Bakkt 宣布反向股票拆分

普通股以 1 比 25 的比例进行反向股票拆分

预计将于2024年4月29日开始按反向拆分调整后的基础上进行交易

乔治亚州阿尔法利塔--(美国商业资讯)--Bakkt Holdings, Inc.（纽约证券交易所代码：BKKT）今天宣布，经公司股东及其董事会批准，公司将对面值每股0.0001美元的Bakkt的A类普通股（“A类普通股”）和面值每股0.0001美元的V类普通股进行反向股票拆分（“反向股票拆分”）（“V类普通股”，与A类普通股合称 “普通股”），比率为1比25（“反向股票拆分比率”），自交易日收盘时起生效纽约证券交易所（“纽约证券交易所”）于2024年4月26日（“生效时间”）。

该公司的A类普通股预计将于2024年4月29日开盘时在纽约证券交易所按反向拆分调整后的基础上开始交易。生效后，Bakkt将继续受到《交易法》规定的定期报告和其他要求的约束，A类普通股和公共认股权证将继续在纽约证券交易所上市，股票代码分别为 “BKKT” 和 “BKKT WS”。

反向股票拆分后，该公司的A类普通股将有一个新的CUSIP编号（05759B 305）。公司公开认股权证的CUSIP号码不会改变。

正如先前披露的那样，该公司认为，反向股票拆分将提高公司A类普通股的每股价格，从而使其能够重新遵守纽约证券交易所上市公司手册第802.01C节（“上市规则”）的价格标准。但是，公司无法保证反向股票拆分后的A类普通股价格是否会反映反向拆分比率，无法保证生效时间之后的每股价格将在任何一段时间内保持不变，也无法保证价格将保持在拆分前的交易价格之上。

在反向股票拆分方面，公司将对其法定普通股进行相应的比例调整，根据4,000万股授权普通股（包括3,000,000股A类普通股和1,000,000股V类普通股）的4,000,000股授权普通股，包括750,000,000股A类普通股和2.5亿股V类普通股，将按比例减少1,000,000股法定普通股普通股。普通股每股面值和优先股的授权数量不会改变。

公司不会发行与反向股票拆分相关的部分股票。如果股东在反向股票拆分前持有的A类普通股的数量无法平均分割为反向股票拆分比率，因此本来会持有零股的股东将有权获得现金（不含利息，并需缴纳适用于持有人的任何必需的预扣税）来代替此类小额股票。为了保持与A类普通股的平等，成对权益（每股权益由一股V类普通股和Bakkt Opco Holdings, LLC的一个普通单位的组合，可一对一地兑换成A类普通股）的持有人也将根据反向股票拆分进行相应的调整，并按相同的每股价格以现金支付。该公司没有

预计它将为部分利息支付的总现金金额将是可观的。反向股票拆分后，每位股东在公司的所有权百分比和比例投票权将立即保持不变，但因分股处理而产生的细微变化除外。

根据认股权证的条款，反向股票拆分后，公司所有未偿还的A类普通股认股权证将按比例进行调整。还将对公司的未偿股权奖励以及经修订的公司2021年综合激励计划（“2021年综合激励计划”）下可发行的股票数量进行相应的调整。

此外，正如公司于2024年4月19日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的关于公司2024年年度股东大会的最终委托书中所讨论的那样，其中描述的有关批准2021年综合激励计划修正案的提案将自动调整，以使反向股票拆分生效，因此拟议的增加将自动调整相当于938,626股，而不是75,873,051股。

Equiniti Trust Company, LLC将担任反向股票拆分的交易代理。以电子方式以账面记账形式持有公司普通股反向拆分前的注册股东无需采取任何行动即可获得反向拆分后的股票。那些在经纪账户中或以 “街道名称” 持有股票的股东将根据每个经纪商的特定流程自动调整其头寸以反映反向股票拆分，并且无需就反向股票拆分采取任何行动。

有关反向股票拆分的更多信息可以在Bakkt于2024年4月4日向美国证券交易委员会提交的最终委托书中找到，该委托书可在美国证券交易委员会的网站www.sec.gov和Bakkt的投资者关系网站 https://investors.bakkt.com/home/ 上免费查阅。

关于 Bakkt

Bakkt 成立于 2018 年，致力于构建解决方案，使我们的客户能够与加密经济一起成长。通过机构级的托管、交易和入口能力，我们的客户利用专为可持续的长期参与加密货币而设计的技术。

Bakkt 总部位于乔治亚州阿尔法利塔。欲了解更多信息，请访问：https://www.bakkt.com/ | X（前身为 Twitter）@Bakkt | LinkedIn https://www.linkedin.com/company/bakkt/。

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关于前瞻性陈述的说明

本新闻稿包含经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条所指的 “前瞻性陈述”。此类声明包括但不限于反向股票拆分的未来生效日期和预期影响、公司维持A类普通股在纽约证券交易所上市的能力、反向股票拆分是否会弥补上市规则下的任何缺陷并允许公司重新遵守该规则以及公司预期的部分现金支付

兴趣等。前瞻性陈述可以通过诸如 “将”、“可能”、“预期”、“继续”、“预测”、“估计”、“相信”、“打算”、“计划”、“预测”、“展望”、“增长”、“进展”、“潜力” 等词语或类似含义的词语来识别。此类前瞻性陈述基于Bakkt管理层当前的信念和预期，本质上受重大的业务、经济和竞争不确定性和突发事件的影响，其中许多不确定性和突发事件难以预测，也超出了Bakkt的控制范围。由于以下因素，实际业绩和事件发生时间可能与此类前瞻性陈述中的预期结果存在重大差异：公司持续经营的能力；公司盈利增长和管理增长的能力；公司业务战略的变化；公司整合收购和实现预期协同效应的能力；公司未来的资本需求以及现金来源和用途，包括满足其流动性需求的资金；公司无法维持其证券在纽约证券交易所的上市；公司竞争市场的变化，包括竞争格局、技术演变或适用法律或法规的变化；公司目标市场的变化；使公司面临额外风险的加密市场中断，包括银行可能无法向公司提供银行服务的风险；公司可能受到其他经济、业务不利影响的风险和/或竞争因素；无法推出新的服务和产品或无法以盈利的方式向新市场和服务扩张；无法执行公司的增长战略，包括确定和执行收购以及公司增加新客户的举措；公司未能遵守广泛的政府监管、监督、许可和评估；管理区块链技术和加密货币的监管制度不确定；无法制定和维持有效的内部控制和程序；长期存在的任何责任风险与公司数据安全相关的代价高昂的诉讼或声誉损害；任何商誉或其他无形资产减值对公司经营业绩的影响；以及公司向美国证券交易委员会提交的文件中指出的其他风险和不确定性。提醒您不要过分依赖此类前瞻性陈述。此类前瞻性陈述仅涉及截至发表此类陈述之日的事件，并基于截至本新闻稿发布之日我们获得的信息。除非法律另有要求，否则我们没有义务更新本新闻稿中的任何前瞻性陈述，以反映本新闻稿发布之日之后的事件或情况，也没有义务反映新信息或意外事件的发生。

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