美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。需要声明的活动日期
(月/日/年) 12/31/2023 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 FREYR Battery, Inc. /DE/ [弗雷 ] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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5。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) 01/10/2024 |
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6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1。证券标题(Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
普通股(1) | 60,000 | D |
表二——实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||
股票期权(购买权) | (2) | 08/21/2028 | 普通股(3) | 468,630(4) | $6.77 | D |
回复解释: |
1。正如发行人在 S-4 表格(文件编号 333-274434)(“注册声明”)上的注册声明(“注册声明”)中所述,在发行人的前任注册人(“前身注册人”)于 2023 年 12 月 31 日从卢森堡迁至特拉华州(“注册地址”)后,前身注册人的每股已发行和流通普通股(“普通股”)在重新注册之前,发行人被取消,发行人作为对价发行了新的正式授权、有效发行、全额发行以一对一的方式向前注册人的股东支付和不可估税的发行人普通股,面值每股0.01美元(“普通股”)。 |
2。包括根据FREYR 2021年股权激励计划(自2023年5月10日起修订和重述)于2023年8月21日授予的三年内每年授予的补偿期权。在受补偿期权限制的股票中,三分之一(1/3)在2024年8月21日归属,三分之一(1/3)在2025年8月21日归属,三分之一(1/3)在2026年8月21日归属。当雇员的雇佣关系终止时,期权通常会被没收。 |
3.如发行人注册声明中所述,在重新注册之后,前身注册人的股权福利和薪酬计划和协议下的每项权利和义务都规定了限制性股票、股票单位、股票期权、认股权证、股票增值权、绩效股票、绩效单位、股息等价权和股票奖励,包括FREYR 2021年股权激励计划(自2023年5月10日起修订和重述),由发行人假设并转换为相应的对普通股进行一对一的股权奖励,根据前任注册人授予的每项股权或股票奖励都被取消,除了获得与普通股相关的相应的股权或股票奖励外,接受者对此类奖励或任何标的普通股没有权利或利益。 |
4。本表3正在对2024年1月10日提交的原始表格3进行修改,以澄清其中所述期权的归属情况,并更正错误地报告了2023年8月21日向申报人授予的期权数量的管理错误。该修正案正确报告了2023年8月21日授予申报人的期权数量。 |
备注: |
/s/ 作为事实律师的L. Brautaset是吗 | 04/20/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |