美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 40-F

根据1934年《证券交易法》第12条提交的注册声明

或

☐ 根据1934年《证券交易法》第13（a）或15（d）条提交的年度报告

截至_______的财政年度

委员会文件号：N/A

索拉里斯资源公司

（注册人的确切姓名见其 章程）

加拿大广场 999 号 555 号套房

加拿大不列颠哥伦比亚省温哥华 V6C 3E1

(604) 687-1717

（注册人主要行政办公室的地址和电话号码）

Cogency Global

122 E. 42^和街，18^第四地板

纽约，纽约 10168

(800) 221-0102

（美国服务代理的姓名、地址（包括邮政编码）和电话号码（包括区号））

根据该法第 12 (b) 条 注册或待注册的证券：

根据该法第 12 (g) 条注册或待注册 的证券：无

根据该法第 15 (d) 条有申报义务的证券 ：无

对于 年度报告，用复选标记注明使用此表格提交的信息：

注明 截至 年度报告所涉期末发行人每种资本或普通股类别的已发行股数：N/A

用复选标记注明 注册人 (1) 在过去 12 个月（或注册人需要提交此类 报告的较短期限内）是否提交了《交易法》第 13 或 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去 90 天内是否受此类申报要求的约束。☐ 是否

用复选标记表明 注册人在过去 12 个月内（或注册人需要提交 此类文件的较短期限）是否以电子方式提交了根据 S-T 法规 第 405 条要求提交的所有互动数据文件。☐ 是 ☐ 否

用复选标记表示 注册人是否是《交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司

如果 是一家按照美国公认会计原则编制财务报表的新兴成长型公司，请用勾号注明注册人 是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用勾号注明 注册人是否已向编制或发布审计报告的注册公共 会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262 (b) 条）提交了关于其管理层对 其内部控制有效性的评估报告和证明：☐

如果证券是根据该法第12（b）条注册的，则用复选标记注明 申报中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。☐

用勾号 标记表明这些错误更正中是否有任何错误更正是需要对注册人的任何执行官在相关恢复期内根据第 240.10D-1 (b) 条获得的激励性薪酬进行追回分析的重述。☐

解释性说明

Solaris Resources Inc.（“注册人” 或 “公司”）是一家加拿大发行人，根据经修订的1934年《证券 交易法》（“交易法”）第12条，根据《交易法》的多司法管辖区披露制度 ，在40-F表格上提交本注册声明。注册人是《交易法》第3b-4条所定义的 “外国私人发行人”。因此，根据第3a12-3条，注册人的股权证券 不受交易法第14（a）、14（b）、14（c）、14（f）和16条的约束。 注册人正在向美国证券交易委员会提交本40-F表格注册声明，以根据《交易法》第12（b） 条注册其普通股类别。

前瞻性陈述

40-F表格上的本注册声明，包括 此处的证物（统称为 “40-F 表格”），包括构成 适用的加拿大和美国证券立法所指的 “前瞻性陈述” 和 “前瞻性信息”（统称为 “前瞻性陈述”）的某些陈述。这些陈述与未来事件或未来业绩有关，反映了 管理层对注册人增长、经营业绩、业绩和业务前景以及 机会的预期。此类前瞻性陈述反映了管理层当前的信念，并基于管理层目前可获得的信息 。在某些情况下，前瞻性陈述可以通过术语来识别，例如 “可能”、“将”、 “应该”、“期望”、“计划”、“预测”、“相信”、“估计”、 “预测”、“潜在”、“继续”、“目标” 或否定词或其他可比 术语。

除历史 事实陈述外，所有陈述均为前瞻性陈述，包括但不限于以下方面的陈述：公司 勘探计划，包括后续钻探和其他工作计划，勘探活动继续以 MRE 的增长为目标，此类勘探计划的时机以及此类勘探计划的潜在结果；公司次年的计划； 时机，公司即将发布的MRE的内容和结果；公司的上市意向纽约证券交易所美国股票 交易所及上市时间；公司融资收益的使用；完成与紫金矿业集团有限公司（“紫金”）子公司 的1.3亿加元的私募配售；完成猎户座融资中尚未完成的部分； 提交Warintza项目环境影响评估的时间；进一步的资金可能必须为未来的 义务和勘探计划提供资金；潜在矿化；勘探结果；财政资源的可用性；资本，运营 和现金流估计；以及其在厄瓜多尔的Warintza项目的意向。前瞻性陈述通常（但并非总是如此）通过使用 “可能”、“将”、“寻求”、“预测”、“相信”、“计划”、“估计”、“预算”、“进度”、“预测”、“项目”、“期望”、 或类似的表述等词语来识别 。

