hrzn20240331_10q.htm0001487428地平线科技金融公司 错误--12-31Q12024721,456716,07728,68928,67715,02814,428765,173759,1820.0010.0011,000,0001,000,00000000.0010.001100,000,000100,000,00034,637,34333,534,85434,469,87833,367,389206.2196.676.821.277.621.07.22.00.24.60.41.01.43.83.80.00.04.11.50.81.8214.1214.2205.075.624.683.321.57.62.30.24.50.60.11.50.30.30.00.04.41.60.91.9218.90002024 2023 2022 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EquityDistributionMember2024-04-012024-04-300001487428美国公认会计准则：债务证券成员hrzn：ProviviIncMember美国公认会计准则：次要事件成员2024-04-012024-04-010001487428hrzn：BetterPlace ForestsCoMember美国公认会计准则：次要事件成员2024-04-112024-04-110001487428美国公认会计准则：债务证券成员hrzn：CampNYCIncMember美国公认会计准则：次要事件成员2024-04-222024-04-22
目录表
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格：10-Q
(标记一)
| ☒ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)款规定的季度报告 |
| | |
| 截至本季度末2024年3月31日 |
| | |
| 或 |
| | |
| ☐ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)款提交的过渡报告 |
从_到__的过渡期
委托文件编号：814-00802
HORIZON科技金融公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
| 特拉华州 | | 27-2114934 |
| (注册成立或组织的国家或其他司法管辖区) | | (国际税务局雇主身分证号码) |
| 法明顿大道312号 | | |
| 法明顿, CT | | 06032 |
| (主要执行办公室地址) | | (邮政编码) |
(860) 676‑8654
(注册人的电话号码，包括区号)
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13节或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是☒没有☐
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是☒没有☐
通过复选标记来确定注册人是大型加速申报人、加速申报人还是非加速申报人、小型报告公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12 b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| 大型加速文件服务器 | ☐ | | 加速文件管理器 | ☐ |
| 非加速文件服务器 | ☒ | | 规模较小的报告公司 | ☐ |
| 新兴成长型公司 | ☐ | | | |
| | |
| 如果是新兴成长型公司，请通过勾选标记表明注册人是否选择不利用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则 | ☐ |
通过勾选标记检查注册人是否是空壳公司（定义见《交易法》第12 b-2条）。是的 ☐没有☒
截至2024年4月30日，注册人在纳斯达克全球精选市场上以代码“HRZN”交易的普通股股票数量（每股面值0.001美元）为 35,020,774.
根据该法第12(B)款登记的证券：
| 每个班级的标题 | | 股票代码 | | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，每股票面价值0.001美元 | | HRZN | | 纳斯达克股市有限责任公司 |
| 4.875% 2026年到期票据 | | HTFB | | 纽约证券交易所 |
| 6.25% 2027年到期票据 | | HTFC | | 纽约证券交易所 |
HORIZON科技金融公司
表格10-Q
目录
| |
|
页面 |
| 第I部分 |
| 第1项 |
合并财务报表。 |
3 |
| |
|
|
| |
截至2024年3月31日（未经审计）和2023年12月31日的合并资产负债表 |
3 |
| |
截至2024年和2023年3月31日止三个月的合并经营报表（未经审计） |
4 |
| |
截至2024年和2023年3月31日止三个月合并净资产变动表（未经审计） |
5 |
| |
截至2024年和2023年3月31日止三个月的合并现金流量表（未经审计） |
6 |
| |
截至2024年3月31日（未经审计）和2023年12月31日的合并投资计划 |
7 |
| |
合并财务报表附注（未经审计） |
25 |
| 第二项。 |
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
49 |
| 第三项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
64 |
| 第四项。 |
控制和程序 |
65 |
| |
|
|
| 第II部 |
| 第1项。 |
法律诉讼 |
65 |
| 项目1A. |
风险因素 |
65 |
| 第二项。 |
未登记的股权证券销售和收益的使用 |
66 |
| 第三项。 |
高级证券违约 |
66 |
| 第四项。 |
煤矿安全信息披露 |
66 |
| 第5项。 |
其他信息 |
66 |
| 第6项。 |
陈列品 |
66 |
| |
签名 |
67 |
| EX-31.1 |
|
|
| EX-31.2 |
|
|
| EX-32.1 |
|
|
| EX-32.2 |
|
|
第一部分：财务信息
项目1.综合财务报表
地平线科技金融公司及子公司
合并资产负债表
(千美元，不包括每股和每股数据)
| | | 3月31日， | | | 十二月三十一日， | |
| | | 2024 | | | 2023 | |
| | | (未经审计) | | | | | |
| 资产 | | | | | | | | |
| 按公允价值计算的非附属公司投资（成本为美元721,456及$716,077，分别) | | $ | 684,895 | | | $ | 693,730 | |
| 按公允价值计算的非受控联属投资（成本为美元28,689及$28,677，分别）（注5） | | | 12,577 | | | | 1,132 | |
| 按公允价值计算的受控附属公司投资（成本为美元15,028及$14,428，分别）（注5） | | | 13,644 | | | | 14,223 | |
| 按公允价值计算的投资总额(成本为#美元765,173及$759,182，分别）（注4） | | | 711,116 | | | | 709,085 | |
| 现金 | | | 46,921 | | | | 46,630 | |
| 货币市场基金的投资 | | | 21,879 | | | | 26,450 | |
| 货币市场基金投资受到限制 | | | 2,533 | | | | 2,642 | |
| 应收利息 | | | 16,579 | | | | 13,926 | |
| 其他资产 | | | 3,260 | | | | 3,623 | |
| 总资产 | | $ | 802,288 | | | $ | 802,356 | |
| | | | | | | | | |
| 负债 | | | | | | | | |
| 借款（注7） | | $ | 452,490 | | | $ | 462,235 | |
| 应付分配 | | | 13,099 | | | | 11,011 | |
| 应付基本管理费（注3） | | | 1,058 | | | | 1,052 | |
| 应付激励费（注3） | | | 295 | | | | — | |
| 其他应计费用 | | | 3,225 | | | | 4,077 | |
| 总负债 | | | 470,167 | | | | 478,375 | |
| | | | | | | | | |
| 承诺和或有事项（注3和8） | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 净资产 | | | | | | | | |
| 优先股，面值$0.001每股，1,000,000授权股份，零截至2024年3月31日和2023年12月31日已发行和发行股票 | | | — | | | | — | |
| 普通股，面值$0.001每股，100,000,000授权股份，34,637,343和33,534,854已发行及已发行股份34,469,878和33,367,389分别截至2024年3月31日和2023年12月31日的发行股票 | | | 37 | | | | 36 | |
| 超过面值的实收资本 | | | 463,539 | | | | 450,949 | |
| 可分配损失 | | | (131,455 | ) | | | (127,004 | ) |
| 净资产总额 | | | 332,121 | | | | 323,981 | |
| 总负债和净资产 | | $ | 802,288 | | | $ | 802,356 | |
| 每股普通股资产净值 | | $ | 9.64 | | | $ | 9.71 | |
见合并财务报表附注
合并业务报表(未经审计)
(千美元，不包括每股和每股数据)
| | | 截至以下三个月 | |
| | | 3月31日， | |
| | | 2024 | | | 2023 | |
| | | | | | | | | |
| 投资收益 | | | | | | | | |
| 来自非附属投资： | | | | | | | | |
| 利息收入 | | $ | 24,468 | | | $ | 26,195 | |
| 费用收入 | | | 268 | | | | 638 | |
| 实物支付利息收入 | | | 1,216 | | | | 1,204 | |
| 来自受控附属机构投资： | | | | | | | | |
| 利息收入 | | | 11 | | | | — | |
| 实物支付利息收入 | | | 166 | | | | — | |
| 总投资收益 | | | 26,129 | | | | 28,037 | |
| 费用 | | | | | | | | |
| 利息支出 | | | 8,161 | | | | 7,120 | |
| 基础管理费（注3） | | | 3,162 | | | | 3,201 | |
| 绩效激励费（注3） | | | 295 | | | | 2,978 | |
| 管理费（注3） | | | 433 | | | | 440 | |
| 专业费用 | | | 665 | | | | 658 | |
| 一般和行政 | | | 429 | | | | 445 | |
| 总费用 | | | 13,145 | | | | 14,842 | |
| 消费税前净投资收益 | | | 12,984 | | | | 13,195 | |
| 消费税拨备 | | | 379 | | | | 184 | |
| 净投资收益 | | | 12,605 | | | | 13,011 | |
| 已实现和未实现净亏损 | | | | | | | | |
| 非附属投资已实现净收益（损失） | | | 11 | | | | (168 | ) |
| 非受控联属投资已实现净亏损 | | | (3 | ) | | | — | |
| 投资已实现净收益(亏损) | | | 8 | | | | (168 | ) |
| 非附属投资未实现净折旧 | | | (14,214 | ) | | | (8,383 | ) |
| 非受控联属投资未实现净增值 | | | 11,433 | | | | 846 | |
| 受控附属公司投资未实现净折旧 | | | (1,179 | ) | | | — | |
| 投资未实现折旧净额 | | | (3,960 | ) | | | (7,537 | ) |
| 已实现和未实现净亏损 | | | (3,952 | ) | | | (7,705 | ) |
| 经营净资产净增 | | $ | 8,653 | | | $ | 5,306 | |
| 每股普通股净投资收益 | | $ | 0.38 | | | $ | 0.46 | |
| 每股普通股运营导致的净资产净增加 | | $ | 0.26 | | | $ | 0.19 | |
| 每股宣派分派 | | $ | 0.38 | | | $ | 0.33 | |
| 加权平均流通股 | | | 33,579,743 | | | | 28,227,100 | |
见合并财务报表附注
合并净资产变动表（未经审计）
(千美元，共享数据除外)
| | | | | | | | | | | 实收资本 | | | | | | | | | |
| | | 普通股 | | | 超过 | | | 可分发 | | | 总净值 | |
| | | 股票 | | | 金额 | | | 帕尔 | | | 损失 | | | 资产 | |
| 2022年12月31日的余额 | | | 27,753,373 | | | $ | 29 | | | $ | 385,921 | | | | (67,502 | ) | | $ | 318,448 | |
| 发行普通股，扣除发行成本 | | | 605,848 | | | | 1 | | | | 7,173 | | | | — | | | | 7,174 | |
| 扣除消费税后，运营净资产净增加： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 净投资收入，扣除消费税 | | | — | | | | — | | | | — | | | | 13,011 | | | | 13,011 | |
| 投资已实现净亏损 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (168 | ) | | | (168 | ) |
| 投资未实现折旧净额 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (7,537 | ) | | | (7,537 | ) |
| 根据股息再投资计划发行普通股 | | | 18,136 | | | | — | | | | 218 | | | | — | | | | 218 | |
| 已宣布的分配 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (9,463 | ) | | | (9,463 | ) |
| 2023年3月31日的余额 | | | 28,377,357 | | | | 30 | | | | 393,312 | | | | (71,659 | ) | | | 321,683 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年12月31日的余额 | | | 33,367,389 | | | | 36 | | | | 450,949 | | | | (127,004 | ) | | | 323,981 | |
| 发行普通股，扣除发行成本 | | | 1,053,796 | | | | 1 | | | | 11,971 | | | | — | | | | 11,972 | |
| 扣除消费税后，运营净资产净增加： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 净投资收入，扣除消费税 | | | — | | | | — | | | | — | | | | 12,605 | | | | 12,605 | |
| 投资已实现净收益 | | | — | | | | — | | | | — | | | | 8 | | | | 8 | |
| 投资未实现折旧净额 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (3,960 | ) | | | (3,960 | ) |
| 根据股息再投资计划发行普通股 | | | 48,693 | | | | — | | | | 619 | | | | — | | | | 619 | |
| 已宣布的分配 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (13,104 | ) | | | (13,104 | ) |
| 2024年3月31日的余额 | | | 34,469,878 | | | $ | 37 | | | $ | 463,539 | | | $ | (131,455 | ) | | $ | 332,121 | |
见合并财务报表附注
合并现金流量表(未经审计)
(千美元)
| | | 截至3月31日的三个月， | |
| | | 2024 | | | 2023 | |
| 经营活动的现金流： | | | | | | | | |
| 经营净资产净增 | | $ | 8,653 | | | $ | 5,306 | |
| 对业务产生的净资产净增加与业务活动提供的现金净额进行调整： | | | | | | | | |
| 债务发行成本摊销 | | | 393 | | | | 478 | |
| 投资已实现(收益)损失净额 | | | (8 | ) | | | 168 | |
| 投资未实现折旧净额 | | | 3,960 | | | | 7,537 | |
| 购买投资 | | | (23,319 | ) | | | (47,008 | ) |
| 已收到的投资本金 | | | 19,643 | | | | 39,756 | |
| 投资的实物支付利息 | | | (1,382 | ) | | | (1,204 | ) |
| 出售投资所得收益 | | | 41 | | | | 6,520 | |
| 资产和负债变动情况： | | | | | | | | |
| 应收利息(增加)减少 | | | (1,695 | ) | | | 840 | |
| 期末付款增加 | | | (958 | ) | | | (1,017 | ) |
| 非劳动收入减少 | | | (952 | ) | | | (1,148 | ) |
| 其他资产减少 | | | 216 | | | | 98 | |
| 其他应计费用（减少）增加 | | | (852 | ) | | | 824 | |
| 应付基本管理费增加（减少） | | | 6 | | | | (6 | ) |
| 应付激励费增加 | | | 295 | | | | 1,586 | |
| 经营活动提供的净现金 | | | 4,041 | | | | 12,730 | |
| 融资活动的现金流： | | | | | | | | |
| 偿还2019年资产支持票据 | | | — | | | | (4,783 | ) |
| 发行普通股所得收益，扣除发行成本 | | | 11,972 | | | | 7,174 | |
| 信贷便利预付款 | | | — | | | | 10,000 | |
| 偿还信贷额度 | | | (10,000 | ) | | | — | |
| 发债成本 | | | (5 | ) | | | (19 | ) |
| 已支付的分配 | | | (10,397 | ) | | | (9,039 | ) |
| 融资活动提供的现金净额(用于) | | | (8,430 | ) | | | 3,333 | |
| 现金、现金等价物和限制性现金净(减)增 | | | (4,389 | ) | | | 16,063 | |
| 现金、现金等价物和受限现金： | | | | | | | | |
| 期初 | | | 75,722 | | | | 30,466 | |
| 期末 | | $ | 71,333 | | | $ | 46,529 | |
| | | | | | | | | |
| 补充披露现金流量信息： | | | | | | | | |
| 支付利息的现金 | | $ | 7,565 | | | $ | 6,623 | |
| 补充非现金投资和融资活动： | | | | | | | | |
| 再融资债务投资余额 | | $ | 11,250 | | | $ | — | |
| 已收到并记录为未赚取收入的担保投资 | | $ | 128 | | | $ | 141 | |
| 应付分配 | | $ | 13,099 | | | $ | 9,365 | |
| 应收期末付款 | | $ | 12,774 | | | $ | 10,799 | |
| 非现金收入 | | $ | 4,103 | | | $ | 3,944 | |
| | | 3月31日， | |
| | | 2024 | | | 2023 | |
| 现金 | | $ | 46,921 | | | $ | 19,844 | |
| 货币市场基金的投资 | | | 21,879 | | | | 23,698 | |
| 货币市场基金投资受到限制 | | | 2,533 | | | | 2,987 | |
| 现金总额、现金等价物和限制性现金 | | $ | 71,333 | | | $ | 46,529 | |
见合并财务报表附注
综合投资计划（未经审计）
2024年3月31日
(千美元)
| 投资组合公司（1）（3） | | 扇区 | | 投资类型（7） | | 现金利率（4） | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP（10） | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本（6）（9） | | | 公允价值（9） | |
| 非关联投资- 206.2% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非附属债务投资- 196.6% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非附属债务投资-生命科学- 76.8% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 城堡溪生物科学公司（2）（12） | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | 2026年5月1日 | | $ | 5,000 | | | $ | 4,982 | | | $ | 4,982 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | 2026年5月1日 | | | 5,000 | | | | 4,982 | | | | 4,982 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | 2026年5月1日 | | | 3,000 | | | | 2,989 | | | | 2,989 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | 2026年5月1日 | | | 5,000 | | | | 4,982 | | | | 4,982 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | 2026年5月1日 | | | 5,000 | | | | 4,982 | | | | 4,982 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | 2026年5月1日 | | | 3,000 | | | | 2,989 | | | | 2,989 | |
| 埃玛莱克斯生物科学公司（2）（12） | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 13.22 | % | 素数 | | | 4.72 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | 2024年6月1日 | | | 565 | | | | 564 | | | | 564 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.22 | % | 素数 | | | 4.72 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | 2024年6月1日 | | | 565 | | | | 564 | | | | 564 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.22 | % | 素数 | | | 4.72 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | 2025年11月1日 | | | 5,000 | | | | 4,957 | | | | 4,957 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.22 | % | 素数 | | | 4.72 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | 2026年5月1日 | | | 5,000 | | | | 4,958 | | | | 4,958 | |
| 绿光生物科学公司（2）（12） | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | 2025年7月1日 | | | 2,500 | | | | 2,429 | | | | 2,429 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | 2025年7月1日 | | | 1,250 | | | | 1,215 | | | | 1,215 | |
| KSJ Therapeutics，Inc.（2）（12） | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | 2027年5月1日 | | | 6,250 | | | | 6,204 | | | | 6,204 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | 2027年5月1日 | | | 6,250 | | | | 6,204 | | | | 6,204 | |
| 原生微生物公司（2）（12） | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 5.25 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | 2026年11月1日 | | | 3,750 | | | | 3,725 | | | | 3,725 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 5.25 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | 2026年11月1日 | | | 2,500 | | | | 2,484 | | | | 2,484 | |
| PDC生物技术公司（2）（5）（12） | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.75 | % | 2026年9月1日 | | | 10,000 | | | | 9,924 | | | | 9,924 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.75 | % | 2026年9月1日 | | | 3,750 | | | | 3,722 | | | | 3,722 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.75 | % | 2026年9月1日 | | | 3,750 | | | | 3,722 | | | | 3,722 | |
| 普罗维公司（2）（12） | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 13.86 | % | 素数 | | | 5.36 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | 2024年12月1日 | | | 4,667 | | | | 4,603 | | | | 4,327 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.86 | % | 素数 | | | 5.36 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | 2024年12月1日 | | | 4,667 | | | | 4,603 | | | | 4,327 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.86 | % | 素数 | | | 5.36 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | 2024年12月1日 | | | 2,333 | | | | 2,295 | | | | 2,158 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.86 | % | 素数 | | | 5.36 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | 2024年12月1日 | | | 2,333 | | | | 2,295 | | | | 2,158 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.86 | % | 素数 | | | 5.36 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | 2024年12月1日 | | | 2,333 | | | | 2,293 | | | | 2,156 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.86 | % | 素数 | | | 5.36 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | 2024年12月1日 | | | 2,333 | | | | 2,293 | | | | 2,156 | |
| Stealth Biotherapeutics Inc.（2）（12） | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 8.75 | % | | | - | | | | 6.00 | % | 2025年10月1日 | | | 3,643 | | | | 3,594 | | | | 3,594 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 8.75 | % | | | - | | | | 6.00 | % | 2025年10月1日 | | | 1,821 | | | | 1,797 | | | | 1,797 | |
| 塔拉克治疗公司（2）（12） | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 4.25 | % | | | 12.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | 2027年8月1日 | | | 2,500 | | | | 2,232 | | | | 2,232 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 4.25 | % | | | 12.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | 2027年8月1日 | | | 2,500 | | | | 2,462 | | | | 2,462 | |
| Aerobiotix，LLC（2）（12） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 9.00 | % | 固定 | | | - | | | | - | | | | - | | | | 18.00 | % | 2028年4月1日 | | | 2,500 | | | | 2,471 | | | | 2,339 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.00 | % | 固定 | | | - | | | | - | | | | - | | | | 18.00 | % | 2028年4月1日 | | | 2,500 | | | | 2,471 | | | | 2,339 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.00 | % | 固定 | | | - | | | | - | | | | - | | | | 18.00 | % | 2024年6月30日 | | | 200 | | | | 200 | | | | 189 | |
| 坎德森特生物医学公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | 2027年9月1日 | | | 5,000 | | | | 4,764 | | | | 4,764 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | 2027年9月1日 | | | 2,500 | | | | 2,457 | | | | 2,457 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | 2027年9月1日 | | | 2,500 | | | | 2,457 | | | | 2,457 | |
| 塞里贝尔公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 2.75 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | 2029年3月1日 | | | 5,000 | | | | 4,811 | | | | 4,811 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 2.75 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | 2029年3月1日 | | | 5,000 | | | | 4,932 | | | | 4,932 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 2.75 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | 2029年3月1日 | | | 4,000 | | | | 3,946 | | | | 3,946 | |
| Cognoa，Inc.（2）（12） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 8.75 | % | | | - | | | | 6.00 | % | 2026年8月1日 | | | 4,375 | | | | 4,332 | | | | 4,332 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 8.75 | % | | | - | | | | 6.00 | % | 2026年8月1日 | | | 2,188 | | | | 2,166 | | | | 2,166 | |
| Conventus骨科公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 13.32 | % | 素数 | | | 4.82 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 10.36 | % | 2025年7月1日 | | | 3,911 | | | | 3,864 | | | | 3,864 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.32 | % | 素数 | | | 4.82 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 10.36 | % | 2025年7月1日 | | | 3,911 | | | | 3,864 | | | | 3,864 | |
| CSA医疗公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 13.59 | % | 素数 | | | 5.09 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | 2024年1月1日 | | | 391 | | | | 391 | | | | 391 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.59 | % | 素数 | | | 5.09 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | 2024年3月1日 | | | 533 | | | | 533 | | | | 533 | |
| MicroTransponder，Inc.（2）（12） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | 素数 | | | 3.75 | % | | | 12.25 | % | | | - | | | | 3.50 | % | 2029年1月1日 | | | 3,750 | | | | 3,691 | | | | 3,691 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | 素数 | | | 3.75 | % | | | 12.25 | % | | | - | | | | 3.50 | % | 2029年1月1日 | | | 3,750 | | | | 3,691 | | | | 3,691 | |
见合并财务报表附注
综合投资计划（未经审计）
2024年3月31日
(千美元)
| 投资组合公司（1）（3） | | 扇区 | | 投资类型（7） | | 现金利率（4） | | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP（10） | | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本（6）（9） | | | 公允价值（9） | |
| 科学血管公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | | 素数 | | | 4.75 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年1月1日 | | | 3,750 | | | | 3,726 | | | | 3,726 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | | 素数 | | | 4.75 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年1月1日 | | | 3,750 | | | | 3,725 | | | | 3,725 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | | 素数 | | | 5.25 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,949 | | | | 4,949 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | | 素数 | | | 5.25 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,909 | | | | 4,909 | |
| 索尼克斯健康公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 8.00 | % | | 2027年9月1日 | | | 2,500 | | | | 2,475 | | | | 2,475 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 8.00 | % | | 2027年9月1日 | | | 2,500 | | | | 2,475 | | | | 2,475 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 8.00 | % | | 2027年9月1日 | | | 5,000 | | | | 4,950 | | | | 4,950 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 8.00 | % | | 2027年9月1日 | | | 5,000 | | | | 4,950 | | | | 4,950 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 8.00 | % | | 2028年4月1日 | | | 3,750 | | | | 3,706 | | | | 3,706 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 8.00 | % | | 2028年4月1日 | | | 3,750 | | | | 3,706 | | | | 3,706 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 8.00 | % | | 2028年4月1日 | | | 3,750 | | | | 3,706 | | | | 3,706 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 8.00 | % | | 2028年4月1日 | | | 3,750 | | | | 3,706 | | | | 3,706 | |
| 脊柱病学公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 15.50 | % | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 1.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,981 | | | | 4,981 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 1.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 2,500 | | | | 2,491 | | | | 2,491 | |
| 斯威夫特健康系统公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | | 素数 | | | 5.25 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,500 | | | | 3,470 | | | | 3,470 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | | 素数 | | | 5.25 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,500 | | | | 3,470 | | | | 3,470 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | | 素数 | | | 5.25 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,500 | | | | 3,459 | | | | 3,459 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | | 素数 | | | 5.25 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,500 | | | | 3,459 | | | | 3,459 | |
| 维罗生物技术公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | | 素数 | | | 3.75 | % | | | 12.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2029年1月1日 | | | 15,000 | | | | 14,690 | | | | 14,690 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | | 素数 | | | 3.75 | % | | | 12.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2029年1月1日 | | | 10,000 | | | | 9,793 | | | | 9,793 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | | 素数 | | | 3.75 | % | | | 12.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2029年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,897 | | | | 4,897 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | | 素数 | | | 3.75 | % | | | 12.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2029年1月1日 | | | 2,500 | | | | 2,449 | | | | 2,449 | |
| 非附属债务投资总额-生命科学 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 256,228 | | | | 254,853 | |
| 非附属债务投资-可持续发展- 21.2% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 新航空公司Aerofarms，Inc.的转让人（2）（12）（15） | | 其他可持续性 | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 4.33 | % | | 2026年12月1日 | | | 3,750 | | | | 3,695 | | | | 3,695 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 4.33 | % | | 2026年12月1日 | | | 3,750 | | | | 3,695 | | | | 3,695 | |
| 纳西建筑解决方案公司（2）（12）（13）（14）（18） | | 其他可持续性 | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2024年3月31日 | | | 8,759 | | | | 8,431 | | | | 2,477 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2024年3月31日 | | | 8,759 | | | | 8,229 | | | | 2,418 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2024年3月31日 | | | 8,759 | | | | 8,229 | | | | 2,418 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2024年3月31日 | | | 5,840 | | | | 5,480 | | | | 1,610 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2024年3月31日 | | | 5,840 | | | | 5,480 | | | | 1,610 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | - | | | 2024年3月31日 | | | 764 | | | | 726 | | | | 213 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | - | | | 2024年3月31日 | | | 609 | | | | 578 | | | | 170 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | - | | | 2024年3月31日 | | | 304 | | | | 288 | | | | 85 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | - | | | 2024年3月31日 | | | 301 | | | | 286 | | | | 84 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | - | | | 2024年3月31日 | | | 181 | | | | 172 | | | | 50 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | - | | | 2024年3月31日 | | | 833 | | | | 791 | | | | 232 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | - | | | 2024年3月31日 | | | 1,134 | | | | 1,083 | | | | 318 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | | 固定 | | | - | | | | - | | | | - | | | | - | | | 2024年4月30日 | | | 418 | | | | 397 | | | | 117 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | | 固定 | | | - | | | | - | | | | - | | | | - | | | 2024年4月30日 | | | 552 | | | | 502 | | | | 147 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | | 固定 | | | - | | | | - | | | | - | | | | - | | | 2024年4月30日 | | | 411 | | | | 405 | | | | 119 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | | 固定 | | | - | | | | - | | | | - | | | | - | | | 2024年4月30日 | | | 487 | | | | 486 | | | | 143 | |
| 索利有机公司（2）（12） | | 其他可持续性 | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | 2026年4月1日 | | | 5,000 | | | | 4,967 | | | | 4,967 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | 2026年4月1日 | | | 2,500 | | | | 2,483 | | | | 2,483 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | 2026年5月1日 | | | 5,000 | | | | 4,964 | | | | 4,964 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | 2026年5月1日 | | | 2,500 | | | | 2,482 | | | | 2,482 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | | 素数 | | | 5.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | 2026年12月1日 | | | 5,000 | | | | 4,942 | | | | 4,942 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | | 素数 | | | 5.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | 2026年12月1日 | | | 2,500 | | | | 2,471 | | | | 2,471 | |
| Temperpack技术公司（2）（12） | | 其他可持续性 | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2028年4月1日 | | | 3,750 | | | | 3,697 | | | | 3,697 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2028年4月1日 | | | 3,750 | | | | 3,697 | | | | 3,697 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2028年4月1日 | | | 7,500 | | | | 7,386 | | | | 7,386 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2028年4月1日 | | | 3,750 | | | | 3,693 | | | | 3,693 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2028年4月1日 | | | 3,750 | | | | 3,693 | | | | 3,693 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | | 素数 | | | 6.00 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.00 | % | | 2029年1月1日 | | | 4,500 | | | | 4,448 | | | | 4,448 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | | 素数 | | | 6.00 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.00 | % | | 2029年1月1日 | | | 2,000 | | | | 1,977 | | | | 1,977 | |
| 非附属机构债务投资总额-可持续发展 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 99,853 | | | | 70,501 | |
见合并财务报表附注
综合投资计划（未经审计）
2024年3月31日
(千美元)
| 投资组合公司（1）（3） | | 扇区 | | 投资类型（7） | | 现金利率（4） | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP（10） | | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本（6）（9） | | | 公允价值（9） | |
| 非关联债务投资-技术- 77.6% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 公理空间公司（2）（12） | | 通信 | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 5,625 | | | | 5,597 | | | | 5,597 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 5,625 | | | | 5,597 | | | | 5,597 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 5,625 | | | | 5,597 | | | | 5,597 | |
| 坎普纽约公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 定期贷款 | | | 15.75 | % | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2026年5月1日 | | | 3,033 | | | | 3,009 | | | | 3,009 | |
| 克拉拉食品有限公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2025年8月1日 | | | 1,417 | | | | 1,408 | | | | 1,408 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2025年8月1日 | | | 1,417 | | | | 1,408 | | | | 1,408 | |
| 分歧技术公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,750 | | | | 3,729 | | | | 3,729 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 1,250 | | | | 1,243 | | | | 1,243 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,750 | | | | 3,729 | | | | 3,729 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 1,250 | | | | 1,243 | | | | 1,243 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,750 | | | | 3,729 | | | | 3,729 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 1,250 | | | | 1,243 | | | | 1,243 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2028年1月1日 | | | 3,750 | | | | 3,716 | | | | 3,716 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2028年1月1日 | | | 3,750 | | | | 3,716 | | | | 3,716 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2028年4月1日 | | | 3,750 | | | | 3,708 | | | | 3,708 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2028年7月1日 | | | 3,750 | | | | 3,709 | | | | 3,709 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2028年7月1日 | | | 3,750 | | | | 3,709 | | | | 3,709 | |
