美国 证券交易委员会 华盛顿特区 20549
附表 13G/A
(修订号:01)
根据1934年的《证券交易法》
Trevi Therapeutics, In
(发行人名称)
普通股
(证券类别的标题)
89532M101
(CUSIP 号码)
2024年3月31日
(需要提交本声明的事件发生日期)
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
〉规则 13d-1 (b)
x 规则 13d-1 (c)
〉规则 13d-1 (d)
*本封面的其余部分应填写,以供申报人在本表格上首次提交有关证券标的类别的申报,以及随后任何包含会改变前一封面中提供的披露信息的修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
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1. |
| 举报人姓名 SI.R.S. 身份证号码上述人员(仅限实体) |
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2. |
| 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
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3. |
| 仅限秒钟使用 |
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4. |
| 国籍或组织地点 |
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每位申报人实益拥有的股份数量 |
| 5. |
| 唯一的投票权 |
| 6. |
| 共享投票权 | |
| 7. |
| 唯一的处置力 | |
| 8. |
| 共享的处置权 |
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9. |
| 每个申报人实际拥有的总金额 |
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10. |
| 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票 |
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11. |
| 用行中的金额表示的类别百分比 (9) |
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12. |
| 举报人类型(参见说明) |
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1该百分比是根据截至3月20日发行人已发行普通股的68,960,167股计算得出的第四,2024 年根据 3 月 20 日提交的 10-K第四, 2024.
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CUSIP 编号 89532M101 |
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1. |
| 举报人姓名 SI.R.S. 身份证号码上述人员(仅限实体) |
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2. |
| 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
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3. |
| 仅限秒钟使用 |
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4. |
| 国籍或组织地点 |
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每位申报人实益拥有的股份数量 |
| 5. |
| 唯一的投票权 |
| 6. |
| 共享投票权 | |
| 7. |
| 唯一的处置力 | |
| 8. |
| 共享的处置权 |
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9. |
| 每个申报人实际拥有的总金额 |
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10. |
| 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票 |
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11. |
| 用行中的金额表示的类别百分比 (9) |
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12. |
| 举报人类型(参见说明) |
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1. |
| 举报人姓名 SI.R.S. 身份证号码上述人员(仅限实体) |
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2. |
| 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
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3. |
| 仅限秒钟使用 |
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4. |
| 国籍或组织地点 |
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每位申报人实益拥有的股份数量 |
| 5. |
| 唯一的投票权 |
| 6. |
| 共享投票权 | |
| 7. |
| 唯一的处置力 | |
| 8. |
| 共享的处置权 |
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9. |
| 每个申报人实际拥有的总金额 |
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10. |
| 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票 |
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11. |
| 用行中的金额表示的类别百分比 (9) |
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12. |
| 举报人类型(参见说明) |
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| 举报人姓名 SI.R.S. 身份证号码上述人员(仅限实体) |
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2. |
| 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
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3. |
| 仅限秒钟使用 |
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4. |
| 国籍或组织地点 |
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每位申报人实益拥有的股份数量 |
| 5. |
| 唯一的投票权 |
| 6. |
| 共享投票权 | |
| 7. |
| 唯一的处置力 | |
| 8. |
| 共享的处置权 |
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9. |
| 每个申报人实际拥有的总金额 |
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10. |
| 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票 |
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11. |
| 用行中的金额表示的类别百分比 (9) |
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12. |
| 举报人类型(参见说明) |
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第 1 项。
| (a) | 发行人名称:Trevi Therapeutics, Inc. |
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| (b) | 发行人主要执行办公室地址:教堂街195号16楼 康涅狄格州纽黑文 06510 |
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第 2 项。
| (a) | 申报人姓名 Rosalind Advisors, Inc.(RMF 的 “顾问”) Rosalind Master Fund 有限责任公司(“RMF”) 史蒂芬·萨拉蒙(“总统”) 史蒂芬·萨拉蒙是为RMF提供咨询的顾问的投资组合经理。 吉拉德·阿哈伦是投资组合经理,也是为RMF提供咨询的顾问成员。
