，而在截至2023年3月31日的三个月里，融资活动提供了1.34亿美元的现金。融资活动产生的现金流增加5140万美元，主要是因为净借款活动增加了5700万美元。此外，在截至2024年和2023年3月31日的三个月内，通过隔夜发行和自动取款机计划发行的股本(扣除发行成本)分别约为6640万美元和6530万美元，股本发行额增加了110万美元。在截至2024年3月31日的三个月中，股息分配增加了1040万美元，总计7430万美元，而截至2023年3月31日的三个月为6380万美元，抵消了这一增长。

截至2024年3月31日，我们的净资产总计19亿美元，每股资产净值为11.63美元。我们打算继续运营，以从运营中产生现金流，包括投资我们投资组合公司所赚取的收入。我们资金的主要用途将是对投资组合公司的投资以及向普通股持有人的现金分配。

截至2024年3月31日可用流动性和资本资源

截至2024年3月31日，我们拥有4.981亿美元的可用流动资金，包括5020万美元的现金、现金等价物和大约5020万美元的可用借款能力y $8.9SMBC Face下的百万美元Lity，175.0美元密尔在我们的SMBC信用证贷款项下是Lion，在三菱UFG银行贷款项下是2.64亿美元。额外的流动资金是通过我们的信贷安排条款内的手风琴条款提供的，通过这些条款，可用借款能力总计可增加4.75亿美元，但须受某些条件的限制。此外，在某些条件下，SMBC的信用证贷款也可能额外增加2.25亿美元(最高可达4.0亿美元)。截至2024年3月31日，我们的信贷安排下的未偿还总额为3.51亿美元，即浮动利率债务，其余14.15亿美元的未偿还定期债务均为固定利率债务。

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目录表

以上未考虑，截至2024年3月31日，我们持有1,010万美元现金，归类为限制性现金。我们的受限现金涉及作为担保我们某些融资交易的抵押品的金额，包括与2031年资产支持票据相关的证券化资产的利息和本金支付。根据证券化债务投资组合的当前特点，受限资金可用于支付证券化债务的每月利息和本金，任何剩余部分可分配给我们或用于我们的一般业务。请参阅本报告其他部分的综合财务报表附注中的“附注5-债务”，以进一步讨论我们的债务义务。

1940年法案允许BDC发生借款、发行债务证券或发行优先股，除非在借款或发行之后，总资产(减去除债务外的总负债)与总债务加优先股的比率低于200%(如果满足某些要求，则为150%)。2018年9月4日和2018年12月6日，我们的董事会和我们的股东分别批准了1940年法案第61(A)(2)节规定的150%最低资产覆盖率的申请，其中包括“所需多数”(该词在1940年法案第57(O)节中定义)。截至2024年3月31日，根据我们作为商业数据中心的监管要求，我们的资产覆盖率为218.1，不包括我们的小企业债券。我们的美国证券交易委员会豁免令允许我们将所有小企业管理局的杠杆排除在我们的资产覆盖率之外。由于美国证券交易委员会豁免令，我们在综合基础上的总资产与未偿债务的比率可能低于150%，这在增加投资灵活性的同时，也可能增加我们面临的与杠杆相关的风险。截至2024年3月31日，包括我们的小企业管理局债券在内，总资产覆盖率为206.7。

1940年法案禁止我们以低于当前普通股每股资产净值的价格出售普通股，但某些例外情况除外。其中一个例外是股东事先批准低于净资产净值的发行，前提是我们的董事会做出某些决定。2023年7月20日，我们获得了股东的授权，在符合某些条件的情况下，以低于当时每股资产净值的价格发行普通股，发行期限为12个月，于2024年7月20日到期。

如上所述，我们多样化和结构合理的资产负债表旨在提供一个长期专注和可持续的投资平台。目前，我们相信我们有充足的流动性来支持我们的短期资本要求。由于宏观经济事件、潜在的全球衰退、恐怖主义行为、战争、地缘政治事件以及相关的市场和商业中断的影响继续影响经济，我们将继续评估我们的整体流动性状况，并根据当前情况采取积极措施，保持适当的流动性状况。

