附录 4.6

SELLAS 生命科学集团有限公司

发行人

和

[]

受托人

契约

截止日期 []

次级债务证券

交叉引用表 (1)

目录 (2)

契约，日期为 []，由特拉华州的一家公司 SELLAS Life Sciences Group, Inc.（以下简称 “公司”）和 []，作为受托人（“受托人”）：

鉴于出于合法的公司目的，公司已正式授权 本契约的执行和交付，以规定发行次级债务证券（以下简称 “证券”），不时按本金总额发行一个或多个系列，如本 契约所示，作为不带息票的注册证券，由受托人证书认证;

鉴于，为了提供证券 的认证、发行和交付所依据的条款和条件，公司已正式授权执行本契约；以及

鉴于，根据本契约的条款，使本契约成为公司的有效协议 的所有必要措施均已完成。

因此，现在，考虑到证券持有人的前提和购买 证券的情况，为了证券持有人 的同等利益，双方订立并商定如下：

第一条

定义

第 1.01 节术语定义。本契约及其任何补充契约的所有用途 本节（除非本契约中另有明确规定或除非上下文另有要求）中定义的术语应具有本节中规定的相应含义， 应包括复数和单数。本契约中使用的在 1939 年《信托契约法》、经修订的 中定义的所有其他术语或经修订的 1933 年《证券法》中定义的该法中引用的术语（除非此处另有明确规定 或除非上下文另有要求），均应具有该信托契约法和当日生效的 所述证券法中为此类术语指定的含义该文书的执行情况。

“认证代理人” 是指受托管理人根据 第 2.10 节就全部或任何系列证券指定的全部或任何系列证券拥有 的身份验证代理人。

“破产法” 是指《美国法典》第 11 章或任何类似的 联邦或州法律，用于减免债务人。

“董事会” 指 公司的董事会或该董事会的任何正式授权委员会。

“董事会决议” 是指经公司秘书或助理秘书认证 的决议副本，该决议已由董事会正式通过并完全生效 ，并自该认证之日起生效。

对于任何系列证券，“工作日” 是指 除曼哈顿自治市镇、纽约市和州银行机构 根据法律、行政命令或法规授权或有义务关闭的日子以外的任何一天。

“证书” 是指由公司主要 执行官、首席财务官或首席会计官签署的证书。该证书不必遵守 第 13.07 节的规定。

“委员会” 是指证券交易委员会。

“公司” 是指在本文书第一段中被命名为 “公司” 的公司，直到根据本契约 的适用条款成为继任公司，此后 “公司” 应指此类继任公司。

“企业信托办公室” 是指受托人办公室 在任何特定时间主要管理其公司信托业务，本文发布之日该办公室位于 []，但无论何时此处的条款提及位于曼哈顿自治市镇、纽约市和 州的受托人办公室或机构，该办公室在本文发布之日均位于 [].

“托管人” 是指任何破产法下的任何接管人、受托人、受让人、清算人、 或类似官员。

“默认” 是指将构成违约事件的事件，或者在通知或过去 时间之后，或两者兼而有之的事件。

对于任何系列的证券，“存托” 是指公司应确定此类证券将作为全球证券发行的 、纽约存托信托公司、纽约州 、其他清算机构或根据《交易法》或其他适用法规 或法规注册为清算机构的任何继任者，在任何情况下，这些证券均应由公司根据第 2.01 条或第 2.11 节。

对于 特定系列的证券，“违约事件” 是指第6.01节中规定的任何事件，如果有的话，在该节指定的时间内（如果有）。

“交易法” 是指经修订的 1934 年《证券交易法》， 。

对于任何系列 证券，“全球证券” 是指由公司执行并由受托人交付给存托人的证券，或根据存托人的指示， 全部根据本契约，该契约应以存托人或其被提名人的名义注册。

“政府债务” 是指 (i) 作为美利坚合众国直接 债务的证券，其支付由其充分信誉和信贷担保，或 (ii) 由美利坚合众国控制或监督并充当其代理机构或部门的个人的债务，美利坚合众国无条件担保 的付款，即无论哪种情况，由发行人选择不可赎回 ，还应包括由发行人签发的存托凭证银行（定义见经修订的1933年《证券法》第3 (a) (2) 条）作为托管人，负责托管人为该存托凭证持有人账户持有的任何此类政府债务或任何此类政府债务的本金或利息的具体支付；但是， 但是，（法律要求除外）该托管人无权支付任何此类政府债务从托管人收到的与政府有关的任何金额中扣除应付给此类存托凭证持有人的金额 债务或以此类存托凭证为凭证的政府债务本金或利息的特定支付 。

“此”、“本协议” 和 “下文”， 以及其他类似含义的词语是指本契约的全文，而不是指任何特定的条款、章节或其他细节。

“契约” 是指最初签订的 本文书，或者可能不时由根据本协议条款签订的一份或多份契约补充协议来补充或修订的本文书。

当用于特定系列证券的任何 分期利息时，“利息支付日期” 是指该证券或董事会决议或本 本协议中针对该系列的补充契约中规定的日期，例如该系列证券 的分期利息到期和应付的固定日期。

“高管证书” 是指由总裁或副总裁以及首席财务官、财务副总裁、财务主管或助理财务主管 或财务总监或助理财务主管 或财务总监或助理财务主管 签署 的证书，该证书根据本协议条款交付给受托人 。证书应包括第 13.07 节中规定的声明，前提是该条款要求的 。

“法律顾问的意见” 是指法律顾问的书面意见， 法律顾问可能是公司的法律顾问（可能包括公司的董事或员工），受托人可以接受该意见 ，不得无理地拒绝接受。

在提及 任何系列的证券时，根据第 8.04 节的规定，“未偿付” 是指截至任何特定时间，该系列迄今为止由受托管理人根据本契约进行认证和交付的所有证券，但不包括 (a) 受托人或任何 付款代理人取消的证券，或交付给受托人或任何付款代理人取消的证券，或此前已交付给受托人或任何付款代理人取消的证券已被取消；(b) 用于支付或赎回的证券 或其中的部分款项或政府债务必要的金额应该 以信托形式存入受托人或任何付款代理人（公司除外），或者应由公司以信托形式预留和隔离 （如果公司应充当自己的付款代理人）；但是，如果要在到期之前赎回此类证券或此类证券的一部分 ，则应按照第三条的规定发出此类赎回通知应为发出此类通知作出前提或 条文使受托人满意；以及 (c) 以证券代替或作为替代 ，其他证券应根据第 2.07 节的条款进行认证和交付。

“个人” 指任何个人、公司、有限责任 公司、合伙企业、协会、股份公司、信托、财产、非法人组织或政府或任何 机构或其政治分支机构。

任何特定证券的 “前置证券” 是指 以前的所有证券，这些证券证明了与该特定证券所证明债务的全部或部分相同；就本定义的 而言，任何根据第 2.07 节认证和交付的代替损坏、销毁、丢失或被盗证券的证券，均应被视为证实与被毁坏、丢失或被盗证券相同的债务。

“责任官员”，当涉及受托管理人时， 是指受托管理人的任何高级职员，包括任何副总裁、助理副总裁、秘书、助理秘书、财务主管、 任何助理财务主管、董事总经理或受托管理人通常履行的职能与上述任何指定官员履行的职能相似的任何其他官员，也指与特定公司信托有关的职能事情，因此类官员了解和熟悉而被移交给 的任何其他官员与特定的主题有关。

“证券” 指根据本契约认证和 交付的债务证券。

“安全注册表” 的含义见第 2.05 节。

“安全注册商” 的含义见第 2.05 节。

“证券持有人”、“证券持有人”、“注册的 持有人” 或其他类似术语是指在 证券登记处以其姓名注册特定证券的一个或多个人。

就任何人而言，“子公司” 是指（i）任何 公司，其已发行有表决权股票的至少大部分应由该人直接或间接拥有，或 归其一家或多家子公司或该人及其一家或多家子公司所有，(ii) 任何普通合伙企业、合资企业 或类似实体，其未偿合伙企业或类似权益的至少大部分应归于时间归该人士、 或其一家或多家子公司所有，或归该人及其一家或多家子公司所有，以及(iii) 该人或其任何子公司是普通合伙人的 的任何有限合伙企业。

“受托人” 是指在根据本 契约的适用条款成为继任受托人之前，在本文书第一段中被指定为 “受托人” 的人，此后 “受托人” 应指该继任受托人。对特定系列证券的 使用的 “受托人” 一词是指该系列证券的受托人。

“信托契约法” 是指经修订的 1939 年 信托契约法，但须遵守本文书执行之日生效的第 9.01、9.02 和 10.01 条的规定； 但是，如果在该日期之后修订《信托契约法》，则在该修正案要求的范围内，信托契约法是指 信托契约经修订的1939年假牙法案或任何继承法规。

适用于任何人的 “有表决权的股票” 是指拥有普通投票权 的人的股份、 权益、参与权或其他等价物（无论如何指定），用于选举该人的多数董事（或等价物），但股份、权益、参与权或其他仅因突发事件而拥有这种权力的等价物除外。

第二条

问题、描述、条款、执行

证券的注册和交换

第 2.01 节证券的名称和条款。

(a) 根据本契约可以认证 并交付的证券本金总额是无限的。证券可以分成一个或多个系列发行，最高不超过该系列证券的本金总额 ，经公司董事会决议授权或根据公司董事会决议的授权，或根据本协议的一项或多份 契约的补充。在首次发行给定系列的证券之前，应在公司董事会决议中或根据公司董事会决议 设立，并在公司的高级管理人员证书中列出，或在本协议补充的一份或多份契约 中设立：

(1) 该系列证券的标题（应将 该系列的证券与所有其他证券区分开来）；

(2) 最初将发行的该系列 证券的本金总额，以及对该系列证券本金总额的任何限制，这些证券可根据本契约进行认证和 交付（在登记转让或换取 或代替该系列其他证券时经过认证和交付的证券除外）；

(3) 基于该系列债务证券计价的 货币或与之相关的一个或多个货币单位，以及将要或可能支付本金或利息或两者都将使用的一个或多个货币单位；

(4) 该系列证券 本金的支付日期和付款地点；

(5) 该系列证券的利率或利率 的利率或该利率的计算方式（如果有）；

(6) 此类利息的累积日期、支付此类利息的 利息支付日期或确定此类利息支付日期的方式、 付款的地点以及在任何此类利息支付日确定应向谁支付利息的持有人记录日期或确定此类日期的方法 ；

(7) 延长利息支付期限 或推迟支付利息和延期期限的权利（如果有）；

(8) 公司可以选择全部或部分赎回该系列证券的 价格的一个或多个期限以及赎回该系列证券的条款和条件；

(9) 公司有义务根据任何偿债基金或类似条款（包括为偿还未来 偿债基金债务而以现金支付的款项）或由其持有人选择赎回或购买该系列证券的期限（如果有），以及赎回或购买该系列证券所依据的一个或多个期限，以及 该系列证券的条款和条件，根据该义务，全部或部分内容；

(10) 债务证券是否有担保或无抵押， 以及任何有担保债务的条款；

(11) 该系列证券的形式，包括 该系列的认证证书的形式；

(12) 如果除一千美元（1,000美元） 或其任何整数倍数的面额外，则该系列证券的发行面额除外；

(13) 与该系列有关的任何及所有其他条款（其条款 不得与经任何补充契约修订的本契约的条款不一致），包括美国法律或法规可能要求或明智的条款，或与该系列证券营销相关的任何可取条款；

(14) 证券是否可作为全球证券发行， 在这种情况下，还应说明该系列证券的存托人的身份；

(15) 证券是否可转换为公司普通股 股或其他证券，如果是，此类证券可转换的条款和条件，包括 转换价格和转换期；

(16) 如果本金除外，则该系列证券本金中的 部分应在根据 第 6.01 节宣布加速到期时支付；

(17) 与该系列证券相关的任何其他或不同的违约事件或限制性契约 ；以及

(18) 该系列证券的从属条款。

除了 的面额以及根据任何此类董事会决议或本协议的任何补充 契约中另有规定外，任何一个系列的所有证券都应基本相同。

如果该系列的任何条款是根据公司董事会决议 采取的行动确定的，则此类行动适当记录的副本应由公司秘书或助理 秘书认证，并在规定该系列条款的 公司高管证书交付时或之前交付给受托管理人。

任何特定系列的证券都可以在不同的时间发行， 的本金或任何分期本金的支付日期不同，利率（如果有），或不同的 方法来确定利率，支付此类利息的日期不同，赎回日期 也不同。

