美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

10-K/A 表格

第1号修正案

截至财政年度：2023 年 12 月 31 日

或者

在从 _______________ 到 ____________________________

佣金文件号：001-38365

EYENOVIA, INC.

（注册人章程中规定的注册人的确切姓名 ）

注册人的电话号码，包括 区号：(833) 393-6684

根据该法 第 12 (b) 条注册的证券：

根据该法 第 12 (g) 条注册的证券：无

根据《证券法》第405条的规定，如果注册人是知名的经验丰富的发行人，请用复选标记注明 。是的 ¨ 没有 x

如果注册人不需要根据该法第 13 条或第 15 (d) 条提交报告，请用复选标记注明 。是的 ¨没有 x

用 勾号表明注册人：(1) 在过去的 12 个月内（或注册人需要提交此类报告的较短期限）中是否提交了 1934 年《证券 交易法》第 13 或 15 (d) 条要求提交的所有报告， 和 (2) 在过去 90 天内受此类申报要求的约束。是的 x 不是 §

用 复选标记表明注册人在过去 12 个月（或注册人 必须提交此类文件的较短期限）中，是否以电子方式提交了根据 S-T 法规 405（本章第 232.405 节）要求提交的所有交互式数据文件。是的 x不是 §

用复选标记表示注册人是大型加速 申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴 成长型公司” 的定义。

如果是新兴的 成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何 新闻或修订后的财务会计准则。 ¨

用 复选标记表明注册人是否已向编制或发布审计报告的注册公共会计 公司根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C 7262 (b) 条）第 404 (b) 条提交了关于其管理层评估其 内部控制对财务报告的有效性的报告和证明。 ¨

如果证券 是根据该法第12（b）条注册的，请用复选标记注明申报中包含 的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。 ¨

用 勾号指明这些错误更正中是否有任何错误更正是需要对注册人的任何执行官在相关恢复期内根据 § 240.10D-1 (b) 获得的 获得的激励性薪酬进行追回分析的重述。 ¨

用复选标记表示 注册人是否为空壳公司（定义见该法第 12b-2 条）。是的 ¨ 没有 x

非关联公司持有的有表决权和无表决权的普通股 的总市值参照截至2023年6月30日上次出售普通股的价格计算（基于 2023年6月30日，即注册人最近完成的第二财季的最后一个交易日，即2023年6月30日的收盘价2.37美元）， 约为8,800万美元。每位高管和董事以及注册人认识的拥有10％ 或更多已发行普通股的人持有的普通股不包括在内，因为这些人可能被视为关联公司。 会员身份的确定不一定是出于其他目的的决定性决定。

截至2024年4月16日，注册人 普通股的已发行股份数量为50,957,869股。

以引用方式纳入的文档

没有

解释性说明

Eyenovia, Inc.（“公司”、“Eyenovia”、 “我们” 和 “我们的”）正在10-K/A表格（以下简称 “10-K/A表格”） 上提交本公司截至2023年12月31日财政年度的10-K表年度报告（“2023 10-K”）， 最初是向证券公司提交的以及交易委员会（“SEC”）将于2024年3月18日纳入2023年10-K第三部分第10至14项所要求的信息 。此前根据10-K表格 的 通用指令 G (3)，在2023年10-K表中省略了这些信息，该指示允许将上述提及项目中的信息以引用方式纳入公司最终委托书中的10-K 表中，前提是此类声明是在公司 财年年终后的120天内提交的。本10-K/A表格全面修订并重申了2023年10-K第三部分的第10、11、12、13和14项。2023 10-K的封面 页也进行了修改，以（i）更新截至2024年4月16日的已发行普通股数量，以及（ii）删除提及公司最终委托书的 。

根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）的第12b-15条，本10-K/A表格对2023年10-K第四部分第15项进行了修订，仅更新了 证物清单，以纳入我们的首席执行官和首席财务官根据2002年 萨班斯-奥克斯利法案第302条提出的新认证。由于本10-K/A表格中未包含财务报表，并且本10-K/A表格不包含 或修改与S-K法规第307和308项有关的任何披露，因此省略了这些证明的第3、4和5段。 同样，由于本10-K/A表格中未包含财务报表，因此省略了根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条进行的认证。

除上述情况外，尚未对2023 10-K进行任何其他更改，并且本10-K/A表格未以任何方式修改、修改或更新2023 10-K中包含的任何财务或其他信息。本10-K/A表格不反映2023年10-K表提交之日之后发生的事件，也未修改、修改或以其他方式 更新2023 10-K中的任何其他信息。因此，本10-K/A表格应与2023年10-K以及 公司在提交2023年10-K表格后向美国证券交易委员会提交的文件一起阅读。

目录

第三部分

第 10 项。董事、执行官和公司 治理。

我们的董事会目前由七名 名成员组成，每人任期一年，或者直到选出继任者并获得资格为止：Tsontcho Ianchulev，医学博士，M.P.H.， Michael Geltzeiler、Rachel Jacobson、Charles E. Mather IV、Pharm.D. Rowe 和 Ellen Strahlman，医学博士，Michael Rowe 和 Ellen Strahlman，医学博士。

截至 2024 年 4 月 16 日，每位董事的姓名和有关 的某些信息如下所示。该信息基于董事提供给我们的数据。任何董事、执行官或被提名为董事或执行官的人之间不存在 家族关系。每位董事处理公司相关事宜的营业地址 是麦迪逊大道295号，2400套房，纽约，纽约10017。