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| (b) | 主要办公室的地址,如果没有,则住所 西韦尔斯利街 15 号 326 号套房 安大略省多伦多 M4Y 0G7 加拿大
Rosalind Master Fund L.P. 邮政信箱 309 大开曼岛 Ugland House KY1-1104,开曼群岛
史蒂芬·萨拉蒙 西韦尔斯利街 15 号 326 号套房 安大略省多伦多 M4Y 0G7 加拿大
Gilad Aharon 西韦尔斯利街 15 号 326 号套房 安大略省多伦多 M4Y 0G7 加拿大 |
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| (c) | 公民身份 Rosalind Master Fund L.P.:开曼群岛 Steven Salamon:加拿大安大略省 Gilad Aharon:加拿大安大略省 |
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| (d) | 证券类别的标题 |
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| (e) | CUSIP 号码 |
NYC#: 139632.2
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第 3 项。如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
| (a) | ¨ | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商。 |
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| (b) | ¨ | 银行定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条。 |
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| (c) | ¨ | 保险公司定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)条。 |
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| (d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司。 |
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| (e) | ¨ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; |
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| (f) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; |
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| (g) | ¨ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; |
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| (h) | ¨ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; |
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| (i) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
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| (j) | ¨ | 小组,根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
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第 4 项。所有权。
提供以下有关第1项中确定的发行人证券类别的总数和百分比的信息。
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| (a) |
| 实益拥有的金额:
截至事件发生之日的信息需要按第 5 (a) — (c) 项的要求提交本声明,载于本报告每位申报人的封面第 7 至 13 行,并以引用方式纳入每位此类申报人。每位申报人封面第13行规定的百分比基于发行人在2024年3月20日提交的10-K中报告的截至2024年3月20日发行人已发行普通股的68,960,167股普通股。 罗莎琳德·顾问公司是RMF的投资顾问,可能被视为RMF所持股份的受益所有人。史蒂芬·萨拉蒙是顾问的投资组合经理,可能被视为RMF所持股份的受益所有人。尽管如此,顾问和萨拉蒙先生仍宣布放弃股票的实益所有权。 | |
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| (b) |
| 班级百分比: 罗莎琳德顾问公司 — 1.34% 罗莎琳德·万事达基金有限责任合伙人 — 1.34% 史蒂芬·萨拉蒙 — 1.34% | |
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| (c) |
| 该人拥有的股份数量: | ||||
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| (i) | 共同的投票权或指导投票权 Rosalind Advisors, Inc. — 926,016 股普通股 Rosalind Master Fund L.P. — 926,016 股普通股 史蒂芬·萨拉蒙——926,016股普通股 吉拉德·阿哈伦——926,016 股普通股 | |||
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| (ii) | 处置或指示处置的唯一权力 — 0 | |||
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| (iii) | 处置权或指挥处置权的共同权力 Rosalind Advisors, Inc. — 926,016 股普通股 Rosalind Master Fund L.P. — 926,016 股普通股 史蒂芬·萨拉蒙——926,016股普通股 吉拉德·阿哈伦——926,016 股普通股 | |||
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指令。用于计算代表购置标的证券的权利 看到§240.13d-3 (d) (1)。
第 5 项。一个班级的百分之五或以下的所有权。
如果提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别证券百分之五以上的受益所有人,请查看以下内容 ¨.
指令。解散群组需要对此项目做出回应。
第 6 项。代表他人拥有超过百分之五的所有权。
第 7 — 9 项。不适用
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第 10 项。认证。
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| 通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是收购的,不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也没有被收购,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有。 |
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经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
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4/25/2024 日期 |
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签名 |
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Steven Salamon/罗莎琳德顾问公司总裁 姓名/标题 |
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附录 A
联合申报协议
下列签署人特此同意,本附表13G/A中关于Trevi Therapeutics, Inc.普通股实益所有权的声明是代表双方共同提交的。
Rosalind Advisors, Inc.
作者:_________________________
姓名:史蒂芬·萨拉蒙
标题:总统
Rosalind Master Fund L.P.
作者:_________________________
姓名:迈克·麦克唐纳
职位:罗莎琳德(开曼)有限公司董事(作为罗莎琳德万事达基金的普通合伙人)
作者:_________________________
姓名:史蒂芬·萨拉蒙
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