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☐ | 初步委托书 |
☐ | 保密,仅供委员会使用(规则第14a-6(E)(2)条允许) |
☒ | 最终委托书 |
☐ | 权威的附加材料 |
☐ | 根据第240.14a-12条征求材料 |
(在其章程中指明的注册人姓名) |
(提交委托书的人的姓名,如注册人除外) |
☒ | 不需要任何费用 |
☐ | 以前与初步材料一起支付的费用 |
☐ | 根据交易法规则14a-6(I)(1)和0-11所要求的25(B)项所要求的证物中的表格计算费用 |
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日期: | | | 2024年6月6日 | |||
时间: | | | 下午2点太平洋时间 | |||
地点: | | | 仅限在线:Www.VirtualSharholderMeeting.com/IONS2024 | |||
记录日期: | | | 2024年4月8日。如果您是2024年4月8日收盘时登记在册的Ionis股东,您可以在年会上投票。 | |||
业务事项: | | | 我们为以下目的举行年会,在随附的委托书中有更全面的描述: | |||
| | 1. | | | 选举我们提名的Brett P.Monia和Michael Yang进入我们的董事会,担任董事,任期三年; | |
| | 2. | | | 就高管薪酬问题进行咨询投票; | |
| | 3. | | | 批准Ionis PharmPharmticals,Inc.2011年股权激励计划修正案,将根据该计划授权发行的普通股总数增加3,300,000股,至38,500,000股,并禁止在全额奖励时回收某些股票; | |
| | 4. | | | 批准审计委员会遴选安永律师事务所为2024财年的独立核数师;以及 | |
| | 5. | | | 处理可能在年会上适当提出的任何其他事务。 | |
虚拟会议: | | | 要参加年会,请访问Www.VirtualSharholderMeeting.com/IONS2024。您需要在您的代理材料互联网可获得性通知中包含16位控制号码,或者您的代理卡或随代理材料一起提供的投票指示表格。股东将能够在年会期间投票并提出问题。 | |||
投票: | | | 无论您是否希望参加会议,请按照本委托书和您关于代理材料或代理卡可用性的通知中包含的说明,通过电话或互联网进行投票。或者,你也可以要求一份书面的委托书,并尽快填写、注明日期、签署和寄回你的委托书,以确保你在会议上代表你。如果您通过邮寄方式收到您的代理材料,我们将为此提供一个返回信封(如果在美国邮寄,则为预付邮资)。即使您已经提供了您的代理,您仍然可以通过网络直播在虚拟会议上投票。然而,请注意,如果您的股票由经纪、银行或其他代名人登记持有,而您希望在会议上投票,您必须从经纪、银行或其他代名人那里获得以您的名义签发的委托书。 |
| | 根据董事会的命令, 帕特里克·R·奥尼尔 公司秘书 | |
| | 卡尔斯巴德,加利福尼亚州 | |
| | 2024年4月25日 |
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| | 页面 | |
委托书 | | | 1 |
提案1−董事选举 | | | 13 |
关于我们董事会的信息 | | | 13 |
关于2024年选举的信息 | | | 13 |
董事会技能矩阵 | | | 14 |
任期三年、于2027年年会届满的获提名人简介 | | | 15 |
任期于2025年年会届满的董事简介 | | | 15 |
2026年年会上任期届满的董事简介 | | | 16 |
有关董事会和企业治理的信息 | | | 18 |
董事会的独立性 | | | 18 |
有关董事会及其委员会的信息 | | | 18 |
会议和出席情况;委员会成员 | | | 19 |
董事委员会成员 | | | 19 |
审计委员会 | | | 20 |
薪酬委员会 | | | 21 |
薪酬委员会联锁与内部人参与 | | | 22 |
提名、治理和审查委员会 | | | 22 |
医学和科学委员会 | | | 24 |
财务委员会 | | | 24 |
合规委员会 | | | 25 |
股东与董事会的沟通 | | | 25 |
道德准则和商业行为准则 | | | 25 |
企业管治指引 | | | 25 |
反对冲政策和反承诺政策 | | | 25 |
提案2-关于行政赔偿的咨询投票 | | | 26 |
提案3-批准2011年股票激励计划的修正案 | | | 29 |
要求投票和董事会推荐 | | | 30 |
爱奥尼斯制药公司的描述2011年股票激励计划 | | | 30 |
目的 | | | 31 |
背景 | | | 31 |
可供奖励的股票 | | | 32 |
资格 | | | 32 |
行政管理 | | | 32 |
未经股东批准,不得重新定价、“套现”或取消和重新授予股票奖励 | | | 33 |
最低限度归属;对加速归属的限制 | | | 33 |
股息及股息等价物 | | | 33 |
不是常青树 | | | 33 |
股票期权 | | | 33 |
限制性股票单位奖 | | | 34 |
限制性股票奖 | | | 34 |
股票增值权 | | | 34 |
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| | 页面 | |
表演奖 | | | 34 |
资本结构的变化 | | | 35 |
企业交易 | | | 35 |
控制权的变化 | | | 35 |
图则修订 | | | 36 |
计划终止 | | | 36 |
联邦所得税信息 | | | 36 |
新计划的好处 | | | 37 |
计划福利 | | | 38 |
提案4--独立审计师的选择的合法性 | | | 39 |
独立审计师费用;预批准政策和程序 | | | 39 |
审计费 | | | 39 |
审计相关费用 | | | 39 |
税费 | | | 39 |
所有其他费用 | | | 39 |
某些实益所有人和管理层的担保所有权 | | | 40 |
根据股权补偿计划获授权发行的证券 | | | 42 |
高管薪酬 | | | 43 |
薪酬问题的探讨与分析 | | | 43 |
业务概览和近期成就 | | | 44 |
行政人员的薪酬 | | | 69 |
薪酬汇总表 | | | 70 |
基于计划的奖励的授予 | | | 71 |
薪酬汇总表和计划奖励表述评 | | | 71 |
薪酬与绩效 | | | 72 |
财年年终杰出股权奖-高管 | | | 77 |
期权行使和股票归属-高管 | | | 80 |
离职后补偿 | | | 80 |
终止或控制权变更时的潜在付款 | | | 80 |
董事薪酬 | | | 82 |
年终董事杰出股权奖 | | | 84 |
期权行使和股票归属-董事 | | | 86 |
某些关系和相关交易 | | | 86 |
CEO薪酬比率 | | | 88 |
薪酬委员会报告 | | | 89 |
审计委员会报告 | | | 90 |
代理材料的入库 | | | 91 |
其他事项 | | | 91 |
关于前瞻性陈述的特别说明 | | | 92 |
附录A | | | A-1 |
附录B | | | B-1 |
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| | 1 |
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1. | | | 建议1: | | | 选举我们提名的Brett P.Monia和Michael Yang进入我们的董事会,担任董事,任期三年; |
2. | | | 建议2: | | | 就高管薪酬问题进行咨询投票; |
3. | | | 建议3: | | | 批准Ionis制药公司2011年股权激励计划修正案,将根据该计划授权发行的普通股总数增加3,300,000股,至38,500,000股,并禁止在全额奖励时回收某些股票; |
4. | | | 建议4: | | | 批准审计委员会选择安永律师事务所作为2024财年的独立审计师。 |
| | 2 |
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1. | 按照您的通知或代理卡中包含的说明通过互联网投票; |
2. | 如果您已收到电子或邮寄的代理材料,请按照代理卡上的说明进行电话投票; |
3. | 在邮资已付的信封内填写、签署、注明日期及退回委托卡,以邮寄方式投票;或 |
4. | 在虚拟年会期间按照以下地址发布的说明进行投票Www.VirtualSharholderMeeting.com/IONS2024. |
1. | “为“委托书中点名的董事被提名人的选举; |
2. | “为“就我们的高管薪酬进行咨询投票; |
| | 3 |
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3. | “为“批准Ionis制药公司2011年股权激励计划修正案,将根据该计划授权发行的普通股总数增加3,300,000股,至38,500,000股,并禁止在全额价值奖励时回收某些股票; |
4. | “为批准审计委员会选择安永律师事务所作为我们2024财年的独立审计师。 |
1. | 您可以邮寄另一份注明日期的委托书; |
2. | 可以通过互联网予以撤销; |
3. | 您可以书面通知我们的公司秘书,地址是加利福尼亚州卡尔斯巴德,邮编:92010,邮编:2855Gazelle Court,您希望在年会召开前撤销您的委托书;或 |
4. | 您可以在虚拟年会期间投票。出席这次会议不会,本身就可以撤销代理。 |
| | 4 |
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1. | 建议1:对于在无竞争对手的选举中选举董事,董事的被提名人必须获得在选举中所投的多数票,以便被提名人投票赞成的股份数量必须超过就该董事所投的选票的50%。只有“赞成”和“反对”的投票才会影响结果。弃权和中间人反对票,如果有的话,将不起作用。 |
2. | 建议2:我们将考虑批准关于我们高管薪酬的咨询投票,如果它获得出席或由代表出席并有权就此事投票的股份持有人的多数票。如果你投弃权票,效果与投反对票的效果一样。经纪人不投票,如果有的话,将不起作用。 |
3. | 建议3:根据纳斯达克股票市场规则,要获得批准,2011年股权激励计划修正案必须获得对该提案所投多数票的持有者的赞成票,即在会议上进行虚拟投票或委托代表投票。弃权票不被视为已投的票,因此没有任何效力。经纪人不投票将不起作用。 |
4. | 建议4:要获得批准,安永律师事务所作为我们2024财年独立审计师的批准必须得到出席或由代理人代表并有权就此事投票的股份持有人的多数赞成投票。如果你投弃权票,效果与投反对票的效果一样。由于经纪商有权酌情投票批准安永律师事务所的选择,我们预计不会有任何经纪商在批准过程中不投票。 |
| | 5 |
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1. | 通过电子邮件将委托书、10-K表格年度报告及相关材料发送给我们的股东; |
2. | 股东在线投票; |
3. | 通过减少纸质文件的使用来保护环境; |
4. | 减少股东收到的大量文件;以及 |
5. | 降低与更传统的递送方式相关的打印和邮寄成本。 |
| | 6 |
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| | 7 |
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| | 8 |
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| | 9 |
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| | 10 |
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| | 11 |
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| | 12 |
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名字 | | | Ionis开始担任董事 |
布雷特·P·莫尼亚 | | | 2019年3月 |
迈克尔·杨 | | | 2023年12月 |
| | 13 |
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行业经验 | | | 与行业相关了解和监督我们的业务和战略,并为其做出贡献 |
高管/领导力经验 | | | 允许我们的董事成功地就公司业绩提供建议并监督公司业绩,并代表股东利益 |
公司治理与上市公司董事会经验 | | | 确保董事拥有履行监督和治理职责的背景和知识 |
会计、财务或投资经验 | | | 使我们的董事能够分析我们的财务报表、监督我们的资本结构并考虑金融交易 |
科学、研究或开发经验 | | | 促进我们科学技术的不断改进,使我们能够继续推动RNA疗法的创新 |
商业、营销、报销或销售经验 | | | 确保我们拥有适当的董事会专业知识来推进我们的商业战略 |
董事技能和资质 | | | 斯宾塞·R 贝尔特尔森 | | | 艾伦·M 迪亚兹 | | | 迈克尔 海登 | | | 琼·E 赫尔曼 | | | 约瑟夫 克莱因三世 | | | 约瑟夫 洛斯卡尔佐 | | | 布雷特·P Monia | | | B. Lynne Parshall | | | Joseph H. Wender | | | 迈克尔 杨 |
行业经验 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||||||||||
高管/领导力经验 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||||||||||
公司治理与公众 公司董事会经验 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||||||||||
会计、财务或投资经验 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||||||||||
科学、研究或开发经验 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||||||||||
商业、营销、报销 或销售经验 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 14 |
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| | 15 |
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| | 16 |
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| | 17 |
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| | 18 |
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• | 符合有关“独立性”的适用规则和法规,包括但不限于纳斯达克上市标准第5605(A)(2)条和适用的美国证券交易委员会规则和法规; |
• | 不是爱奥尼斯的官员或雇员;并且 |
• | 没有任何可能干扰他或她个人对爱奥尼斯行使独立判断的关系。 |
名字 | | | 审计 | | | 补偿 | | | 合规性 | | | 金融 | | | 提名, 治理 和审查 | | | 医疗和 科学 ** | | | 出席 2023年度 会议 |
斯宾塞·R博士贝尔特尔森 | | | — | | | X* | | | — | | | — | | | X | | | X | | | X |
艾伦·M女士迪亚兹 | | | X | | | — | | | X | | | — | | | — | | | — | | | — |
迈克尔·海登博士 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | X* | | | — |
琼·E女士赫尔曼 | | | X | | | X | | | X | | | — | | | — | | | — | | | X |
约瑟夫·克莱因先生,三世 | | | X* | | | — | | | — | | | X | | | — | | | — | | | — |
约瑟夫·洛斯卡佐博士 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | X | | | X | | | — |
布雷特·P·莫尼亚博士 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | X |
B女士林恩·帕肖尔 | | | — | | | — | | | X* | | | X | | | — | | | — | | | X |
约瑟夫·H先生Wender | | | — | | | X | | | — | | | X* | | | X* | | | — | | | X |
杨先生 * | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
2023财年会议总数 | | | 8 | | | 8 | | | 7 | | | 7 | | | 3 | | | 3 | | |
* | 委员会主席 |
** | 公司执行副总裁兼首席科学官Frank Bennett博士是该委员会的执行发起人。 |
*** | 杨先生于2023年12月14日加入董事会。 |
| | 19 |
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名字 | | | 审计 | | | 补偿 | | | 合规性 | | | 金融 | | | 提名, 治理 和审查 | | | 医疗和 科学 ** |
斯宾塞·R博士贝尔特尔森 | | | — | | | X* | | | — | | | — | | | X | | | X |
艾伦·M女士迪亚兹 | | | X | | | — | | | X | | | — | | | — | | | — |
迈克尔·海登博士 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | X* |
