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| | 初步委托书 | |
☐ | | | 机密,仅供委员会使用(根据规则 14a-6 (e) (2) 所允许) |
☐ | | | 最终委托书 |
☐ | | | 权威附加材料 |
☐ | | | 根据 §240.14a-12 征集材料 |
CONTEXTLOGIC公司 |
(其章程中规定的注册人姓名) |
(提交委托书的人的姓名,如果不是注册人) |
| | 无需付费。 | ||||
☐ | | | 事先用初步材料支付的费用。 | |||
☐ | | | 根据《交易法》第14a-6 (i) (1) 条和0-11的规定,费用在第25 (b) 项要求的附录表上计算。 |
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| | | ContextLogic Inc. 2648 国际大道,第 115 号 加利福尼亚州奥克兰 94601 | |
1. | 选举两名二类董事迈克尔·法勒卡斯和马歇尔·海因伯格在董事会任职,直至2027年年度股东大会或直到他们的继任者正式当选并获得资格; |
2. | 批准任命普华永道会计师事务所为截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所; |
3. | 以咨询为基础,批准本文披露的截至2023年12月31日止年度的指定执行官薪酬; |
4. | 在不具约束力的咨询基础上,批准我们的税收优惠保护计划的采用;以及 |
5. | 妥善处理会议前提出的任何其他事务。 |
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| | | ContextLogic Inc. 2648 国际大道,第 115 号 加利福尼亚州奥克兰 94601 | |
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| | | 页面 | | |
| 有关此代理材料和投票的问题和答案 | | | 1 | |
| 董事、执行官和公司治理 | | | 7 | |
| 某些受益所有人和管理层的担保所有权 | | | 16 | |
| 某些关系和关联方交易 | | | 17 | |
| 高管薪酬 | | | 18 | |
| 董事薪酬 | | | 28 | |
| 根据股权补偿计划获准发行的证券 | | | 30 | |
| 独立注册会计师事务所 | | | 31 | |
| 董事会审计委员会报告 | | | 32 | |
| 提案 1—选举第二类董事 | | | 33 | |
| 提案2——批准任命普华永道会计师事务所为截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所 | | | 35 | |
| 提案3——咨询批准截至2023年12月31日止年度的指定执行官薪酬 | | | 37 | |
| 提案4—咨询批准我们的税收优惠保护计划 | | | 38 | |
| 其他事项 | | | 43 | |
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• | 我们的董事之一里希·巴贾杰继续在董事会(“董事会” 或 “董事会”)任职,并成为我们的首席执行官; |
• | 布雷特·贾斯特被任命为我们的首席财务官; |
• | 董事会的规模减少到总共由五名董事组成; |
• | Tanzeen Syed、Julie Bradley、Lawrence Kutscher、Stephanie Tilenius、Hans Tung 和 Jun (Joe) Yan 从董事会(以及他们任职的所有委员会)的辞职生效; |
• | 迈克尔·法勒卡斯、马歇尔·海因伯格、伊丽莎白·拉普马和理查德·帕里西被任命填补因辞职和董事会规模缩小而产生的四个空缺;以及 |
• | 我们的首席执行官Jun(Joe)Yan、我们的首席运营官兼首席财务官Vivian Liu和我们的首席产品官毛里西奥·莫尼科不再担任各自的职位和员工。 |
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• | 选举我们的二类董事任期至2027年年度股东大会,其中包括迈克尔·法勒卡斯和马歇尔·海因伯格; |
• | 批准任命普华永道会计师事务所为截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所 |
• | 在咨询基础上批准本文披露的截至2023年12月31日止年度的指定执行官薪酬;以及 |
• | 在咨询的基础上,批准通过我们的税收优惠保护计划。 |
• | “用于” 每位二类董事候选人的选举; |
• | “对于” 批准任命普华永道会计师事务所为截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所; |
• | “用于” 我们截至2023年12月31日止年度的指定执行官薪酬;以及 |
• | “支持” 在不具约束力的咨询基础上批准我们的税收优惠保护计划。 |
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• | 你可以按照邮寄给你的代理卡上的互联网投票说明通过互联网在www.proxyvote.com上投票。互联网投票每天24小时开放,将在美国东部时间2024年6月18日晚上 11:59 之前开放。提供易于遵循的说明,可让您对股票进行投票并确认您的指示已正确记录。 |
• | 您可以拨打 800-690-6903,然后按照邮寄给您的代理卡上的电话投票说明进行电话投票。电话投票每天24小时开放,将在美国东部时间2024年6月18日晚上 11:59 之前开放。提供易于理解的语音提示,允许您对股票进行投票并确认您的指令已正确记录。 |
• | 您可以填写并邮寄收到的纸质代理卡,通过邮寄方式进行投票。如果您决定虚拟参加年会,则您使用的投票方式不会限制您在年会上的投票权。 |
