美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

附表 14A

（第 14a-101 条）

附表 14A 信息

根据 《证券》第14 (a) 条提交的委托书

1934 年交换法

（修正号）

由注册人提交 x

由注册人以外的一方提交 §

选中相应的复选框：

WiSA 科技公司

（其章程中规定的注册人姓名）

（提交委托书的人的姓名，如果不是注册人 ）

申请费的支付（勾选相应的方框）：

解释性说明

正如先前披露的那样， WiSa Technologies, Inc.（“公司”）打算于2024年5月13日举行股东特别会议（“特别 会议”），就公司于2024年4月17日向美国证券和 交易委员会提交的最终委托声明（“最终委托书”）中列出的事项进行表决。特别会议的记录日期是2024年3月27日（“记录日期”）。

在提交最终委托书 之后，公司于2024年4月26日发布了一份新闻稿，并提交了8-K表格（“ 8-K表格”）的最新报告，其中包含与特别会议有关的其他招标材料。本补充文件末尾列出的是 表格 8-K 的全文，其中包括新闻稿的文本。

公司还提交了 这份补充材料，以澄清最终委托书中规定的截至记录日期 公司已发行和流通的普通股数量是在2024年4月12日生效的公司一百零五十股反向股票拆分（“反向股票拆分”）生效后计算得出的。在 反向股票拆分生效之前计算，截至记录日，共有250,940,750股普通股有权获得通知 特别会议并进行投票。

此外，在 提交最终委托书之后，公司已聘请Lioness Consulting LLC协助为特别会议征集代理人 ，项目管理费为5,000美元，外加自付费用报销。所有招标费用 将由公司承担。

此处包含的披露，包括 表格 8-K 中列出的披露，补充了最终委托书中包含的信息。这些披露应与 最终委托书一起阅读，后者应完整阅读。

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024 年 4 月 26 日

WISA 科技股份有限公司

（注册人的确切姓名在其 章程中指定）

(408) 627-4716

（注册人的电话 号码，包括区号）

如果 8-K 表格申报旨在同时履行注册人根据以下任何 条款承担的申报义务，请勾选下方相应的 复选框（参见下文一般指令 A.2）：

根据该法第12 (b) 条注册的证券：

用勾号指明注册人 是否是 1933 年《证券法》第 405 条或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司§

如果是新兴成长型公司，请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。§

第 1.01 项。进入材质 定义ve 协议。

2024 年 4 月 26 日 ，特拉华州的一家公司（“公司”）WiSA Technologies, Inc. 与某些买方签订了证券购买协议 （“购买协议”），根据该协议，公司同意以注册直接发行方式向此类买方 (a) 发行并出售普通股（“股份”），面值每股0.0001美元（“公司普通股 股”），发行价为每股5.73美元；（b）在同时进行私募中，普通股购买 认股权证（“认股权证”），可行使的股权证（“认股权证”）总共最多418,845股普通股，行使价为每股5.60美元（“认股权证”），总收益约为240万美元（此类发行，“发行”）。 本次发行预计将于2024年4月30日结束，但须遵守惯例成交条件。

私人 配售认股权证

认股权证将在发行时行使，并在认股权证发行之日五周年之日到期。一旦发行， 认股权证可以在某些情况下根据认股权证中包含的公式以无现金方式行使。认股权证的持有人 也可以在获得股东批准使用这种 “另类无现金行使” 功能之日当天或之后进行 “另类无现金行使”。在这种情况下，根据任何选择进行替代性无现金行使的行使通知，在此类替代性无现金行使中可发行的普通股总数 应等于 (x) 根据认股权证条款行使认股权证后可发行的普通股总数的乘积，前提是此类行使是通过现金行使而不是无现金行使方式和 (y) 0.65。

购买协议下的义务

根据 购买协议，除其他外，公司同意：

此外，根据购买协议，买方和公司同意将S-1表格上的 声明注册截止日期修改为2024年5月30日（原为2024年5月10日），购买者转售根据这些特定证券购买协议在私募交易中发行的认股权证（日期为2024年3月26日、2024年4月17日和4月19日）， } 2024。