琼·E女士赫尔曼 | | | X | | | X | | | X | | | — | | | — | | | — |
约瑟夫·克莱因先生,三世 | | | X* | | | — | | | — | | | X | | | — | | | — |
约瑟夫·洛斯卡佐博士 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | X | | | X |
布雷特·P·莫尼亚博士 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
B女士林恩·帕肖尔 | | | — | | | — | | | X* | | | X | | | — | | | — |
约瑟夫·H先生Wender | | | — | | | X | | | — | | | X* | | | X* | | | — |
杨迈克尔先生 | | | — | | | — | | | X | | | — | | | — | | | — |
* | 委员会主席 |
** | 公司执行副总裁兼首席科学官Frank Bennett博士是该委员会的执行发起人。 |
• | 审查年度和季度财务报表,包括“管理层对财务状况和业务成果的讨论和分析”标题下的披露,并监督年度和季度财务报告程序,包括与独立审计员和内部审计员的会议,而IONIS的员工和管理层不在会议上; |
• | 挑选和聘用我们的独立审计师; |
• | 监督我们的独立审计师的独立性; |
• | 评估我们的独立审计师的表现;以及 |
• | 有权在必要时聘请自己的外部顾问和顾问。 |
• | 接受并考虑我们的独立审计员对财务报表和内部控制的审计、工作人员的充分性以及与内部控制有关的管理业绩和程序的意见; |
• | 建立和执行程序,以接收、保留和处理有关会计或审计不当的投诉; |
• | 预先批准我们的独立审计师提供的法律不禁止的所有审计和非审计服务; |
• | 审查和讨论公司的网络安全风险;以及 |
• | 定期与内部审计/咨询服务团队成员会面。 |
| | 20 |
目录
• | 不接受我们的任何咨询、咨询或其他补偿费用,除非与他们作为董事提供的服务相关; |
• | 不是IONIS的关联公司或其子公司之一;以及 |
• | 满足纳斯达克的所有其他独立要求。 |
| | 21 |
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• | 面试、评估、提名和推荐董事会成员人选,并考虑董事会的变动建议以供批准; |
• | 管理与董事会独立性有关的风险以及董事会和行政一级的潜在利益冲突,包括审查并酌情核准关联方交易; |
• | 定期审查我们的政策和程序,并在适当时提出建议; |
• | 监督ESG事务;以及 |
• | 履行为有效履行前款规定所必需或方便的其他职能。 |
• | 会员必须能够阅读和理解基本财务报表; |
• | 会员必须表现出高度的个人正直和道德; |
• | 成员不能作为董事在五家以上的上市公司(包括IONIS)的董事会中任职; |
• | 成员在管理局的连续任期不得超过十届;以及 |
• | 成员一旦年满80岁,便不能再竞选董事会成员。 |
• | 具有向管理层提供咨询和指导的相关专业知识; |
• | 有足够的时间投入到爱奥尼斯的事务中; |
• | 在他或她所在的领域表现出色; |
• | 具有良好的商业判断; |
• | 致力于积极代表股东的长期利益;以及 |
• | 促进董事会的多样性。 |
| | 22 |
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董事会多元化矩阵(截至2024年2月7日) | ||||||
董事总数 | | | 10 | |||
| | 女性 | | | 男性 | |
第一部分:性别认同 | | | | | ||
董事 | | | 3 | | | 7 |
第二部分:人口自我认同* | | | | | ||
亚洲人 | | | — | | | 1 |
西班牙裔或拉丁裔 | | | 1 | | | — |
夏威夷原住民或太平洋岛民 | | | — | | | — |
白色 | | | 3 | | | 6 |
两个或两个以上种族/民族 | | | 1 | | | — |
LGBTQ+ | | | 1 |
| | 23 |
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• | 被提名人的姓名、年龄、营业地址和住所; |
• | 被提名人的主要职业或就业情况; |
• | 被提名人在爱奥尼持有的股份; |
• | 提名股东在Ionis的股票所有权,包括最近12个月内发生的任何可能掩盖所有权的衍生证券交易; |
• | 根据适用的证券法,在委托书征集中需要披露的与被提名人有关的信息; |
• | 被提名人在委托书中被提名为被提名人并在当选后担任董事的书面同意书; |
• | 为确定建议的被提名人作为独立董事的资格而合理需要的其他信息,或可能对合理的股东理解建议的被提名人的独立性具有重要意义的其他信息;以及 |
• | 被提名人对第三方的任何投票承诺。 |
| | 24 |
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| | 一般补偿原则 | | | 我们设计我们的薪酬结构,以推动长期股东价值的创造,并减少不必要或不谨慎的商业风险承担。具体地说,我们: · 使用薪酬工具的组合,提供固定和可变现金激励以及长期股票激励的平衡组合; · 要求股权奖励的最短授权期为12个月; · 在每年年初设定了明确而苛刻的目标,我们从这些目标开始衡量一年的业绩; · 为股权奖励和加薪设定了严格的预算; · Do不为任何雇员提供额外津贴;及 · Do不提供除搬迁费用外的“总付”费用。 | |
| | 使高管薪酬与公司业绩和设计业绩奖励保持一致,以推动长期股东价值的创造 | | | 我们将高管薪酬的很大一部分与公司业绩挂钩,并设计基于业绩的奖励,以推动长期股东价值的创造。例如,我们: · 在首席执行官2023年的薪酬中以绩效薪酬的形式分配了约65%,我们认为这包括现金奖金、股票期权和基于绩效的限制性股票单位(“PRSU”); · 奖占我们首席执行官以PRSU形式的年度股权奖励总额的33%,占我们其他高管以PRSU形式的年度股权奖励总额的20%; · 修订了我们的减贫战略联盟2023年及今后的赠款结构,以便: ○ 奖励将在三年结束时有一个单一的归属期限;以及 ○ 相对总股东回报(“TSR“)奖励最高支付的百分位数从75增加到这是百分位数到90这是百分位数。 · 对现金奖金设置最高限制,不保证现金奖金--现金奖金可以是,而且一直是零;以及 · 使我们的薪酬委员会能够根据2021年发生的公司业绩,向下自由决定我们高管的公司业绩系数(用于确定现金奖金)。 | |
| | 持股及持股指引 | | | 我们维持股权和持股指导方针,要求我们的高管和非雇员董事达到一定的股权门槛。我们在2023年提高了对非雇员董事的这种所有权要求。 | |
| | 追回政策 | | | 我们使用的是适用于所有16号部门人员的行政“追回”政策,与美国证券交易委员会和纳斯达克在2023年通过的追回政策规则是一致的。 | |
| | 不允许套期保值和质押 | | | 我们不允许董事或员工质押、做空或对冲我们的股票。 | |
| | 没有期权重新定价或现金买断 | | | 未经股东同意,我们不会对股票期权重新定价或“套现”。 | |
| | 聘请独立的薪酬顾问 | | | 薪酬委员会聘请了一名薪酬顾问,该顾问与本公司的关系已确认为2023年独立。 薪酬顾问协助我们选择合适的同业组别,并与同业组比较,每年检讨我们的雇员及非雇员董事的薪酬水平、政策、做法及程序。 |
| | 27 |
目录
| | 使用“双重触发”来改变我们的执行官员的控制权 | | | 我们对现金支付采用“双触发机制”,对高管的控制权变更采用股权加速机制。 | |
| | 每年举行“薪酬话语权”投票 | | | 为我们每年获取股东对我们高管薪酬计划的看法提供了一种有效的方式。 |
| | 28 |
目录
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目录
员工股权激励计划 (截至2024年3月31日) | ||||||
| | 2011年计划 | | | 2020计划 | |
受已发行股票期权约束的普通股股份总数 | | | 13,698,245 | | | 525,870 |
已发行股票期权的加权平均行权价 | | | $48.86 | | | $44.45 |
加权平均未偿还股票期权剩余期限(年数) | | | 5.06 | | | 7.62 |
应给予全额奖励的普通股总股数 | | | 3,868,249 | | | 192,409 |
根据该计划可供授予的普通股总股数 | | | 4,110,084 | | | 793,165 |
根据非雇员董事股票期权计划可授予非雇员董事的普通股总数(1) | | | 546,702 | |||
根据其他股权激励计划可授予的普通股总股数 | | | — | |||
流通普通股总数 | | | 145,844,719 | |||
纳斯达克全球精选市场普通股每股收盘价 | | | $43.35 |
(1) | 这一数额反映了截至2024年3月31日可根据我们2002年修订和重新制定的非雇员董事股票期权计划授予的普通股数量(“非雇员董事股票期权计划“),我们使用它仅限于向我们的非雇员董事提供股权奖励。在非雇员董事购股权计划方面,受未行使股票期权约束的普通股股份总数为868,924股,已行使股票期权的加权平均行权价为47.57美元,未行使股票期权的加权平均剩余年限为5.31年,须予全额奖励的普通股股份总数为43,207股,根据非雇员董事股票期权计划可予授予的普通股股份总数为546,702股。除2020计划、2011计划和非雇员董事股票期权计划外,我们没有股权激励计划。 |
• | 由我们的薪酬委员会管理,该委员会完全由独立董事组成; |
• | 任期至2031年6月15日; |
• | 包含“可替代股份计算”架构,根据该架构,根据2011年计划可供发行的普通股数目减去(I)根据股票认购权或股票增值权发行的每股股份,行使价格至少为授出日我们普通股公平市值的100%(an“赏析奖“)根据2011年计划授予的,及。(Ii)根据非 |
| | 30 |
目录
• | 禁止重新定价2011年计划下未偿还的任何期权或股票增值权,或除非得到我们股东的批准,否则不得“套现”水下奖励; |
• | 仅限于授予股票期权、SARS、限制性股票奖励、RSU、PRSU和业绩现金奖励; |
• | 禁止就受奖励的股份支付股息和股息等价物,直至这些股票按照相应的奖励协议的条款归属为止; |
• | 禁止回收为支付所有股票奖励的行使价或预扣税款而没收的股票; |
• | 要求每个新授予的股票期权、限制性股票奖励、RSU、SAR和PRSU奖励在授予日期后至少一年的日期之前不得完全归属,但在以下情况下除外:(1)出售公司的全部或几乎所有资产,(2)处置公司至少90%的证券、合并或其他类似交易,之后公司不是幸存的公司,(3)合并或其他类似交易,之后公司是幸存的公司,但紧接交易之前的普通股股份被交换为其他财产,(4)为换取以前授予本公司收购的公司的奖励而授予的奖励;(5)授予非雇员董事的奖励,在授予之日或下一次股东年会的一周年纪念日之前授予的,但这种归属期限不得少于50周;IONIS可以在上述最低期限之前授予价值高达1,925,000股的股票期权、限制性股票奖励、RSU、SARS或PRSU奖励; |
• | 规定,如果在公司交易之前尚未终止服务的参与者持有的任何股票奖励没有被交易中的收购人(或其母公司)假定、继续或取代,则视交易完成而定,此类奖励的归属(以及可行使性,如果适用)将全面加快,对于受业绩归属条件约束的任何奖励,归属将被视为在实际业绩或目标水平较大时满足;以及 |
• | 要求所有根据2011年计划未偿还的期权和SARS的行使价或行使价不低于授予日我们普通股的公平市值的100%。 |
• | 留住最高素质的员工,同时激励所有员工实现股票价值的关键驱动因素; |
• | 发行更少的股票,从而减少稀释; |
• | 更好地协调员工和股东的利益;以及 |
• | 鼓励高管员工长期持有,因为RSU的股票结算不一定需要当天出售。 |
| | 31 |
目录
员工权益计划下的股权奖励授予历史(1) | ||||||||||||
| | 2021 | | | 2022 | | | 2023 | | | 2024 (至3月31日) | |
授予股权奖励的股份 | | | 4,888,667 | | | 5,245,896 | | | 5,549,603 | | | 4,966,222 |
股权奖励被取消、没收或扣缴税款的股票 | | | (2,103,394) | | | (2,464,566) | | | (2,106,879) | | | (816,765) |
可获得股权奖励的净股份(2) | | | 2,785,273 | | | 2,781,330 | | | 3,442,724 | | | 4,149,457 |
(1) | 显示的金额反映了我们2020年计划和2011年计划下的赠款。我们目前根据我们的非雇员董事股票期权计划向我们的非雇员董事单独授予股权奖励。 |
(2) | 根据适用的股权计划,在2023年前被取消、没收或因纳税而扣留的股权奖励的股票(因期权和SARS而扣留的股票除外)可供重新发行。因此,上表中2021年和2022年的净股份是该年授予奖励的股份总数减去该年度因纳税而被取消、没收或预扣的奖励股份。 |
| | 32 |
目录
• | 如果期权持有人与我们或我们的任何关联公司的服务关系因残疾而终止,期权持有人可以在服务关系结束之日起12个月内行使任何既得股票期权; |
• | 如果期权持有人与我们或我们的任何关联公司的服务关系因死亡而终止,期权持有人或期权持有人的受益人可以在服务关系结束之日起最长18个月内行使任何既得股票期权;以及 |
• | 如果期权持有人与我们或我们的任何关联公司的服务关系因上述以外的任何原因终止,期权持有人可以在服务关系结束之日起最多三个月内行使任何既得股票期权。 |
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目录
• | 不包括重组和/或其他非经常性费用; |
• | 酌情排除非美元计价业绩目标的汇率影响; |
• | 排除普遍接受的会计原则变化的影响; |
• | 排除对公司税率的任何法定调整的影响; |
• | 排除根据公认会计原则确定的性质“不寻常”或“不常发生”的项目的影响;以及 |
• | 不包括与股份薪酬有关的会计费用。 |
• | 受2011年计划约束的证券类别和最高数量;以及 |
• | 应给予流通股奖励的股票的类别、数量和每股价格。 |
• | 出售我们所有或几乎所有的合并资产; |
• | 出售至少90%的已发行证券; |
• | 合并或合并,而我们并非尚存的法团;或 |
• | 一种合并或合并,在合并或合并中,我们是幸存的公司,但由于交易的缘故,我们已发行普通股的股份被转换为其他财产。 |
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计划福利 2011计划 | ||||||||||||
姓名和职位 | | | 总人数 股票 | | | 选项 | | | RSU | | | PRSU(1) |
布雷特·P·莫尼亚 首席执行官 | | | 1,315,472 | | | 826,093 | | | 293,795 | | | 195,584 |
伊丽莎白·L侯根 常务副总裁兼首席财务官 | | | 453,458 | | | 328,023 | | | 95,548 | | | 29,887 |
奥奈扎·卡多雷-马尼尔 执行副总裁总裁,首席全球产品战略和运营官 | | | 352,978 | | | 207,777 | | | 115,315 | | | 29,887 |
Richard S. Geary 常务副总监总裁,首席开发官 | | | 401,218 | | | 302,302 | | | 75,605 | | | 23,111 |
埃里克·斯韦兹 总裁常务副研究员,研究 | | | 319,388 | | | 219,847 | | | 76,442 | | | 23,099 |
作为一个整体的所有行政官员(2) | | | 4,043,174 | | | 2,766,568 | | | 904,820 | | | 371,786 |
所有非雇员董事为一组 | | | — | | | — | | | — | | | — |
所有非执行干事员工作为一个群体 | | | 15,214,309 | | | 11,245,142 | | | 3,969,167 | | | — |
(1) | 反映PRSU奖励下股票的目标支付。 |
(2) | 包括根据2011年计划授予2024年3月31日任职的高管的奖励的股份。 |
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• | 每个董事和董事的提名者; |
• | 每一位被任命的执行干事; |
• | 截至2024年3月31日任职的所有董事和高管;以及 |
• | 我们所知的每个实体都实惠地拥有我们普通股的5%以上。 |
| | 实益所有权(1) | ||||
实益拥有人 | | | 数量 股票 | | | 百分比 总计(2) |
FMR有限责任公司(3) 夏日大街245号 马萨诸塞州波士顿,邮编:02210 | | | 21,520,872 | | | 14.76% |
| | | | |||
先锋集团(4) 先锋大道100号 宾夕法尼亚州马尔文,邮编19355 | | | 14,203,481 | | | 9.74% |
| | | | |||
T.Rowe Price投资管理公司(5) 101 E.普拉特大街 马里兰州巴尔的摩21201 | | | 13,201,453 | | | 9.05% |
| | | | |||
贝莱德公司(6) 东区55号52发送街道 纽约州纽约市,邮编:10055 | | | 9,057,282 | | | 6.21% |
| | | | |||
BB Biotech AG(7) Schwertstrasse 6 CH-8200,沙夫豪森 瑞士 | | | 8,590,000 | | | 5.89% |
| | | | |||
斯宾塞·R贝尔特尔森(8) | | | 279,327 | | | * |
阿琳·M·迪亚兹(9) | | | 42,676 | | | * |
迈克尔·海登(10) | | | 116,219 | | | * |
琼·赫尔曼(11) | | | 121,330 | | | * |
约瑟夫·克莱恩,第三部(12) | | | 134,446 | | | * |
