美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管辖区） 公司注册的） |
（委员会 文件号） |
（国税局雇主 证件号） |
主要行政办公室地址）（邮政编码）
注册人的电话号码，包括区号：
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12) |
| 根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 |
每个交易所的名称 在哪个注册了 | ||
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 条）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司 (§240.12b-2本章的）。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记注明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
| 项目 1.01 | 签订重要最终协议 |
2024年4月24日，Veru Inc.（“公司”）与Onconetix, Inc. f/k/a Blue Water Vaccines Inc.（“借款人”）签订了宽容协议（“宽容协议”），涉及借款人根据2024年4月19日到期的本金500万美元（“2024年4月期票”）的某些违约，以及 2024年9月30日到期的本金为500万美元的期票（“2024年9月本票”，以及2024年4月的本票，“本票”），由以下机构发行向公司借款人反映公司与借款人之间截至2023年4月19日的资产购买协议（“资产购买协议”）规定的付款义务。
根据宽容协议，（a）借款人同意不迟于2024年4月29日支付2024年4月本票下应付的本金的5万美元；（b）公司同意在遵守宽容协议规定的条款和条件的前提下，由于借款人未能支付2024年4月期票下的到期金额，不行使其权利和补救措施到期日为2024年4月19日，并且由于借款人未能根据该规定进行任何强制性还款与借款人收购Proteomedix AG的某些交易相关的可能已经到期或可能到期的期限（“宽限期”），从2024年4月24日开始，到（a）2025年3月31日和（b）违约事件的发生（定义见宽容协议）（以较早者为准）结束。公司还同意，在宽限期内，本票中与借款人破产有关的违约条款将不适用。
借款人在宽限协议中同意在宽限期内为2024年4月本票的剩余本金余额支付以下所需款项：
| • | 每月还款额相当于借款人或其子公司从某些销售或许可收入或付款中获得的现金收入的15％；以及 |
| • | 支付借款人或其任何子公司在宽限期内在正常业务流程之外完成的某些融资或其他交易净收益的10％。 |
2024年4月本票的剩余余额将在宽限期结束时到期。
宽容协议不影响2024年9月本票的到期日，该期票的到期日继续为2024年9月30日，用于支付500万美元的全部本金。
无法保证（a）公司是否以及何时会根据宽容协议或其他期票的条款获得任何款项，或资产购买协议下的任何销售里程碑付款，或（b）借款人未来在履行宽容协议和本票规定的付款或其他义务时违约的风险程度。
此处对宽容协议的描述参照《宽容协议》的全文进行了全面限定，该协议的副本作为附录10.1附于此，并以引用方式纳入此处。
| 项目 9.01 | 财务报表和附录。 |
(d) 展品。
| 展览 |
文档 | |
| 10.1 | Veru Inc.与Onconetix, Inc.之间的宽容协议于2024年4月24日生效。 | |
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）。 | |
2
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| 日期：2024 年 4 月 26 日 | VERU INC. | |||||
| 来自： | /s/ 米歇尔·格列柯 | |||||
| 米歇尔·格列柯 | ||||||
| 首席财务官和 首席行政官 | ||||||
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