目录
由注册人提交 ☒ | | | 由注册人以外的一方提交 ☐ |
☐ | | | 初步委托书 |
☐ | | | 机密,仅供委员会使用(根据规则 14a-6 (e) (2) 所允许) |
☒ | | | 最终委托书 |
☐ | | | 权威附加材料 |
☐ | | | 根据第 240.14a-2 条征集材料 |
☒ | | | 无需付费 |
☐ | | | 之前使用初步材料支付的费用 |
☐ | | | 根据《交易法》第 14a-6 (i) (1) 和 0-11 条第 25 (b) 项要求在附录表上计算的费用 |
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| | 真诚地, | |
| | ||
| | Diem Nguyen,博士,工商管理硕士 | |
| | 首席执行官 |
目录
2024 年年度股东大会通知 | | | 1 |
委托声明 | | | 2 |
投票权和代理人征集 | | | 2 |
年会的目的 | | | 2 |
记录日期和已发行股份 | | | 2 |
收到代理材料 | | | 2 |
为您的普通股投票 | | | 3 |
在年会上投票 | | | 3 |
代理的可撤销性和投票 | | | 4 |
招标 | | | 4 |
董事会 | | | 5 |
董事提名人信息 | | | 5 |
董事会会议 | | | 7 |
董事独立性 | | | 7 |
董事会下设的委员会 | | | 8 |
薪酬委员会联锁和内部参与 | | | 10 |
道德守则 | | | 10 |
股东与董事会的沟通 | | | 10 |
董事会领导结构 | | | 10 |
董事会在风险监督中的作用 | | | 11 |
审计委员会的报告 | | | 12 |
某些受益所有人和管理层的担保所有权 | | | 13 |
普通股所有权 | | | 13 |
管理 | | | 15 |
执行官员 | | | 15 |
薪酬讨论与分析 | | | 16 |
概述 | | | 16 |
我们的指定执行官 | | | 16 |
我们的薪酬理念和计划目标 | | | 16 |
我们的高管薪酬决策流程 | | | 17 |
我们的高管薪酬计划详情 | | | 19 |
其他薪酬惯例、政策和指导方针 | | | 21 |
薪酬委员会报告 | | | 23 |
薪酬摘要表 | | | 24 |
基于计划的奖励的拨款 | | | 24 |
股权奖励 | | | 24 |
财年末杰出股票奖 | | | 25 |
雇佣协议 | | | 25 |
期权行使和股票归属 | | | 27 |
终止或控制权变更后的潜在付款 | | | 27 |
首席执行官薪酬比率 | | | 33 |
股权补偿计划信息 | | | 34 |
董事薪酬 | | | 34 |
薪酬与绩效 | | | 36 |
与关联人的交易 | | | 39 |
审查、批准或批准与关联人的交易 | | | 39 |
与关联人的交易 | | | 39 |
由普华永道会计师事务所收取的费用 | | | 40 |
关于审计委员会预先批准独立注册会计师事务所的审计和允许的非审计服务的政策 | | | 40 |
将在会议上进行表决的提案 | | | 41 |
提案 1 — 选举董事 | | | 41 |
提案2 — 批准独立注册会计师事务所的任命 | | | 42 |
股东提案 | | | 43 |
向股东提供10-K表年度报告 | | | 43 |
其他事项 | | | 44 |
代理材料的 “家用” | | | 44 |
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1. | 选举九名董事进入SIGA董事会; |
2. | 批准任命普华永道会计师事务所为截至2024年12月31日的财政年度的SIGA独立注册会计师事务所;以及 |
3. | 处理在年会之前及其任何休会或延期时适当处理其他事务。 |
| | 根据董事会的命令, | |
| | ||
| | 丹尼尔·J·拉克希尔 | |
| | 秘书 | |
纽约、纽约 2024 年 4 月 26 日 | | |
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1. | 选举九名董事进入SIGA董事会; |
2. | 批准任命普华永道会计师事务所为截至2024年12月31日的财政年度的SIGA独立注册会计师事务所;以及 |
3. | 处理在年会之前及其任何休会或延期时适当处理其他事务。 |
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1. | 写信给SIGA秘书丹尼尔·拉克希尔,称代理已被撤销; |
2. | 稍后再提交另一份代理人;或 |
3. | 参加年会并亲自投票。 |
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| | ||
| | 由审计委员会恭敬地提交, | |
| | 约瑟夫 W. “奇普” 马歇尔,三世,主席 | |
| | 小哈罗德·福特 | |
| | 朱利安·内米罗夫斯基 |
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受益所有人的姓名和地址(1) | | | 受益金额 所有权(2) | | | 的百分比 普通股 杰出 |
麦克安德鲁斯和福布斯公司(3) 35 东部 62和街 纽约州纽约 10065 | | | 24,156,358 | | | 33.96% |
约翰·拉坦·刘易斯,IV(4) 4752 舍伍德农场 弗吉尼亚州夏洛茨维尔 22902 | | | 5,271,365 | | | 7.41% |
Jaymie A. Durnan | | | 89,426(5) | | | * |
小哈罗德·福特 | | | 46,347(6) | | | * |
埃文·A·金斯利 | | | 44,136(7) | | | * |
约瑟夫·马歇尔三世 | | | 216,283(8) | | | * |
加里 ·J· 纳贝尔 | | | 74,426(9) | | | * |
朱利安·内米罗夫斯基 | | | 74,426(10) | | | * |
Diem Nguyen,博士 | | | — | | | * |
霍莉·L·菲利普斯 | | | 74,426(11) | | | * |
劳伦斯·R·米勒 | | | 30,900 | | | * |
Jay K. Varma,医学博士 | | | 46,347(12) | | | * |
丹尼尔·J·拉克希尔 | | | 251,370 | | | * |
丹尼斯·赫鲁比博士 | | | 147,465 | | | * |
菲利普·戈麦斯博士(前首席执行官) | | | 475,782 | | | * |
所有执行官和董事作为一个小组(十二人) | | | 1,095,552(13) | | | 1.54% |
* | 小于 1% |
(1) | 除非另有说明,否则确定的每位受益所有人的地址为 31 East 62和街道,5第四楼层,纽约,纽约 10065。 |
(2) | 除非另有说明,否则每个人对所示股份拥有唯一的投资和投票权。就本表而言,一个人或一组人被视为对截至给定日期的任何股份拥有 “实益所有权”,该人有权在该日期后的60天内收购这些股份。为了计算上述个人或群体在给定日期持有的已发行股份的百分比,该人或个人有权在该日期后的60天内收购的任何证券在计算这些人的所有权百分比时被视为未偿还债券,但就计算任何其他人的所有权百分比而言,不被视为未偿还的证券。 |
(3) | 根据麦克安德鲁斯和福布斯公司于2021年9月17日向美国证券交易委员会提交的经修订的附表13D,报告了受益所有权。标的受益所有人MFV Holdings One LLC和ST Holdings One LLC是麦克安德鲁斯和福布斯集团有限责任公司的直接全资子公司,后者是麦克安德鲁斯和福布斯公司的直接全资子公司。日期为2018年9月1日的ROP可撤销信托是麦克安德鲁斯和福布斯公司的唯一股东,罗纳德·奥·佩雷尔曼是该信托的唯一受托人和受益人。MacAndrews & Forbes Incorporated、MacAndrews & Forbes LLC、MFV Holdings One LLC和ST Holdings One LLC均对24,156,358股普通股共享投票权和处置权。 |
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(4) | 根据约翰·拉坦·刘易斯于2024年2月1日向美国证券交易委员会提交的经修订的附表13G,IV报告了受益所有权。 |
(5) | 包括行使期权时可发行的30,912股普通股。还包括2024年6月11日归属的17,298个限制性股票单位。不包括预计将于2024年6月11日以现金结算的7,414个限制性股票单位。 |
(6) | 包括行使期权时可发行的29,049股普通股。还包括2024年6月11日归属的17,298个限制性股票单位。不包括预计将于2024年6月11日以现金结算的7,414个限制性股票单位。 |
(7) | 包括行使期权时可发行的26,838股普通股。还包括2024年6月11日归属的17,298个限制性股票单位。不包括预计将于2024年6月11日以现金结算的7,414个限制性股票单位 |
(8) | 包括 2024 年 6 月 11 日归属的 17,298 个限制性股票单位。不包括预计将于2024年6月11日以现金结算的7,414个限制性股票单位。 |
(9) | 包括行使期权时可发行的30,912股普通股。还包括2024年6月11日归属的17,298个限制性股票单位。不包括预计将于2024年6月11日以现金结算的7,414个限制性股票单位。 |
(10) | 包括行使期权时可发行的30,912股普通股。还包括2024年6月11日归属的17,298个限制性股票单位。不包括预计将于2024年6月11日以现金结算的7,414个限制性股票单位。 |
(11) | 包括行使期权时可发行的30,912股普通股。还包括2024年6月11日归属的17,298个限制性股票单位。不包括预计将于2024年6月11日以现金结算的7,414个限制性股票单位。 |
(12) | 包括行使期权时可发行的29,049股普通股。还包括2024年6月12日归属的17,298个限制性股票单位。不包括预计将于2024年6月12日以现金结算的7,414个限制性股票单位。 |
(13) | 参见脚注 (6)-(12)。 |
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姓名 | | | 年龄 | | | 位置 |
Diem Nguyen,博士工商管理硕士 | | | 52 | | | 首席执行官兼董事 |
丹尼尔·J·拉克希尔 | | | 53 | | | 执行副总裁、首席财务官兼公司秘书 |
丹尼斯·赫鲁比博士 | | | 72 | | | 执行副总裁兼首席科学官 |