第 2.02 节证券和受托人证书的形式。 任何系列的证券和由此类证券承兑的受托人的认证证书基本上应符合一份或多份本协议补充契约中规定的期限和意图 或公司董事会决议中规定的期限和意图 以及公司高级管理人员证书中规定的期限和意图，并可能带有此类字母、数字或其他身份标记 或称号以及此类图例或在公司认为适当的情况下在上面印刷、平版印刷或雕刻的代言，并且 不矛盾本契约的规定，或为遵守任何法律或根据本契约制定的任何规则或法规 ，或该系列证券可能上市的任何证券交易所的任何规则或法规，或 符合用法而可能需要的条款。

第 2.03 节面额：付款条款。 证券应作为注册证券发行，面额为一千美元（1,000美元）或其任何整数倍数，但须遵守第2.01（a）（12）条。特定系列的证券应按该系列规定的 利率按该系列规定的日期和利率支付利息。任何系列证券的本金和利息，以及在到期前赎回该系列证券的任何溢价 ，均应以当时是公共和私人债务法定货币的美利坚合众国硬币或货币支付，支付给为此目的在纽约市和纽约州曼哈顿自治市镇 的公司办公室或机构。每种证券的日期应以其认证之日为日期。证券 的利息应按由十二个 30 天组成的 360 天年度计算。

在该系列证券的任何利息支付日按时 支付或按时支付的任何证券的利息分期付款，应支付给在该利息分期付款的正常记录日营业结束时以该证券 （或一种或多种前身证券）名义注册的人。 如果需要赎回特定系列或其中一部分的任何证券，并且赎回日期在 之后且在该利息支付日之前，则此类证券 的利息将在出示和交出该证券时支付，如第 3.03 节所规定。

在同一系列证券的任何利息支付日应支付但未按时 支付或按时支付的任何证券的任何利息（以下称为 “违约利息”） 由于是注册持有人， 应立即停止向注册持有人支付； 和此类违约利息应由公司根据条款规定由公司选择支付 (1) 或以下第 (2) 条：

(1) 公司可以在营业结束时以特别记录日 向在营业结束时以其名义注册此类证券（或其各自的前身证券）的人支付 证券的任何违约利息，该违约利息应按以下方式确定：公司应以书面形式通知 受托人拟为每种此类证券支付的违约利息金额以及拟议付款的日期， ，同时公司应向受托管理人存入一笔款项的款项等于提议以 支付的此类违约利息的总金额，或者应在拟议的 付款之日之前就此类存款做出令受托人满意的安排，此类款项存入后将以信托形式存放，以供有权获得本条款 规定的违约利息的人士的利益。然后，受托管理人应确定支付此类违约利息的特殊记录日期，该日期不得超过拟议付款之日前 15 天或不少于 10 天，也不得少于受托管理人收到拟议付款通知 后的10天。受托管理人应立即将此类特殊记录日期通知公司，并以公司的名义和费用 安排将拟议支付的违约利息及其特别记录日期的通知邮寄给每位证券持有人，不少于该特别记录日前 10 天 ，邮寄到证券登记册中显示的地址。关于拟支付此类违约利息的通知及其特殊记录日期 已按上述方式邮寄后，应向在该特殊记录日期注册此类证券（或其各自的前身 证券）的名义的人支付此类违约利息。

(2) 公司可以以任何其他合法方式支付 任何证券的违约利息，这种方式不违背任何证券 上市的证券交易所的要求，并且在收到该交易所可能要求的通知后，如果在公司根据本条款向受托管理人发出拟议的 付款通知后，受托管理人应认为这种付款方式切实可行。

除非公司董事会决议或本协议第2.01节规定任何系列证券条款的 一份或多份补充契约中另有规定，否则本节针对一系列证券与该系列利息 支付日期有关的一系列证券使用的 术语 “定期记录日期” 应指利息支付当月前一个月的第十五天 br} 如果此类利息支付，则应以根据本协议第 2.01 节为此类系列确定的日期为准日期是 月的第一天，或者根据本协议第 2.01 节 为此类系列确定利息支付日期的前一个月的最后一天，前一个月的最后一天，如果该利息支付日为一个月的第十五天，无论该日期是否为 工作日。

在遵守本节上述规定的前提下，在转让或交换或代替该系列的任何其他证券时，根据本契约交付的系列中的每种证券 均应拥有 该其他证券持有的应计和未付利息以及应计利息的权利。

第 2.04 节执行和身份验证。证券 应由公司总裁、副总裁、财务主管、助理财务主管、 或其秘书或助理秘书代表公司签署，在公司印章下签署，并由其秘书或助理秘书作证。 签名可以采用手工签名或传真签名的形式。公司可以使用任何 曾担任其总裁或副总裁的人的传真签名，或任何曾担任其财务主管或助理财务主管的人的传真签名，或 任何本应担任其秘书或助理秘书的人的传真签名，尽管当时证券 必须经过认证，交付或处置该人已不再是总裁或公司的副总裁、财务主管或 助理财务主管或秘书或助理秘书。公司的印章可以采用此类印章的传真 的形式，可以在证券上留下印记、粘贴、印记或以其他方式复制。证券可能包含法律、证券交易所规则或惯例所要求的注释、 图例或背书。每种证券的日期应以其认证之日为日期。

证券在任何情况下均无效或不具有强制性，在任何情况下，除非使用受托人的授权签字人或身份验证代理人手动签署 的认证证书进行身份验证，否则 无权获得本契约下的任何利益。此类证书应是确凿的证据，也是唯一的 证据，证明经如此认证的证券已根据本协议进行了正式认证和交付，证券有权获得 本契约的好处。在本契约签署和交付后，公司 可随时不时地向受托管理人交付公司签发的任何系列的证券进行认证，以及公司 由其总裁或任何副总裁及其秘书或任何助理 秘书签署的关于认证和交付此类证券的书面命令，受托管理人应根据该书面命令进行身份验证和交付证券。

在认证此类证券并接受本契约规定的与此类证券相关的额外责任 时，受托管理人应有权获得法律顾问的意见，并且（视第 7.01 节而定）应完全保护 ，该意见指出 的形式和条款是根据 的规定制定的。

如果 根据本契约发行的此类证券将以受托人无法合理接受的方式影响受托人在证券 和本契约下的权利、义务或豁免，则不应要求受托人对此类证券进行认证。

第 2.05 节转让和交换登记。

(a) 任何系列的证券，在支付足以支付任何税款或其他与之相关的任何政府费用的款项 后，可以在公司设于曼哈顿自治市和纽约州的办公室或机构兑换 ， 兑换该系列授权面额的其他证券，并以相似的总本金进行兑换。对于以这种方式交出 进行交易的任何证券，公司应执行，受托人进行认证，然后该办公室或机构应交付进行交易的证券持有人有权获得的相同系列的 证券，其数字不是 同期未偿还的证券。

(b) 公司应在其位于曼哈顿自治市镇、纽约市和州的办公室 或为此目的指定的机构或 公司指定的其他地点保留或安排保留一份或多份登记册（以下简称 “证券登记册”），根据其可能规定的合理法规 ，公司应在该登记册中登记证券和证券转让如本条所规定，其中 应在所有合理时间开放供受托人检查。根据董事会决议的授权，应指定为注册证券和转让 证券的注册商（“证券注册处”）。

在公司为此目的指定的办公室或机构 交出转让任何证券后，公司应执行，受托人进行认证，该办公室或机构应 以受让人的名义 交付与出示证券相同系列的新证券或证券，总本金额相似 。

根据本节的规定，为交换或登记 转让而提交或交出的所有证券（如果公司或证券注册机构有此要求）均应附有由注册的 持有人或该持有人的正式授权律师正式签署的书面的 一份或多份书面转让文书，其格式令公司或证券注册商满意。

(c) 对于证券转让的任何交易所或注册 ，或部分赎回任何系列证券时发行新证券，均不收取任何服务费，但公司可能要求支付 足以支付与之相关的任何税收或其他政府费用的款项，但根据第 2.06 节、 第 3.03 (b) 节和不涉及任何转让的第 9.04 节的交易所除外。

(d) 不得要求公司 (i) 在邮寄少于同一系列所有未偿还证券的赎回通知邮寄 之日开业之日起的15天内发行、交换 或登记任何证券的转让，以及 (ii) 登记任何系列证券的转让或交换或其中的一部分需要兑换。 就任何全球安全而言，本第 2.05 节的规定受本协议第 2.11 节的约束。

第 2.06 节临时证券。在准备任何系列的最终证券 之前，公司可以执行任何授权面额的临时证券 （印刷、平版印刷或打字），并由受托人进行身份验证和交付。此类临时证券应基本采用 最终证券的形式，以代替发行，但应包括适合 临时证券的省略、插入和变动，所有内容均由公司决定。任何系列的每份临时证券均应由公司 执行，并由受托管理人进行认证，其条件和方式与该系列的最终 证券相同，效果基本相同。公司将毫不拖延地在曼哈顿自治市、纽约市和州为此目的指定的 办公室或机构执行并提供此类系列的最终证券， 随即交出该系列的任何或所有临时证券作为交换（不向持有人收费），受托人 应进行身份验证，该办公室或机构应交付此类证券以换取此类证券临时证券等于该系列最终证券的本金总额 ，除非公司告知受托人，在公司发出进一步通知之前，不必执行和提供最终证券 。在进行交换之前，该系列的临时证券有权获得与根据本契约认证和交付的该系列的最终证券相同的权益 。

第 2.07 节损坏、销毁、丢失或被盗证券。 如果任何临时或最终证券被肢解或被销毁、丢失或被盗，公司（受下一次 后续判决的约束）应执行，并应公司的要求，受托人（如上所述）应认证并交付 同一系列的新证券，该证券的编号不是同期未偿还的，以换取已损坏的 证券，或者代替被摧毁、丢失或被盗的证券。在任何情况下，替代 证券的申请人都应向公司和受托人提供他们可能要求的担保或赔偿，以使他们每个人免受损害， ，在每一起破坏、丢失或被盗的情况下，申请人还应向公司和受托人提供令其满意 的证据，证明申请人的证券及其所有权遭到破坏、丢失或被盗。受托人可以对任何此类 替代证券进行认证，并应公司任何高管的书面要求或授权将其交付。在发行 任何替代证券时，公司可能要求支付一笔足以支付 可能征收的任何税款或其他政府费用以及与之相关的任何其他费用（包括受托人的费用和开支）。如果任何 已到期或即将到期的 证券被分割或销毁、丢失或被盗，则公司可以不发行 替代证券，而是支付或授权支付相同证券（除非证券已损坏，否则无需交出） ，前提是此类付款的申请人应向公司和受托人提供保存所需的担保或赔偿 它们是无害的，如果发生破坏、丢失或被盗，则提供令公司和销毁受托人满意的证据， 此类证券及其所有权丢失或被盗。

无论损坏、销毁、丢失或被盗的 证券是否可以随时找到或可由任何人执行，根据本 部分的规定发行的每份替代证券均构成公司的额外合同义务，并且有权享受本契约的所有好处，与根据本协议正式发行的同一系列的任何及所有其他证券一样 按比例享受本契约的所有好处。所有证券均应持有和拥有 ，前提是前述条款仅适用于替换或支付已损坏、销毁、 丢失或被盗的证券，并且应排除（在合法范围内）任何及所有其他权利或补救措施，无论是否存在任何法律或 法规或以后颁布的关于在不交出可转让票据或其他证券的情况下替换或支付相反的规定 。

第 2.08 节取消。所有以 为支付、赎回、交换或登记转账目的而交出的证券，如果交还给公司或任何付款代理人，则应交给受托管理人取消，或者，如果交还给受托管理人，则应由受托人取消，除非本契约的任何条款明确要求或允许，否则不得发行 代替受托管理人的证券。应公司的要求，受托管理人应在 退出时向公司交付受托人持有的已注销证券。在没有此类请求的情况下 ，受托管理人可以按照其标准程序处置已取消的证券，并向 公司交付处置证书。但是，如果公司以其他方式收购任何证券，则此类收购不得作为赎回 或偿还此类证券所代表的债务，除非该收购已交付给受托管理人取消。

第 2.09 节契约的好处。本契约 或证券中的任何内容，无论明示还是暗示，均不得给予或解释为向除本协议当事方和证券持有人 以外的任何人（以及根据第十四条的规定，优先债务持有人，如根据第十四条对本契约的任何补充 所定义）提供或根据或提出的任何法律或公平权利、补救措施或索赔就本契约而言，或此处包含的任何契约、条件或条款下的 ；所有此类契约、条件和条款仅适用于本协议各方和证券持有人（以及根据第十四条的规定，优先级 债务持有人）的利益 。