导演

Tsontcho Ianchulev-执行主席

自 2014 年 3 月起，Ianchulev 博士一直担任 董事会成员。伊安丘列夫博士在2017年至2022年期间担任我们公司的首席执行官，并于2022年8月成为我们董事会的 执行主席。Ianchulev博士是一位受过哈佛培训的医师兼行政人员、眼科外科医生、发明家和 连续创业者，他一直站在改变眼科领域的医学创新和产品的最前沿。目前， Ianchulev 博士是纽约市西奈山纽约眼耳科医院的眼科教授。此前，在 Genentech, Inc. 任职期间，Ianchulev博士领导眼科临床研究小组，领导Lucentis® 的开发和美国食品药品管理局的批准， 是眼科领域最成功的生物技术创新之一。作为发明家和开发者，Ianchulev博士参与了许多突破性技术的开发和风险投资的收购——包括第一台眼科术中 生物识别设备（Alcon, Inc.）、唯一获得美国食品药品管理局批准的上腔体 MIGS 微型支架（爱尔康公司）、眼科领域的第一项生物支架技术 （Iantrek, Inc.），最初的微介入性白内障碎片化系统（miLoop、Zeiss Meditec）以及 第一个用于局部治疗的微剂量智能输送系统（Eyenovia, Inc.）。伊安丘列夫博士在纽约眼科 和耳科医院的机器人团队以及他在Preceyes, Inc.的开创性合作促成了眼科 手术（蔡司医疗技术）中微介入机器人技术的引入。Ianchulev博士在罗切斯特大学获得学士学位，获得哈佛大学医学学位（MD）和 公共卫生硕士（MPH）学位，并在多尼眼科研究所完成了专业培训。Ianchulev 博士拥有许多已颁发和正在申请的专利。他还参与了该领域的多篇出版物，3,000 多篇经过同行评审的出版物引用了这些出版物 。他还是多个企业和科学顾问委员会的成员。

我们认为，Ianchulev博士在药物发现和药品开发以及生物制药业务运营方面的经验 对公司 非常宝贵，使他有资格担任我们的董事之一。

迈克尔·盖尔策勒 — 导演

Geltzeiler 先生自 2023 年 11 月起担任董事会成员。作为上市公司的首席财务官，Geltzeiler先生为董事会带来了丰富的专业知识。 盖尔策勒先生于2013年11月至2016年6月在ADT公司担任首席财务官。在此之前，盖尔策勒 先生在2008年6月至2013年11月期间担任纽约泛欧交易所的首席财务官。Geltzeiler 先生于 2018 年 10 月至 2021 年 12 月担任私营公司 Cypress Creek Renewables 的董事。

我们认为，盖尔策勒先生在ADT公司、泛欧交易所和读者文摘等公司担任首席财务官的丰富经验，以及他广泛的财务 背景对公司非常宝贵，使他有资格担任我们的董事之一。

瑞秋·雅各布森-导演

雅各布森女士自2022年2月起担任 董事会成员。雅各布森女士为董事会带来了业务发展和营销方面的丰富专业知识，曾在包括无人机赛车联盟（“DRL”）和美国国家篮球 协会（“NBA”）在内的主要全球体育组织担任领导职务。目前，雅各布森女士担任全球首屈一指的专业无人机 赛车地产DRL的总裁，领导全球合作伙伴关系和媒体版权交易，并领导营销和业务开发团队。 Rachel将她与领先的体育和科技品牌建立变革性合作伙伴关系的遗产带到了DRL，她与Algorand、谷歌、T-Mobile、新百伦、美国空军、PointsKash和Draganfly等组织建立了开创性的 合作伙伴关系。Laser 专注于在全球范围内产生慈善影响，她还通过史蒂夫·沃兹尼亚克的 Woz Ed 扩大了联盟的DRL Academy STEM项目，为世界各地的学生创建了新的互动式无人机赛车课程。

在加入DRL之前，她曾在Landit, Inc. 担任首席业务 发展官，该公司是个性化职业发展技术的市场领导者，旨在提高女性及不同群体在工作场所的成功率和参与度 。在此之前，她在 NBA 工作了 21 年，负责监督业务发展、许可、 营销、客户管理、活动策划，并在任职期间担任过其他多个职务。作为全球合作伙伴高级副总裁，她 完成了合作销售，并与一些世界上最著名的公司建立了全球合作关系，包括百事可乐、 埃克森美孚公司、安德玛公司、万豪国际公司、哈曼国际工业公司、凯泽永久和其他 财富500强公司。雅各布森女士获得了许多行业荣誉，包括被评为《财富》杂志最具影响力的女性 成员、Cynopsis被评为媒体最佳女性的 “创新者与颠覆者”、TechStars体育加速器导师以及体育商业杂志40岁以下40岁以下奖项的获得者 。她是 W.O.M.E.N. 指导计划的特许成员，在该计划中，她通过领导力培训帮助其他 职业女性发展自己的职业生涯。雅各布森女士毕业于康奈尔大学酒店 与商业管理学院。

我们认为，雅各布森女士在业务发展和营销方面的丰富经验 对公司非常宝贵，使她有资格担任我们的董事之一。

查尔斯 E. 马瑟四世-董事

自 2018 年 3 月起，马瑟先生一直是我们董事会成员 。他目前在布鲁克林资本市场担任高级董事总经理。从 2019 年 10 月到 2023 年 1 月， Mather 先生在 Truist Securities, Inc.（f/k/a Suntrust Robinson Humphrey, Inc.）担任董事总经理兼生命科学和医疗技术资本市场主管在此之前，从2015年3月到2019年9月，马瑟先生在BTIG, LLC担任董事总经理兼股权资本 市场联席主管。

