bakkt-202404230001820302假的00018203022024-04-232024-04-230001820302US-GAAP：普通阶级成员2024-04-232024-04-230001820302US-GAAP：Warrant 会员2024-04-232024-04-23 美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 8-K
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）
2024 年 4 月 23 日
Bakkt 控股有限公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| | | | | | | | | | | | | | |
| 特拉华 | | 001-39544 | | 98-1550750 |
（州或其他司法管辖区）
公司注册的） | | （委员会 文件号） | | （国税局雇主 证件号） |
| | | | | | | | |
10000 阿瓦隆大道, 1000 套房, Alpharetta, 格鲁吉亚 | | 30009 |
（主要行政办公室地址） | | （邮政编码） |
注册人的电话号码，包括区号:(678) 534-5849
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| 如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）： |
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| ☐ | 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
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| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 |
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| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 |
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| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
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根据该法第12（b）条注册的证券： |
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每个班级的标题 | | 交易品种 | | 每个交易所的名称 在哪个注册了 |
A类普通股，面值每股0.0001美元 | | BKKT | | 纽约证券交易所 |
购买 A 类普通股的认股权证 | | BKKT WS | | 纽约证券交易所 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☒
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐
第 5.07 项将事项提交证券持有人表决
2024年4月23日，Bakkt Holdings, Inc.（“公司”）举行了股东特别会议（“特别会议”）。在特别会议上，公司A类普通股（“A类普通股”）的46,760,441股和公司V类普通股（“V类普通股”，以及A类普通股，“普通股”）的177,681,925股，共占截至2024年3月21日所有已发行和流通普通股投票权的约69.8％ 特别会议的日期，构成事务交易的法定人数，出席了会议，并就以下两项提案进行了表决，每项提案都是公司于2024年4月4日向美国证券交易委员会提交的特别会议的最终委托声明（“特别会议委托声明”）中有更详细的描述。
1. 纽约证券交易所的发行提案
在能够发行（1）8,772,016股A类普通股之前，向洲际交易所控股有限公司（“ICE”）发行最多4,386,008股A类普通股的1类认股权证（“1类认股权证”）和2类认股权证（“2类认股权证”），在随后的收盘中向洲际交易所控股有限公司（“ICE”）购买最多4,386,008股A类普通股公司与ICE签订的截至2024年2月29日的证券购买协议（“ICE购买协议”），以及（2）行使时最多14,417,531股A类普通股的证券购买协议根据纽约证券交易所（“纽约证券交易所”）上市公司手册（“纽约证券交易所手册”）第312.03条，最初于2024年3月4日结束的并行注册直接发行（“并行注册直接发行”）中发行的第二类认股权证（“并行注册直接发行”）的另类无现金行使条款，包括根据ICE收购协议发行的认股权证，公司必须获得大多数持有人的批准在特别会议上投的普通股总票数，不包括任何普通股的选票在特别会议记录日期之前根据并行注册直接发行发行和收购的A类普通股（此类提案，即 “纽约证券交易所发行提案”）。
纽约证券交易所提案的投票结果如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
对于 | | 反对 | | 弃权 | | 经纪人非投票 |
| 208,531,459 | | 15,547,882 | | 363,025 | | — |
在审查了纽约证券交易所发行提案的投票结果后，公司确定，就纽约证券交易所手册第312.03条而言，公司已获得必要的批准，可以将纽约证券交易所的发行提案视为已通过。
2.反向股票拆分及相关事项提案
股东批准了对公司注册证书的修订，对公司已发行普通股实行反向股票分割（“反向股票拆分”），比例等于1比25（“反向股票拆分比率”），并在反向股票拆分的同时，按比例减少与反向股票分割比率相对应的授权普通股数量。该提案的表决结果如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
对于 | | 反对 | | 弃权 | | 经纪人非投票 |
| 203,297,493 | | 21,007,645 | | 137,228 | | — |
项目 8.01 其他活动
2024年4月23日，该公司发布了一份新闻稿，宣布反向股票拆分。新闻稿的副本作为附录99.1附于此，并以引用方式纳入此处。
2024年4月25日，公司根据ICE购买协议，完成了随后向ICE出售和发行8,772,016股A类普通股、1类认股权证以购买最多4,386,008股A类普通股以及购买最多4,386,008股A类普通股的2类认股权证。该公司从此类发行中获得的总收益约为760万美元，预计将用于营运资金和其他一般公司用途。
项目 9.01 财务报表和附录。
(d) 展品
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| 展品编号 | 描述 |
| 99.1 | 2024 年 4 月 23 日的新闻稿 |
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中） |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。
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| | BAKKT 控股有限公司 |
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| | 来自： | /s/ Marc D'Annunzio |
| | 姓名： | Marc D'Annunzio |
| | 标题： | 总法律顾问兼秘书 |
日期：2024 年 4 月 25 日