股权发行

我们可能不定期通过公开发行或自动取款机发行和出售普通股。我们目前通过与JMP Securities LLC(“JMP”)和Jefferies LLC(“Jefferies”)于2023年5月5日签订的股权分配协议(“2023年股权分配协议”)出售股份。2023年股权分配协议规定，我们可以不时通过JMP或Jefferies作为我们的销售代理提供和出售最多2500万股普通股。我们普通股的销售(如果有的话)可以通过谈判交易或根据证券法规则415的定义被视为“在市场上”的交易进行，包括直接在纽约证券交易所或类似证券交易所进行的销售，或在交易所以外的做市商进行的销售、与现行市场价格相关的价格或按协议价格进行的销售。2023年股权分配协议取代了我们、JMP和杰富瑞于2022年5月9日签署的自动取款机股权分配协议. 我们通常使用这些发行的净收益进行投资、回购或偿还债务，以及用于一般公司目的。截至2024年3月31日，根据当前的股权分配协议，仍有约1360万股可供发行和出售。

在截至2024年3月31日的三个月内，我们发行和出售了370万股普通股，累计净收益约为6640万美元。在截至2023年3月31日的三个月里，从发行和出售470万股票中获得的累计净收益约为6530万美元，这一数字有所增加。

承诺和义务

我们的大量现金需求通常与我们的债务义务有关。截至2024年3月31日，我们有17.66亿美元的未偿债务，第二年为1.55亿美元，1至3年内为12.46亿美元，3年后为3.65亿美元。

除了我们的债务义务，在正常的业务过程中，我们也是具有表外风险的金融工具的一方。这些主要包括以贷款的形式向我们的投资组合公司提供信贷的无资金来源的合同承诺。向投资组合公司提供资金的无资金合同承诺不会反映在我们的资产负债表上。

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目录表

我们没有资金的合同承诺有时可能会很重要。这些无资金的合同承诺的一部分取决于投资组合公司在债务承诺可用之前达到某些里程碑。此外，我们的信贷协议包含常规贷款条款，允许我们在标的公司遇到影响公司财务状况或业务前景的重大不利事件时，免除先前作出的无资金支持承诺的融资义务。与我们持有的资产负债表上的金融工具一样，这些承诺将受到同样的承销和持续投资组合维护的约束。由于这些承付款可能到期而不动用，因此承付款总额不一定代表未来的现金需求。因此，我们对无资金来源的合同承诺的披露只包括应投资组合公司的要求提供的、不受里程碑约束的承诺。请参阅本报告其他部分所列合并财务报表附注中的“附注11--承付款和或有事项”，以进一步讨论我们的未供资金的承付款。

截至2024年3月31日，我们有大约4.834亿美元的可用未动用资金承诺，包括应投资组合公司的要求可用且不受未来或未实现里程碑制约的未提取循环融资，以及对私募股权基金进行投资的未催缴资本承诺。为了从公司现有的无资金承诺中提取一部分资金，投资组合公司必须向公司提交符合适用的预先通知和其他业务要求的正式资金申请。现有的无资金来源承付款不包括：(1)就投资组合公司的协议而言，在投资组合公司本可以要求在报告期内完成提款的最后一天之后达到里程碑的无资金来源承付款；(2)1.56亿美元的无资金来源承付款，代表投资组合公司分配给顾问基金或由顾问基金直接承诺的部分。

此外，我们有大约1.00亿美元的未偿还给两家新公司的非约束性条款说明书，这些条款说明书通常在签署后大约90天内转换为合同承诺。不具约束力的未偿还条款说明书需要完成我们的尽职调查和最终投资委员会的审批程序，以及与潜在投资组合公司就最终文件进行谈判。并不是所有不具约束力的条款说明书都预计将完成交易，也不一定代表未来的现金需求。