劳伦斯·R·米勒 | | | 56 | | | 总法律顾问 |
Jay K. Varma,医学博士 | | | 52 | | | 执行副总裁兼首席医疗官兼董事 |
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• | 基本工资,按年度或半年确定, |
• | 年度或其他基于时间的现金激励薪酬,以及 |
• | 长期激励性薪酬通常以股权奖励的形式出现。 |
姓名(1) | | | 标题 |
菲利普·戈麦斯博士(2) | | | 首席执行官兼董事 |
丹尼尔·J·拉克希尔 | | | 执行副总裁、首席财务官兼公司秘书 |
丹尼斯·赫鲁比博士 | | | 执行副总裁兼首席科学官 |
Jay K. Varma,医学博士 | | | 执行副总裁兼首席医疗官 |
(1) | 2023 年,我们的指定执行官是我们唯一的执行官。 |
(2) | 戈麦斯博士自2024年1月26日起从公司退休。 |
补偿 元素 | | | 的形式 付款 | | | 目的 |
基本工资 | | | 现金 (已修复) | | | 提供与市场上类似职位相比具有竞争力的基本工资标准,使公司能够吸引和留住关键的高管人才。 |
年度激励措施 | | | 现金 (变量) | | | 奖励高管实现有助于创造股东价值的年度财务和战略目标。 |
长期激励措施 | | | 公平 (变量) | | | 为高管提供激励措施,以执行长期财务目标,推动股东价值的创造并支持公司的领导层保留目标。 |
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Catalyst 制药有限公司 | | | 帕拉泰克制药公司* |
Intercept 制药公司* | | | 瑞杰尔制药有限公司 |
曼金德公司 | | | Travere Therapeutics, Inc. |
Omeros 公司 | | | 万达制药有限公司 |
* | Intercept 于 2023 年 9 月被收购,帕拉泰克于 2023 年 6 月被收购。 |
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• | 最大限度地提高与美国政府签订的采购合同机会的价值。 |
• | 在始于2022年mpox疫情的国际市场销售进展的基础上再接再厉。 |
• | 在扩大TPOXX标签适应症(包括暴露后预防和mpox临床活性)方面取得实质性进展。 |
• | 继续为公司寻找和追求资产最大化(包括资本管理)和战略机会。 |
• | 继续发展 mpox 应对策略。 |
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| | 恭敬地提交 薪酬委员会, | |
| | ||
| | ||
| | 朱利安·内米罗夫斯基,主席 加里 ·J· 纳贝尔 霍莉·菲利普斯 |
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姓名和主要职位 | | | 年 | | | 工资 ($) | | | 奖金 ($)(1) | | | 股票 奖项 ($)(2) | | | 选项 奖项 ($) | | | 非股权 激励计划 补偿 ($) | | | 所有其他 补偿 ($) | | | 总计 ($) | |
菲利普·戈麦斯博士(3) 首席执行官 | | | 2023 | | | 912,928 | | | 912,928 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,825,856 | |
| 2022 | | | 869,456 | | | 869,456 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,738,912 | | ||
| 2021 | | | 844,132 | | | 844,132 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,688,264 | | ||
丹尼尔·J·拉克希尔 执行副总裁,& 首席财务官 | | | 2023 | | | 709,070 | | | 709,070 | | | 300,000 | | | — | | | — | | | — | | | 1,718,140 | |
| 2022 | | | 675,305 | | | 709,070 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,384,375 | | ||
| 2021 | | | 655,636 | | | 655,636 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,311,272 | | ||
丹尼斯·赫鲁比博士 执行副总裁兼总裁 首席科学官 | | | 2023 | | | 705,557 | | | 705,557 | | | 400,000 | | | — | | | — | | | — | | | 1,811,114 | |
| 2022 | | | 671,960 | | | 739,156 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,411,116 | | ||
| 2021 | | | 652,388 | | | 652,388 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,304,776 | | | |
Jay K. Varma,医学博士 执行副总裁兼总裁 首席医疗官 | | | 2023 | | | 244,318 | | | 242,466 | | | — | | | — | | | — | | | 183,750(4) | | | 670,534 | |
| 2022 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | ||
| 2021 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
(1) | 奖金显示在累积和获得的年份。 |
(2) | 根据财务会计准则委员会ASC主题718,本列中列出的金额表示限制性股票单位的总授予日公允价值。在这次计算中没有做出任何假设。2023年5月11日,赫鲁比先生和拉克希尔先生分别获得了64,516和48,387个限制性股票单位。 |
(3) | 戈麦斯先生于 2024 年 1 月 26 日辞职。 |
(4) | 代表2023年在成为公司员工之前作为董事会成员获得的薪酬,其中包括33,750美元的费用和根据财务会计准则委员会ASC主题718计算的授予日价值为15万美元的限制性股票单位的年度奖励。在这次计算中没有做出任何假设。 |
姓名 | | | 授予日期 | | | 所有其他股票 奖项: 的数量 股票股份 或单位 (#) | | | 所有其他选项 奖项:数量 证券 标的 选项 (#) | | | 运动或基础 期权价格 奖项 ($/sh) | | | 赠款日期博览会 股票价值和 选项 奖项 ($)(1) |
菲利普·戈麦斯博士 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
丹尼尔·J·拉克希尔 | | | 5/11/2023 | | | 48,387(2) | | | — | | | — | | | 300,000 |
丹尼斯·赫鲁比 | | | 5/11/2023 | | | 64,516(2) | | | — | | | — | | | 400,000 |
Jay K. Varma 博士 | | | 6/12/2023 | | | 24,712(3) | | | — | | | — | | | 150,000 |
(1) | 代表根据财务会计准则委员会ASC主题718计算的2023年授予的限制性股票单位的授予日公允价值。在这次计算中没有做出任何假设。 |
(2) | 代表授予拉克希尔先生和赫鲁比先生的限制性股票单位的数量。2023年5月,拉克希尔先生和赫鲁比先生分别获得了48,387和64,516个限制性股票单位。这些奖励在两(2)年内按年等额分期发放,其中50%的此类限制性股票单位于2024年7月1日归属,其余50%的此类限制性股票单位将于2025年7月1日归属,但须视持续使用情况而定。 |
(3) | 代表Varma博士在加入公司担任执行官之前的年度董事薪酬的一部分,向其发放的17,298份股票结算的限制性股票单位奖励和7,414份以现金为基础的限制性股票单位。该奖励将于2024年6月11日颁发,但须视继续就业或服务而定。 |
目录
| | 期权奖励 | | | 股票奖励 | ||||||||||||||||||||||
姓名 | | | 的数量 证券 标的 未锻炼 选项 (#) 可锻炼 | | | 的数量 证券 标的 未锻炼 选项 (#) 不可运动 | | | 公平 激励 计划 奖项: 的数量 证券 标的 未锻炼 没挣来的 选项 (#) | | | 选项 运动 价格 ($) | | | 选项 到期 日期 | | | 的数量 股票或 的单位 股票 那有 不是 既得 | | | 市场 的价值 股票或 的单位 存放那个 还没有 既得 ($) | | | 公平 激励 计划 奖项: 的数量 没挣来的 股票, 单位或 其他 权利那个 有 不是既得 (#) | | | 公平 激励 计划 奖项: 市场或 支付 的价值 没挣来的 股票, 单位或 其他 权利那个 还没有 既得 ($) |
菲利普·L·戈麦斯。博士。 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
丹尼尔·J·拉克希尔 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 48,387(1) | | | 292,741 | | | — | | | — |
丹尼斯·赫鲁比博士 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 64,516(1) | | | 390,322 | | | — | | | — |
Jay K. Varma,医学博士 | | | 27,060(4) | | | — | | | — | | | 8.56(4) | | | 11/10/2032 | | | 17,298(2) | | | 96,869 | | | — | | | — |
| | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 7,414(3) | | | 41,518 | | | — | | | — |
(1) | 代表2023年5月11日授予的限制性股票单位,在两(2)年内按年等额分期归属,50%的此类限制性股票于2024年7月1日归属,其余50%的此类限制性股票单位于2025年7月1日归属。价值基于公司普通股在2023年12月29日(2023年最后一个交易日)的每股收盘价5.60美元,加上2023年5月4日宣布的0.45美元的应计股息,该股息将作为标的限制性股票股息支付。 |