安置 代理协议

在与产品有关的 中，2024年4月26日，公司根据 与Maxim Group LLC（“配售代理协议”）签订了配售 代理协议（“配售代理协议”），配售代理商同意在 “合理的最大努力” 的基础上担任与发行相关的配售代理人。 公司向配售代理人支付了总费用，相当于本次发行中筹集的总收益的8.0％。公司向配售代理人偿还了50,000美元，用于支付与发行相关的费用。

根据配售代理协议 ，除其他外，公司同意，未经配售代理人事先 书面同意，除某些例外情况外， 要约出售、发行、出售、出售合约、质押或 以其他方式处置其任何普通股或可转换为普通股的证券，直至本次发行截止日期 后的30天内。

配售代理协议和购买协议均包含公司的惯常陈述、担保和协议、 成交的惯常条件、公司、配售代理人或发行购买者的赔偿义务、 视情况而定、双方的其他义务和终止条款。

注册直接发行的 股票是根据公司在S-3表格（文件编号333-267211）上的注册声明发行的，该声明最初由公司根据经修订的1933年《证券 法》（“证券法”）于2022年9月1日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交，并于2022年9月13日宣布生效。

认股权证（以及行使认股权证时可发行的普通股） 未根据《证券法》注册，是根据《证券法》第 4 (a) (2) 条和/或根据该法颁布的第 506 (b) 条规定的《证券法》的注册要求豁免而发行的。

项目 3.02。未注册的股权证券销售。

本表格8-K第1.01项中列出的有关根据购买协议 发行的认股权证和认股权证股份的 适用信息以引用方式纳入此处。

项目 8.01。其他活动。

股东 关于即将举行的股东特别会议的信

2024 年 4 月 26 日，公司向股东发布了一份新闻稿，其中包含以下文本：

比弗顿， 俄勒冈州。--（美国商业资讯）--智能 设备和下一代家庭娱乐系统无线音频技术的领先创新者WiSA Technologies, Inc.（纳斯达克股票代码：WISA）向股东发出了一封信。

尊敬的 各位股东，

我 写这封信是为了分享一些有关WiSA Technologies以及我们即将于2024年5月13日举行的股东特别会议的令人兴奋的消息。

的核心是，WiSa Technologies 是一家创新型公司，其动态产品建立在强大的研发基础上。 在过去的十年中，我们一直处于音频/视频娱乐领域创新的最前沿。我们提供卓越的 家庭娱乐聆听体验的大胆愿景指导我们优先考虑对研发的重大投资，以创建一家经久耐用的公司 。有了这个坚实的基础，我们坚信，在这个关头，我们已经为可持续的 长期成功奠定了基础，因为我们拥有一款动态核心产品，可以帮助我们和我们的客户推进多声道无线音频的发展，成为 业内无处不在的标准。

我们的 旅程有几个里程碑：

成立 坚实的基础：在我们早期，我们专注于建立有才华的研发、销售、营销和管理团队， 同时培养一种符合我们愿景的文化。

行业 认可：我们成立了拥有70多个成员的WiSA协会，专注于标准化多声道无线音频的传输 ，并在CES等著名活动上展示了我们的技术解决方案，与世界领先的消费电子产品制造商建立了牢固的关系。

持续创新 ：年复一年，我们在研发方面投入巨资，为消费电子 制造商推出强大的技术解决方案。

今天， 我很自豪地说，WiSA Technologies完全有能力改变空间音频行业。在我们多年的辛勤工作和研发投资的基础上，我们在 2023 年推出了一项突破性技术 WiSA E。这一突破代表了 WiSA Technologies 的变革性里程碑和新篇章。领先的消费电子制造商正在与我们合作，通过许可我们的知识产权，通过其渠道和产品将WiSA E引入 市场，这有望在未来几年为我们公司开启新的收入来源。

为实现 WiSA E 的承诺，我们将推出一项名为 Propel 的新计划，该计划将包括未来 18 个月的 多项战略举措，其中包括：

提高股东的 价值：标准化行业解决方案并实施举措以实现稳定的收入表现， 降低基础设施成本并最大化长期股东价值。

收入 增长：创造新的收入来源，预计将对我们公司的收入增长产生重大影响。这包括 增强我们的 WiSA E 技术，以吸引与电视/音频扬声器和芯片制造商的合作伙伴关系，从而增加许可 协议和认证。