2009年12月至2015年2月，他在詹尼·蒙哥马利·斯科特有限责任公司担任 私募和另类资本主管兼股权资本市场联席主管。在此之前，Mather 先生曾在杰富瑞集团和Cowen and Company, LLC担任过各种高级投资银行职位。马瑟先生在 Wentz Holdings, Inc.的董事会任职。马瑟先生还在Tonix Pharmicals Holding Corp.（纳斯达克股票代码：TNXP）的董事会任职至2019年2月，在 宾夕法尼亚州金融公司任职至2017年6月。Mather 先生拥有布朗大学历史学学士学位和宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融学工商管理硕士学位 。

我们认为，马瑟先生作为投资银行家为生命科学公司提供咨询的丰富经验 以及之前的董事会经验对公司非常宝贵，使他有资格担任 我们的董事之一。

拉姆·帕兰基，药学博士 — 董事

拉姆·帕兰基博士自2022年7月起担任董事会成员。他目前在AAV基因疗法领域的领导者REGENXBIO, Inc. （纳斯达克股票代码：RGNX）担任商业战略与运营执行副总裁，负责眼科、中枢神经系统和神经肌肉疾病系列产品线的规划、执行和商业化。

帕兰基博士在生物制药和医疗器械的开发和商业化方面拥有近20年的经验 。在加入REGENXBIO公司之前，帕兰基博士曾在Santen Inc.担任美洲商业高级副总裁。此前，他曾担任执行团队成员，领导ThromboGenics NV（现名为Oxurion，泛欧证券交易所 布鲁塞尔股票代码：OXUR）首创生物制剂的战略和 运营。在他的职业生涯中，帕兰基博士在几家小型、中型和 大公司担任过越来越多的职务，包括在基因泰克公司推出LUCENTIS®。他是多家 生物技术公司、科技初创企业和全球非营利组织的活跃董事会成员和战略顾问，包括AavantGarde Bio和Orbis International。

帕兰基博士拥有联合大学奥尔巴尼药学院 的药学博士学位和罗格斯大学的博士学位。

我们认为，帕兰基博士作为生命科学行业领导者的丰富经验 对公司非常宝贵，使他有资格担任我们的董事之一。

Michael Rowe — 首席执行官兼董事

迈克尔·罗自2022年8月起担任首席执行官 和董事会成员。在担任这些职位之前，他在2018年至2021年期间担任公司副总裁 ，并从2021年起担任首席运营官，直至被任命为首席执行官。此前，Rowe先生曾担任Aerie Pharmicals Inc. 的市场营销执行董事，他在青光眼特许经营权的商业化中发挥了关键作用。在 之前，Rowe先生在Allergan plc工作了12年，在那里他创立了健康经济部门，领导了全球青光眼系列的战略规划和新药物 和设备产品的商业化，并在整个公司设立了竞争情报部门。 在此期间，Rowe先生还担任该公司与千寿制药（“千寿”）（现任股东 和Eyenovia的被许可人）的联络人，并在日本市场成功推出多种青光眼产品方面发挥了重要作用。

Rowe 先生拥有纽约州立大学石溪分校 的心理学学士学位和伦斯勒理工学院 研究所的实验心理学和人体工程学理学硕士学位。

我们认为，Rowe先生作为公司高管 和首席执行官的经验对公司非常宝贵，使他有资格担任我们的董事之一。

艾伦·斯特拉尔曼，医学博士，MHSc — 董事

斯特拉尔曼博士自2022年7月起担任 董事会成员。她目前在瑞伦集团有限责任公司担任合伙人。从2013年到2018年，她曾担任全球领先的医疗 科技公司贝克顿、狄金森公司（“BD”）（纽约证券交易所代码：BDX）的研究 与开发执行副总裁兼首席医学官。在 BD 任职期间，该公司于 2015 年被 产品开发与管理协会评选为杰出企业创新者。在加入BD之前，她曾在2008年至2013年期间担任 葛兰素史克公司（“葛兰素史克”）的高级副总裁兼首席医学官，去年在葛兰素史克担任首席执行官高级顾问，领导葛兰素史克的 全球健康计划。2008 年之前，斯特拉尔曼博士曾在辉瑞公司、诺华股份公司、维罗根有限公司和默沙东公司担任全球产品开发和商业化 以及业务开发的高级执行领导职务。1995 年至 2000 年，她担任 Bausch & Lomb 的 研发高级副总裁兼首席医学官。

斯特拉尔曼博士被选为2008年至2013年美国食品药品监督管理局/CDER皮肤科和眼科咨询委员会（DODAC）的行业代表。从 2016 年到 2020 年 11 月， Strahlman 博士担任 Syncona Limited（伦敦证券交易所：SYNC.L）的董事，此前曾担任 Syncona Partners, LLP 的董事。 她目前是奥驰亚集团有限公司（纽约证券交易所代码：MO）的董事。除了在公司董事会任职外，斯特拉尔曼博士还担任芬兰图尔库大学的客座教授 。

斯特拉尔曼博士拥有哈佛大学 生物化学学士学位和约翰霍普金斯医学院医学博士学位。她是美国眼科委员会认证的眼科医生， 于1984年至1987年在威尔默眼科研究所接受培训。1987年，她获得了卡内基梅隆大学公共卫生奖学金，在 期间，她于1987年至1989年获得彭博公共卫生学院流行病学硕士学位。

我们认为，斯特拉尔曼博士在生命科学公司的丰富高管 经验对公司非常宝贵，使她有资格担任我们的董事之一。

审计委员会和审计委员会财务专家

我们的董事会有一个审计委员会， 由迈克尔·盖尔策勒（主席）、马瑟先生和斯特拉尔曼博士组成，他们均符合《纳斯达克上市规则》第5605（a）（2）条 和5605（c）（2）条以及《交易法》第10A（m）（3）条的独立要求。根据第S-K条例第407（d）（5）（ii）项的定义，我们的董事会已确定盖尔策勒先生是 “审计委员会财务专家”。我们的审计委员会在 2023 财年举行了四次会议 。

