正如 2024 年 4 月 29 日向美国证券交易委员会 提交的那样

注册号 333-278334

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

第 1 号修正案

表格 S-3

注册声明

下

1933 年的《证券法》

SELLAS生命科学集团有限公司

（注册人的确切姓名在其 章程中指定）

（注册人主要行政办公室的地址，包括邮政编码和电话号码， ，包括区号）

Angelos M. Stergiou，医学博士，ScD h.c.

总裁兼首席执行官

时代广场 7 号 2503 套房

纽约州纽约 10036

(646) 200-5278

（服务代理的姓名、地址，包括邮政编码，以及电话 号码，包括区号）

复制到：

Joel I. Papernik，Esq

Daniel A. Bagliebter，Esq

Mintz、Levin、Cohn、Ferris、Glovsky 和 Popeo， P.C.

第三大道 919 号

纽约，纽约 10022

(212) 935-3000

拟议向公众出售的大约 日期：在本注册声明生效之日之后。

如果 在本表格上注册的唯一证券是根据股息或利息再投资计划发行的，请勾选 以下复选框： ¨

如果根据1933年 《证券法》第415条， 在本表格上注册的任何证券要延迟或连续发行，但仅与股息或利息再投资计划相关的证券除外，请勾选 以下方框： x

如果 根据《证券法》第 462 (b) 条提交此表格是为了注册更多证券进行发行，请 勾选以下方框并列出 先前同一次发行的有效注册声明的《证券法》注册声明编号。 ¨

如果 此表格是根据《证券法》第 462 (c) 条提交的生效后修正案，请勾选以下方框并列出同一发行的先前有效注册声明的《证券法》注册声明编号。 ¨

如果 此表格是根据一般指令 I.D. 的注册声明或其生效后的修正案，根据《证券法》第 462 (e) 条向委员会提交后生效，请勾选以下复选框。 ¨

如果 本表格是对根据证券法第 413 (b) 条提交的注册声明的生效后修订，该一般指令是根据《证券法》第 413 (b) 条提交的注册声明的注册声明，请勾选以下复选框。 ¨

用复选标记指明注册人 是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。 参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报机构”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。§

注册人特此在必要的日期修订本注册 声明，将其生效日期推迟到注册人提交进一步的修正案， 明确规定本注册声明随后将根据经修订的1933年 证券法第8（a）条生效，或者直到注册声明在证券交易所 委员会根据以下规定生效之日生效上述第8 (a) 条可能决定。

解释性说明

本SELLAS Life Science Group, Inc.（“公司”）S-3表格注册声明的第1号修正案 的唯一目的是修改 展品索引并提交证物4.5和4.6。因此，本第1号修正案仅包括封面、本解释性注释、第二部分（包括签名页和证物索引）以及此处提交的证物。本第1号修正案不包含公司S-3表格注册声明中包含的招股说明书副本， 无意修改或删除招股说明书的任何部分。

第二部分 -招股说明书中未要求的信息

项目 14。发行和分发的其他费用

下表列出了与出售和分销在此注册的 证券有关的 我们应支付的费用和开支的估计值，但承保折扣和佣金除外。显示的所有金额均为估计值，美国证券交易委员会的注册费除外。

(1) 这些费用是根据所发行证券的 和发行数量计算的，因此目前无法估计。

项目 15。对董事和高级职员的赔偿

在 DGCL 第 102 条允许的情况下， 我们在修订和重述的公司注册证书以及经修订和重述的章程中采用了条款，每项章程均经修订， 限制或取消了董事因违反董事信托谨慎义务而承担的个人责任。 谨慎责任通常要求董事在代表公司行事时，根据 他们合理获得的所有重要信息做出明智的商业判断。因此，董事不会因违反董事信托义务而对我们或我们的股东 承担个人金钱损害赔偿责任，以下方面的责任除外：

