美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
第1号修正案
RUBICON 科技股份有限公司
(发行人名称)
A类普通股,面值0.0001美元
(证券类别的标题)
78112J109
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件发生日期)
勾选相应的复选框以 指定提交本附表所依据的规则:
规则 13d-1 (b)
☐ 规则 13d-1 (c)
☐ 规则 13d-1 (d)
* | 应填写本封面页的其余部分,以供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了1934年《证券 交易法》(法案)第18条的目的而提交的,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 78112J109
1. |
举报人姓名
Moelis & Company | |||||
2. | 如果是群组的 成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) ☐ (b) ☐ | |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 股份 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5. | 唯一的投票权
0(1) | ||||
6. | 共享投票权
0 | |||||
7. | 唯一的处置能力
0(1) | |||||
8. | 共享的处置能力
0 |
9. |
每位申报人实际拥有的总金额
0(1) | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
11. | 由 行金额表示的类别百分比 (9)
不适用 | |||||
12. | 举报人的类型(请参阅 说明)
CO,HC |
(1) | 代表2022年12月13日在注册经纪交易商 Moelis & Company LLC的指导下向Moelis & Company Group LLC(Moelis)发行的股票,以偿还拖欠Moelis & Company LLC的财务咨询服务未付款项。Moelis & Company LLC 由 Moelis 拥有和控制 。Moelis的普通合伙人由Moelis&Company控制。Moelis和Moelis & Company的营业地址均为纽约州公园大道399号,纽约州10022。 |
第 1 项。 |
(a) | 发行人姓名 |
Rubicon 科技公司
(b) | 发行人主要行政办公室地址 |
100 West Main Street Suite #610, 肯塔基州列克星敦 40507
第 2 项。 |
(a) | 申报人姓名 |
Moelis & Company
(b) | 主要营业厅的地址,如果没有,则为住所 |
Moelis & Company,公园大道 399 号,5第四 楼层,纽约,纽约州 10022
(c) | 公民身份 |
美国
(d) | 证券类别的标题 |
A类普通股,面值0.01美元
(e) | CUSIP 号码 |
78112J109
第 3 项。 |
如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
(a) | 根据该法(15 U.S.C. 78o)第 15 条注册的经纪人或交易商。(2) | |||||
(b) | ☐ | 银行定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条。 | ||||
(c) | ☐ | 保险公司定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)条。 | ||||
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司。 | ||||
(e) | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; | |||||
(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; | ||||
(g) | ☐ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | ||||
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; | ||||
(i) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; | ||||
(j) | ☐ | 小组,根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
(2) | 代表2022年12月13日在注册经纪交易商Moelis & Company LLC的指导下向Moelis & Company Group LLC(Moelis)发行的股票,以偿还拖欠Moelis & Company LLC的财务咨询服务未付款项。Moelis & Company LLC 由 Moelis 拥有和控制。 Moelis 的普通合伙人由 Moelis & Company 控制。 |
2
第 4 项。 | 所有权 |
提供以下有关第1项中确定的发行人证券类别的总数和百分比的信息。
(a) | 实益拥有的金额: |
0(1)
(b) | 班级百分比: |
不适用
(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 |
0(1)
(ii) | 共同的投票权或指导投票的权力 |
0
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力 |
0(1)
(iv) | 共同处置或指导处置的权力 |
0
(1) | 代表2022年12月13日在注册经纪交易商 Moelis & Company LLC的指导下向Moelis & Company Group LLC(Moelis)发行的股票,以偿还拖欠Moelis & Company LLC的财务咨询服务未付款项。Moelis & Company LLC 由 Moelis 拥有和控制 。Moelis的普通合伙人由Moelis&Company控制。 |
3
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权 |
如果提交本声明是为了报告截至本声明发布之日申报人已不再是该类别百分之五 百分之五以上的证券的受益所有人,请查看以下内容。
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权 |
代表2022年12月13日根据注册经纪交易商Moelis & Company LLC的指导向Moelis发行的股票, 对拖欠Moelis & Company LLC的财务咨询服务未付款项的清偿。Moelis & Company LLC 由 Moelis 拥有和控制。Moelis的普通合伙人由Moelis&Company控制。Moelis和Moelis & Company的 公司地址均为纽约州公园大道399号,纽约州10022。
第 7 项。 | 母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类 |
参见第 6 项。
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类 |
不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用。
第 10 项。 | 认证 |
在下方签名,我保证,据我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,不是收购的,其持有目的或效果不是改变或影响证券发行人的控制权,也不是被收购的,也不是与具有该目的或效果的任何 交易有关或作为参与者持有。
4
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
2024年2月14日 |
日期 |
/s/ 渡边治虫 |
签名 |
渡边修/总法律顾问 |
姓名/标题 |
注意
故意的错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(见 18 U.S.C. 1001)。
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