盈利之路 ：制定严格的规格合规性并与消费电子制造商 和芯片制造商建立密切的合作关系，以生产大批量、更低成本的解决方案，为我们的利润带来积极的收益。

行业 领导地位：扩大顶级音频制造商之间的品牌间可操作性，为 大众市场的音频系统提供优质的技术解决方案。WiSa Technologies旨在通过此次扩张巩固其作为行业创新者的地位。

强有力的 治理：实施对公司注册证书和章程的修订。预计这些变化将为WiSA Technologies提供快速执行和适应市场需求所需的灵活性和治理能力。

为了 实现这些雄心勃勃的目标，我们需要您的支持。在即将举行的股东特别会议上，我们将提出几项提案 ，这些提案对于成功执行我们的Propel计划至关重要：

提案 #1：授权反向股票拆分 提案 #2：批准公司注册证书修正案，允许董事会修改章程 提案 #3：批准在行使 2024 年 2 月认股权证时发行股票 提案 #4：批准在行使 2024 年 3 月认股权证时发行股票 提案 #5：考虑其他事项并采取行动

WiSA 董事会和我全心全意地建议你对每项提案投赞成票。

这些提案中的每一个 对我们充满信心地向前迈进并充分发挥 WiSA E 和 Propel 的潜力至关重要。我敦促你 在向美国证券交易委员会提交的附表14A的最终委托书中详细阅读这些提案。

无论您拥有多少股票，您的 投票都很重要。请在今天抽出时间投票，确保在 2024 年 5 月 13 日的特别会议之前 收到您的投票。如需协助您进行股票投票，请通过电子邮件联系我们的代理律师 Lioness Consulting， info@lionessconsultingllc.com。

感谢 您一直以来对我们的愿景的支持以及我们为成为无线创新的行业标准所做的努力。

热烈的 问候，

Brett Moyer

首席执行官 兼创始人 WiSa Technologies Inc.

安全 Harbor 声明

本 通信包含前瞻性陈述，这些陈述不是历史事实，符合经修订的1933年《证券 法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条的定义。在某些情况下，你可以通过使用 “可能”、“可能”、“期望”、“打算”、“计划”、 “寻求”、“预测”、“相信”、“估计”、“预测”、“潜在”、“继续”、“可能”、“将” 等词语以及这些术语和类似表述的变体来识别这些前瞻性 陈述， “继续”，“可能”，“将”，“将”，“将”，“将”，“将”，“将”，“将”，“将”，“将”，“将”，“将”，“将”，“将” 等词语以及这些术语和类似表述的变体， 或这些术语的否定词或类似表达。此类前瞻性陈述，包括此处有关我们的业务 机会和前景、战略、未来收入和盈利能力以及许可计划和预期的陈述，必然 基于估计和假设，尽管我们和我们的管理层认为这些估计和假设是合理的，但本质上是不确定的。 提醒读者不要过分依赖这些前瞻性陈述。实际业绩可能与这些前瞻性陈述所示 存在重大差异，原因包括以下方面的风险和不确定性：我们当前的流动性状况 和获得额外融资以支持持续运营的需求；总体市场、经济和其他状况；我们 继续经营的能力；我们维持普通股在纳斯达克上市的能力；我们管理成本和执行 运营和运营的能力预算计划；我们实现财务目标的能力；学位我们的被许可人在其产品中实施许可的 技术（如果有的话）；任何此类实施的时间表；与技术创新和知识 产权相关的风险，以及我们在向美国证券交易委员会提交的文件中更全面描述的其他风险。 本通信中的信息仅在本通信之日提供，除非法律要求，否则我们没有义务根据新信息、未来事件或其他内容更新本通信中包含的任何前瞻性 陈述。

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David Barnard，LHA 投资者关系部，415-433-3777，wisa@lhai.com

来源： WiSa Technologies, Inc.

分享 组合赛事调整

与公司的反向股票拆分有关，自2024年4月12日起，即2024年4月22日，根据公司某些 认股权证的股票组合事件调整条款，目前可行使最多1,536,775股普通股的未偿还认股权证变成 共发行7,139,468股普通股。如上所述，在行使此类认股权证时可发行的普通股受上述 提案3和4的约束，将在获得股东批准后开始行使，如上所述，行使价为每股1.83美元，行使价为1.83美元。

签名

根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。