• | 如果你想在会议上进行电子投票,请使用邮寄给你的代理材料中包含的唯一控制号码前往 www.virtualshareholdermeeting.com/ctlg2024。 |
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• | 您可以稍后提交另一张正确填写的代理卡。 |
• | 您可以向位于加利福尼亚州奥克兰市115街94601号国际大道2648号向公司秘书发送书面通知,表明您正在撤销您的代理权。 |
• | 你可以访问www.virtualshareholdermeeting.com/ctlg2024,使用邮件中收到的代理材料中包含的唯一控制号,虚拟地参加年会并进行电子投票。仅仅参加会议本身并不能撤销您的代理人。 |
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• | 在提案1中,董事由对该董事的多数票选出。这意味着获得 “赞成” 票最多的被提名人将当选。弃权票和经纪人不投票不被视为对该提案的投票,不会对董事选举产生任何影响。 |
• | 旨在批准任命普华永道会计师事务所为截至2024年12月31日的财政年度独立注册会计师事务所的提案2要获得批准,该提案获得的 “赞成” 票必须多于年会上投的 “反对” 票。弃权票不算作对提案的赞成票或反对票,因此对表决结果没有影响。在确定此事是否获得批准时,经纪商的未投票(如果有)不计入任何目的。 |
• | 为了获得批准,寻求咨询批准截至2023年12月31日止年度的指定执行官薪酬的提案3必须获得更多的 “赞成” 票数必须超过年会上投的 “反对” 票。弃权票不算作对提案的赞成票或反对票,因此对表决结果没有影响。经纪商的无票计入法定人数,但在确定此事是否获得批准时不计入任何目的。但是,对截至2023年12月31日止年度的指定执行官薪酬的咨询批准本质上是咨询性的,不具约束力,不能推翻我们董事会做出的任何决定。 |
• | 要获得批准,寻求在不具约束力的咨询基础上批准我们的税收优惠保护计划的第4号提案必须获得更多的 “赞成” 票,而不是在年会上投的 “反对” 票。为了确定是否达到法定人数,弃权票和经纪人无票将被视为出席,但对该提案的表决结果不会产生任何影响。但是,提案4的咨询批准本质上是咨询性的,不具约束力,不能推翻我们董事会做出的任何决定。 |
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| 姓名 | | | 年龄 | | | 在 ContextLogic Inc. 的职位 | |
| Rishi Bajaj | | | 44 | | | 首席执行官兼董事会主席 | |
| Brett Just | | | 42 | | | 首席财务官 | |
| 乔安娜·福斯特 | | | 45 | | | 总法律顾问兼首席合规官 | |
| 迈克尔·法莱卡斯 | | | 58 | | | 董事 | |
| 马歇尔·海因伯格 | | | 67 | | | 董事 | |
| 伊丽莎白拉普玛 | | | 45 | | | 董事 | |
| 理查德·帕里西 | | | 49 | | | 董事 | |
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• | 我们的董事之一里希·巴贾杰继续在董事会任职并成为首席执行官; |
• | Brett Just 被任命为我们的首席财务官 |
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• | 董事会的规模减少到总共由五名董事组成; |
• | Tanzeen Syed、Julie Bradley、Lawrence Kutscher、Stephanie Tilenius、Hans Tung和Jun (Joe) Yan(统称 “前董事”)从董事会(以及他们任职的所有董事会委员会)的辞职生效; |
• | 迈克尔·法勒卡斯(二级)、马歇尔·海因伯格(二级)、伊丽莎白·拉普马(三级)和理查德·帕里西(三级)被任命填补因辞职和董事会规模缩小而产生的四个空缺;以及 |
• | 我们的首席执行官Jun(Joe)Yan、我们的首席运营官兼首席财务官Vivian Liu和我们的首席产品官毛里西奥·莫尼科不再担任各自的职位和员工。 |
| 姓名 | | | 独立 | | | 审计 | | | 补偿 | | | 提名 和 企业 治理 | |
| Rishi Bajaj(1) | | | | | | | | | | ||||
| 迈克尔·法勒卡斯 | | | | | | | | | | | |||
| 马歇尔·海因伯格 | | | | | | | | | | | |||
| 伊丽莎白拉普玛 | | | | | | | | | | | |||
| 理查德·帕里西 | | | | | | | | | | | |
(1) | Bajaj 先生于 2023 年 11 月加入董事会和薪酬委员会。随着资产出售的完成,巴贾杰先生于2024年4月被任命为公司首席执行官,并于2024年4月辞去薪酬委员会的职务。 |
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| 董事会多元化矩阵(截至 2024 年 4 月 26 日) | | ||||||||||||
| 董事总数 | | | 5 | | |||||||||
| | | 女 | | | 男性 | | | 非二进制 | | | 没有 披露 性别 | | |
| 导演 | | | 1 | | | 4 | | | — | | | — | |
| 符合以下任何类别的董事人数: | | ||||||||||||
| 非裔美国人或黑人 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 阿拉斯加原住民或美洲原住民 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 亚洲的 | | | — | | | 1 | | | — | | | — | |
