美国证券交易委员会表格 3

表格 3 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

证券实益所有权的初步声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0104
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
1。举报人的姓名和地址*
尼斯科·詹姆斯
（最后） （第一） （中间）
C/O LISATA THERAPEUTICS, INC.
艾伦路 110 号，二楼
（街）
沐浴的山脊 新泽西 07920
（城市） （州） （压缩）
2。需要声明的活动日期 （月/日/年）
04/15/2024 		3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 LISATA 疗法有限公司 [LSTA ]
4。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
董事 10% 所有者
X 军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
参见备注
5。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 4) 2。 实益拥有的证券金额（Instr. 4) 3。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5) 4。间接受益所有权的性质（Instr. 5)
普通股 11,357(1) D
表二——实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 4) 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） 3。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 4) 4。衍生证券的转换价或行使价 5。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5) 6。间接受益所有权的性质（Instr. 5)
可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
股票期权（买入权） 03/23/2016 02/16/2025 普通股 64 $580.5 D
股票期权（买入权） 06/02/2018 06/02/2025 普通股 66 $339 D
股票期权（买入权） 01/25/2019 01/25/2026 普通股 33 $94.5 D
股票期权（买入权） 09/29/2016 09/29/2026 普通股 398 $71.55 D
股票期权（买入权） 01/09/2020 01/09/2027 普通股 39 $53.1 D
股票期权（买入权） 01/08/2021 01/08/2028 普通股 140 $56.85 D
股票期权（买入权） 01/14/2022 01/14/2029 普通股 168 $74.25 D
股票期权（买入权） 01/13/2023 01/13/2030 普通股 201 $49.2 D
股票期权（买入权） 01/11/2024 01/11/2031 普通股 466 $23.85 D
股票期权（买入权） (2) 01/10/2032 普通股 1,466 $13.76 D
股票期权（买入权） (3) 01/09/2033 普通股 3,000 $3 D
股票期权（买入权） (4) 01/09/2034 普通股 4,000 $3.08 D
回复解释：
1。包括（i）2022年1月10日授予的732个限制性股票单位，自授予之日起分四次等额分期归属；（ii）2023年1月9日授予的2750个限制性股票单位，从授予之日起分四次等额年度分期归属；（iii）自2024年1月9日授予的6,000个限制性股票单位，从授予之日起每年分四次等额归属。
2。该期权于2022年1月10日授予，自授予之日起分四次等额分期付款。
3.该期权于2023年1月9日授予，自授予之日起分四次等额分期付款。
4。该期权于2024年1月9日授予，自授予之日起分四次等额分期付款。
备注：
财务和财政高级副总裁兼首席会计官附录 24.1-授权书
/s/ 詹姆斯·尼斯科 04/24/2024
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。