前瞻性陈述基于 许多假设，虽然公司认为这些假设是合理的，但存在风险和不确定性，包括 假设公司满足了8000万美元猎户座融资未平仓部分的所有成交条件； 满足与紫金完成1.3亿加元私募配售所需的所有条件，包括获得多伦多证券交易所必要的 批准，收到根据《加拿大投资法》获得监管批准，并收到监管部门的批准中华人民共和国有关当局；公司推进其项目勘探和开发 工作的能力；此类勘探和开发工作的结果；铜、金和其他基础金属和贵金属 价格；截止等级；矿产资源估算和资源建模的准确性；采样和分析 数据的时机和可靠性；矿化的代表性；冶金试验工作的时间和准确性；预期的政治和社会 条件；预期的政府政策，包括改革；成功筹集额外资金的能力；以及用作编制公司当前技术报告基础的其他假设 。公司提醒读者，前瞻性 陈述涉及并受已知和未知的风险、不确定性和其他因素的影响，这些因素可能导致实际业绩、 业绩或成就与此类前瞻性陈述所表达或暗示的业绩或成就存在重大差异， 前瞻性陈述并不能保证未来的业绩、业绩或成就。这些风险、不确定性和因素 包括：完成8000万加元的Orion融资中未平仓部分有许多条件；完成拟议的1.3亿加元私募配售所需的 条件未得到满足；为 继续勘探、开发和采矿活动筹集资金的能力；债务风险；股价波动；全球经济状况； 供应有限，供应链中断，和通货膨胀；俄乌冲突；运营现金流为负；未来的不确定性 收入或投资回报率；没有确定的矿产储量，没有正在生产或开发的矿产特性； 矿产勘探和开发的投机性质；全球疫情和传染病的风险；拟议的 分拆不及时发生的风险（如果有的话）；来自国际业务的风险；与新兴和 发展中市场相关的风险；与当地社区和土著群体的关系和主张；地缘政治风险；与 获取未来环境相关的风险开采许可证；许可风险；厄瓜多尔宪法法院暂停 许可证的裁决风险；反采矿情绪；不严格遵守适用的法律、法规和当地惯例可能会对公司的运营或业务产生 重大不利影响；公司的特许权受到 个体和非法矿工的压力；与采矿、勘探和开发相关的固有运营风险，其中许多风险不止于 公司的控制权；土地所有权风险；地表权和准入风险；欺诈和腐败；道德和商业 行为；与厄瓜多尔税收制度相关的风险；Solaris将来可能会受到法律诉讼； 公司的矿产资产位于加拿大境外，通过外国子公司间接持有；商品价格风险； 汇率波动；合资企业；财产承诺；基础设施；偏远地区的财产；缺乏 可用资源；对高技能人员的依赖；竞争；重要股东；声誉风险； 的冲突利益；不可保险的风险；信息系统；上市公司债务；内部控制不能为财务报告和财务报表编制的可靠性提供绝对的 保证，持续评估可能会确定需要改进的领域 ；公司的外国子公司业务可能会影响其有效为运营提供资金的能力，如 以及公司的估值和股票价格；公司普通股的价值以及 的能力筹集股本，可能会受到未来股票发行的影响；现有股东未来出售普通股；土地开垦成本 ；保护濒危物种的措施可能会对公司的运营产生不利影响；环境风险 和危害；以及气候条件的变化。

尽管公司已尝试确定 重要风险、不确定性和其他因素，这些因素可能导致实际业绩、成就、行动、事件、结果或条件 与前瞻性信息所表达或暗示的存在重大差异，但可能存在其他风险、不确定性和 其他因素导致业绩、成就、行动、事件、结果或条件与预期、估计 或预期的有所不同。除非另有说明，否则此处包含的前瞻性陈述截至本文发布之日，公司不承担任何更新任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件或业绩还是其他原因，适用法律要求的 除外。

有关可能 导致注册人实际业绩与本表格40-F中的前瞻性陈述存在重大差异的重大因素的描述，请参阅注册人截至2023年12月31日的财年年度信息表中的 “风险 因素”，该表以附录99.65的形式提交本表40-F 。