鉴于利率一般与市场指数挂钩，并考虑到借款协议中包含的里程碑、条件和/或义务的存在，我们的无资金承诺的公允价值被认为是无关紧要的，因为在承保时确定的收益率预计将与融资收益率保持实质性一致。

关键会计政策和估算

根据美国公认会计原则编制合并财务报表要求管理层作出估计和假设，以影响合并财务报表日期的资产和负债额、或有资产和负债的披露以及报告期内的收入和费用。我们的管理层持续评估其估计和假设，这些估计和假设是基于历史经验和我们认为在当时情况下合理的各种其他假设。实际结果可能与这些估计不同。我们的估计和假设的变化可能会对我们的运营结果和财务状况产生重大影响。

有关我们的关键会计政策的说明，请参阅本报告其他部分的综合财务报表附注中的“附注2--重要会计政策摘要”。我们认为最重要的会计政策是与我们的投资估值、公允估值计量、收入确认和所得税相关的政策。投资估值是我们最重要的关键估计。对这一估计最重要的输入是收益率，它包括假设的市场收益率加上溢价或贴现调整，用于确定我们债务投资的公允价值。下表显示了在假设不发生其他变化的情况下，我们的债务投资的公允价值从假设变化到用于每次估值的收益率利率的大致增加(减少)：

(单位：千)						未实现的变化 升值(折旧)
基点变化
(100)						$	35,328
(50)						$	19,373
50						$	(22,091)
100						$	(44,609)

欲进一步讨论和披露与这一估计有关的主要投入和考虑因素，请参阅本报告其他部分的综合财务报表附注中的“附注3--金融工具的公允价值”。

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目录表

第三项：加强对市场风险的定量和定性披露

我们受到金融市场风险的影响，包括利率的变化。利率风险被定义为我们当前和未来收益对利率波动、利差关系的可变性、我们的资产和负债之间的重新定价间隔的差异以及利率可能对我们的现金流产生的影响的敏感性。利率的变化可能会影响我们的融资成本和我们从证券投资、现金和现金等价物以及闲置基金投资中获得的利息收入。我们的投资收入将受到各种利率变化的影响，包括Prime、SOFR和BSBY利率，只要我们的债务投资包括可变利率。截至2024年3月31日，我们投资组合中约97.3%的贷款采用基于浮动Prime、SOFR或BSBY浮动利率的浮动利率，并有下限。截至2024年3月31日，我们的大部分贷款与最优惠利率挂钩，占贷款组合的73.1%。我们在信贷安排下的债务借款按浮动利率计息，所有其他未偿债务借款按固定利率计息。利率的变化也会影响我们获得和发行贷款和证券的能力，以及我们投资组合的价值。

根据我们截至2024年3月31日的合并资产和负债表，下表显示了假设基本利率变化的操作导致的净资产组成部分的年化大致增加(减少)，假设我们的投资和债务没有变化：

(单位：千)						利息 收入						利息 费用						网络 收入						易办事
基点变化
(200)						$	(41,354)					$	(4,418)					$	(36,936)					$	(0.23)
(100)						$	(22,910)					$	(2,209)					$	(20,701)					$	(0.13)
(75)						$	(18,045)					$	(1,657)					$	(16,388)					$	(0.10)
(50)						$	(12,582)					$	(1,104)					$	(11,478)					$	(0.07)
(25)						$	(6,493)					$	(552)					$	(5,941)					$	(0.04)
25						$	7,278					$	552					$	6,726					$	0.04
50						$	14,371					$	1,104					$	13,267					$	0.08
75						$	21,425					$	1,657					$	19,768					$	0.13