第 2.10 节认证代理。只要任何系列的任何 证券仍处于未偿还状态，则受托人 有权指定任何或所有此类证券系列的认证代理人。该认证代理人应有权代表受托管理人行事，对在交换、转让或部分赎回时发行的此类系列的证券 进行身份验证，经认证的证券有权享受本契约的 好处，并且在所有目的上均有效且具有强制性，就好像受托管理人根据本协议进行认证一样。本契约中所有提及受托人证券认证的 均应视为包括认证代理人 对该系列的认证。每位认证代理人均应为公司接受，且应为拥有合并资本和 盈余的公司，如其最近报告或确定的那样，根据其组织所在司法管辖区或开展业务所在地 的法律，该公司的资本和 盈余足以开展信托业务，并且 须接受联邦或州当局的监督或审查。如果任何认证代理在任何时候根据这些规定不再符合资格 ，则应立即辞职。

任何认证代理人都可以随时通过向受托人和公司发出书面辞职通知 来辞职。受托人可随时（应公司的要求）通过向任何认证代理人和公司发出书面终止通知，终止该代理人的代理机构 。在任何认证代理人辞职、 终止或终止资格后，受托管理人可以任命公司可以接受的合格继任认证代理人 。任何继任的认证代理人在接受本协议下的任命后，应被赋予其前身的所有权利、权力和职责，就好像最初根据本协议被指定为认证代理人一样。

第 2.11 节全球证券。

(a) 如果公司根据第2.01条确定特定系列的部分或全部证券将作为全球证券发行，则公司应执行全球证券， 受托人应根据第2.04节进行身份验证和交付，该全球证券应代表， 的计价金额等于该系列未偿还证券的总本金额作为全球证券发行 ，(ii) 应以存托人或其被提名人的名义注册，(iii)应由 受托人交付给存管人或根据存托人的指示交付，并且 (iv) 应带有基本上达到以下 大意的图例：“除非契约第2.11节另有规定，否则本证券只能全部转让给存托人的另一名被提名人或继任存托机构的被提名人，但不能部分转让 。”

(b) 尽管有第2.05节的规定，但一个系列的全球 证券只能按第2.05节规定的方式全部但不能部分转让给该系列的托管机构的另一名被提名人 ，或者转给公司选择或批准的该系列的继任存托管机构或 该继承存托机构的被提名人。

(c) 如果一系列证券的存托人 在任何时候通知公司它不愿或无法继续担任该系列证券的存托人，或者该系列 系列的存托机构在任何时候都将不再根据《交易法》或其他适用的法规或法规进行注册或信誉良好，并且公司在公司成立后的90天内未指定该系列的继任者 存托人收到此类通知或得知此类 状况，视情况而定，本第 2.11 节将不再适用对于该系列的证券，公司将 执行，根据第2.05节，受托管理人将以最终注册的 形式认证并交付该系列的证券，不含息票，以授权面额计算，本金总额等于该系列全球证券 的本金以换取此类全球证券。此外，公司可以随时决定任何系列 的证券均不再由全球证券代表，并且本第2.11节的规定将不再适用于该系列的证券 。在这种情况下，公司将执行并遵守第2.05条，受托人在收到证明公司做出此类决定的高级管理人员 证书后，将对此类系列的证券进行身份验证并交付，不带息票，以授权面额计算，本金总额等于该系列全球证券 的本金以换取此类全球证券。在全球证券以最终注册的 形式以授权面额交换此类不带息票的证券时，受托管理人应取消全球证券。根据本第 2.11 (c) 节以最终的 注册形式发行的此类证券应根据其直接或间接参与者的指示或以其他方式以存托人这样的名称 和授权面额注册， 应指示受托人。受托管理人应将此类证券交付给存管机构，以便交付给以其名义注册这些 证券的人。

第三条

赎回证券和偿债基金备付金

第 3.01 节兑换。公司可以根据本协议第2.01节为该系列规定的条款，在日期和之后赎回根据本协议发行的任何系列的证券 。

第 3.02 节兑换通知。

(a) 如果公司希望根据保留的权利行使 赎回任何系列证券的全部或部分证券的权利，则公司 应或应促使受托管理人通过邮寄方式向该系列证券的持有人发出此类赎回通知， 已预付头等舱邮费，不包括此类赎回通知在向持有者最后出现的地址兑换 的规定日期前不少于 30 天且不超过 90 天除非在要兑换的证券中指定了更短的期限 ，否则将在证券登记册上登记。无论注册持有人是否收到通知，以此处规定的方式邮寄的任何通知均应最终推定为 已按时发出。无论如何，未及时向指定全部或部分赎回的任何系列的任何 证券的持有人发出此类通知，或通知中的任何缺陷，均不影响赎回该系列或任何其他系列任何其他证券的 程序的有效性。如果在证券条款或本契约其他地方规定的任何赎回限制到期之前赎回证券 ， 公司应向受托管理人提供高管证书，证明遵守了任何此类限制。

每份此类赎回通知均应注明赎回的固定日期 和赎回该系列证券的赎回价格，并应说明 此类证券的赎回价格的支付将在公司位于纽约州曼哈顿自治市镇、纽约市 州的办公室或机构支付，在出示和交出此类证券后，利息应计至固定日期的应计利息赎回将按照上述通知中指定 支付，从该日起和之后的利息将停止支付累积，并且赎回是针对偿债基金， 是这样的话。如果要赎回的证券少于该系列的所有证券，则向该系列证券持有人发出的全部或部分赎回的通知应指明要赎回的特定证券。如果任何证券只能兑换 部分，则与该证券相关的通知应说明要赎回的本金部分，并应说明 在赎回之日及之后，在交出此类证券后，将发行本金金额 等于其未赎回部分的该系列的新证券或证券。

(b) 如果要赎回的证券少于所有证券， 公司应在规定的赎回日期前至少30天通知受托管理人该系列证券的本金总额 ，然后受托管理人应通过抽签或以 酌情决定适当和公平且可能规定的其他方式进行选择选择此类本金的一部分或多部分（等于一千美元 美元（1,000 美元）或其任何整数倍数）面额大于1,000美元的证券，将要赎回的 证券，随后应立即以书面形式将要赎回的证券的全部或部分数量 通知公司。如果公司选择这样做，公司可以通过交付由其总裁 或任何副总裁代表其签署的指示，指示受托管理人或任何付款代理人召集特定系列证券的全部或任何部分进行赎回 ，并按照本节规定的方式发出赎回通知，此类通知应以公司的名义或其自己的名义 作为受托人或这种付款代理人可能认为是可取的。在受托人或任何 此类付款代理人发出赎回通知的任何情况下，公司应将足以使 受托人或此类付款代理人（视情况而定）交付足以使 受托人或此类付款代理人发出通知的适当副本或摘录，或允许其继续留在受托管理人或此类付款代理人（视情况而定）根据本节的规定可能需要的邮件。

第 3.03 节兑换时付款。

(a) 如果赎回通知的发出已按上述规定完成 ，则该通知中规定的待赎回系列证券或部分证券应到期， 应在该通知中规定的日期和地点按适用的赎回价格支付，连同截至固定赎回日期 的应计利息，此类证券或部分证券的利息应在当天和之后停止累计固定的兑换日期， ，除非公司拖欠支付此类赎回价格以及任何此类证券或其中 部分的应计利息。在通知中规定的付款地点 的固定赎回日期当天或之后出示和交出此类证券时，应按该系列的适用赎回价格支付和赎回该证券，以及截至固定赎回日期的应计利息 （但是，如果固定的赎回日期是利息支付日，则该日应付的分期利息 应在收盘时支付给注册持有人根据第 2.03 节在适用的记录日期开展业务）。

(b) 在出示只能部分赎回的此类系列证券后，公司应执行并由受托人进行认证，出示该证券的办公室或机构应向其持有人交付一份本金等于所出示证券未赎回部分的相同系列授权面额 的新证券，费用由公司承担。

第 3.04 节偿债基金。第3.04、 3.05和3.06节的规定应适用于任何用于报废系列证券的偿债基金，除非第2.01节对该系列证券另有规定 。

本文将任何系列的 证券条款中规定的任何偿债基金的最低金额称为 “强制性偿债基金付款”，任何超过 任何系列证券条款规定的最低金额的款项均被称为 “可选偿债基金付款”。 如果任何系列的证券条款有规定，则按照第 3.05 节 的规定，任何偿债基金的现金金额可能会减少。根据该系列 证券条款的规定，每笔偿债基金付款均应适用于赎回任何系列的证券。

第 3.05 节对偿债基金的证券付款的满意度。 公司 (i) 可以交付一系列未偿还证券（先前要求赎回的任何证券除外），并且（ii）可以 申请该系列的信贷证券，这些证券可由公司根据此类证券的条款 选择赎回，或者根据此类证券的条款申请允许的可选偿债基金付款，在每种情况下，都是为了满足 的全部或任何部分 与该系列证券相关的任何偿债基金都必须根据条款支付 按照该系列条款的规定存入此类证券，前提是此类证券以前未曾记入该等证券。受托管理人应按此类证券中规定的赎回价格为此目的接收和存入这些 证券，以便通过偿债基金的运作进行赎回 ，此类偿债基金的付款金额应相应减少。

第 3.06 节赎回偿债券基金。 在任何系列证券的每个偿债基金付款日前不少于45天，公司将向受托管理人交付一份 官员证书，说明根据 系列的条款为该系列支付的下一笔偿债基金的金额、根据第3.05条通过交付和贷记该系列证券来支付的部分（如果有）以及此类信贷的依据将连同此类高级管理人员证书一起向受托人交付任何拟以 方式交付的证券。在每次此类偿债基金付款日期前不少于30天，受托人应按照第3.02节规定的方式选择在 该偿债基金付款日赎回的证券，并在 中发出赎回证券的通知，说明公司的名称，费用由公司承担，费用参见第3.02节。此类通知已按时发出， 的赎回应按照第 3.03 节规定的条款和方式进行。

第四条

契约

第 4.01 节本金、保费和利息的支付。 公司将按此处规定和就此类证券确定的方式，按时按时按时支付或安排支付该系列 证券的本金（以及溢价，如果有）和利息。

第 4.02 节办公室或机构的维护。只要 任何系列证券仍处于未偿还状态，公司同意在曼哈顿自治市镇、纽约市 和纽约州开设办事处或机构，涉及每个此类系列以及本 第 4.02 节中可能指定的其他地点或地点，其中 (i) 该系列的证券可以出示或交出以供付款，(ii) 该 系列的证券可按上文所述提交，授权进行转让和交换登记，以及 (iii) 向公司或 发出的通知和要求可以给予或送达对该系列证券和本契约的尊重，此类指定将继续对该职位或机构进行 ，直到公司通过由总裁或副总裁签署并交付 给受托人的书面通知，为此类目的指定其他办公室或机构或其中任何一个办公室或机构。如果公司在任何时候未能保留 任何此类所需的办公室或机构，或者未能向受托管理人提供其地址，则此类陈述、通知和要求 可以在受托人的公司信托办公室提出或送达，公司特此指定受托人为其代理人，以接收 所有此类陈述、通知和要求。

第 4.03 节付款代理。

(a) 如果公司为受托人以外的 全部或任何系列证券指定一个或多个付款代理人，则公司将要求每位此类付款代理人签署并向 受托人交付一份文书，该代理人应与受托管理人达成协议，但须遵守本节的规定：

(1) 它将以信托形式持有其作为代理人持有的所有款项，用于支付该系列证券的本金（以及溢价，如果有的话）或利息（无论这些款项是公司还是此类证券的任何其他债务人向其支付的 ），以信托形式受益；

(2) 如果 公司（或此类证券的任何其他债务人）未能支付该系列 证券的本金（和溢价，如果有的话）或利息，它将通知受托管理人，该系列证券的到期应付款；

(3) 在上文前一段 (a) (2) 提及的任何失败 持续期间，应受托管理人的书面要求，它将在任何时候立即向受托人支付该付款代理人以信托形式持有的所有款项 ；以及

(4) 它将履行本契约 规定的付款代理人的所有其他职责。

(b) 如果公司就任何系列证券充当自己的付款代理人 ，则公司将在该系列证券 的本金（和溢价，如果有）或利息的每个到期日当天或之前，为有权获得该证券的人的利益预留、隔离和信托持有一笔足以支付此类本金（和溢价）的款项，前提是所有其他付款代理人持有的款项 用于支付此类本金（和溢价）在 之前，该系列证券的任何）或利息，应向此类人员支付此类款项或按此处的规定以其他方式处置并将立即将此类行动、 或（受托人或此类证券的任何其他义务人）未能采取此类行动的情况通知受托人。每当公司有一位或多位代理人为任何系列证券付费 时，公司将在该系列任何证券 的本金（和溢价，如果有）或利息的每个到期日之前，向付款代理人存入一笔足以支付即将到期的本金（溢价，如果有）或利息的款项， 该款项将以信托形式持有，以供有权获得此类本金的人士使用、保费或利息，以及（除非该付款代理人 是受托人）公司将立即将这一行动或失败通知受托人行动。