约瑟夫·洛斯卡尔佐(13) | | | 173,082 | | | * |
B.琳恩·帕肖尔(14) | | | 254,163 | | | * |
约瑟夫·H·温德(15) | | | 244,079 | | | * |
杨致远 | | | 0 | | | * |
Onaiza Cadoret-Manier(16) | | | 160,220 | | | * |
Richard S. Geary(17) | | | 326,492 | | | * |
伊丽莎白·L·霍根(18) | | | 336,458 | | | * |
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| | 实益所有权(1) | ||||
实益拥有人 | | | 数量 股票 | | | 百分比 总计(2) |
布雷特·莫妮亚(19) | | | 737,421 | | | * |
埃里克·斯威兹(20) | | | 191,446 | | | * |
所有董事和执行官作为一个整体(十九人)(21) | | | 3,947,571 | | | 2.71% |
* | 不到1% |
(1) | 我们基于高管、董事、主要股东以及提交给美国证券交易委员会的Form 3S、Form 4S、Form 5S、Schedule 13D和13G提供的信息。除非本表脚注另有说明,并受适用的社区财产法规限,否则吾等相信本表所列各股东对指明为实益拥有的股份拥有独家投票权及投资权。 |
(2) | 适用比例以2024年3月31日已发行普通股145,844,719股为基础,根据美国证券交易委员会发布的规则进行调整。 |
(3) | FMR LLC拥有指导21,519,114股的投票的唯一投票权,以及处置或指导21,520,872股的唯一权力。富达增长公司混合池持有我们普通股9,268,403股的权益,相当于截至2024年3月31日我们总流通股的6.35%。 |
(4) | 先锋集团拥有指导57,711股投票的投票权,处置或指导处置14,001,187股的独家权力,以及202,294股的共享处分权。 |
(5) | T.Rowe Price Investment Management,Inc.拥有指导5,448,966股的投票的唯一投票权,以及处置或指导处置13,201,453股的唯一权力。 |
(6) | 贝莱德股份有限公司为母公司控股公司,不同人士有权或有权直接收取本公司普通股股息或出售股份所得款项。贝莱德拥有指导8,707,141股的唯一投票权和处置或指示处置9,057,282股的唯一权力。 |
(7) | BB Biotech AG与Biotech Invest N.V.分享其股份的投票权和处分权。 |
(8) | 其中包括贝瑟森博士的女儿持有的70股,他放弃了对这些股份的实益所有权。包括132,000股普通股,可在行使贝特森博士持有的期权后发行,这些期权可于2024年5月30日或之前行使。 |
(9) | 包括30,000股普通股,可在行使迪亚兹女士持有的期权后发行,这些期权可于2024年5月30日或之前行使。 |
(10) | 包括84,000股普通股,在行使海登博士持有的期权时可以发行,这些期权可以在2024年5月30日或之前行使。 |
(11) | 包括84,000股普通股,可在行使赫尔曼女士持有的期权时发行,这些期权可于2024年5月30日或之前行使。 |
(12) | 包括为Klein先生的三个子女的利益而以信托形式持有的6,100股,在2024年5月30日或之前可由Klein先生持有的期权行使时发行的36,000股普通股,以及在2024年5月30日或之前可行使的为Klein先生的三个子女的利益而持有的信托持有的期权可发行的76,000股普通股。 |
(13) | 包括132,000股普通股,在行使洛斯卡尔佐博士持有的期权时可以发行,这些期权可以在2024年5月30日或之前行使。 |
(14) | 包括171,575股普通股,可在行使帕尔希尔女士持有的可于2024年5月30日或之前行使的期权时发行。 |
(15) | 包括温德先生以信托形式持有的112,079股普通股,以及因行使温德先生持有的可于2024年5月30日或之前行使的期权而发行的132,000股普通股。 |
| | 41 |
目录
(16) | 包括124,395股普通股,可在行使Cadoret-Manier女士持有的期权后发行,这些期权可于2024年5月30日或之前行使。 |
(17) | 包括238,554股普通股,这些普通股可在2024年5月30日或之前行使约翰·盖里博士持有的期权而发行。 |
(18) | 包括243,553股普通股,可在行使胡根女士持有的可于2024年5月30日或之前行使的期权时发行。 |
(19) | 包括563,132股普通股,可在行使莫尼娅博士持有的期权后发行,这些期权可于2024年5月30日或之前行使。 |
(20) | 包括155,980股可在2024年5月30日或之前行使斯韦兹博士持有的期权而发行的普通股,以及452股可在2024年5月30日或之前行使斯韦兹博士的儿子格兰特·斯威兹先生持有的期权而发行的普通股。 |
(21) | 包括于2024年3月31日或之前可于2024年5月30日或之前行使由所有董事及高管作为一个集团持有的购股权而可发行的股份总数2,832,332股。 |
计划类别 | | | 数量 股票 将予发行 在行使 杰出的 选项, 认股权证及 权利 | | | 加权 平均值 锻炼 价格 杰出的 选项, 认股权证及 权利(1) | | | 股份数量 剩余 可用于 未来发行 |
股东批准的股权补偿计划(2) | | | 17,555,494 | | | $48.43 | | | 9,589,494(3) |
未经股东批准的股权补偿计划 | | | — | | | — | | | — |
总计 | | | 17,555,494 | | | $48.43 | | | 9,589,494(3) |
(1) | 不包括PRSU奖项。 |
(2) | 由五个Ionis计划组成:1989年股票期权计划(该计划于2024年1月31日终止)、非员工董事股票期权计划、2011年计划、2020年股权激励计划和员工股票购买计划,或ESPP。 |
(3) | 截至2023年12月31日,其中386,792股仍可根据ESPP购买。 |
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目录
名字 | | | 标题 |
布雷特·P·莫尼亚 | | | 首席执行官 |
伊丽莎白·L·霍根 | | | 常务副财务兼首席财务官总裁 |
Onaiza Cadoret-Manier | | | 执行副总裁总裁,首席全球产品战略和运营官 |
Richard S. Geary | | | 常务副总监总裁,首席开发官 |
埃里克·斯威兹 | | | 总裁常务副研究员,研究 |
• | 2020年对我们的CEO实施绩效股权奖励,并从2022年开始,将此类奖励的分配比例从其股权奖励总额的20%提高到33%; |
• | 2022年对本公司其他高管实施绩效股权奖励,占其股权奖励总额的20%; |
• | 修订了基于业绩的股权奖励的结构,使其在三年结束时有一个单一的归属期,并要求更高的相对TSR百分位数才能最大限度地支付奖励(从第75个百分位数增加到第90个百分位数); |
• | 提高了2022年适用于高管和非雇员董事的股权和持股指南中的所有权要求,并在2023年进一步增加了适用于非雇员董事的此类持股指南; |
• | 将我们的行政追回政策扩大到适用于所有16科官员,并在2023年修改了这一政策,以符合2023年通过的美国证券交易委员会追回政策规则; |
• | 将非雇员董事的薪酬编入书面薪酬政策; |
• | 降低非雇员董事年度股权奖励的规模,并在2020年股东年会上让我们的股东批准此类减少的股权奖励,作为非雇员董事股票期权计划的一部分; |
• | 于2021年采纳授予非雇员董事股权奖励的政策,根据该政策,薪酬委员会可根据其独立薪酬顾问的意见,减少每项奖励于授出日期自动发行的股份数目,并于2023年修订该政策,使(1)现任非雇员董事每年将获得不超过450,000元的年度股权补偿,而(2)新委任的非雇员董事将获得不超过675,000元的初始股权补偿,以总授予日公平价值为基准;及 |
• | 自2023年6月2日加入董事会时,延长了授予非雇员董事的初始股权奖励的归属期限,使所有初始奖励均在三年内归属,而不是在一年内归属。 |
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目录
在过去的一年里,我们在实现为患者和所有利益相关者带来下一级价值的愿景方面取得了重要进展。 我们最近的成就使我们能够在短期和中期继续为有需要的患者提供稳定的潜在变革性药物。 |
(1) | WAINUA:www.wainua.com;我们正在与阿斯利康共同将WAINUA在美国商业化。QALSODY:www.qalsody.com;生物遗传公司负责将QALSODY商业化。时机预期是基于当前的假设,可能会发生变化。 |
(2) | Neuro-TTRansform(Eplontersen用于ATTRv-PN);BALANCE(olzarsen用于家族性乳糜粒微球综合征);OASIS OASIS(donidalorsen用于遗传性血管水肿)。 |
(3) | OASIS(唐尼达洛森用于遗传性血管水肿);心脏-TTRAFORM(Eplontersen用于ATTR-CM),Golden(Ionis-FB-LRX用于地理性萎缩);晕环(ION582用于Angelman综合征)。 |
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(3) | 运营费用包括销售成本、研发(R&D)费用以及销售、一般和行政(SG&A)费用。 |
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| | 一般补偿原则 | | | 我们设计我们的薪酬结构,以推动长期股东价值的创造,并减少不必要或不谨慎的商业风险承担。具体地说,我们: · 使用薪酬工具的组合,提供固定和可变现金激励与长期激励的平衡组合 股权激励; · 要求股权奖励的最短授权期为12个月; · 在每个目标的开头都设定了明确而苛刻的目标 我们从哪一年开始衡量一年的业绩; · 为股权奖励和加薪设定了严格的预算; · Do不为任何雇员提供额外津贴;及 · Do不提供除搬迁费用外的“总付”费用。 | |
| | 使高管薪酬与公司业绩和设计业绩奖励保持一致,以推动长期股东价值的创造 | | | 我们将高管薪酬的很大一部分与公司业绩挂钩,并设计基于业绩的奖励,以推动长期股东价值的创造。例如,我们: ·以绩效薪酬的形式分配首席执行官2023年薪酬的约65%,我们认为该薪酬包括现金奖金, 股票期权和PRSU; ·以PRSUs形式授予首席执行官年度总股权奖励的33%和其他高管的20% 以PRSU形式授予的官员年度总股权奖励; ·修改了我们2023年赠款的PRSU结构并将继续 向前推进,以便: O奖励将在年底有一个单一归属期 三年;以及 o最高支出的相对TLR百分位数排名 奖项从75个增加这是百分位数到90这是百分位数。 ·对现金奖金设置最大限制,不保证 现金奖金-现金奖金可以是零,而且一直是零;以及 · 使我们的薪酬委员会能够根据2021年发生的公司业绩,向下自由决定我们高管的公司业绩系数(用于确定现金奖金)。 | |
| | 持股及持股指引 | | | 我们维持股权和持股指导方针,要求我们的高管和非雇员董事达到一定的股权门槛。我们在2023年提高了对非雇员董事的这种所有权要求。 | |
| | 追回政策 | | | 我们使用的是适用于所有16号部门人员的行政“追回”政策,与美国证券交易委员会和纳斯达克在2023年通过的追回政策规则是一致的。 | |
| | 不允许套期保值和质押 | | | 我们不允许董事或员工质押、做空或对冲我们的股票。 | |
| | 没有期权重新定价或现金买断 | | | 未经股东同意,我们不会对股票期权重新定价或“套现”。 | |
| | 聘请独立的薪酬顾问 | | | 薪酬委员会聘请了一名薪酬顾问,该顾问与本公司的关系已确认为2023年独立。 薪酬顾问协助我们选择合适的同业组别,并与同业组别比较,每年检讨我们的雇员及非雇员董事的薪酬水平、政策、做法及程序。 | |
| | 使用“双重触发”来改变我们的执行官员的控制权 | | | 我们对现金支付采用“双触发机制”,对高管的控制权变更采用股权加速机制。 |
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目录
| | 每年举行“薪酬话语权”投票 | | | 为我们每年获取股东对我们高管薪酬计划的看法提供了一种有效的方式 |
• | 审查和批准整体薪酬战略; |
• | 审查和批准公司业绩目标和与高管薪酬相关的目标; |
• | 评估并向董事会推荐适合国际电信联盟的补偿计划和方案,以及修改或终止现有计划和方案; |
• | 制定有关股票补偿安排的政策; |
• | 审查并建议董事会批准我们首席执行官的总薪酬,并审查并批准我们其他高管的总薪酬; |
• | 审查并建议董事会批准我们董事的薪酬安排; |
• | 管理我们的股票奖励和ESPP; |
• | 评估与我们的薪酬政策和做法相关的风险,并评估这些风险是否合理地可能对我们产生重大不利影响; |
• | 挑选和保留一名合格的独立薪酬顾问; |
• | 履行为有效履行前款规定所必需或方便的其他职能;以及 |
• | 不时向董事会报告,或每当董事会被要求这样做时。 |
• | 评估董事会薪酬; |
• | 选择用于考核董事高管和非员工薪酬的2023同级组; |
• | 审查所有员工的股票期权和RSU的组合,包括新员工和获得晋升的员工; |
• | 评估高管薪酬,包括基本工资、奖金和股权赠款; |
• | 对我们首席执行官在2023年授予和支付的PRSU奖励进行估值计算;以及 |
• | 对2020年、2021年、2022年和2023年授予的股权奖励进行估值计算,以计算根据S-K条例第402(V)项实际支付的补偿。 |
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目录
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目录
在目标业绩水平上,PRSU奖励占我们首席执行官股票奖励总额的33%,占其他高管股票奖励总额的20%。 |
我们在2023年改变了PRSU结构,以确保它与市场实践保持一致,并将进一步激励我们的首席执行官和高管提供股东价值。 |
相对TSR百分位数等级 | | | TSR性能倍增器 |
第TH百分位数 | | | 0% |
25这是百分位数(阀值) | | | 50% |
50这是百分位数(目标) | | | 100% |
60这是百分位数 | | | 125% |
75这是百分位数 | | | 150% |
90这是百分位数(极大值) | | | 200% |
• | 没有保证归属的PRSU数量,并且每个绩效期末将归属的PRSU的实际数量可能从零到最大金额不等,具体取决于公司的相对TSB;和 |
• | 如果公司的TLR在业绩期内为负,即使百分位数超过50,支出也不会超过目标数的100%这是百分位数。 |
不保证授予任何数量的PRSU。 如果公司的TSB在业绩期内为负,则支付不会超过目标数字的100%。 |
| | 49 |
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表演期 | | | Ionis的TSB | | | 相对TSR 百分位数 排名 | | | 目标百分比 数 | | | 总收入 |
第2页,共3页 | | | 61.84% | | | 89这是 | | | 150% | | | 莫尼亚博士:25,372 豪根女士:4,140 卡多雷-马尼尔女士:4,140 吉尔里博士:3,820 斯威兹博士:3,715 |
格兰特 | | | 性能 期间 | | | Ionis的TSB | | | 相对TSR 百分位数 排名 | | | 目标百分比 数 | | | 总计 赚得的股份 |
2021 | | | 第3页,共3页 | | | -15.28% | | | 77这是 | | | 100% | | | 20,416(1)(2) |
(1) | PRSU的这一奖励支付了不到第一个业绩期间目标的100%,在进行替代计算后,导致在第一个业绩期间额外支付了3,206股,第三个业绩期间总共支付了20,416股。 |
(2) | 尽管超过50这是百分位数业绩,由于TSR为负,支出上限为100%。 |
| | 50 |
目录
每年年初,我们都会制定积极的公司目标,包括董事会批准的客观措施。董事会至少每季度评估我们在实现这些目标方面的进展情况。 |
| | 51 |
目录
鉴于我们技术的独特性和复杂性,留住优秀长期服务员工的知识和经验至关重要。 |
• | 在敬业和高技能的员工队伍中长期任职,再加上最高的业绩标准,有助于我们在行业中的领先地位,并符合股东的利益。 |
• | 我们注重留住人才,同时坚信高管人才通常应该从IONIS内部培养和提拔。 |
○ | 高绩效执行干事的长期任职反映了本组织各级的这一战略。我们现任高管的平均任期约为22年,个别高管在IONIS的任期长达34年以上。 |
• | 在漫长的职业生涯中,公司通过严格的绩效评估程序仔细地评估和挑选了我们的每一位高管。在他们目前的任务中,他们仍然要接受具有挑战性的年度业绩评估,在这一评估中,他们必须继续达到最高标准,或者被重新分配或从公司离职。 |
服务年限 | | | 授奖 |
5 | | | $5,000 |
10 | | | $10,000 |
15 | | | $15,000 |
20 | | | $20,000 |
25 | | | $25,000 |
30 | | | $30,000 |
35 | | | $35,000 |
40 | | | $40,000 |
| | 52 |
目录
一个人的职位越高,他的现金薪酬就越有风险。 |
(1) | 基本工资; |
(2) | MBO奖-基于业绩的风险现金薪酬,它的任何部分都不能得到保证; |
(3) | 基于股票的薪酬,包括PRSU奖励,每年1月在授予此类奖励的业绩年度之后发放;以及 |
(4) | 我们为所有员工提供的相同福利,包括401(K)匹配。 |
• | 全公司业绩,包括实现预先设定的公司目标; |
• | 薪酬委员会和董事会对我们CEO和高管个人表现的评估; |
• | 竞争性薪酬做法; |
• | 一般经济状况、行业状况以及薪酬委员会和董事会的集体业务判断; |
• | 提高效率和改进流程; |
• | 有效的协作和团队合作; |
• | 个人专长、技能和知识; |
• | 需要保留和激励; |
• | 个人判断对我们成败的影响;以及 |
• | 薪酬委员会独立薪酬顾问的建议。 |
| | 53 |
目录