| 西班牙裔或拉丁裔 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 夏威夷原住民或太平洋岛民 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 白色 | | | 1 | | | 3 | | | — | | | — | |
| 两个或更多种族或民族 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| LGBTQ+ | | | — | | |||||||||
| 没有透露人口统计背景 | | | — | |
• | 与我们的管理层和独立注册会计师事务所审查和讨论我们的财务报告流程以及内部控制的设计、实施和维护,包括这些控制和程序的充分性和有效性; |
• | 与我们的管理层和独立注册会计师事务所讨论年度审计的范围以及我们财务报表的年度审计和季度审查的结果; |
• | 任命、留用、薪酬和监督我们的独立注册会计师事务所的工作; |
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• | 批准保留独立注册会计师事务所来提供任何拟议的允许的非审计服务; |
• | 审查和评估独立注册会计师事务所的首席审计合伙人; |
• | 审查独立注册会计师事务所提交的描述其内部质量控制程序的年度报告; |
• | 审查重要的会计政策和惯例; |
• | 根据我们的政策和程序审查和监督所有关联人员交易; |
• | 审查和批准我们的《行为和道德准则》以及我们对反腐败和反贿赂法的遵守情况;以及 |
• | 制定接收、保留、调查和处理有关可疑会计、内部会计控制或审计事项以及可能违反我们的行为和道德准则的任何投诉的程序,并确保员工能够就此类问题提交保密的匿名陈述。 |
• | 审查、确定和批准向所有执行官支付或发放的所有薪酬; |
• | 审查并向董事会推荐与高管薪酬相关的公司业绩目标和目标; |
• | 监督首席执行官的年度继任和领导力发展计划,以及管理层对其他执行官和关键员工的继任和领导力发展计划; |
• | 管理和监督我们的股权激励计划和员工股票购买计划; |
• | 监督与我们的执行官、其他员工和非雇员董事薪酬相关的法律和监管要求的遵守情况; |
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• | 管理与薪酬政策和计划相关的风险,包括对与薪酬计划相关的风险管理流程的年度审查;以及 |
• | 每年审查我们的整体薪酬理念和战略,包括基本工资、激励性薪酬和股权奖励,包括它们是否促进了股东利益和支持我们的战略目标。 |
• | 监督董事会的评估流程,包括进行定期评估,并审查董事会的组成和规模; |
• | 制定董事会成员资格标准,并制定向董事会提交董事候选人的程序; |
• | 审查我们的《公司治理准则》的有效性,并向董事会提出拟议的变更建议,包括对董事会领导结构的审查;以及 |
• | 为董事制定继续教育计划建议,并监督与企业责任相关的任何计划。 |
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• | 我们已知的每位股东是我们已发行普通股5%以上的受益所有人; |
• | 我们的每位董事和董事候选人; |
• | 我们的每位指定执行官;以及 |
• | 我们所有的董事和执行官作为一个整体。 |
| 受益所有人姓名 | | | 获利股份 已拥有 | | | 所有权 % | |
| > 5% 的股东: | | | | | | ||
| 贝莱德公司(1) | | | 1,608,355 | | | 6.6% | |
| 董事和指定执行官: | | | | | | ||
| Rishi Bajaj(2) | | | 20,000 | | | * | |
| 迈克尔·法勒卡斯(3) | | | — | | | — | |
| 马歇尔·海因伯格(4) | | | — | | | — | |
| 伊丽莎白拉普玛(5) | | | — | | | — | |
| 理查德·帕里西(6) | | | — | | | — | |
| 严军(7) | | | 543,758 | | | 2.2 | |
| 刘颖(8) | | | 177,909 | | | * | |
| 毛里西奥·莫尼科 | | | 108,707 | | | * | |
| 所有现任执行官和董事作为一个小组(7 人) | | | 94,110 | | | * | |
* | 小于百分之一。 |
(1) | 根据贝莱德公司(“贝莱德”)于2024年1月26日向美国证券交易委员会提交的附表13G。贝莱德拥有1,578,354股股票的唯一投票权和1,608,355股股票的唯一处置权。报告中包含的子公司如下:Aperio集团有限责任公司、贝莱德顾问有限责任公司、贝莱德资产管理加拿大有限公司、贝莱德(卢森堡)有限公司、贝莱德财务管理公司、贝莱德基金顾问、贝莱德机构信托公司、全国协会和贝莱德投资管理有限责任公司。贝莱德公司的地址是纽约州东52街55号,邮编10055。 |
(2) | 巴贾杰先生持有2万个限制性股票单位,这些股票截至2024年4月26日已归属,但要到2024年5月1日才会结算。 |
(3) | 法勒卡斯还持有25,684个限制性股票单位,这些单位受归属条件的约束,预计不会在自2024年4月26日起的60天内出现。 |
(4) | 海因伯格还持有25,684个限制性股票单位,这些股票受归属条件的约束,预计不会在自2024年4月26日起的60天内出现。 |
(5) | 拉普玛女士还持有25,684个限制性股票单位,这些单位受归属条件的约束,预计不会在自2024年4月26日起的60天内出现。 |
(6) | 帕里西先生还持有25,684个限制性股票单位,这些股票受归属条件的约束,预计不会在自2024年4月26日起的60天内出现。 |
(7) | 严先生持有83,334个限制性股票单位,这些单位截至2024年4月26日已归属,但要到2024年5月1日才能结算。 |