| 哈茨公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 5.00 | % | | | 5.00 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年3月1日 | | | 2,000 | | | | 1,505 | | | | 1,505 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 5.00 | % | | | 5.00 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年3月1日 | | | 3,000 | | | | 2,258 | | | | 2,258 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 7.78 | % | | 2028年2月1日 | | | 2,813 | | | | 2,813 | | | | 2,813 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 7.78 | % | | 2028年2月1日 | | | 2,813 | | | | 2,813 | | | | 2,813 | |
| 抒情食品公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 1.00 | % | | 2027年9月1日 | | | 2,500 | | | | 2,590 | | | | 2,435 | |
| MyForest Foods Co.（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 3,000 | | | | 2,986 | | | | 2,986 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 1,500 | | | | 1,493 | | | | 1,493 | |
| 下一个汽车控股公司（2）（12）（13） | | 消费者相关技术 | | 定期贷款 | | | 14.25 | % (11) | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.25 | % | | 2023年10月31日 | | | 5,744 | | | | 5,744 | | | | 5,014 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % (11) | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.25 | % | | 2023年10月31日 | | | 2,298 | | | | 2,298 | | | | 2,006 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % (11) | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.25 | % | | 2023年10月31日 | | | 2,872 | | | | 2,872 | | | | 2,507 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % (11) | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.25 | % | | 2023年10月31日 | | | 3,446 | | | | 3,446 | | | | 3,009 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % (11) | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.25 | % | | 2023年10月31日 | | | 2,872 | | | | 2,872 | | | | 2,507 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % (11) | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.25 | % | | 2023年10月31日 | | | 2,872 | | | | 2,872 | | | | 2,507 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % (11) | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.25 | % | | 2023年10月31日 | | | 5,744 | | | | 5,744 | | | | 5,014 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % (11) | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.25 | % | | 2023年10月31日 | | | 2,872 | | | | 2,872 | | | | 2,507 | |
| Optoro，Inc.（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年8月1日 | | | 2,500 | | | | 2,424 | | | | 2,424 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2028年7月1日 | | | 1,875 | | | | 1,791 | | | | 1,791 | |
| Unagi公司（2）（12）（13） | | 消费者相关技术 | | 定期贷款 | | | 16.25 | % (11) | 素数 | | | 7.75 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | - | | | 2027年5月1日 | | | 1,254 | | | | 1,086 | | | | 570 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 16.25 | % (11) | 素数 | | | 7.75 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | - | | | 2027年5月1日 | | | 627 | | | | 543 | | | | 285 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 16.25 | % (11) | 素数 | | | 7.75 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | - | | | 2027年5月1日 | | | 627 | | | | 543 | | | | 285 | |
| Liqid，Inc.（2）（12） | | 联网 | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 833 | | | | 822 | | | | 822 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 833 | | | | 822 | | | | 822 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 417 | | | | 410 | | | | 410 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 417 | | | | 410 | | | | 410 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 417 | | | | 403 | | | | 403 | |
| BriteCore Holdings，Inc.（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 14.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2028年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,899 | | | | 4,899 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 14.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2028年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,467 | | | | 2,467 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 14.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2028年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,467 | | | | 2,467 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 14.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2028年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,467 | | | | 2,467 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 14.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2029年4月1日 | | | 2,500 | | | | 2,464 | | | | 2,464 | |
见合并财务报表附注
综合投资计划（未经审计）
2024年3月31日
(千美元)
| 投资组合公司（1）（3） | | 扇区 | | 投资类型（7） | | 现金利率（4） | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP（10） | | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本（6）（9） | | | 公允价值（9） | |
| Dropoff，Inc.（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 15.00 | % (19) | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年4月1日 | | | 6,701 | | | | 6,607 | | | | 6,303 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.00 | % (19) | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年4月1日 | | | 6,185 | | | | 6,098 | | | | 5,819 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.00 | % (19) | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年8月1日 | | | 2,577 | | | | 2,541 | | | | 2,425 | |
| 科迪亚克机器人公司（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 10,000 | | | | 9,912 | | | | 9,540 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 10,000 | | | | 9,912 | | | | 9,540 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 5,000 | | | | 4,956 | | | | 4,770 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 5,000 | | | | 4,956 | | | | 4,770 | |
| 柠檬草控股公司（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 15.00 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年3月1日 | | | 5,000 | | | | 4,977 | | | | 4,977 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.00 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年3月1日 | | | 2,500 | | | | 2,489 | | | | 2,489 | |
| Lytics，Inc.（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 14.25 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年11月1日 | | | 2,500 | | | | 2,473 | | | | 2,473 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 14.25 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年12月1日 | | | 1,250 | | | | 1,239 | | | | 1,239 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 14.25 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年4月1日 | | | 1,000 | | | | 994 | | | | 994 | |
| 米兰蒂斯公司（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2028年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,783 | | | | 4,783 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2028年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,919 | | | | 4,919 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2028年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,919 | | | | 4,919 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2028年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,919 | | | | 4,919 | |
| 面条合作伙伴公司（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 5.00 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年3月1日 | | | 10,000 | | | | 9,896 | | | | 9,896 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 5.00 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年3月1日 | | | 5,000 | | | | 4,947 | | | | 4,947 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 5.00 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年3月1日 | | | 5,000 | | | | 4,947 | | | | 4,947 | |
| 声誉研究所公司（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 15.75 | % | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年8月1日 | | | 3,233 | | | | 3,182 | | | | 3,182 | |
| Slingshot Aerospace公司（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,965 | | | | 4,965 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,965 | | | | 4,965 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,965 | | | | 4,965 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,965 | | | | 4,965 | |
| 供应网络可见性控股有限责任公司（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 4.25 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2028年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,458 | | | | 2,458 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 4.25 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2028年6月1日 | | | 3,500 | | | | 3,490 | | | | 3,490 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 4.25 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2028年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,493 | | | | 2,493 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 4.25 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2028年6月1日 | | | 1,500 | | | | 1,496 | | | | 1,496 | |
| 维肯检测公司（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | 素数 | | | 4.00 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2027年6月1日 | | | 5,000 | | | | 4,779 | | | | 4,779 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | 素数 | | | 4.00 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2027年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,470 | | | | 2,470 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | 素数 | | | 4.00 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2027年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,470 | | | | 2,470 | |
| 非附属机构债务投资总额-技术 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 264,468 | | | | 257,817 | |
| 非附属债务投资-医疗保健信息和服务- 21.0% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 猎犬实验室公司(2)（12） | | 诊断 | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,487 | | | | 2,487 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,487 | | | | 2,487 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 5,000 | | | | 4,973 | | | | 4,973 | |
| Parse Biosciences，Inc.（2）（12） | | 诊断 | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | 素数 | | | 3.25 | % | | | 11.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2028年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,639 | | | | 4,639 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | 素数 | | | 3.25 | % | | | 11.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2028年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,890 | | | | 4,890 | |
| Insight，Inc.（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年8月1日 | | | 7,000 | | | | 6,727 | | | | 6,727 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年8月1日 | | | 3,500 | | | | 3,466 | | | | 3,466 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年8月1日 | | | 3,500 | | | | 3,466 | | | | 3,466 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2028年4月1日 | | | 2,750 | | | | 2,713 | | | | 2,713 | |
| 埃利奥特健康研究公司（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年10月1日 | | | 10,000 | | | | 9,666 | | | | 9,666 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,930 | | | | 4,930 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,930 | | | | 4,930 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,930 | | | | 4,930 | |
| SafelyYou公司（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | 素数 | | | 3.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年6月1日 | | | 5,000 | | | | 4,654 | | | | 4,654 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | 素数 | | | 3.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年6月1日 | | | 5,000 | | | | 4,924 | | | | 4,924 | |
| 非附属机构债务投资总额-医疗保健信息和服务 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 69,882 | | | | 69,882 | |
| 非附属债务投资总额 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 690,431 | | | | 653,053 | |
见合并财务报表附注
综合投资计划（未经审计）
2024年3月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | 成本 | | | 公平 | |
| 投资组合公司（1）（3） | | 扇区 | | 投资类型（7） | | 股份数量 | | | 投资（6）（9） | | | 价值(9) | |
| 非附属机构授权投资- 7.2% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非附属机构授权令-生命科学- 2.0% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 阿瓦洛治疗公司（2）（5）（12） | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 117 | | | | 311 | | | | — | |
| 城堡溪生物科学公司（2）（12） | | 生物技术 | | 优先股认股权证 | | | 7,404 | | | | 214 | | | | 220 | |
| 埃玛莱克斯生物科学公司（2）（12） | | 生物技术 | | 优先股认股权证 | | | 110,402 | | | | 176 | | | | 135 | |
| 伊穆农公司（2）（5）（12） | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 19,671 | | | | 65 | | | | — | |
| KSJ Therapeutics，Inc. (2)（12） | | 生物技术 | | 优先股认股权证 | | | 48,076 | | | | 50 | | | | 54 | |
| 野马生物公司（2）（5）（12） | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 16,611 | | | | 146 | | | | — | |
| 原生微生物公司（2）（12） | | 生物技术 | | 优先股认股权证 | | | 103,679 | | | | 64 | | | | 80 | |
| PDC生物技术公司（2）（5）（12） | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 299,848 | | | | 160 | | | | 364 | |
| 普罗维公司（2）（12） | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 175,098 | | | | 278 | | | | — | |
| 普罗维公司（2）（12） | | 生物技术 | | 优先股认股权证 | | | 691,895 | | | | 312 | | | | 232 | |
| Stealth Biotherapeutics Inc.（2）（12） | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 318,181 | | | | 264 | | | | 116 | |
| 塔拉克治疗公司（2）（12） | | 生物技术 | | 优先股认股权证 | | | 1,600,002 | | | | 194 | | | | 175 | |
| Xeris Pharmaceuticals，Inc（2）（5）（12） | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 126,000 | | | | 72 | | | | 26 | |
| AcquuVine Inc.（2）（12） | | 医疗器械 | | 普通股认股权证 | | | 271 | | | | 7 | | | | — | |
| 艾林医疗公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 1,818,183 | | | | 66 | | | | 1,046 | |
| Aerobiotix，LLC（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 8,800 | | | | 48 | | | | 10 | |
| 金丝雀医疗公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 12,153 | | | | 86 | | | | 1,299 | |
| 坎德森特生物医学公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 93,336 | | | | 152 | | | | 138 | |
| 塞里贝尔公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 219,866 | | | | 139 | | | | 267 | |
| Cognoa，Inc.（2）（12） | | 医疗器械 | | 普通股认股权证 | | | 30,585 | | | | — | | | | — | |
| Cognoa，Inc.（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 4,635,992 | | | | 162 | | | | 182 | |
| Conventus骨科公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 9,313,541 | | | | 256 | | | | 247 | |
| CSA医疗公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 3,341,376 | | | | 174 | | | | 128 | |
| CVRx公司（2）（5）（12） | | 医疗器械 | | 普通股认股权证 | | | 47,410 | | | | 76 | | | | 382 | |
| Infobionic公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 2,010,424 | | | | 124 | | | | 50 | |
| 木兰医疗技术公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 809,931 | | | | 195 | | | | 374 | |
| Meditrina公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 233,993 | | | | 83 | | | | 54 | |
| MicroTransponder，Inc.（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 103,172 | | | | 47 | | | | 48 | |
| 科学血管公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 34,410 | | | | 103 | | | | 329 | |
| 索尼克斯健康公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 2,637,041 | | | | 275 | | | | 276 | |
| VERO Biotech LLC（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 4,109 | | | | 432 | | | | 368 | |
| 斯威夫特健康系统公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 135,484 | | | | 71 | | | | 2 | |
| 非附属机构授权令总数-生命科学 | | | | | | | | | | | 4,802 | | | | 6,602 | |
见合并财务报表附注
综合投资计划（未经审计）
2024年3月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | 成本 | | | 公平 | |
| 投资组合公司（1）（3） | | 扇区 | | 投资类型（7） | | 股份数量 | | | 投资（6）（9） | | | 价值(9) | |
| 非附属机构授权令-可持续发展- 0.2% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 新航空公司Aerofarms，Inc.的转让人（2）（12）（15） | | 其他可持续性 | | 优先股认股权证 | | | 400,000 | | | | 81 | | | | 74 | |
| LiquiGlide公司（2）（12） | | 其他可持续性 | | 优先股认股权证 | | | 61,359 | | | | 39 | | | | 51 | |
| 纳西建筑解决方案公司（2）（12）（14）（18） | | 其他可持续性 | | 普通股认股权证 | | | 215,171 | | | | 490 | | | | — | |
| 索利有机公司（2）（12） | | 其他可持续性 | | 优先股认股权证 | | | 681 | | | | 216 | | | | 350 | |
| Temperpack技术公司（2）（12） | | 其他可持续性 | | 优先股认股权证 | | | 46,311 | | | | 175 | | | | 84 | |
| 非附属机构授权令总数-可持续发展 | | | | | | | 1,001 | | | | 559 | |
| 非附属公司授权令-技术- 4.6% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 公理空间公司（2）（12） | | 通信 | | 普通股认股权证 | | | 1,991 | | | | 46 | | | | 62 | |
| Intelepeer Holdings，Inc.（2）（12） | | 通信 | | 优先股认股权证 | | | 2,936,535 | | | | 137 | | | | 2,894 | |
| 卵石邮报公司（2）（12） | | 通信 | | 优先股认股权证 | | | 598,850 | | | | 92 | | | | 132 | |
| 阿卢拉控股公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股认股权证 | | | 20,000 | | | | 93 | | | | 3 | |
| Aterian公司（2）（5）（12） | | 消费者相关技术 | | 普通股认股权证 | | | 6,140 | | | | 195 | | | | — | |
| 卡斯尔公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股认股权证 | | | 268,591 | | | | 68 | | | | 2,167 | |
| 坎普纽约公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股认股权证 | | | 75,997 | | | | 22 | | | | 28 | |
| 克拉拉食品有限公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股认股权证 | | | 46,745 | | | | 30 | | | | 124 | |
| CZV公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 普通股认股权证 | | | 65,569 | | | | 81 | | | | 73 | |
| 分歧技术公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股认股权证 | | | 37,282 | | | | 95 | | | | 259 | |
| 哈茨公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 普通股认股权证 | | | 1,312,500 | | | | 2,947 | | | | 2,260 | |
| MyForest Foods Co.（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股认股权证 | | | 250 | | | | 29 | | | | 58 | |
| 下一个汽车控股公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 普通股认股权证 | | | 12,618 | | | | 188 | | | | — | |
| 下一个汽车控股公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股认股权证 | | | 1,224,752 | | | | 9 | | | | — | |
| Optoro，Inc.（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股认股权证 | | | 11,550 | | | | 179 | | | | 145 | |
| 小学儿童公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股认股权证 | | | 553,778 | | | | 57 | | | | 593 | |
| 奎普纽约公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股认股权证 | | | 6,191 | | | | 325 | | | | 232 | |
| Unagi公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股认股权证 | | | 171,081 | | | | 32 | | | | — | |
| 更新者公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股认股权证 | | | 114,659 | | | | 34 | | | | — | |
| CPG超越公司（2）（12） | | 数据存储 | | 优先股认股权证 | | | 500,000 | | | | 241 | | | | 298 | |
| Silk公司（2）（12） | | 数据存储 | | 优先股认股权证 | | | 394,110 | | | | 175 | | | | 128 | |
| Global Worldwide LLC（2）（12） | | 互联网和媒体 | | 优先股认股权证 | | | 245,810 | | | | 74 | | | | 63 | |
| 火箭律师有限公司（2）（12） | | 互联网和媒体 | | 优先股认股权证 | | | 261,721 | | | | 92 | | | | 323 | |
| 技能分享公司（2）（12） | | 互联网和媒体 | | 优先股认股权证 | | | 139,074 | | | | 162 | | | | 1,206 | |
| Liqid，Inc.（2）（12） | | 联网 | | 优先股认股权证 | | | 344,102 | | | | 364 | | | | 224 | |
| Halio公司（2）（12） | | 电源管理 | | 普通股认股权证 | | | 38,241,466 | | | | 1,585 | | | | 2,700 | |
| 雪崩科技公司（2）（12） | | 半导体 | | 优先股认股权证 | | | 5,938 | | | | 45 | | | | — | |
| BriteCore Holdings，Inc.（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 161,215 | | | | 98 | | | | 136 | |
| Dropoff，Inc.（2）（12） | | 软件 | | 普通股认股权证 | | | 516,732 | | | | 455 | | | | 56 | |
| 点菜公司（2）（5）（12） | | 软件 | | 普通股认股权证 | | | 147,361 | | | | 60 | | | | — | |
| Everstream Holdings，LLC（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 350,000 | | | | 70 | | | | 63 | |
| 科迪亚克机器人公司（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 639,918 | | | | 273 | | | | 11 | |
| 柠檬草控股公司（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 101,308 | | | | 34 | | | | 121 | |
| Lotame Solutions，Inc.（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 71,305 | | | | 18 | | | | 42 | |
| Lytics，Inc.（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 85,543 | | | | 43 | | | | — | |
| 米兰蒂斯公司（2）（12） | | 软件 | | 普通股认股权证 | | | 948,275 | | | | 220 | | | | 253 | |
| 面条合作伙伴公司（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 84,037 | | | | 116 | | | | 3 | |
| 声誉研究所公司（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 4,104 | | | | 66 | | | | 83 | |
| Revinate Holdings，Inc.（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 682,034 | | | | 44 | | | | 93 | |
| SIGNiX，Inc.（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 186,235 | | | | 225 | | | | — | |
| Slingshot Aerospace公司（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 309,208 | | | | 123 | | | | 85 | |
| 供应网络可见性控股有限责任公司（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 682 | | | | 64 | | | | 138 | |
| 托皮亚移动公司（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 3,049,607 | | | | 138 | | | | — | |
| 维肯检测公司（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 345,443 | | | | 120 | | | | 211 | |
| xAd公司（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 4,343,348 | | | | 177 | | | | 8 | |
| 非附属公司授权令总数-技术 | | | | | | | 9,741 | | | | 15,275 | |
见合并财务报表附注
综合投资计划（未经审计）
2024年3月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | 成本 | | | 公平 | |
| 投资组合公司（1）（3） | | 扇区 | | 投资类型（7） | | 股份数量 | | | 投资（6）（9） | | | 价值(9) | |
| 非附属机构令状-医疗保健信息和服务- 0.4% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Hound Labs，Inc（2）（12） | | 诊断 | | 优先股认股权证 | | | 171,370 | | | | 47 | | | | 12 | |
| Parse Biosciences，Inc.（2）（12） | | 诊断 | | 普通股认股权证 | | | 32,244 | | | | 70 | | | | 70 | |
| Parse Biosciences，Inc.（2）（12） | | 诊断 | | 优先股认股权证 | | | 184,253 | | | | 166 | | | | 171 | |
| 凯特农场公司（2）（12） | | 其他医疗保健 | | 优先股认股权证 | | | 82,965 | | | | 102 | | | | 949 | |
| Insight，Inc.（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 85,066 | | | | 168 | | | | — | |
| 埃利奥特健康研究公司（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 652,250 | | | | 191 | | | | 98 | |
| Medsphere Systems Corporation（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 7,097,792 | | | | 60 | | | | 134 | |
| SafelyYou公司（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 150,353 | | | | 163 | | | | 58 | |
| 非附属机构授权书总数-医疗保健信息和服务 | | | | | | | 967 | | | | 1,492 | |
| 非附属公司授权令总数 | | | | | | | 16,511 | | | | 23,928 | |
| 非附属机构其他投资-生命科学- 1.0% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Lumithera公司（12） | | 医疗器械 | | 版税协议 | | | | | | | 1,200 | | | | 100 | |
| 罗宾医疗保健公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 版税协议 | | | | | | | 7,181 | | | | 3,247 | |
| ZetrOZ公司（12） | | 医疗器械 | | 版税协议 | | | | | | | — | | | | — | |
| 非附属公司其他投资总额 | | | | | | | 8,381 | | | | 3,347 | |
| 非附属股权- 1.4% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 卡德伦治疗公司（5） | | 生物技术 | | 普通股 | | | 600,000 | | | | — | | | | 367 | |
| 城堡溪生物科学公司（12） | | 生物技术 | | 普通股 | | | 1,162 | | | | 250 | | | | 250 | |
| 埃玛莱克斯生物科学公司（12） | | 生物技术 | | 普通股 | | | 32,831 | | | | 355 | | | | 355 | |
| 公理空间公司（12） | | 通信 | | 优先股 | | | 1,810 | | | | 261 | | | | 306 | |
| Getaround，Inc（2）（5） | | 消费者相关技术 | | 普通股 | | | 87,082 | | | | 253 | | | | 27 | |
| 下一个汽车控股公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股 | | | 2,688,971 | | | | 89 | | | | — | |
| SnagAJob.com，Inc.（12） | | 消费者相关技术 | | 普通股 | | | 82,974 | | | | 10 | | | | 80 | |
| Lumithera公司（12） | | 医疗器械 | | 普通股 | | | 392,651 | | | | 2,000 | | | | 1,700 | |
| 泰戈能源公司（5） | | 其他可持续性 | | 普通股 | | | 5,205 | | | | 111 | | | | 8 | |
| Decison，Inc.（12） | | 软件 | | 优先股 | | | 280,000 | | | | 2,800 | | | | 1,281 | |
| 洛特姆公司（12） | | 软件 | | 优先股 | | | 66,127 | | | | 4 | | | | 193 | |
| 非附属公司股权总额 | | | | | | | 6,133 | | | | 4,567 | |
| 非关联投资组合投资资产总额 | | | | | | $ | 721,456 | | | $ | 684,895 | |
见合并财务报表附注
综合投资计划（未经审计）
2024年3月31日
(千美元)
| 投资组合公司（1）（3） | | 扇区 | | 投资类型（7） | | 现金利率（4） | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP（10） | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本（6）（9） | | | 公允价值（9） | |
| 非受控联属投资- 3.8% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非受控附属机构债务投资-生命科学- 3.8% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 伊韦洛生物科学公司（2）（5）（12）（13） | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 12.75 | % (11) | 素数 | | | 4.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 4.25 | % | 2028年1月1日 | | | 5,712 | | | | 5,228 | | | | 2,790 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % (11) | 素数 | | | 4.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 4.25 | % | 2028年1月1日 | | | 8,568 | | | | 7,880 | | | | 4,207 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % (11) | 素数 | | | 4.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 4.25 | % | 2028年1月1日 | | | 3,427 | | | | 3,137 | | | | 1,674 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % (11) | 素数 | | | 4.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 4.25 | % | 2028年1月1日 | | | 3,427 | | | | 3,137 | | | | 1,674 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % (11) | 素数 | | | 4.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 4.25 | % | 2028年1月1日 | | | 2,285 | | | | 2,091 | | | | 1,116 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % (11) | 素数 | | | 4.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 4.25 | % | 2028年1月1日 | | | 2,285 | | | | 2,091 | | | | 1,116 | |
| 非受控关联公司债务投资总额 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 23,564 | | | | 12,577 | |
| | | | | | | | | | | 成本 | | | 公平 | |
| 投资组合公司（1）（3） | | 扇区 | | 投资类型（7） | | 股份数量 | | | 投资（6）（9） | | | 价值(9) | |
| 非受控关联公司股权-生命科学- 0.0% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 奥利亚医疗公司（12）（16） | | 医疗器械 | | 普通股 | | | 660,537 | | | | — | | | | — | |
| 伊韦洛生物科学公司（5）（12） | | 生物技术 | | 普通股 | | | 2,164,502 | | | | 5,000 | | | | — | |
| 非受控关联公司股权总额 | | | | | | | | | | | 5,000 | | | | — | |
| 非受控联属公司令-生命科学- 0.0% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 伊韦洛生物科学公司（2）（5）（12） | | 生物技术 | | 普通股 | | | 23,196 | | | | 125 | | | | — | |
| 非受控联属公司授权令总数 | | | | | | | | | | | 125 | | | | — | |
| 非受控关联公司投资组合资产总额 | | | | | | | | | | $ | 28,689 | | | $ | 12,577 | |
| 投资组合公司（1）（3） | | 扇区 | | 投资类型（7） | | 现金利率（4） | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP（10） | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本（6）（9） | | | 公允价值（9） | |
| 受控联属投资- 4.1% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 受控联属公司债务投资-技术- 1.5% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Better Place Forests Co.（12） | | 消费者相关技术 | | 定期贷款 | | | 12.25 | % (11) | 素数 | | | 3.75 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 2.78 | % | 2029年8月1日 | | | 3,658 | | | | 3,698 | | | | 3,455 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.25 | % (11) | 素数 | | | 3.75 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 2.78 | % | 2029年8月1日 | | | 1,829 | | | | 1,807 | | | | 1,688 | |
| 受控关联公司债务投资总额 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 5,505 | | | | 5,143 | |
| | | | | | | | | | | 成本 | | | 公平 | |
| 投资组合公司（1）（3） | | 扇区 | | 投资类型（7） | | 股份数量 | | | 投资（6）（9） | | | 价值(9) | |
| 受控关联公司股权-技术- 0.8% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Better Place Forests Co.（12） | | 消费者相关技术 | | 普通股 | | | 2,278,272 | | | | 2,060 | | | | 659 | |
| Better Place Forests Co.（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股 | | | 4,458,452 | | | | 2,000 | | | | 1,997 | |
| 受控关联公司股权总额 | | | | | | | | | | | 4,060 | | | | 2,656 | |
| 受控附属机构其他投资-生命科学- 1.8% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| HIMV LLC（12）（17） | | 生物技术 | | 其他投资 | | | | | | | 5,463 | | | | 5,845 | |
| 其他受控关联公司总数 | | | | | | | | | | | 5,463 | | | | 5,845 | |
| 受控关联公司投资组合资产总额 | | | | | | | | | | $ | 15,028 | | | $ | 13,644 | |
| 证券组合投资总资产-214.1% (8) | | | | | | | | | | $ | 765,173 | | | $ | 711,116 | |
| (1) | 除另有说明外，本公司的所有投资均于根据美国法律组织并在美国设有主要营业地点的实体。 |
| (2) | 已根据与KeyBank National Association(“KeyBank National Association”)的循环信贷安排(“Key Finance”)、与纽约人寿保险公司(“NYL NoteHolders”)拥有或关联的若干实体(“NYL票据持有人”)订立的票据融资协议(“NYL Finance”)及/或本公司的联属公司提出发售的定期债务证券化而质押作为抵押品。100.0与美元同时发行的固定利率资产支持票据本金总额达百万元157.8公司于年完成的担保贷款证券化2022年11月9日(这个“2022资产担保票据“)。 |
| (3) | 所有非关联投资都是指公司持有的股份少于5%投资组合公司的有投票权的证券。所有非受控附属公司投资均为公司拥有的投资5%或更多投资组合公司的有投票权证券，但不多过25%投资组合公司的有投票权的证券。所有受控附属公司投资均为本公司拥有超过25%或有权对该投资组合公司的管理或政策行使控制权(包括通过管理协议)。 |
| (4) | 除非另有说明，否则所有利息均以现金支付，每月到期，并仅适用于公司的债务投资。利率是债务投资的年利率，不是不包括期末付款(“ETP”)，以及与投资有关的任何额外费用，如递延利息、承诺费或预付费。除非另有说明，债务投资在债务投资期间的利率是可变的。对于每一笔债务投资，当前的有效利率为2024年3月31日是提供的。 |
见合并财务报表附注
综合投资计划（未经审计）
2024年3月31日
(千美元)
| (6) | 对于债务投资，代表本金余额减去非劳动收入。 |