(c) 尽管本节中有任何相反的规定， (i) 本节规定的持有信托款项的协议受第11.05节的规定约束， (ii) 为了获得本契约的履行和解除或出于任何其他 目的，公司可以随时向受托人支付或指示任何付款代理人支付所有持有的款项公司或此类付款代理人的信托，此类款项 应由受托人持有，其条款和条件与受托人持有此类款项时所依据的条款和条件相同公司或此类付款代理人； ，在任何付款代理人向受托人付款后，该付款代理人将免除与 此类款项有关的所有其他责任。

第 4.04 节任命填补受托人职位空缺。 为避免或填补受托人职位空缺，公司将按照第 7.10 节规定的方式任命 受托人，这样在任何时候都应有受托管理人。

第 4.05 节遵守合并条款。 在任何证券仍处于未偿还状态时，除非本公司不是此类交易的幸存者，否则公司不会与任何其他人合并或合并为任何其他人，也不会将其全部或基本上全部财产出售或转让给任何其他公司 ，除非本协议第X条的规定得到遵守。

第五条

公司和受托人的证券持有人名单和报告

第 5.01 节公司将提供证券持有人的受托人姓名和地址 。如果公司不是证券登记处，则公司将提供或尽合理努力，促使受托人 (a) 在每个常规记录日期（定义见第 2.03 节）以受托人 合理要求的形式向受托人 提供截至该常规记录日每系列证券持有人的姓名和地址的清单，前提是 公司没有义务随时提供或安排提供此类清单，以使该清单在任何方面均不得与最近提供给受托管理人的清单有所不同 由公司提出，以及 (b) 在受托人可能以书面形式要求的其他时间 在公司收到任何此类请求后的30天内，提供一份格式和内容相似的清单，但前提是无论哪种情况，都无需为受托管理人担任证券注册处长的任何系列 提供此类清单。

第 5.02 节信息保存；与 证券持有人的通信。

(a) 受托管理人应尽可能以合理 切实可行的最新的形式保存所有关于按第 5.01 节的规定提供给 的最新清单中包含的证券持有人的姓名和地址的信息，以及受托管理人以证券注册官身份 （如果以这种身份行事）收到的证券持有人的姓名和地址的所有信息，并应以其他方式遵守第 312 条 (a)《信托契约法》。

(b) 受托人在收到按第 5.01 节 的规定向其提供的任何清单后，可以销毁向其提供的任何清单。

(c) 证券持有人可以按照 《信托契约法》第 312 (b) 条的规定，与其他证券持有人就其在本契约或证券下的权利进行沟通。

第 5.03 节公司的报告。

(a) 公司承诺并同意在要求公司向委员会提交年度报告副本、信息、文件 和其他报告的副本（或委员会可能根据规则和条例 不时规定的前述任何部分的副本）向委员会提交的 15天内，向受托人提交 交易法第 13 条或第 15 (d) 条；或者，如果公司无需提交信息、文件或报告根据其中任何一节， 根据委员会不时规定的规则和条例， 向受托人和委员会提交 《交易所法》第13条可能要求的有关在国家证券交易所上市和注册的证券的补充和定期信息、文件和报告 法规；但是，不得要求公司向受托人交付任何公司已寻找 并得到委员会保密处理的材料。公司还应遵守 《信托契约法》第 314 (a) 条的其他规定。

(b) 公司承诺并同意根据委员会不时规定的规则和条例，向受托人 和委员会提交此类规章制度可能不时要求的有关公司遵守本契约中规定的条件和契约的额外信息、 文件和报告。

(c) 公司承诺并同意，在证券持有人的 姓名和地址出现在证券登记册后的30天内，通过邮寄、预付头等舱邮费或提供收货证据的信誉良好的隔夜送达服务向证券持有人传送公司根据 (a) 和 () 款要求提交的任何 信息、文件和报告的摘要 b) 委员会不时制定的规则和条例可能要求将本节视为 。

第 5.04 节受托人的报告。

(a) 受托人应按照《信托契约法》第313条的规定，按照《信托契约法》第313条的规定，按照《信托契约法》规定的时间和方式，向持有人转交有关受托人及其在本契约下的行为的报告。

(b) 在向证券持有人传送 时，每份此类报告的副本应由受托人向公司、任何证券上市的每个证券交易所（如果已上市） 提交，如果《信托契约法》第313条要求，还应向委员会提交。公司同意在 任何证券在任何证券交易所上市时通知受托人。

第六条

违约事件中受托人和证券持有人采取的补救措施

第 6.01 节默认事件。

(a) 每当此处对特定 系列的证券使用时，“违约事件” 是指已经发生并正在持续的以下任何一项或多起事件：

(1) 公司拖欠支付该系列任何证券的任何 利息，该系列证券的期限到期并应付，并且此类违约 的持续期为90天；但是，前提是公司根据本协议任何补充契约的 条款有效延长利息支付期不构成违约付款为此目的的利息；

(2) 公司拖欠支付该系列任何证券的本金（或 溢价，如果有，则拖欠该系列证券的本金，不论是在到期时、 赎回时、通过申报或其他方式，还是就该 系列设立的任何偿债基金或类似基金所要求的任何付款；但是，前提是有效延长此类证券的到期日根据本协议中任何补充契约的条款，在以下情况下 不构成本金或保费的违约支付任何;

(3) 在本契约之后的90天内，公司未能遵守或履行本契约中包含的与该系列证券有关的任何其他契约 或根据本协议第2.01节以其他方式确立的与该系列证券 有关的任何其他契约 或协议（本契约中明确包含的仅为 除该系列以外的一系列证券的利益而订立的契约或协议除外）关于此类失败的书面通知 的日期，要求予以补救并说明该通知是本协议下的 “违约通知” 应由受托人通过挂号信或挂号信向公司发出，或由不少于 未偿还时该系列证券本金的持有人向公司和受托人发出；

(4) 根据任何破产 法或其含义范围内的公司 (i) 启动自愿案件，(ii) 同意在非自愿案件中对其下达救济令，(iii) 同意 指定其或其全部或几乎所有财产的托管人，或 (iv) 为债权人的 利益做出一般性转让；或

(5) 有管辖权的法院根据任何 破产法下达命令，该命令（i）在非自愿案件中对公司提供救济，（ii）为其全部或基本上全部财产指定公司的托管人，或（iii）下令清算公司，该命令或法令在 内一直未生效，且连续90天有效。

(b) 在每种情况下，除非该系列所有 证券的本金已经到期并应付，否则受托管理人或该系列当时未偿还证券本金总额中不少于 多数的持有人可以通过书面通知公司（如果由此类证券持有人发出，则向 受托人）宣布本金（或，如果有）该系列的证券是折扣证券，即该系列条款中可能规定的本金的 部分根据该系列所有证券的第 2.01 (a) (16) 节，（以及溢价， ，如果有）以及应计和未付利息（如果有）应立即到期并支付，在 任何此类申报后，该声明应立即到期并应立即支付。尽管如此，在规定的范围内，该系列 证券的本金（或者，如果该系列的任何证券为折扣证券，则根据第 2.01 (a) (16) 条在该系列 条款中规定的本金部分（以及溢价，如果有的话，如果有）的支付应计和未付利息（如果有），应保持从属地位在第十四条中。

(c) 在该 系列证券的本金如此宣布到期并应付之后，以及在按下文规定获得或下达支付到期款项的判决或法令之前，该系列 证券本金总额的多数持有人（或根据该系列证券的持有人会议采取行动）第 8.09 节， 该系列证券本金总额占多数的持有人如果：(i) 公司 已向受托管理人支付或存入一笔足以支付该系列 所有证券的到期分期利息和该系列任何及所有证券的本金（和溢价，如果有）的款项（如果有），则可撤销和撤销此类声明及其后果。除加速 和 (ii) 本契约下与该系列相关的任何及所有违约事件外，均已到期该系列证券仅因 加速而到期的 本金（以及溢价，如果有的话）以及应计和未付利息（如果有）应按照第 6.06 节的规定予以补救、纠正或免除。 任何此类撤销和废除均不适用于或影响任何后续违约或损害由此产生的任何权利。

(d) 如果受托管理人已着手根据本契约对该系列证券行使任何 权利 ，并且该诉讼因 的撤销或撤销或任何其他原因而中止或放弃，或者被裁定对受托人不利，则在所有此类 案件中，根据此类诉讼中的任何决定，公司和受托人应分别恢复其以前的职位 和本协议下的权利，以及公司和... 的所有权利、补救措施和权力受托人应继续进行，就好像没有进行此类诉讼一样 。

第 6.02 节受托人追讨债务和诉讼 。

(a) 公司保证，(1) 如果它违约 支付某系列证券的任何分期利息，或为该系列设立的任何偿债基金或类似的 基金在到期和应付时所要求的任何款项，则此类违约应持续 为期 90 个工作日，或 (2) 如果违约用于支付该系列证券的本金（或溢价，如果有的话），当该系列证券的到期并应付时，无论是何时某系列证券或 在赎回或申报时或以其他方式到期，然后，根据受托管理人的要求，公司将向受托管理人支付该系列证券持有人的利益 当时应到期的全部款项 的本金（和溢价，如果有）或利息，或两者兼而有之（视情况而定）和利息在逾期本金（以及保费，如有 ）以及（根据适用法律强制支付此类利息）逾期时支付按该系列证券中表示的每年 利率分期付息；除此之外，还有足以支付 收款成本和开支的额外金额，以及根据第 7.06 条应向受托管理人支付的款项。

(b) 如果公司未能按照 此类要求立即支付此类款项，则受托人有权并有权以自己的名义和作为明示信托的受托人提起任何 或法律或衡平法诉讼或诉讼以收取到期未付的款项，并可根据 判决或最终法令提起任何此类诉讼或诉讼，并可对之执行任何此类判决或最终法令公司或 证券的其他承付人，该债券按顺序收取经裁定或裁定应按以下方式支付的款项法律从公司 或该系列证券的其他债务人的财产中提供，无论位于何处。

(c) 如果任何破产、破产、清算、破产、 重组、调整、安排、组成或司法程序影响到公司或其债权人或财产， 受托人应有权干预此类程序，并在法院可能允许的情况下采取任何行动，并且（法律可能另有规定的 除外）有权提交此类索赔证明和其他文件以及可能必要或可取的文件 ，以便受托人和股东提出索赔此类系列的证券允许公司在提起此类诉讼之日根据本契约到期和应付的全部款项 ，以及公司在该日期之后可能到期和 支付的任何额外款项， 以及收取任何此类索赔中应付或可交付的任何款项或其他财产， ，并在根据第7.06条扣除应付给受托人的金额后进行分配；破产或重组中的任何接管人、受让人 或受托人均特此获得各自的授权此类系列证券的持有人向受托人支付此类款项 ，如果受托管理人同意直接向此类证券持有人支付此类款项，则向受托管理人支付 根据第 7.06 条应付的任何款项。

(d) 受托管理人可以在不持有任何此类证券 的情况下强制执行本契约 或根据本契约 或与该系列证券有关的任何条款提起的所有诉讼和提出索赔的权利，也无需在与之相关的任何审判或其他程序中出示此类证券，受托管理人提起的任何此类诉讼或诉讼 均应以明示受托人的名义提起信托，在向受托人支付根据第 7.06 条应付的任何款项 之后，任何追回判决的款项均应适用于 该系列证券持有人的应纳税收益。

如果根据本协议发生违约事件，受托管理人可自行决定 继续通过受托人 认为最有效的适当司法程序保护和执行本契约赋予的权利，无论是法律还是衡平法、衡平法、破产或其他形式，无论是为了具体执行本契约中包含的任何契约或协议，还是为了具体执行本契约中包含的任何契约或协议协助行使本契约中授予的任何权力， 或执行赋予的任何其他法律或衡平权利本契约或法律规定的受托人。

此处包含的任何内容均不得视为授权受托人 授权或同意，或代表任何证券持有人接受或通过任何影响该系列证券或其任何持有人权利的任何重组、安排、调整或组合计划 ，或授权受托人在任何此类程序中就任何证券持有人的索赔 进行投票。

第 6.03 节所收款项的用途。受托管理人根据本条就特定系列证券收取的任何款项 应在以下 顺序中使用，在受托人确定的日期或日期，如果是以本金（或溢价， ，如果有）或利息分配此类资金，则在出示该系列的证券并在付款上注明（如果仅部分支付），以及 如果已全额付清，则在交出后：