(2) | 代表 2023 年 6 月 12 日授予的 RSU,于 2024 年 6 月 11 日归属。价值基于2023年12月29日公司普通股每股5.60美元的收盘价。 |
(3) | 代表 2023 年 6 月 12 日授予的基于现金的 RSU,于 2024 年 6 月 11 日归属。价值基于2023年12月29日公司普通股每股5.60美元的收盘价。 |
(4) | 对金额进行了调整,以反映2023年5月4日宣布的2023年股息的影响。 |
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| | 期权奖励 | | | 股票奖励 | | ||||||
姓名 | | | 的数量 股份 已收购 在运动中 (#) | | | 实现的价值 在运动中 ($) | | | 的数量 股份 已收购 关于归属 (#) | | | 实现的价值 关于归属 ($) |
菲利普·戈麦斯博士 | | | — | | | — | | | — | | | — |
丹尼尔·J·拉克希尔 | | | — | | | — | | | — | | | — |
丹尼斯·赫鲁比博士 | | | — | | | — | | | — | | | — |
Jay K. Varma,医学博士 | | | — | | | — | | | — | | | — |
| | 由终止 没有 原因(或由 警官有充分的理由) | | | 终止日期 死亡或残疾 | | | 由终止 公司由于 控制权的变化 | |
汇总现金付款 | | | $912,928 | | | $— | | | $1,825,856 |
总计 | | | $912,928 | | | $— | | | $1,825,856 |
• | 由公司无故解雇,或由戈麦斯博士有正当理由解雇。 |
• | 在控制权变更发生前 90 天开始至控制权变更发生两周年之日结束的期限内,公司无故终止合约,或由戈麦斯博士出于正当理由终止。 |
• | 公司因故解雇,或戈麦斯博士无正当理由解雇。 |
• | 公司以戈麦斯博士的死亡或完全残疾为由解雇。 |
目录
| | 由终止 没有 原因(或由 警官有充分的理由) | | | 终止日期 死亡或残疾 | | | 由终止 公司由于 控制权的变化 | |
汇总现金付款 | | | $709,070 | | | $— | | | $1,418,140 |
股票加速补助金的价值(1) | | | $292,741 | | | $— | | | $292,741 |
总计 | | | $1,001,811 | | | $— | | | $1,710,881 |
(1) | 该金额包括截至2023年12月31日的未归属限制性股票单位的价值以及应计但未付的股息。 |
目录
• | 公司无故解雇,或Luckshire先生有正当理由解雇。 |
• | 在控制权变更发生前 90 天开始至控制权变更发生两周年之日结束的期限内,公司无故终止合同或拉克希尔先生有正当理由终止合约。 |
• | 公司因故解雇,或拉克希尔先生无正当理由解雇。 |
• | 公司根据Luckshire先生的死亡或完全残疾而解雇。 |
目录
| | 由终止 没有 原因(或由 警官有充分的理由) | | | 终止日期 死亡或残疾 | | | 由终止 公司由于 控制权的变化 | |
汇总现金付款 | | | $1,411,114 | | | $— | | | $2,116,671 |
股票加速补助金的价值(1) | | | $390,322 | | | $— | | | $390,322 |
总计 | | | $1,801,436 | | | $— | | | $2,506,993 |
(1) | 该金额包括截至2023年12月31日的未归属限制性股票单位的价值以及应计但未付的股息。 |
• | 由公司无故解雇,或由Hruby博士有正当理由解雇。 |
• | 在控制权变更发生前 90 天开始至控制权变更发生两周年之日结束的期限内,由公司无故终止或由 Hruby 博士出于正当理由终止合约。 |
• | 公司因故解雇,或由Hruby博士无正当理由解雇。 |
• | 公司以 Hruby 博士的死亡或完全残疾为由解雇。 |
目录
| | 由终止 没有 原因(或由于非 续订)或通过 军官有充分的理由 | | | 终止日期 死亡或残疾 | | | 由终止 公司由于 控制权的变化 | |
汇总现金付款 | | | $992,466 | | | $— | | | $992,466 |
股票加速补助金的价值(1) | | | $138,387 | | | $— | | | $138,387 |
总计 | | | $1,130,853 | | | $— | | | $1,130,853 |
(1) | 该金额由截至2023年12月31日的未归属限制性股票单位的价值组成。 |
• | 由公司无故解雇(包括不续订雇佣协议)或由Varma博士出于正当理由解雇。 |
• | 在控制权变更发生前 90 天开始至控制权变更发生两周年之日结束的期限内,由公司无故解雇,或由 Varma 博士出于正当理由解雇。 |
• | 公司因故解雇,或由Varma博士无正当理由解雇。 |
• | 公司以 Varma 博士的死亡或完全残疾为由解雇。 |
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• | 执行官疏忽或未能或拒绝履行适用的雇佣协议规定的职责(因身体或精神疾病而完全或部分丧失工作能力而导致的除外); |
• | 执行官在履行职责时构成重大过失或故意不当行为的任何行为或不作为,可以合理预期会对公司或其任何关联公司的声誉、业务或业务关系造成重大损害; |
• | 对公司或其任何关联公司或其任何客户、客户、代理人或员工实施故意和故意的欺诈行为; |
• | 执行官犯下或起诉执行官犯有 (A) 重罪或 (B) 任何涉及道德败坏、欺骗、不诚实或欺诈的轻罪(为这些目的,“起诉书”,指以美国为基础的起诉书、可能原因听证会或初步确定与此类罪行有关的可能或合理理由的任何其他程序); |
• | 违反适用的雇佣协议中规定的契约;或 |
• | 任何其他严重违反适用雇佣协议的行为。 |
• | 公司未能向执行官支付其基本工资或薪酬(如适用); |
• | 除瓦尔玛博士外,执行官不再担任其商定的一个或多个级别相等的职位,或者其职能和/或职责受到实质性削弱;或 |
• | 执行官的工作地点被非自愿地搬迁到距离商定地点超过五十(50)英里的地点,或者就瓦尔玛博士而言,他的工作地点被非自愿地搬迁到纽约都会区(包括纽约、新泽西和康涅狄格州的部分地区)以外的地点。 |
• | 在交易或一系列关联交易完成后,除执行官、其指定人员或 “关联公司”(定义见《交易法》第12b-2条)以外的任何 “个人”(如《交易法》第13(d)和14(d)(2)条中使用的术语)成为或成为 “受益所有人”(定义见第13d-3条)直接或间接占公司当时已发行证券合并投票权百分之四十(40%)或以上的公司证券的《交易法》); |
• | 当公司股东批准将公司与任何其他实体合并或合并,但合并或合并会导致公司在合并或合并之前未偿还的有表决权继续占公司或此类幸存实体表决权总投票权的百分之八十(80%)以上(无论是保持未偿还债权还是转换为幸存实体的有表决权证券);或 |
• | 在公司股东批准公司完全清算计划或公司出售或处置或出售或处置公司全部或几乎所有资产的协议后。 |
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• | 除瓦尔玛博士外,如果在计划契约终止日期(定义见POR)之后,以下人员因任何原因停止占当时在董事会任职的董事人数的多数:在POR生效日期前一天组成董事会的个人以及由董事会任命或选举或公司提名选举的任何新董事的股东是通过至少多数票的投票批准或推荐的当时仍在职的董事要么是在 POR 生效日期前一天担任董事,要么其任命、选举或选举提名先前获得批准或建议,但不包括 (i) 任何最初就职与实际或威胁的竞选(包括但不限于征求同意或代理请求)有关的董事,这些竞选涉及本公司董事以外的人选或代表公司董事的选举董事会)和(ii)任何以其初始身份的董事就职与 POR 有关; |
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计划类别 | | | 证券数量待定 行使时发行 杰出期权, 认股权证、权利和 限制性股票单位(1) | | | 加权平均值 的行使价 杰出期权, 认股权证、权利和 限制性股票单位 | | | 证券数量 可供将来使用 股权发行 补偿计划(2) |
证券持有人批准的股权补偿计划 | | | 680,629 | | | $6.44 | | | 3,427,112 |
股权补偿计划未获得证券持有人批准 | | | — | | | — | | | — |
总计 | | | 680,629 | | | $6.44 | | | 3,427,112 |
(1) | 包括经修订和重述的1996年激励和非合格股票期权计划以及不时修订的2010年股票激励计划。 |
(2) | 包括不时修订的2010年股票激励计划。 |
• | 拖欠会员的年度预付金为45,000美元,每季度支付一次; |
• | 作为审计委员会主席的年度预付金20,000美元,作为审计委员会成员的服务费为10,000美元,这些款项每季度拖欠一次; |
• | 拖欠薪酬委员会主席的年度预付金为15,000美元,薪酬委员会成员的服务费为7,500美元,此类款项每季度支付一次; |
• | 作为提名和公司治理委员会主席的年度预付金10,000美元,提名和公司治理委员会成员的年度预付金为5,000美元,此类款项每季度拖欠一次; |
• | 年度补助金额为15万加元的RSU奖励,其中 30% 的既得价值将以现金结算,至少 70% 将以股票结算,在年会之日授予,并在下次年会上归属;以及 |
• | 董事首次被任命为董事会成员后,将授予25,000份股票期权,该期权自授予之日起归属。 |
目录
姓名 | | | 费用 赢了 [或已付费 用现金] ($) | | | 股票 奖项 ($)(5) | | | 选项 奖项 ($)(5) | | | 非股权 激励计划 补偿 ($) | | | 不合格 已推迟 补偿 收益 ($) | | | 所有其他 补偿 ($)(13) | | | 总计 ($) |
Jaymie A. Durnan(1) | | | 50,000 | | | 150,000 | | | — | | | — | | | — | | | 6,579 | | | 206,579 |
小哈罗德·福特(2) | | | 50,495 | | | 150,000 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 200,495 |
菲利普·戈麦斯博士(3) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