| (9) | 自.起2024年3月31日, 4.9%和1.5按成本和公允价值计算，公司总资产的%分别为非合格资产。下 1940行为，公司 可能不收购任何非合格资产，除非在收购时合格资产至少代表 70%占公司总资产的比例。 |
| (10) | ETP是在适用债务投资到期日以现金支付的合同固定利息付款，包括任何预付款，并且是债务投资原始本金余额的固定百分比，除非另有说明。利息将在每个ETP的债务投资有效期内累积，并将被确认为非现金收入，直到实际支付为止。因此，公司的一部分激励费 可能向其顾问支付薪酬将基于公司拥有的收入不但收到的是现金。 |
| (11) | 债务投资具有实物支付(PIK)特征，即应计利息与债务投资当时未偿还的本金相加。 |
| (12) | 这项投资的公允价值是使用重大的不可观察的投入进行估值的。 |
| (13) | 债务投资处于非应计项目状态2024年3月31日. |
| (14) | 该实体是根据加拿大法律组织的，在加拿大有一个主要营业地点。 |
| (15) | 在或在附近2023年9月13日，与S在破产程序中收购AeroFarm，Inc.几乎全部资产有关，新AeroFarm，Inc.承担了该公司在AeroFarm，Inc.的所有债务投资。 |
| (16) | 在……上面2023年7月31日，根据某项有担保交易方买卖及转让协议，本公司将本公司借款人Corinth MedTech，Inc.的实质全部资产出售予Aulea Medical Inc.(“Aulea”)，代价为660,537Aulea的普通股。 |
| (17) | 根据新斯科舍省最高法院的一项命令2023年5月1日由法院作出的命令修订和重述的2023年5月5日IMV，Inc.(“IMV”)根据《公司债权人安排法》，R.S.C.1985,C.C.C-36,经修订后，为IMV及其他公司寻求债权人保护2023年6月2日，IMV根据第章获得对CCAA诉讼的承认15的美国破产法在特拉华州地区美国破产法院的诉讼程序中。在……里面2023年9月，本公司与IMV的联席贷款人通过HIMV LLC(为收购IMV的资产而成立的实体)进行信贷投标，并收购IMV的几乎所有资产。HIMV LLC是70%由本公司拥有，并30%由联合贷款人所有。 |
| (18) | 在……上面2024年1月11日，Nexii建筑解决方案公司及其附属公司根据《公司债权人安排法》来自温哥华不列颠哥伦比亚省最高法院。最初的命令规定，除其他事项外，暂停有利于Nexii的诉讼程序，批准债务人占有融资，并任命KSV重组公司为Nexii的监管者。 |
| (19) | 债务投资具有部分实物支付特征，其中(A)债务投资的应计利息的一部分，金额等于四和一0.5%(4.5%）将债务投资当时未偿还本金添加到债务投资当时未偿还本金中，并且（b）债务投资的剩余应计利息以现金支付。 |
见合并财务报表附注
投资综合计划表
2023年12月31日
(千美元)
| 投资组合公司（1）（3） | | 扇区 | | 投资类型（7） | | 现金利率（4） | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP（10） | | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本（6）（9） | | | 公允价值（9） | |
| 非关联投资- 214.2% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非附属债务投资- 205.0% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非附属债务投资-生命科学- 75.6% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 城堡溪生物科学公司（2）（12） | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | | 2026年5月1日 | | $ | 5,000 | | | $ | 4,979 | | | $ | 4,979 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | | 2026年5月1日 | | | 5,000 | | | | 4,979 | | | | 4,979 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | | 2026年5月1日 | | | 3,000 | | | | 2,987 | | | | 2,987 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | | 2026年5月1日 | | | 5,000 | | | | 4,979 | | | | 4,979 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | | 2026年5月1日 | | | 5,000 | | | | 4,979 | | | | 4,979 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | | 2026年5月1日 | | | 3,000 | | | | 2,987 | | | | 2,987 | |
| 埃玛莱克斯生物科学公司（2）（12） | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 13.22 | % | 素数 | | | 4.72 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2024年6月1日 | | | 1,414 | | | | 1,410 | | | | 1,410 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.22 | % | 素数 | | | 4.72 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2024年6月1日 | | | 1,414 | | | | 1,410 | | | | 1,410 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.22 | % | 素数 | | | 4.72 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2025年11月1日 | | | 5,000 | | | | 4,950 | | | | 4,950 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.22 | % | 素数 | | | 4.72 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年5月1日 | | | 5,000 | | | | 4,949 | | | | 4,949 | |
| 绿光生物科学公司（2）（12） | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年7月1日 | | | 3,000 | | | | 2,914 | | | | 2,870 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年7月1日 | | | 1,500 | | | | 1,458 | | | | 1,436 | |
| KSJ Therapeutics，Inc.（2）（12） | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2027年5月1日 | | | 6,250 | | | | 6,199 | | | | 6,199 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2027年5月1日 | | | 6,250 | | | | 6,199 | | | | 6,199 | |
| 原生微生物公司（2）（12） | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 5.25 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年11月1日 | | | 3,750 | | | | 3,716 | | | | 3,716 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 5.25 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年11月1日 | | | 2,500 | | | | 2,478 | | | | 2,478 | |
| PDC生物技术公司（2）（5）（12） | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.75 | % | | 2026年9月1日 | | | 10,000 | | | | 9,911 | | | | 9,911 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.75 | % | | 2026年9月1日 | | | 3,750 | | | | 3,717 | | | | 3,717 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.75 | % | | 2026年9月1日 | | | 3,750 | | | | 3,717 | | | | 3,717 | |
| 普罗维公司（2）（12） | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 13.86 | % | 素数 | | | 5.36 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 4,666 | | | | 4,579 | | | | 4,414 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.86 | % | 素数 | | | 5.36 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 4,666 | | | | 4,579 | | | | 4,414 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.86 | % | 素数 | | | 5.36 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 2,333 | | | | 2,281 | | | | 2,199 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.86 | % | 素数 | | | 5.36 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 2,333 | | | | 2,281 | | | | 2,199 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.86 | % | 素数 | | | 5.36 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 2,333 | | | | 2,278 | | | | 2,196 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.86 | % | 素数 | | | 5.36 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 2,333 | | | | 2,278 | | | | 2,196 | |
| Stealth Biotherapeutics Inc.（2）（12） | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 8.75 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 4,250 | | | | 4,193 | | | | 4,193 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 8.75 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 2,125 | | | | 2,096 | | | | 2,096 | |
| 塔拉克治疗公司（2）（12） | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 4.25 | % | | | 12.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年8月1日 | | | 2,500 | | | | 2,230 | | | | 2,230 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 4.25 | % | | | 12.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年8月1日 | | | 2,500 | | | | 2,459 | | | | 2,459 | |
| Aerobiotix，LLC（2）（12） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 9.00 | % | 固定 | | | - | | | | - | | | | - | | | | 18.00 | % | | 2028年4月1日 | | | 2,500 | | | | 2,468 | | | | 2,342 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.00 | % | 固定 | | | - | | | | - | | | | - | | | | 18.00 | % | | 2028年4月1日 | | | 2,500 | | | | 2,468 | | | | 2,342 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 9.00 | % | 固定 | | | - | | | | - | | | | - | | | | 18.00 | % | | 2024年6月30日 | | | 200 | | | | 200 | | | | 190 | |
| 坎德森特生物医学公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年9月1日 | | | 5,000 | | | | 4,757 | | | | 4,757 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年9月1日 | | | 2,500 | | | | 2,454 | | | | 2,454 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年9月1日 | | | 2,500 | | | | 2,454 | | | | 2,454 | |
| 塞里贝尔公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 8.25 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年10月1日 | | | 3,750 | | | | 3,738 | | | | 3,738 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 8.25 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年10月1日 | | | 3,750 | | | | 3,738 | | | | 3,738 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 8.25 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年10月1日 | | | 1,875 | | | | 1,866 | | | | 1,866 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 8.25 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年10月1日 | | | 1,875 | | | | 1,866 | | | | 1,866 | |
| Cognoa，Inc.（2）（12） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 8.75 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 4,583 | | | | 4,546 | | | | 4,546 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 8.75 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 2,292 | | | | 2,273 | | | | 2,273 | |
| Conventus骨科公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 13.32 | % | 素数 | | | 4.82 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 10.36 | % | | 2025年7月1日 | | | 3,960 | | | | 3,923 | | | | 3,923 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.32 | % | 素数 | | | 4.82 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 10.36 | % | | 2025年7月1日 | | | 3,960 | | | | 3,923 | | | | 3,923 | |
| CSA医疗公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 13.59 | % | 素数 | | | 5.09 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2024年1月1日 | | | 500 | | | | 500 | | | | 500 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.59 | % | 素数 | | | 5.09 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2024年1月1日 | | | 33 | | | | 33 | | | | 33 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.59 | % | 素数 | | | 5.09 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2024年3月1日 | | | 800 | | | | 794 | | | | 794 | |
| MicroTransponder，Inc.（2）（12） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | 素数 | | | 3.75 | % | | | 12.25 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2029年1月1日 | | | 3,750 | | | | 3,689 | | | | 3,689 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | 素数 | | | 3.75 | % | | | 12.25 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2029年1月1日 | | | 3,750 | | | | 3,689 | | | | 3,689 | |
见合并财务报表附注
投资综合计划表
2023年12月31日
(千美元)
| 投资组合公司（1）（3） | | 扇区 | | 投资类型（7） | | 现金利率（4） | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP（10） | | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本（6）（9） | | | 公允价值（9） | |
| 罗宾医疗保健公司（2）（12）（13） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年11月1日 | | | 3,500 | | | | 3,469 | | | | 1,574 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年11月1日 | | | 3,500 | | | | 3,563 | | | | 1,617 | |
| 科学血管公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年1月1日 | | | 3,750 | | | | 3,722 | | | | 3,722 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年1月1日 | | | 3,750 | | | | 3,722 | | | | 3,722 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 5.25 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,943 | | | | 4,943 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 5.25 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,900 | | | | 4,900 | |
| 索尼克斯健康公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 8.00 | % | | 2027年9月1日 | | | 2,500 | | | | 2,297 | | | | 2,297 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 8.00 | % | | 2027年9月1日 | | | 2,500 | | | | 2,473 | | | | 2,473 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 8.00 | % | | 2027年9月1日 | | | 5,000 | | | | 4,946 | | | | 4,946 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 8.00 | % | | 2027年9月1日 | | | 5,000 | | | | 4,946 | | | | 4,946 | |
| 脊柱病学公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 15.50 | % | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 1.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,978 | | | | 4,978 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 1.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 2,500 | | | | 2,489 | | | | 2,489 | |
| 斯威夫特健康系统公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 5.25 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,500 | | | | 3,467 | | | | 3,467 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 5.25 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,500 | | | | 3,467 | | | | 3,467 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 5.25 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,500 | | | | 3,456 | | | | 3,456 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 5.25 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,500 | | | | 3,456 | | | | 3,456 | |
| 维罗生物技术公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | 素数 | | | 3.75 | % | | | 12.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2029年1月1日 | | | 15,000 | | | | 14,675 | | | | 14,675 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | 素数 | | | 3.75 | % | | | 12.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2029年1月1日 | | | 10,000 | | | | 9,784 | | | | 9,784 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | 素数 | | | 3.75 | % | | | 12.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2029年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,892 | | | | 4,892 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | 素数 | | | 3.75 | % | | | 12.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2029年1月1日 | | | 2,500 | | | | 2,446 | | | | 2,446 | |
| 非附属债务投资总额-生命科学 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 249,642 | | | | 244,815 | |
| 非附属债务投资-可持续发展- 24.6% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 新航空公司Aerofarms，Inc.的转让人（2）（12）（15） | | 其他可持续性 | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 4.33 | % | | 2026年12月1日 | | | 3,750 | | | | 3,685 | | | | 3,685 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 4.33 | % | | 2026年12月1日 | | | 3,750 | | | | 3,685 | | | | 3,685 | |
| 纳西建筑解决方案公司（2）（12）（13）（14）（18） | | 其他可持续性 | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2024年3月31日 | | | 8,425 | | | | 8,353 | | | | 4,549 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2024年3月31日 | | | 8,425 | | | | 8,229 | | | | 4,481 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2024年3月31日 | | | 8,425 | | | | 8,229 | | | | 4,481 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2024年3月31日 | | | 5,617 | | | | 5,480 | | | | 2,984 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2024年3月31日 | | | 5,617 | | | | 5,480 | | | | 2,984 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | - | | | 2024年3月31日 | | | 735 | | | | 726 | | | | 395 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | - | | | 2024年3月31日 | | | 586 | | | | 578 | | | | 315 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | - | | | 2024年3月31日 | | | 292 | | | | 288 | | | | 157 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | - | | | 2024年3月31日 | | | 290 | | | | 286 | | | | 156 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | - | | | 2024年3月31日 | | | 174 | | | | 172 | | | | 93 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | - | | | 2024年3月31日 | | | 802 | | | | 791 | | | | 431 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % (11) | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | - | | | 2024年3月31日 | | | 1,091 | | | | 1,083 | | | | 590 | |
| 索利有机公司（2）（12） | | 其他可持续性 | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | 2026年4月1日 | | | 5,000 | | | | 4,959 | | | | 4,959 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | 2026年4月1日 | | | 2,500 | | | | 2,479 | | | | 2,479 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | 2026年5月1日 | | | 5,000 | | | | 4,956 | | | | 4,956 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | 2026年5月1日 | | | 2,500 | | | | 2,478 | | | | 2,478 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | 2026年12月1日 | | | 5,000 | | | | 4,934 | | | | 4,934 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | 2026年12月1日 | | | 2,500 | | | | 2,467 | | | | 2,467 | |
| Temperpack技术公司（2）（12） | | 其他可持续性 | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2028年4月1日 | | | 3,750 | | | | 3,694 | | | | 3,694 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2028年4月1日 | | | 3,750 | | | | 3,694 | | | | 3,694 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2028年4月1日 | | | 7,500 | | | | 7,379 | | | | 7,379 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2028年4月1日 | | | 3,750 | | | | 3,690 | | | | 3,690 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2028年4月1日 | | | 3,750 | | | | 3,690 | | | | 3,690 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.00 | % | | 2029年1月1日 | | | 4,500 | | | | 4,446 | | | | 4,446 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.00 | % | | 2029年1月1日 | | | 2,000 | | | | 1,976 | | | | 1,976 | |
| 非附属机构债务投资总额-可持续发展 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 97,907 | | | | 79,828 | |
见合并财务报表附注
投资综合计划表
2023年12月31日
(千美元)
| 投资组合公司（1）（3） | | 扇区 | | 投资类型（7） | | 现金利率（4） | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP（10） | | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本（6）（9） | | | 公允价值（9） | |
| 非关联债务投资-技术- 83.3% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 公理空间公司（2）（12） | | 通信 | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 6,250 | | | | 6,218 | | | | 6,218 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 6,250 | | | | 6,218 | | | | 6,218 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 6,250 | | | | 6,218 | | | | 6,218 | |
| 坎普纽约公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 定期贷款 | | | 15.75 | % | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2026年5月1日 | | | 3,383 | | | | 3,356 | | | | 3,356 | |
| 克拉拉食品有限公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2025年8月1日 | | | 1,667 | | | | 1,656 | | | | 1,656 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2025年8月1日 | | | 1,583 | | | | 1,573 | | | | 1,573 | |
| 分歧技术公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,750 | | | | 3,608 | | | | 3,608 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 1,250 | | | | 1,242 | | | | 1,242 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,750 | | | | 3,726 | | | | 3,726 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 1,250 | | | | 1,242 | | | | 1,242 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,750 | | | | 3,726 | | | | 3,726 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 1,250 | | | | 1,242 | | | | 1,242 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2028年1月1日 | | | 3,750 | | | | 3,712 | | | | 3,712 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2028年1月1日 | | | 3,750 | | | | 3,712 | | | | 3,712 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2028年4月1日 | | | 3,750 | | | | 3,706 | | | | 3,706 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2028年7月1日 | | | 3,750 | | | | 3,707 | | | | 3,707 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2028年7月1日 | | | 3,750 | | | | 3,707 | | | | 3,707 | |
| 哈茨公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 5.00 | % | | | 5.00 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年3月1日 | | | 2,000 | | | | 1,421 | | | | 1,421 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 5.00 | % | | | 5.00 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年3月1日 | | | 3,000 | | | | 2,131 | | | | 2,131 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 7.78 | % | | 2028年2月1日 | | | 2,813 | | | | 2,813 | | | | 2,813 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 7.78 | % | | 2028年2月1日 | | | 2,813 | | | | 2,813 | | | | 2,813 | |
| 抒情食品公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 1.00 | % | | 2027年9月1日 | | | 2,500 | | | | 2,591 | | | | 2,429 | |
| MyForest Foods Co.（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 3,667 | | | | 3,647 | | | | 3,647 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 1,833 | | | | 1,824 | | | | 1,824 | |
| 下一个汽车控股公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 定期贷款 | | | 14.25 | % (11) | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.25 | % | | 2023年10月31日 | | | 5,752 | | | | 5,752 | | | | 5,018 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % (11) | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.25 | % | | 2023年10月31日 | | | 2,301 | | | | 2,301 | | | | 2,007 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % (11) | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.25 | % | | 2023年10月31日 | | | 2,876 | | | | 2,876 | | | | 2,509 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % (11) | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.25 | % | | 2023年10月31日 | | | 3,451 | | | | 3,451 | | | | 3,011 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % (11) | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.25 | % | | 2023年10月31日 | | | 2,876 | | | | 2,876 | | | | 2,510 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % (11) | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.25 | % | | 2023年10月31日 | | | 2,876 | | | | 2,876 | | | | 2,510 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % (11) | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.25 | % | | 2023年10月31日 | | | 5,752 | | | | 5,752 | | | | 5,018 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % (11) | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.25 | % | | 2023年10月31日 | | | 2,876 | | | | 2,876 | | | | 2,510 | |
| Optoro，Inc.（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年8月1日 | | | 2,500 | | | | 2,416 | | | | 2,416 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2028年7月1日 | | | 1,875 | | | | 1,787 | | | | 1,787 | |
| Unagi公司（2）（12）（13） | | 消费者相关技术 | | 定期贷款 | | | 16.25 | % (11) | 素数 | | | 7.75 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | - | | | 2027年5月1日 | | | 1,204 | | | | 1,086 | | | | 872 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 16.25 | % (11) | 素数 | | | 7.75 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | - | | | 2027年5月1日 | | | 602 | | | | 543 | | | | 436 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 16.25 | % (11) | 素数 | | | 7.75 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | - | | | 2027年5月1日 | | | 602 | | | | 543 | | | | 436 | |
| Liqid，Inc.（2）（12） | | 联网 | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 1,500 | | | | 1,481 | | | | 1,481 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 1,500 | | | | 1,481 | | | | 1,481 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 750 | | | | 740 | | | | 740 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 667 | | | | 656 | | | | 656 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 750 | | | | 729 | | | | 729 | |
| BriteCore Holdings，Inc.（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 14.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2028年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,860 | | | | 4,860 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 14.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2028年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,466 | | | | 2,466 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 14.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2028年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,466 | | | | 2,466 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 14.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2028年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,466 | | | | 2,466 | |
见合并财务报表附注
投资综合计划表
2023年12月31日
(千美元)
| 投资组合公司（1）（3） | | 扇区 | | 投资类型（7） | | 现金利率（4） | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP（10） | | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本（6）（9） | | | 公允价值（9） | |
| Dropoff，Inc.（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 15.00 | % (19) | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年4月1日 | | | 6,625 | | | | 6,519 | | | | 6,176 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.00 | % (19) | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年4月1日 | | | 6,116 | | | | 6,018 | | | | 5,701 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.00 | % (19) | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年8月1日 | | | 2,548 | | | | 2,507 | | | | 2,375 | |
| Engage 3，LLC（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.50 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,750 | | | | 3,728 | | | | 3,728 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.50 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,750 | | | | 3,728 | | | | 3,728 | |
| 科迪亚克机器人公司（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 10,000 | | | | 9,895 | | | | 9,895 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 10,000 | | | | 9,895 | | | | 9,895 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 5,000 | | | | 4,947 | | | | 4,947 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 5,000 | | | | 4,947 | | | | 4,947 | |
| 柠檬草控股公司（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 15.00 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年3月1日 | | | 5,000 | | | | 4,971 | | | | 4,971 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.00 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年3月1日 | | | 2,500 | | | | 2,486 | | | | 2,486 | |
| Lytics，Inc.（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 14.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年11月1日 | | | 2,500 | | | | 2,471 | | | | 2,373 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 14.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年12月1日 | | | 1,250 | | | | 1,237 | | | | 1,188 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 14.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年4月1日 | | | 1,000 | | | | 994 | | | | 954 | |
| 米兰蒂斯公司（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2028年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,779 | | | | 4,779 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2028年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,915 | | | | 4,915 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2028年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,915 | | | | 4,915 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2028年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,915 | | | | 4,915 | |
| 面条合作伙伴公司（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 5.00 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年3月1日 | | | 10,000 | | | | 9,885 | | | | 9,885 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 5.00 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年3月1日 | | | 5,000 | | | | 4,942 | | | | 4,942 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 5.00 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年3月1日 | | | 5,000 | | | | 4,942 | | | | 4,942 | |
| 声誉研究所公司（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 15.75 | % | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年8月1日 | | | 3,667 | | | | 3,625 | | | | 3,625 | |
| Slingshot Aerospace公司（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,959 | | | | 4,959 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,959 | | | | 4,959 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,959 | | | | 4,959 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,959 | | | | 4,959 | |
| 供应网络可见性控股有限责任公司（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 4.25 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2028年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,457 | | | | 2,457 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 4.25 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2028年6月1日 | | | 3,500 | | | | 3,489 | | | | 3,489 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 4.25 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2028年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,492 | | | | 2,492 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 4.25 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2028年6月1日 | | | 1,500 | | | | 1,495 | | | | 1,495 | |
| 维肯检测公司（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | 素数 | | | 4.00 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2027年6月1日 | | | 5,000 | | | | 4,773 | | | | 4,773 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | 素数 | | | 4.00 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2027年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,467 | | | | 2,467 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | 素数 | | | 4.00 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2027年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,467 | | | | 2,467 | |
| 非附属机构债务投资总额-技术 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 275,026 | | | | 269,790 | |