《行为守则》

我们采用了书面商业行为准则 和道德准则，适用于我们的所有董事、高级管理人员和员工，包括我们的首席执行官、首席财务 官和首席会计官或财务总监，或履行类似职能的人员以及代理人和代表。我们的商业行为和道德准则的 全文可在 投资者-治理-文件和章程 我们网站的 部分，网址为 www.eyenovia.com。我们的董事会负责监督我们的商业行为和道德准则 以及适用于任何董事、执行官或员工的任何豁免。我们打算在上述网站上披露未来对我们商业行为和道德准则某些条款 的修订，或对适用于我们的董事、高级管理人员和员工（包括 我们的首席执行官、首席财务官、首席会计官或财务总监或履行类似 职能的人员以及代理人和代表）的此类条款的豁免。

对冲和质押交易

根据我们的内幕交易政策，我们 强烈建议员工（包括我们的指定执行官）和董事对冲我们的证券、在保证金账户中持有 普通股或质押普通股作为贷款抵押品。

执行官员

下表列出了截至 2024 年 4 月 16 日我们执行官的相关信息：

有关 Rowe 先生的其他 信息，请参阅上面的 “董事”。

约翰 Gandolfo 自 2017 年 12 月起担任我们的首席财务官兼秘书。Gandolfo先生拥有大约 35年的首席财务官经验，曾在多家快速增长的私营和上市公司担任首席财务官，主要专注于生命科学、医疗保健和医疗器械领域。Gandolfo先生在其职业生涯中直接负责筹集资金，包括 五次公开募股、财务管理、并购交易以及美国证券交易委员会的报告。 在加入Eyenovia之前，Gandolfo先生在2010年7月至2017年8月期间担任Xtant Medical Holdings, Inc.（纽约证券交易所代码：XTNT）的首席财务官。在加入Xtant之前，他曾担任日立化学有限公司（现为昭和电工材料有限公司）的全球合同 开发和制造服务平台Progenitor Cell Therapy, L.C. 的首席财务官再生医药业务板块，由干细胞疗法制造商日立化学高级疗法解决方案有限责任公司（现名为Minaris 再生医学有限责任公司）在美国代表，时间为2009年1月至2010年6月。在加入Progenitor之前，Gandolfo 先生曾在2007年1月至2009年1月期间担任Power Medical Intervestions, Inc.（被Covidien公共有限公司收购，后者又被美敦力公共有限公司（纽约证券交易所代码：MDT）（纽约证券交易所代码：MDT）（一家上市的开发商和制造商）的首席财务官。在加入 Power Medical Inversegies 之前，Gandolfo 先生于 2001 年 9 月至 2006 年 5 月担任 Bioject Medical Technologies Inc.的首席财务官，该公司当时是制药 和生物技术行业的无针药物输送系统的上市供应商，并于 2006 年 9 月 至 2007 年 5 月在 Bioject 的董事会任职。在加入Bioject之前，甘道尔福先生在2000年至2001年9月期间担任私人控股专业金融公司Capital Access Network, Inc.（现名为 CAN Capital, Inc.）的首席财务官，并在1999年至2000年期间担任互联网咨询公司Xceed Software, Inc.（场外交易代码：EXDW）的首席财务官。从1994年到1999年，甘道尔福先生担任Impath, Inc. 的首席财务官兼首席运营官 。Impath, Inc. 是一家当时上市的、专注于癌症的医疗保健信息公司。从1987年到1994年，他担任医疗资源公司的首席财务官 ，该公司当时是美国各地诊断成像中心的上市经理。甘道尔福先生目前 在ElectroCore, Inc.（纳斯达克股票代码：ECOR）的董事会、薪酬委员会和审计委员会以及Oragenics Inc. （纽约证券交易所代码：OGEN）的董事会任职。Gandolfo 先生拥有罗格斯大学工商管理学士学位。他是一名注册会计师（不活跃 身份），他的职业生涯始于普华永道。

Bren Kern 自 2023 年 1 月起担任公司首席运营官。在此之前，他自2022年6月起担任公司 的制造和运营副总裁。此前，他曾于 2021 年 3 月至 2023 年 6 月担任 Hound Labs, Inc. 的制造副总裁。他还于 2020 年至 2021 年担任 Second Source Medical LLC 的运营副总裁，2019 年至 2020 年担任 Biolux Research Ltd 的运营副总裁，2016 年至 2019 年担任 BaroNova Inc.Kern 先生于 2003 年获得俄勒冈理工学院 的学士学位。

项目 11。高管薪酬。

本第 11 项讨论了我们针对以下人员的高管薪酬计划的重要 组成部分，他们都是我们 2023 年的 “指定执行官” 之一：迈克尔·罗（我们的首席执行官）、约翰·甘道尔福（我们的首席财务官）和布伦·克恩（我们的首席运营 官）。

我们选择遵守适用于 “小型申报公司” 的高管薪酬 披露规则，该术语的定义见经修订的1933年《证券 法》颁布的规则。

我们 2023 年薪酬计划的关键要素

2023 年，我们通过基本工资和期权形式的长期股权激励相结合，为指定执行官提供薪酬 。我们的指定执行官也有资格 参加我们的标准福利计划，其中包括团体健康保险和度假计划。

我们在确定各种薪酬要素的分配时不使用特定的公式或权重 。取而代之的是，我们指定执行官的薪酬 旨在提供固定薪酬和风险薪酬组合，这与我们的短期和长期目标的实现挂钩。 我们认为，这种方法可以实现我们薪酬计划的主要目标。

