附录 5.1
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2024年2月27日
Arcutis 生物疗法公司
汤斯盖特路 3027 号,300 套房
加利福尼亚州西湖村 91361
回复:S-8表格的注册声明:Arcutis Biotherapeutics, Inc. 的4,839,367股普通股,面值每股0.0001美元
致上述收件人:
我们曾担任特拉华州的一家公司Arcutis Biotherapeutics, Inc.(以下简称 “公司”)的特别顾问,负责公司根据经修订的1933年《证券法》(“该法”)在S-8表格(“注册声明”)上编制并向美国证券交易委员会(“委员会”)提交注册声明(“注册声明”),该声明涉及最多4,839,367股的发行公司普通股中,面值每股0.0001美元(“股份”),可根据Arcutis Biotherapeutics, Inc. 2020年股权发行激励计划(“2020年计划”)和Arcutis Biotherapeutics, Inc.2020年员工股票购买计划(连同2020年计划,简称 “计划”)。本意见是根据该法案第S-K条例第601(b)(5)项的要求提出的,除本文中关于股票发行的明确规定外,本意见未就与注册声明或构成其一部分的招股说明书内容有关的任何事项发表任何意见。
作为律师,我们审查了我们认为适合本信目的的事实问题和法律问题。经您同意,我们在没有独立核实此类事实的情况下,就事实事宜依赖公司官员和其他人的证明和其他保证。我们在此对经修订的特拉华州通用公司法(“DGCL”)发表意见,我们对任何其他法律不发表任何意见。
在不违反上述规定和本文规定的其他事项的前提下,我们认为,截至本文发布之日,股票应以受让人的名义或代表股份在过户代理人和注册机构的账簿上正式登记,并由公司在计划所设想的情况下以超过面值的价格发行用于法律对价,前提是每种情况下的个人发行、补助金或奖励计划由所有必要的公司行动正式授权,并按时发布、批准或根据法律和适用计划的要求授予和行使(以及
根据协议和裁决正式通过的协议和裁决),股份的发行和出售将获得公司所有必要的公司行动的正式授权,股票将有效发行、全额支付且不可估税。在发表上述意见时,我们假设公司将遵守DGCL中提供的有关无证股票的所有适用通知要求。
在注册声明方面,本意见是为了您的利益,根据该法的适用条款,您和有权依据该声明的人员可以依赖该意见。我们同意您将此意见作为注册声明的附录提交。因此,在给予此类同意时,我们并不承认我们属于该法第7条或委员会根据该法的规则和条例需要征得同意的人员类别。
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真诚地, |
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/s/ Latham & Watkins LLP |