| 非附属债务投资-医疗保健信息和服务- 21.5% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 猎犬实验室公司(2)（12） | | 诊断 | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,484 | | | | 2,484 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,484 | | | | 2,484 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 5,000 | | | | 4,968 | | | | 4,968 | |
| Parse Biosciences，Inc.（2）（12） | | 诊断 | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | 素数 | | | 3.25 | % | | | 11.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2028年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,633 | | | | 4,633 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | 素数 | | | 3.25 | % | | | 11.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2028年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,884 | | | | 4,884 | |
| Insight，Inc.（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年8月1日 | | | 7,000 | | | | 6,684 | | | | 6,684 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年8月1日 | | | 3,500 | | | | 3,463 | | | | 3,463 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年8月1日 | | | 3,500 | | | | 3,463 | | | | 3,463 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2028年4月1日 | | | 2,750 | | | | 2,710 | | | | 2,710 | |
| 埃利奥特健康研究公司（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年10月1日 | | | 10,000 | | | | 9,656 | | | | 9,656 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,925 | | | | 4,925 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,925 | | | | 4,925 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,925 | | | | 4,925 | |
| SafelyYou公司（2）（12） | | 软件 | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | 素数 | | | 3.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年6月1日 | | | 5,000 | | | | 4,648 | | | | 4,648 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | 素数 | | | 3.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年6月1日 | | | 5,000 | | | | 4,918 | | | | 4,918 | |
| 非附属机构债务投资总额-医疗保健信息和服务 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 69,770 | | | | 69,770 | |
| 非附属债务投资总额 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 692,345 | | | | 664,203 | |
见合并财务报表附注
投资综合计划表
2023年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | 成本 | | | 公平 | |
| 投资组合公司（1）（3） | | 扇区 | | 投资类型（7） | | 股份数量 | | | 投资（6）（9） | | | 价值(9) | |
| 非附属机构授权投资- 7.6% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非附属机构授权令-生命科学- 2.3% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 阿瓦洛治疗公司（2）（5）（12） | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 117 | | | | 311 | | | | — | |
| 城堡溪生物科学公司（2）（12） | | 生物技术 | | 优先股认股权证 | | | 7,404 | | | | 214 | | | | 318 | |
| 埃玛莱克斯生物科学公司（2）（12） | | 生物技术 | | 优先股认股权证 | | | 110,402 | | | | 178 | | | | 246 | |
| 伊穆农公司（2）（5）（12） | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 19,671 | | | | 65 | | | | — | |
| KSJ Therapeutics，Inc. (2)（12） | | 生物技术 | | 优先股认股权证 | | | 48,076 | | | | 50 | | | | 53 | |
| 野马生物公司（2）（5）（12） | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 16,611 | | | | 146 | | | | — | |
| 原生微生物公司（2）（12） | | 生物技术 | | 优先股认股权证 | | | 103,679 | | | | 64 | | | | 157 | |
| PDC生物技术公司（2）（5）（12） | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 299,848 | | | | 160 | | | | 606 | |
| 普罗维公司（2）（12） | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 175,098 | | | | 278 | | | | — | |
| 普罗维公司（2）（12） | | 生物技术 | | 优先股认股权证 | | | 691,895 | | | | 312 | | | | 225 | |
| Stealth Biotherapeutics Inc.（2）（12） | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 318,181 | | | | 264 | | | | 113 | |
| 塔拉克治疗公司（2）（12） | | 生物技术 | | 优先股认股权证 | | | 1,600,002 | | | | 194 | | | | 172 | |
| Xeris Pharmaceuticals，Inc（2）（5）（12） | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 126,000 | | | | 72 | | | | 33 | |
| AcquuVine Inc.（2）（12） | | 医疗器械 | | 普通股认股权证 | | | 1,175 | | | | 24 | | | | — | |
| 艾林医疗公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 1,818,183 | | | | 66 | | | | 1,199 | |
| Aerobiotix，LLC（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 8,800 | | | | 48 | | | | 9 | |
| 金丝雀医疗公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 12,153 | | | | 86 | | | | 1,305 | |
| 坎德森特生物医学公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 93,336 | | | | 152 | | | | 135 | |
| 塞里贝尔公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 145,483 | | | | 69 | | | | 229 | |
| Cognoa，Inc.（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 4,106,174 | | | | 149 | | | | 167 | |
| Conventus骨科公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 7,972,222 | | | | 221 | | | | 206 | |
| CSA医疗公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 3,341,376 | | | | 174 | | | | 124 | |
| CVRx公司（2）（5）（12） | | 医疗器械 | | 普通股认股权证 | | | 47,410 | | | | 76 | | | | 980 | |
| Infobionic公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 2,010,424 | | | | 124 | | | | 26 | |
| 木兰医疗技术公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 809,931 | | | | 194 | | | | 368 | |
| Meditrina公司（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 233,993 | | | | 83 | | | | 93 | |
| MicroTransponder，Inc.（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 103,172 | | | | 47 | | | | 47 | |
| 科学血管公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 34,410 | | | | 103 | | | | 215 | |
| 索尼克斯健康公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 2,637,043 | | | | 275 | | | | 269 | |
| VERO Biotech LLC（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 4,109 | | | | 432 | | | | 379 | |
| 斯威夫特健康系统公司（2）（12） | | 医疗器械 | | 优先股认股权证 | | | 135,484 | | | | 71 | | | | 1 | |
| 非附属机构授权令总数-生命科学 | | | | | | | 4,702 | | | | 7,675 | |
见合并财务报表附注
投资综合计划表
2023年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | 成本 | | | 公平 | |
| 投资组合公司（1）（3） | | 扇区 | | 投资类型（7） | | 股份数量 | | | 投资（6）（9） | | | 价值(9) | |
| 非附属机构授权令-可持续发展- 0.2% (8) | | | | | | | | | | | | |
| 新航空公司Aerofarms，Inc.的转让人（2）（12）（15） | | 其他可持续性 | | 优先股认股权证 | | | 400,000 | | | | 81 | | | | 72 | |
| LiquiGlide公司（2）（12） | | 其他可持续性 | | 普通股认股权证 | | | 61,359 | | | | 39 | | | | 50 | |
| 纳西建筑解决方案公司（2）（12）（14）（18） | | 其他可持续性 | | 普通股认股权证 | | | 215,171 | | | | 490 | | | | — | |
| 索利有机公司（2）（12） | | 其他可持续性 | | 优先股认股权证 | | | 681 | | | | 214 | | | | 340 | |
| Temperpack技术公司（2）（12） | | 其他可持续性 | | 优先股认股权证 | | | 46,311 | | | | 175 | | | | 80 | |
| 非附属机构授权令总数-可持续发展 | | | | | | | 999 | | | | 542 | |
| 非附属公司授权令-技术- 4.5% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 公理空间公司（2）（12） | | 通信 | | 普通股认股权证 | | | 1,991 | | | | 47 | | | | 61 | |
| Intelepeer Holdings，Inc.（2）（12） | | 通信 | | 优先股认股权证 | | | 2,936,535 | | | | 138 | | | | 3,036 | |
| 卵石邮报公司（2）（12） | | 通信 | | 优先股认股权证 | | | 598,850 | | | | 92 | | | | 131 | |
| 阿卢拉控股公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股认股权证 | | | 20,000 | | | | 93 | | | | — | |
| Aterian公司（2）（5）（12） | | 消费者相关技术 | | 普通股认股权证 | | | 76,923 | | | | 195 | | | | — | |
| 卡斯尔公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股认股权证 | | | 268,591 | | | | 65 | | | | 1,055 | |
| 坎普纽约公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股认股权证 | | | 75,997 | | | | 22 | | | | 27 | |
| 克拉拉食品有限公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股认股权证 | | | 46,745 | | | | 29 | | | | 122 | |
| CZV公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 普通股认股权证 | | | 65,569 | | | | 81 | | | | 71 | |
| 分歧技术公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股认股权证 | | | 37,282 | | | | 94 | | | | 250 | |
| 哈茨公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 普通股认股权证 | | | 1,312,500 | | | | 2,947 | | | | 2,259 | |
| MyForest Foods Co.（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股认股权证 | | | 250 | | | | 29 | | | | 56 | |
| 下一个汽车控股公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 普通股认股权证 | | | 12,618 | | | | 188 | | | | — | |
| 下一个汽车控股公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股认股权证 | | | 1,224,752 | | | | 9 | | | | — | |
| Optoro，Inc.（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股认股权证 | | | 11,550 | | | | 182 | | | | 145 | |
| 小学儿童公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股认股权证 | | | 553,778 | | | | 57 | | | | 591 | |
| 奎普纽约公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股认股权证 | | | 6,191 | | | | 325 | | | | 533 | |
| Unagi公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股认股权证 | | | 171,081 | | | | 32 | | | | — | |
| 更新者公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股认股权证 | | | 114,659 | | | | 34 | | | | — | |
| CPG超越公司（2）（12） | | 数据存储 | | 优先股认股权证 | | | 500,000 | | | | 242 | | | | 294 | |
| Silk公司（2）（12） | | 数据存储 | | 优先股认股权证 | | | 394,110 | | | | 175 | | | | 124 | |
| Global Worldwide LLC（2）（12） | | 互联网和媒体 | | 优先股认股权证 | | | 245,810 | | | | 75 | | | | 63 | |
| 火箭律师有限公司（2）（12） | | 互联网和媒体 | | 优先股认股权证 | | | 261,721 | | | | 92 | | | | 318 | |
| 技能分享公司（2）（12） | | 互联网和媒体 | | 优先股认股权证 | | | 139,074 | | | | 162 | | | | 1,201 | |
| Liqid，Inc.（2）（12） | | 联网 | | 优先股认股权证 | | | 344,102 | | | | 364 | | | | 210 | |
| Halio公司（2）（12） | | 电源管理 | | 普通股认股权证 | | | 38,241,466 | | | | 1,585 | | | | 2,700 | |
| 雪崩科技公司（2）（12） | | 半导体 | | 优先股认股权证 | | | 5,938 | | | | 45 | | | | — | |
| BriteCore Holdings，Inc.（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 161,215 | | | | 98 | | | | 174 | |
| Dropoff，Inc.（2）（12） | | 软件 | | 普通股认股权证 | | | 516,732 | | | | 455 | | | | 46 | |
| 点菜公司（2）（5）（12） | | 软件 | | 普通股认股权证 | | | 147,361 | | | | 60 | | | | — | |
| Everstream Holdings，LLC（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 350,000 | | | | 70 | | | | 63 | |
| 科迪亚克机器人公司（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 639,918 | | | | 273 | | | | 13 | |
| 柠檬草控股公司（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 101,308 | | | | 32 | | | | 120 | |
| Lotame Solutions，Inc.（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 71,305 | | | | 18 | | | | 42 | |
| Lytics，Inc.（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 85,543 | | | | 43 | | | | 1 | |
| 米兰蒂斯公司（2）（12） | | 软件 | | 普通股认股权证 | | | 948,275 | | | | 223 | | | | 247 | |
| 面条合作伙伴公司（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 84,037 | | | | 115 | | | | 2 | |
| 声誉研究所公司（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 3,731 | | | | 56 | | | | 80 | |
| Revinate Holdings，Inc.（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 682,034 | | | | 44 | | | | 91 | |
| SIGNiX，Inc.（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 186,235 | | | | 225 | | | | — | |
| Slingshot Aerospace公司（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 309,208 | | | | 123 | | | | 135 | |
| 供应网络可见性控股有限责任公司（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 682 | | | | 64 | | | | 135 | |
| 托皮亚移动公司（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 3,049,607 | | | | 138 | | | | — | |
| 维肯检测公司（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 345,443 | | | | 120 | | | | 105 | |
| xAd公司（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 4,343,348 | | | | 177 | | | | 5 | |
| 非附属公司授权令总数-技术 | | | | | | | 9,733 | | | | 14,506 | |
| | | | | | | | | | | | | |
见合并财务报表附注
投资综合计划表
2023年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | 成本 | | | 公平 | |
| 投资组合公司（1）（3） | | 扇区 | | 投资类型（7） | | 股份数量 | | | 投资（6）（9） | | | 价值(9) | |
| 非附属机构令状-医疗保健信息和服务- 0.6% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Hound Labs，Inc（2）（12） | | 诊断 | | 优先股认股权证 | | | 171,370 | | | | 46 | | | | 12 | |
| Parse Biosciences，Inc.（2）（12） | | 诊断 | | 普通股认股权证 | | | 32,244 | | | | 70 | | | | 70 | |
| Parse Biosciences，Inc.（2）（12） | | 诊断 | | 优先股认股权证 | | | 184,253 | | | | 166 | | | | 166 | |
| 凯特农场公司（2）（12） | | 其他医疗保健 | | 优先股认股权证 | | | 82,965 | | | | 102 | | | | 1,366 | |
| Insight，Inc.（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 85,066 | | | | 167 | | | | — | |
| 埃利奥特健康研究公司（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 652,250 | | | | 192 | | | | 99 | |
| Medsphere Systems Corporation（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 7,097,792 | | | | 60 | | | | 108 | |
| SafelyYou公司（2）（12） | | 软件 | | 优先股认股权证 | | | 150,353 | | | | 163 | | | | 50 | |
| 非附属机构授权书总数-医疗保健信息和服务 | | | | | | | 966 | | | | 1,871 | |
| 非附属公司授权令总数 | | | | | | | 16,400 | | | | 24,594 | |
| 非附属机构其他投资-生命科学- 0.1% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Lumithera公司（12） | | 医疗器械 | | 版税协议 | | | | | | | 1,200 | | | | 200 | |
| ZetrOZ公司（12） | | 医疗器械 | | 版税协议 | | | | | | | — | | | | — | |
| 非附属公司其他投资总额 | | | | | | | 1,200 | | | | 200 | |
| 非附属股权- 1.5% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 卡德伦治疗公司（5） | | 生物技术 | | 普通股 | | | 600,000 | | | | — | | | | 443 | |
| 城堡溪生物科学公司（12） | | 生物技术 | | 普通股 | | | 1,162 | | | | 250 | | | | 250 | |
| 埃玛莱克斯生物科学公司（12） | | 生物技术 | | 普通股 | | | 32,831 | | | | 355 | | | | 355 | |
| 公理空间公司（12） | | 沟通 | | 优先股 | | | 1,810 | | | | 261 | | | | 306 | |
| Getaround，Inc（2）（5） | | 消费者相关技术 | | 普通股 | | | 87,082 | | | | 253 | | | | 20 | |
| 下一个汽车控股公司（2）（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股 | | | 2,688,971 | | | | 89 | | | | 89 | |
| SnagAJob.com，Inc.（12） | | 消费者相关技术 | | 普通股 | | | 82,974 | | | | 9 | | | | 83 | |
| Lumithera公司（12） | | 医疗器械 | | 普通股 | | | 392,651 | | | | 2,000 | | | | 1,700 | |
| 泰戈能源公司（5） | | 其他可持续性 | | 普通股 | | | 5,205 | | | | 111 | | | | 13 | |
| Decison，Inc.（12） | | 软件 | | 优先股 | | | 280,000 | | | | 2,800 | | | | 1,281 | |
| 洛特姆公司（12） | | 软件 | | 优先股 | | | 66,127 | | | | 4 | | | | 193 | |
| 非附属公司股权总额 | | | | | | | 6,132 | | | | 4,733 | |
| 非关联投资组合投资资产总额 | | | | | | $ | 716,077 | | | $ | 693,730 | |
见合并财务报表附注
投资综合计划表
2023年12月31日
(千美元)
| 投资组合公司（1）（3） | | 扇区 | | 投资类型（7） | | 现金利率（4） | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP（10） | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本（6）（9） | | | 公允价值（9） | |
| 非受控联属投资- 0.3% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非受控附属机构债务投资-生命科学- 0.3% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 伊韦洛生物科学公司（2）（5）（12）（13） | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 12.75 | % (11) | 素数 | | | 4.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 2.27 | % | 2028年1月1日 | | | 5,532 | | | | 5,228 | | | | 222 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % (11) | 素数 | | | 4.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 2.27 | % | 2028年1月1日 | | | 8,298 | | | | 7,867 | | | | 336 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % (11) | 素数 | | | 4.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 2.27 | % | 2028年1月1日 | | | 3,319 | | | | 3,137 | | | | 133 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % (11) | 素数 | | | 4.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 2.27 | % | 2028年1月1日 | | | 3,319 | | | | 3,137 | | | | 133 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % (11) | 素数 | | | 4.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 2.27 | % | 2028年1月1日 | | | 2,213 | | | | 2,091 | | | | 88 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % (11) | 素数 | | | 4.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 2.27 | % | 2028年1月1日 | | | 2,213 | | | | 2,091 | | | | 88 | |
| 非受控关联公司债务投资总额 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 23,551 | | | | 1,000 | |
| | | | | | | | | | | 成本 | | | 公平 | |
| 投资组合公司（1）（3） | | 扇区 | | 投资类型（7） | | 股份数量 | | | 投资（6）（9） | | | 价值(9) | |
| 非受控关联公司股权-生命科学- 0.0% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 奥利亚医疗公司（12）（16） | | 医疗器械 | | 普通股 | | | 660,537 | | | | — | | | | — | |
| 伊韦洛生物科学公司（5） | | 生物技术 | | 普通股 | | | 2,164,502 | | | | 5,000 | | | | 132 | |
| 非受控关联公司股权总额 | | | | | | | 5,000 | | | | 132 | |
| 非受控联属公司令-生命科学- 0.0% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 伊韦洛生物科学公司（2）（5）（12） | | 生物技术 | | 普通股 | | | 23,196 | | | | 126 | | | | — | |
| 非受控联属公司授权令总数 | | | | | | | 126 | | | | — | |
| 非受控关联公司投资组合资产总额 | | | | | | $ | 28,677 | | | $ | 1,132 | |
| 投资组合公司（1）（3） | | 扇区 | | 投资类型（7） | | 现金利率（4） | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP（10） | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本（6）（9） | | | 公允价值（9） | |
| 受控联属投资- 4.4% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 受控联属公司债务投资-技术- 1.6% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Better Place Forests Co.（12） | | 消费者相关技术 | | 定期贷款 | | | 12.25 | % (11) | 素数 | | | 3.75 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 1.85 | % | 2029年8月1日 | | | 3,547 | | | | 3,585 | | | | 3,339 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.25 | % (11) | 素数 | | | 3.75 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 1.85 | % | 2029年8月1日 | | | 1,773 | | | | 1,750 | | | | 1,630 | |
| 受控关联公司债务投资总额 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 5,335 | | | | 4,969 | |
| | | | | | | | | | | 成本 | | | 公平 | |
| 投资组合公司（1）（3） | | 扇区 | | 投资类型（7） | | 股份数量 | | | 投资（6）（9） | | | 价值(9) | |
| 受控关联公司股权-技术- 0.9% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Better Place Forests Co.（12） | | 消费者相关技术 | | 普通股 | | | 2,278,272 | | | | 2,061 | | | | 2,165 | |
| Better Place Forests Co.（12） | | 消费者相关技术 | | 优先股 | | | 3,124,448 | | | | 1,250 | | | | 859 | |
| 受控关联公司股权总额 | | | | | | | | | | 3,311 | | | | 3,024 | |
| 受控附属机构其他投资-生命科学- 1.9% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| HIMV LLC（12）（17） | | 生物技术 | | 其他投资 | | | | | | | 5,782 | | | | 6,230 | |
| 其他受控关联公司总数 | | | | | | | 5,782 | | | | 6,230 | |
| 受控关联公司投资组合资产总额 | | | | | | $ | 14,428 | | | $ | 14,223 | |
| 证券组合投资总资产-218.9% (8) | | | | | | $ | 759,182 | | | $ | 709,085 | |
| (1) | 除另有说明外，本公司的所有投资均于根据美国法律组织并在美国设有主要营业地点的实体。 |
| (2) | 已作为Key Facility、NYL Facility和/或 2022 资产支持票据。 |
| (3) | 所有非关联投资都是指公司持有的股份少于5%投资组合公司的有投票权的证券。所有非受控附属公司投资均为公司拥有的投资5%或更多投资组合公司的有投票权证券，但不多过25%投资组合公司的有投票权的证券。所有受控附属公司投资均为本公司拥有超过25%或有权对该投资组合公司的管理或政策行使控制权(包括通过管理协议)。 |
| (4) | 除非另有说明，否则所有利息均以现金支付，每月到期，并仅适用于公司的债务投资。利率是债务投资的年利率，不是不包括ETP以及与投资相关的任何额外费用，例如递延利息、承诺费或预付费。除非另有说明，债务投资在债务投资期限内按可变利率计算。对于每项债务投资，截至2011年的现行利率 2023年12月31日是提供的。 |
| (5) | 投资组合公司是一家上市公司。 |
| (6) | 对于债务投资，代表本金余额减去非劳动收入。 |
| (7) | 凭证、股权和其他投资不产生收入。 |
| (8) | 价值占净资产的百分比。 |
| (9) | 自.起2023年12月31日，4.7%和2.7按成本和公允价值计算，公司总资产的%分别为非合格资产。下 1940行为，公司 可能不收购任何非合格资产，除非在收购时合格资产至少代表 70%占公司总资产的比例。 |
| (10) | ETP是在适用债务投资到期日以现金支付的合同固定利息付款，包括任何预付款，并且是债务投资原始本金余额的固定百分比，除非另有说明。利息将在每个ETP的债务投资有效期内累积，并将被确认为非现金收入，直到实际支付为止。因此，公司的一部分激励费 可能向其顾问支付薪酬将基于公司拥有的收入不但收到的是现金。 |
投资综合计划表
2023年12月31日
(千美元)
| (11) | 债务投资具有PIK特征，其中应计利息添加到债务投资当时的未偿本金中。 |
| (12) | 这项投资的公允价值是使用重大的不可观察的投入进行估值的。 |
| (13) | 债务投资处于非应计项目状态2023年12月31日. |
| (14) | 该实体是根据加拿大法律组织的，在加拿大有一个主要营业地点。 |
| (15) | 日或前后 2023年9月13日， 与New Aerofarms，Inc.有关收购Aerofarms，Inc.的几乎所有资产。在破产程序中，New Aerofarms，Inc.承担公司对Aerofarms，Inc.的所有债务投资。 |
| (16) | 在……上面2023年7月31日， 根据某些担保方出售和转让协议，公司出售了Corinth MedTech，Inc.的几乎所有资产，该公司的借款人为Aulea Medical Inc.（“奥利亚”）考虑到 660,537 奥利亚普通股的股份。 |
| (17) | 根据新斯科舍省最高法院的一项命令2023年5月1日， 经法院命令修订和重述 2023年5月5日IMV公司（“IMV”）根据 《公司债权人安排法》、RS.C. 1985, C. C-36, 修订后，为IMV寻求债权人保护 2023年6月2日， IMV根据第章获得了CCAA诉讼程序的认可 15世界上最大的城市美国破产法 在美国特拉华特区破产法院的诉讼中。在 2023年9月 该公司及其IMV的共同贷方通过HIMV LLC（一家为收购IMV资产而成立的实体）进行信贷竞标并收购了IMV的几乎所有资产。HIMV LLC是 70%由公司拥有且 30%由共同贷方拥有。 |
| (18) | 在……上面2024年1月11日， Nexii建筑解决方案公司及其附属公司根据《公司债权人安排法》来自温哥华不列颠哥伦比亚省最高法院。初始命令规定，除其他外，暂停有利于Nexii的诉讼程序、批准债务人持有融资以及任命KSV重组公司。作为尼西的班长。 |
| (19) | 债务投资具有部分PIK特征，其中（a）债务投资应计利息的一部分，金额等于 四和一 百分之零点五（4.5%）将债务投资当时未偿还本金添加到债务投资当时未偿还本金中，并且（b）债务投资的剩余应计利息以现金支付。 |
见合并财务报表附注
注：1.组织
Horizon Technology Finance Corporation(“本公司”)成立于年，是特拉华州的一家公司三月16, 2010是一家外部管理的、非多元化的封闭式投资公司。本公司已选择作为一家业务发展公司(“业务发展公司”)受1940行动起来。此外，为税务目的，本公司已选择被视为受监管投资公司(“RIC”)，其定义见#年《国内税法》第M分章。1986,经修订的(“守则”)。作为一家RIC，公司通常是不公司分配给股东的部分应纳税所得额(包括净资本利得)须缴纳企业级联邦所得税。该公司主要向技术、生命科学、医疗保健信息和服务以及可持续发展行业的发展阶段公司进行有担保的债务投资。该公司的所有债务投资包括由适用的债务人公司的全部或部分有形和无形资产担保的贷款。
在……上面十月28, 2010,该公司完成了首次公开募股，其普通股在纳斯达克全球精选市场交易，代码为“HRZN”。
Horizon Credit II LLC(“Credit II”)成立于年，是一家特拉华州有限责任公司。六月28, 2011,以本公司为其唯一股权成员。Credit II是一个远离破产的特殊目的实体，是一个独立于本公司的法人实体。转移到Credit II的任何资产都是不可供公司的债权人或除Credit II贷方以外的任何其他实体使用。
该公司成立Horizon Funding 2019‑1LLC（“2019‑1LLC”）作为特拉华州有限责任公司， 可能2, 2019和地平线融资信托 2019‑1作为特拉华州法定信托 可能15, 2019 (“2019‑1信任”，并与 2019‑1有限责任公司 “2019‑1实体”）。的 2019‑1实体是特殊目的破产远程实体，是与公司分开的法律实体。该公司成立了 2019‑1为将债务证券化一词证券化而进行的实体，该实体与该公司的附属公司发行了美元100.0与美元同时发行的固定利率资产支持票据本金总额达百万元160.0公司完成百万美元担保贷款证券化 2019年8月13日（这个“2019资产支持票据”）。的 2019-1实体已于年解散 2024年3月31日。
Horizon Funding I，LLC（“HFI”）成立于特拉华州的一家有限责任公司， 2018年5月9日， Horizon Guarded Loan Fund I LLC（一家特拉华州有限责任公司（“HSLFFI”）为其唯一成员。HFI是一家特殊目的破产远程实体，是与HSLFFI独立的法律实体。转移给HFI的任何资产均为 不提供给HSFI的债权人或HFI贷方以外的任何其他实体。截至 2020年4月21日， HSLFFI及其子公司HFI由公司合并。
该公司成立Horizon Funding 2022‑1LLC（“2022‑1LLC”）作为特拉华州有限责任公司， 2022年9月30日 和地平线融资信托 2022‑1作为特拉华州法定信托 2022年10月18日（“2022‑1信任”，并与 2022‑1有限责任公司 “2022‑1实体”）。的 2022‑1实体是特殊目的破产远程实体，是与公司分开的法律实体。该公司成立了 2022‑1实体以证券化为目的 2022资产支持票据。
公司成立了全资子公司，其结构为特拉华州有限责任公司，要么持有因丧失抵押品赎回权或破产而收购的投资组合公司的资产，要么持有公司投资组合公司的股权可能控制力。该等全资附属公司是独立于本公司的独立法人实体。
本公司与IMV的联合贷款人共同成立了HIMV LLC，这是一家特拉华州的有限责任公司，负责买卖IMV的资产，IMV是本公司的借款人。HIMV LLC是70公司拥有%的股份，并且30联合贷款人拥有1%的股份。
公司的投资战略是通过从公司进行的债务投资中获得当期收入，以及从公司在进行此类债务投资时收到的认股权证中获得资本增值，来最大化投资组合的回报。本公司已与Horizon Technology Finance Management LLC(“Advisor”)订立投资管理协议，根据该协议，Advisor管理本公司的日常营运，并向本公司提供投资顾问服务。
注：2.列报基础和重大会计政策
本公司的综合财务报表乃根据美国公认会计原则(“GAAP”)及表格呈报要求编制。10‑Q和文章6和10规例S-X(“S条例-X”)根据《证券法》1933,经修订的(“证券法”)。管理层认为，合并财务报表反映了为公平列报截至列报期间和列报期间的财务结果所必需的所有调整和重新分类，这些调整和重新分类仅由正常经常性应计项目组成。所有公司间余额和交易均已注销。本期业务成果如下不必然表明最终的结果可能将在下一年实现。因此，未经审计的财务报表和附注应与截至和截至本年度的经审计的财务报表和附注一并阅读。2023年12月31日.
合并原则
根据公认会计准则和条例的要求，S-X,本公司一般会合并其对投资公司附属公司或以向本公司提供服务为业务的受控营运公司的投资。因此，本公司在其合并财务报表中综合了本公司全资子公司的业绩。
与有关联的交易相关的资产不符合会计准则编码(“ASC”)主题860, 转接和服务出售会计处理的要求反映在公司作为投资的综合资产和负债表中。这些资产由特殊目的实体拥有，包括2019‑1实体和2022-1合并在公司合并财务报表中的实体。特殊目的实体的债权人已获得此类资产上的担保权益，而此类资产是不拟供本公司债权人(或本公司的任何关联公司)使用。
预算的使用
在根据公认会计原则编制合并财务报表时，管理层必须作出估计和假设，以影响截至资产负债表日期的资产和负债额以及或有资产和负债的披露，以及该期间的收入和支出。实际结果可能与这些估计不同。在短期内特别容易受到重大变化影响的重大估计与投资估值有关。
公允价值
本公司根据相关公认会计原则按公允价值记录其所有投资，该准则确立了用于计量公允价值的框架，并要求披露公允价值计量。本公司已根据估值技术的优先次序，将其按公允价值列账的投资分类为三-公允价值层次结构，如附注中所述。6.公允价值是从持有金融工具的市场参与者的角度考虑的基于市场的计量，而不是特定于实体的计量。因此，当市场假设是不由于容易获得，公司自己的假设将反映管理层认为市场参与者将在计量日期为金融工具定价时使用的假设。
可观察到的投入的可获得性可能因金融工具的不同而不同，并受到各种因素的影响，例如，产品的类型、产品是否为新产品、产品是在活跃的交易所还是在二级市场交易以及当前的市场状况。在某种程度上，估值是基于在市场上较难观察到或无法观察到的模型或投入，公允价值的确定需要更多的判断。因此，对于被归类为水平的金融工具，公司在确定公允价值时的判断程度最大3.
请参阅备注：6有关公允价值的其他信息。
细分市场
该公司已经确定，它有一个单一的报告部门和业务实体结构。该公司向各种技术、生命科学、医疗保健信息和服务以及可持续发展行业的投资组合公司提供贷款和投资。该公司单独评估其每项贷款和投资关系的表现。然而，由于这些债务投资和投资关系中的每一个都具有相似的业务和经济特征，它们被聚合为一个单一的贷款和投资部门。
投资
投资按公允价值入账。根据修正后的美国证券交易委员会规则2a-5的1940采取行动，在2022年7月29日，本公司董事会(“董事会”)指定该顾问为本公司的“估值指定人”。估值指定人决定本公司组合投资的公允价值，公司董事会负责监督估值指定人。本公司有意在可预见的未来持有其债务投资，直至到期或偿付为止。
债务投资的利息按适用于未偿还本金的合同利率计提并计入收入。利息收入是用一种方法来确定的，这种方法导致了未偿还本金的水平回报率。一般来说，当债务投资变成90 逾期天数或更长时间，或者如果公司另有规定 不预计收到利息和本金偿还，债务投资处于非应计状态并确认利息收入 可能停止。非应计债务投资收到的利息付款 可能根据债务投资处于非应计状态时管理层的判断，以现金支付方式确认为收入，或应用于本金。截至 2024年3月31日，有几个人四成本为美元的非应计状态投资96.0 百万美元，公允价值为美元51.01000万美元。自.起2023年12月31日，有几个人四 非应计状态投资，成本为美元72.51000万美元，公允价值为$27.61000万美元。对于三截至的月份2024年3月31日和2023,《公司》做到了不在非应计状态下确认债务投资的任何利息收入。
该公司的投资组合中有数量有限的债务投资包含PIK拨备。合同PIK利息（指通常在贷款期限结束时到期的贷款余额中添加的合同递延利息）通常按应计制记录，以预计收取的金额为范围。为 三截至2009年底的月份2024年3月31日和2023, 5.3%和4.3公司总投资收益的%分别归因于非现金PIK利息。如果管理层这样做，公司通常将停止累积PIK利息 不预计投资组合公司能够支付所有到期本金和利息。为 三截至2009年底的月份2024年3月31日, 一债务投资，将PIK利息累积为美元的收入1.0百万美元三截至2009年底的月份2024年3月31日，被置于非应计项目状态。对于三截至的月份2023年3月31日，二债务投资，将实物期权利息累加为收入#美元。1.1在这一年中三截至的月份2023年3月31日，被置于非应计地位。
公司在正常经营过程中从借款人那里收取各种费用，包括咨询费、承诺费、修改费、未使用费、成功费和预付金。在少数情况下，本公司可能还可以获得在交易终止时赚取的不可退还的押金。债务投资发端费用在扣除某些直接发端成本后递延，并与非劳动收入一起摊销，作为债务投资各自期限内的水平收益率调整。所有其他收入在赚取时确认。有多项债务投资的交易对手债务投资承诺的费用根据每项债务投资的相对公允价值分配给每项债务投资。当债务投资处于非应计状态时，相关费用和非应计收入的摊销将停止，直到债务投资恢复到应计状态。
某些债务投资协议还要求借款人进行ETP，应计为应收利息，并在债务投资期间计入收入，前提是预计将收回此类金额。如果没有足够的价值来支持应计收入，公司通常会停止应计收入，或者公司会这样做不预计借款人有能力在到期时支付ETP。公司总投资收益的比例，来自ETP的一部分不以现金形式收到的三截至2009年底的月份2024年3月31日 和2023是不是？6.8%和6.3%，分别为。
就几乎所有借贷安排而言，本公司会收到向借款人购买股票的认股权证。认股权证在授予日按估计公允价值按布莱克-斯科尔斯估值模型记录为资产。认股权证被视为贷款费用，并在授予日记为非应得收入。根据本公司的收入确认政策，未赚取的收入在相关债务投资的合同期限内确认为利息收入。在发起债务投资后，认股权证的公允价值使用Black-Scholes估值模型确定。对公允价值的任何调整都通过收益计入投资的未实现净增值或净折旧。出售认股权证或行使认股权证所取得的股票的收益和损失，确认为投资的已实现收益和损失。
出售投资的已实现收益或损失，或在确定投资余额或其部分为不可回收的，使用特定的识别方法来计算。本公司通过计算偿还或出售的净收益与投资的摊余成本基础之间的差额来计量已实现损益。未实现增值或折旧的净变化反映了报告期内公司组合投资的公允价值的变化，包括在实现收益或亏损时对先前记录的未实现增值或折旧的任何冲销。
发债成本
债务发行成本是指本公司因从贷款人获得债务融资和发行债务证券而产生的费用和其他直接增量成本。截至2010年的未摊销债务发行成本余额2024年3月31日和2023年12月31日是一美元5.4百万美元和美元5.8 分别为百万。这些金额在借款有效期内摊销并计入综合经营报表中的利息费用。截至日期的累计摊销余额 2024年3月31日和2023年12月31日都是$5.6百万美元和美元5.2 分别为百万。摊销费用 三截至2009年底的月份2024年3月31日 和2023它是$0.41000万美元和300万美元0.5分别为2.5亿美元和2.5亿美元。
所得税
作为BDS，该公司已选择被视为守则第M小节下的RIC，并以符合适用于RIC的税务待遇的方式运营。为了符合RIC资格并避免对其分配给股东的应税收入部分征收企业层面所得税，除其他外，公司必须满足某些收入来源和资产多元化要求，并及时从合法可分配给股东的资产中分配股息，金额通常至少等于 90%其投资公司应纳税所得额，由《准则》定义，并在不考虑所支付股息的任何扣减的情况下确定，用于每个纳税年度。除其他事项外，该公司已经并打算继续向其股东进行必要的分配，这通常使公司免于缴纳公司级别的美国联邦所得税。因此，不是已在财务报表中记录了联邦所得税拨备。运营导致的应税收入和净资产净增长之间的差异可以是暂时的，这意味着它们将在未来逆转，也可以是永久性的。根据ASC主题946, 金融服务—投资公司经修订的财务会计准则委员会(FASB)规定，永久性税收差异，如支付的不可抵扣消费税，在每个财政年度结束时从超过投资净收入和投资已实现净亏损的分配重新归类为实收资本。这些永久性账面-税项差异在合并净资产变动表中重新分类，以反映其税务性质，但不是对总净资产的影响。
根据每个纳税年度的应纳税所得额，本公司可能选择将超出本年度分配的应纳税所得额结转到下一纳税年度，并产生4按要求对此类收入征收%的美国联邦消费税。在本公司确定其本年度估计应纳税所得额将超过估计本年度分配的范围内，本公司应就估计的超额应纳税所得额计提消费税，作为应税收入。对于美国人来说三截至的月份2024年3月31日 和2023, $0.4百万美元和美元0.2分别为美国联邦消费税应计100万英镑。
该公司评估在准备公司纳税申报表过程中采取的税务立场，以确定税务立场是否“更有可能”不是“由适用税务机关根据ASC主题维持 740, 所得税，由ASC Topic修改 946.职位的税收优惠 不被认为更有可能满足-不起征点或不确定的税务状况将被记录为当年的税收费用。公司的政策是确认与所得税费用中不确定税收优惠相关的应计利息和罚款。本公司 不是重大不确定税务状况 2024年3月31日和2023年12月31日.公司的所得税申报表 2024, 2023, 2022和2021 纳税年度仍需接受美国联邦和州税务当局的审查。
分配
对普通股股东的分配在申报日入账。将作为分配支付的金额由董事会决定。已实现资本利得净额，如果有的话，可能被分发，尽管公司可能决定保留此类已实现净收益用于投资。
该公司通过了一项股息再投资计划，规定代表其股东对现金分配进行再投资，除非股东选择接受现金。因此，如果董事会宣布现金分配，那么拥有不“选择退出”的红利再投资计划将使他们的现金分配自动再投资于公司普通股的额外股份，而不是接受现金分配。“公司”(The Company)可能在公开市场发行新股或购买股份，以履行计划规定的义务。
股东’权益
在……上面2021年8月2日，本公司已签订场内自动柜员机(ATM)销售协议“2021股权分配协议》)，与高盛有限责任公司和B.Riley FBR，Inc.(每个人都是“销售代理”，统称为“销售代理”)。这个2021股权分配协议规定，公司可能不时通过销售代理提供和出售其普通股，最高可达$100.0价值百万美元的普通股，金额和时间由公司决定。
在……上面2023年9月22日，本公司终止 2021股权分配协议并签订新的ATM销售协议（ “2023股权分配协议”），与销售代理签订。剩余股份 2021股权分配协议是 不是可供发行的时间更长。的 2023股权分配协议规定公司 可能通过销售代理不时提供和出售其普通股股份，金额高达美元150.0价值百万美元的普通股，金额和时间由公司确定。公司普通股的销售（如果有的话） 可能如规则所定义，在谈判交易或被视为“在市场上”的交易中进行 415根据《证券法》，包括直接在纳斯达克或类似证券交易所进行的销售，或向或通过交易所以外的做市商进行的销售，以与现行市场价格相关的价格或协商价格进行的销售。
在.期间三截至的月份2024年3月31日、公司出售 1,053,796持有普通股的股份2023股权分配协议。同期，公司收到累计净收益总额约为美元12.02000万美元，包括美元0.3数百万美元的销售费用。
在.期间三截至的月份2023年3月31日、公司出售 605,848普通股股份 2021 股权分配协议。同期，公司收到累计净收益总额约为美元7.2百万美元，包括$0.2 数百万美元的销售费用。
公司通常将这些发行的净收益用于投资、偿还负债和一般企业目的。截至 2024年3月31日，股份约占美元134.5 其百万股普通股仍可根据 2023 股权分配协议。
股票回购计划
在……上面四月26, 2024, 董事会延长了之前授权的股票回购计划，允许公司回购高达美元5.0以低于公司最新合并财务报表中报告的每股净资产价值的价格出售其100万股普通股。根据回购计划，公司 可能,但 不有义务不时在公开市场或私下谈判交易中回购其已发行普通股的股份。公司的任何回购都将遵守规则的要求 10b‑18根据《证券交易法》1934,修订后的（“交易法”），以及任何适用的要求 1940法除非董事会延长期限，否则回购计划将于（较早者）终止 六月30, 2025 或者回购 $5.0百万美元的公司普通股。期间 三截至的月份2024年3月31日 和2023，该公司做到了不回购其普通股。从股票回购计划开始到2024年3月31日，公司回购167,465其普通股的平均价格为$11.22在公开市场，总成本为$1.9百万美元。
金融资产的转让
与有关联的交易相关的资产不满足ASC主题下的要求860, 转接和服务根据公认会计准则进行的销售处理反映在公司作为投资的综合资产和负债表中。这些资产由特殊目的实体拥有，并在公司的财务报表中合并。特殊目的实体的债权人已获得此类资产上的担保权益，而此类资产是不拟供本公司债权人(或本公司任何其他关联公司)使用。
当金融资产的控制权已经交出时，金融资产的转移被计入出售。在下列情况下，对转让资产的控制权被视为交出：1)资产已与公司隔离-推定超出转让人及其债权人的能力范围，即使在破产或其他接管中，(2)受让人有权(不受限制其利用该权利的条件)质押或交换转让的资产，以及(3)如果转让人有不通过（a）一项协议，规定转让人在到期前回购或赎回资产，或（b）单方面促使持有人返还特定资产，而不是通过清理呼吁来维持对所转让资产的有效控制。
最近采用的 会计公告
在……里面2022年6月，FASB发布会计准则更新 不是的。 2022-03,受合同销售限制（“ASO）约束的股票证券的公允价值计量 2022-03”)。ASU2022-03澄清了衡量股权证券公允价值时的指导，该证券受到禁止出售证券的合同限制。亚利桑那州立大学的修正案 2022-03对上市公司有效 2023年12月15日，以及这些财政年度内的过渡期。亚利桑那州立大学的采用 2022-03做 不对公司合并财务报表产生重大影响。
注：3.关联方交易
投资管理协议
在召开的股东大会上2023年5月25日并于以下时间重新召开2023年6月28日，股东们批准了一项新的投资管理协议，该协议于2023年6月30日(投资管理协议“)是在门罗资本有限责任公司的关联公司MCH Holdco LLC完成对Advisor的收购后签署的。新的《投资管理协议》取代了自#年起生效的《投资管理协议》。2019年3月7日。根据投资管理协议的条款，顾问厘定本公司投资组合的组成、投资组合变动的性质及时间以及实施该等变动的方式；识别、评估及磋商本公司所作投资的结构(包括对本公司未来的投资组合公司进行尽职调查)；以及结束、监察及管理本公司所作的投资，包括行使任何投票权或同意权。
根据《投资管理协议》，顾问的服务包括不公司独有，顾问可自由向其他实体提供类似服务，只要其向公司提供的服务不受伤了。该顾问是美国证券交易委员会的注册投资顾问。顾问收取根据投资管理协议向本公司提供服务的费用，包括二基本管理费和奖励费。
基础管理费按年率计算。2.00占公司总资产（减去现金和现金等值物）的%，包括用杠杆收益收购的任何资产;前提是，公司总资产（减去现金和现金等值物）超过 $250万，基础管理费就超出了这样的金额 $250百万将按年率计算 1.60占公司总资产（减去现金和现金等值物）的%，包括用杠杆收益收购的任何资产。基本管理费按月拖欠支付，并按比例分配任何部分月份。
基本管理费应支付 2024年3月31日和2023年12月31日是一美元1.1万基本管理费支出为美元3.2 百万 三截至的月份2024年3月31日 和2023.
