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证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

 

表单 8-K

 

 

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

 

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年4月25日

 

（章程中规定的注册人的确切姓名）

 

 

海湾群岛, 佛罗里达33154

（主要行政办公室地址）

 

（注册人的电话号码，包括区号）

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

 

 

根据《交易法》第12（b）条注册的证券：

 

 

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司 ☐

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

 

 

2024年4月25日，Avenue Therapeutics, Inc.（以下简称 “公司”）向特拉华州国务卿提交了其第三次修订和重述的公司注册证书（“修正案”）的修正证书，以1比75的比例对公司普通股（“普通股”）进行反向股票拆分（“反向股票拆分”）。

 

正如先前在2024年3月18日向美国证券交易委员会提交的附表14C的最终信息声明（“信息声明”）中披露的那样，公司股东批准了在30比1和75比1之间的反向股票拆分，该比率将由公司董事会（“董事会”）确定，董事会也批准了该比例。2024 年 4 月 10 日，董事会选择了 1 比 75 的反向股票拆分比率。

 

由于反向股票拆分，公司反向拆分前的每75股普通股将被合并并重新归类为一股普通股。相反的情况不会影响普通股股东的相应投票权和其他权利。不会发行与反向股票拆分相关的零碎股票。取而代之的是，如果股东因持有大量普通股但未被反向拆分比率均匀分割而有权获得零散股份，则将自动有权将部分股份四舍五入到下一个整股，以代替此类零碎股份。无论如何，零星股票都不会以现金支付。

 

反向股票拆分于2024年4月26日生效，普通股在拆分后的2024年4月26日开盘时在纳斯达克股票市场上市。该公司的反向拆分后的普通股有一个新的CUSIP编号，即 05360L403，但普通股的面值和其他条款没有受到反向股票拆分的影响。

 

该公司的过户代理机构vStock Transfer, LLC是反向股票拆分的交易所代理。

 

上述对《修正案》和《反向股票拆分》的描述并不完整，参照修正案和信息声明对其进行了全面限定。该修正案的副本作为本8-K表的当前报告的附录3.1提交，并以引用方式纳入此处。

 

 

本表8-K最新报告第3.03项中规定的披露以引用方式纳入本第5.03项。

 

 

2024年4月24日，Avenue Therapeutics, Inc.发布了一份新闻稿，宣布反向股票拆分。此类新闻稿的副本作为本报告附录99.1提供。

 

 

(d) 展品

 

随函附上以下展品：

 

 

 

签名

 

根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。