第一：用于支付收款费用和费用以及根据第 7.06 条应付给受托人的所有 款项；

第二：在 和第十四条要求的范围内，偿还公司的所有优先债务；以及

第三：支付该系列证券 到期未付的本金（以及溢价，如果有）和利息， 按比例分摊收此类资金的本金（和溢价，如果有）和利息， ，不分任何形式的优惠或优先权，具体视此类证券的本金（和溢价， 如果有）和利息的到期和应付金额而定。

第 6.04 节对诉讼的限制。任何系列任何证券 的持有人均无权凭借或利用本契约的任何条款，对本契约或根据本契约或与本契约有关的股权或法律提起任何诉讼、诉讼或诉讼 ，或任命接管人或受托人，或根据本协议采取任何其他 补救措施，除非 (i) 该持有人事先已向受托管理人发出书面通知违约事件以及 该系列证券的违约事件的延续，如前所述；(ii) 该系列当时未偿还的证券本金总额不少于多数的 持有人应向受托管理人提出书面 请求，要求以自己的名义提起此类诉讼、诉讼或诉讼；(iii) 该持有人或 持有人应向受托管理人提供其可能要求的合理赔偿，以补偿 产生的费用、费用和负债其中或由此而来；以及 (iv) 受托人在收到此类通知、请求和赔偿提议后的60天内， 应未能提起任何此类诉讼、诉讼或诉讼，并且 (v) 在这60天内，该系列证券本金的多数股份（或根据本契约条款 在该系列证券持有人会议上应采取的行动）的持有人不得向受托人下达与请求不一致的指示；但是，前提是没有人 或更多人此类持有人可以使用本契约来损害其他持有人的权利，或获得相对于另一位 持有人的优先权或优先权。

尽管此处包含任何相反的规定，但本契约的任何其他 条款、任何证券的任何持有人在该证券中规定的相应到期日（如果是赎回日， ）当天或之后获得该证券本金（以及溢价，如果有）和 利息的权利，或提起诉讼要求强制执行任何此类付款未经持有者的同意，在相应的日期或兑换 日当天或之后，不得受到损害或影响而且，通过接受本协议下的证券， 该系列每种证券的接受者和持有人以及受托人， 的意图和保证， 任何一个或多个该系列证券的持有人均无权凭借或利用本契约的任何 条款以任何方式影响、干扰或损害其权利任何其他此类证券的持有人，或获得或 寻求获得对任何其他此类持有人的优先权或优先权，或强制执行本契约下的任何权利，除非本协议中规定的 方式以及该系列证券的所有持有人享有平等、按比例分摊和共同的利益。为了保护和执行本节的规定 ，每位证券持有人和受托人都有权获得法律或衡平法上可以给予的 救济。

第 6.05 节累积的权利和补救措施；延迟或遗漏 不是豁免。

(a) 除非第2.07节另有规定，否则本条赋予受托人或证券持有人的所有权力 和补救措施应在法律允许的范围内被视为累积的 ，不排除受托人或证券持有人通过司法程序 或其他方式为强制履行或遵守本契约中包含的契约和协议而拥有的任何其他权力和补救措施或以其他方式就此类证券成立 。

(b) 受托人或任何 证券持有人延迟或不作为行使任何违约事件如上所述发生和持续而产生的任何权利或权力，均不得损害 任何此类权利或权力，也不得被解释为对任何此类违约或默许的放弃；而且，根据第 6.04 节 的规定，所有权力和本条或法律向受托人或证券持有人提供的补救措施可以不时行使 ，也可由受托人或证券持有人行使，只要认为是权宜之计证券持有人。

第 6.06 节证券持有人的控制。根据第 8.01 节确定， 当时任何系列证券本金总额的多数的持有人有权指示为受托人可用的任何补救措施提起任何诉讼的时间、方法和地点，或行使 就该系列授予受托人的任何信托或权力；但是，前提是此类指示不得冲突 违反任何法律规则或本契约，或对任何其他证券持有人的权利造成不当的损害序列在 的未偿还时间根据第 8.01 节确定。在遵守第 7.01 节规定的前提下，如果受托管理人真诚地由 受托人的一个或多个负责官员认定如此指示的诉讼将涉及受托人的个人责任，则受托人 有权拒绝遵循任何此类指示。

持有人（a）经书面同意 不少于当时任何系列未偿还证券本金总额的多数，或（b）根据第8.09节，在该系列证券持有人会议 上采取行动，由出席该系列证券当时未偿还的该系列证券本金总额 占多数的持有人根据第8.09条采取行动，可以代表所有该系列证券的持有人该系列的证券 免除过去在履行所包含的任何契约时出现的任何违约行为本协议或根据第 2.01 节就该系列及其后果确立，但拖欠支付该系列任何证券的本金或溢价（如果有）或利息 除外，该系列证券的期限应根据此类证券的条款到期，但加速 除外（除非此类违约行为已得到纠正，且金额足以支付所有到期的分期利息和本金以及任何溢价） 是否已存入受托管理人（根据第 6.01 (c) 节），除非有关条款根据第 9.02 节，未经每只受影响未偿还证券持有人的同意，不得修改或修改 ；但是，本节不限制系列证券持有人撤销和取消第 6.01 节中规定的任何加速的权利。 任何此类豁免后，就本契约的所有目的而言，由此涵盖的违约均应被视为已得到纠正，公司、受托人 和该系列证券的持有人应分别恢复其先前的地位和在本协议下的权利；但是 此类豁免不得扩大到任何后续或其他违约行为，也不得损害由此产生的任何权利。根据《信托契约法》第 316 (a) (1) 条，原本 将被自动视为包含在本契约中的条款， 在此明确排除在本契约中，除非此处明确包含此类条款。

第 6.07 节承诺支付费用。本 契约的所有当事方同意，任何 法院均可酌情要求在任何执行本契约下的任何权利或补救措施的诉讼中，或因受托人作为受托人采取或不采取的任何行动而针对 的受托人提起的任何诉讼中，任何一方诉讼当事人提起诉讼时，任何一方诉讼当事人提起诉讼承诺支付此类诉讼的 费用，并且该法院可自行决定根据 评估合理的费用，包括合理的律师费此类诉讼中的任何诉讼当事方，在适当考虑该方诉讼当事人提出的索赔或辩护的案情和诚信的情况下； 但本节的规定不适用于受托人提起的任何诉讼、任何证券持有人、 或证券持有人团体提起的任何诉讼，持有任何系列未偿还证券总本金超过10％的诉讼，也不适用于任何 提起的诉讼由任何证券持有人强制支付此类证券 的本金（或溢价，如果有）或利息系列，在该证券中规定的或根据本契约确定的相应到期日当天或之后。

第七条

关于受托人

第 7.01 节受托人的某些义务和责任。

(a) 在某系列证券的违约事件 发生之前，以及该系列证券的所有违约事件发生之前，受托管理人应承诺对该系列证券履行本契约中明确规定的 义务和义务，并且不得在本契约中解读任何默示契约针对受托人的假设。如果发生与某系列证券有关的违约事件（尚未得到纠正或豁免），受托管理人应针对该系列证券行使本契约赋予的权利和权力，并在行使这些事件时使用与谨慎的人在行使过程中所行使或使用的相同程度的谨慎和 技能事务。

(b) 本契约的任何条款均不得解释为免除 受托人对其自身疏忽行为、自身疏忽不作为或自己的故意不当行为的责任，但以下情况除外：

(1) 在某系列证券的 违约事件发生之前，以及该系列中可能发生 的所有此类违约事件得到纠正或免除之后：

(i) 受托人对该系列证券的 的责任和义务应完全由本契约的明文条款确定，受托管理人对该系列证券不承担责任 ，除非履行本契约 中特别规定的职责和义务，本契约中不得解读针对该系列证券的默示契约或义务，本契约中不得解读针对该系列证券的默示契约或义务。受托人；以及

(ii) 在受托人没有恶意的情况下，对于该系列的证券， 受托人可以确凿地依赖向受托人提供的符合本 契约要求的任何证书或意见，以确定陈述的真实性和 中表达的观点的正确性；但对于任何此类证明或意见，特别要求向受托管理人提供本协议条款 ，受托管理人有责任对其进行审查，以确定是否它们是否符合本 契约的要求；

(2) 受托管理人对受托管理人的责任人员或负责人员善意作出的任何判断错误 不承担责任，除非能够证明受托人在查明相关事实方面存在疏忽 ；

(3) 受托管理人对其根据当时任何系列证券本金不少于多数股东的指示善意采取或不采取的任何行动 不承担任何责任。未偿还的与为 受托人可用的补救措施进行任何诉讼的时间、方法和地点或行使赋予受托管理人的任何信托或权力有关的时间、方法和地点根据本契约， 该系列的证券；以及

(4) 如果有合理的理由认为 根据本契约的条款无法合理保证此类资金或责任 的偿还或足够的赔偿，则本契约中包含的任何条款均不得要求 在履行其任何职责或 行使其任何权利或权力时花费自有资金或承担风险，或以其他方式承担个人经济责任无法合理地保证 它免受此类风险的侵害。

第 7.02 节受托人的某些权利。除非第 7.01 节中另有规定 ：

(a) 受托管理人可以依赖并应受到保护，可以依据任何决议、证书、声明、文书、意见、报告、通知、请求、同意、命令、批准、保证金、 证券或其认为是真实的、已由适当的一方或多方签署或出示的其他纸质或文件采取行动或不采取行动；

(b) 此处提及的公司 的任何请求、指示、命令或要求均应由董事会决议或以公司名义签署的文书、总裁或任何 副总裁以及秘书或助理秘书或其财务主管或助理财务主管提供充分证据（除非此处特别规定了与之相关的其他证据 ）；

(c) 受托管理人可以咨询律师，该律师的书面建议 或法律顾问的任何意见均应为本着诚意和依据在本协议下采取或遭受或遗漏的任何行动提供充分和完整的授权和保护；

(d) 根据本契约 的规定，受托管理人没有义务应任何证券持有人的要求、命令或指示行使本契约赋予其的任何权利或权力，除非此类证券持有人已就其中可能产生的 成本、费用和负债向受托人提供合理的担保或赔偿，或因此不包含任何内容；但是，在一系列违约事件发生时，本协议应免除受托人 的义务证券（尚未得到纠正或豁免） 对该系列证券行使本契约赋予的权利和权力，并在行使这些权利和权力时使用与谨慎的人在处理自己的事务时所行使或使用的相同 程度的谨慎和技巧；

(e) 受托人对其本着诚意采取或遗漏的任何行动 不承担任何责任，并认为该行动是经过授权的，或在本契约 赋予的自由裁量权或权利或权力范围内；

(f) 受托管理人无义务对 任何决议、证书、声明、文书、意见、报告、通知、请求、同意、命令、批准、 债券、证券或其他文件中陈述的事实或事项进行任何调查，除非受影响的特定系列未偿还证券本金不少于大部分 的持有人书面要求进行调查（按此确定的具体系列未偿还证券的本金比例不少于大多数）第 8.04 节中规定）；但是， 前提是，如果在合理的时间内向受托人付款受托管理人认为，本契约条款向其提供的担保 无法合理地向受托管理人保证 在进行此类调查时可能产生的成本、费用或负债，受托管理人可以要求对此类费用、费用或负债提供合理的赔偿，作为进行此类诉讼的条件 。每次此类检查的合理费用应由公司支付，或者，如果由受托人支付，则应由公司根据要求偿还 ；以及

(g) 受托管理人可以直接或通过代理人或律师执行本协议 项下的任何信托或权力，或履行本协议下的任何职责，受托管理人对其根据本协议谨慎指定的任何代理人或律师的任何 不当行为或疏忽概不负责。

第 7.03 节受托人对证券的披露或发行 不承担任何责任。

(a) 此处和证券中包含的叙述应 视为公司的陈述，受托人对该陈述的正确性不承担任何责任。

(b) 受托人对本契约或证券的有效性或 充分性不作任何陈述。

(c) 受托管理人对公司使用或申请 任何证券或此类证券的收益，也不对受托管理人根据本契约的任何条款或根据第 2.01 节制定的任何款项的使用或使用 承担责任，也不对受托管理人以外的任何付款代理人收到的任何款项的使用或使用 承担责任。

第 7.04 节可以持有证券。受托管理人或任何 付款代理人或证券登记员，可以以个人或任何其他身份成为证券的所有者或质押人，拥有与非受托人、付款代理人或证券注册服务商相同的 权利。

第 7.05 节信托资金。在遵守第 11.05 节 规定的前提下，受托管理人收到的所有款项在按本协议规定使用或使用之前，均应出于收款目的 以信托形式保管，但除非法律要求，否则无需与其他资金分开。 受托人对其根据本协议收到的任何款项的利息不承担任何责任，除非它可能与公司同意支付利息。