朱莉·M·凯恩(4) | | | 33,764 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 6,579 | | | 40,343 |
埃文·A·金斯利(6) | | | 24,602 | | | 150,000 | | | 122,500 | | | — | | | — | | | 240,000(14) | | | 537,102 |
约瑟夫·马歇尔,三世(7) | | | 70,495 | | | 150,000 | | | — | | | — | | | — | | | 6,579 | | | 227,074 |
加里 ·J· 纳贝尔(8) | | | 52,500 | | | 150,000 | | | — | | | — | | | — | | | 6,579 | | | 209,079 |
朱利安·内米罗夫斯基(9) | | | 61,745 | | | 150,000 | | | — | | | — | | | — | | | 6,579 | | | 218,324 |
霍莉·L·菲利普斯(10) | | | 53,750 | | | 150,000 | | | — | | | — | | | — | | | 6,579 | | | 210,329 |
迈克尔·普兰斯基(11) | | | 34,066 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 6,579 | | | 40,645 |
Jay K. Varma,医学博士(12) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
(1) | 提名和公司治理委员会主席。 |
(2) | 自 2023 年 6 月起担任审计委员会成员。 |
(3) | 戈麦斯博士于2023年6月13日停止担任董事会成员,当时他的任期在我们2023年年度股东大会结束时到期。戈麦斯博士没有因在董事会任职而获得额外报酬。有关在2023财年支付给戈麦斯博士的薪酬的信息,请参阅薪酬汇总表以了解适用的详细信息。 |
(4) | 凯恩女士于2023年6月13日停止担任董事会成员,当时她的任期在我们2023年年度股东大会结束时到期。凯恩女士曾担任薪酬委员会主席和审计委员会成员。 |
(5) | 根据权威会计文献,代表该奖项的授予日期公允价值。期权的估值基于10-k表格中披露的方法。 |
(6) | 自 2023 年 6 月起担任董事会成员。 |
(7) | 提名和公司治理委员会成员,自 2023 年 6 月起担任审计委员会主席。 |
(8) | 薪酬委员会成员。 |
(9) | 自 2023 年 6 月起担任薪酬委员会主席,自 2023 年 6 月起担任审计委员会成员。 |
(10) | 自 2023 年 6 月起担任薪酬委员会成员,提名和公司治理委员会成员。 |
(11) | 普兰斯基先生于2023年6月13日停止担任董事会成员,当时他的任期在我们2023年年度股东大会结束时到期。普兰斯基先生曾担任审计委员会主席和提名与公司治理委员会成员。 |
(12) | 瓦尔玛博士自2023年9月起担任公司执行副总裁兼首席医学官,自2022年11月起担任董事会成员。有关Varma博士在加入公司担任执行官之前在2023年担任董事会成员而获得的费用的信息,请参阅薪酬汇总表以了解适用详情。 |
(13) | 代表在截至2023年12月31日的财政年度中归属的RSU奖励所支付的股息等价物;这些金额与归属的RSU奖励同时支付。 |
(14) | 代表因Knisely先生旗下的咨询公司提供服务而获得的费用。参见与关联人进行的交易。 |
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薪酬与绩效表 | ||||||||||||||||||||||||
年 | | | 摘要 补偿 表格总计 PEO1 | | | 补偿 实际上已付款给 PEO2 | | | 平均值 摘要 补偿 表格总计 非 PEO 被命名 行政管理人员 军官3 | | | 平均值 补偿 实际上已付款给 非专业雇主组织 被任命为高管 军官4, | | | 初始固定价值 100 美元 投资基于: | | | 净收入 | | | 营业收入 (税前)6 | |||
| 总计 股东 返回 | | | 同行小组 总计 股东 返回5 | | |||||||||||||||||||
2023 | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ |
2022 | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ |
2021 | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ |
2020 | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ |
(1) | 此处包含的金额是适用年度的首席执行官(“PEO”)薪酬汇总表(“SCT”)“总计” 列中的金额。在每个承保年度(即2020-2023年),我们的专业雇主组织为 |
(2) | “实际支付的薪酬” 是从适用年度的SCT的 “总计” 列中报告的PEO金额开始计算的,这些金额根据股票薪酬进行了调整。在本报告所述年度,专业雇主组织没有收到任何股票薪酬。 |