这些责任限制不影响 禁令救济或撤销等公平补救措施的可用性。我们修订和重述的公司注册证书 还授权我们在特拉华州法律允许的最大范围内对我们的高管、董事和其他代理人进行赔偿。

根据 DGCL 第 145 条的允许， 我们经修订和重述的章程经修订后规定：

我们经修订和重述的公司注册证书 和章程均经修订，均以附录 3.1 和 3.3 的形式提交，规定了上述赔偿条款，并规定了本文其他地方的 条款。我们已经与我们的董事和高级管理人员签订了单独的赔偿协议，该协议可能比DGCL中包含的 具体赔偿条款更广泛。除其他外，这些赔偿协议通常要求我们 赔偿我们的高管和董事因其作为董事或高级管理人员的地位或服务而可能产生的责任， 因故意不当行为产生的责任除外。这些赔偿协议通常还要求我们预付董事或高级管理人员因对他们提起的任何可以获得赔偿的诉讼而产生的任何费用 。此外， 我们还购买了一份董事和高级职员责任保险单，为我们的董事和高级管理人员在某些情况下承保 的辩护、和解或支付判决的费用。这些赔偿条款和赔偿 协议可能足够广泛，足以允许我们的高级管理人员和董事赔偿根据《证券法》产生的负债，包括偿还 产生的费用。

除了经修订和重述的 公司注册证书以及经修订和重述的章程中规定的赔偿外，我们还与董事和执行官签订了赔偿协议 ，并打算将来与任何新任董事和高管 高级管理人员签订赔偿协议。

我们已经为每位现任或曾经是我们公司董事或高级管理人员的人购买了并打算维持 保险，以应对因向他或她提出的任何索赔 以及他或她以任何此类身份遭受的任何损失而产生的任何损失，但某些例外情况除外。

项目 16。展品

以下证物作为 S-3 表格 注册声明的一部分提交或以引用方式纳入此处。

* 随函提交。

** 应通过修正案或作为 8-K 表最新报告的附录 提交，并以引用方式纳入（如果适用）。

*** 根据《信托契约法》第 305 (b) (2) 条（如适用），使用电子表格 单独提交 305B2。

+ 之前已提交。

项目 17。承诺

下列签名的注册人特此承诺：

(1) 在出价 或销售的任何时期内，对本注册声明提交生效后的修正案：

(i) 包括1933年《证券法》 第10 (a) (3) 条要求的任何招股说明书；

(ii) 在招股说明书中反映注册声明（或其最新生效后的修正案）生效之日后出现的任何事实 或事件，无论是单独还是总体而言，都代表注册声明中列出的信息发生根本变化。尽管如此 有上述规定，如果总的来说，交易量和价格的变化不再代表 ，则所发行证券交易量的任何增加或减少（如果所发行证券的总美元价值不超过注册的 ）以及与预计最大发行区间低端或最高限值的任何偏差都可能反映在根据第424（b）条向美国证券交易委员会提交的 形式的招股说明书中生效的 “注册费计算” 表 中规定的最高总发行价格的变化幅度超过 20%注册声明；以及

(iii) 包括先前未在注册声明中披露的与分配计划有关的任何重要信息 或注册声明中对此类信息 的任何重大更改；

但是提供了 ，如果注册人 根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条向美国证券交易委员会提交或提供的报告包含在 注册声明中，则本节第 (1) (i)、(1) (ii) 和 (1) (iii) 段不适用 注册声明中提及的 注册声明，或者包含在根据第 424 (b) 条提交的招股说明书中，该招股说明书是注册 声明的一部分。

(2) 为了确定 1933年《证券法》规定的任何责任，每项此类生效后的修正均应被视为与其中提供的证券有关的新注册声明 ，当时此类证券的发行应被视为首次发行 bona fide 为此提供。

(3) 通过 生效后的修正案将任何在发行终止时仍未出售的正在注册的证券从注册中删除。

(4) 为了确定 根据1933年《证券法》对任何买方的责任：

(i) 自提交的招股说明书被 视为注册声明的一部分并包含在注册声明之日起，注册人 根据第 424 (b) (3) 条提交的每份招股说明书应被视为注册声明的一部分；以及