我们不断评估各种薪酬 计划，以便随着业务的发展而实施。以下披露描述了我们的历史薪酬惯例。

薪酬摘要表

下表列出了截至2023年12月31日和2022年12月31日的财政年度向我们的指定执行官发放、赚取或支付的 薪酬的信息。公司 没有任何非股权激励计划或奖励。

就业和咨询安排

迈克尔·罗

根据2022年7月26日签订的雇佣协议（“Rowe雇佣协议”），Rowe先生目前因其作为首席执行官所提供的服务 获得报酬。 2022年7月26日，董事会任命迈克尔·罗为公司首席执行官。

根据Rowe雇佣协议的条款， 公司必须向Rowe先生支付每年不少于57.5万美元的基本工资。在实现公司董事会 或其薪酬委员会预先确定的年度个人和公司目标后，Rowe 先生有资格获得基于 的年度现金奖励。他还有资格根据公司 当时的股权计划的条款和条件获得股权奖励补助金，但须遵守董事会或薪酬委员会批准的股权协议条款。

约翰·P·甘道夫

根据经2022年3月10日修订的2019年2月15日雇佣协议（ “甘道尔福就业协议”），甘道尔福先生目前因担任我们的首席财务官的 服务而获得报酬。

根据甘道尔福就业协议的条款， 公司每年必须向甘道尔福先生支付不少于36.6万美元的基本工资。Gandolfo先生有资格获得年度现金 奖金，前提是实现了由公司董事会 或其薪酬委员会确定的预先设定的年度个人和公司目标。他还有资格根据公司当时的股权计划的 条款和条件获得股权奖励补助金，但须遵守董事会或薪酬 委员会批准的股权协议条款。

布伦·克恩

根据2022年12月19日的雇佣协议（“克恩雇佣协议”），克恩先生目前因担任我们的首席运营官所做的 服务获得报酬。

根据克恩雇佣协议的条款， 公司每年必须向克恩先生支付不少于34.5万美元的基本工资。克恩先生有资格获得年度现金奖励， 取决于公司董事会 或其薪酬委员会确定的预先设定的年度个人和公司目标的实现情况。他还有资格根据公司 当时的股权计划的条款和条件获得股权奖励补助金，但须遵守董事会或薪酬委员会批准的股权协议条款。

终止雇佣协议

上文 讨论的 Rowe 雇佣协议在 Rowe 先生终止雇用时规定了以下内容：

公司因故解雇 ；公司无故解雇或高管在高管雇用的前六 (6) 个月内无故解雇 ； 或因高管残疾或死亡而解雇。如果 Rowe 先生因原因（如 Rowe 雇佣协议中的定义 ）、我们在 Rowe 先生工作的头六个月内无故解雇、由 Rowe 先生无故解雇（定义在 Rowe 雇佣协议中）或 Rowe 先生因残疾（定义在 Rowe 就业 协议）或死亡而终止 Rowe 先生的聘用，则我们必须支付这部分费用 Rowe 先生在此类解雇前累积且尚未支付 的基本工资、Rowe 先生先前获得但尚未支付的任何奖金、任何应计和未使用的奖金休假或病假，以及 Rowe 先生在任何此类解雇前合理承担但尚未在解雇生效之日立即报销的任何费用（统称为 “Rowe 应计 债务”）的金额，但某些例外情况除外。

公司无故解雇 或高管在高管入职前六个月后出于正当理由解雇 。如果 在 Rowe 先生 担任首席执行官的前六个月后，我们随时终止了 Rowe 先生的聘用，而非因原因、残疾或死亡，那么，除了 Rowe 应计义务外，Rowe 先生还将获得以下待遇，前提是 遵守某些条款和条件：

上文讨论的甘道尔福雇佣协议 规定，如果公司在没有 “原因”（定义见公司 2018年综合股票激励计划（“2018年计划”））的情况下解雇甘道尔福先生，或者甘道尔福先生遭受 “非自愿解雇”（如 在甘道尔福雇佣协议中定义），前提是甘道尔福先生签署了所有索赔的全面解除声明，则先生 Gandolfo 将有权获得：(i) 相当于其当时 12 个月基本工资的遣散费，以及 (ii) 健康保险报销 根据COBRA向甘道尔福先生及其配偶和受抚养人提供的为期12个月的福利，或者直到Gandolfo先生有资格从其他雇主那里获得类似的保险福利 为止，以较早者为准。

根据2018年计划的定义，“原因” 是指，就公司或关联实体终止受赠方的持续服务而言：(i) 受赠方与公司或该关联实体之间当时有效的书面雇佣协议、 咨询协议、服务协议或其他类似协议中明确定义的 “原因”，前提是， 但是，对于定义公司发生或与公司有关的 “原因” 的任何协议交易， 在公司交易实际发生之前，对 “原因” 的定义不适用；或 (ii) 在没有这种当时生效的 书面协议和定义的情况下，根据管理人的决定：(A) 受赠方出于恶意和不利于公司或相关实体而实施任何行为、 或未采取任何行为；(B) 受让人不诚实、 故意不当行为或重大违反与公司或关联实体达成的任何协议；(C) 受赠方重大违反 任何协议根据此类协议与公司或关联实体达成的禁止竞争、保密或类似协议； (D) 受让人犯下涉及不诚实、违反信任或对任何人造成身体或情感伤害的犯罪；(E) 如果受赠人是员工或顾问，则受赠方从事构成重大过失、不当行为 或故意违规的行为或不作为对公司 和/或关联实体造成重大损害或有理由预计会对公司造成重大损害的公司或关联实体保单；或 (F)如果受赠方是员工，则受赠方未能遵守 董事会或该受赠方直接主管的合理指示，这种失误如果可以治愈，则在通知受赠方后 10 天内无法纠正，或者， 如果得到纠正，则在 180 天内再次发生。