第 7.06 节补偿和补偿。

(a) 公司承诺并同意向受托人付款， 受托人有权获得本公司和受托人不时以书面形式就其在执行特此设立的信托时提供的所有服务所提供的合理补偿（不受任何有关明示信托受托人薪酬 的法律规定的限制），以及在行使和履行 受托人下述任何权力和职责时，除非此处另有明确规定，否则公司将根据受托管理人的要求，向受托管理人支付或偿还受托管理人根据本契约的任何条款（包括 合理的薪酬以及其律师和所有非经常受雇人员的费用和支出）产生或支付的所有合理 费用、支出或预付款，但因其疏忽或恶意而可能产生的任何 费用、支出或预付款除外。公司还承诺赔偿受托人 （及其高级职员、代理人、董事和员工）在没有受托人疏忽或恶意的情况下以及因接受或管理本信托而产生的任何损失、责任或费用， ，包括在场所内为自己辩护的任何责任索赔的费用和费用， ，并使其免受损害。

(b) 公司在本节下承担的 补偿和补偿受托人以及向受托管理人支付或偿还费用、支出和预付款的义务应构成本协议项下的额外 债务。此类额外债务应由受托人持有或收取的所有财产和 资金的留置权先于证券的留置权作为担保，但为特定证券持有人的利益而信托持有的资金除外。

第 7.07 节对官员证书的依赖。除第 7.01 节中另有规定的 外，每当受托管理人在管理本契约的条款时，应认为 在根据本契约采取或遭受或不采取任何行动之前证明或证实某件事是必要或可取的， 在没有疏忽或恶意的情况下， 受托人，通过向受托人 交付的高级管理人员证书等应被视为已得到最终证明和确立在受托人没有疏忽或恶意的情况下，证书应是受托人根据本契约的规定根据本契约的信心采取、遭受或不采取任何 行动的完整保证书。

第 7.08 节取消资格；利益冲突。如果 受托人拥有或将要收购《信托契约 法》第310（b）条所指的任何 “利益冲突”，则受托人和公司应在所有方面遵守《信托契约法》第310（b）条的规定。

第 7.09 节需要公司受托人；资格。 应始终为根据本协议发行的证券的受托人，该受托人应始终是根据美利坚合众国或其任何州或地区或哥伦比亚特区法律组建和 开展业务的公司，或委员会允许担任受托人、根据此类法律授权行使公司信托权力、拥有 合并资本和盈余的公司 或其他个人至少为5000万美元（合5000万美元），并接受联邦政府的监督或审查， 州、地区或哥伦比亚特区当局。如果此类公司根据法律或上述监督或审查机构的要求至少每年发布状况报告，则就本节而言，该公司的合并资本和盈余应被视为其最近发布的状况报告 中规定的合并资本和盈余。公司不得担任受托人，也不得任何直接或间接控制、受公司控制或受公司共同 控制的人担任受托人。如果受托管理人根据本节 的规定在任何时候失去资格，受托管理人应立即按照第 7.10 节规定的方式和效力辞职。

第 7.10 节辞职和免职；任命继任者。

(a) 受托人或此后任命的任何继任者可随时辞去一个或多个系列证券的职务，方法是向公司发出书面通知，并通过邮寄方式向该系列证券持有人发送辞职通知 ，前提是他们的姓名和地址显示在 证券登记册上。收到此类辞职通知后，公司应立即通过书面文书任命该系列证券 的继任受托人，一式两份，根据董事会的命令签署，该文书的一份副本 应交给辞职的受托人，一份副本交给继任受托人。如果在邮寄此类辞职通知后的30天内没有这样任命继任受托人并且 接受了任命，则辞职的受托人可以向任何具有 管辖权的法院申请任命该系列证券的继任受托人，或者该系列 的任何证券持有人只要是该系列证券或证券的真正持有人至少六个月即可代表自己和所有人其他处境相似的 向任何此类法院申请，要求指定继任受托人。然后，该法院可以在发出其 认为适当和规定的通知（如果有）后任命继任受托人。

(b) 在任何时候发生以下任何一种情况：

(1) 在公司或任何真正持有证券或证券 至少六个月的证券持有人书面要求后，受托人不得遵守第 7.08 节的规定；或

(2) 根据 第 7.09 节的规定，受托管理人将失去资格，并且在公司或任何此类证券持有人提出书面要求后不得辞职； 或

(3) 受托人应丧失行为能力，或 被裁定为破产或资不抵债，或启动自愿破产程序，或应任命或同意受托人或其财产的接管人，或者任何公职人员应为恢复、保护或清算目的 负责或控制受托人或其财产或事务，则在任何此类情况下，公司可以罢免所有 证券的受托人，并通过一式两份的书面文书任命继任受托人董事会的命令，其中一份副本 应以此方式移交给受托管理人，一份副本交给继任受托人，或者，除非受托管理人 的辞职义务按此处的规定延期，否则任何持有证券或证券至少 六个月的证券持有人均可代表该持有人和所有其他处境相似的人向任何法院提出申请对解职 受托人和任命继任受托人具有合法管辖权。该法院可以在发出其认为适当和 规定的通知（如果有）后立即罢免受托管理人并任命继任受托人。

(c) 当时任何系列证券本金总额占多数的持有人可随时通过通知 受托人和公司来罢免该系列证券的受托管理人，也可以在公司同意的情况下为该系列指定继任受托人。

(d) 根据本节的任何规定，受托管理人的辞职或免职以及对一系列证券的继任受托人的任命 应在继任受托人接受第 7.11 节规定的任命后生效。

(e) 根据本节任命的任何继任受托人均可就一个或多个系列的证券或所有此类系列的证券任命 ，并且在任何时候，任何特定系列的证券都只能有一名受托人 。

第 7.11 节接受继任者的任命。

(a) 如果根据本协议任命了所有证券的继任受托人 ，则每位如此任命的继任受托人均应签署、确认并向公司和 退休受托人交付一份接受此类任命的文书，因此 即将退休的受托人的辞职或免职即生效，该继任受托人应成为vvbr}，无需任何进一步的行动、契约或交通工具拥有即将退休的受托人的所有权利、权力、 信托和职责；但是，应公司或继任受托人，该退休受托人应在 支付其费用后，签署并交付一份向该继任受托人移交退休受托人所有权利、权力和信托的文书，并应将退休的 受托人在本协议下持有的所有财产和金钱正式分配、转让和交付给该继任受托人。

(b) 如果根据本协议就一个或多个（但不是全部）系列的证券任命继任受托人 ，则公司、即将退休的受托人和每个持有 一个或多个系列证券的 继任受托人应签署并交付本协议的补充契约，其中每位继任受托人 均应接受此类任命，并且 (1) 应包含以下条款向每位继任受托人转让和确认 的所有权利、权力、信托和义务并将其赋予每位继任受托人是必要或可取的对于该继任受托人的任命所涉系列的证券 的即将退休的受托人，(2) 应包含 认为必要或可取的条款，以确认即将退休的受托管理人与该系列的证券 有关该系列的证券 的所有权利、权力、信托和义务应继续归属在即将退休的受托人中，并且 (3) 应 视需要增加或修改本契约的任何条款或者促进由多名受托人管理本协议下的 信托，据了解，此处或此类补充契约中的任何内容均不构成 同一信托的共同受托人，每位此类受托管理人应是本协议下的一个或多个信托的受托人，与任何其他此类受托人管理的一个或多个信托分开并分开 ，任何受托人均不对任何行为负责或 未根据本协议采取任何其他受托管理人的行动；以及在执行和交付此类补充文件时未采取行动契约 退休受托人的辞职 或免职应在其中规定的范围内生效，该退休的受托管理人对于 该继任受托人的任命所涉及的该系列的证券，对于 行使权利和权力或履行本契约赋予受托人的职责和义务不承担进一步的责任，每个 继任受托人应被赋予所有权利、权力和信托，无需任何进一步的行动、契约或转让以及即将退休的受托人对该继任受托人的任命所涉系列证券的责任 ； 但是，应公司或任何继任受托人的要求，该即将退休的受托人应在该补充契约所规定的范围内，正式向该继任者 受托人分配、转让和交付该即将退休的受托管理人根据本协议持有的财产和金钱对于该继任受托人的任命所涉及的该系列证券或该系列的证券， 。

(c) 应任何此类继任受托人的要求，公司应 执行所有文书，以便更充分、更肯定地向该继任受托人授予和确认本节 (a) 或 (b) 段所述的所有权利、权力 和信托（视情况而定）。

(d) 除非在 接受该继任受托人具有本条规定的资格和资格，否则任何继任受托人均不得接受其任命。

(e) 根据本节 的规定接受继任受托人的任命后，公司应将该受托人的继任通知通过邮寄方式发送给 证券持有人，因为他们的姓名和地址出现在证券登记册上，但须预付头等邮费。如果公司未能在继任受托人接受任命后十天内发出此类通知，则继任受托人应安排传送此类通知，费用由 公司承担。

第 7.12 节 企业的合并、转换、合并或继承。受托管理人可能合并或转换或可能与之合并的任何公司，或受托人作为当事方的任何合并、转换或合并而产生的任何公司 ，或继承受托人公司 信托业务的任何公司，均应是本协议下受托人的继任者，前提是此类公司必须符合 第 7.08 节的规定并符合条款第 7.09 节，未执行或提交任何文件 或任何进一步的行动在本协议任何一方中，尽管有任何相反的规定。如果任何证券 已由当时任职的受托人进行身份验证但未交付，则任何通过合并、转换或合并而成为这种 认证受托人的继任者均可采用此类身份验证并交付经过认证的证券，其效果与该继任者 受托人自己对此类证券进行身份验证的效果相同。

第 7.13 节优先收取针对 公司的索赔。受托人应遵守《信托契约法》第 311 (a) 条，不包括《信托契约法》第 311 (b) 条中描述的任何债权人关系。辞职或被免职的受托人应受 《信托契约法》第 311 (a) 条所包含的约束。

第八条

关于证券持有人

第 8.01 节证券持有人采取行动的证据。每当 在本契约中规定，特定系列证券 占多数或指定百分比的持有人可以采取任何行动（包括提出任何要求或请求、发出任何通知、同意或豁免 或采取任何其他行动），即在采取任何此类行动时，该系列的多数或指定百分比的持有人 可通过该等文书或任何数量的类似期限的文书来证明已加入该系列证券的持有人 亲自或由书面指定的代理人或代理人持有。

如果公司向任何系列 的证券持有人征求任何请求、要求、授权、指示、通知、同意、豁免或其他行动，则公司可以自行选择，以 高级管理人员证书为证，提前确定该系列的记录日期，以确定有权提出 此类请求、要求、授权、指示、通知、同意、豁免或其他行动的证券持有人，但是公司没有义务这样做 。如果此类记录日期是固定的，则可以在记录日期之前或之后提出 此类请求、要求、授权、指示、通知、同意、豁免或其他行动，但只有在记录日营业结束时的登记证券持有人才被视为 证券持有人，以确定该 系列未偿还证券必要比例的证券持有人是否已批准、同意或同意此类请求、要求、授权、指示、通知、同意、豁免或其他行动， 以及为此目的：该系列的未偿还证券应自记录之日起计算；但是，除非根据本契约的规定在记录日期后六个月内生效，否则此类证券持有人在记录日期的此类 授权、协议或同意均不应被视为有效。

第 8.02 节证券持有人的执行证明。在 遵守第 7.01 节规定的前提下，证券持有人或其代理人或代理人执行任何票据的证据（此类证明无需公证） 或其代理人或代理人以及任何人持有任何证券的证明均应足够，前提是以下列方式作出：

(a) 任何此类人执行任何 文书的事实和日期均可以受托人可接受的任何合理方式予以证明。

(b) 证券的所有权应由此类证券的证券 登记处或其证券登记处的证书来证明。

(c) 受托人可要求就本节提及的任何事项 提供其认为必要的额外证据。

第 8.03 节谁可以被视为所有者。在 到期提交任何证券的转让登记之前，公司、受托人、任何付款代理人和任何证券登记处均可 将以其名义在公司账簿上注册此类证券的人视为该类 证券的绝对所有者（无论该证券是否逾期，无论证券注册服务商以外的任何人 就此发出任何所有权通知或书面形式）收取保费（如果有）的本金付款或以本金名义收取款项的目的，以及（主题 至第 2.03 节）此类证券的利息以及用于所有其他目的；任何相反通知均不应影响公司、受托人或任何付款代理人 或任何证券注册商。