• | 在某些因素方面与Ionis相似,包括以下一项或多项:大小(即、收入、市值)、行业、发展阶段和区位; |
• | 已经任命了在广度、复杂性和职责范围方面与我们相当的行政主管职位;以及 |
• | 与我们争夺高管人才。 |
| | 54 |
目录
公司(股票代码) | | | 年收入 (单位:百万)(1) | | | 市场 大写 (单位:百万)(2) | | | 领先阶段 药效 |
阿卡迪亚制药公司(ACAD) | | | $517.2 | | | $3,123.3 | | | 市场 |
阿尔克梅斯(ALKS) | | | $1,111.8 | | | $4,475.5 | | | 市场 |
Alnylam Pharmaceuticals(ALNY) | | | $1,037.4 | | | $23,842.3 | | | 市场 |
BioMarin Pharmaceuticals(BMRN) | | | $2,096.0 | | | $17,331.1 | | | 市场 |
蓝图药品公司(BBMC) | | | $204.0 | | | $2,642.0 | | | 市场 |
精确科学公司(EXAS) | | | $2,084.3 | | | $11,642.4 | | | 市场 |
Exelixis(EXEL) | | | $1,611.1 | | | $5,941.3 | | | 市场 |
Halozyme治疗(Halo) | | | $660.1 | | | $5,103.5 | | | 市场 |
Incyte Corporation(INCY) | | | $3,394.6 | | | $16,200.7 | | | 市场 |
Insmed(INSM) | | | $245.4 | | | $2,364.7 | | | 市场 |
Ironwood Pharmaceuticals(IRWD) | | | $410.6 | | | $1,631.8 | | | 市场 |
爵士制药(JAZZ) | | | $3,659.4 | | | $8,883.6 | | | 市场 |
神经分泌生物科学(NBIX) | | | $1,488.7 | | | $9,412.0 | | | 市场 |
PTC治疗学(PTCT) | | | $698.8 | | | $3,473.6 | | | 市场 |
圣人疗法(SAGE) | | | $7.7 | | | $2,542.3 | | | 市场 |
Sarepta Treeutics(SRPT) | | | $933.0 | | | $12,128.4 | | | 市场 |
Ultragenyx制药公司(稀有) | | | $363.3 | | | $2,754.9 | | | 市场 |
联合治疗公司(UTHR) | | | $1,936.3 | | | $10,282.2 | | | 市场 |
爱奥尼斯制药公司(Ionis PharmPharmticals,Inc.) | | | $587.4 | | | $4,995.7 | | | 市场 |
Ionis的百分位数 | | | 32% | | | 46% | | | 不适用 |
(1) | 落后于12个月的收入。 |
(2) | 30天平均市值。 |
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目录
• | 很大一部分现金薪酬面临风险。薪酬委员会安排现金薪酬,使我们首席执行官和其他高管的现金薪酬中有很大一部分处于风险之中; |
• | 总薪酬中更多的是长期股权。薪酬委员会安排首席执行官和其他高管的总薪酬组合,使他们的薪酬更多地以长期股权薪酬的形式提供;以及 |
• | 薪酬总额中较少的是工资。薪酬委员会努力为我们的首席执行官和其他高管制定总薪酬结构,使他们的薪酬中以工资形式的薪酬较少。 |
• | 年度股权奖励的重要部分是以业绩为基础的。。薪酬委员会的目标是以PRSU的形式奖励我们CEO和其他高管年度股权中有意义的一部分。 |
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目录
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目录
名字 | | | 年 | | | 基本工资 | | | 年度管理层收购奖 | | | 时间既得利益 | | | 基于性能的受限 股票单位 | ||||||||||||
| $ | | | % | | | $ | | | % | | | $ | | | % | | | $ | | | % | |||||
布雷特·P·莫尼亚首席执行官 | | | 2023 | | | $960,855 | | | 8% | | | $1,405,250 | | | 11% | | | $5,806,732 | | | 46% | | | $4,310,045 | | | 35% |
伊丽莎白·L·霍根财务兼首席财务官执行副总裁 | | | 2023 | | | $612,243 | | | 21% | | | $514,284 | | | 18% | | | $1,269,568 | | | 44% | | | $478,291 | | | 17% |
Onaiza Cadoret-Manier执行副总裁,首席全球产品战略和运营官 | | | 2023 | | | $556,148 | | | 20% | | | $467,164 | | | 17% | | | $1,269,568 | | | 46% | | | $478,291 | | | 17% |
首席开发官Richard S.Geary执行副总裁 | | | 2023 | | | $569,655 | | | 22% | | | $427,241 | | | 17% | | | $1,122,581 | | | 44% | | | $422,899 | | | 17% |
Eric Swayze研究部执行副总裁 | | | 2023 | | | $513,828 | | | 21% | | | $431,616 | | | 17% | | | $1,122,581 | | | 45% | | | $422,899 | | | 17% |
我们主要通过市场力量来确定所有员工的基本薪酬水平。因此,薪酬委员会和董事会认为,在作出薪酬决定时,重要的是要了解与我们竞争顶尖人才的可比上市公司的当前做法。 |
• | 当前基本工资(X)加薪=增加到基本工资 |
• | 当前基本工资(+)增加到基本工资(+)市场调整(如果适用)=新基本工资 |
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目录
名字 | | | 2022年基本工资 | | | 加分: 2023 | | | 市场 调整,调整 | | | 2023年基本工资 |
布雷特·P·莫尼亚 | | | $824,800 | | | 4.2% | | | $97,326 | | | $960,855 |
伊丽莎白·L·霍根 | | | $584,480 | | | 4.75% | | | — | | | $612,243 |
Onaiza Cadoret-Manier | | | $530,929 | | | 4.75% | | | — | | | $556,148 |
Richard S. Geary | | | $546,694 | | | 4.2% | | | — | | | $569,655 |
埃里克·斯威兹 | | | $493,117 | | | 4.2% | | | — | | | $513,828 |
名字 | | | 2023年基本工资 | | | 加分: 2024 | | | 调整,调整 | | | 2024年基本工资 |
布雷特·P·莫尼亚 | | | $960,855 | | | 5.0% | | | — | | | $1,008,898 |
伊丽莎白·L·霍根 | | | $612,243 | | | 5.0% | | | $54,424 | | | $700,000 |
Onaiza Cadoret-Manier | | | $556,148 | | | 5.0% | | | $62,900 | | | $650,000 |
Richard S. Geary | | | $569,655 | | | 4.25% | | | — | | | $593,865 |
埃里克·斯威兹 | | | $513,828 | | | 5.0% | | | $24,267 | | | $565,000 |
| | 59 |
目录
MBO奖项可以是,而且过去一直是,零. MBO奖励有最高额度。 |
• | 我们的最高公司绩效系数为200%,最大个人绩效系数为160%。这一范围代表了我们绩效因素的边界条件,并确保我们根据Ionis的成功来奖励员工。 |
• | 我们根据IONIS内的仓位水平确定目标MBO百分比。2023年,执行副总裁和首席执行官的目标管理层收购百分比分别为40%和65%。 |
名字 | | | 最低要求 管理层收购 薪金的百分比 | | | 极大值 管理层收购 薪金的百分比 |
布雷特·P·莫尼亚 | | | 0% | | | 208% |
伊丽莎白·L·霍根 | | | 0% | | | 128% |
Onaiza Cadoret-Manier | | | 0% | | | 128% |
Richard S. Geary | | | 0% | | | 128% |
埃里克·斯威兹 | | | 0% | | | 128% |
• | 每年年底,薪酬委员会都会召开会议,评估IONIS今年的整体业绩。如下面名为“评估2023年公司关键目标”的图表所述,薪酬委员会根据年初设定并经董事会和高管同意的目标的实现情况来衡量IONIS的业绩。 |
• | 此外,薪酬委员会考虑我们的一年、三年和五年TSR,并根据这些回报消极裁量权降低所有高管的公司绩效系数和个人绩效系数,包括我们的首席执行官。 |
根据我们一年、三年和五年的TSR,薪酬委员会拥有消极的裁量权,可以降低我们高管的公司业绩系数和个人业绩系数。 |
• | 薪酬委员会然后检查前十年的公司绩效因素历史记录,以形成本年度成功和/或失败的比较。 |
• | 最后,根据个人的表现,薪酬委员会建议董事会批准CEO的个人绩效因素,并批准我们其他高管的个人绩效因素。 |
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目录
• | 获得7.88亿美元的收入,超过了我们2023年的收入和预算指引,并以23亿美元的现金结束了这一年。 |
• | 获得FDA批准两种离子发现和开发的药物QALSODY和WAINUA。 |
• | 为WAINUA和OLEZARSEN提供了积极的第三阶段数据读数。 |
• | 扩展了我们的第三阶段管道,开始研究贝比罗韦森,IONIS-FB-LRX和Zilganersen,并报告了我们中后期管道的另外五个积极数据读数。 |
• | 为我们近期的商业机会--WAINUA、OLEZARSEN和DONIDALOSEN--推进我们的市场计划。 |
• | 当我们将我们的第一个心肌细胞靶向药物和使用我们的MSPA主干的药物推进到临床前开发时,我们的技术得到了扩展和多样化。 |
• | 由于我们的强劲表现,我们的股票在2023年的NBI中表现在前三分之一。 |
《2023年企业关键目标评估》 | ||||||
| | 目标和预先批准的目标措施 | | | 评估 | |
1 | | | 实现财务目标: · 满足预算要求 · 满足财务指导要求 · 执行优先行动项目,以实现战略财务计划的长期目标 | | | 爱奥尼斯已超出这一目标: · 大大超过了我们的收入、运营亏损和现金预算,勉强超过了我们的预期我们的运营费用预算(~4%)主要是由推进我们的后期计划和近期多次发布的上市活动推动的 · 大大超过了我们的收入、运营亏损和现金指引,勉强超过了我们的运营费用指引预期 · 以有吸引力的条款进行了多笔创收交易和债务再融资 |
2 | | | Eplontersen在监管和商业上取得成功的职位: · 在多发性神经病方面获得美国批准;完成前美国提交的具体申请 · 确保Eplontersen已准备好在获得批准后推出 · 阳性66周导致多发性神经病,使依普隆特森在竞争中处于最佳位置 · 心肌病研究已完全登记,并有望在目标日期前读出数据 · 许可证在拉丁美洲的商业化权利 | | | 爱奥尼斯已超出这一目标: ·2023年12月获得 美国批准;完成并接受美国提交的具体申请 · Eplontersen已准备好在批准后推出 · 在第66周取得了积极的结果,第85周数据进一步加强了这一点 ·2023年完成了 心肌病研究的登记,并保持在目标日期读出数据的轨道上 ·阿斯利康在拉丁美洲获得商业化许可权 |
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目录
《2023年企业关键目标评估》 | ||||||
| | 目标和预先批准的目标措施 | | | 评估 | |
3 | | | 让olezarsen获得监管和商业成功: ·积极且有竞争力的FCS第3阶段研究结果,并制定了启动准备计划 ·有望在指定日期前提交FCS NDA ·sHTG研究报名有望于2024年读出 ·建立对奥莱扎尔森的高内部价值的外部认可 | | | 爱奥尼斯相见这一目标: ·FCS取得了强劲的第三阶段成果,发射准备计划已到位 ·取得重大进展,FCS NDA提交有望在指定日期内提交 ·在2024年底或2025年数据读出中保持正轨 ·通过网络广播、分析师电话会议和Ionis创新日建立对olezarsen的外部赞赏 |
4 | | | 定位donidalorsen以获得监管和商业成功: ·完成第三阶段入学 ·与主要利益相关者建立Ionis对HAE的承诺 ·为付款人、处方者和患者构建差异化的价值故事 | | | 爱奥尼斯相见这一目标: ·如期完成第三阶段招生 ·建立关键的HAE患者倡导和KOL参与 ·构建差异化定位的品牌计划 |
5 | | | 实现其他关键管道目标: ·Tofersen在美国获得批准并推出,用于SOD 1-ALS ·将zilganersen推进到第三阶段 ·在指定的读出日期之前保持佩拉卡森的第三阶段研究正常进行 ·确保针对FUS-ALS的ulefnersen第三阶段研究按规定的读出日期进行 ·启动两项新的第三阶段研究 ·确保Angelman计划按规定的第三阶段开始 ·实现四个或更多积极的中期管道读数 ·启动四项或更多新的2期和首次人体试验 ·将两种或多种新药推进IND毒理学研究 | | | 爱奥尼斯已超出这个目标: · 获得批准,并在美国推出tofersen用于SO1-ALS · 高级Zilganersen进入第三阶段 · Pelacarsen保持在指定读出日期的轨道上 · 将FUS-ALS的乌尔费纳森第三阶段研究保持在指定读数日期的轨道上 · 启动了三项新的第三阶段研究 · 使安吉曼计划保持在指定的第三阶段启动的正轨上 · 实现了六个积极的中期流水线读数 · 启动了四个新的第二阶段和首个人体试验 · 将两种新药用于IND毒理学研究 |
6 | | | 通过技术扩展和多样化加强领导地位: · 制定并执行多元化技术的战略计划,包括体内活动演示 ·具有新LICA的 高级化合物用于临床前开发 · 将小干扰RNA化合物推向临床前开发 · 为MSPA ASO提供完整的GLP包,支持人类研究中的第一个 | | | 爱奥尼斯相见这一目标: · 制定了新技术的战略计划,并展示了体内活动 · 高级化合物具有新的LICA用于临床前开发 · 将一种小干扰RNA化合物用于临床前开发 · 为MSPA ASO生成的普洛斯数据包支持人类研究中的第一个 |
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目录
《2023年企业关键目标评估》 | ||||||
| | 目标和预先批准的目标措施 | | | 评估 | |
7 | | | 制定并有效实施长期增长和空间计划: · 建立未来五年的长期员工增长预测 · 为最初的Ionis发射制定制造商业供应计划 · 惠普塔尔和制造设施项目按计划和预算推进 · 推进IONIS增长和演进路线图(TIGER)战略目标: ○ 构建/实施支持技术以支持近期商业机会 ○ 为近期全资商业发射做好准备 ○ 交付关键IT项目以支持向完全集成的生物技术公司转型 ○ 成功实现监管检查避免发射延迟 | | | 爱奥尼斯相见这个目标: · 制定了未来五年员工人数增长的预测 · 为最初的Ionis发射制定了制造商业供应计划 · 惠普塔工厂项目正在按计划和预算推进;我们正在重新评估我们对更多制造空间的需求 · 实现了IONIS增长与演进路线图(TIGER)战略目标: ○ 实施了各种技术来支持近期的商业发布 ○ 完成了多项计划,为近期全资推出做准备 ○ 成功交付关键IT项目以支持向商业化过渡 ○ 成功处理了监管检查 |
8 | | | 利用合作伙伴并实现业务发展战略优先事项,以支持我们的长期愿景: · 完成一项交易,以推进非全资拥有资产的第三阶段就绪计划 · 完全合作伙伴关系,支持一个或多个全资拥有的项目的全球(不包括美国)商业化(S) · 扩大与一个或多个战略合作伙伴(S)的关系,以进一步将重点放在优先的全资项目上 | | | 爱奥尼斯基本上满足了这一目标: · 预计将在2024年进行一项交易,以推进针对非全资拥有的资产的第三阶段就绪计划 · 与大冢达成交易,授予Donidalorsen在欧洲的商业化权利 · 与罗氏就两个目标达成合作,与诺华就一个目标达成合作 |
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目录
《2023年企业关键目标评估》 | ||||||
| | 目标和预先批准的目标措施 | | | 评估 | |
9 | | | 在内部增加企业责任举措的影响,在外部提高企业意识: · 进一步增强和改善整个组织的多样性、公平性和包容性(DEI) · 通过多年计划确定企业责任绩效和ESG报告的短期和长期目标 · 启动ESG报告工作组,由不同/跨职能的成员组成 · 发布DEI仪表板 · 确保新设施的设计具有有意义的环境可持续性措施,包括可再生能源 | | | 爱奥尼斯相见这一目标: ·通过正式确定环境与发展部战略和建立环境与发展部网站、扩大ERGs和环境与发展部培训系列以及加强与社区组织的伙伴关系,实现了 · 为短期和长期公司责任目标和ESG报告制定了多年计划 · 成立了ESG工作组,由公司各部门的员工组成 · 在公司网站上发布Dei仪表板 · 确定了包含环境可持续措施和可再生能源的新设施的设计 |
10 | | | 股价表现优于NBI · 股价涨幅大于或等于NBI中值的110% | | | 爱奥尼斯已超出这一目标: ·2023年 Ionis的股价大幅超过在NBI上市公司的股价中值变化,与当年NBI中值-25.4%相比,Ionis股价上涨了36.7% |
名字 | | | 2023年基础 薪金 | | | 目标 管理层收购% | | | 公司 性能 因素 | | | 个体 性能 因素 | | | 结果 管理层收购奖 | | | 结果 时考虑 设定个别 性能 因素(1) |