我们一般不从事对冲活动。有时，我们可以通过使用标准的对冲工具，如期货、期权和远期合约来对冲利率波动和外汇。虽然套期保值活动可能使我们免受利率和外币变化的影响，但它们也可能限制我们分享借款资金利率较低和投资组合利率较高的好处的能力。在截至2024年3月31日的三个月内，我们已签订外币远期合约，以限制我们对英镑的外币敞口。欲了解更多信息，请参阅本报告其他部分综合财务报表附注中的“附注4-投资”。

尽管我们认为上述分析表明我们对利率变化的敏感性，但它并没有根据信贷市场、信贷质量、我们投资组合中资产的规模和构成的潜在变化进行调整。它也不会对其他业务发展进行调整，包括我们的债务借款和我们的信贷安排的使用，这些可能会影响运营产生的净资产净增长或净收益。它也不假设我们的投资组合公司有任何还款。因此，不能保证实际结果不会与上述陈述大不相同。

因为我们现在借钱，将来也打算借钱进行投资，我们的净投资收入取决于我们借入资金的利率和我们用借来的资金进行投资的利率之间的差额。因此，不能保证市场利率的重大变化不会对我们的净投资收入产生重大不利影响。在利率上升的时期，我们的资金成本会增加，如果我们的投资组合中的可变利率资产产生的利息收入没有相应的增加，这可能会减少我们的净投资收入。有关与我们每笔债务借款相关的利率的更多信息，请参阅本季度报告中的表格10-Q中的第2项“财务状况、流动性和资本资源”，以及本报告其他部分综合财务报表附注中的“附注5-债务”。

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目录表

项目4.管理控制和程序

披露控制和程序

公司首席执行官和首席财务官在公司管理层的监督和参与下，对公司的披露控制和程序进行了评估，这些控制和程序符合《交易法》第13a-15(E)和15d-15(E)条的规定。截至本季度报告Form 10-Q所涵盖的期间结束时，公司首席执行官和首席财务官已得出结论，公司的披露控制和程序有效，以确保公司根据交易法提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格规定的时间内得到记录、处理、汇总和报告，公司根据交易法提交或提交的报告中要求披露的信息经过积累并传达给公司管理层，包括公司首席执行官和首席财务官。酌情允许及时作出关于所需披露的决定。

财务报告内部控制的变化

在我们最近完成的财政季度期间，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响，或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化，这一变化在外汇法案下的规则13a-15(F)和15d-15(F)中定义。

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目录表

第二部分：其他信息

项目1.开展法律诉讼

我们可能会不时地卷入因我们在正常业务过程中或在其他情况下的运营而引起的诉讼。此外，第三方可能试图就我们投资组合公司的活动向我们施加责任。虽然目前尚不能确切预测任何现行法律诉讼的结果，但我们并不预期任何现行事项会对本公司的财务状况或经营业绩造成重大影响；然而，我们不能保证任何未决的法律诉讼是否会对本公司未来任何报告期的财务状况或经营业绩造成重大不利影响。

项目1A. 危险因素

除了下文讨论的风险外，可能导致结果或事件与当前预期不同的重要风险因素在公司于2024年2月15日提交给美国证券交易委员会的截至2023年12月31日的10-K表格年度报告(“年度报告”)第I部分第1A项“风险因素”中进行了描述。

如果一项重大的证券投资未能达到预期，我们的财务业绩可能会受到负面影响。

我们对公司的总投资可能是个别的，也可能是整体的。因此，如果对一家或多家公司的重大投资未能达到预期，我们的财务业绩可能会受到更多负面影响，损失的规模可能比我们对更多公司进行较小规模投资的情况更大。下表显示了截至2024年3月31日投资组合公司持有的占我们净资产5%以上的投资总额的公允价值：

(单位：千)			2024年3月31日
			公允价值						净资产百分比
Axome治疗公司			162,009						8.6		%
马拉松健康有限责任公司			152,970						8.1		%
Phathom制药公司			137,489						7.3		%
SeatGeek公司			109,969						5.8		%
科里姆公司			109,343						5.8		%
瑞锐集团有限公司			97,316						5.2		%

