证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
(第 13d-101 条)
(第3号修正案)
应包含在 依据 提交的声明中的信息
对第 13d-1 (a) 条及其依据 提出的修正案
规则 13d-2 (a)
AVALON GLOBOCARE CORP.
(发行人名称)
普通股,面值每股0.0001美元
(证券类别的标题)
05344R 104
(CUSIP 号码)
c/o Avalon Globocare Corp.
4400 9 号公路南,3100 套房,弗里霍尔德,新泽西州 07728
(姓名、地址和电话号码)
有权接收通知和通信)
2021年12月21日
(需要提交本声明的事件日期)
如果申报人此前曾在附表13G中提交过声明 以报告本附表13D所涉的收购,并且由于第13d-1(e)、 13d-1(f)或13d-1(g)条而提交本附表,请勾选以下方框 ☐。
注意。以纸质形式提交的附表应包括 签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。如需向其发送副本 的其他各方,请参阅规则 13d-7 (b)。
CUSIP 编号 05344R 104 |
13D |
第 2 页,共 4 页 | ||
1
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举报人姓名
陆文照 |
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2 |
如果是群组成员,请选中相应的复选框 (参见指令)
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(a) ☐ (b) ☐ | ||
3 |
仅限秒钟使用
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4 |
资金来源*
OO |
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5 |
根据第 2 (d) 或 2 (e) 项是否需要披露法律诉讼程序,请选中复选框
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6 |
国籍或组织地点
美国 |
|||
的数量 |
7
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唯一的投票权
3,733,788 (1) |
股份 受益地 由... 拥有 |
8
|
共享投票权
0 |
每个 |
9
|
唯一的处置力
3,733,788 (1) |
|
10
|
共享的处置权
|
11 |
每位申报 人的实益拥有的总金额
3,733,788 (1) |
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12
|
检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些 股票 (参见指令) |
☐ |
13
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用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
33.9% (2) |
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14
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举报人类型 (参见指令)
在 |
(1) | 截至本文发布之日,Wenzhao Lu(“申报人”)可能被视为受益拥有Avalon Globocare Corp.(“发行人”)共计3,733,788股普通股,每股面值 0.0001美元(“普通股”),该金额包括可在60天内行使的全额既得期权基础的15万股普通股。该金额不包括发行人普通股的额外股份 在转换发行人拥有的 的4,000股A系列优先股后可能发行的发行人普通股,该股本应于2023年11月9日转为可兑换,但发行人A系列优先股指定证书中规定的受益所有权封锁条款 为4.99%。 |
(2) | 上述报告的实益所有权百分比基于发行人截至2023年11月14日已发行和流通的10,999,534股普通股,该发行人在2023年11月14日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的10-Q表季度报告中报告。该金额反映了发行人在2023年1月4日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告中报告的自2023年1月5日起生效的十股反向股票拆分。 |
第 1 项。证券和发行人。
本附表13D涉及 发行人的普通股。发行人的主要执行办公室位于阿瓦隆环球护理公司,位于9号公路南段4400号,3100套房,弗里霍尔德,新泽西州07728。
第 2 项。身份和背景。
本声明由申报人代表申报人提交 。
举报人主要 办公室的地址是 Avalon Globocare Corp.,位于新泽西州弗里霍尔德 4400 号公路南 4400 号 3100 套房 07728。
申报人主要参与咨询业务,是发行人董事会主席。
举报人是 美国公民。
申报人是 认可的投资者。
在过去五年中, 举报人没有 (i) 在刑事诉讼(不包括交通违规行为或类似轻罪)中被定罪,或 (ii) 是主管司法或行政机构的民事诉讼的当事方,因此该诉讼曾经 或受一项判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止或授权受制于, 联邦或州证券法或发现任何违反此类法律的行为。
第 3 项。资金或其他对价的来源和金额。
购买此处报告的发行人普通股 的资金来自申报人的个人资金。申报人支付了 约7,308,823美元,收购了发行人的7,973,869股普通股。
第 4 项。交易目的。
申报人已出于投资目的收购了 发行人的证券,此类购买是在申报人的 正常业务过程中进行的。
第 5 项。发行人证券的利息。
根据发行人在2023年11月14日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告中报告,截至2023年11月14日, 申报人已发行和流通的10,999,534股 普通股可被视为实益拥有发行人3,733,788股,占发行人普通股的33.9%。该金额反映了发行人自2023年1月5日起实行的十股反向股票拆分, 在2023年1月4日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告中报告了该发行人的股票分割。
除本 附表13D中所述外,申报人在过去60天内未进行任何其他涉及发行人证券的交易。
第 6 项。与发行人证券有关的合同、安排、谅解 或关系。
除本附表 13D 中所述外,申报人 与任何其他人之间没有与发行人的任何证券有关的合同、安排、谅解或关系(法律或其他关系)。
第 7 项。材料将作为展品提交。
没有。
签名
经过合理的调查并尽我所知和所信, ,我保证本声明中列出的信息是真实、完整和准确的。
2024年1月24日 | /s/ 陆文照 |
陆文照 |