奖励费有二部分，如下：
这个第一受奖励费用上限及递延机制约束的部分，按下文所界定的奖励费用上限及递延机制计算，并根据本公司上一历季的奖励前费用净投资收入按季支付。为此目的，“激励前费用净投资收入”是指在日历季度内应计的利息收入、股息收入和任何其他收入(包括任何其他费用(提供管理协助的费用除外)，如承诺费、创始、结构、勤勉和咨询费或从投资组合公司收到的其他费用)，减去该季度的费用(包括基本管理费、根据管理协议(定义见下文)应支付的费用，以及任何利息支出和就任何已发行和已发行优先股支付的任何股息，但不包括激励费用)。奖励前费用净投资收入包括，在具有递延利息特征的投资的情况下(例如原始发行折扣、具有实物计息的债务工具和零息票证券)，公司有应计收入不但收到的是现金。与奖励前费用净投资收益相关的奖励费用为20.00上一个日历季度的奖励前费用净投资收入超过门槛税率的百分比(如果有)1.75%(即7.00按年率计算)本公司于上一历季末的净资产，经相关季度的任何股票发行或回购调整后，须按截至每个历季末的“追赶”拨备计算。根据这一规定，在任何日历季度，顾问都会收到不是奖励费用直到奖励前费用净投资收益等于门槛费率1.75%,但随后，作为一种“追赶”，100.00奖励前费用净投资收益的百分比与该奖励前费用净投资收益中超过门槛税率但低于2.1875季度百分比(这是8.75年化百分比)。这一“追赶”条款的效果是，如果预激费、净投资收益超过2.1875%在任何日历季度，顾问都将收到20.00%激励前费用净投资收入，就像门槛税率一样不申请吧。
奖励前费用净投资收益不包括任何已实现资本收益、已实现资本损失或未实现资本增值或折旧。由于奖励费用的结构，公司有可能可能在公司出现亏损的季度支付奖励费用。例如，如果公司收到的奖励前费用净投资收入超过季度最低门槛比率，公司将支付适用的奖励费用，最高可达下文定义的奖励费用上限，即使公司在该季度因已实现和未实现资本亏损而发生亏损。用于计算这部分奖励费用的公司净投资收入也包括在用于计算公司总资产的金额中2.00%基地管理费。这些计算适当地按比例分配给任何少于三三个月，并根据本季度的任何股票发行或回购进行调整。
奖励前费用净投资收入的奖励费用受费用上限和延期机制的约束，费用上限和延期机制是基于最长为三五年，并在发生时支出。为此，以奖励前费用净投资收益为基础的奖励费用回顾期间(“奖励费用回顾期间”)包括相关日历季度和11在整个日历季度之前。每个季度应对奖励前费用净投资收入支付的奖励费用有一个上限(“奖励费用上限”)和一个递延机制，顾问可通过该机制可能收回部分递延奖励费用(统称为“奖励费用上限和递延机制”)。奖励费用上限等于(A)。20.00%奖励费用回顾期间累计奖励前费用净收益(定义见下文)减去(B)在奖励费用回顾期间支付给顾问的任何种类的累积奖励费用。在奖励费用上限是零或任何日历季度的负值，则公司将不在该季度向顾问支付奖励前费用净投资收入的奖励费用。如果奖励前费用净投资收入的奖励费用的支付受到奖励费用上限的限制，则此类费用的支付将推迟并在随后的日历季度支付，直至三在延期之日后五年，但须受《投资管理协定》中规定的某些限制的限制。本公司只在奖励费用上限及递延机制允许的范围内，就奖励前费用净投资收入支付奖励费用。任何奖励费用回顾期间的累计奖励前费用净收益，是指(A)奖励费用回顾期间每个日历季度的奖励前费用净投资收入和基础管理费与(B)适用奖励费用回顾期间累计已实现资本损益、累计未实现资本增值和累计未实现资本折旧之和。
这个第二奖励费用的一部分是在每个日历年度结束时确定并以欠款形式支付的(或在投资管理协议终止时，截至终止日期)，并且等于20.00%本公司的已实现资本收益(如有)自被选为商业发展公司之日起至每一历年年底止的累计基础上计算，扣除所有已实现资本亏损和未实现资本折旧后的累计净额，减去就资本收益激励费用支付的所有过往金额。然而，根据公认会计原则，公司必须将投资的未实现资本增值合计计入计算中，并按季度应计资本利得激励费用，如同此类未实现资本增值已实现一样，即使此类未实现资本增值是不在计算根据《投资管理协议》实际应支付的费用时，允许将其考虑在内。
基于绩效的激励费用支出为1美元。0.3百万美元和美元3.01000万美元三截至2009年底的月份2024年3月31日和2023,投资净收入的奖励费用受奖励费用上限和递延机制的限制。三截至的月份2024年3月31日 和2023，这导致了$2.31000万美元和300万美元0.2分别为减少的费用和增加的净投资收入。该延期代表或有未来负债，并且是 不应计直至金额能够合理估计并且可能付款为止。剩余延期金额 可能已支付至 三推迟日期后数年。截至日期的或有未来负债总额 2024年3月31日它是$13.1100万美元，其中1.0 百万到期 二零二五年十二月三十一日， $0.2 百万到期 2026年3月31日，$3.1百万到期 2026年6月30日 $3.5 百万到期 2026年9月30日， $3.0 百万到期 2026年12月31日 及$2.3百万到期 2027年3月31日， 分别截至2011年应支付的绩效激励费 2024年3月31日它是$0.3百万美元。曾经有过不是截至2011年应支付的绩效激励费 2023年12月31日.
管理协议
公司与顾问签订了一份行政协议（“行政协议”），为公司提供行政服务。为了提供这些服务、设施和人员，公司向顾问报销公司可分配的管理费和顾问在履行管理协议项下的义务时发生的其他费用，包括租金，与履行合规职能相关的费用和开支以及公司在补偿成本和相关费用中可分配的部分的首席财务官和首席合规官及其各自的员工。行政费支出为美元0.41000万美元三截至的月份2024年3月31日 和2023.应缴行政费 2024年3月31日和2023年12月31日是$0.4万应付的管理费包括在公司资产负债表中的其他应计负债中。
注：4.投资
下表显示了公司截至2015年的投资情况 2024年3月31日和2023年12月31日:
| | | 2024年3月31日 | | | 2023年12月31日 | |
| | | 成本 | | | 公允价值 | | | 成本 | | | 公允价值 | |
| | | (单位：千) | |
| 投资 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 债务 | | $ | 719,500 | | | $ | 670,773 | | | $ | 721,231 | | | $ | 670,172 | |
| 认股权证 | | | 16,636 | | | | 23,928 | | | | 16,526 | | | | 24,594 | |
| 其他 | | | 13,844 | | | | 9,192 | | | | 6,982 | | | | 6,430 | |
| 权益 | | | 15,193 | | | | 7,223 | | | | 14,443 | | | | 7,889 | |
| 总投资 | | $ | 765,173 | | | $ | 711,116 | | | $ | 759,182 | | | $ | 709,085 | |
下表显示了公司截至2011年按行业划分的投资情况 2024年3月31日和2023年12月31日:
| | | 2024年3月31日 | | | 2023年12月31日 | |
| | | 成本 | | | 公允价值 | | | 成本 | | | 公允价值 | |
| | | (单位：千) | |
| 生命科学 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 生物技术 | | $ | 142,108 | | | $ | 124,741 | | | $ | 145,544 | | | $ | 117,781 | |
| 医疗器械 | | | 164,060 | | | | 161,155 | | | | 147,064 | | | | 145,019 | |
| 技术 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 通信 | | | 17,327 | | | | 20,185 | | | | 19,192 | | | | 22,188 | |
| 消费相关 | | | 105,165 | | | | 99,876 | | | | 105,669 | | | | 101,327 | |
| 数据存储 | | | 416 | | | | 426 | | | | 417 | | | | 418 | |
| 互联网和媒体 | | | 328 | | | | 1,592 | | | | 329 | | | | 1,582 | |
| 联网 | | | 3,231 | | | | 3,091 | | | | 5,451 | | | | 5,297 | |
| 电源管理 | | | 1,585 | | | | 2,700 | | | | 1,585 | | | | 2,700 | |
| 半导体 | | | 45 | | | | — | | | | 45 | | | | — | |
| 软件 | | | 159,094 | | | | 154,908 | | | | 164,133 | | | | 160,749 | |
| 可持续性 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 能效 | | | 111 | | | | 8 | | | | 111 | | | | 13 | |
| 其他可持续性 | | | 100,854 | | | | 71,060 | | | | 98,906 | | | | 80,370 | |
| 医疗保健信息和服务 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 诊断 | | | 19,759 | | | | 19,729 | | | | 19,735 | | | | 19,701 | |
| 其他 | | | 102 | | | | 949 | | | | 102 | | | | 1,366 | |
| 软件 | | | 50,988 | | | | 50,696 | | | | 50,899 | | | | 50,574 | |
| 总投资 | | $ | 765,173 | | | $ | 711,116 | | | $ | 759,182 | | | $ | 709,085 | |
注：5.与关联公司的交易
非受控关联公司通常是公司拥有的投资组合公司 5%或更多此类投资组合公司的投票证券，但 不多过25%此类投资组合公司的投票证券。
与投资非受控附属公司相关的交易 三截至的月份2024年3月31日 如下：
| | | | | | | | | | | 截至2024年3月31日的三个月 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 公允价值在 | | | | | | | | | | | 转账 | | | | | | | 网络 | | | | | | | 公允价值在 | | | | | |
| 投资组合 | | 十二月三十一日， | | | | | | | 本金 | | | 进/（出）在 | | | 折扣 | | | 未实现 | | | 已实现净额 | | | 3月31日， | | | 利息 | |
| 公司 | | 2023 | | | 购买 | | | 付款 | | | 公允价值 | | | 吸积 | | | 得/(失) | | | 得/(失) | | | 2024 | | | 收入 | |
| | | (单位：千) | |
| 奥利亚医疗公司 | | $ | — | | | $ | 3 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | (3 | ) | | $ | — | | | $ | — | |
| 伊韦洛生物科学公司 | | | 222 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 2,568 | | | | — | | | | 2,790 | | | | — | |
| | | | 336 | | | | 12 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 3,859 | | | | — | | | | 4,207 | | | | — | |
| | | | 133 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 1,541 | | | | — | | | | 1,674 | | | | — | |
| | | | 133 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 1,541 | | | | — | | | | 1,674 | | | | — | |
| | | | 88 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 1,028 | | | | — | | | | 1,116 | | | | — | |
| | | | 88 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 1,028 | | | | — | | | | 1,116 | | | | — | |
| | | | 132 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | (132 | ) | | | — | | | | — | | | | — | |
| 非受控附属公司总数 | | $ | 1,132 | | | $ | 15 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 11,433 | | | $ | (3 | ) | | $ | 12,577 | | | $ | — | |
与投资非受控附属公司相关的交易 三截至的月份2023年3月31日 如下：
| | | | | | | | | | | 截至2023年3月31日的三个月 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 公允价值在 | | | | | | | | | | | 转账 | | | | | | | 网络 | | | | | | | 公允价值在 | | | | | |
| 投资组合 | | 十二月三十一日， | | | | | | | | | | | 进/（出）在 | | | 折扣 | | | 未实现 | | | 已实现净额 | | | 3月31日， | | | 利息 | |
| 公司 | | 2022 | | | 购买 | | | 销售额 | | | 公允价值 | | | 吸积 | | | 得/(失) | | | 得/(失) | | | 2023 | | | 收入 | |
| | | (单位：千) | |
| Cadrenal Treeutics公司 | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 846 | | | | — | | | | 846 | | | | — | |
| 非受控附属公司总数 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 846 | | | $ | — | | | $ | 846 | | | $ | — | |
受控附属公司通常是公司拥有超过 25%该投资组合公司的有投票权证券或有权对该投资组合公司的管理或政策行使控制权（包括通过管理协议）。
与对受控附属公司的投资相关的交易 三截至2009年底的月份2024年3月31日具体情况如下：
| | | | | | | | | | | 截至2024年3月31日的三个月 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 公允价值在 | | | | | | | | | | | | | | | 转账 | | | | | | | 网络 | | | | | | | 公允价值在 | | | | | |
| 投资组合 | | 十二月三十一日， | | | | | | | 本金 | | | | | | | 进/（出）在 | | | 折扣 | | | 未实现 | | | 已实现净额 | | | 3月31日， | | | 利息 | |
| 公司 | | 2023 | | | 购买 | | | 付款 | | | PIK | | | 公允价值 | | | 吸积 | | | 得/(失) | | | 得/(失) | | | 2024 | | | 收入 | |
| | | (单位：千) | |
| Better Place Forests Co. | | $ | 3,339 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 111 | | | $ | — | | | $ | 2 | | | $ | 3 | | | $ | — | | | $ | 3,455 | | | $ | 116 | |
| | | | 1,630 | | | | — | | | | — | | | | 55 | | | | — | | | | 2 | | | | 1 | | | | — | | | | 1,688 | | | | 61 | |
| | | | 3,024 | | | | 750 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | (1,118 | ) | | | — | | | | 2,656 | | | | — | |
| HIMV LLC | | | 6,230 | | | | 227 | | | | (547 | ) | | | — | | | | — | | | | — | | | | (65 | ) | | | — | | | | 5,845 | | | | — | |
| 受控附属公司共计 | | $ | 14,223 | | | $ | 977 | | | $ | (547 | ) | | $ | 166 | | | $ | — | | | $ | 4 | | | $ | (1,179 | ) | | $ | — | | | $ | 13,644 | | | $ | 177 | |
对于三截至的月份2023年3月31日，有几个不是与对受控附属公司的投资相关的交易。
注：6.公允价值
在.之前2022年7月30日， 董事会确定了公司投资的公允价值。根据修订后的SEC规则 2a-5的1940采取行动，在2022年7月29日，董事会指定该顾问为公司的“估值指定人”。董事会负责监督估值指定人。估值指定人已成立估值委员会，以真诚地厘定本公司投资的公允价值，其依据是顾问管理层和人员以及独立估值公司的意见，这些公司在估值委员会的指示下，协助评估某些在往绩期间至少一次缺乏现成市场报价的组合投资的估值。十二-月期间。估值委员会根据董事会批准的估值政策及一贯应用的估值程序厘定公允价值。此估值过程在每个财政季度结束时进行，至少25公司对缺乏现成市场报价的投资组合公司的估值的%(基于公允价值)，须经独立评估公司审查。
本公司使用估值指定人进行的公允价值计量来记录对某些资产和负债的公允价值调整，并确定公允价值披露。公允价值是指在计量日在市场参与者之间的有序交易中出售一项资产所收到的价格或转移一项负债所支付的价格。公允价值最好根据所报的市场价格确定。然而，在某些情况下，存在以下情况不是某些资产或负债的市场报价。在所报市场价格为不可供查阅的资料，公平值乃根据使用现值或其他估值技术作出的估计而厘定。该等方法受所用假设（包括贴现率及未来现金流量估计）重大影响。因此，公平值估计 可能不在资产或负债的立即清偿中变现。
公允价值计量侧重于有序交易中的退出价格(即，不在当前市场条件下，市场参与者之间在计量日期的强制清算或廉价出售)。如果资产或负债的活动数量和水平大幅减少，估值技术发生变化或使用多种估值技术可能要得体。在这种情况下，在当前市场条件下，确定有意愿的市场参与者在计量日期进行交易的价格取决于事实和情况，并需要使用重大判断。
公司的公允价值计量根据ASC主题分类为公允价值等级 820, 公允价值计量，基于资产和负债交易的市场以及用于确定公允价值的假设的可靠性。的 三层次结构中的类别如下：
| | 水平2 | 电平以外的可观察输入1价格，例如活跃市场上类似资产或负债的报价、 不主动的、基于模型的估值技术，所有重要输入都是可观察的，或者可以通过资产或负债基本上整个期限的可观察市场数据证实。 |
| | 水平3 | 无法观察到的输入，只有极少的或不是市场活动，并对资产或负债的公允价值有重大影响。水平 3资产和负债包括使用定价模型、现金流量贴现方法或类似技术确定价值的金融工具，以及公允价值确定需要重大管理判断或估计的工具。 |
由于确定投资公允价值的固有不确定性， 不有现成的市场价值，本公司投资的公允价值 可能从一个时期到另一个时期波动。此外，公司投资的公允价值， 可能与如果有一个现成的市场可供此类投资时使用的价值有很大差异， 可能与公司的价值有重大差异， 可能最终实现。此外，此类投资通常受到转售的法律和其他限制，或者流动性低于公开交易的证券。如果公司被要求以强制或清算出售的方式清算组合投资，公司实现的价值可能远低于公司记录此类组合投资的价值。
应收现金和利息：公允价值的合理估计。该等金融工具 不定期按公允价值记录，并归类为级别 1在上述公允价值层次结构内。
货币市场基金： 公允价值按估值当天营业结束时的资产净值进行估值。这些金融工具定期按公允价值记录，并归类为级别 2在上述公允价值层级内，因为这些基金可以每天赎回。
债务投资：债务投资的公允价值是通过使用期末利率对预期未来现金流量进行贴现来估计的，对于具有类似信用评级和相同剩余期限的借款人，将按该利率进行类似的债务投资。这一不可观察到的投入的显著增加(减少)将导致公允价值计量显著降低(较高)。这些资产在经常性基础上按公允价值记录，并归类为水平。3在上述公允价值层次结构内。
在某些情况下，本公司可能使用另一种技术对债务投资进行估值，以更好地反映其公允价值，例如当预期的未来现金流包含变异性元素时，使用多个概率加权现金流模型。
权证投资：该公司使用布莱克-斯科尔斯估值模型对其认股权证进行估值，该模型纳入了以下重大假设：
| | ● | 发行人的基础资产价值是根据现有信息估计的，包括与最近几轮借款人融资有关的任何信息。这一不可观察到的投入的显著增加(减少)将导致公允价值计量显著增加(降低)。 |
| | ● | 波动性，即有关权证价格变动幅度的不确定性或风险量，是基于与发行权证的标的公司性质相似的上市公司的指数。总计七使用的是这样的指数。这一不可观察到的投入的显著增加(减少)将导致公允价值计量显著增加(降低)。 |
| | ● | 无风险利率是从美国国债收益率曲线得出的。无风险利率是根据与权证的预期剩余期限最接近的无风险利率的加权平均值计算的。 |
| | ● | 其他调整，包括私人公司认股权证的市场折扣，是根据管理层对一般行业环境的判断而估计的。 |
| | ● | 在每个财务报告期内，本公司认股权证注销和行使的历史组合经验被用作确定认股权证预计退出时间的基础。认股权证可能在发生收购、合并或首次公开募股的情况下行使，并因破产、重组活动或额外融资等事件而取消。这些事件导致预期剩余寿命假设短于认股权证的合同期限。这一不可观察到的投入的显著增加(减少)将导致公允价值计量显著增加(降低)。 |
在某些情况下，公司可能使用另一种技术对权证进行估值，以更好地反映权证的公允价值，例如在短期内对权证进行预期结算，或采用包含与权证相关的看跌特征的模型。公允价值可能根据该等结算将收到的预期收益或认沽期权预期收益的净现值而厘定。
公司在上市公司持有的认股权证的公允价值是根据公开市场上随时可获得或可从公开市场上获得的信息确定的。因此，公司将这些认股权证归类为水平2在上述公允价值层次内。本公司在私人公司持有的认股权证的公允价值是使用可观察和不可观察的投入来确定的，代表管理层对市场参与者将在计量日期为认股权证定价时所作的最佳估计。因此，公司将这些认股权证归类为水平3在上述公允价值层次内。这些资产在经常性基础上按公允价值入账。
股权投资：对私人持股公司的股权投资的公允价值最初是投资金额的面值。本公司于私人公司股权投资完成后调整其公允价值第三--第三轮股权融资。“公司”(The Company)可能在没有新的股权融资事件的情况下，根据投资组合公司财务或运营业绩的积极或消极变化对公允价值进行调整。这一不可观察到的投入的显著增加(减少)将导致公允价值计量显著增加(降低)。公司已将这些股权投资归类为Level3在上述公允价值层次内。上市公司股权投资的公允价值以计量当日的收盘价为基础。因此，公司将这些股权投资归类为Level1在上述公允价值层次内。这些资产在经常性基础上按公允价值入账。
其他投资：其他投资是根据基本合同协议的事实和情况进行估值的。该公司目前使用多概率加权现金流模型对这些合同协议进行估值，因为合同未来的现金流包含可变性因素。估计现金流量和概率权重的重大变化将导致公允价值计量大幅上升或下降。该公司已将这些其他投资归类为Level3在上述公允价值层次内。这些其他投资在经常性基础上按公允价值入账。
下表详细说明了截至2024年3月31日和2023年12月31日并表明公司用于确定公允价值的估值技术的公允价值等级：
| | | 2024年3月31日 | |
| | | 1级 | | | 2级 | | | 3级 | | | 总计 | |
| | | (单位：千) | |
| 债务投资 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 670,773 | | | $ | 670,773 | |
| 权证投资 | | | — | | | | 772 | | | | 23,156 | | | | 23,928 | |
| 其他投资 | | | — | | | | — | | | | 9,192 | | | | 9,192 | |
| 股权投资 | | | 398 | | | | — | | | | 6,825 | | | | 7,223 | |
| 总投资 | | $ | 398 | | | $ | 772 | | | $ | 709,946 | | | $ | 711,116 | |
| | | 2023年12月31日 | |
| | | 1级 | | | 2级 | | | 3级 | | | 总计 | |
| | | (单位：千) | |
| 债务投资 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 670,172 | | | $ | 670,172 | |
| 权证投资 | | | — | | | | 1,619 | | | | 22,975 | | | | 24,594 | |
| 其他投资 | | | — | | | | — | | | | 6,430 | | | | 6,430 | |
| 股权投资 | | | 608 | | | | — | | | | 7,281 | | | | 7,889 | |
| 总投资 | | $ | 608 | | | $ | 1,619 | | | $ | 706,858 | | | $ | 709,085 | |
下表提供了有关公司级别的量化信息摘要 3截至2011年公司投资的公允价值计量 2024年3月31日和2023年12月31日.除了下表中指出的技术和投入外，根据公司的估值政策，公司 可能在确定其公允价值计量时也使用其他估值技术和方法。
下表是 不旨在包罗万象，但提供重要级别的信息 3与公司截至2011年的公允价值计量相关的输入数据 2024年3月31日:
| 2024年3月31日 | |
| | | 公平 | | 估值技巧/ | | 看不见 | | | | 加权 | |
| 投资类型 | | 价值 | | 方法论 | | 输入 | | 射程 | | 平均值(1) | |
| | | | | | (千美元，每股数据除外) | | | | | | |
| 债务投资 | | $ | 619,773 | | 贴现的预期未来现金流 | | 假设市场收益率 | | 11% – 20% | | | 15 | % |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 51,000 | | 多概率加权现金流模型 | | 概率加权 | | 5% - 95% | | | 44 | % |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 权证投资 | | | 23,094 | | black-scholes估值模式 | | 每股价格 | | 0.000 –1,898.58 | | $ | 61.04 | |
| | | | | | | | 平均行业波动性 | | 25% | | | 25 | % |
| | | | | | | | 市场流通性折让 | | 0 - 20% | | | 18 | % |
| | | | | | | | 预计退出时间(以年为单位) | | 1至5 | | | 3 | |
| | | | 62 | | 预期收益 | | 每股价格 | | $0.25 | | $ | 0.25 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 其他投资 | | | 9,192 | | 多概率加权现金流模型 | | 贴现率 | | 25% | | | 25 | % |
| | | | | | | | 概率加权 | | 30% – 100% | | | 75 | % |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 股权投资 | | | 6,825 | | 最后的股权融资 | | 每股价格 | | 0.000 –215.03 | | $ | 18.21 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 3级投资总额 | | $ | 709,946 | | | | | | | | | | |
| (1) | 加权平均值的计算方法是将投资类型中每项投资的不可观察输入乘以（b）（1）投资类型相关投资的公允价值除以（2）投资类型的总公允价值。 |
下表是 不旨在包罗万象，但提供重要级别的信息 3与公司截至2011年的公允价值计量相关的输入数据 2023年12月31日:
| 2023年12月31日 | |
| | | 公平 | | 估值技巧/ | | 看不见 | | | | 加权 | |
| 投资类型 | | 价值 | | 方法论 | | 输入 | | 射程 | | 平均值(1) | |
| | | | | | (千美元，每股数据除外) | | | | | | |
| 债务投资 | | $ | 617,529 | | 贴现的预期未来现金流 | | 假设市场收益率 | | 11% – 24% | | | 15 | % |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 52,643 | | 多概率加权现金流模型 | | 概率加权 | | 20% - 100% | | | 50 | % |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 权证投资 | | | 22,913 | | black-scholes估值模式 | | 每股价格 | | 0.000 –1,899 | | $ | 64.95 | |
| | | | | | | | 平均行业波动性 | | 25% | | | 25 | % |
| | | | | | | | 市场流通性折让 | | 0 - 20% | | | 18 | % |
| | | | | | | | 预计退出时间(以年为单位) | | 1至5 | | | 3 | |
| | | | 62 | | 预期收益 | | 每股价格 | | $0.25 | | $ | 0.25 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 其他投资 | | | 6,430 | | 多概率加权现金流模型 | | 贴现率 | | 25% | | | 25 | % |
| | | | | | | | 概率加权 | | 30% – 100% | | | 81 | % |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 股权投资 | | | 7,281 | | 最后的股权融资 | | 每股价格 | | 0.566 –215.03 | | $ | 17.15 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 3级投资总额 | | $ | 706,858 | | | | | | | | | | |
| (1) | 加权平均值的计算方法是将投资类型中每项投资的不可观察输入乘以（b）（1）投资类型相关投资的公允价值除以（2）投资类型的总公允价值。 |
借款：由于设施利率可变，关键设施和NYL设施接近公允价值，并被归类为级别 2在上述公允价值层次结构内。此外，公司在确定该等借款的公允价值时考虑其信誉。固定利率的公允价值 2026注释（如注释中定义 7）基于计量日收盘价。对 2024年3月31日， 2026纽约证券交易所票据为美元23.75每张票据的公允价值总额为美元54.6万因此，公司将这笔借款归类为级别 1在上述公允价值层次结构内。固定利率的公允价值 2027附注(如附注中所定义7）基于计量日收盘价。对 2024年3月31日， 2027纽约证券交易所票据为美元23.80 每张票据的公允价值总额为美元54.7 万因此，公司将这笔借款归类为级别 1在上述公允价值层次结构内。根据市场报价 2024年3月31日vt.的.2022 资产支持票据按面值或美元交易100.0百万，归类为级别 3在上述公允价值层次结构内。该等借款 不按公允价值经常性记录。
资产负债表外工具：表外贷款承诺的公允价值基于目前签订类似协议所收取的费用，并考虑了协议的剩余条款和交易对手的信用状况。因此，公司将这些工具归类为Level 3在上述公允价值层次结构内。
下表显示了级别的年初和期末余额的对账 3按公允价值计量的资产 三截至的月份2024年3月31日:
| | | 截至2024年3月31日的三个月 | |
| | | 债务 | | | 搜查令 | | | 权益 | | | 其他 | | | | | |
| | | 投资 | | | 投资 | | | 投资 | | | 投资 | | | 总计 | |
| | | (单位：千) | |
| 第三级资产，期末 | | $ | 670,172 | | | $ | 22,975 | | | $ | 7,281 | | | $ | 6,430 | | | $ | 706,858 | |
| 购买投资 | | | 22,177 | | | | — | | | | 750 | | | | 392 | | | | 23,319 | |
| 已收到并归类为3级的授权令 | | | — | | | | 128 | | | | — | | | | — | | | | 128 | |
| 已收到的投资本金 | | | (19,080 | ) | | | — | | | | — | | | | (563 | ) | | | (19,643 | ) |
| 投资的实物支付利息 | | | 1,382 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 1,382 | |
| 出售投资所得收益 | | | (41 | ) | | | — | | | | — | | | | — | | | | (41 | ) |
| 投资已实现净收益(亏损) | | | 38 | | | | (17 | ) | | | — | | | | — | | | | 21 | |
| 未实现（折旧）增值包括在收益中 | | | (1,509 | ) | | | 70 | | | | (1,206 | ) | | | (258 | ) | | | (2,903 | ) |
| 转出债务投资 | | | (3,191 | ) | | | — | | | | — | | | | 3,191 | | | | — | |
| 其他 | | | 825 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 825 | |
| 第三级资产，期末 | | $ | 670,773 | | | $ | 23,156 | | | $ | 6,825 | | | $ | 9,192 | | | $ | 709,946 | |
在.期间三截至的月份2024年3月31日，曾经有过一转入级别 3.该转让与公允价值总额为美元的期权和股权有关0.00持有者一投资组合公司，已转移至Level 3根据其公允价值 不是更长的是根据计量日收盘公开股票价格得出的。期间 三截至的月份2024年3月31日，有几个不是转出级别 3.