•Axome治疗公司是一家生物制药公司，为治疗治疗选择有限的中枢神经系统疾病开发新疗法。

•马拉松健康有限责任公司是一家雇主赞助的医疗保健平台的提供商，旨在提供方便和从容的以患者为中心的护理服务。

•Phathom制药公司是一家生物制药公司，专注于胃肠道疾病和紊乱的新型治疗方法的开发和商业化。

•SeatGeek，Inc.是一个专注于移动业务的票务平台，使用户能够买卖现场体育、音乐会和戏剧活动的门票。

•科瑞姆公司开发、设计和制造利用皮肤和粘膜作为主要运输工具的药物输送产品和装置。

•WorldRemit Group Limited是一家全球性的在线转账业务。

如果这些投资组合公司或我们任何其他重要的投资组合公司遇到财务困难，未能偿还债务或未能按预期表现，我们的财务业绩可能会受到重大不利影响。

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目录表

第二项：禁止股权证券的未登记销售、募集资金的使用和发行人购买股权证券

股息再投资计划

截至2024年3月31日的三个月内，我们就股息再投资计划向股东发行了99，413股普通股。这些发行不受《证券法》的注册要求的约束。根据股息再投资计划发行的普通股总价值约为180万美元。

项目3. 在高级职位上失败

无

项目4.披露煤矿安全情况

不适用

第5项：包括其他信息

规则10b5-1交易计划

在截至2024年3月31日的财政季度，我们的董事或高管均未 通过或已终止购买或出售我们的证券以满足规则10 b5 -1（c）或任何“非规则10 b5 -1交易安排”的肯定抗辩条件的任何合同、指示或书面计划。

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目录表

项目6.所有展品

展品 数			描述
3(a)			修正案和重述条款。(1)
3(b)			修正案条款，日期为2007年3月6日。(2)
3(c)			修正案条款，日期为2011年4月5日。(3)
3(d)			修正案条款，日期为2015年4月3日。(4)
3(e)			修正案条款，日期为2016年2月23日。(5)
3(f)			Hercules Capital，Inc.修订和重述章程(5)
31.1*			根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《交易法》规则13 a-14（a）进行首席执行官认证。
31.2*			根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的《交易法》规则13 a-14（a）进行首席财务官认证。
32.1*			根据USC 18的首席执行官认证第1350条，根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过。
32.2*			根据USC 18的首席财务官认证第1350条，根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过。
101.INS*			内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中
101.Sch*			内联XBRL分类扩展架构文档。
101.卡尔*			内联XBRL分类扩展计算链接库文档。
101.定义*			内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档。
101.实验所*			内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档。
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104			该公司截至2024年3月31日季度10-Q表格季度报告的封面页已采用Inline MBE格式