(ii) 根据第 424 (b) (2)、(b) (5) 或 (b) (7) 条，每份招股说明书都必须作为注册声明的一部分提交 ，这些招股说明书是根据第 415 (a) (1)、(i)、(vii) 或 (x) 条进行的 为提供第 10 条所要求信息而根据第 415 条 (a) (1)、(vii) 或 (x) 进行的 发行 的 (a) 应将1933年《证券法》视为注册声明的一部分并包含在注册声明中，自该等 形式的招股说明书生效后首次使用之日或发行中第一份证券销售合约之日起算在招股说明书中描述了 。根据规则430B的规定，出于发行人和当时担任承销商的任何人的责任考虑， 该日期应被视为与该招股说明书相关的注册声明 中与证券相关的注册声明的新生效日期，届时此类证券的发行应被视为首次发行 善意 的报价。但是，前提是注册声明或招股说明书中作为注册 声明一部分的注册声明或招股说明书中作出的声明，或者在注册声明或招股说明书中以提及方式纳入或视为纳入注册声明或招股说明书的文件（即 的一部分）中的任何声明，都不会取代或 在注册声明或招股说明书中作出的任何声明注册声明的一部分或在 之前的任何此类文件这样的生效日期。

(5) 为了确定注册人根据1933年《证券法》在首次分发证券时对任何买家承担的 责任，下列签署人承诺在根据本注册声明首次发行证券时， 无论向买方出售证券时使用哪种承保方法， ，前提是证券是向购买者提供或出售的 aser 通过以下任何一种通信，下列签名的注册人将成为卖家买方并将被视为 向该买方提供或出售此类证券：(i) 下列签署的注册人根据第 424 条要求提交的与发行有关的 的任何初步招股说明书或招股说明书；(ii) 由下列签署的注册人或代表下列签署的注册人使用或提及的与该发行相关的任何免费书面招股说明书；(iii) 任何其他 免费写作招股说明书中与本次发行有关的部分，其中包含有关下列签署的注册人或其证券的实质性信息 由下列签署的注册人或其代表提供；以及 (iv) 下列签名的 注册人向购买者提供的属于本次要约的任何其他通信。

(6) 为了确定1933年《证券法》规定的任何 责任，注册人根据1934年《证券交易法》第13（a）或 15（d）条提交的每份年度报告（如果适用，根据1934年《证券交易法》第15（d）条提交的每份员工福利计划的年度报告 ，该报告均以引用方式纳入其中注册声明 应被视为与其中提供的证券以及在 发行此类证券有关的新注册声明时间应被视为首次真诚发行。

(7) 提交申请，以 确定受托人是否有资格根据 根据美国证券交易委员会根据《信托契约法》第305 (b) (2) 条规定的规章条例行事。

就根据上述 条款或其他规定允许注册人的董事、高级管理人员和控股人赔偿1933年《证券法》产生的 责任而言，注册人已被告知，美国证券交易委员会认为，这种赔偿违反了1933年《证券法》中表述的公共政策 ，因此不可执行。如果该董事、高级管理人员或控股人就 与所注册证券有关的 负债提出赔偿请求（注册人支付的 注册人的董事、高级管理人员或控股人为成功辩护任何诉讼、诉讼或程序而产生或支付的费用除外），则注册人将，除非注册人认为律师此事已通过控制先例解决 ，向具有适当管辖权的法院提交以下问题它的这种赔偿违反了1933年《证券法》中表述的公共 政策，并将受该问题的最终裁决管辖。

签名

根据1933年《证券 法》的要求，注册人证明其有合理的理由认为其符合提交S-3表格的所有要求，并已正式促成下列签署人于2024年4月29日在纽约州纽约市 代表其签署本注册声明，并获得正式授权。