证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
修正案 #1
根据1934年的《证券交易法》
Outset 医疗公司
(发行人名称)
普通股
( 证券类别的标题)
690145107
(CUSIP 号码)
2024年3月31日
(需要提交本声明的事件日期)
勾选相应的复选框以 指定提交本附表所依据的规则:
本附表根据规则 13d-1 (b) 提交
就1934年《证券交易法》(法案)第18条而言,本封面其余部分( 表格提供交叉引用的任何项目除外)中要求的信息,不应被视为已提交,也不得受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束。
CUSIP 编号 690145107
1) |
举报人姓名 Ameriprise Financial, Inc
上述人员的 SS.S. 或 I.R.S. 身份证号码 国税局编号 13-3180631 | |||||
2) | 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) *
* 本文件描述了申报人与其他人的关系,但 举报人并未确认群体的存在。 | |||||
3) | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4) | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 股份 有益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5) | 唯一的投票权
0 | ||
6) | 共享投票权
5,112,402 | |||
7) | 唯一的处置能力
0 | |||
8) | 共享的处置能力
5,112,408 |
9) |
每位申报人实际拥有的总金额
5,112,408 | |||||
10) | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份
不适用 | |||||
11) | 由 行中的金额表示的类别百分比 (9)
10.12% | |||||
12) | 举报人类型
HC |
CUSIP 编号 690145107
1) |
举报人姓名 哥伦比亚管理 投资顾问有限责任公司
以上 人员的 SS.S. 或 I.R.S. 身份证号码 国税局编号 41-1533211 | |||||
2) | 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) *
* 本文件描述了申报人与其他人的关系,但 举报人并未确认群体的存在。 | |||||
3) | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4) | 组织的公民身份或所在地
明尼苏达州 |
的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5) | 唯一的投票权
0 | ||
6) | 共享投票权
3,801,738 | |||
7) | 唯一的处置能力
0 | |||
8) | 共享的处置能力
3,801,738 |
9) |
每位申报人实际拥有的总金额
3,801,738 | |||||
10) | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份
不适用 | |||||
11) | 由 行中的金额表示的类别百分比 (9)
7.53% | |||||
12) | 举报人类型
IA |
CUSIP 编号 690145107
1) |
举报人姓名 哥伦比亚旺格资产 管理有限责任公司
上述人员的 SS.S. 或 I.R.S. 身份证号码 国税局编号 04-3519872 | |||||
2) | 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) *
* 本文件描述了申报人与其他人的关系,但 举报人并未确认群体的存在。 | |||||
3) | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4) | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5) | 唯一的投票权
0 | ||
6) | 共享投票权
3,599,098 | |||
7) | 唯一的处置能力
0 | |||
8) | 共享的处置能力
3,599,098 |
9) |
每位申报人实际拥有的总金额
3,599,098 | |||||
10) | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份
不适用 | |||||
11) | 由 行中的金额表示的类别百分比 (9)
7.13% | |||||
12) | 举报人类型
IA |
CUSIP 编号 690145107
1) |
举报人姓名 哥伦比亚橡子基金
上述人员的 SS.S. 或 I.R.S. 身份证号码 国税局编号 36-2692100 | |||||
2) | 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) *
* 本文件描述了申报人与其他人的关系,但 举报人并未确认群体的存在。 | |||||
3) | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4) | 组织的公民身份或所在地
马萨诸塞 |
的数量 股份 有益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5) | 唯一的投票权
3,023,976 | ||
6) | 共享投票权
0 | |||
7) | 唯一的处置能力
0 | |||
8) | 共享的处置能力
3,023,976 |
9) |
每位申报人实际拥有的总金额
3,023,976 | |||||
10) | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份
不适用 | |||||
11) | 由 行中的金额表示的类别百分比 (9)
5.99% | |||||
12) | 举报人类型
四 |
1(a) | 发行人姓名: | Outset 医疗公司 | ||
1(b) | 发行人负责人地址 | 奥查德大道 3052 号 | ||
行政办公室: | 加利福尼亚州圣何塞 95134 | |||
2(a) | 申报人姓名: | (a) Ameriprise Financial, Inc. (AFI) | ||
(b) 哥伦比亚管理投资顾问有限责任公司(CMIA) | ||||
(c) 哥伦比亚旺格资产管理有限责任公司(CWAM) | ||||
(d) 哥伦比亚橡子基金(基金) | ||||
2(b) | 主要业务办公室地址: | (a) Ameriprise Financial, Inc. | ||
145 Ameriprise 金融中心 | ||||
明尼苏达州明尼阿波利斯 554 | ||||
(b) 290 国会街 | ||||
马萨诸塞州波士顿 02210 | ||||
(c) S Wacker Drive 71 号,2500 套房 | ||||
伊利诺伊州芝加哥 60606 | ||||
(d) S Wacker Drive 71 号,2500 套房 | ||||
伊利诺伊州芝加哥 60606 | ||||
2(c) | 公民身份: | (a) 特拉华州 | ||
(b) 明尼苏达州 | ||||
(c) 特拉华州 | ||||
(d) 马萨诸塞州 | ||||
2(d) | 证券类别的标题: | 普通股 | ||
2(e) | Cusip 号码: | 690145107 |
3 | 根据规则 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 提交声明时的信息: |
(a) Ameriprise Financial, Inc.