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*现提交本局。

(1)此前已作为2005年5月17日提交的预生效修正案第1号的一部分提交（文件编号：333-122950），公司表格N-2的注册声明。

(2)此前已作为公司于2007年3月9日提交的8-K表格当前报告的一部分提交。

(3)此前已作为公司于2011年4月11日提交的8-K表格当前报告的一部分提交。

(4)此前已作为公司于2015年4月20日提交的N-2表格注册声明的一部分提交（文件编号333-203511）。

(5)此前已作为公司于2020年3月20日提交的8-K表格当前报告的一部分提交。

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目录表

附表12 - 14

大力神资本公司。

对附属公司的投资和贷款综合计划

截至2024年3月31日的三个月（未经审计）

(单位：千)						投资(1)						计入收入的利息、股息和费用金额(2)						已实现损益						截至的公允价值 2023年12月31日						总增加量(3)						总减少量(4)						未实现增值净变化/（折旧）						截至2024年3月31日的公允价值
投资组合公司
控制投资
多数股权控制投资
科罗纳多美学有限责任公司(8)						优先股						$	—					$	—					$	260					$	—					$	—					$	22					$	282
						普通股						—						—						2						—						—						(1)						1
直布罗陀收购有限责任公司（缩写直布罗陀商业资本有限责任公司）(5)						无担保债务						1,069						—						34,478						40						—						—						34,518
						成员单位						—						—						28,034						—						—						(4,621)						23,413
大力士顾问有限责任公司(6)						无担保债务						1,752						—						12,000						—						—						—						12,000
						成员单位						—						—						28,713						—						—						1,171						29,884
多数股权控制投资总额												$	2,821					$	—					$	103,487					$	40					$	—					$	(3,429)					$	100,098
其他控制投资
泰克图拉公司(7)						优先债						$	172					$	—					$	8,250					$	—					$	—					$	—					$	8,250
						优先股						—						—						3,263						—						—						593						3,856
						普通股						—						—						4						—						—						7						11
其他控制投资总额												$	172					$	—					$	11,517					$	—					$	—					$	600					$	12,117
总控制投资												$	2,993					$	—					$	115,004					$	40					$	—					$	(2,829)					$	112,215

(1)股票和认股权证通常不会产生收益，而且受到限制。

(2)表示投资作为附属公司或控股投资期间计入收入的利息、手续费或股息总额。

(3)增加总额包括因新的有价证券投资、实物利息或股息、折扣费和结算费的摊销以及用一种或多种现有证券交换一种或多种新证券而产生的投资成本基础的增加。

(4)毛减包括偿还本金或出售本金以及用一种或多种现有证券交换一种或多种新证券所产生的投资成本基础的减少。毛减额还包括在此期间成为控股或附属投资的投资的先前确认的折旧。

(5)截至2018年3月31日，公司在直布罗陀收购有限责任公司(p.k.a.直布罗陀商业资本(直布罗陀商业资本，LLC)由于获得控股权而被归类为控制性投资。直布罗陀收购有限责任公司是一家全资子公司，是其全资附属投资组合公司直布罗陀商业资本有限责任公司和直布罗陀设备金融有限责任公司的控股公司。除了在直布罗陀商业资本有限责任公司和直布罗陀设备金融有限责任公司的股权和债务投资以及股权外，该子公司没有重大资产或负债。

(6)Hercules Adviser LLC由Hercules Capital Management LLC拥有，并与Hercules Partners Holdings，LLC一起提交，这两家公司都由该公司全资拥有。有关额外披露，请参阅“注1-业务描述”。

(7)截至2017年3月31日，公司对Tectura Corporation的投资因在投资组合公司董事会获得超过50%的代表而被归类为控制投资。2018年5月，公司购买了普通股，从而获得了截至2018年6月30日Tectura超过25%的有投票权证券。

(8)截至2021年12月31日，本公司对Coronado Aesthetics，LLC的投资因获得投资组合公司超过25%的有投票权证券而被归类为控制投资

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目录表

附表12 - 14

大力神资本公司。

对附属公司的投资和贷款综合计划

截至2023年3月31日的三个月(未经审计)

(单位：千)						投资(1)						计入收入的利息和费用的数额(2)						已实现损益						截至的公允价值 2022年12月31日						总增加量(3)						总减少量(4)						未实现增值净变化/（折旧）						截至2023年3月31日的公允价值
投资组合公司
控制投资
多数股权控制投资
科罗纳多美学有限责任公司 (8)						优先股						$	—					$	—					$	313					$	—					$	—					$	(60)					$	253
						普通股						—						—						6						—						—						(3)						3
直布罗陀收购有限责任公司（pka直布罗陀商业资本有限责任公司）(5)						无担保债务						815						—						21,700						22						—						2,867						24,589
						优先股						—						—						14,137						—						—						805						14,942
						普通股						—						—						1,107						—						—						63						1,170
大力士顾问有限责任公司 (6)						无担保债务						150						—						12,000						—						—						—						12,000
						成员单位						—						—						19,153						—						—						5,442						24,595
多数股权控制投资总额												$	965					$	—					$	68,416					$	22					$	—					$	9,114					$	77,552
其他控制投资
泰克图拉公司(7)						优先债						$	170					$	—					$	8,042					$	—					$	—					$	(268)					$	7,774
						优先股						—						—						—						—						—						—						—
						普通股						—						—						—						—						—						—						—
其他控制投资总额												$	170					$	—					$	8,042					$	—					$	—					$	(268)					$	7,774
总控制投资												$	1,135					$	—					$	76,458					$	22					$	—					$	8,846					$	85,326