(8) | 刘女士持有108,707个限制性股票单位,这些单位截至2024年4月26日已归属,但要到2024年5月1日才能结算。 |
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• | Jun (Joe) Yan,我们的前首席执行官1; |
• | Vivian Liu,我们的前首席财务官兼首席运营官2;以及 |
• | 毛里西奥·莫尼科,我们的前首席产品官3. |
| 姓名和主要职位 | | | 年 | | | 工资 ($) | | | 奖金 ($) | | | 股票 奖项 ($)(1) | | | 选项 奖项 ($)(1) | | | 所有其他 补偿 ($) | | | 总计 ($) | |
| Jun (Joe) Yan(2) 前首席执行官 | | |||||||||||||||||||||
| | | 2023 | | | 550,000 | | | — | | | 2,504,500 | | | 3,373,242 | | | — | | | 6,427,742 | | |
| | | 2022 | | | 145,833 | | | 200,000 | | | 1,678,246 | | | 1,177,986 | | | — | | | 3,202,066 | | |
| 刘薇薇(3) 前首席财务官兼首席运营官 | | |||||||||||||||||||||
| | | 2023 | | | 587,500 | | | | | 880,948 | | | | | | | 1,468,448 | | ||||
| | | 2022 | | | 550,000 | | | — | | | 3,935,184 | | | — | | | — | | | 4,485,184 | | |
| 毛里西奥·莫尼科(4) 前首席产品官 | | |||||||||||||||||||||
| | | 2023 | | | 487,500 | | | — | | | 880,948 | | | — | | | — | | | 1,368,448 | |
(1) | 本栏中报告的金额反映了这些股票奖励的会计价值,可能与我们的指定执行官从股票奖励中可能获得的实际经济价值不符。根据美国证券交易委员会的规定,本栏反映了根据ASC主题718计算的股票薪酬交易的期权授予和限制性股票单位(“RSU”)的授予日公允价值。有关我们在确定此类奖励的授予日公允价值时做出的所有假设的讨论,请参阅我们于2024年3月5日提交的10-K表年度报告中的合并财务报表第8项 “财务报表和补充数据” 中的附注8。 |
(2) | 严先生自2024年4月19日起不再担任我们的首席执行官。 |
(3) | 自2024年4月19日起,刘女士不再担任我们的首席财务官。 |
(4) | 莫尼科先生于2023年2月23日被任命为首席产品官,但自2024年4月19日起不再担任该职务。因此,他的薪酬信息仅提供2023年的薪酬信息。 |
(1) | 严先生被任命为我们的临时首席执行官,自2022年9月8日起生效,我们的常任首席执行官于2023年2月21日被任命为我们的常任首席执行官,并于2024年4月19日因资产出售而终止其工作。 |
(2) | 刘女士因资产出售于2024年4月19日终止了在我们的工作。 |
(3) | 莫尼科先生自2023年2月23日起被提升为首席产品官一职,并于2024年4月19日因资产出售而终止了在我们的工作。 |
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| 姓名 | | | | | 期权奖励 | | | 股票奖励 | | |||||||||||||
| 授予 开学 日期 | | | 的数量 证券 标的 未锻炼 选项 不可运动 (#) | | | 的数量 证券 标的 未锻炼 选项 不可运动 (#) | | | 选项 运动 价格 ($) | | | 选项 到期 日期 | | | 的数量 股票或 的单位 那只股票 还没有 既得 (#) | | | 市场价值 的股份或 的单位 存放那个 还没有 既得 ($)(*) | | |||
| Jun (Joe) Yan | | | 9/27/2022 | | | 64,935 | | | — | | | 25.85 | | | 9/27/2032 | | | — | | | — | |
| | | 2/15/2023 | | | 112,290 | | | 187,154 | | | 15.03 | | | 2/27/2033(1) | | | — | | | — | | |
| | | 2/15/2023 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 104,167(2) | | | 619,794 | | |
| 刘薇薇 | | | 11/10/2021 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 49,172(3) | | | 292,573 | |
| | | 2/15/2022 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 32,150(4) | | | 191,293 | | |
| | | 5/15/2023 | | | | | | | | | 95,238(5) | | | 566,666 | | |||||||
| 毛里西奥·莫尼科 | | | 11/15/2021 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 18,907(3) | | | 112,497 | |
| | | 5/15/2022 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 992(2) | | | 5,902 | | |
| | | 8/15/2022 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 12,500(2) | | | 74,375 | | |
