美国证券交易委员会表格 3
| 表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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1。举报人的姓名和地址*
（街）
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2。需要声明的活动日期
（月/日/年） 04/30/2024 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 AVADEL 制药有限公司 [AVDL ] | |||||||||||||
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4。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
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5。如果是修订，则为原始提交日期
（月/日/年） |
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6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
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| 表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
|---|---|---|---|
| 1。证券标题（Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额（Instr. 4) | 3。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质（Instr. 5) |
| 普通股 | 8,795 | D | |
| 表二——实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 3。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质（Instr. 5) | ||
| 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||
| 股票期权（买入权） | (1) | 11/07/2027 | 普通股 | 25,000 | $9.67 | D | |
| 股票期权（买入权） | (1) | 01/02/2030 | 普通股 | 30,000 | $7.55 | D | |
| 股票期权（买入权） | (2) | 12/08/2030 | 普通股 | 80,000 | $6.79 | D | |
| 股票期权（买入权） | (3) | 12/07/2031 | 普通股 | 47,500 | $8.2 | D | |
| 股票期权（买入权） | (4) | 08/04/2032 | 普通股 | 100,000 | $4.69 | D | |
| 股票期权（买入权） | (5) | 02/20/2034 | 普通股 | 125,000 | $13.57 | D | |
| 回复解释： |
| 1。期权已完全归属且可行使。 |
| 2。在2020年8月12日授予之日之后的前四个周年纪念日，每个周年纪念日均可行使20,000股普通股的期权。 |
| 3.2021年7月12日授予日之后的前四个周年纪念日，每个周年纪念日均可行使11,875股普通股的期权。 |
| 4。2023年6月1日和2024年6月1日每股可行使5万股普通股的期权。 |
| 5。2024年2月20日授予日之后的前四个周年纪念日，每个周年纪念日均可行使31,250股普通股的期权。 |
| 备注： |
| 附录 24-委托书 |
| /s/ Jerad G. Seurer | 05/03/2024 | |
| ** 举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
| * 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
| ** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 | ||