(1)股票和认股权证通常不会产生收益，而且受到限制。

(2)表示投资作为附属公司或控股投资期间计入收入的利息、手续费或股息总额。

(3)增加总额包括因新的有价证券投资、实物利息或股息、折扣费和结算费的摊销以及用一种或多种现有证券交换一种或多种新证券而产生的投资成本基础的增加。

(4)毛减包括偿还本金或出售本金以及用一种或多种现有证券交换一种或多种新证券所产生的投资成本基础的减少。毛减额还包括在此期间成为控股或附属投资的投资的先前确认的折旧。

(5)截至2018年3月31日，公司在直布罗陀收购有限责任公司(p.k.a.直布罗陀商业资本(直布罗陀商业资本，LLC)由于获得控股权而被归类为控制性投资。

(6)Hercules Adviser LLC是一家全资子公司，为顾问基金和其他外部各方提供投资管理和其他服务。

(7)截至2017年3月31日，公司对Tectura Corporation的投资因在投资组合公司董事会获得超过50%的代表而被归类为控制投资。2018年5月，公司购买了普通股，从而获得了截至2018年6月30日Tectura超过25%的有投票权证券。

(8)截至2021年12月31日，公司对Coronado Aesthetics，LLC的投资因获得投资组合公司超过25%的有投票权证券而被归类为控制投资。

91

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目录表

附表12 - 14

大力神资本公司。

对附属公司的投资和贷款综合计划

截至2024年3月31日(未经审计)

(单位：千)						行业						投资类型(1)						到期日						利率和下限						本金或股份						成本						价值(2)
投资组合公司
控制投资
多数股权控制投资
科罗纳多美学有限责任公司						医疗器械和设备						首选A轮股权																		5,000,000						$	250					$	282
						医疗器械和设备						普通股																		180,000						—						1
道达尔科罗纳多美学有限责任公司																																				$	250					$	283
直布罗陀收购有限责任公司（缩写直布罗陀商业资本有限责任公司）(3)						多元化金融服务						无担保债务						2026年9月						固定利率 11.50%						$	25,000					24,689						24,689
						多元化金融服务						无担保债务						2026年9月						固定利率 11.95%						$	10,000					9,830						9,829
						多元化金融服务						成员单位																		1						34,006						23,413
Total直布罗陀收购有限责任公司																																				$	68,525					$	57,931
大力士顾问有限责任公司(4)						多元化金融服务						无担保债务						2025年6月						固定利率 5.00%						$	12,000					12,000						12,000
						多元化金融服务						成员单位																		1						35						29,884
道达尔赫拉克勒斯顾问有限责任公司																																				$	12,035					$	41,884
多数股权控制投资总额（5.31%)*																																				$	80,810					$	100,098
其他控制投资
泰克图拉公司						消费者和商业服务						优先担保债务						2024年7月						固定利率 8.25%						$	8,250					$	8,250					$	8,250
						消费者和商业服务						普通股																		414,994,863						900						11
						消费者和商业服务						首选BB系列股权																		1,000,000						—						24
						消费者和商业服务						首选C系列股权																		3,235,298						13,263						3,832
道达尔泰克图拉公司																																				$	22,413					$	12,117
其他控制投资总额（0.64%)*																																				$	22,413					$	12,117
控制投资总额（5.95%)*																																				$	103,223					$	112,215