根据《甘道尔福雇佣协议》的定义， “非自愿解雇” 是指未经甘道尔福先生书面同意而发生的以下任何情况：(i) 大幅削减甘道夫先生的基本工资、奖金目标或福利（不包括因全面节省成本而适用于公司所有处境相似的员工和高管的实质性削减策略)；(ii) 实质性削弱了甘道尔福先生的权力、职责或责任；(iii) 水平的实质性降低 Gandolfo先生的报告结构，包括要求甘道尔福先生向公司高管或员工报告，而不是直接向首席执行官报告 ；或（iv）构成公司重大违反甘道夫雇佣协议的任何其他行动或不作为。

上述 讨论的《克恩雇佣协议》在克恩先生终止雇用时规定了以下内容：

公司因故解雇 ；公司无故解雇或高管在高管受雇的前六个月内无故解雇 ； 或因高管残疾或死亡而解雇。如果我们因故解雇克恩先生的雇佣关系（如《克恩雇佣协议》中的 定义）、我们在克恩先生工作的头六个月内无故解雇、克恩先生没有良好 理由（定义见克恩雇佣协议），或者由于克恩先生的残疾（定义见克恩就业 协议）或死亡，则我们必须支付这部分费用 Kern 先生在解雇前累积但尚未支付 的基本工资、任何应计和未使用的休假或病假以及任何适当的费用金额Kern 先生在任何 此类解雇之前发生的，但尚未在此类终止的生效日期 之后立即予以补偿（统称为 “Kern 应计债务”），但某些例外情况除外。

公司无故解雇 或高管在高管入职前六个月后出于正当理由解雇 。如果 在克恩先生担任我们的首席运营官的头六个月后，我们以非原因、残疾或死亡为由终止了克恩先生的聘用，或者克恩先生出于正当理由在 终止了工作，那么，除克恩应计债务外， Kern 先生还将获得以下待遇，但须遵守某些条款和条件：

雇佣协议控制条款的变更

Rowe雇佣协议和Gandolfo 雇佣协议还规定，如果在公司进行任何 “公司交易”（定义见2018年计划） 后的12个月内，公司无故终止了高管的聘用或高管遭受非自愿解雇 （定义见雇佣协议），前提是该高管签署了所有索赔的全面解除声明，则高管将有 权利以代替上述所述:(i) 相当于其当时12个月的遣散费-当前的基本工资，以及 (ii) 根据 COBRA 向高管及其配偶和受抚养人提供的为期 12 个月或 的健康保险福利补偿，直至该高管有资格从其他雇主那里获得类似的保险福利，以较早者为准。

根据2018年计划的定义，“公司 交易” 是指以下任何交易，但是，管理人应根据第 (iv) 和 (v) 部分确定多笔交易是否相关，其决定应是最终的、具有约束力的和决定性的：(i) 公司不是幸存实体的合并或合并 ，但以改变状态为主要目的的交易除外 公司注册成立于哪里；(ii) 全部或几乎全部的出售、转让或以其他方式处置公司的资产；(iii) 公司的彻底清算或解散；(iv) 任何反向合并或一系列关联交易，最终导致反向 合并（包括但不限于要约和反向合并），其中公司是幸存的实体，但 (A) 在合并前夕的已发行股份通过合并转换为其他财产，无论是 是以证券、现金或其他形式出现，还是 (B) 其持有总量超过 50% 的证券 公司已发行证券的合并投票权将转移给与在该合并或最终导致合并的初始交易之前立即持有此类证券的人不同的个人；或 (v) 任何个人或相关群体（公司或公司赞助的员工福利计划除外）在单一或一系列关联交易中收购受益所有权 （根据规则）的实益所有权 持有总额50％以上的证券（《交易法》第13d-3条） 公司已发行证券的投票权。

克恩雇佣协议规定，如果 在公司控制权变更之前的30天内或之后的12个月内，公司无故或克恩先生出于正当理由终止了克恩先生的聘用 ，前提是克恩先生签署了包括全面 解除所有索赔的离职协议，则克恩先生将有权获得以下代替上述条款：(i) 遣散费相当于其当时基本工资的 12 个月 ，以及 (ii) 为期 12 个月的免费医疗保险，或直到 Kern 选择参加 另一位雇主的团体健康计划，以较早者为准。

根据克恩雇佣协议的定义， “控制权变更” 是指发生以下任何事件：(i) 公司的合并或合并，不论是否获得董事会批准，但合并或合并将导致公司在其前夕的有表决权证券 继续代表（要么保持未偿还状态，要么被转换为 幸存实体的有表决权证券）此类实体的母公司）超过投票所代表的总投票权的50％公司 或此类幸存实体或此类实体的母公司的证券（视情况而定）在合并或合并后立即流通；(ii) 一个或多个其他实体收购公司已发行证券50％以上的投票权，除非 在收购前夕的公司登记在册的股东将在收购后立即持有至少 50% 的投票权公司，前提是董事会批准的真正的股权融资不构成变更 控制权；或 (iii) 公司在需要 董事会批准的交易中出售或处置公司的全部或基本全部资产。

截至 2023 年 12 月 31 日的杰出股票奖励

下表列出了截至2023年12月31日我们指定执行官持有的所有未偿还股票期权的 信息：

董事薪酬

2022年4月，根据薪酬委员会的建议 ，我们董事会通过了公司非雇员董事的非雇员董事薪酬政策， 于2022年8月和2023年3月进行了进一步修订。每位此类非雇员董事每年将获得40,000美元的预付金和价值80,000美元的股权 奖励，一半以限制性单位支付，一半以董事会服务期权支付。RSU 的结算将推迟到 该非雇员董事停止在董事会任职之后。