计入综合经营报表的未实现折旧变化归属于Level 3投资仍持有 2024年3月31日包括$1.8 债务和其他投资未实现折旧百万美元以及美元1.2 股权投资未实现折旧百万美元。
下表显示了级别的年初和期末余额的对账 3按公允价值计量的资产 三截至的月份2023年3月31日:
| | | 截至2023年3月31日的三个月 | |
| | | 债务 | | | 搜查令 | | | 权益 | | | 其他 | | | | | |
| | | 投资 | | | 投资 | | | 投资 | | | 投资 | | | 总计 | |
| | | (单位：千) | |
| 第三级资产，期末 | | $ | 686,458 | | | $ | 26,145 | | | $ | 2,416 | | | $ | 1,300 | | | $ | 716,319 | |
| 购买投资 | | | 46,998 | | | | — | | | | 10 | | | | — | | | | 47,008 | |
| 已收到并归类为3级的授权令 | | | — | | | | 141 | | | | — | | | | — | | | | 141 | |
| 已收到的投资本金 | | | (39,756 | ) | | | — | | | | — | | | | — | | | | (39,756 | ) |
| 投资的实物支付利息 | | | 1,204 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 1,204 | |
| 出售投资所得收益 | | | (6,508 | ) | | | (12 | ) | | | — | | | | — | | | | (6,520 | ) |
| 投资已实现净收益(亏损) | | | 7 | | | | (141 | ) | | | — | | | | — | | | | (134 | ) |
| 未实现（折旧）增值包括在收益中 | | | (4,566 | ) | | | (1,490 | ) | | | 189 | | | | — | | | | (5,867 | ) |
| 转出债务投资 | | | (295 | ) | | | (5 | ) | | | 300 | | | | — | | | | — | |
| 其他 | | | 1,012 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 1,012 | |
| 第三级资产，期末 | | $ | 684,554 | | | $ | 24,638 | | | $ | 2,915 | | | $ | 1,300 | | | $ | 713,407 | |
在.期间三截至的月份2023年3月31日，有几个不是转入或转出级别 3.
计入综合经营报表的未实现折旧变化归属于Level 3 投资仍持有 2023年3月31日-包括$4.6 债务和其他投资未实现折旧百万美元1.4 100万美元的凭证投资未实现折旧和美元0.2 股权投资未实现增值100万美元。
公司披露有关金融工具的公允价值信息，无论是或 不在综合资产负债表中确认，并且估计该价值是可行的。某些金融工具不适用于披露要求。因此，呈列的公允价值总额 不代表公司的潜在价值。
公允价值金额已于报告日期进行计量，并已 不在该日期之后为这些财务报表的目的进行了重新评估或更新。因此，报告日期后该等金融工具的公允价值 可能与报告的金额不同。
自.起2024年3月31日和2023年12月31日，公司所有金融工具的所有余额均按公允价值记录，但如前所述，公司借款除外。
市场风险
公司因其正常运营而承担利率风险（一般利率水平发生变化的风险）。因此，公司金融工具的公允价值 可能当利率水平变化时也会发生变化，而利率水平也会发生变化 可能对公司有利或不利。管理层试图将资产和负债的期限匹配到认为必要的程度，以最大限度地降低利率风险。管理层监控资产和负债的利率和期限，并试图通过调整新债务投资的条款以及投资条款可以减轻公司整体利率风险的证券来最大限度地降低利率风险。
注：7.借款
下表显示了公司截至2015年的借款情况 2024年3月31日和2023年12月31日:
| | | 2024年3月31日 | | | 2023年12月31日 | |
| | | 总计 | | | 天平 | | | 未使用 | | | 总计 | | | 天平 | | | 未使用 | |
| | | 承诺 | | | 杰出的 | | | 承诺 | | | 承诺 | | | 杰出的 | | | 承诺 | |
| | | (单位：千) | |
| 关键设施 | | $ | 150,000 | | | $ | 60,000 | | | $ | 90,000 | | | $ | 150,000 | | | $ | 70,000 | | | $ | 80,000 | |
| NYL设施 | | | 250,000 | | | | 181,000 | | | | 69,000 | | | | 250,000 | | | | 181,000 | | | | 69,000 | |
| 2022年资产支持票据 | | | 100,000 | | | | 100,000 | | | | — | | | | 100,000 | | | | 100,000 | | | | — | |
| 2027年笔记 | | | 57,500 | | | | 57,500 | | | | — | | | | 57,500 | | | | 57,500 | | | | — | |
| 2026年笔记 | | | 57,500 | | | | 57,500 | | | | — | | | | 57,500 | | | | 57,500 | | | | — | |
| 债务发行成本前总计 | | | 615,000 | | | | 456,000 | | | | 159,000 | | | | 615,000 | | | | 466,000 | | | | 149,000 | |
| 可归因于定期借款的未摊销债务发行成本 | | | — | | | | (3,510 | ) | | | — | | | | — | | | | (3,765 | ) | | | — | |
| 未偿借款总额，净 | | $ | 615,000 | | | $ | 452,490 | | | $ | 159,000 | | | $ | 615,000 | | | $ | 462,235 | | | $ | 149,000 | |
自.起2024年3月31日，除某些有限的例外情况外，本公司作为商业数据中心，只获准借入符合本公司资产覆盖范围(定义见1940行动，至少是150扣除这类借款后的%。自.起2024年3月31日，借款金额的资产覆盖率为173%.
信贷安排
关键设施
公司签订了Key设施，Key生效十一月4, 2013.在……上面2023年6月29日，除其他事项外，该公司修改了关键贷款机制，将承诺额增加到#美元。150并增加手风琴功能的数额，使总承付款可能增加到#美元。300百万美元。关键贷款由Credit II持有的所有债务投资和认股权证作抵押，并允许预付利率高达60信用II持有的合资格债务投资的百分比。关键贷款包含的契诺要求公司保持最低净值，并将确保关键贷款的债务投资限制为某些合格债务投资的标准，并包括相关贷款协议中定义的投资组合公司的集中度限制。“公司”(The Company)可能通过以下方式请求关键设施项下的预付款 2024年6月22日 关键设施计划于2011年成熟 2026年6月22日。 Key Facility的利率基于《华尔街日报》公布的美国最优惠利率加上 0.25%，最优惠利率下限为 4.25%.最优惠利率是 8.50%上 2024年3月31日和2023年12月31日。关键设施的平均利率 三截至的月份2024年3月31日 和2023它曾经是8.75%和7.94分别为%。Key Facility要求支付未使用的线路费，金额高达 0.50按该工具项下可用的任何未借入金额的年化百分比计算。截至 2024年3月31日和2023年12月31日，该公司在关键融资下拥有借贷能力为美元90.01000万美元和300万美元80.0 分别为百万。在 2024年3月31日和2023年12月31日, $20.31000万美元和300万美元25.0根据现有条款和预付利率，分别有100万美元可供借款。
NYL设施
HFI与NYL票据持有人签订了NYL融资，总购买价格高达美元100.0百万，手风琴功能高达美元200.0由HSLFFI和NYL票据持有人共同酌情决定并同意，价值百万美元。对 2018年6月1日， HSLFFI出售或向HFI提供根据销售及服务协议向某些投资组合公司提供的某些有担保贷款。HFI发行的任何票据均由HFI持有的所有投资作抵押，并允许高达 67占合格债务投资本金总额的%。这些票据是根据契约发出的。根据NYL融资发行的票据的利率基于 三年美元中间市场掉期利率加上中间利差 3.55%和5.15%，有利率下限，具体取决于发行时此类票据的评级。
在……上面2022年2月25日，该公司修改了其NYL融资，除其他外，减少了用于计算该公司借款高于美元的信贷融资利率的适用保证金100.0万此类借款的定价为 三- 年美元中间市场掉期利率加 3.00%.
在……上面2023年5月24日该公司修改了其NYL设施，除其他外，将承诺增加美元50.0百万美元，使其全资子公司能够发行最多美元250.0数百万有担保票据。NYL融资的修正案将投资期限延长至 2024年6月 以及所有预付款的到期日 2029年6月。 此外，修正案还修改了以下预付款的利率 2023年5月24日将利率固定在（i）中的较大者 4.60%和（ii）三年一级曲线加 3.50%,利率可在任何提前日期重置。
有一笔美元181.0 截至2010年，NYL票据持有人已支付百万美元的预付款 2024年3月31日和2023年12月31日。截至的利率2024年3月31日和2023曾经是6.18%和5.57%。自.起2024年3月31日和2023年12月31日，该公司在NYL融资下的借款能力为美元69.01000万美元。在…2024年3月31日和2023年12月31日, $0.91000万美元和300万美元17.4根据现有条款和预付利率，分别有100万美元可供借款。
根据NYL融资的条款，公司必须维持储备现金余额， 可能用于支付NYL设施的每月利息和本金。该公司已将这些基金进行隔离，并将其归类为货币市场基金的限制性投资。在 2024年3月31日和2023年12月31日，大约有$1.4 数百万限制性投资。
证券化
2019 资产支持票据
在……上面八月13, 2019, 该公司完成了定期债务证券化，该公司的一家附属公司发行了 2019 资产支持票据。的 2019 资产支持票据被晨星信用评级有限责任公司评为A+（sf）。有 不是 评级变化以来 2019年8月13日。 这个2019 资产支持票据已于年全额偿还 2023年11月22日。
这个2019 资产支持票据由 2019‑1 根据日期为 八月13, 2019, 由公司和Keybanc Capital Markets Inc.共同制定作为初始买家，并由向公司某些投资组合公司提供的一系列贷款支持，并以这些投资组合公司的某些资产为抵押，并由公司提供服务。利息 2019 资产支持票据在可用资金范围内按固定利率支付 4.21每年%。再投资期 2019 资产支持票据结束 2021年7月15日 到期日为 九月15, 2027.
截止日期：二零二三年十二月三十一日， 这个2019 资产支持票据已全额偿还。
2022 资产支持票据
在……上面2022年11月9日，该公司完成了定期债务证券化，该公司的一家附属公司发行了 2022资产支持票据。的 2022资产支持票据被DBRS，Inc.评为A级出现 不是评级变化以来 二零二二年十一月九日
这个2022资产支持票据由 2022‑1根据日期为 2022年11月9日，由公司和Keybanc Capital Markets Inc.共同制定作为初始买家，并由向公司某些投资组合公司提供的一批贷款支持，并由这些投资组合公司的某些资产担保，并由公司提供服务。利息 2022资产支持票据将在可用资金范围内以固定利率支付 7.56每年%。再投资期 2022资产支持票据结束 2024年11月15日到期日为 十一月15, 2030.
截止日期：2024年3月31日和2023年12月31日vt.的.2022资产支持票据的未偿本金余额为美元100.01000万美元。
根据协议的条款2022资产支持票据，公司必须维持储备现金余额，通过出售资产支持票据的收益提供资金 2022资产支持票据， 可能用于支付每月的利息和本金 2022资产支持票据。该公司已将这些基金进行隔离，并将其归类为货币市场基金的限制性投资。在 2024年3月31日和2023年12月31日，大约有$1.2百万美元和美元1.3 分别为百万美元的限制性投资。
无担保票据
2026备注
在……上面2021年3月30日， 该公司发行并出售本金总额为美元57.5百万美元4.875年到期票据百分比 2026(“2026注释”）。的量 2026发行和出售的票据包括承销商完全行使购买美元的选择权7.5额外票据本金总额为百万美元。的 2026票据的规定期限为 2026年3月30日 和可能公司可随时选择全部或部分赎回，或在日后不时赎回 2023年3月30日赎回价格为美元25每份证券加上应计和未付利息。的 2026票据的利息为4.875%每年，每季度支付 3月30日， 6月30日，9月30日和December 30 每一年。这个2026票据是公司的直接无担保债务，并且（i）在付款权上与公司当前和未来的无担保债务同等;（ii）对公司任何未来债务的付款权优先，明确规定其次级于 2026注释;（iii）实际上从属于公司所有现有和未来有担保债务（包括最初无担保但公司随后授予担保的债务），以担保此类债务的资产价值为限度，并且（iv）在结构上从属于公司任何子公司的所有现有和未来债务和其他义务。截至 2024年3月31日，该公司实质上遵守了 2026笔记。这个2026票据在纽约证券交易所上市，代码为“HTFB”。
2027备注
在……上面2022年6月15日，该公司发行并出售本金总额为美元50.0百万美元6.25年到期票据百分比 2027以及其他2022年7月11日， 根据承销商的规定 30当天选择购买额外票据，该公司额外出售了美元7.5百万张这样的纸币（统称为 “2027注"）。的 2027票据的规定期限为 2027年6月15日 和可能公司可随时选择全部或部分赎回，或在日后不时赎回 2024年6月15日 赎回价格为美元25每份证券加上应计和未付利息。的 2027票据的利息为6.25%每年，每季度支付 3月30日， 6月30日，9月30日和December 30 日起于每年 2022年9月30日。这个2027票据是公司的直接无担保债务，并且（i）在付款权上与公司当前和未来的无担保债务同等;（ii）对公司任何未来债务的付款权优先，明确规定其次级于 2027注释;（iii）实际上从属于公司所有现有和未来有担保债务（包括最初无担保但公司随后授予担保的债务），以担保此类债务的资产价值为限度，并且（iv）在结构上从属于公司任何子公司的所有现有和未来债务和其他义务。截至 2024年3月31日，该公司实质上遵守了 2027笔记。这个2027票据在纽约证券交易所上市，代码为“HTFC”。
注：8.具有表外风险的金融工具
在正常业务过程中，公司是具有表外风险的金融工具的一方，以满足借款人的融资需求。这些金融工具包括提供信贷的承诺，并在不同程度上涉及超过综合资产负债表中确认金额的信贷风险要素。该公司试图通过进行广泛的尽职调查并在适当的情况下获得抵押品来限制其信用风险。
无资金提供信贷的承诺余额为美元168.21000万美元和300万美元180.5百万，截至2024年3月31日和2023年12月31日，分别。提供信贷的承诺主要包括公司有义务提供信贷的承诺中未使用的部分，通常取决于财务或非财务里程碑以及在提取承诺之前必须达到的其他借款条件。此外，承诺通常有固定的到期日期或其他终止条款。自从承诺以来 可能到期而未提取，总承诺金额 不必然代表未来的现金需求。
下表提供了截至2011年按投资组合公司划分的公司未资金承诺 2024年3月31日和2023年12月31日:
| | | 2024年3月31日 | | | 2023年12月31日 | |
| | | | | | | 的公允价值 | | | | | | | 的公允价值 | |
| | | | | | | 无资金支持 | | | | | | | 无资金支持 | |
| | | 承诺 | | | 承诺 | | | 承诺 | | | 承诺 | |
| | | 金额 | | | 负债 | | | 金额 | | | 负债 | |
| | | (单位：千) | | | (单位：千) | |
| Insight，Inc. | | $ | 15,500 | | | $ | 205 | | | $ | 15,500 | | | $ | 241 | |
| Britecore Holdings，Inc. | | | 2,500 | | | | 36 | | | | 5,000 | | | | 72 | |
| Candesant生物医学公司 | | | 10,000 | | | | 151 | | | | 10,000 | | | | 151 | |
| 塞里贝尔公司 | | | 21,000 | | | | 120 | | | | — | | | | — | |
| 分歧技术公司 | | | — | | | | — | | | | 11,250 | | | | 118 | |
| Elligo Healthcare Research，Inc. | | | 15,000 | | | | 194 | | | | 15,000 | | | | 194 | |
| MicroTransponder，Inc. | | | 22,500 | | | | — | | | | 22,500 | | | | — | |
| 米兰蒂斯公司 | | | 15,000 | | | | 136 | | | | 15,000 | | | | 136 | |
| Nexii Building Solutions，Inc. | | | 486 | | | | — | | | | — | | | | — | |
| Optoro，Inc. | | | 6,250 | | | | — | | | | 6,250 | | | | — | |
| Parse Biosciences，Inc. | | | 15,000 | | | | 251 | | | | 15,000 | | | | 251 | |
| SafelyYou公司 | | | 20,000 | | | | 270 | | | | 20,000 | | | | 270 | |
| 索尼克斯健康公司 | | | — | | | | — | | | | 15,000 | | | | 176 | |
| 供应网络可见性控股有限责任公司 | | | 10,000 | | | | 35 | | | | 10,000 | | | | 35 | |
| Tallac治疗公司 | | | 5,000 | | | | 229 | | | | 10,000 | | | | 229 | |
| Viken检测公司 | | | 10,000 | | | | 160 | | | | 10,000 | | | | 160 | |
| 总计 | | $ | 168,236 | | | $ | 1,787 | | | $ | 180,500 | | | $ | 2,033 | |
上表还提供了截至以下日期的公司未出资承诺负债的公允价值2024年3月31日和2023年12月31日，总共是$1.81000万美元和300万美元2.0分别为100万美元。考虑到协议的其余条款和交易对手的信用状况，延迟提取信贷协议开始时的公允价值等于为签订该等协议而收到的费用和/或认股权证。无资金承诺负债反映了这些未来资金承诺的公允价值，并包括在公司的综合资产负债表中。
注：9.信用风险集中
该公司的债务投资主要包括向技术、生命科学、医疗保健信息和服务以及可持续发展行业处于不同发展阶段的公司提供贷款。许多这样的公司可能有相对有限的运营历史，而且可能体验经营结果的不同。其中许多公司在受监管的行业开展业务，可能会受到政府法规变化的影响。该公司的大多数借款人将需要额外的资本，以满足他们持续的营运资金需求和其他要求，在许多情况下，还需要支付贷款的利息和本金。
该公司最大的债务投资 可能随着新债务投资的记录和现有债务投资的偿还，不同时期的情况有所不同。公司 五按成本计算的最大债务投资 23截至2011年未偿债务投资总额的百分比 2024年3月31日和2023年12月31日.公司 五按公允价值计算的最大债务投资 23%和22截至2011年未偿债务投资总额的百分比 2024年3月31日和2023年12月31日，分别为。不是单一债务投资代表超过 10%截至年按成本或公允价值计算的债务投资总额 2024年3月31日和2023年12月31日.投资收入（包括利息和费用）在偿还大额债务投资后可能会大幅波动。利息收入 五按成本计算的最大债务投资 16%和22占投资总利息和手续费收入的百分比 三截至的月份2024年3月31日 和2023，分别。利息收入 五按公允价值计算的最大债务投资 21%和22占投资总利息和手续费收入的百分比 三截至的月份2024年3月31日 和2023分别为。
注：10.分配
公司的分配记录于申报日。下表总结了公司的分销活动 三截至的月份2024年3月31日 日及截至该日止年度 2023年12月31日:
| | | | | | | | | | | | | | | 水滴 | | | 水滴 | |
| 日期 | | | | | | 金额 | | | 现金 | | | 股票 | | | 分享 | |
| 已宣布 | | 记录日期 | | 付款日期 | | 每股 | | | 分布 | | | 已发布 | | | 价值 | |
| | | | | | | (以千为单位，不包括每股和每股数据) | |
| 截至2024年3月31日的三个月 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2/23/2024 | | 5/17/2024 | | 6/14/2024 | | $ | 0.11 | | | $ | — | | | | — | | | $ | — | |
| 2/23/2024 | | 4/18/2024 | | 5/15/2024 | | | 0.11 | | | | — | | | | — | | | | — | |
| 2/23/2024 | | 3/19/2024 | | 4/16/2024 | | | 0.05 | | | | 1,625 | | | | 7,598 | | | | 85 | |
| 2/23/2024 | | 3/19/2024 | | 4/16/2024 | | | 0.11 | | | | 3,574 | | | | 16,717 | | | | 188 | |
| | | | | | | $ | 0.38 | | | $ | 5,199 | | | | 24,315 | | | $ | 273 | |
| 截至2023年12月31日的年度 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 10/27/2023 | | 2/16/2024 | | 3/15/2024 | | $ | 0.11 | | | $ | 3,463 | | | | 18,257 | | | $ | 210 | |
| 10/27/2023 | | 1/18/2024 | | 2/14/2024 | | | 0.11 | | | | 3,462 | | | | 15,873 | | | | 210 | |
| 10/27/2023 | | 12/19/2023 | | 1/16/2024 | | | 0.11 | | | | 3,472 | | | | 14,563 | | | | 199 | |
| 10/27/2023 | | 11/17/2023 | | 12/15/2023 | | | 0.05 | | | | 1,574 | | | | 7,137 | | | | 93 | |
| 7/28/2023 | | 11/17/2023 | | 12/15/2023 | | | 0.11 | | | | 3,463 | | | | 15,701 | | | | 206 | |
| 7/28/2023 | | 10/18/2023 | | 11/15/2023 | | | 0.11 | | | | 3,493 | | | | 14,022 | | | | 173 | |
| 7/28/2023 | | 9/19/2023 | | 10/16/2023 | | | 0.11 | | | | 3,445 | | | | 15,067 | | | | 184 | |
| 4/28/2023 | | 8/17/2023 | | 9/15/2023 | | | 0.11 | | | | 3,458 | | | | 8,665 | | | | 106 | |
| 4/28/2023 | | 7/18/2023 | | 8/15/2023 | | | 0.11 | | | | 3,427 | | | | 8,307 | | | | 105 | |
| 4/28/2023 | | 6/16/2023 | | 7/14/2023 | | | 0.11 | | | | 3,434 | | | | 7,424 | | | | 96 | |
| 2/23/2023 | | 5/18/2023 | | 6/14/2023 | | | 0.11 | | | | 3,087 | | | | 7,128 | | | | 86 | |
| 2/23/2023 | | 4/18/2023 | | 5/16/2023 | | | 0.11 | | | | 3,068 | | | | 6,705 | | | | 84 | |
| 2/23/2023 | | 3/17/2023 | | 4/14/2023 | | | 0.11 | | | | 3,035 | | | | 6,894 | | | | 81 | |
| | | | | | | $ | 1.37 | | | $ | 41,881 | | | | 145,743 | | | $ | 1,833 | |
在……上面2024年4月26日， 董事会宣布每月每股分配，应付情况如下表所示：
每月分发
| 除股息日期 | | 记录日期 | | 付款日期 | | 已宣布的分配 | |
| 2024年8月16日 | | 2024年8月16日 | | 2024年9月13日 | | $ | 0.11 | |
| 2024年7月17日 | | 2024年7月17日 | | 2024年8月15日 | | $ | 0.11 | |
| 2024年6月17日 | | 2024年6月17日 | | 2024年7月16日 | | $ | 0.11 | |
在支付$的分配后0.33 每股并赚取净投资收益为美元0.38 本季度每股未分配溢出收益 2024年3月31日是一美元1.30每股溢出收入包括上一纳税年度的任何普通收入和净资本收益 不在此类纳税年度分配。
注：11.金融亮点
下表显示了公司的财务亮点：
| | | 截至3月31日的三个月， | | |
| | | 2024 | | | | 2023 | | |
| | | (以千为单位，不包括每股和每股数据) | | |
| 每股数据： | | | | | | | | | | |
| 期初资产净值 | | $ | 9.71 | | | | $ | 11.47 | | |
| 净投资收益 | | | 0.38 | | | | | 0.46 | | |
| 已实现亏损 | | | — | | | | | (0.01 | ) | |
| 投资未实现折旧 | | | (0.12 | ) | | | | (0.26 | ) | |
| 经营净资产净增 | | | 0.26 | | | | | 0.19 | | |
| 已宣布的分配(1) | | | (0.38 | ) | | | | (0.33 | ) | |
| 从净投资收益 | | | (0.38 | ) | | | | (0.33 | ) | |
| 来自投资已实现净收益 | | | — | | | | | — | | |
| 资本返还 | | | — | | | | | — | | |
| 其他(2) | | | 0.05 | | | | | 0.01 | | |
| 期末资产净值 | | $ | 9.64 | | | | $ | 11.34 | | |
| 每股市值，期末 | | $ | 13.17 | | | | $ | 11.60 | | |
| 每股市值，期末 | | $ | 11.37 | | | | $ | 11.28 | | |
| 基于市场价值的总回报 (3) | | | (11.2 | )% | | | | 0.1 | % | |
| 期末已发行股份 | | | 34,469,878 | | | | | 28,377,357 | | |
| 与平均净资产的比率： | | | | | | | | | | |
| 不含激励费的费用（4） | | | 15.7 | % | | | | 14.8 | % | |
| 奖励费(4) | | | 0.4 | % | | | | 3.7 | % | |
| 费用净额(4) | | | 16.1 | % | | | | 18.5 | % | |
| 含激励费的净投资收益（4） | | | 15.4 | % | | | | 16.3 | % | |
| 期末净资产 | | $ | 332,121 | | | | $ | 321,683 | | |
| 平均资产净值 | | $ | 328,051 | | | | $ | 320,066 | | |
| 平均每股债务 | | $ | 13.61 | | | | $ | 15.61 | | |
| 投资组合周转率 | | | 1.4 | % | (5) | | | 4.2 | % | (5) |
| (1) | 分配是根据根据所得税法规计算的应税收入确定的，其中 可能与根据GAAP确定的金额不同，原因是（i）未实现增值和折旧的变化，（ii）收入和费用确认的暂时和永久差异，以及（iii）从特定纳税年度结转并在下一纳税年度分配的溢出收入金额。每个纳税年度的应税收入以及该纳税年度分配的纳税属性的最终确定将在纳税年度结束后进行。 |
| (2) | 包括根据期内已发行加权平均基本股份计算每股数据所产生的不同股份金额的影响，以及根据期末或交易日期的已发行股份计算若干每股数据所产生的影响。以每股为基础发行普通股反映了由于在公司持续公开发行中发行普通股以及根据公司的分配再投资计划而产生的增加的资产净值变化。以高于每股资产净值的发行价(扣除销售佣金和交易商管理费)发行普通股，将导致每股资产净值增加。 |
| (3) | 总回报等于期初期末市价的变化加上期内每股支付的分派，除以期初价格。 |
| (5) | 计算方法是将购买量或（1）本金预付款和（2）期限按月平均债务投资余额计算。 |
注：12.后续事件
在……里面2024年4月， 该公司出售了526,581 普通股股份 2023 股权分配协议。同期，公司收到累计净收益总额约为美元5.8百万美元，包括$0.1 数百万美元的销售费用。
在……上面2024年4月1日，普罗维公司（“Provivi”）支付了美元4.7未偿贷款本金额的百万美元和美元0.3公司与Provivi之间的风险贷款和担保协议项下的百万ETP，日期为 2020年6月15日， 经修订的。
在……上面2024年4月11日， 该公司资助了1美元0.51000万股权投资给现有的投资组合公司Better Place森林公司。
在……上面2024年4月22日， Camp NYC，Inc.支付了$1.0其贷款本金的100万美元是未偿还的。
第二项。管理’关于财务状况和经营成果的讨论与分析
在本季度报告中 10‑问：除非上下文另有说明，否则术语“我们,” “我们,” “我们的”和“地平线科技金融”请参阅Horizon Technology Finance Corporation及其合并子公司。本节所载资料应与本季度报告表格内其他地方的综合财务报表及相关附注一并阅读。 10‑Q.