| | | 5/15/2023 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 95,238(5) | | | 566,666 | |
(*) | 市值基于2023年12月29日(本财年最后一个交易日)普通股的收盘价,即每股5.95美元。 |
(1) | 在归属开始之日之后的每个季度公司归属日期,期权奖励所依据的普通股总额的八分之一符合基于服务的归属条件,但前提是执行官在适用的归属日期之前继续向我们提供服务。公司的季度归属日期为2月15日、5月15日、8月15日和11月15日。 |
(2) | 在归属开始之日之后的每个季度公司归属日,基于服务的归属条件为RSU奖励所依据的普通股总额的1/8得到满足,但前提是执行官在适用的归属日期之前继续向我们提供服务。公司的季度归属日期为2月15日、5月15日、8月15日和11月15日。 |
(3) | 在归属开始之日之后的每个季度公司归属日,基于服务的归属条件为RSU奖励所依据的普通股总额的1/16得到满足,但前提是执行官在适用的归属日期之前继续向我们提供服务。公司的季度归属日期为2月15日、5月15日、8月15日和11月15日。 |
(4) | 在归属开始之日之后的每个季度公司归属日,基于服务的归属条件是RSU奖励所依据的普通股总额的1/12得到满足,但前提是执行官在适用的归属日期之前继续向我们提供服务。公司的季度归属日期为2月15日、5月15日、8月15日和11月15日。 |
(5) | 在归属开始之日之后的每个季度公司归属日,基于服务的归属条件满足了RSU奖励所依据的普通股总量的十分之一,但前提是执行官在适用的归属日期之前继续向我们提供服务。公司的季度归属日期为2月15日、5月15日、8月15日和11月15日。 |
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| 年 | | | 薪酬表摘要总计 适用于 PEO(1) ($) | | | 实际支付给PEO的补偿 ($)(2) | | | 平均值 摘要 补偿 表格总计 非 PEO 近地天体(3) | | | 平均值 补偿 实际上已付款给 非 PEO 近地天体(4) | | | 初始固定金额为100美元 投资基于: | | | 净亏损 (单位:百万)(7) | | ||||||||||||
| Jun (Joe) Yan | | | 维杰 塔尔瓦尔 | | | 彼得 Szulczewski | | | Jun (Joe) Yan | | | 维杰 塔尔瓦尔 | | | 彼得 Szulczewski | | | 总计 股东 返回(5) | | ||||||||||||
| 2023 | | | $6,427,742 | | | $— | | | $— | | | $2,177,108 | | | $— | | | $— | | | $1,418,448 | | | $625,363 | | | $1.09 | | | $(317) | |
| 2022 | | | $3,202,066 | | | $28,606,561 | | | $309,205 | | | $1,943,719 | | | $6,199,724 | | | $(5,721,409) | | | $5,494,836 | | | $(1,680,635) | | | $2.68 | | | $(384) | |
| 2021 | | | $— | | | $— | | | $450,000 | | | $— | | | $— | | | $(75,674,326) | | | $11,884,520 | | | $(700,238) | | | $17.05 | | | $(361) | |
(1) | 我们每年的专业雇主组织如下: |
2023: Jun (Joe) Yan |
2022年:Jun(Joe)Yan、Vijay Talwar 和 Piotr Szulczewski |
2021 年:彼得·苏尔切夫斯基 |
(2) | 根据美国证券交易委员会的规定,进行了以下调整,以确定在2023、2022和2021财年向担任我们的专业雇主组织的每位人员的 “实际支付的薪酬”,其中仅包括对专业雇主组织股权奖励的调整: |
| 调整描述 | | | 2023 | | | 2022 | | | 2021 | | ||||||
| Jun (Joe) Yan | | | Jun (Joe) Yan | | | 维杰 塔尔瓦尔 | | | 彼得 Szulczewski | | | 彼得 Szulczewski | | |||
| 薪酬汇总表—总薪酬 | | | $6,427,742 | | | $3,202,066 | | | $28,606,561 | | | $309,205 | | | $450,000 | |
| -授予日期所涵盖财年内授予的期权奖励和股票奖励的公允价值 | | | $(5,877,742) | | | $(2,856,232) | | | $(25,357,990) | | | $(270,000) | | | $— | |
| + 在所涵盖财年内授予的所有未偿还和未归属期权奖励和股票奖励在财政年度末的公允价值 | | | $1,362,012 | | | $1,597,885 | | | $— | | | $— | | | $— | |
| + 上一财年授予的所有未偿还和未归属期权奖励和股票奖励在财政年度末的公允价值变化 | | | $— | | | $— | | | $— | | | $— | | | $(63,784,661) | |
| + 在涵盖财年内授予的期权奖励和股票奖励在归属日的公允价值 | | | $868,073 | | | $— | | | $2,951,153 | | | $37,800 | | | $— | |
| + 截至归属前财政年度或所涵盖财年内授予的期权奖励和股票奖励的归属之日的公允价值变化 | | | $(602,977) | | | $— | | | $— | | | $(1,183,260) | | | $(12,339,665) | |