第 8.04 节不考虑公司拥有的某些证券。 在确定特定系列证券所需总本金的持有人是否在 中同意本契约下的任何指示、同意豁免时，该系列证券由公司或该系列证券的任何其他承付人 持有，或者由任何直接或间接控制 公司或该证券的任何其他债务人直接或间接控制、控制或共同控制的个人持有对于 任何此类系列的目的，均应不予考虑，并被视为非未决商品决定，唯一的不同是，为了确定是否应依据任何此类指示、 同意或豁免来保护受托管理人，只有受托管理人实际知道具有如此所有权的此类证券才能被如此考虑。就本节而言，如果质押人应确认 质押人有权就此类证券行事，且质押人不是直接或间接控制或受公司或任何此类其他债务人直接或间接控制或控制的人 ，以此令受托人满意，则本节所拥有的真诚质押证券 可被视为未偿还证券。 如果对该权利发生争议，受托人根据律师的建议作出的任何决定均应为受托管理人的全面保护。

第 8.05 节对未来证券持有人具有约束力的行动。 在根据第 8.01 节的规定向受托管理人作证之前（但不包括之后）任何时候，证明本契约中规定的特定系列证券的多数或本金总额百分比的 持有人采取了与此类行动相关的任何行动，证据显示该系列证券的任何持有人均包含在证券 已同意此类诉讼的持有人可以通过向受托人提交书面通知并按第 8 节 的规定提供持股证明后方可采取此类行动。02，撤销与安全有关的此类行动。除上述情况外， 的持有人采取的任何此类行动均具有决定性，对该持有人以及该证券以及为交换而发行的任何证券 的所有未来持有人和所有者、转让登记或取而代之的证券均具有决定性并具有约束力，无论该证券上是否有任何注解 。本契约中规定的特定系列 证券的多数股权或本金总额百分比的持有人就此类行动所采取的任何行动均对公司、 受托人和该系列所有证券的持有人具有最终约束力。

第 8.06 节召开会议的目的。 可以根据本条随时不时召集任何系列证券的持有人会议， 提出或接受本契约规定的任何请求、要求、授权、指示、通知、同意、豁免或其他行动， 此类证券的持有人提出或采取的。

无论本第八条中包含任何内容，受托人 都可以在违约或违约事件悬而未决期间，根据 其标准惯例召集任何系列证券的持有人会议。

第 8.07 节电话通知和会议地点。

(a) 受托人可以随时出于本协议第8.06节规定的任何目的召集任何 系列证券的持有人会议，会议将在该时间和地点在纽约 市或马萨诸塞州波士顿举行。任何系列证券的每一次持有人会议的通知应按照本协议第 13.04 节规定的方式，在规定日期前不少于 21 天或不超过 180 天发出，说明此类会议的时间和地点，以及该系列未偿还的 证券本金中构成该会议法定人数的百分比供该系列流通证券的持有人开会。

(b) 如果公司在任何时候根据董事会决议， 或任何系列已发行证券本金至少10％的持有人应出于本协议第8.06节规定的任何目的要求受托管理人召开 该系列证券持有人会议，书面要求合理详细地说明 拟在会议上采取的行动，受托管理人应未在收到此类请求后的 21 天内首次发布 的会议通知，或者不应该此后，按照此处的规定继续安排会议 ，则公司或该系列证券的持有人（视情况而定）可以决定 在纽约市或马萨诸塞州波士顿举行此类会议的时间和地点，并可通过 根据本节 (a) 段的规定发出通知来为此目的召开此类会议。

第 8.08 节有权在会议上投票的人。要获得 在给定系列证券的任何持有人会议上投票的权利，个人应（a）该系列的一只或多只未偿还 证券的持有人，或（b）由文书以书面形式指定为该持有人或多只该系列未偿还的 证券持有人的代理人。唯一有权出席任何 持有人会议或发言的人是有权在该会议上投票的人及其律师、受托人及其法律顾问的任何代表以及 公司及其法律顾问的任何代表。

第 8.09 节法定人数；行动。有权对 给定系列未偿还证券的总本金进行投票的人员应构成该系列未偿还证券持有人会议 的法定人数。如果在任何此类会议指定时间后的30分钟内仍未达到法定人数， 如果应该系列证券持有人的要求召开，则应解散会议。在任何其他情况下，会议可以 休会不少于10天，休会时间由会议主席在该会议休会之前决定。 如果任何此类休会会议均未达到法定人数，则此类休会可以进一步休会，延期时间不少于 10 天，具体时间由会议主席在休会前决定。 任何休会的通知均应按照本协议第 8.07 (a) 节的规定发出，但此类通知只需要发出一次 ，并且在预定重新召开会议之日前不少于五天发出。

如上所述，在正式重新召开的会议或休会会议上，如上所述 出席法定人数时，任何决议和所有事项（受本协议第9.02节第一段的限制条件的除外）如果由有权投票的人通过或决定，则应有效通过和决定。关于该系列 未偿还证券的持有人会议。

在根据本节正式举行的证券 的持有人会议上通过的任何决议或作出的决定对该系列证券的所有持有人具有约束力，无论是否出席 或未派代表出席会议。

第 8.10 节表决权的确定；会议的举行和休会 。

(a) 尽管本契约有任何其他规定， 受托人仍可为任何证券持有人会议制定其认为可取的合理规章，内容涉及 持有证券和委任代理人的证据、选票检查员的任命和职责、代理人、证书和其他投票权证据的提交 和审查以及其他与投票权有关的事项酌情进行 会议。

(b) 受托管理人应通过书面文件任命会议的 临时主席（可能是受托人），除非会议由公司或本协议第8.07 (b) 节规定的给定系列 证券的持有人召集，在这种情况下，公司或 该系列证券的持有人（视情况而定）应在比如任命临时主席。会议的常任主席和常任 秘书应由有权投票的人士以出席会议的该系列未偿还证券 的本金过半数投票选出。

(c) 在任何会议上，举行此类会议或代理的 系列证券的每位持有人有权就其持有或代表的每1,000美元该系列证券的本金1,000美元获得一票表决；但是，在任何会议上，不得就该系列的任何证券 投或计票，该系列的任何证券 因未兑现而被会议主席裁定为并不出色。会议主席 无表决权，除非是该系列证券或代理证券的持有人。

(d) 根据本协议第8.07节正式召集的任何符合法定人数的证券持有人大会，可以不时休会，有权代表出席会议的该系列未偿还证券本金的多数票， ，并且会议可以按此休会方式举行，恕不另行通知。

第 8.11 节计票和记录会议动作。 对提交给定系列证券持有人会议的任何决议的表决均应以书面选票进行， 应在书面投票上订阅，该系列证券持有人或其代表的代理人签名，以及他们持有或代表的该系列未偿还证券的本金 金额和序列号。会议的常任主席 应任命两名选票检查员，他们应计算会议上赞成或反对任何决议的所有选票，并应将经核实的书面报告作为会议上所有选票的副本提交给会议秘书。该系列证券持有人每次会议的议事记录应由会议秘书编制，至少 一式两份，并应附上检查员对在该次投票中进行的任何投票所作投票的原始报告，以及一名或多名了解事实的人的宣誓书 ，提供会议通知副本并显示该通知是 按照本协议第 8.07 节以及本协议第 8.09 节（如果适用）的规定给出。每份副本均应由 常任主席和会议秘书的宣誓书签署和验证，一份副本应交给公司，另一份 交给受托管理人，由受托管理人保存，受托管理人应在会议上表决的选票附在受托人上。任何以这种方式签署 并经过验证的记录均应是其中所述事项的确凿证据。

第九条

补充契约

第 9.01 节未经 证券持有人同意的补充契约。除了本契约另行授权的任何补充契约外，未经证券持有人同意，公司和受托人可以不时和任何时候 签订本契约的补充契约（应符合当时有效的 《信托契约法》的规定），用于以下一个或多个目的：

(a) 纠正或补充此处 中任何可能与本协议其他条款不一致或存在其他缺陷的条款，或就本契约中出现的 事项或问题制定公司和受托人认为必要或可取且不与本契约条款不一致的任何其他条款；

(b) 遵守第十条；

(c) 除或 代替认证证券外，还提供无凭证证券；

(d) 为了所有或任何系列证券的持有人的利益，增加公司的契约（如果此类契约是为了少于所有系列证券的利益， 声明明确包含此类契约仅是为了该系列的利益），或者放弃此处 赋予公司的任何权利或权力；

(e) 添加、删除或修改此处规定的条件、限制、 和对证券发行、认证和交付的授权金额、条款或目的的限制；

(f) 作出任何不会对任何证券持有人在任何重大方面的权利 产生不利影响的更改；

(g) 按照第 2.01 节的规定规定发行和确定任何系列证券的形式和 条款和条件，确定根据本契约或任何系列证券的条款必须提供的任何认证的形式，或增加任何系列 证券持有人的权利；或

(h) 遵守委员会的要求，以 生效或维持本契约在《信托契约法》下的资格。

特此授权受托人与公司一起执行任何此类补充契约 ，并订立其中可能包含的任何其他适当协议和规定，但是 受托人没有义务签订任何影响受托人在本契约或其他条款下的权利、义务或 豁免的补充契约。

尽管 第 9.02 节有任何规定，本节规定授权的任何补充契约均可由公司和受托人签署，无需征得当时任何未偿还证券持有人的同意。

第 9.02 节经证券持有人同意的补充契约。 经任何系列 流通证券本金总额至少占多数的持有人的书面同意，或根据第8.09节在该系列证券持有人会议上采取行动，经董事会决议授权 的该系列证券本金总额占大多数 的持有人的书面同意，经董事会决议授权 ，受托人可以不时提出随时随地签订本协议 的补充契约（应当符合《信托契约法》（当时生效的）的规定，目的是以任何方式增加或更改 的任何条款，取消本契约或任何补充契约的任何条款，或以任何方式修改第9.01节未涵盖的该系列证券持有人在本契约下的权利；但是，前提是 没有此类补充条款未经当时未偿还并受其影响的每种证券的持有人的同意，契约 (i) 延长 任何证券的固定到期日任何系列的证券，或

减少其本金，降低利率或延长 的利息支付时间，或减少赎回时应付的任何保费，(ii) 降低证券的上述百分比 ，其持有人必须同意任何此类补充契约或任何同意或豁免，(iii) 减少 在任何证券加速到期时应支付的折扣证券本金任何系列或 (iv) 将 设为该系列证券的本金、溢价或利息，以货币支付或该系列 证券中规定的货币单位以外的货币单位。

根据本节，任何受此影响的 系列的证券持有人的同意均无需批准任何拟议补充契约的特定形式，但是 如果此类同意批准其实质内容，则即可 。

第 9.03 节补充契约的影响。 根据本条或第 10.01 节的规定签订任何补充契约后，与该系列相关的本契约 应被视为根据该契约以及受托人、公司和受影响 系列证券持有人在本契约下各自的权利、限制 的权利、义务、义务和豁免 进行了修改和修订因此，此后应根据本协议确定、行使和执行，但各方面均须遵守此类修改和修正， 并且任何此类补充契约的所有条款和条件均应视为本 契约条款和条件的一部分，无论出于何种目的。

第 9.04 节受补充契约影响的证券。 任何受补充契约影响的证券在根据本条或第 10.01 节的规定签署该补充契约 后进行认证和交付，均可使用公司批准的形式加上注明，前提是 该补充契约中规定的任何事项符合该系列上市的任何交易所的要求。如果公司这样决定，公司 董事会认为，经过修改以符合任何此类补充契约中包含的对本契约的任何修改，该系列的新证券可以由公司编制， 由受托人认证，并交付以换取该系列的未偿还证券。

第 9.05 节补充契约的执行。应 公司的请求，并附上授权执行任何此类补充契约的董事会决议，并在 向受托管理人提交证据，证明证券持有人同意前述补充契约后，受托管理人应 与公司一起执行此类补充契约，除非此类补充契约影响受托人自己的 权利、本契约或其他规定的职责或豁免，在这种情况下，受托人可以自行决定但没有义务 加入加入这样的补充契约。在遵守第 7.01 节规定的前提下，受托人可以收到律师意见 作为确凿证据，证明根据本条签订的任何补充契约均经本条授权或允许，并符合 的条款，受托人根据本条的规定参与执行 是恰当的；但是，无需提供律师的此类意见与执行补充契约 有关，该契约规定了根据以下规定的一系列证券的条款本文第 2.01 节。

在公司和受托人根据本节的规定签订任何 补充契约后，受托管理人应立即通过邮寄方式向受其影响的所有系列证券持有人发送 预付头等舱邮资的 通知，概述此类补充契约的实质内容，因为他们的姓名和地址出现在证券登记册上。但是，受托人未能邮寄此类通知或其中的任何缺陷， 均不得以任何方式损害或影响任何此类补充契约的有效性。