(3) | 此处包含的金额是其他每个非PEO NEO在适用年度的SCT “总计” 列中金额的平均值。2023年,我们的非 PEO NEO 是:拉克希尔先生、赫鲁比先生和瓦尔玛先生。在2022年、2021年和2020年,我们的非专业雇主组织NEO是拉克希尔先生和赫鲁比先生以及罗宾·艾布拉姆斯女士(前总法律顾问兼首席行政官)。2022年的金额受到艾布拉姆斯女士辞职的影响,辞职于2022年4月18日生效。2023 年的金额包括支付给 Varma 博士的薪酬,根据他在公司的任职日期按比例分配。 |
(4) | 根据第S-K条例第402(v)项的要求,对近地天体每年的平均总报酬进行了以下调整,以确定 “实际支付的” 补偿。 |
年 | | | 报告的摘要 的补偿表 非 PEO 近地天体 | | | 报告的平均值 的价值 股权奖励 | | | 总平均值 股权奖励 调整(a) | | | 平均薪酬 “实际付款” 至 非 PEO 近地天体 |
2023 | | | $ | | | $( | | | $ | | | $ |
2022 | | | $ | | | | | | | $ | ||
2021 | | | $ | | | | | $( | | | $ | |
2020 | | | $ | | | | | $ | | | $ |
a) | 计算平均股权奖励调整总额时增加或扣除的金额如下: |
年 | | | 年终博览会 股权的价值 授予的奖项 适用期间 年 | | | 换进去 截至年度的公允价值- 任何先前的结局 年度奖项 保持未归属状态 截至年底 | | | 公平的变化 截至的价值 任一的归属日期 往年奖项 在此期间归属 适用年份 | | | 总权益价值 反映在 补偿 实际已付款 |
2023 | | | $ | | | | | | | $ | ||
2022 | | | | | | | | | ||||
2021 | | | | | | | $( | | | $( | ||
2020 | | | | | $ | | | $ | | | $ |
(5) | 就本分析而言,同行群体是纳斯达克生物技术指数。该公司相对于纳斯达克生物技术指数的股票表现已在公司的10-K表格中披露。 |
(6) |
目录
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• | 2017年5月26日,公司与M&F签订了为期十年的办公租赁协议(“新总部租约”),根据该协议,公司同意在东62号27号租赁3,200平方英尺的面积和街,纽约,纽约。该公司正在使用根据新总部租约租赁的场所作为其公司总部。公司的租金义务包括期限前六十三个月每月25,333美元的固定租金,但该期限前六个月的租金减免。从租期第六十四个月的第一天到租约到期或提前终止,公司的租金义务将包括每月29,333美元的固定租金。除了固定租金外,公司还支付设施费,以考虑房东提供某些辅助服务,这些服务从租约签订一周年之日开始。截至2023年12月31日,设施费为每月4,254美元,每年增长5%。 |
• | 埃文·克尼斯利自2023年6月起担任董事,拥有一家为公司提供服务的精品政府关系咨询公司。2020年10月,公司与该咨询公司签订了服务协议,根据该协议,该公司向公司提供与政府关系活动有关的服务,月费为20,000美元。该协议仍在执行中。在截至2023年12月31日的年度中,公司与咨询公司提供的服务相关的支出约20万美元。 |
目录
| | 截至12月31日的年度 | ||||
| | 2023 | | | 2022 | |
审计费 | | | $776,000 | | | $731,246 |
审计相关费用 | | | — | | | 53,000 |
税费 | | | — | | | — |
所有其他费用 | | | 980 | | | 4,150 |
费用总额 | | | $776,980 | | | $788,396 |
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姓名 | | | 年龄 | | | 董事 由于 | | | 位置 |
Jaymie A. Durnan* | | | 70 | | | 2020 | | | 董事 |
小哈罗德·福特* | | | 53 | | | 2022 | | | 董事 |
埃文·A·金斯利 | | | 49 | | | 2023 | | | 董事 |
约瑟夫·马歇尔,三世* | | | 71 | | | 2009 | | | 董事 |
Gary J. Nabel* | | | 70 | | | 2021 | | | 董事 |
朱利安·内米罗夫斯基* | | | 40 | | | 2020 | | | 董事 |
Diem Nguyen | | | 52 | | | 2024 | | | 董事兼首席执行官 |
霍莉·菲利普斯* | | | 53 | | | 2021 | | | 董事 |
Jay K. Varma | | | 52 | | | 2022 | | | 董事兼首席医疗官 |
* | 根据纳斯达克规则5605,由董事会决定为独立机构。 |
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| | 根据董事会的命令 | |
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| | 丹尼尔·J·拉克希尔 秘书 | |
日期:2024 年 4 月 26 日 | | |
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