| -截至上一财年结束时在前一财年授予的期权奖励和股票奖励的公允价值,但该期权奖励和股票奖励在所涵盖的财年内未能满足适用的归属条件 | | | $— | | | $— | | | $— | | | $(4,615,154) | | | $— | |
| + 在归属前所涵盖财年内支付的期权奖励或股票奖励中未以其他方式包含的股息或收益的美元价值 | | | $— | | | $— | | | $— | | | $— | | | $— | |
| 权益调整总额(小计) | | | $(4,250,634) | | | $(1,258,347) | | | $(22,406,837) | | | $(6,030,614) | | | $(76,124,326) | |
| 实际支付的补偿 | | | $2,177,108 | | | $1,943,719 | | | $6,199,724 | | | $(5,721,409) | | | $(75,674,326) | |
(3) | 我们每年的非 PEO NEO 如下: |
2023: Vivian Liu 和 Mauricio Monico |
2022年:Tarun Jain、Vivian Liu、Devang Shah 和 Farhang Kassaei |
2021 年:拉杰特·巴赫里、布雷特·贾斯特、詹妮弗·奥利弗、刘薇安、塔伦·贾恩、法尔杭·卡萨伊和杰奎琳·里斯 |
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(4) | 根据美国证券交易委员会的规定,进行了以下调整,以确定2023、2022和2021财年向我们的非专业雇主组织NEO平均支付的 “实际薪酬”,其中仅包括对非专业雇主组织NEO的股权奖励的调整: |
| 调整说明 | | | 2023 | | | 2022 | | | 2021 | |
| 薪酬汇总表—总薪酬 | | | $1,418,447 | | | $5,494,836 | | | $11,884,520 | |
| -授予日期所涵盖财年内授予的期权奖励和股票奖励的公允价值 | | | $(880,948) | | | $(4,832,762) | | | $(11,614,958) | |
| + 在所涵盖财年内授予的所有未偿还和未归属期权奖励和股票奖励在财政年度末的公允价值 | | | $566,666 | | | $890,730 | | | $3,279,786 | |
| + 上一财年授予的所有未偿还和未归属期权奖励和股票奖励在财政年度末的公允价值变化 | | | $(494,118) | | | $(2,256,643) | | | $(376,746) | |
| + 在涵盖财年内授予的期权奖励和股票奖励在归属日的公允价值 | | | $127,676 | | | $830,188 | | | $434,729 | |
| + 截至归属之日前财政年度授予的在所涵盖财年内归属的期权奖励和股票奖励的公允价值变动 | | | $(112,361) | | | $(860,631) | | | $(387,173) | |
| -截至上一财年结束时在前一财年授予的期权奖励和股票奖励的公允价值,但该期权奖励和股票奖励在所涵盖的财年内未能满足适用的归属条件 | | | $— | | | $(946,353) | | | $(3,920,396) | |
| + 在归属前所涵盖财年内支付的期权奖励或股票奖励中未以其他方式包含的股息或收益的美元价值 | | | $— | | | $— | | | $— | |
| 权益调整总额(小计) | | | $(793,085) | | | $(7,175,471) | | | $(12,584,758) | |
| 实际支付的补偿 | | | $625,363 | | | $(1,680,635) | | | $(700,238) | |
(5) | 截至2020年12月31日,假设已对我们的普通股进行了100美元的投资。股东总回报率的计算方法是将100美元的初始投资乘以2021年、2022年和2023年最后一个交易日的普通股收盘价的商数除以2020年12月31日的收盘价。 |
(7) | 报告的美元金额代表公司在适用年度的经审计的财务报表中反映的净亏损金额。 |
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| 姓名 | | | 股票 奖项 ($)(1) | | | 现金 补偿(2) | | | 总计 ($) | |
| 朱莉布拉德利(3) | | | 148,383 | | | 127,500 | | | 275,883 | |
| Tanzeen Syed(3) | | | 341,292 | | | | | 341,292 | | |
| 斯蒂芬妮·提勒纽斯(3) | | | 148,383 | | | 125,625 | | | 274,008 | |
| 董汉斯(3) | | | 309,145 | | | | | 309,145 | | |
| 劳伦斯·库切尔(3) | | | 148,383 | | | 120,000 | | | 268,383 | |
| Rishi Bajaj(4) | | | 105,200 | | | | | 105,200 | |
(1) | 本列中的金额表示根据FASB ASC主题718计算的在适用财年中授予非雇员董事的股票奖励的总授予日公允价值。有关公司在确定股票奖励的授予日公允价值时所做的假设的讨论,请参阅我们10-K表年度报告中包含的经审计的合并财务报表附注2和8。截至2023年12月31日,我们的某些非雇员董事持有未偿还的RSU奖励,根据该奖励,以下数量的单位(可转换为我们的普通股)可以在归属时发行:布拉德利女士——12,829个;赛义德先生——27,380;蒂勒纽斯女士——12,829;董先生——24,801;库切尔先生——17,724,巴贾杰先生——20,000。 |