*价值占净资产的百分比

(1)股票和认股权证通常不会产生收益，而且受到限制。

(2)公司的所有控制权和附属投资都是使用重大不可观察输入进行估值的3级投资。

(3)直布罗陀收购有限责任公司是一家全资子公司，是其全资附属投资组合公司直布罗陀商业资本有限责任公司和直布罗陀设备财务有限责任公司的控股公司。除分别在直布罗陀商业资本有限责任公司和直布罗陀设备金融有限责任公司的股权和债务投资以及股权外，该子公司没有重大资产或负债。

(4)Hercules Advisory LLC由Hercules Capital Management LLC拥有，并与Hercules Partner Holdings，LLC合并，两者均由公司全资拥有。有关额外披露，请参阅“注1 -业务描述”。

92

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目录表

附表12 - 14

大力神资本公司。

对附属公司的投资和贷款综合计划

截至2023年12月31日的年度

(单位：千)						行业						投资类型 (1)						到期日						利率和下限						本金或股份						成本						价值(2)
投资组合公司
控制投资
多数股权控制投资
科罗纳多美学有限责任公司						医疗器械和设备						首选A轮股权																		5,000,000						$	250					$	260
						医疗器械和设备						普通股																		180,000						—						2
道达尔科罗纳多美学有限责任公司																																				$	250					$	262
直布罗陀收购有限责任公司（缩写直布罗陀商业资本有限责任公司）(3)						多元化金融服务						无担保债务						2026年9月						固定利率 11.50%						$	25,000					24,663						24,663
						多元化金融服务						无担保债务						2026年9月						固定利率 11.95%						$	10,000					9,815						9,815
						多元化金融服务						成员单位																		1						34,006						28,034
Total直布罗陀收购有限责任公司																																				$	68,484					$	62,512
大力士顾问有限责任公司(4)						多元化金融服务						无担保债务						2025年6月						固定利率 5.00%						$	12,000					12,000						12,000
						多元化金融服务						成员单位																		1						35						28,713
道达尔赫拉克勒斯顾问有限责任公司																																				$	12,035					$	40,713
多数股权控制投资总额（5.74%)*																																				$	80,769					$	103,487
其他控制投资
泰克图拉公司						消费者和商业服务						优先担保债务						2024年7月						固定利率 8.25%						$	8,250					$	8,250					$	8,250
						消费者和商业服务						普通股																		414,994,863						900						4
						消费者和商业服务						首选BB系列股权																		1,000,000						—						12
						消费者和商业服务						首选C系列股权																		3,235,298						13,263						3,251
道达尔泰克图拉公司																																				$	22,413					$	11,517
其他控制投资总额（0.64%)*																																				$	22,413					$	11,517
控制投资总额（6.38%)*																																				$	103,182					$	115,004

*价值占净资产的百分比

(1)股票和认股权证通常不会产生收益，而且受到限制。

(2)公司的所有控制权和附属投资都是使用重大不可观察输入进行估值的3级投资。

(3)直布罗陀收购有限责任公司是一家全资子公司，是其全资附属投资组合公司直布罗陀商业资本有限责任公司和直布罗陀设备的控股公司

财务有限责任公司除其在直布罗陀商业资本有限责任公司和直布罗陀设备金融公司的股权和债务投资以及股权外，该子公司没有重大资产或负债，

分别是LLC。

(4)Hercules Advisory LLC由Hercules Capital Management LLC拥有，并与Hercules Partner Holdings，LLC合并，两者均由公司全资拥有。有关额外披露，请参阅“注1 -业务描述”。

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目录表

签名

根据1934年《交易法》的要求，登记人已正式促使以下签署人代表其签署本报告，并经正式授权。

						赫库尔斯资本公司（注册人）
日期：2024年5月2日						/S/斯科特·布鲁斯坦
						斯科特·布卢斯坦
						首席执行官总裁和 首席投资官
日期：2024年5月2日						/S/ Seth H。Meyer
						塞斯·H Meyer
						首席财务官 首席会计官

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