布雷特·P·莫尼亚 | | | $960,855 | | | 65% | | | 150% | | | 150%(2) | | | $1,405,250 | | | 1-10 |
伊丽莎白·L·霍根 | | | $612,243 | | | 40% | | | 150% | | | 140% | | | $514,284 | | | 1, 7, 8, 9 & 10 |
Onaiza Cadoret-Manier | | | $556,148 | | | 40% | | | 150% | | | 140% | | | $467,164 | | | 1, 2, 3, 4 & 10 |
Richard S. Geary | | | $569,655 | | | 40% | | | 150% | | | 125% | | | $427,241 | | | 1, 2, 3, 4, 5, 7, & 10 |
埃里克·斯威兹 | | | $513,828 | | | 40% | | | 150% | | | 140% | | | $431,616 | | | 1, 5, 6, 7 & 10 |
(1) | 这些数字对应于第61至64页题为“评价2023年主要公司目标”的表格中列举的主要目标。薪酬委员会在确定或推荐个人业绩因数时,审查个人对实现上文所述关键公司目标和其他成就的贡献。 |
(2) | 由于我们的CEO对公司的业绩负有最终责任,他的个人业绩系数通常与公司业绩系数相同,最高为个人业绩系数的160%。尽管如此,薪酬委员会保留自由裁量权,适用较低的个人绩效系数,包括个人绩效系数0%。 |
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目录
我们使用股票期权和RSU为包括IONIS高管在内的所有员工提供普通股长期增值的经济利益。 |
衡量我们相对于同行的股票表现可以减轻宏观经济因素的影响,这些因素既有积极的,也有消极的,这些因素影响着行业和股价表现,并且超出了管理层的控制。以这种方式衡量我们的表现还会提供与不同经济周期表现更直接一致的回报。 |
相对TSR百分位数等级 | | | TSR性能倍增器 |
第TH百分位数 | | | 0% |
25这是百分位数(阀值) | | | 50% |
50这是百分位数(目标) | | | 100% |
60这是百分位数 | | | 125% |
75这是百分位数 | | | 150% |
90这是百分位数(极大值) | | | 200% |
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目录
• | 不保证授予PRSU的数量,在每个绩效期间结束时将授予的PRSU的实际数量可能从零到最大金额,具体取决于公司的相对TSR;以及 |
• | 如果公司的TLR在业绩期内为负,即使百分位数超过50,支出也不会超过目标数的100%这是百分位数。 |
不能保证授予PRSU的数量。 如果公司的TSB在业绩期内为负,则支付不会超过目标数字的100%。 |
薪酬委员会每年批准股票期权、RSU和PRSU预算,用于年度员工绩效奖励。未经薪酬委员会批准,我们不会授予超出本预算的期权RSU或PRSU。 |
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目录
在过去3年中,薪酬委员会制定的平均业绩奖励股票预算约为我们已发行和已发行普通股的2.3%。 |
行政总裁/董事 | | | 持股准则 (基本工资/年度现金聘用金的倍数) |
首席执行官 | | | 基本工资的6倍 |
所有其他执行官员 | | | 基本工资的2倍 |
非雇员董事 | | | 5倍基本年度现金保留额 |
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目录
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目录
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名称和负责人 职位 | | | 年 | | | 薪金 ($) | | | 奖金(1) ($) | | | 股票大奖(2) | | | 选择权 奖项(5) ($) | | | 所有其他 补偿 ($) | | | 总计 ($) | |||
| RSU(3) ($) | | | PRSU(4) (S) | | |||||||||||||||||||
布雷特·P·莫尼亚, 总裁兼首席 执行主任 | | | 2023 | | | $960,855 | | | $1,405,250 | | | $3,546,849 | | | $4,310,045 | | | $2,259,883 | | | $17,141(6) | | | $12,500,023 |
| 2022 | | | $824,800 | | | $837,688 | | | $1,678,645 | | | $2,145,668 | | | $1,761,806 | | | $15,889 | | | $7,264,796 | ||
| 2021 | | | $800,000 | | | $469,300 | | | $4,081,860 | | | $3,984,360 | | | $3,919,810 | | | $20,683 | | | $13,276,013 | ||
伊丽莎白·L豪根, 执行副总裁 财务和总裁 首席财务官 | | | 2023 | | | $612,243 | | | $514,284 | | | $775,481 | | | $478,291 | | | $494,087 | | | $17,141(6) | | | $2,891,527 |
| 2022 | | | $584,480 | | | $379,912 | | | $547,772 | | | $350,061 | | | $574,914 | | | $15,889 | | | $2,453,028 | ||
| 2021 | | | $557,541 | | | $262,713 | | | $1,662,465 | | | — | | | $1,596,488 | | | $20,683 | | | $4,099,890 | ||
奥奈扎·卡多雷-马尼尔, 执行副总裁 总裁、全球首席执行官 产品战略和 业务干事 | | | 2023 | | | $556,148 | | | $467,164 | | | $775,481 | | | $478,291 | | | $494,087 | | | $17,141(6) | | | $2,788,312 |
| 2022 | | | $530,929 | | | $345,104 | | | $547,772 | | | $350,061 | | | $574,914 | | | $15,889 | | | $2,364,669 | ||
| 2021 | | | $482,000 | | | $227,118 | | | $1,484,692 | | | — | | | $1,425,753 | | | $18,751 | | | $3,638,314 | ||
Richard S.吉尔里, 执行副总裁 总裁兼首席 开发干事 | | | 2023 | | | $569,655 | | | $427,241 | | | $685,699 | | | $422,899 | | | $436,882 | | | $16,917(7) | | | $2,559,293 |
| 2022 | | | $546,694 | | | $341,684 | | | $505,595 | | | $323,127 | | | $530,630 | | | $27,247 | | | $2,274,977 | ||
| 2021 | | | $527,697 | | | $240,630 | | | $1,391,914 | | | — | | | $1,336,671 | | | $13,713 | | | $3,510,625 | ||
埃里克·斯威兹, 执行副总裁 总裁,研究人员 | | | 2023 | | | $513,828 | | | $431,616 | | | $685,699 | | | $422,899 | | | $436,882 | | | $67,141(8) | | | $2,558,065 |
| 2022 | | | $493,117 | | | $308,198 | | | $491,536 | | | $314,162 | | | $515,892 | | | $28,389 | | | $2,151,294 | ||
| 2021 | | | $476,442 | | | $217,258 | | | $1,469,249 | | | — | | | $1,410,898 | | | $18,751 | | | $3,592,598 |
(1) | 我们提供的奖金是根据他们获得的年份,而不是支付的年份。奖金是对我们MBO计划所取得成就的现金补偿,不一定在获得奖金的当年支付;例如,在2024年1月至2024年1月,我们为2023年的业绩支付了奖金。由于我们的MBO计划是可自由支配的,因此我们得出结论,该计划产生的全部现金补偿金额已在本摘要补偿表的“奖金”栏中适当披露。欲了解更多信息,请参阅标题为“MBO计划-基于业绩的风险现金薪酬.” |
(2) | 我们颁发股票奖励是在他们被授予的年份,而不是在他们获得的年份。例如,在2024年1月,我们授予了2023年业绩股票奖励。 |
(3) | 金额代表根据ASC 718为RSU和授予我们指定的高管的期权奖励确认的财务报表报告所确认的总费用。RSU的公允价值是基于我们普通股在授予之日的市场价格。更多信息请参见附注8,股东权益在截至2023年12月31日的年度报告10-K表格中关于股权奖励估值的假设的综合财务报表。 |
(4) | 数额代表减贫股在目标实现水平上的价值。按照最高成就水平,2023年授予的PRSU价值如下:莫妮亚博士:8,620,091美元;霍根女士:956,582美元;卡多雷-马尼尔女士:956,582美元;盖里博士:845,799美元;斯威兹博士:845,799美元。 |
(5) | 金额代表根据ASC 718为授予我们指定的高管的股票和期权奖励而确认的财务报表报告所确认的总费用。ASC 718期权奖励的费用是基于授予日奖励的公允价值,采用期权定价模型。更多信息请参见附注8,股东权益在截至2023年12月31日的年度报告10-K表格中关于股权奖励估值的假设的综合财务报表。 |
(6) | 包括AD&D(126美元)、基本人寿(515美元)和401(K)匹配缴费(16,500美元),所有员工都可以获得。 |
(7) | 包括AD&D(82美元)、基本人寿(335美元)和401(K)匹配缴费(16,500美元),所有员工都可以获得。 |
(8) | 包括AD&D(126美元)、基本人寿(515美元)和401(K)匹配缴费(16,500美元),所有员工都可以获得。此外,斯威兹博士还获得了职业成就奖(5万美元)。 |
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目录
名字 | | | 格兰特 日期 | | | 估计的未来支出 股权激励计划奖 | | | 所有其他 库存 奖项: 数量 的股份 库存或 单位 (#) | | | 所有其他 选择权 奖项: 数量 证券 潜在的 选项 (#) | | | 锻炼 或基地 价格 选择权 奖项 ($/Sh) | | | 赠与日期交易会 股票的价值 和选项 奖项(1) | ||||||
| 阀值 (#) | | | 目标 (#) | | | 极大值 (#) | | ||||||||||||||||
布雷特·P·莫尼亚 | | | 1/3/23 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 118,673 | | | $37.58 | | | $2,259,883 |
| 1/15/23 | | | — | | | — | | | — | | | 89,005 | | | — | | | — | | | $3,546,849 | ||
| 1/15/23 | | | 36,532 | | | 73,064 | | | 146,128 | | | — | | | — | | | — | | | $4,310,045 | ||
伊丽莎白·L·霍根 | | | 1/3/23 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 25,946 | | | $37.58 | | | $494,087 |
| 1/15/23 | | | — | | | — | | | — | | | 19,460 | | | — | | | — | | | $775,481 | ||
| 1/15/23 | | | 4,054 | | | 8,108 | | | 16,216 | | | — | | | — | | | — | | | $478,291 | ||
Onaiza Cadoret-Manier | | | 1/3/23 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 25,946 | | | $37.58 | | | $494,087 |
| 1/15/23 | | | — | | | — | | | — | | | 19,460 | | | — | | | — | | | $775,481 | ||
| 1/15/23 | | | 4,054 | | | 8,108 | | | 16,216 | | | — | | | — | | | — | | | $478,291 | ||
Richard S. Geary | | | 1/3/23 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 22,942 | | | $37.58 | | | $436,882 |
| 1/15/23 | | | — | | | — | | | — | | | 17,207 | | | — | | | — | | | $685,699 | ||
| 1/15/23 | | | 3,585 | | | 7,169 | | | 14,338 | | | — | | | — | | | — | | | $422,899 | ||
埃里克·斯威兹 | | | 1/3/23 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 22,942 | | | $37.58 | | | $436,882 |
| 1/15/23 | | | — | | | — | | | — | | | 17,207 | | | — | | | — | | | $685,699 | ||
| 1/15/23 | | | 3,585 | | | 7,169 | | | 14,338 | | | — | | | — | | | — | | | $422,899 |
(1) | 金额代表根据ASC 718为财务报表报告目的确认的RSU、PRSU和授予我们指定高管的期权奖励的总费用。ASC 718期权奖励的费用使用期权定价模型基于授予日期奖励的公允价值。RSU的公允价值基于授予日期我们普通股的市场价格。PRSU的公允价值基于此类奖励所依据的绩效条件当时可能的结果,并使用蒙特卡洛模拟计算,因为绩效目标基于我们的相对TSB,其代表市场条件。更多信息,请参阅注释8, 股东权益,截至2023年12月31日止年度的10-K表格年度报告中有关股权奖励估值的假设的合并财务报表。 |
| | 71 |
目录
年 | | | 摘要 补偿 表合计 对于PEO(1) | | | 补偿 实际支付 致PEO(2) | | | 平均值 摘要 补偿 表合计 适用于非PEO 近地天体(3) | | | 平均值 补偿 实际支付 至非PEO 近地天体(4) | | | 最初定额$100的价值 投资依据: | | | 净收入 (亏损)(7) | | | 一年 相对总 股东 回归与回归 NBI的(8) | |||
| 总计 股东 返回(5) | | | 同级组 总计 股东 返回(6) | | |||||||||||||||||||
2023 | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | ($ | | | |
2022 | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | ($ | | | |
2021 | | | $ | | | ($ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | ($ | | | |
2020 | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | ($ | | |
(1) | 报告的美元金额是报告的赔偿总额 |
(2) | 美元金额代表实际支付给Monia博士的赔偿金额,根据第402(v)项计算。由于用于计算PRSU奖励价值的方法进行了更正,本栏中显示的金额与截至2022年和2021年的2023年提交的委托书中显示的金额不同。美元金额并不反映Monia博士在适用年度赚取或支付给Monia博士的实际补偿金额。根据第402(v)项的要求,对Monia博士每年的薪酬总额进行了以下调整,以确定实际支付的薪酬: |
年 | | | 报告的摘要 补偿 表合计 聚氧乙烯 | | | 扣除:已报告 股权的价值 奖项(a) | | | 添加:股权 授奖 调整(b) | | | 添加:已报告 变化 精算 现值 养老金 优势(c) | | | 加:养恤金 效益 调整(c) | | | 补偿 实际支付 致PEO |
2023 | | | $ | | | ($ | | | $ | | | | | | | $ | ||
2022 | | | $ | | | ($ | | | $ | | | | | | | $ | ||
2021 | | | $ | | | ($ | | | ($ | | | | | | | ($ | ||
2020 | | | $ | | | ($ | | | $ | | | | | | | $ |
(a) | 授予日股权奖励的公允价值是指适用年度薪酬汇总表中“股票奖励”和“期权奖励”栏中报告的总金额。 |
| | 72 |
目录