(2) | 本列中的金额代表每位未选择以限制性股票代替现金补偿的董事在2023财年获得的现金薪酬。根据非雇员董事薪酬计划,现金薪酬按季度支付,如上表所述,75%的现金薪酬实际是在2023财年支付的,其余25%是在2024年1月的下一个季度付款日支付的。 |
(3) | 2024 年 4 月辞去董事会职务。 |
(4) | Bajaj 先生于 2023 年 11 月被任命为董事会成员。 |
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| 位置 | | | 现金 预付金 价值 | |
| 首席独立董事 | | | $20,000 | |
| 审计委员会主席 | | | $20,000 | |
| 薪酬委员会主席 | | | $15,000 | |
| 提名和公司治理委员会主席 | | | $10,000 | |
| 审计委员会成员 | | | $10,000 | |
| 薪酬委员会成员 | | | $7,500 | |
| 提名和公司治理委员会成员 | | | $5,000 | |
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| 计划类别 | | | 证券数量 待发行 的练习 杰出期权, 认股权证和权利 (a) | | | 加权平均值 的行使价 杰出期权, 认股权证和权利 ($)(b) | | | 剩余证券数量 可供将来发行 股权不足补偿 计划(不包括证券) 反映在 (a) 栏中) (c) | |
| 股东批准的股权薪酬计划(1) | | | 2,125,596 | | | 16.31(2) | | | 2,288,152(3)(4) | |
| 股权薪酬计划未获得股东批准(5) | | | 417,305 | | | 25.85(2) | | | 349,811 | |
| 总计 | | | 2,542,901 | | | 18.00(2) | | | 2,637,963 | |
(1) | 包括2010年股票计划(“2010年计划”)、2020年计划和我们的2020年员工股票购买计划(“ESPP”)。我们的首次公开募股完成后,2010年计划终止。 |
(2) | 不考虑未兑现的限制性股票单位,因为这些奖励没有行使价。 |
(3) | 包括根据我们的员工股票购买计划可用的577,841股普通股。 |
(4) | 根据我们2020计划预留的发行股票数量将在我们每个财政年度的第一个工作日自动增加,从2022年开始,到2030年结束,其数量等于以下两者中较低者:(a)上一财年最后一个工作日已发行普通股的5%;或(b)董事会确定的股票数量。根据我们员工股票购买计划预留的发行股票数量将在我们每个财政年度的第一个工作日自动增加,从2022年开始,到2040年结束,其数量等于以下两项中较低者:(a)25万股;(b)上一财年最后一个工作日已发行普通股的1%;或(c)董事会确定的股票数量。 |
(5) | ContextLogic Inc. 2022年新员工股权激励计划(“2022年计划”)是一项非股东批准的计划,于2022年1月27日由我们董事会通过,旨在满足纳斯达克上市规则5635(c)(4)或其任何继任者的要求。根据2022年计划,可以向公司的新员工授予非法定股票期权、股票增值权、限制性股票和限制性股票单位。我们的董事会已批准根据2022年计划发行90万股普通股。根据2022年计划发放的所有期权授予的每股行使价必须不低于授予日普通股每股公允市场价值的100%。根据2022年计划授予的每项期权或其他股权激励奖励将在接受者在我们服务期间分期归属。2024年3月5日提交的10-K表年度报告第8项 “财务报表和补充数据” 中的合并财务报表附注8中描述了2022年计划的其他特征。 |
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| | | 财政年度已结束 十二月三十一日 | | ||||||||||
| | | 2023 | | | 2022 | | |||||||
| 审计费(1) | | | $ | | | 3,498,900 | | | $ | | | 3,900,000 | |
| 审计相关费用(2) | | | $ | | | 165,000 | | | | | — | | |
| 所有其他费用(3) | | | $ | | | 2,000 | | | $ | | | 900 | |
| 费用总额 | | | $ | | | 3,665,900 | | | $ | | | 3,900,900 | |
(1) | 包括为与合并财务报表年度审计相关的专业服务而收取的费用,包括我们在10-K表年度报告中列出的经审计的财务报表、对季度报告中包含的中期合并财务报表的审查、与会计事项有关的专业咨询以及通常与监管申报相关的服务。 |
(2) | 包括为保险和相关服务收取的费用,这些费用与公司合并财务报表的审计或审查表现合理相关,未在 “审计费用” 项下报告。截至2023年12月31日的财政年度的总金额代表普华永道会计师事务所就资产出售相关程序收取的费用,包括对2024年3月5日向美国证券交易委员会提交的初步委托书的审查。 |
(3) | 包括为提供的非审计和税务专业服务而收取的所有其他费用。 |
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(1) | 本报告中的材料不是 “征集材料”,不被视为已向美国证券交易委员会 “提交”,也不得以引用方式纳入ContextLogic Inc.根据《证券法》或《交易法》提交的任何文件,无论是在本报告发布之日之前还是之后提交,也不论任何此类文件中是否有任何一般的公司注册语言。审计委员会的现任成员在 2024 年 4 月资产出售结束时加入了董事会和审计委员会。 |
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| 班级 | | | 董事 | | | 期限到期 | |
| I | | | Rishi Bajaj | | | 2026 年年度股东大会 | |
| II | | | 迈克尔·法莱卡斯 | | | 2024 年年度股东大会 | |