读者不应过分依赖 注册人的前瞻性陈述，因为如果已知或未知风险、 不确定性或其他因素影响注册人的业务，或者注册人的估计或假设被证明不准确，则注册人的实际业绩、业绩或成就可能与此类前瞻性陈述所表达或暗示的任何未来业绩、业绩或成就存在重大差异。 因此，注册人无法为此类前瞻性陈述的实现提供任何保证。注册人 不承诺更新任何前瞻性信息，除非适用的证券法另有规定。

矿产资源和矿产储量估算

除非另有说明，否则以引用方式纳入本注册声明的文件中包含的所有矿产资源 和矿产储量估算值均根据加拿大国家仪器43-101（“NI 43-101”）和加拿大矿业和冶金学会分类 系统编制。NI 43-101是由加拿大证券管理机构制定的一项规则，它为发行人公开披露与矿产项目有关的科学和技术信息制定了标准。加拿大标准，包括NI 43-101，不同于 美国证券交易委员会（“SEC”）的要求。因此，本注册 声明中以引用方式纳入的文件中包含的矿产资源和矿产 储量估计值以及其他科学和技术信息可能无法与美国公司披露的类似信息进行比较。

美国和加拿大报告做法的差异

根据美国和加拿大采用的多司法管辖区 披露制度，注册人有权根据与美国不同的加拿大披露要求 编制本 40-F 表格。注册人根据国际会计准则委员会发布的《国际财务报告准则会计准则》编制以本 40-F 表格提交的财务报表（”国际财务报告准则”）， 且审计受加拿大审计和审计师独立性标准的约束。此类财务报表可能无法与美国公司根据美国公认会计原则编制的财务 报表进行比较。

根据一般指示提交的文件

根据 40-F 表格 B. (l) 的通用指令 B. (l)，注册人特此以参考方式纳入附录 99.71 至附录 99.71 的附录索引，如本文 所附的附录索引所示。

证券的描述

公司特此纳入年度信息表中标题为 “资本结构描述” 的部分，该部分作为附录99.65附后。

资产负债表外的安排

注册人没有任何资产负债表外 交易，这些交易对注册人的财务状况、 财务状况的变化、收入或支出、经营业绩、流动性、资本支出或对投资者至关重要的 资本资源产生当前或未来影响。

合同和其他义务

管理层在截至2023年12月31日的年度讨论与分析中 在 “承诺和意外开支” 标题下提供的 信息作为本40-F表注册声明附录99.64收录，以引用方式纳入此处。

货币

除非另有说明，否则本 40-F 表格及此处以引用方式纳入的文件中的所有美元 金额均以美元为单位。C$ 表示加元 美元。根据加拿大银行报价的 加元兑美元的平均汇率，2024年4月10日，加元兑美元的汇率为1.00美元=1.3671加元。

税务问题

根据美国和加拿大的法律，购买、持有或处置注册人的证券 可能会产生本 40-F 表格中未描述的税收后果。

纽约证券交易所美国公司治理

遵循本国 惯例代替纽约证券交易所美国有限责任公司（“美国纽约证券交易所”）上市规则的某些规定的外国私人发行人必须披露 其公司治理做法与美国国内公司遵循的公司治理做法有何不同。按照《纽约证券交易所美国公司指南》第110节的要求，注册人将在其网站www.solarisresources.com上披露截至上市之日注册人公司治理做法与美国国内 公司根据纽约证券交易所美国标准所遵循的公司治理做法的主要不同之处 的描述。

承担

注册人承诺亲自或通过电话提供代表，以回应委员会工作人员的询问，并应委员会工作人员的要求 立即提供与以下内容有关的信息：根据本40-F表格注册的证券；有义务在40-F表格上提交年度报告的与 相关的证券；或上述证券的交易。

同意送达诉讼程序

在提交40-F表格上的注册 声明的同时，注册人将在F-X表格上向委员会提交不可撤销的书面同意书和委托书。 注册人服务代理人姓名或地址的任何变更均应通过引用注册人档案号的 F-X 表格 修正案立即通知委员会。

签名

根据《交易法》的要求， 注册人证明其符合提交40-F表格的所有要求，并已正式促成下列签署人代表其签署本注册声明 ，并获得正式授权。

日期：2024 年 4 月 12 日

展览索引

以下文件作为40-F表格注册声明的附件 提交给委员会。

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