前瞻性陈述
这份Form 10-Q季度报告，包括管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析，包含构成前瞻性陈述的陈述，这些陈述与未来事件或我们未来的业绩或财务状况有关。这些前瞻性陈述不是历史事实，而是基于对我们的行业、我们的信念和我们的假设的当前预期、估计和预测。本季度报告(Form 10-Q)中包含的前瞻性陈述涉及风险和不确定因素，包括以下陈述：
| |
● |
我们未来的经营业绩，包括我们现有债务投资、权证和其他投资的表现； |
| |
● |
总的经济和政治趋势以及其他外部因素，包括供应链持续中断、通货膨胀加剧和经济活动普遍放缓； |
| |
● |
我们打算进行的投资以及未来收购和资产剥离的影响； |
| |
● |
地缘政治动荡和能源价格波动的可能性，以及这种动荡对全球供应链的破坏及其对我们所投资行业的影响； |
| |
● |
技术变化的影响、程度和时机以及知识产权保护的充分性； |
| |
● |
我们有能力获得并保持作为RIC和BDC的资格； |
| |
● |
因我们、我们的顾问或我们的投资组合公司在金融机构持有现金余额超过联邦保险限额或金融服务业中断而造成的任何损失或业务中断； |
| |
● |
投资组合公司运营产生现金流的时间(如果有的话)，以及由此对投资组合公司支付实物支付(PIK)利息或支付期末付款能力的决定的影响； |
| |
● |
利率波动对我们业绩的影响，特别是如果我们将杠杆作为投资策略的一部分； |
| |
● |
与我们或我们的顾问有关的立法和监管行动以及政府机构的改革和监管监督或执法行动的影响； |
| |
● |
税务法例改变的影响，以及整体来说，我们的税务情况；以及 |
我们使用诸如“预期”、“相信”、“期望”、“打算”、“寻求”等词语以及类似的表达来识别前瞻性陈述。我们不应对前瞻性陈述施加不适当的影响，因为我们的实际结果可能因任何原因而与前瞻性陈述中预测的结果大不相同，包括“风险因素”中的因素以及我们截至2023年12月31日的年度报告Form 10-K以及本季度报告Form 10-Q中的其他因素。
我们以Form 10-Q季度报告中包含的前瞻性陈述为基础，以我们在Form 10-Q季度报告发布之日获得的信息为基础，我们没有义务更新任何此类前瞻性陈述。虽然我们没有义务修改或更新本季度报告中的任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，但我们建议您参考我们可能直接向您作出的任何其他披露，或通过我们未来可能提交给美国证券交易委员会或美国证券交易委员会的报告，包括Form 10-Q和Form 10-K的定期报告以及Form 8-K的当前报告。
您应该明白，根据《证券法》第27A(B)(2)(B)和(D)条以及《交易法》第21E(B)(2)(B)和(D)条，1995年《私人证券诉讼改革法》的“安全港”条款不适用于与我们根据《交易法》提交的任何年度或季度报告相关的声明。
概述
我们是一家专业金融公司，向技术、生命科学、医疗保健信息和服务以及可持续发展行业的发展阶段公司提供贷款和投资，我们将这些行业称为我们的“目标产业”。我们的投资目标是通过从我们进行的债务投资中获得当期收入，以及从我们在进行此类债务投资时获得的权证获得资本增值，来最大化我们投资组合的总回报。我们专注于向我们的Target Industries中的风险资本和私募股权支持的公司以及上市公司进行担保债务投资，我们统称为“风险贷款”。我们的债务投资通常以第一留置权或第一留置权作为担保循环信用额度的担保，或统称为“高级定期贷款”。我们的一些债务投资也可能从属于第三方提供的定期债务。截至2024年3月31日，我们按公允价值计算的债务投资组合中有87.0%，即583.4美元由高级定期贷款组成。风险贷款的典型特征是(1)在对投资组合公司进行风险资本或股权投资后进行有担保的债务投资，这项投资提供了一种现金来源，为投资组合公司根据风险贷款承担的偿债义务提供资金；(2)风险贷款的优先次序，要求在股权投资者实现其资本回报之前偿还风险贷款；(3)风险贷款的摊销；(4)贷款人在发放风险贷款时收到认股权证或其他成功费用。
我们是一家外部管理的封闭式非多元化管理投资公司，已选择根据修订后的1940年投资公司法或1940年法案作为非BDC公司进行监管。此外，出于美国联邦所得税的目的，我们已选择被视为守则M分节下的RIC。作为BDC，我们必须遵守监管要求，包括对我们使用债务的限制。我们被允许，也预计将通过借款为我们的投资融资，但须接受150%的资产覆盖率测试。根据1940年法案的定义，150%的资产覆盖率意味着BDC每持有100美元的净资产，它可以通过借款和发行优先证券筹集至多200美元。我们可能使用的杠杆量将取决于我们在任何拟议借款时对市场状况和其他因素的评估。作为RIC，只要我们满足一定的收入来源、分配、资产多样化和其他要求，我们通常不需要为我们的投资公司应纳税所得额缴纳公司级所得税，而不考虑支付股息的任何扣减，以及我们为美国联邦所得税目的而分配给股东的净资本收益。
我们成立于2010年3月，完成了首次公开募股。
我们的投资活动和日常运营由我们的顾问管理，并由我们的董事会监督，其中大多数成员独立于我们。根据投资管理协议，我们同意向我们的顾问支付一笔基本管理费和一笔奖励费用，以支付其向我们提供的咨询服务。吾等亦已与吾等的顾问订立管理协议，根据该协议，吾等已同意向吾等的顾问偿还由吾等的顾问履行其在管理协议下的责任而产生的管理费用及其他开支的可分摊部分。
投资组合构成和投资活动
下表按投资类型显示了截至2024年3月31日和2023年12月31日的我们的投资组合：
| |
|
2024年3月31日 |
|
|
2023年12月31日 |
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
百分比 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
百分比 |
|
| |
|
数量 |
|
|
公平 |
|
|
总计 |
|
|
数量 |
|
|
公平 |
|
|
总计 |
|
| |
|
投资 |
|
|
价值 |
|
|
投资组合 |
|
|
投资 |
|
|
价值 |
|
|
投资组合 |
|
| |
|
(千美元) |
|
| 债务投资 |
|
54 |
|
|
$ |
670,773 |
|
|
|
94.3 |
% |
|
56 |
|
|
$ |
670,172 |
|
|
|
94.5 |
% |
| 认股权证 |
|
85 |
|
|
|
23,928 |
|
|
|
3.4 |
|
|
85 |
|
|
|
24,594 |
|
|
|
3.5 |
|
| 其他投资 |
|
4 |
|
|
|
9,192 |
|
|
|
1.3 |
|
|
3 |
|
|
|
6,430 |
|
|
|
0.9 |
|
| 权益 |
|
14 |
|
|
|
7,223 |
|
|
|
1.0 |
|
|
14 |
|
|
|
7,889 |
|
|
|
1.1 |
|
| 总计 |
|
|
|
|
$ |
711,116 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
|
|
|
$ |
709,085 |
|
|
|
100.0 |
% |
下表显示了截至2024年和2023年3月31日止三个月的组合投资活动总额：
| |
|
截至以下三个月 |
|
| |
|
3月31日， |
|
| |
|
2024 |
|
|
2023 |
|
| |
|
(单位：千) |
|
| 开始投资组合 |
|
$ |
709,085 |
|
|
$ |
720,026 |
|
| 新债务和股权投资 |
|
|
34,569 |
|
|
|
47,008 |
|
| 再融资债务余额减少 |
|
|
(11,250 |
) |
|
|
— |
|
| 净新债务和股权投资 |
|
|
23,319 |
|
|
|
47,008 |
|
| 已收到的投资本金 |
|
|
(10,500 |
) |
|
|
(6,815 |
) |
| 投资的实物支付利息 |
|
|
1,382 |
|
|
|
1,204 |
|
| 提前偿还和本金偿还 |
|
|
(9,143 |
) |
|
|
(32,941 |
) |
| 债务投资费的加算 |
|
|
1,261 |
|
|
|
1,448 |
|
| 新债务投资费 |
|
|
(309 |
) |
|
|
(300 |
) |
| 出售投资所得收益 |
|
|
(41 |
) |
|
|
(6,520 |
) |
| 投资净收益(亏损) |
|
|
8 |
|
|
|
(168 |
) |
| 投资未实现折旧净额 |
|
|
(3,960 |
) |
|
|
(7,537 |
) |
| 其他 |
|
|
14 |
|
|
|
(93 |
) |
| 结束投资组合 |
|
$ |
711,116 |
|
|
$ |
715,312 |
|
我们根据未偿余额的计划摊销收到债务投资的付款。此外，我们还在部分债务投资的预定到期日之前收到还款。这些还款的频率或数量可能会因时期而大幅波动。
下表显示了截至2024年3月31日和2023年12月31日我们按行业划分的债务投资：
| |
|
2024年3月31日 |
|
|
2023年12月31日 |
|
| |
|
债务 |
|
|
百分比 |
|
|
债务 |
|
|
百分比 |
|
| |
|
投资于 |
|
|
总计 |
|
|
投资于 |
|
|
总计 |
|
| |
|
公允价值 |
|
|
投资组合 |
|
|
公允价值 |
|
|
投资组合 |
|
| |
|
(千美元) |
|
| 生命科学 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 生物技术 |
|
$ |
116,522 |
|
|
|
17.4 |
% |
|
$ |
108,448 |
|
|
|
16.2 |
% |
| 医疗器械 |
|
|
150,908 |
|
|
|
22.5 |
|
|
|
137,367 |
|
|
|
20.5 |
|
| 技术 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 通信 |
|
|
16,791 |
|
|
|
2.5 |
|
|
|
18,654 |
|
|
|
2.8 |
|
| 消费相关 |
|
|
91,171 |
|
|
|
13.6 |
|
|
|
93,002 |
|
|
|
13.9 |
|
| 联网 |
|
|
2,867 |
|
|
|
0.4 |
|
|
|
5,087 |
|
|
|
0.8 |
|
| 软件 |
|
|
152,131 |
|
|
|
22.7 |
|
|
|
158,016 |
|
|
|
23.6 |
|
| 可持续性 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 其他可持续性 |
|
|
70,501 |
|
|
|
10.5 |
|
|
|
79,828 |
|
|
|
11.8 |
|
| 医疗保健信息和服务 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 诊断 |
|
|
19,476 |
|
|
|
2.9 |
|
|
|
19,453 |
|
|
|
2.9 |
|
| 软件 |
|
|
50,406 |
|
|
|
7.5 |
|
|
|
50,317 |
|
|
|
7.5 |
|
| 总计 |
|
$ |
670,773 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
$ |
670,172 |
|
|
|
100.0 |
% |
我们投资组合中最大的债务投资可能会在不同时期有所不同，因为新的债务投资是发起的，现有的债务投资是偿还的。截至2024年3月31日和2023年12月31日，我们最大的五项按成本计算的债务投资占未偿还债务投资总额的23%。截至2024年3月31日和2023年12月31日，我们按公允价值计算的五项最大债务投资分别占未偿还债务投资总额的23%和22%。截至2024年3月31日和2023年12月31日，没有一项按成本或公允价值计算的债务投资占我们总债务投资的10%以上。
债务投资资产质量
我们使用内部信用评级系统，对每项债务投资的评级从4到1，其中4是最高信用质量评级，3是标准风险级别的评级。评级为2代表风险水平增加，虽然目前预计2级债务投资不会出现亏损，但未来可能会损失本金。评级为1代表信用质量不断恶化，本金损失的风险很高。我们的内部信用评级体系不是国家信用评级体系。截至2024年3月31日和2023年12月31日，我们的债务投资加权平均信用评级为3.1。下表显示了截至2024年3月31日和2023年12月31日，我们的债务投资组合按信用评级的分类：
| |
|
2024年3月31日 |
|
|
2023年12月31日 |
|
| |
|
|
|
|
|
债务 |
|
|
百分比 |
|
|
|
|
|
|
债务 |
|
|
百分比 |
|
| |
|
数量 |
|
|
投资于 |
|
|
债务的比例 |
|
|
数量 |
|
|
投资于 |
|
|
债务的比例 |
|
| |
|
投资 |
|
|
公允价值 |
|
|
投资 |
|
|
投资 |
|
|
公允价值 |
|
|
投资 |
|
| |
|
(千美元) |
|
| 信用评级 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 4 |
|
|
13 |
|
|
$ |
197,989 |
|
|
|
29.5 |
% |
|
|
11 |
|
|
$ |
150,367 |
|
|
|
22.4 |
% |
| 3 |
|
|
36 |
|
|
|
407,237 |
|
|
|
60.7 |
|
|
|
39 |
|
|
|
452,911 |
|
|
|
67.6 |
|
| 2 |
|
|
1 |
|
|
|
14,546 |
|
|
|
2.2 |
|
|
|
2 |
|
|
|
39,343 |
|
|
|
5.9 |
|
| 1 |
|
|
4 |
|
|
|
51,001 |
|
|
|
7.6 |
|
|
|
4 |
|
|
|
27,551 |
|
|
|
4.1 |
|
| 总计 |
|
|
54 |
|
|
$ |
670,773 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
|
56 |
|
|
$ |
670,172 |
|
|
|
100.0 |
% |
截至2024年3月31日，内部信用评级为1级的债务投资有四项，总成本为9600万美元，总公允价值为5100万美元。截至2023年12月31日，内部信用评级为1级的债务投资有四项，总成本为7，250万美元，总公允价值为2，760万美元。
综合经营业绩
作为BCD和RIC，我们的运营受到某些限制，包括1940年法案和准则施加的限制。下文描述的综合经营业绩可能并不表明我们在未来期间报告的业绩。
截至2024年3月31日与2023年3月31日的三个月比较
下表显示截至2024年和2023年3月31日止三个月的综合经营业绩：
| |
|
截至以下三个月 |
|
| |
|
3月31日， |
|
| |
|
2024 |
|
|
2023 |
|
| |
|
(单位：千) |
|
| 总投资收益 |
|
$ |
26,129 |
|
|
$ |
28,037 |
|
| 总费用 |
|
|
13,145 |
|
|
|
14,842 |
|
| 消费税前净投资收益 |
|
|
12,984 |
|
|
|
13,195 |
|
| 消费税拨备 |
|
|
379 |
|
|
|
184 |
|
| 净投资收益 |
|
|
12,605 |
|
|
|
13,011 |
|
| 已实现净收益(亏损) |
|
|
8 |
|
|
|
(168 |
) |
| 投资未实现折旧净额 |
|
|
(3,960 |
) |
|
|
(7,537 |
) |
| 经营净资产净增 |
|
$ |
8,653 |
|
|
$ |
5,306 |
|
| 按公允价值计算的平均债务投资 |
|
$ |
669,024 |
|
|
$ |
687,602 |
|
| 平均收益债权投资 |
|
$ |
651,229 |
|
|
$ |
701,803 |
|
| 平均总资产减去现金 |
|
$ |
728,087 |
|
|
$ |
737,826 |
|
| 平均未偿还借款 |
|
$ |
456,989 |
|
|
$ |
440,695 |
|
由于各种原因，经营活动产生的净资产净增长在不同时期可能有很大不同，包括但不限于已实现损益的确认以及投资的未实现增值和折旧。因此，对运营净资产净增长的季度比较可能没有意义。
投资收益
与截至2023年3月31日的三个月相比，截至2024年3月31日的三个月的总投资收入减少了190万美元，降幅为6.8%，至2610万美元。截至2024年3月31日的三个月，总投资收入主要包括2,590万美元的投资利息收入，其中包括340万美元的起始费和期末付款收入，140万美元的实物支付利息，以及30万美元的手续费收入。与截至2023年3月31日的三个月相比，截至2024年3月31日的三个月，债务投资的利息收入减少了150万美元，降幅为5.6%，至2590万美元。与截至2023年3月31日的三个月相比，截至2024年3月31日的三个月的债务投资利息收入下降，主要是由于平均收益债务投资减少了5,060万美元，或7.2%，但被最优惠利率的增加所抵消，最优惠利率是我们大多数可变利率债务投资的基本利率。与截至2023年3月31日的三个月相比，截至2024年3月31日的三个月的手续费收入，包括成功手续费、其他费用和债务投资的预付款收入，减少了40万美元，降幅为58.0%，主要是由于截至2024年3月31日的三个月的本金预付款总额低于截至2023年3月31日的三个月。
下表显示了截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月的美元加权年化收益率：
| |
|
截至以下三个月 |
|
| |
|
3月31日， |
|
| 投资类型： |
|
2024 |
|
|
2023 |
|
| 债务投资(1) |
|
|
15.6 |
% |
|
|
16.3 |
% |
| 所有投资(1) |
|
|
14.7 |
% |
|
|
15.5 |
% |
| (1) |
我们计算任何期间的平均投资类型的美元加权年化收益率为：(1)期间内的总相关投资收入除以(2)在(A)紧接期间第一天之前的日历月的最后一天和(B)期间内每个日历月的最后一天未偿还的投资类型的公允价值的平均值。平均投资类型的美元加权年化收益率高于投资者将意识到的水平，因为它不反映我们的费用或投资者支付的任何销售负担。 |
投资收入由利息收入和债务投资费用组成，在偿还大额债务投资时可能会有很大波动。截至2024年和2023年3月31日止三个月，按成本计算的五项最大债务投资的利息收入合计占投资收入的16%和22%。截至2024年和2023年3月31日止三个月，按公允价值计算的五项最大债务投资的利息收入合计占投资收入的21%和22%。
费用
与截至2023年3月31日的三个月相比，截至2024年3月31日的三个月的总支出减少了170万美元，降幅为11.4%，至1310万美元。每个时期的总费用包括利息费用、基地管理费、奖励和管理费、专业费以及一般和管理费。
与截至2023年3月31日的三个月相比，截至2024年3月31日的三个月的利息支出增加了100万美元，增幅为14.6%，达到820万美元。包括债务发行成本摊销在内的利息支出增加的主要原因是，与截至2023年3月31日的三个月相比，截至2024年3月31日的三个月的平均借款增加了1630万美元，或3.7%，以及与截至2023年3月31日的三个月相比，截至2024年3月31日的三个月的实际债务成本增加。
与截至2023年3月31日的三个月相比，截至2024年3月31日的三个月的基本管理费支出减少了4万美元，降幅为1.2%，至320万美元。基地管理费下降的主要原因是，与截至2023年3月31日的三个月相比，截至2024年3月31日的三个月的平均总资产减去现金减少了970万美元，或1.3%。
与截至2023年3月31日的三个月相比，截至2024年3月31日的三个月，基于绩效的激励费用支出减少了270万美元，降幅为90.1%，至30万美元。这是由于我们的投资管理协议中的激励费用上限和延期机制在截至2024年3月31日的三个月中与截至2023年3月31日的三个月相比减少了230万美元。激励费用上限和延期机制导致截至2024年3月31日的三个月的激励费用支出减少了230万美元，净投资收入增加了230万美元。激励前费用净投资收入的激励费用受截至3月31日的三个月的激励费用上限的约束。2024年，由于支付的累计奖励费用超过适用季度和之前11个完整日历季度累计奖励费用净回报的20%。
截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月，行政费用支出、专业费用以及一般和行政费用分别为150万美元。
已实现损益净额和未实现升值和折旧净额
投资的已实现收益或亏损以偿还或出售的净收益与我们投资的成本基础之间的差额来衡量，而不考虑先前确认的未实现增值或折旧。投资的已实现收益或亏损包括在此期间冲销的投资，扣除回收净额。投资未实现增值或未实现折旧的净变化主要反映报告期内有价证券投资公允价值的变化，包括在实现损益时冲销以前记录的未实现增值或折旧。
在截至2024年3月31日的三个月里，我们实现了总计10万美元的投资净收益。在截至2023年3月31日的三个月中，我们实现了总计20万美元的投资净亏损，这主要是由于注销了三家投资组合公司的权证。
在截至2024年3月31日的三个月中，投资的未实现净折旧总额为400万美元，这主要是由于我们的两项债务投资和一项股权投资的未实现折旧被我们一项债务投资的未实现增值所抵消。在截至2023年3月31日的三个月中，投资的未实现净折旧总额为750万美元，这主要是由于我们的五项债务投资的未实现折旧和我们的权证投资的未实现折旧。
流动资金和资本资源
截至2024年3月31日和2023年12月31日，我们对货币市场基金的现金和投资分别为6880万美元和7310万美元。现金和货币市场基金中的投资可用于为新投资提供资金，减少借款，支付费用，回购普通股和支付分配。此外，截至2024年3月31日和2023年12月31日，我们对货币市场基金的限制性投资分别为250万美元和260万美元。对货币市场基金的限制性投资可用于支付我们的2022年资产支持票据或我们的NYL设施的每月利息和本金。我们的主要资金来源来自我们的公开股权发行，使用我们与KeyBank National Association(“Key”)的循环信贷安排(“Key Finance”)，以及与纽约人寿保险公司拥有或关联的几个实体签订的票据融资协议(“NYL Finance”，即“Credit Faciles”)，以及发行我们的公共和私人债务证券。“
2021年8月2日，我们与Goldman Sachs&Co.LLC和B.Riley FBR，Inc.(每个人都是销售代理，并共同称为“销售代理”)签订了一项在市场上(ATM)的销售协议(“2021年股权分配协议”)。2021年股权分配协议规定，我们可以不时通过销售代理提供和出售价值高达1.00亿美元的普通股，金额和时间由我们决定。
2023年9月22日，我们终止了2021年股权分配协议，并与销售代理签订了新的ATM销售协议(《2023年股权分配协议》)。根据2021年股权分配协议可获得的剩余股份不再可供发行。2023年股权分配协议规定，我们可以不时通过销售代理发售价值高达1.5亿美元的普通股，金额和时间由我们决定。我们普通股的销售(如果有)可以通过谈判交易进行，或者按照证券法第415条规则定义的“在市场上”进行，包括直接在纳斯达克或类似证券交易所进行的销售，或者在交易所以外的做市商进行的销售，价格与当前市场价格相关，或按协议价格进行。
在截至2024年3月31日的三个月内，我们根据2023年股权分配协议出售了1053,796股普通股。同期，我们从这些销售中获得的累计净收益总额约为1200万美元，其中包括30万美元的发售费用。
在截至2023年3月31日的三个月内，我们根据2021年股权分配协议出售了6058.48亿股普通股。同期，我们从这些销售中获得的累计净收益总额约为720万美元，其中包括20万美元的发售费用。
2024年4月26日，我们的董事会延长了一项先前授权的股票回购计划，该计划允许我们以低于我们最新合并财务报表中报告的每股资产净值(NAV)的价格回购最多500万美元的普通股。根据回购计划，我们可以，但没有义务，不时在公开市场或私下协商的交易中回购我们已发行普通股的股份。我们的任何回购将遵守交易法下规则10b-18的要求以及1940年法案的任何适用要求。除非得到我们董事会的延长，否则回购计划将于2025年6月30日早些时候终止，或回购我们500万美元的普通股。在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月里，我们没有回购我们的普通股。从股票回购计划开始到2024年3月31日，我们在公开市场上以11.22美元的平均价格回购了167,465股普通股，总成本为190万美元。
截至2024年3月31日和2023年12月31日，我们关键贷款计划项下的未偿还本金余额分别为6,000万美元和7,000万美元。截至2024年3月31日和2023年12月31日，我们在关键贷款下的借款能力分别为9000万美元和8000万美元。截至2024年3月31日和2023年12月31日，根据现有条款和预付费率，分别有2030万美元和2500万美元可用。
截至2024年3月31日和2023年12月31日，纽约贷款机制下的未偿还本金余额为181.0美元。截至2024年3月31日和2023年12月31日，我们在NYL贷款机制下的借款能力为6900万美元。截至2024年3月31日和2023年12月31日，根据现有条款和预付款，分别有90万美元和1740万美元可用。
截至2024年3月31日的三个月，我们的经营活动提供了400万美元的现金，同期我们的融资活动使用了840万美元的现金。我们的经营活动提供的现金来自我们债务投资的本金支付，部分被用于购买投资组合公司投资的现金所抵消。我们的融资活动主要使用现金偿还我们的Key Finance，并向我们的股东支付分配，部分抵消了通过我们的ATM机出售股票获得的1200万美元的净收益。
截至2023年3月31日的三个月，我们的经营活动提供了1270万美元的现金，同期我们的融资活动提供了330万美元的现金。我们的经营活动提供的现金来自我们债务投资的本金支付，部分被用于购买投资组合公司投资的现金所抵消。我们的融资活动提供的现金主要来自我们信贷安排的预付款和通过我们的ATM机出售股票，净收益为720万美元，部分被用于偿还我们的2019年资产支持票据和向我们的股东支付分配的现金所抵消。
我们可用资金的主要用途是对投资组合公司进行债务投资，并用于一般公司目的。我们预计将根据需要机会性地筹集额外的股本和债务资本，并在市场条件允许的情况下，在1940年法案允许的范围内支持我们未来的增长。
为了保持作为RIC的税收，我们打算将我们投资公司的全部或几乎所有应纳税所得额分配给我们的股东。此外，作为BDC，我们被要求保持至少150%的资产覆盖率。这一要求限制了我们可以借到的金额。
我们相信，我们目前的现金、运营产生的现金以及我们信贷安排提供的资金将足以满足我们至少未来12个月的营运资本和资本支出承诺。
经常借款
下表显示了我们截至2024年3月31日和2023年12月31日的借款：
| |
|
2024年3月31日 |
|
|
2023年12月31日 |
|
| |
|
总计 |
|
|
天平 |
|
|
未使用 |
|
|
总计 |
|
|
天平 |
|
|
未使用 |
|
| |
|
承诺 |
|
|
杰出的 |
|
|
承诺 |
|
|
承诺 |
|
|
杰出的 |
|
|
承诺 |
|
| |
|
(单位：千) |
|
| 关键设施 |
|
$ |
150,000 |
|
|
$ |
60,000 |
|
|
$ |
90,000 |
|
|
$ |
150,000 |
|
|
$ |
70,000 |
|
|
$ |
80,000 |
|
| NYL设施 |
|
|
250,000 |
|
|
|
181,000 |
|
|
|
69,000 |
|
|
|
250,000 |
|
|
|
181,000 |
|
|
|
69,000 |
|
| 2022年资产支持票据 |
|
|
100,000 |
|
|
|
100,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
100,000 |
|
|
|
100,000 |
|
|
|
— |
|
| 2027年笔记 |
|
|
57,500 |
|
|
|
57,500 |
|
|
|
— |
|
|
|
57,500 |
|
|
|
57,500 |
|
|
|
— |
|
| 2026年笔记 |
|
|
57,500 |
|
|
|
57,500 |
|
|
|
— |
|
|
|
57,500 |
|
|
|
57,500 |
|
|
|
— |
|
| 债务发行成本前总计 |
|
|
615,000 |
|
|
|
456,000 |
|
|
|
159,000 |
|
|
|
615,000 |
|
|
|
466,000 |
|
|
|
149,000 |
|
| 可归因于定期借款的未摊销债务发行成本 |
|
|
— |
|
|
|
(3,510 |
) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(3,765 |
) |
|
|
— |
|
| 未偿借款总额，净 |
|
$ |
615,000 |
|
|
$ |
452,490 |
|
|
$ |
159,000 |
|
|
$ |
615,000 |
|
|
$ |
462,235 |
|
|
$ |
149,000 |
|
信贷安排
关键设施
我们于2013年11月4日签订了关键机制。Key Facility的利率基于《华尔街日报》公布的利率，即美国最优惠利率加0.25%，最优惠利率下限为4.25%。截至2024年3月31日和2023年12月31日，最优惠利率为8.50%。截至2024年3月31日和2023年12月31日，有效利率为8.75%。关键设施要求每年支付未使用的线路费，金额最高为该设施下可用的任何未借入金额的0.50%。
2023年6月29日，我们修订了关键融资机制，除其他事项外，将承诺额增加到1.5亿美元，并增加了手风琴功能的金额，现在可以将总承诺额潜在增加到3亿美元。Key Finance以Credit II持有的债务投资为抵押，并允许预付率高达Credit II持有的合资格债务投资的60%(60%)。Key Finance包含要求我们保持最低净值的契诺，将确保Key Finance的债务投资限制为某些合格债务投资的标准，并遵守相关贷款协议中定义的投资组合公司集中度限制。在吾等可根据主要贷款申请垫款的期间(或“循环期间”)后，吾等不得要求新的垫款，而吾等必须偿还关键贷款项下截至该日期、时间及金额的未偿还垫款，以维持遵守主要贷款的条款及条件，特别是在关键贷款的本金余额不得超过我们对投资组合公司合资格债务投资本金余额的60%(60%)的条件下。循环期于2024年6月22日结束，关键贷款的到期日为2026年6月22日，也就是关键贷款项下所有未清偿预付款到期和应付的日期。
NYL设施
HFI是HSLFI的全资子公司。在HSLFI和NYL票据持有人的共同自由裁量权和协议下，HFI与NYL票据持有人签订了NYL设施，总收购价高达1.00亿美元，手风琴功能高达2亿美元。2018年6月1日，HSLFI根据销售和服务协议向HFI出售或出资向某些投资组合公司发放的若干担保贷款。HFI发行的任何票据都以HFI持有的所有投资为抵押，并允许预付利率高达符合条件的债务投资本金总额的67%。
2022年2月25日，我们修改了NYL贷款机制，其中包括降低用于计算NYL贷款利率超过1亿美元的适用保证金。这类借款的定价为三年期美元中间市场掉期利率加3.00%。
2023年5月24日，我们修改了纽约融资机制，其中包括增加5,000万美元的承诺，使我们的全资子公司能够发行高达2.5亿美元的担保票据。NYL贷款机制的修正案将投资期延长至2024年6月，所有预付款的到期日延长至2029年6月。此外，修正案还修订了2023年5月24日之后发放的垫款利率，将利率定为(I)4.60%和(Ii)三年期i-Curve加3.50%中较大者，利率将在任何提前日期重置。
根据NYL贷款的条款，我们需要维持一笔储备现金余额，可用于支付NYL贷款的每月利息和本金支付。我们已经将这些基金隔离开来，并将它们归类为货币市场基金的限制性投资。截至2024年3月31日和2023年12月31日，约有140万美元的限制性投资。
截至2024年3月31日和2023年12月31日，纽约债券持有人共发行了181.0美元债券，利率分别为6.18%和5.96%。截至2024年3月31日和2023年12月31日，我们在NYL贷款机制下的借款能力为6900万美元。截至2024年3月31日和2023年12月31日，根据现有条款和预付利率，可供借款的金额分别为90万美元和1740万美元。
证券化
2019年-资产支持票据
2019年8月13日，2019资产支持票据由2019-1信托根据票据购买协议发行，日期为2019年8月13日，由我们和Keybanc Capital Markets Inc.作为初始买方发行，并由向我们的某些投资组合公司发放的贷款池支持，并由该投资组合公司的某些资产担保。2019年8月13日，晨星信用评级有限责任公司对2019年资产支持票据进行了A+(SF)评级。2019年资产支持票据的固定利率为年息4.21%，规定到期日为2027年9月15日。截至2023年12月31日，2019年资产支持票据已全额偿还。
2022年--资产支持票据