| II | | | 马歇尔·海因伯格 | | | 2024 年年度股东大会 | |
| III | | | 伊丽莎白拉普玛 | | | 2025 年年度股东大会 | |
| III | | | 理查德·帕里西 | | | 2025 年年度股东大会 | |
| 姓名 | | | 年龄 | | | 在 ContextLogic Inc. 的职位 | |
| 迈克尔·法莱卡斯 | | | 58 | | | 董事 薪酬委员会主席 提名和公司治理委员会成员 | |
| 马歇尔·海因伯格 | | | 67 | | | 董事 审计委员会主席 提名和公司治理委员会主席 | |
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• | 联邦所得税净营业亏损结转额(“NOL”)和我们的某些其他税收属性; |
• | 我们在指定财富管理账户中持有的有价证券;以及 |
• | 我们在该财富管理账户中持有的现金和现金等价物。 |
• | 董事会认为,公司的净资产是宝贵的资产,对于最大限度地提高资产出售给股东的收益至关重要。截至2023年12月31日,该公司有联邦净利率可用于减少未来的应纳税所得额(如果有),即8.86亿美元,该收入将于2030年开始到期,持续到2037年,还有19亿美元的无限结转期。资产出售结束后,这些净资产几乎代表了我们所有的非现金资产。董事会打算对我们NOL的可用机会和某些其他税收属性进行广泛审查。董事会正在评估的资产出售收益的使用替代方案包括至少部分地为收购资产提供资金,这些资产有可能使我们能够使用NOL和某些其他税收属性。如果我们的净资产如下所述受到减值,则通过资产出售产生股东价值的能力可能会大大降低。因此,董事会认为,税收优惠保护计划对于最大限度地提高资产出售的收益至关重要,因此符合我们和股东的最大利益。 |
• | 如果没有税收优惠保护计划,公司的NOL将面临巨大的减值风险。如果公司经历经修订的1986年《美国国税法》(“《守则》”)第382条定义的 “所有权变更”,则其充分利用NOL和某些其他税收属性的能力将受到严重限制,使用NOL和其他税收属性的时间可能会大大延迟,这可能会严重损害这些资产的价值。通常,如果公司的一位或多位 “5%股东”(该术语定义见《守则》第382条)所拥有的公司股票百分比在三年内任何时候都比该股东或股东拥有的最低股份百分比增长50个百分点以上,则发生 “所有权变更”。税收优惠保护计划旨在通过阻止任何个人或团体及其关联公司和关联公司获得我们4.9%或更多证券的受益所有权来防止这种 “所有权变更”。 |
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• | 税收优惠保护计划无意阻止符合股东最大利益的收购提议。税收优惠保护计划并不是为了回应具体的收购要约而通过的,也无意阻止公平且符合所有股东最大利益的报价。与上市公司采用的许多股东权益计划不同,税收优惠保护计划仅限制个人被视为直接、间接或建设性拥有的证券的受益所有权,这是《守则》第382条或据此颁布的财政条例所确定的,以防止NOL减值。 |
• | 在 “股票收购日期”(定义为 (a) 首次公开宣布任何个人或团体成为 “收购人” 的日期,“收购人” 的定义是指与其关联公司和关联公司一起实益拥有指定百分比或更多已发行普通股(某些例外情况,包括下文所述的例外情况)的个人或团体,或 (b) 其他日期,由董事会,个人或团体已成为该董事会的收购人);以及 |
• | 在招标要约或交换要约开始后的第十个工作日(或董事会可能在任何个人或团体成为收购人之前确定的较晚日期)的营业结束,该要约或交换要约如果完成,将导致个人或团体成为收购方。 |
• | 我们或我们的任何子公司; |
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• | 我们或我们任何子公司的任何高级职员、董事或员工,以其身份行事; |
• | 我们或我们的任何子公司或任何实体或受托人的任何员工福利计划,或根据任何此类计划的条款,或为向我们或我们任何子公司的员工提供其他员工福利的目的而持有(或以信托身份行事)我们股本的任何实体或受托人的任何员工福利计划; |
• | 任何个人或团体及其关联公司及其关联公司,如果董事会随后做出相反的决定,其对当时已发行普通股的指定比例或以上的受益所有权不会危及或危及我们获得任何NOL或其他税收属性的任何个人或团体及其关联公司(但是,前提是如果董事会随后做出相反的决定,则该人将成为收购者无论出于何种原因,均由其自行决定作出相反的决定);或 |
• | 任何个人或团体及其关联公司及其关联公司在首次公开发布通过税收优惠保护计划之前实益拥有普通股中指定百分比或以上的已发行普通股股份,前提是该个人或团体继续实益拥有至少指定百分比的已发行普通股,并且不收购普通股以实益拥有等于或大于指定金额的普通股的百分比自公开宣布采用税收优惠保护计划以来该个人或团体的最低受益所有权总和加上一股普通股。 |
• | 我们与任何其他实体合并或合并为任何其他实体,我们不是持续或幸存的实体; |
• | 任何实体与我们进行股票交换,或与我们合并,或者与我们合并,我们是持续或幸存的实体,并且就此类股份交换、合并或合并而言,我们普通股的全部或部分已发行股份变更为或交换为任何其他实体的股票或其他证券或现金或任何其他财产;或 |
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• | 我们在一项或一系列关联交易中出售或以其他方式转移我们 50% 或以上的资产、现金流或盈利能力, |
• | 如果对优先股进行股票分红,或者对优先股进行细分、合并或重新分类; |
• | 如果优先股的持有人被授予某些权利、期权或认股权证,可以以低于优先股当前市场价格认购优先股或可转换证券;或 |
• | 在向优先股持有人分发债务或资产(不包括定期的季度现金分红)或认购权或认股权证(上述除外)的证据后。 |
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