(b) | 每一适用年度的股权奖励调整包括增加(或减去)以下各项:(1)适用年度授予的、截至当年年底未归属的任何股权奖励的年终公允价值;(2)适用年度结束时(与上一会计年度结束时相比)在适用年度授予的、未归属的、截至适用年度结束的任何奖励的公允价值变动额;(3)对于在同一适用年度授予和归属的奖励,为截至归属日期的公允价值;(4)对于归属于适用年度的前几年授予的奖励,相当于归属日期(上一会计年度结束时)公允价值变化的金额;(5)对于被确定为在适用年度内未能满足适用归属条件的前几年授予的奖励,扣除相当于上一会计年度结束时的公允价值的金额;以及(Vi)在归属日期之前的适用年度内就股票或期权奖励支付的任何股息或其他收益的美元价值,而这些红利或其他收益没有反映在该奖励的公允价值中,也没有包括在该适用年度总薪酬的任何其他组成部分中。用于计算公允价值的估值假设与授予时披露的估值假设并无重大差异。在计算股权奖励调整时扣除或增加的金额如下: |
年 | | | 年终 公平 的价值 权益 奖项 | | | 公平中的变化 的价值 杰出的 和未归属的 股权奖 到去年底 年份 | | | 公允价值为 归属的原则 日期 权益 奖项 已授予并已授予 归属于 年(i) | | | 公平中的变化 截至 的归属日期 股权奖 在之前授予 已归属的年限 在这一年 | | | 公平值 第100章末日 公平的一年 获奖项目 没能见面 归属 环境中的条件 年 | | | 的价值 股息或 其他收益 按股票支付或 期权大奖 不是其他原因 反映在博览会上 价值或合计 补偿(Ii) | | | 总股本 授奖 调整 |
2023 | | | $ | | | ($ | | | | | $ | | | | | | | $ | |||
2022 | | | $ | | | $ | | | | | $ | | | ($ | | | | | $ | ||
2021 | | | $ | | | ($ | | | | | ($ | | | ($ | | | | | ($ | ||
2020 | | | $ | | | ($ | | | | | ($ | | | | | | | $ |
(i) | 我们不会授予任何在授予当年归属的股权奖励。 |
(Ii) | 我们不会为股票或期权奖励支付股息或其他收益。 |
(c) | 我们不向本公司的任何员工提供养老金福利。 |
(3) | 报告的美元金额代表每个适用年度在委托书摘要补偿表的“合计”栏中报告的本公司近地天体(不包括莫妮亚博士)的整体金额的平均值。为计算每一适用年度的平均数额而列入的每一近地天体(不包括莫尼娅博士)的名称如下: |
(i) | 2023年,伊丽莎白·L·霍根(执行副总裁兼首席财务官)、Onaiza Cadoret-Manier(执行副总裁兼首席全球产品战略和运营官)、Richard S.Geary(执行副总裁、首席开发官)和Eric Swayze(执行副总裁,研究); |
(Ii) | 2022年,伊丽莎白·L·霍根(执行副总裁兼首席财务官)、约瑟夫·T·巴罗迪(执行副总裁兼首席商务官)、Onaiza Cadoret-Manier(执行副总裁兼首席产品战略和运营官)和Richard S.Geary(执行副总裁兼首席开发官); |
(Iii) | 2021年,伊丽莎白·L·霍根(执行副总裁兼首席财务官)、帕特里克·R·奥尼尔(执行副总裁、首席法务官兼总法律顾问)、Onaiza Cadoret-Manier(执行副总裁、首席产品战略和运营官)和Eric Swayze(执行副总裁,研究)。 |
(Iv) | 2020年,伊丽莎白·L·霍根(执行副总裁兼首席财务官)、斯坦利·克鲁克(董事会执行主席)、理查德·S·盖里(执行副总裁兼首席发展官)和帕特里克·R·奥尼尔(执行副总裁、法律和总法律顾问)。 |
(4) | 所报告的美元数额是根据项目5402(V)计算的实际支付给近地天体集团的平均赔偿额(不包括莫尼娅博士)。美元数额不反映适用年度内近地天体作为一个整体(不包括M·莫尼亚博士)赚取或支付的实际平均赔偿额。根据项目5402(V)的要求,采用上文附注2所述的方法,对近地天体作为一个整体(不包括莫尼娅博士)每年的平均总赔偿额作了以下调整,以确定实际支付的赔偿额: |
年 | | | 报告的平均水平 汇总薪酬 表合计 非近地轨道近地天体 | | | 减去:平均值 报告价值 股权奖 | | | 添加:平均值 授奖 调整(a) | | | 添加:平均值 报告的变化 《精算师》 现值 养老金福利(b) | | | 添加:平均值 养老金福利 调整(b) | | | 平均值 补偿 实际支付 至非PEO 近地天体 |
2023 | | | $ | | | ($ | | | $ | | | | | | | $ | ||
2022 | | | $ | | | ($ | | | $ | | | | | | | $ | ||
2021 | | | $ | | | ($ | | | ($ | | | | | | | $ | ||
2020 | | | $ | | | ($ | | | $ | | | | | | | $ |
| | 73 |
目录
(a) | 计算平均股权奖励调整总额时扣除或增加的金额如下: |
年 | | | 年终 公允价值 关于公平的 奖项 | | | 变化 公平值 的 杰出的 和 未归属的 权益 奖项 截至 今年年底 | | | 公允价值为 归属日期 关于公平的 奖项 已授予并已授予 归属于 年(i) | | | 变化 公允价值作为 归属日期 关于公平的 奖项 授予于 前几年 既有的 在这一年 | | | 公平值 第100章末日 公平的一年 获奖项目 没能见面 归属 环境中的条件 年 | | | 股息的价值 或其他收入 按股票支付或 期权大奖 不是其他原因 反映在博览会上 价值或合计 补偿(Ii) | | | 总股本 授奖 调整 |
2023 | | | $ | | | ($ | | | | | $ | | | | | | | $ | |||
2022 | | | $ | | | ($ | | | | | $ | | | | | | | $ | |||
2021 | | | $ | | | ($ | | | | | ($ | | | | | | | ($ | |||
2020 | | | $ | | | ($ | | | | | ($ | | | | | | | $ |
(i) | 我们不会授予任何在授予当年归属的股权奖励。 |
(Ii) | 我们不会为股票或期权奖励支付股息或其他收益。 |
(b) | 我们不向本公司的任何员工提供养老金福利。 |
(5) | 累计TSR的计算方法是,假设股息再投资,将测算期内的累计股息额除以公司在测算期末和期初的股价差额,再除以测算期开始时的股价。 |
(6) | 代表加权的同业组TSR,在每个显示回报的期间开始时,根据各自公司的股票市值进行加权。用于此目的的同行组是纳斯达克生物技术指数。 |
(7) | 报告的美元金额代表公司在适用年度经审计的财务报表中反映的净收益(亏损)金额。 |
(8) | 显示的一年相对TSR是该公司的TSR相对于纳斯达克生物技术指数所有成员的TSR的百分位数排名(按降序排列),从1月15日开始的一年期间这是适用年份的,截至2015年1月这是下一年,哪个时间段与2020-2023年授予的减贫战略单位所使用的一年衡量期限一致。 |
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目录
| | 75 |
目录
| | 76 |
目录
最重要的财务业绩衡量标准 |
一年相对TSR与 NBI |
我们是否符合非GAAP 净营业亏损指引 |
| | 期权大奖 | | | 股票大奖 | ||||||||||||||||||||||
名字 | | | 格兰特 日期 | | | 数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 可操练(1) | | | 数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 不能行使 | | | 选择权 锻炼 价格(美元) | | | 选择权 期满 日期 | | | 数 的股份 或单位 的库存 那 还没有 既得(2) | | | 市场 的价值 股票或 单位 囤积那个 还没有 既得(3) | | | 权益 激励措施 平面图 奖项: 数 的 不劳而获 股票, 单位或 其他 权利 他们有 不 既得 (#)(4) | | | 权益 激励措施 平面图 奖项: 市场 或彩金 的价值 不劳而获 股票, 单位或 其他 权利 他们有 不 既得利益(美元)(5) |
布雷特·P·莫尼亚 | | | 1/2/2018 | | | 58,125 | | | — | | | $49.25 | | | 1/1/2025 | | | — | | | — | | | — | | | — |
| 1/14/2018 | | | 30,000 | | | — | | | $53.22 | | | 1/13/2025 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/2/2019 | | | 102,900 | | | — | | | $53.77 | | | 1/1/2026 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/2/2020 | | | 105,389 | | | 2,243 | | | $60.89 | | | 1/1/2027 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/2/2020 | | | 39,971 | | | 851 | | | $60.89 | | | 1/1/2027 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/4/2021 | | | 109,281 | | | 40,591 | | | $56.78 | | | 1/3/2028 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/3/2022 | | | 48,630 | | | 52,859 | | | $32.60 | | | 1/2/2032 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/3/2023 | | | — | | | 118,673 | | | $37.58 | | | 1/2/2033 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/15/2020 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 11,959 | | | $605,005.81 | | | — | | | — | ||
| 1/15/2020 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 4,535 | | | $229,425.65 | | | — | | | — | ||
| 1/15/2021 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 33,304 | | | $1,684,849.36 | | | — | | | — | ||
| 1/15/2022 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 38,058 | | | $1,925,354.22 | | | — | | | — | ||
| 1/15/2023 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 89,005 | | | $4,502,762.95 | | | — | | | — | ||
| 1/15/2021 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 8,605 | | | $435,327 | ||
| 1/15/2022 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 16,915 | | | $855,730 | ||
| 1/15/2023 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 36,532 | | | $1,848,154 |
| | 77 |
目录
| | 期权大奖 | | | 股票大奖 | ||||||||||||||||||||||
名字 | | | 格兰特 日期 | | | 数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 可操练(1) | | | 数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 不能行使 | | | 选择权 锻炼 价格(美元) | | | 选择权 期满 日期 | | | 数 的股份 或单位 的库存 那 还没有 既得(2) | | | 市场 的价值 股票或 单位 囤积那个 还没有 既得(3) | | | 权益 激励措施 平面图 奖项: 数 的 不劳而获 股票, 单位或 其他 权利 他们有 不 既得 (#)(4) | | | 权益 激励措施 平面图 奖项: 市场 或彩金 的价值 不劳而获 股票, 单位或 其他 权利 他们有 不 既得利益(美元)(5) |
伊丽莎白·L·霍根 | | | 1/2/2018 | | | 54,619 | | | — | | | $49.25 | | | 1/1/2025 | | | — | | | — | | | — | | | — |
| 1/2/2019 | | | 49,800 | | | — | | | $53.77 | | | 1/1/2026 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/2/2020 | | | 59,042 | | | 1,257 | | | $60.89 | | | 1/1/2027 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/4/2021 | | | 44,509 | | | 16,532 | | | $56.78 | | | 1/3/2028 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/3/2022 | | | 15,870 | | | 17,248 | | | $32.60 | | | 1/2/2032 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/3/2023 | | | — | | | 25,946 | | | $37.58 | | | 1/2/2033 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/15/2020 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 6,700 | | | $338,953.00 | | | — | | | — | ||
| 1/15/2021 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 13,564 | | | $686,202.76 | | | — | | | — | ||
| 1/15/2022 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 12,419 | | | $628,277.21 | | | — | | | — | ||
| 1/15/2023 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 19,460 | | | $984,481.40 | | | — | | | — | ||
| 1/15/2022 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,760 | | | $139,628 | ||
| 1/15/2023 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 4,054 | | | $205,092 | ||
Onaiza Cadoret-Manier | | | 1/9/2020 | | | 49,937 | | | 1,063 | | | $63.27 | | | 1/8/2027 | | | — | | | — | | | — | | | — |
| 1/4/2021 | | | 39,749 | | | 14,764 | | | $56.78 | | | 1/3/2028 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/3/2022 | | | 15,870 | | | 17,248 | | | $32.60 | | | 1/2/2032 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/3/2023 | | | — | | | 25,946 | | | $37.58 | | | 1/2/2033 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 4/15/2020 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 5,666 | | | $286,642.94 | | | — | | | — | ||
| 1/15/2021 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 12,114 | | | $612,847.26 | | | — | | | — | ||
| 1/15/2022 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 12,419 | | | $628,277.21 | | | — | | | — | ||
| 1/15/2023 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 19,460 | | | $984,481.40 | | | — | | | — | ||
| 1/15/2022 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,760 | | | $139,628 | ||
| 1/15/2023 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 4,054 | | | $205,092 | ||