2022年11月9日，2022资产支持票据由2022-1信托根据票据购买协议发行，日期为2022年11月9日，由我们和Keybanc Capital Markets Inc.作为初始买方发行，并由向我们的某些投资组合公司发放的贷款池支持，并由这些投资组合公司的某些资产担保，将由我们提供服务。2022年资产支持票据的利息将在可用资金范围内按固定年利率7.56%支付。2022年资产支持票据的再投资期为两年，声明到期日为2030年11月15日。2022年11月9日，2022年资产支持票据被晨星信用评级公司评为A级。自2022年11月9日以来，评级一直没有变化。
截至2024年3月31日和2023年12月31日，2022年资产支持票据的未偿还本金余额为100.0美元。
根据2022年资产支持票据的条款，我们必须维持储备现金余额，资金来自出售2022年资产支持票据的收益，这些资金可用于支付2022年资产支持票据的每月利息和本金支付。我们已将这些基金分开，并将它们归类为货币市场基金的限制性投资。截至2024年3月31日和2023年12月31日，限制性投资分别约为120万美元和130万美元。
无担保票据
2026年笔记
2021年3月30日，我们发行和出售了本金总额为5,750万美元的2026年到期的4.875%债券(下称“2026年债券”)。2026年发行和出售的债券总额包括承销商全面行使其购买额外债券本金总额为750万美元的选择权。2026年债券的指定到期日为2026年3月30日，可在2023年3月30日或之后随时或不时根据我们的选择赎回全部或部分债券，赎回价格为每种证券25美元，外加应计未付利息。2026年发行的债券，利率为年息4.875厘，按季在每年3月30日、6月30日、9月30日及12月30日派息。2026年债券为吾等的直接无抵押债务，并(I)与吾等现时及未来的无担保债务享有同等的偿付权；(Ii)于明确规定附属于2026年债券的任何未来债务的偿付权方面优先于吾等的任何未来债务；(Iii)实际上从属于吾等现有及未来的所有有担保债务(包括最初无抵押的债务，而吾等其后给予抵押)，以担保该等债务的资产的价值为限；及(Iv)在结构上从属于吾等任何附属公司的所有现有及未来债务及其他债务。截至2024年3月31日，我们实质上遵守了2026年票据的条款。2026年发行的债券在纽约证券交易所挂牌上市，交易代码为“HTFB”。
2027年笔记
2022年6月15日，我们发行和出售了本金总额为5,000万美元的2027年到期的6.25%债券，并于2022年7月11日，根据承销商购买额外债券的30天选择权，我们额外出售了750万美元的此类债券(统称为“2027年债券”)。2027年债券的指定到期日为2027年6月15日，可以在2024年6月15日或之后的任何时间或不时根据我们的选择赎回全部或部分债券，赎回价格为每种证券25美元，外加应计未付利息。2027年发行的债券，息率为年息6.25厘，分别於每年3月30日、6月30日、9月30日及12月30日派息，由2022年9月30日开始支付。2027年债券为吾等的直接无抵押债务，并(I)与吾等现时及未来的无担保债务享有同等的偿付权；(Ii)在偿付权利上优先于吾等明文规定从属于2027年债券的任何未来债务；(Iii)实际上从属于吾等现有及未来的所有有担保债务(包括我们其后授予抵押的最初无抵押债务)，以担保该等债务的资产的价值为限；及(Iv)在结构上从属于吾等任何附属公司的所有现有及未来债务及其他债务。截至2024年3月31日，我们实质上遵守了2027年票据的条款。2027年发行的债券在纽约证券交易所挂牌上市，交易代码为“HTFC”。
其他资产
截至2024年3月31日和2023年12月31日，其他资产分别为330万美元和360万美元，主要由债务发行成本和预付费用组成。
合同义务和表外安排
下表显示了截至2024年3月31日我们的重大合同付款义务和表外安排：
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按期间到期的付款 |
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少于 |
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1 – 3 |
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3 – 5 |
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在5点之后 |
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总计 |
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1年 |
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年份 |
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年份 |
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年份 |
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(单位：千) |
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| 借款 |
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$ |
456,000 |
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$ |
50,136 |
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|
$ |
252,574 |
|
|
$ |
153,290 |
|
|
$ |
— |
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| 资金不足的承付款 |
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168,236 |
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131,236 |
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37,000 |
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— |
|
|
|
— |
|
| 递延奖励费用 |
|
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13,133 |
|
|
|
— |
|
|
|
13,133 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
| 总计 |
|
$ |
637,369 |
|
|
$ |
181,372 |
|
|
$ |
302,707 |
|
|
$ |
153,290 |
|
|
$ |
— |
|
在正常的业务过程中，我们是存在表外风险的金融工具的当事人。这主要包括以贷款的形式向我们的投资组合公司提供信贷的无资金承诺。向投资组合公司提供资金的无资金承诺不会反映在我们的资产负债表上。我们没有资金的承诺有时可能会很重要。截至2024年3月31日，我们有168.2至100万美元的未到位资金承诺。这不包括未拔出的左轮手枪承诺。这些承诺与我们资产负债表上持有的金融工具一样，受到相同的承保和持续投资组合维护要求的约束。此外，这些承诺往往受到财务或非财务里程碑和其他借款条件的制约，这些条件必须在作出承诺之前实现。由于这些承付款可能到期而不动用，因此承付款总额不一定代表未来的现金需求。我们定期监测我们的无资金承诺和预期的再融资、到期日和筹资情况，以确保我们有足够的流动性为无资金承诺提供资金。截至2024年3月31日，我们有理由相信我们的资产将提供足够的财务资源来履行我们所有未出资的承诺。
除信贷安排外，根据我们与顾问订立的投资管理协议，我们亦有若干承诺。我们已同意支付投资咨询和管理服务费，包括两部分(1)基本管理费，相当于我们总资产价值减去现金或现金等价物的一个百分比，以及(2)两部分激励费。我们还与我们的顾问签订了一份合同，担任我们的管理员。根据管理协议支付的款项，相当于根据我们的顾问在履行协议下的义务时的可分配部分的管理费用，包括租金、费用和其他费用，包括我们的首席财务官和首席合规官及其各自员工的薪酬的可分配部分。有关我们的投资管理协议和我们的管理协议的更多信息，请参阅我们的合并财务报表附注3。
奖励前费用净投资收入的奖励费用受费用上限和递延机制的约束，该费用上限和递延机制基于最长三年的回顾期间确定，并在发生时支出。为此，奖励费用回顾期间包括相关日历季度和之前的11个完整日历季度。每个季度奖励费用应按奖励前费用净额投资收入支付，受奖励费用上限和递延机制的约束。奖励费用上限等于(A)奖励费用回顾期间累计奖励前费用净收益的20.00%减去(B)在奖励费用回顾期间支付给我们顾问的任何种类的累积奖励费用。在任何日历季度的奖励费用上限为零或负值的范围内，我们将不会在该季度向我们的顾问支付奖励费用前净投资收入的奖励费用。就奖励前费用投资收入净额支付奖励费用而言，奖励费用上限将延迟支付，并于其后历季支付，直至延迟日期后三年，但须受投资管理协议所载若干限制所规限。在截至2024年3月31日的三个月内，奖励费用上限和延期机制导致230万美元的奖励费用延期，这笔费用可能需要在延期日期后三年内支付。截至2024年3月31日，需要退还的总金额为1310万美元。
分配
为了符合RIC的资格并纳税，我们必须满足一定的收入来源、资产多样化和年度分配要求。一般来说，为了符合RIC的资格，我们必须在每个纳税年度的总收入中至少有90%来自股息、利息、与某些证券有关的付款、贷款、出售或以其他方式处置股票、证券或外汇的收益、从某些上市合伙企业获得的收入，或与我们的股票或其他证券投资业务有关的其他收入。我们还必须在每个纳税年度的每个季度末满足一定的资产多元化要求。未能在季度的最后一天满足这些多元化要求，可能会导致我们不得不迅速处置某些投资，以防止失去RIC地位。任何此类处置都可能在不利的价格或时机下进行，并可能导致我们遭受重大损失。
此外，为了作为RIC纳税，并避免对我们在任何纳税年度分配给股东的收入和收益征收公司级税，根据守则，我们必须在每个纳税年度从合法可供分配的资产中向股东分配股息，金额一般至少等于我们的普通净收入和超过长期净资本损失的净短期资本收益之和的90%(如果有的话)。此外，为了避免征收美国联邦消费税，我们必须就每个日历年向我们的股东分配至少相当于我们日历年普通净收入的98%(考虑到某些延期和选举)的股息；截至该日历年10月31日的一年期间，我们资本利得净收入的98.2%(经某些普通亏损调整)；以及以前历年未分配的任何普通净收入和资本利得净收入，并且我们以前没有就这些净收入招致任何美国联邦所得税。如果我们因任何原因不符合RIC的资格并缴纳公司税，由此产生的公司税可能会大幅减少我们的净资产、可供分配的收入和我们的分配金额。这样的失败将对我们和我们的股东产生实质性的不利影响。此外，我们可能被要求确认未实现的收益，产生大量的税收和利息，并进行大量分配，以重新获得RIC的资格。我们不能向股东保证他们会收到任何分配。
如果我们在一个纳税年度的应税收益低于我们在该纳税年度向股东分配的总金额，那么出于美国联邦所得税的目的，这些分配的一部分可以被视为向我们的股东返还资本。因此，分配给我们股东的来源可能是股东投资的原始资本，而不是我们的收入或收益。股东应仔细审查分配付款附带的任何书面披露，不应假设任何分配的来源是我们的普通收入或收益。
我们为我们的普通股股东采取了一项“选择退出”股息再投资计划，或称DIP。因此，如果我们宣布了一项分配，那么股东的现金分配将自动再投资于我们普通股的额外股份，除非股东明确“选择退出”我们的点滴计划。如果股东选择退出，该股东将获得现金分配。虽然以我们普通股的额外股份形式支付的分配通常要缴纳美国联邦、州和地方税，但参与我们DIP的股东将不会收到任何相应的现金分配，用来支付任何此类适用的税款。如果我们的普通股交易价格高于资产净值，以我们普通股额外股份的形式获得分配的股东将被视为获得了相当于该等普通股的公平市场价值的分配金额。我们可以使用新发行的股票来实施点滴计划，或者我们可以在公开市场购买与我们在点滴计划下的义务相关的股票。
关联方交易
我们已经与我们的顾问签订了投资管理协议。我们的顾问根据1940年修订的《投资顾问法案》注册为投资顾问。我们的投资活动由我们的投资顾问管理，并由我们的投资董事会监督，其中大部分是独立董事。根据投资管理协议，我们已同意向我们的客户顾问支付基本管理费以及激励费。在截至2024年和2023年3月31日的三个月内，根据投资管理协议，我们的顾问分别赚取了350万美元和620万美元。
于2023年2月22日，我们的顾问Horizon Technology Finance Prentals LLC f/k/a Horizon Technology Finance，LLC(“HTF负责人”)和Horizon Technology Finance Employees LLC(“HTF员工”)与门罗资本(“Monroe Capital”)的联属公司MCH Holdco LLC(“MCH Holdco”)和门罗资本的联属公司及MCH Holdco的唯一股东门罗资本投资控股有限公司(Monroe Capital Investment Holdings，L.P.)签订了一份会员权益购买协议(下称“购买协议”)。2023年6月30日，根据购买协议，汉能薄膜发电委托人和汉能薄膜发电员工将他们在我们顾问中的所有会员权益(构成我们顾问会员权益的100%(100%))出售给MCH Holdco，我们的顾问成为MCH Holdco的直接全资子公司和门罗资本的联营公司。根据购买协议，门罗资本向HTF负责人和HTF员工支付的对价的很大一部分是以分红的形式支付的，这取决于我们在2023年、2024年和2025年的表现，使我们顾问现任高管的激励与我们的股东保持一致。
我们还与我们的客户顾问签订了《管理协议》。根据管理协议，吾等已同意偿还吾等行政顾问因履行其在行政协议下的义务而产生的间接费用及其他开支的可分摊部分，包括租金及吾等的首席财务官及首席合规官及其各自职员的薪酬及相关开支的可分摊部分。此外，根据《管理协议》的条款，我们的全球顾问为我们提供开展日常运营所需的办公设施和行政服务。在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月内，根据管理协议，我们的客户顾问赚取了40万美元。
根据购买协议，汉能薄膜发电公司出售了其在“Horizon Technology Finance”中的商标权益，并授予我们使用“Horizon Technology Finance”名称的免版税许可。
我们相信，我们从与顾问的关系中获得了实质性的好处。我们的顾问或其关联公司可能会管理与我们相同的投资策略的其他投资工具(“顾问基金”)，现在可能包括由门罗资本的关联公司管理的投资工具。我们的顾问可能会为我们提供与顾问基金共同投资的机会。根据1940年法案，如果没有获得美国证券交易委员会的豁免救济，我们及其附属公司将被禁止共同投资于谈判投资。门罗资本于2014年10月15日批准豁免，允许美国证券交易委员会进行经修订的联合交易，允许我们在符合某些条件的情况下与顾问基金共同投资。
关键会计政策
对我们财务状况和经营结果的讨论是以我们的财务报表为基础的，这些报表是根据美国公认会计原则或GAAP编制的。在编制这些合并财务报表时，管理层需要做出影响资产、负债、收入和费用报告金额的估计和假设。经济环境、金融市场和用于确定此类估计的任何其他参数的变化可能会导致实际结果不同。除了下面的讨论外，我们还在合并财务报表的附注中介绍了我们的重要会计政策。
我们已将以下项目确定为关键会计政策。
投资估值
投资按公允价值入账。在2022年7月30日之前，我们的董事会确定了我们所有投资的公允价值。根据修正后的1940年法案美国证券交易委员会规则2a-5,2022年7月29日，我们的董事会指定我们的首席顾问为“估值指定人”。我们的董事会负责监督估值指定人。估值指定人已成立估值委员会，以真诚地厘定我们主要投资的公允价值，并根据我们的顾问管理层及人员及独立估值公司的意见，受聘于估值委员会的指示，协助某些缺乏现成市场报价的有价证券投资在往绩十二个月期间至少一次获得估值。估值委员会根据本公司董事会批准的估值政策和一贯应用的估值程序确定公允价值。这一估值过程在每个财政季度结束时进行，我们对投资组合公司的估值中至少有25%(基于公允价值)缺乏现成的市场报价，须由独立估值公司进行审查。我们根据主题820将公允价值应用于我们的几乎所有投资，公允价值计量财务会计准则委员会或FASB的修订后的会计准则编纂，或ASC，它建立了一个用于计量公允价值的框架，并要求披露公允价值计量。我们已根据估值技术的优先次序，将按公允价值列账的投资分类为三级公允价值等级。公允价值是从持有金融工具的市场参与者的角度考虑的基于市场的计量，而不是特定于实体的计量。因此，当市场假设无法随时获得时，我们自己的假设将反映我们认为市场参与者将在计量日期为金融工具定价时使用的假设。
可观察到的投入的可获得性可能因金融工具的不同而不同，并受到各种因素的影响，例如，产品的类型、产品是否为新产品、产品是在活跃的交易所还是在二级市场交易以及当前的市场状况。在某种程度上，估值是基于在市场上较难观察到或无法观察到的模型或投入，公允价值的确定需要更多的判断。该层次结构中的三个类别如下：
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2级 |
1级价格以外的可观察输入，例如活跃市场中类似资产或负债的报价、非活跃市场中的报价以及所有重要输入均可观察到或可由资产或负债整个期限的可观察市场数据证实的基于模型的估值技术。 |
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3级 |
很少或根本没有市场活动支持的、对资产或负债的公允价值有重大影响的不可观察的投入。第3级资产及负债包括采用定价模型、贴现现金流法或类似技术厘定价值的金融工具，以及厘定公允价值需要管理层作出重大判断或估计的工具。 |
收入确认
债务投资的利息按适用于未偿还本金的合同利率计提并计入收入。利息收入是用一种方法来确定的，这种方法导致了未偿还本金的水平回报率。一般来说，当债务投资逾期90天或更长时间，或者如果我们预计不会收到利息和本金偿还，债务投资被置于非权责发生状态，利息收入的确认可能会停止。非应计债务投资收到的利息支付可按现金基础确认为收入，或根据管理层在将债务投资置于非应计状态时的判断而计入本金。截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月，我们没有确认任何非权责发生状态的债务投资利息收入。
我们在正常经营过程中从借款人那里收取各种费用，包括咨询费、承诺费、修改费、非使用费、成功费和预付费。在有限数量的情况下，我们还可能收到在交易终止时赚取的不可退还的押金。债务投资发端费用扣除某些直接发端成本后递延，并与非劳动收入一起摊销，作为债务投资各自期限内的水平收益率调整。所有其他收入在赚取时记入收入。有多项债务投资的交易对手债务投资承诺的费用根据每项债务投资的相对公允价值分配给每项债务投资。当债务投资处于非应计状态时，相关费用和非应计收入的摊销将停止，直到债务投资恢复到应计状态。
某些债务投资协议还要求借款人支付一笔ETP，在债务投资期间应计入收入中，但应收回此类金额。如果没有足够的价值来支持应计收入，或者如果我们预计借款人没有能力支付所有到期本金和利息，我们通常会停止应计收入。
就几乎所有贷款安排而言，我们会收到向借款人购买股票的认股权证。我们使用Black-Scholes估值模型将认股权证记录为授予日按估计公允价值计算的资产。我们将认股权证视为贷款费用，并在授权日将其记录为非应得收入。根据我们的收入确认政策，非劳动收入在相关债务投资的合同期限内确认为利息收入。在发行权证后，权证也按公允价值使用Black-Scholes估值模型进行计量。对公允价值的任何调整都通过收益计入投资未实现净收益或净亏损。出售认股权证或行使认股权证所取得的股票的收益和损失，确认为投资的已实现收益和损失。
出售投资或在确定投资余额或其部分不可收回时的已实现收益或损失，使用特定的识别方法计算。我们通过计算偿还或出售的净收益与投资的摊销成本基础之间的差额来衡量已实现的收益或损失。未实现增值或折旧的净变化反映了报告期内我们组合投资的公允价值的变化，包括在实现收益或亏损时对以前记录的未实现增值或折旧的任何冲销。
所得税
我们已选择被视为守则M分节下的RIC，并以符合适用于RICS的税务待遇的方式运作。为了符合RIC的资格，并避免对我们分配给股东的金额征收公司级别的美国联邦所得税等，我们必须满足某些收入来源和资产多样化的要求，并且我们必须在每个纳税年度从合法可供分配的资产中及时向我们的股东分配股息，金额通常相当于我们投资公司应纳税所得额的至少90%，根据准则的定义，并且不考虑所支付股息的任何扣减。除其他事项外，我们已经并打算继续向我们的股东进行必要的分配，这通常将免除我们在美国联邦所得税方面的任何实质性责任。
根据一个纳税年度的应税收入水平，我们可以选择将超出本年度分配的应税收入结转到下一个纳税年度，并根据需要对此类收入征收4%的消费税。在我们确定本年度的估计年度应纳税所得额将超过估计的本年度分配时，我们将就估计的超额应纳税所得额应计消费税，作为应税收入。
我们评估在准备我们的纳税申报单的过程中采取的税务立场，以根据ASC主题740确定该税务立场是否“更有可能”被适用的税务机关维持，所得税如由ASC主题946修改的，金融服务 — 投资公司。不被认为达到比不符合更有可能的门槛的头寸或不确定的税收头寸的税收优惠，在本年度被记录为税收支出。我们的政策是在所得税支出中确认与不确定税收优惠相关的应计利息和罚款。截至2024年3月31日和2023年12月31日，我们没有实质性的不确定税收头寸。
最近的发展
2024年4月，我们根据2023年10月股权分配协议出售了5265.81亿股普通股。同期，我们从这些销售中获得的累计净收益总额约为580万美元，其中包括10万美元的发售费用。
2024年4月1日，Provivi，Inc.(“Provivi”)根据我们和Provivi之间的风险贷款和担保协议，偿还了470万美元的未偿还贷款本金和30万美元的未偿还贷款和担保协议，日期为2020年6月15日。
2024年4月11日，我们向现有的投资组合公司Better Place森林公司提供了50万美元的股权投资。
2024年4月22日，Camp NYC，Inc.偿还了100万美元的未偿还贷款本金。
最近通过的会计公告
2022年6月，FASB发布了会计准则更新号2022-03，受合同销售限制的股权证券的公允价值计量，或ASU 2022-03。ASU 2022-03澄清了在衡量受禁止出售证券的合同限制的股权证券的公允价值时的指导意见。ASU 2022-03中的修正案对上市公司在2023年12月15日之后的财年以及这些财年内的过渡期有效。ASU 2022-03的采用并未对我们的合并财务报表产生实质性影响。
第三项。关于市场风险的定量和定性披露
我们受到金融市场风险的影响，包括利率的变化。在我们的财务报表所涵盖的期间，我们投资组合内债务投资的利率主要是浮动利率。我们预计未来我们的债务投资将以浮动利率为主。截至2024年3月31日和2023年12月31日，我们债务投资未偿还本金的94%按浮动利率计息。我们向投资组合公司提供贷款的承诺的合同利率通常是基于《华尔街日报》发表的最优惠利率。
根据我们2024年3月31日的综合资产负债表(不对信贷市场的潜在变化、信用质量、综合资产负债表上的资产规模和构成进行调整或可能影响净收入的其他业务发展)和2024年3月31日的基本指数利率，下表显示了利率变化对净资产变化的年度影响，假设我们的投资和借款不发生变化：
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投资 |
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利息 |
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净额变动 |
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| 基点变动 |
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收入 |
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费用 |
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资产(1) |
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(单位：千) |
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| 上涨300个基点 |
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$ |
17,120 |
|
|
$ |
1,825 |
|
|
$ |
15,295 |
|
| 上涨200个基点 |
|
$ |
11,408 |
|
|
$ |
1,217 |
|
|
$ |
10,191 |
|
| 上涨100个基点 |
|
$ |
5,724 |
|
|
$ |
608 |
|
|
$ |
5,116 |
|
| 下跌300个基点 |
|
$ |
(11,595 |
) |
|
$ |
(1,825 |
) |
|
$ |
(9,770 |
) |
| 下跌200个基点 |
|
$ |
(8,300 |
) |
|
$ |
(1,217 |
) |
|
$ |
(7,083 |
) |
| 下跌100个基点 |
|
$ |
(4,205 |
) |
|
$ |
(608 |
) |
|
$ |
(3,597 |
) |
| (1) |
不包括基于奖励前费用净投资收入的奖励费用的影响。 |
虽然我们的2027年票据、我们的2026年票据和我们的2022年资产支持票据以固定利率计息，但我们的信贷安排有浮动利率条款。Key贷款的利率下限为每年0.25%，基于每月重置的最优惠利率指数，NYL贷款的应付利息基于三年期I Curve利率加上3.50%的利润率，利率下限为3.50%，并在任何提前日期重置。我们未来进入的任何其他信贷安排都可能有浮动利率条款。我们过去曾使用对冲工具来保护我们免受利率波动的影响，未来我们可能会使用这些工具。这类工具可能包括上限、掉期、期货、期权和远期合约。虽然套期保值活动可能使我们免受利率不利变化的影响，但它们也可能限制我们从固定利率投资组合中的较低利率中获益的能力。代表吾等从事商品权益交易，例如掉期交易或期货合约，可能会导致吾等的顾问符合商品交易法(下称“CEA”)及相关商品期货交易委员会(下称“CFTC”)规例下“商品池营运商”的定义。于2020年1月31日，吾等的顾问就其对吾等的管理，声称不受《商品池营运商条例》及《商品池营运商条例》下“商品池营运商”一词的定义所规限，因此，就其对吾等的管理而言，不受商品池营运商作为商品池营运商的CFTC注册或监管的约束。
由于我们目前并预计将继续通过借款为我们的投资提供资金，我们的净收入取决于我们借入资金的利率与我们投资借入资金的利率之间的差额。因此，不能保证市场利率的重大变化不会对我们的净收入产生重大不利影响。在利率上升的时期，我们的资金成本可能会增加，这将减少我们的净投资收入。
通货膨胀和供应链风险
各部门和地区的经济活动继续加速。然而，由于全球供应链问题、地缘政治事件、能源价格上涨以及随着经济继续重启而强劲的消费者需求，美国和全球的通胀正显示出加速的迹象。通胀可能在中短期内持续，特别是在美国，货币政策可能会因此而收紧。持续的通胀压力可能会影响我们投资组合公司的净利润率。
第四项。控制和程序
(a) 对披露控制和程序的评价
截至2024年3月31日，我们，包括我们的首席执行官和首席财务官，评估了我们的披露控制和程序(根据交易所法案第13a-15(E)条规则定义)的设计和运营的有效性。基于这一评估，我们的管理层，包括首席执行官和首席财务官，得出结论认为我们的披露控制程序和程序是有效的，并提供合理的保证，要求在我们的美国证券交易委员会定期备案文件中披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并且这些信息被积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时做出关于需要披露的决定。然而，在评估披露控制和程序时，管理层认识到，任何控制和程序，无论设计和操作多么良好，都只能为实现预期的控制目标提供合理的保证，管理层必须在评估这些可能的控制和程序的成本效益关系时作出判断。
(b) 财务报告内部控制的变化。
在我们最近完成的财政季度中，我们对财务报告的内部控制(根据交易法规则13a-15(F)和15d-15(F))没有发生重大变化，这些变化对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，或有合理的可能性对财务报告内部控制产生重大影响。
第II部
第一项：法律诉讼。
我们目前没有受到任何实质性法律程序的影响，据我们所知，也没有任何针对我们的实质性法律程序受到威胁。在正常业务过程中，我们可能不时参与某些法律程序，包括与执行我们与投资组合公司签订的合同项下的权利有关的程序。我们的业务也受到广泛的监管，这可能会导致监管机构对我们提起诉讼。虽然未来任何此类法律或监管程序的结果不能肯定地预测，但我们预计任何此类未来程序都不会对我们的财务状况或运营结果产生实质性影响。
项目11A：风险因素。
除本季度报告Form 10-Q所载其他资料外，阁下应仔细考虑本公司截至2023年12月31日止年度Form 10-K年报中“第1a项风险因素”所载的因素，这些因素可能会对本公司的业务、财务状况及/或经营业绩造成重大影响。我们目前不知道或我们目前认为不重要的其他风险和不确定因素也可能对我们的业务、财务状况和/或经营业绩产生重大影响。“截至2024年3月31日的三个月，”第1A项所述的风险因素没有发生重大变化。风险因素“是我们在截至2023年12月31日的10-K表格年度报告中提出的。
第二项：股权证券的未登记销售和收益的使用
没有。
第3项：高级证券违约
没有。
第四项：矿山安全信息披露
不适用
第1项5:其他信息
规则10b5-1交易计划
在截至的财政季度内2023年12月31日，无我们的董事或执行人员采用或终止购买或出售我们证券的任何合同、指示或书面计划，以满足规则的肯定性辩护条件 10b5-1(c)或任何"非规则" 10b5-1贸易安排”。
第6项：展品
展品索引
| 表现出 不是的。 |
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描述 |
| 31.1* |
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首席执行官根据《交易法》第13 a-14（a）条（经修订的2002年萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过）的认证 |
| 31.2* |
|
首席财务官根据《交易法》第13 a-14（a）条（经修订的2002年萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过）的认证 |
| 32.1* |
|
根据U.S.C. 18对首席执行官进行认证第1350条，根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过，经修订 |
| 32.2* |
|
根据U.S.C. 18对首席财务官进行认证第1350条，根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过，经修订 |
| 101.INS |
|
内联XBRL实例文档(该实例文档不会出现在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中) |
| 101.SCH |
|
内联XBRL分类扩展架构文档 |
| 101.CAL |
|
内联XBRL分类扩展计算链接库文档 |
| 101.DEF |
|
内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 |
| 101.LAB |
|
内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 |
| 101.PRE |
|
内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
| 104 |
|
封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中) |
* 一起提交
签名
根据经修订的1934年证券交易法的要求，登记人已正式促使以下签署人代表其签署本10-Q表格季度报告，并获得正式授权。
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HORIZON科技金融公司 |
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| 日期：2024年4月30日 |
发信人： |
/s/罗伯特·D.小波默罗伊 |
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姓名： |
Robert D.小波默罗伊 |
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标题： |
首席执行官兼董事会主席 |
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| 日期：2024年4月30日 |
发信人： |
/s/ Daniel R.特罗利奥 |
| |
姓名： |
Daniel R.特罗利奥 |
| |
标题： |
首席财务官 |