第 X 条

继承实体

第 10.01 节公司可以合并等本契约或任何证券中包含的任何内容 均不得阻止公司与任何其他 个人（无论是否隶属于公司）进行任何合并或合并，也不得阻止公司或其继任者或继任者 作为一方或多方的连续合并或合并，也不得阻止对公司或其 财产进行任何出售、转让、转让或其他处置任何其他公司的全部继任者或继任者（无论是否隶属于 公司或其继任者（或继任者）获准收购和运营；但是，公司特此承诺并且 同意，在任何此类合并或合并（在每种情况下，如果公司不是此类交易的幸存者）、出售、转让、 转让或其他处置时，应按时支付所有本金（溢价，如果有）和利息所有系列的证券 根据每个系列的条款，根据其期限以及所有系列的到期和准时表现和遵守情况 应通过补充契约（应符合当时有效的《信托契约法》的规定），明确假定本契约中有关每个系列的契约和条件或根据第 2.01 节 就该系列确立的契约和条件应由公司保存或履行，在形式上令受托人满意 ，由该实体签订并交付给受托管理人 合并，或公司应合并到何处，或由应收购 此类财产的实体进行合并。

第 10.02 节后继实体被替换。

(a) 在进行任何此类合并、合并、出售、转让、 转让或其他处置的情况下，继承实体假设签署并交付给 受托管理人并以形式令受托人满意的补充契约，应按时支付所有系列已发行和到期证券的本金、溢价（如果有）和利息，以及准时履行本契约 的所有契约和条件或根据本节就每个系列证券制定的契约和条件2.01 由公司就每个系列的 履行，该继承实体应继承并取而代之的公司，其效力与在本协议中将其命名为 的效力相同，因此，前身公司将被免除本契约 和证券规定的所有义务和承诺。

(b) 如果进行任何此类合并、合并、出售、转让、 转让或其他处置，则可以在证券中对措辞和形式（但不包括实质内容）进行此类更改，然后酌情发行 。

(c) 本条中的任何内容均不要求公司采取任何行动 ，如果公司是该交易的幸存者， 将任何人合并或合并为公司，或者公司通过购买或其他方式收购任何其他人的全部或任何部分财产（无论是否隶属于公司 ）。

第 10.03 节向受托人提供合并证据等。 根据第 7.01 节的规定，受托人可能会收到法律顾问意见作为确凿证据，证明任何此类合并、 合并、出售、转让、转让或其他处置以及任何此类假设均符合本条的规定。

第十一条

满足和解雇

第 11.01 节契约的满足和解除。 如果在任何时候：(a) 公司应向受托人交付迄今为止经过认证的系列的所有证券 （应销毁、丢失或被盗且应按照第 2.07 节的规定进行替换或支付的任何证券） 以及迄今为止付款款或政府债务已存入信托或隔离并由 信托持有的证券公司（并随后向公司偿还了款项或解除了此类信托，如第 11.05 节所规定）；或 (b) 所有 类似迄今未交付给受托管理人注销的特定系列证券应已到期并应付款，或者 根据其条款应在一年内到期并付款，或者根据受托管理人满意的安排 在一年内赎回，公司应将或安排将其存入受托管理人，作为信托 全额资金或政府资金债务足够，或两者兼而有之，足够（假设没有纳税义务 根据向受托管理人交付的书面 证明中表示的全国认可的独立公共会计师事务所的意见，受托管理人）在到期时或赎回时支付该系列中所有迄今未交付给受托管理人 以供注销的证券，包括本金（和溢价，如果有）和到期日或到期的利息（视情况而定）是，以及公司是否还应支付或促使支付根据本 应支付的所有其他应付款项对于公司的此类系列，本契约将立即停止对此类系列 的进一步生效，但第 2.03、2.05、2.07、4.01、4.02、4.03 和 7.10 节的规定除外，这些条款将持续到到期日或赎回之日 之日（视情况而定），第 7.06 和 11.05 条将持续到该日期及以后，以及受托人应按 公司的要求并由公司承担费用和费用执行适当的文书，以确认本 契约的满意和解除尊重这样的系列。

第 11.02 节履行义务。如果 在任何时候 此前未交付给受托管理人注销的特定系列证券或尚未到期和应付的 均由公司通过不可撤销地向受托管理人存入信托基金来支付 款项或足以在到期时或赎回时支付该系列迄今未出现的所有此类证券 交付给受托人注销，包括到期或到期的本金（和保费，如果有）和利息 到期日或赎回日期的确定（视情况而定），如果公司还应支付或促使公司支付该系列的所有其他应付款 ，则在这些款项或政府债务（视情况而定）存入受托管理人之日后，公司在本契约下对该系列的义务将不再延长 br} 效力，但本协议第 2.03、2.05、2.07、4,01、4.02、4.03、7.06、7.10 和 11.05 节的规定除外，这些规定在 之前一直有效证券应到期并支付。此后，第 7.06 和 11.05 节将继续有效。

第 11.03 节以信托形式存入的款项。在 遵守第 11.05 条的前提下，根据第 11.01 或 11.02 条存入受托管理人的所有款项或政府债务均应以 信托形式持有，并可直接或通过任何付款代理人（包括作为 自己的付款代理人的公司）向特定系列证券的持有人进行应付的付款，用于支付或赎回存此类资金或政府 债务与受托人在一起。

第 11.04 节支付付款代理人持有的款项。 为了履行和解除本契约，任何付款代理人 当时根据本契约的规定持有的所有款项或政府债务均应根据公司的要求支付给受托人，因此 该付款代理人应免除与此类款项或政府债务有关的所有其他责任。

第 11.05 节向公司付款。存放在任何付款代理人或受托人，或随后由公司持有的用于支付特定系列证券的本金或溢价 或利息的任何款项或政府 债务，这些款项或政府债券未适用，但在此类证券的本金（和溢价，如果有）或利息分别到期后的两年 年内 并应付款，应偿还给公司，或者（如果当时由公司持有）应解除对每项信托的信托案情，在任何此类两年期限结束后，立即 ，或应公司的要求，在公司规定的日后日期；随后， 付款代理人和受托人应免除与此类款项或政府债务有关的所有其他责任， 任何有权获得此类付款的证券的持有人此后作为无担保普通债权人只能关注 公司负责支付这笔款项。

第十二条

注册人、股东、高级职员 和董事的豁免权

第 12.01 节无追索权。对于本契约或任何证券的任何 义务、契约或协议，或基于本契约或其他方面的任何索赔， 不得对公司或任何前身 或继任公司的过去、现在或将来的任何注册人、股东、高级管理人员或董事提出追索权，无论是直接还是通过公司或任何此类前身或继任公司 任何宪法、法规或法治的依据，或通过执行任何评估或处罚或其他方式；它明确理解 本契约和根据本协议签发的债务仅为公司债务，不论是由于本协议授权的债务的产生，还是根据或出于原因，本公司或任何 前身或继任公司的注册人、股东、高级管理人员或董事本身，无论如何 都不会承担或将要承担任何个人责任 } 本契约或任何证券中或默示的义务、契约或协议由此；以及因特此授权的 债务的产生，或根据本文件所载的义务、契约或协议或出于或出于本协议中包含的义务、契约或协议的理由，对每位注册人、股东、高级管理人员或董事的任何 以及所有此类权利和索赔，无论是普通法、衡平法还是衡平法，或根据宪法或法规，对所有此类注册公司、股东、高级管理人员或董事的任何 以及所有此类权利和索赔特此明确放弃契约或 任何证券或其中暗示的协议，并作为条件和对价予以释放例如 本契约的执行和此类证券的发行。

第十三条

杂项规定

第 13.01 节对继任者和受让人的影响。本契约中由公司或代表公司包含的所有 契约、规定、承诺和协议，无论是否明示均对其继承人 和受让人具有约束力。

第 13.02 节继任者的行动。本契约中任何条款授权或要求本公司任何董事会、委员会或高级管理人员采取或执行的任何行为或程序 均应 ，并且可以由当时应为公司合法继承人的任何公司的相应董事会、委员会或高级职员以同样的武力和效果采取和执行。

第 13.03 节交出公司权力。公司 通过经董事会授权签署并交给受托人的书面文书，可以交出保留给公司的任何 权力，随后，以这种方式交出的对公司和任何继承公司的权力都将终止。

第 13.04 节通知。除非本协议中另有明确规定，否则 根据本契约的任何条款要求或允许受托人或 向公司发出或送达证券持有人的任何通知或要求，可以通过将头等邮费预付的邮政信箱存入邮局 信箱（直到公司以书面形式向受托管理人提交另一个地址），如下所示：SELLAS 生命科学集团有限公司， 收件人： []，时代广场 7 号，套房 2503，纽约，纽约 10036。如果公司或任何证券持有人 向受托人发出或向受托人提出的任何通知、选择、要求或要求，如果是在受托管理人的公司 信托办公室以书面形式发出或提出，则无论出于何种目的，均应视为已充分发出或提出。向持有人发出的任何通知或通信均应通过头等邮件邮寄到其在证券登记处保存的证券 登记册上显示的地址。未向持有人邮寄通知或通信，或此类通知或通信中的任何缺陷 均不影响其对其他持有人的充分性。如果在规定的时间内以上述 规定的方式邮寄或发送通知或通信，则无论收件人是否收到，均自邮寄之日起正式发出，但给受托人或公司的 通知仅在受托人或公司分别收到后才生效。如果 公司向证券持有人邮寄通知或通信，则应同时将副本邮寄给受托人。

第 13.05 节适用法律。本契约和每份证券 应被视为根据纽约州内部法律签订的合同，无论出于何种目的，均应根据该州法律解释 。

第 13.06 节将证券视为债务。 的意图是，出于联邦所得税的目的，证券将被视为债务，而不是股权。本契约 的条款应解释为进一步实现这一意图。

第 13.07 节合规证书和意见。

(a) 在公司向受托人 申请或要求根据本契约的任何条款采取任何行动时，公司应向受托管理人提供一份高级管理人员证书 ，说明本契约中规定的与拟议行动有关的所有先决条件均已得到遵守，并应法律顾问的意见 ，说明该律师认为所有此类先例条件均已得到遵守，但就提供此类文件所涉的任何此类申请或要求而言 除外本契约 中与此类特定申请或要求有关的任何条款均有明确要求，无需提供额外的证明或意见。

(b) 本契约 中规定并交付给受托人的关于遵守本契约条件或契约的每份证明或意见均应包括 (1) 一份声明 ，表明作出此类证明或意见的人已阅读该契约或条件；(2) 关于该证书或意见中所载陈述或意见所依据的审查或调查的性质和 范围的简要陈述基于；(3) 一份 声明，表明该人认为他已经进行了此类审查或调查这是必要的，使他能够就该契约或条件是否得到遵守表示 知情意见；以及 (4) 关于该人认为该条件或契约是否得到遵守的声明。

第 13.08 节工作日付款。除非根据董事会决议根据第 2.01 节规定 规定，以及官员证书中规定的或本契约的一份或多份补充契约中规定的除外，在任何情况下，如果任何证券的利息或本金的到期日或 的赎回日期不应为工作日，则可以支付利息或本金（以及溢价，如果有） 在下一个工作日进行，其效力和效力与在名义到期日或赎回日相同， 不是利息应在该名义日期之后的期间内累计。

第 13.09 节与《信托契约法》的冲突。如果和 在本契约的任何条款限制、符合或与《信托契约法》第 310 至 317 条（包括 ）规定的义务相冲突的范围内，则以此类征收的义务为准。

第 13.10 节对应物。本契约可以在任意数量的对应物 中签署，每份对应物均为原件，但这些对应物共同构成一个相同的 文书。

第 13.11 节可分离性。如果本契约或任何系列证券中包含的 中的任何一项或多项条款因任何原因被认定为无效、非法或不可执行 ，则此类无效、非法或不可执行性不应影响本契约或此类证券的任何其他条款， ，但本契约和此类证券应被解释为无效或非法或不可执行的条款从未包含在此处或其中 。

第 13.12 节作业。公司将有权 随时将其在本契约下的任何权利或义务转让给公司的直接或间接全资子公司， 前提是，如果发生任何此类转让，公司仍将对所有此类义务承担责任。在不违反上述规定的前提下， 本契约对协议各方及其各自的继承人和受让人具有约束力，并有利于他们的利益。本契约 双方不得以其他方式转让。

第十四条

证券的从属地位

第 14.01 节从属条款。公司 在本协议下发行的任何系列证券的本金、溢价（如果有）和利息的支付应从属于该系列证券的补充契约中规定的范围。

为此，本协议各方已促成本契约 自上述撰写之日和第一年起正式签署，以昭信守。