Richard S. Geary | | | 1/2/2018 | | | 58,125 | | | — | | | $49.25 | | | 1/3/2023 | | | — | | | — | | | — | | | — |
| 1/2/2019 | | | 57,900 | | | — | | | $53.77 | | | 1/2/2024 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/2/2020 | | | 53,326 | | | 1,135 | | | $60.89 | | | 1/1/2025 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/4/2021 | | | 37,266 | | | 13,841 | | | $56.78 | | | 1/1/2026 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/3/2022 | | | 14,647 | | | 15,920 | | | $32.60 | | | 1/1/2027 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/3/2023 | | | — | | | 22,942 | | | $37.58 | | | 1/3/2028 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/15/2022 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 6,051 | | | $306,120.09 | | | — | | | — | ||
| 1/15/2023 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 11,356 | | | $574,500.04 | | | — | | | — | ||
| 1/15/2020 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 11,463 | | | $579,913.17 | | | — | | | — | ||
| 1/15/2021 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 17,207 | | | $870,502.13 | | | — | | | — | ||
| 1/15/2022 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,547 | | | $128,853 | ||
| 1/15/2023 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 3,585 | | | $181,365 |
| | 78 |
目录
| | 期权大奖 | | | 股票大奖 | ||||||||||||||||||||||
名字 | | | 格兰特 日期 | | | 数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 可操练(1) | | | 数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 不能行使 | | | 选择权 锻炼 价格(美元) | | | 选择权 期满 日期 | | | 数 的股份 或单位 的库存 那 还没有 既得(2) | | | 市场 的价值 股票或 单位 囤积那个 还没有 既得(3) | | | 权益 激励措施 平面图 奖项: 数 的 不劳而获 股票, 单位或 其他 权利 他们有 不 既得 (#)(4) | | | 权益 激励措施 平面图 奖项: 市场 或彩金 的价值 不劳而获 股票, 单位或 其他 权利 他们有 不 既得利益(美元)(5) |
埃里克·斯威兹 | | | 1/2/2018 | | | 31,400 | | | — | | | $49.25 | | | 1/1/2025 | | | — | | | — | | | — | | | — |
| 1/2/2019 | | | 27,114 | | | — | | | $53.77 | | | 1/1/2026 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/2/2020 | | | 21,079 | | | 449 | | | $60.89 | | | 1/1/2027 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/2/2020 | | | 5,875 | | | 125 | | | $60.89 | | | 1/1/2027 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/4/2021 | | | 39,335 | | | 14,610 | | | $56.78 | | | 1/3/2028 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/3/2022 | | | 14,240 | | | 15,478 | | | $32.60 | | | 1/2/2032 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/3/2023 | | | — | | | 22,942 | | | $37.58 | | | 1/2/2033 | | | — | | | — | | | — | | | — | ||
| 1/15/2020 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,392 | | | $121,011.28 | | | — | | | — | ||
| 1/15/2020 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 666 | | | $33,692.94 | | | — | | | — | ||
| 1/15/2021 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 11,988 | | | $606,472.92 | | | — | | | — | ||
| 1/15/2022 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 11,144 | | | $563,774.96 | | | — | | | — | ||
| 1/15/2023 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 17,207 | | | $870,502.13 | | | — | | | — | ||
| 1/15/2022 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,477 | | | $125,311 | ||
| 1/15/2023 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 3,585 | | | $181,365 |
(1) | 授予我们员工的期权是从我们的2011年计划中授予的,并在第一年以25%的费率授予,然后在受权人任职期间的36个月内以每月2.08%的费率授予。在2022年1月1日之前授予我们员工的期权期限为七年,而从2022年1月1日开始授予我们员工的期权期限为十年。 |
(2) | 授予我们员工的RSU是在我们2011年的计划中授予的。RSU在四年内以每年25%的速度授予。 |
(3) | 股票奖励的市值是通过将未归属股票数量乘以50.59美元来确定的,这是我们的普通股在2023年12月29日,也就是2023财年最后一个交易日在纳斯达克全球精选市场上的收盘价。 |
(4) | 代表我们2011年计划中授予我们的近地天体的PRSU奖励下的股票支付门槛。 |
(5) | PRSU的市值是通过将股票的门槛支付乘以50.59美元来确定的,这是我们的普通股在2023年12月29日,也就是2023财年最后一个交易日在纳斯达克全球精选市场上的收盘价。 |
| | 79 |
目录
名字 | | | 期权大奖 | | | 股票大奖 | ||||||
| 数量 股票 后天 关于练习(#) | | | 已实现的价值 关于锻炼(美元)(1) | | | 数量 股票 后天 关于归属(#) | | | 已实现的价值 关于转归($)(2) | ||
布雷特·P·莫尼亚 | | | 48,000 | | | $2,375,238 | | | 106,360 | | | $4,288,112 |
伊丽莎白·L·霍根 | | | 45,225 | | | $2,283,863 | | | 27,294 | | | $1,090,938 |
Onaiza Cadoret-Manier | | | — | | | — | | | 20,004 | | | $789,349 |
Richard S. Geary | | | 21,225 | | | $1,051,560 | | | 25,805 | | | $1,031,320 |
埃里克·斯威兹 | | | 27,100 | | | $1,360,081 | | | 19,495 | | | $780,062 |
(1) | 行权变现价值是用我们的普通股在纳斯达克全球精选市场的收盘价减去适用的期权行权价格计算的。 |
(2) | 归属RSU的变现价值是通过我们普通股在归属日在纳斯达克全球精选市场的收盘价乘以归属的股份数量计算出来的。 |
• | 首席执行官:18个月; |
• | 执行副总裁:12个月; |
• | 高级副总裁:9个月;以及 |
• | 副总统:6个月。 |
| | 80 |
目录
• | 首席执行官:24个月; |
• | 执行副总裁:18个月; |
• | 高级副总裁:12个月;以及 |
• | 副总统:9个月。 |
名字 | | | 共计— 更改 控制事件 | | | 共计— 不更改 控制事件 |
布雷特·P·莫尼亚 | | | $3,407,997 | | | $2,228,106 |
伊丽莎白·L·霍根 | | | $1,528,975 | | | $739,317 |
Onaiza Cadoret-Manier | | | $1,423,975 | | | $689,317 |
Richard S. Geary | | | $1,287,329 | | | $620,673 |
埃里克·斯威兹 | | | $1,228,339 | | | $592,893 |
| | 81 |
目录
角色 | | | 2023年现金 补偿 |
董事会成员(基础) | | | $60,000(1) |
董事会非执行主席 | | | $40,000 |
独立领衔董事 | | | $40,000 |
委员会主席(额外) | | | |
审计 | | | $24,000 |
合规性 | | | $20,000 |
补偿 | | | $20,000 |
金融 | | | $20,000 |
提名、治理和审查 | | | $20,000 |
医学和科学 | | | $20,000 |
委员会成员(补充) | | | |
审计 | | | $12,000 |
合规性 | | | $10,000 |
补偿 | | | $10,000 |
金融 | | | $10,000 |
提名、治理和审查 | | | $10,000 |
医学和科学 | | | $10,000 |
(1) | 在2024年3月31日之前,每个非员工董事的这一年度基本现金预付金(不包括非执行主席、独立领导董事、委员会主席或委员会成员的费用)被限制在每年最高70,000美元。 |
| | 82 |
目录
名字 | | | 现金 补偿 赚取或支付 ($) | | | 库存 获奖金额(美元)(1) | | | 选择权 奖项 ($)(1) | | | 所有其他 补偿 ($) | | | 总计 ($) |
斯宾塞·R贝尔特尔森 | | | $100,000 | | | $192,131 | | | $255,907 | | | — | | | $548,038 |
阿琳·M·迪亚兹 | | | $82,000 | | | $192,131 | | | $255,907 | | | — | | | $530,038 |
迈克尔·海登 | | | $80,000 | | | $192,131(2) | | | $255,907 | | | — | | | $528,038 |
琼·E赫尔曼 | | | $92,000 | | | $192,131 | | | $255,907 | | | — | | | $540,038 |
约瑟夫·克莱恩,第三部 | | | $94,000 | | | $192,131(2) | | | $255,907 | | | — | | | $542,038 |
约瑟夫·洛斯卡尔佐 | | | $120,000 | | | $192,131 | | | $255,907 | | | — | | | $568,038 |
B.琳恩·帕肖尔 | | | $90,000 | | | $192,131 | | | $255,907 | | | — | | | $538,038 |
约瑟夫·H·温德 | | | $150,000 | | | $192,131 | | | $255,907 | | | — | | | $598,038 |
杨致远 | | | $2,308 | | | —(3) | | | $360,743 | | | — | | | $363,051 |
(1) | 金额指根据ASC 718为财务报表报告目的确认的授予董事的股票和期权奖励的总费用。ASC 718期权奖励的费用使用期权定价模型基于授予日期奖励的公允价值。RSU的公允价值基于授予日期我们普通股的市场价格。更多信息,请参阅注释8, 股东权益,截至2023年12月31日止年度的10-K表格年度报告中有关股权奖励估值的假设的合并财务报表。 |
(2) | 海登博士和克莱因先生选择将这些股份的发行推迟到不再为爱奥尼斯服务后30天。 |
(3) | 杨先生于2024年1月15日收到5,791个限制性股票单位的初始奖励。 |
| | 83 |
目录
名字 | | | 期权大奖 | | | 股票大奖 | ||||||||||||
| 数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 可操练(1) | | | 数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 不能行使 | | | 选择权 行权价格 ($) | | | 选择权 到期日 | | | 数量 股票或 库存单位 未 既得(2)(3) | | | 的市场价值 股份或单位 拥有的股票 未归属(4) | ||
斯宾塞·R 贝尔特尔森 | | | 16,000 | | | — | | | $35.53 | | | 6/30/2024 | | | 4,677 | | | $236,609 |
| 16,000 | | | — | | | $57.16 | | | 6/30/2025 | | |||||||
| 16,000 | | | — | | | $24.42 | | | 6/30/2026 | | |||||||
| 16,000 | | | — | | | $52.22 | | | 7/2/2027 | | |||||||
| 16,000 | | | — | | | $42.88 | | | 7/1/2028 | | |||||||
| 16,000 | | | — | | | $64.80 | | | 6/30/2029 | | |||||||
| 12,000 | | | — | | | $60.20 | | | 6/30/2030 | | |||||||
| 12,000 | | | — | | | $40.05 | | | 6/30/2031 | | |||||||
| 12,000 | | | — | | | $38.06 | | | 6/30/2032 | | |||||||
| — | | | 10,321 | | | $41.08 | | | 7/2/2033 | | |||||||
约瑟夫·克莱恩,第三部 | | | 16,000 | | | — | | | $57.16 | | | 6/30/2025 | | | 4,677 | | | $236,609 |
| 12,000 | | | — | | | $24.42 | | | 6/30/2026 | | |||||||
| 16,000 | | | — | | | $52.22 | | | 7/2/2027 | | |||||||
| 16,000 | | | — | | | $42.88 | | | 7/1/2028 | | |||||||
| 16,000 | | | — | | | $64.80 | | | 6/30/2029 | | |||||||
| 12,000 | | | — | | | $60.20 | | | 6/30/2030 | | |||||||
| 12,000 | | | — | | | $40.05 | | | 6/30/2031 | | |||||||
| 12,000 | | | — | | | $38.06 | | | 6/30/2032 | | |||||||
| — | | | 10,321 | | | $41.08 | | | 7/2/2033 | | |||||||
约瑟夫·洛斯卡尔佐 | | | 22,500 | | | — | | | $49.09 | | | 2/2/2024 | | | 4,677 | | | $236,609 |
| 16,000 | | | — | | | $35.53 | | | 6/30/2024 | | |||||||
| 16,000 | | | — | | | $57.16 | | | 6/30/2025 | | |||||||
| 16,000 | | | — | | | $24.42 | | | 6/30/2026 | | |||||||
| 16,000 | | | — | | | $52.22 | | | 7/2/2027 | | |||||||
| 16,000 | | | — | | | $42.88 | | | 7/1/2028 | | |||||||
| 16,000 | | | — | | | $64.80 | | | 6/30/2029 | | |||||||
| 12,000 | | | — | | | $60.20 | | | 6/30/2030 | | |||||||