此外，我们的审计委员会主席每年额外获得 20,000 美元的预付金，而我们的审计委员会的所有其他成员每年额外获得 10,000 美元的预付金。 我们的薪酬委员会主席每年额外获得15,000美元的预付金，而我们的薪酬委员会 的所有其他成员每年额外获得7,500美元的预付金。我们的提名和公司治理委员会主席每年额外获得10,000美元 预付金，而我们的提名和公司治理委员会的所有其他成员每年额外获得5,000美元的预付金 。我们的创新委员会主席每年额外获得15,000美元的预付金，而我们的创新 委员会的所有其他成员每年额外获得7,500美元的预付金。

下表列出了截至2023年12月31日的财年我们当时在职董事（不包括曾担任指定执行官的Rowe先生）薪酬的某些信息 ：

除上述情况外，在截至2023年12月31日的财政年度，我们的非雇员董事均未以董事身份获得任何 薪酬。

第 12 项。某些受益所有人的担保所有权 以及管理和相关股东事务。

下表提供了截至 2023 年 12 月 31 日 的有关我们在所有现有 股权补偿计划（包括个人安排）下行使期权、认股权证和权利时可能发行的普通股的信息：

股权补偿计划信息

除非下文另有说明，否则下表列出了截至2024年4月16日有关我们普通股受益所有权的某些信息 ，用于以下内容：

除非下文另有说明，否则适用的所有权百分比基于截至2024年4月16日的已发行普通股的50,957,869股。受益所有权根据 根据美国证券交易委员会的规则，根据股票的投票权和投资权等因素确定。受期权 约束的普通股目前可行使或可在2024年4月16日后的60天内行使，就计算持有这些证券的人的 所有权百分比而言，被视为未偿还股票，但在计算任何其他人的所有权百分比时不被视为未偿还股票。 除非另有说明，否则每位上市股东的地址均为纽约州纽约市麦迪逊大道295号2400套房Eyenovia, Inc.

第 13 项。某些关系和关联交易、 和董事独立性。

以下是自2022年1月1日以来我们一直参与或参与的 向 进行的交易，包括目前提议的交易，其中交易金额超过 120,000 美元，并且我们的任何董事、执行官或持有任何类别股本 5% 以上的受益持有人、 或其任何直系亲属或与其中任何人同住的个人拥有或拥有间接或拥有间接或拥有直接或有任何股份 material 兴趣。

与千寿制药有限公司签订许可协议

2015年，公司与Senju签订了独家 许可协议（“Senju许可协议”），根据该协议，公司同意向Senju授予其亚洲微剂量候选产品的独家免版税 许可，允许其再许可、开发、制造、使用、进口、营销、销售 以及以其他方式分销微剂量候选产品。作为许可的对价，Senju同意在Senju许可协议期限内向Eyenovia支付5％的销售特许权使用费 （扣除某些制造成本），但根据许可协议期内失去专利覆盖范围的情况进行某些调整。该协议将继续在逐国 的基础上全面生效，直至最迟在：(i) 该候选产品在某个国家首次商业销售十周年； 或 (ii) 一个国家的许可专利到期。截至本文件提交之日，此类 产品尚未在亚洲进行任何商业销售；因此，尚未获得任何特许权使用费。Senju由公司董事会前成员 的家族拥有，在截至2022年12月31日的 财年的一部分中，他们共同实益拥有公司5％以上的普通股。

2020年4月8日，Eyenovia签署了千住许可协议修正案 （“千住许可修正案”）。根据千住许可证修正案，公司可以将 授予任何第三方研究、开发、商业化、制造或使用先前在中国（包括中华人民共和国、香港、澳门和 台湾）和韩国（“领土”）中在中国（包括中华人民共和国、香港、澳门和 台湾）和韩国（“领土”）许可的某些产品（“Senju 许可产品”）的权利，2021。千寿授权产品 是那些在微剂量分配器中使用压电打印技术的产品，其中（i）硫酸阿托品作为治疗人类近视 的唯一活性成分，（ii）毛果碱作为治疗人类老花眼的唯一活性成分。

根据千住许可证修正案，公司 必须向Senju (a) 支付公司从第三方 方获得的任何一次性付款、公司从该地区合同研究和/或开发Senju许可产品中获得的收入（扣除成本）、 以及公司从设备合同制造中获得的收入（扣除成本）的收入的30％至40％之间该地区的 Senju 特许产品， 其总金额必须至少为 900 万美元 Senju；以及 (b) 公司从第三方获得的任何销售特许权使用费收入的 30% 到 40% 之间的百分比。由于公司在 2021 年 4 月 8 日之前签发了第三方许可，因此许可证修正案将在许可证期限内继续有效，但可能会提前终止。

2020年8月10日，公司与千住在信函协议（“信函协议”）中对Senju许可协议进行了进一步修订 。根据信函 协议，公司将支付从北极愿景向千住收到的 与北极愿景许可协议相关的某些款项、特许权使用费或净收益的30％至40％之间。2021 年 9 月 14 日生效的 许可修正案 2（“修正案 2”）进一步修订了 Senju 许可协议。修正案2将大中华区和韩国 排除在公司授予Senju独家特许权使用许可的领土之外。考虑到这一豁免， 以及在北极愿景第1号修正案执行之时和之后，公司必须根据非特许权使用费许可证 收入和销售收入向千住付款，包括以下内容：

赔偿协议

我们的第三份经修订和重述的 公司注册证书（经修订）以及第二份修订和重述的章程规定，我们应在 法律允许的最大范围内对我们的董事和高级管理人员进行赔偿。我们还维持董事和高级管理人员责任保险单。该保单保障 董事和高级管理人员以董事和高级管理人员身份免受某些不当行为造成的未获赔偿的损失， 向我们偿还我们已合法赔偿董事和高级管理人员的损失。该政策包含各种例外情况。 我们还与每位董事签订了董事赔偿协议。

就业和咨询安排

我们已经与指定执行官签订了雇用和咨询 安排，其中规定了工资和遣散费。有关这些 安排以及根据这些安排赚取的金额的更多信息，请参阅”高管薪酬-雇佣和咨询安排” 和”薪酬摘要表” 以上。

向执行官和董事发行的股权

我们在2023年向指定的执行官和董事授予了期权和限制性股票单位 ，详见标题为” 的章节截至 2023 年 12 月 31 日的杰出股票奖励 ” 和”董事薪酬”.

与斯图尔特·格兰特的协议

2022年2月4日，公司与公司股东斯图尔特·格兰特签订了 和解协议（“和解协议”）。根据和解协议 ，我们董事会任命了两名新董事，瑞秋·雅各布森和斯蒂芬·本杰明加入董事会，以 填补当时的董事会空缺。雅各布森女士和本杰明先生在2022年 年度股东大会上被提名为董事，并在该会议上当选为董事；本杰明先生此后辞去董事会职务，在怀特 众议院任职。董事会已提名雅各布森女士在 2024 年年会上连任。和解协议已过期 并且不再有效。

关联方交易的批准程序

根据其书面章程 和我们的关联方交易政策，审计委员会负责审查、批准或批准任何达到 一定重要阈值的关联方交易。在审查、批准或批准关联方交易的过程中， 除其他事项外，根据第S-K条例第404项，委员会会考虑以下内容：

任何与正在审查的交易有关的 成员的审计委员会成员都不得投票或参与有关批准或批准 交易 的讨论，但必须向审计委员会提供有关该交易的所有重要信息。

我们与我们的高管、 董事或 5% 的股东以及各自的关联公司之间的未来交易将遵循委员会真诚地认定符合公司及其股东最大 利益的条款，并将得到大多数在交易中没有权益 的董事的批准，他们可以自费联系我们的法律顾问或独立法律顾问。

据我们所知，自 2022年1月1日以来，除上述情况外，没有发生我们过去或将要参与的重大交易或一系列类似交易，或任何当前拟议的 交易或一系列类似交易，其中涉及金额超过120,000美元， ，其中有任何董事或执行官或我们认识的任何证券持有人拥有我们任何类别普通股的记录在案或受益人超过5％ ，或上述任何人的直系亲属，有利益（在正常业务过程中对我们的高级管理人员和董事的薪酬 除外）。

董事独立性

我们的董事会已经 审查了董事会及其委员会的组成以及每位董事的独立性。根据每位董事要求并由其提供的有关其背景、雇佣和隶属关系（包括家庭关系）的信息，我们 董事会确定，除伊安丘列夫博士和罗威先生外，每位董事都是《纳斯达克上市规则》第5606 (a) (2) 条定义的 “独立董事” 。我们的董事会确定，斯特拉尔曼和帕兰基博士、 盖尔策勒和马瑟先生以及雅各布森女士符合美国证券交易委员会和纳斯达克上市规则制定的适用独立标准。 在做出此类决定时，我们董事会考虑了每位非雇员董事与我们公司的关系 以及董事会认为与确定独立性有关的所有其他事实和情况，包括每位非雇员董事对我们股本的实益拥有权 。

第 14 项。首席会计师费用和服务。

审计委员会通过了一项政策，要求所有审计 获得预先批准，并允许我们的独立注册会计师事务所提供的非审计服务。 根据该政策，每年，审计委员会在聘请一家独立的注册会计师事务所时，都会预先批准 的聘用条款和费用，还可以预先批准在年度内提供的详细类型的审计相关和允许的非审计服务，但须遵守特定的 美元限额。所有其他允许的非审计服务都必须由审计委员会 在逐项参与的基础上预先批准。

下表汇总了2023年和2022年Marcum向我们提供的专业服务收取的总费用 。 表对这些不同的费用和服务进行了描述。

审计费

审计费用与财务报表审计、 季度审查和相关事项有关。审计费用包括马库姆为2023年和2022年审计提供的服务，总额分别为167,375美元和96,200美元。费用还包括Marcum为审查公司在2023年和2022年前三个季度的10-Q表中包含的简明财务报表 而提供的服务，总额分别为74,235美元和66,000美元。

与审计相关的费用

审计相关费用包括与2023年和2022年审查我们的注册声明、美国证券交易委员会评论信和Marcum LLP签发的慰问信有关的 服务，总额分别为155,970美元和87,575美元。

税费

在截至2023年12月31日或2022年12月31日的 年度，Marcum 没有向我们收取任何税费。

所有其他费用

在截至 2023 年 12 月 31 日或 2022 年 12 月 31 日的年度中，Marcum 没有向我们收取任何其他费用。

第四部分

第 15 项。展品，财务报表附表。

(b) 展览索引

以下是作为本年度报告 的一部分在10-K/A表格上提交的证物清单：

* 管理合同或其他 补偿计划。

# 通过用方括号标记本附录的某些机密部分 被省略了 (”[***]”) 因为已确定的机密 部分 (i) 不是重要信息，(ii) 是公司视为私密或机密的信息。

签名

根据1934年《证券交易法》第13条或 15 (d) 条的要求，注册人已正式要求下列签署人代表其 签署报告的第1号修正案，并经正式授权。