| 12,000 | | | — | | | $40.05 | | | 6/30/2031 | | |||||||
| 12,000 | | | — | | | $38.06 | | | 6/30/2032 | | |||||||
| — | | | 10,321 | | | $41.08 | | | 7/2/2033 | |
| | 84 |
目录
名字 | | | 期权大奖 | | | 股票大奖 | ||||||||||||
| 数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 可操练(1) | | | 数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 不能行使 | | | 选择权 行权价格 ($) | | | 选择权 到期日 | | | 数量 股票或 库存单位 未 既得(2)(3) | | | 的市场价值 股份或单位 拥有的股票 未归属(4) | ||
约瑟夫·H·温德 | | | 16,000 | | | — | | | $35.53 | | | 6/30/2024 | | | 4,677 | | | $236,609 |
| 16,000 | | | — | | | $57.16 | | | 6/30/2025 | | |||||||
| 16,000 | | | — | | | $24.42 | | | 6/30/2026 | | |||||||
| 16,000 | | | — | | | $52.22 | | | 7/2/2027 | | |||||||
| 16,000 | | | — | | | $42.88 | | | 7/1/2028 | | |||||||
| 16,000 | | | — | | | $64.80 | | | 6/30/2029 | | |||||||
| 12,000 | | | — | | | $60.20 | | | 6/30/2030 | | |||||||
| 12,000 | | | — | | | $40.05 | | | 6/30/2031 | | |||||||
| 12,000 | | | — | | | $38.06 | | | 6/30/2032 | | |||||||
| — | | | 10,321 | | | $41.08 | | | 7/2/2033 | | |||||||
B.琳恩·帕肖尔(5) | | | 103,575 | | | — | | | $49.25 | | | 1/1/2025 | | | 4,677 | | | $236,609 |
| 16,000 | | | — | | | $42.88 | | | 7/1/2028 | | |||||||
| 16,000 | | | — | | | $64.80 | | | 6/30/2029 | | |||||||
| 12,000 | | | — | | | $60.20 | | | 6/30/2030 | | |||||||
| 12,000 | | | — | | | $40.05 | | | 6/30/2031 | | |||||||
| 12,000 | | | — | | | $38.06 | | | 6/30/2032 | | |||||||
| — | | | 10,321 | | | $41.08 | | | 7/2/2033 | | |||||||
迈克尔·R·海登 | | | 32,000 | | | — | | | $50.80 | | | 9/19/2028 | | | 4,677 | | | $236,609 |
| 16,000 | | | — | | | $64.80 | | | 6/30/2029 | | |||||||
| 12,000 | | | — | | | $60.20 | | | 6/30/2030 | | |||||||
| 12,000 | | | — | | | $40.05 | | | 6/30/2031 | | |||||||
| 12,000 | | | — | | | $38.06 | | | 6/30/2032 | | |||||||
| — | | | 10,321 | | | $41.08 | | | 7/2/2033 | | |||||||
琼·E赫尔曼 | | | 32,000 | | | — | | | $63.90 | | | 6/8/2029 | | | 4,677 | | | $236,609 |
| 16,000 | | | — | | | $64.80 | | | 6/30/2029 | | |||||||
| 12,000 | | | — | | | $60.20 | | | 6/30/2030 | | |||||||
| 12,000 | | | — | | | $40.05 | | | 6/30/2031 | | |||||||
| 12,000 | | | — | | | $38.06 | | | 6/30/2032 | | |||||||
| — | | | 10,321 | | | $41.08 | | | 7/2/2033 | | |||||||
阿琳·M·迪亚兹 | | | 18,000 | | | — | | | $40.05 | | | 6/30/2031 | | | 4,677 | | | $236,609 |
| 12,000 | | | — | | | $38.06 | | | 6/30/2032 | | |||||||
| — | | | 10,321 | | | $41.08 | | | 7/2/2033 | | |||||||
杨致远 | | | — | | | 12,356 | | | $49.82 | | | 12/14/2023 | | | — | | | — |
(1) | 除PARHALE女士担任雇员时获得的奖励外,该等期权的有效期为十年,并由非雇员董事股票期权计划授予。2020年6月4日之前授予的董事会服务开始时授予的初始期权在四年内按每年25%的费率授予,2020年6月4日至2023年6月1日授予的期权在授予日一周年时归属100%,2023年6月1日之后授予的期权在授予日之后的三年中每年归属33.3%。在2020年6月4日之前授予的年度期权在授予日或下一次定期股东年度会议(以较早发生者为准)的每个周年纪念日均在四年内平等授予。在2020年6月4日或之后授予的年度期权将在(1)年度周年纪念日 |
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目录
(2) | 除了帕希尔女士作为员工获得的奖励外,RSU是从我们的非员工董事股票期权计划中授予的。在2020年6月4日之前开始董事会服务时授予的初始RSU在四年内按每年25%的费率授予,2020年6月4日至2023年6月1日期间授予的RSU在授予日一周年时100%归属,2023年6月1日之后授予的RSU在授予日之后的三年中每年归属33.3%。在2020年6月4日之前授予的年度RSU在授予日期或下一次定期股东年度会议(以较早发生者为准)的每个周年纪念日均在四年内等额授予。在2020年6月4日或之后授予的年度RSU在(1)授予日期的年度周年纪念日或(2)下一次定期安排的股东年度会议(以较早发生者为准)上100%授予。 |
(3) | 我们的所有非雇员董事均须遵守我们的股份持有及持股指引,该指引要求每名非雇员董事累积及持有相当于非雇员董事基本年度现金预留额五倍的普通股,作为董事服务(但不是作为董事会委员会或独立董事的主席或主要领导),或直至董事服务终止。 |
(4) | 股票奖励的市值是通过将未归属股票数量乘以50.59美元来确定的,这是我们的普通股在2023年12月29日,也就是2023财年的最后一个交易日在纳斯达克全球精选市场的收盘价。 |
(5) | 包括Parshall女士在担任公司执行官期间获得的奖项。 |
名字 | | | 期权大奖 | | | 股票大奖 | ||||||
| 数量 股票 后天 论锻炼 (#) | | | 已实现的价值 论锻炼 ($)(1) | | | 数量 股票 后天 论归属 (#) | | | 价值 已实现 论归属 ($)(2) | ||
斯宾塞·R贝尔特尔森 | | | 11,250 | | | $462,038 | | | 7,110 | | | $300,042 |
约瑟夫·克莱恩,第三部 | | | — | | | — | | | 7,110 | | | $300,042 |
约瑟夫·洛斯卡尔佐 | | | — | | | — | | | 7,110 | | | $300,042 |
约瑟夫·H·温德 | | | — | | | — | | | 7,110 | | | $300,042 |
B.琳恩·帕肖尔(3) | | | 117,638 | | | $5,938,129 | | | 7,110 | | | $300,042 |
迈克尔·R·海登 | | | — | | | — | | | 7,110 | | | $300,042 |
琼·E赫尔曼 | | | — | | | — | | | 10,665 | | | $448,037 |
阿琳·M·迪亚兹 | | | — | | | — | | | 5,333 | | | $225,053 |
杨致远 | | | — | | | — | | | — | | | — |
(1) | 行权变现价值是用我们的普通股在纳斯达克全球精选市场的收盘价减去适用的期权行权价格计算的。 |
(2) | 归属RSU的变现价值是通过我们普通股在归属日在纳斯达克全球精选市场的收盘价乘以归属的股份数量计算出来的。 |
(3) | 包括Parshall女士根据其担任公司高管期间授予的奖励而收到的股份。 |
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目录
名称和主要职位 | | | 年 | | | 薪金 ($) | | | 奖金(1) ($) | | | 库存 奖项(2) ($) | | | 选择权 奖项(2)(3) ($) | | | 所有其他 补偿(4) ($) | | | 总计 ($) |
玛丽安娜·巴罗迪,董事高管 | | | 2023 | | | $218,200 | | | $104,175 | | | $71,730 | | | $99,816 | | | $20,028 | | | $513,949 |
(1) | 我们发放奖金是根据他们获得的年份,而不是支付的年份。奖金是对业绩的补偿,并不一定是在他们赚到的那一年发放的;例如,我们在2024年1月为2023年的业绩发放了奖金。 |
(2) | 金额是指根据美国会计准则第718条为授予巴罗迪女士的股票和期权奖励确认的财务报表报告费用总额。ASC 718期权奖励的费用是基于授予日奖励的公允价值,采用期权定价模型。RSU的公允价值是基于我们普通股在授予之日的市场价格。更多信息请参见附注8,股东权益,截至2023年12月31日止年度的10-K表格年度报告中有关股权奖励估值的假设的合并财务报表。 |
(3) | 这一金额代表我们确认为基于股票的薪酬支出的股票期权授予的估计公允价值。估计的公允价值金额是使用期权定价模型确定的,并不表明巴罗迪女士是否会实现估计的公允价值或从奖励中获得任何财务利益。 |
(4) | 包括AD&D(73美元)、基本人寿(300美元)和401(K)匹配缴费(11,405美元),所有员工都可以获得。还包括5000美元的服务奖和3250美元的奖项,以表彰巴罗迪女士的表现。 |
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• | 我们包括在2023年12月31日受雇于IONIS的所有员工。 |
• | 我们根据2023年的W-2收入从这些员工中确定了我们的中位数员工。我们没有按年率计算这些金额中的任何一项。 |
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• | 与管理层一起审查和讨论本委托书中包含的薪酬讨论和分析;以及 |
• | 基于这次审查和讨论,薪酬委员会建议董事会将薪酬讨论和分析纳入我们与2024年股东年会有关的委托书中。 |
* | 本节不是“征集材料”,不被视为已在美国证券交易委员会备案,也不应根据证券法或交易法通过引用纳入IONIS的任何备案文件中。 |
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* | 本节不是“征集材料”,不被视为已在美国证券交易委员会备案,也不应根据证券法或交易法通过引用纳入IONIS的任何备案文件中。 |
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| | 根据董事会的命令, | |
| | ||
| | 帕特里克·R·奥尼尔 公司秘书 | |
| | ||
| | 2024年4月25日 |
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1. | 将军。 本计划第3(A)及3(B)条经本公司股东批准后生效,其全部修订及重述载于下文本计划的该等章节。 |
2. | 行政部门。 |
| | A-1 |
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| | A-2 |
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3. | 受本计划约束的股票。 |
4. | 资格。 |
| | A-3 |
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| | A-4 |
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| | A-5 |
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6. | 股票奖励的规定,但期权和SARS除外。 |
| | A-6 |
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7. | 公司契诺。 |
| | A-7 |
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8. | 其他的。 |
| | A-8 |
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9. | 普通股变动的调整;其他公司事件。 |
| | A-9 |
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10. | 终止或暂停本计划。 |
11. | 计划的生效日期。 |
12. | 法律的选择。 |
13. | 定义。如本计划所用,下列定义应适用于下列大写术语: |
| | A-10 |
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| | A-11 |
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| | A-12 |
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| | A-13 |
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| | A-14 |
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| | A-15 |
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| | 截至三个月 12月31日, | | | 截至的年度 12月31日, | |||||||
| | 2023 | | | 2022 | | | 2023 | | | 2022 | |
| | (未经审计) | ||||||||||
根据公认会计原则报告的研究、开发和专利费用 | | | $257 | | | $308 | | | $900 | | | $833 |
不包括与股权奖励有关的薪酬支出 | | | (20) | | | (19) | | | (78) | | | (74) |
非公认会计准则研究、开发和专利费用 | | | $237 | | | $289 | | | $822 | | | $759 |
根据公认会计原则报告的销售、一般和行政费用 | | | $71 | | | $48 | | | $232 | | | $151 |
不包括与股权奖励有关的薪酬支出 | | | (6) | | | (7) | | | (27) | | | (26) |
非公认会计准则销售、一般和行政费用 | | | $65 | | | $41 | | | $205 | | | $125 |
根据公认会计原则报告的运营费用 | | | $331 | | | $360 | | | $1,141 | | | $998 |
不包括与股权奖励有关的薪酬支出 | | | (26) | | | (25) | | | (106) | | | (100) |
非公认会计准则运营费用 | | | $305 | | | $335 | | | $1,035 | | | $898 |
根据公认会计原则报告的运营损失 | | | ($6) | | | ($208) | | | ($353) | | | ($411) |
不包括与股权奖励有关的薪酬支出 | | | (26) | | | (25) | | | (106) | | | (100) |
非公认会计准则营业收入(亏损) | | | $20 | | | ($183) | | | ($247) | | | ($311) |
根据公认会计准则报告的净亏损 | | | ($9) | | | ($52) | | | ($366) | | | ($270) |
不包括与股权奖励和相关税收影响有关的薪酬支出 | | | (26) | | | (25) | | | (106) | | | (100) |
不包括出售房地产资产的收益* | | | — | | | 150 | | | — | | | 150 |
不包括与出售房地产资产的收益有关的所得税影响 | | | — | | | (9) | | | — | | | (9) |
非公认会计准则净收益(亏损) | | | $17 | | | ($168) | | | ($260) | | | ($311) |
* | 2022年10月,我们对我们的几项房地产资产进行了出售和回租交易。因此,我们在2022年第四季度确认了出售房地产资产的1.5亿美元收益。我们在适用期间的非公认会计原则金额中剔除了房地产资产的销售收益和相关的税收影响。 |
| | B-1 |
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