根据规则13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司。(注意:参见第 7 项)
(b) 哥伦比亚管理投资顾问有限责任公司
根据规则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投资顾问。
(c) 哥伦比亚旺格资产管理有限责任公司
根据规则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投资顾问。
(d) 哥伦比亚橡子基金
根据《投资公司法》第 8 条注册的 投资公司。
4 | 参照与每位举报人有关的封面第 (5)-(9) 和 (11) 项,纳入其中。 |
CMIA、CWAM和AFI不直接拥有发行人的任何普通股。作为基金 以及其他各种未注册和注册的投资公司和其他管理账户的投资顾问,CMIA和CWAM可能被视为受益拥有基金在此报告的股份。因此,CMIA和CWAM在此处报告的股票包括 基金在此处单独报告的股票。
作为CMIA和CWAM的母公司,AFI可能被视为受益拥有这些申报人在此报告的 股票。因此,AFI在此处报告的股票包括这些申报人在此处单独报告的股票。
AFI、CMIA和CWAM均宣布放弃对本附表中报告的任何股票的实益所有权。
5 | 持有不超过 5% 的班级所有权:不适用 |
6 | 代表他人拥有超过 5% 的所有权: |
据AFI、CMIA、CWAM和基金所知,除了AFI、CMIA、CWAM和基金以及其普通股CMIA、CWAM和AFI报告实益所有权的人外,任何其他人均无权获得或有权指示从本文报告的发行人证券出售中获得股息或出售所得收益。截至2024年3月31日,只有 该基金拥有此处报告的证券类别的5%以上。
CMIA和CWAM在此报告的任何剩余股份均由 由CMIA和CWAM管理的其他各种基金或账户持有,这些基金或账户均有权获得发行人支付的任何股息,并可能终止各自与CMIA和CWAM的投资咨询关系,然后指示 使用出售此类基金或账户拥有的普通股所得收益。据CMIA和CWAMs所知,截至2024年3月31日,这些其他基金或账户均未拥有超过发行人已发行股份的5%。
7 | 收购母公司 控股公司报告的证券的子公司的识别和分类: |
AFI:参见附录 I
8 | 小组成员的识别和分类: |
不适用
9 | 集团解散通知: |
不适用
10 | 认证: |
通过在下方签名,我证明,据我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购的,不是为了改变或影响此类证券发行人的控制权而收购的,也不是为了改变或影响此类证券发行人的控制权,也不是与具有这种 目的或效果的任何交易有关或作为参与者而收购的。
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实的、 完整和正确的。
日期:2024 年 4 月 10 日
Ameriprise 金融有限公司 | ||
来自: | /s/ 迈克尔·克拉克 | |
姓名: | 迈克尔·G·克拉克 | |
标题: | 高级副总裁、北美运营与投资者服务主管 |
哥伦比亚管理投资顾问有限责任公司 | ||
来自: | /s/ 迈克尔·克拉克 | |
姓名: | 迈克尔·G·克拉克 | |
标题: | 高级副总裁、北美运营与投资者服务主管 |
哥伦比亚旺格资产管理有限责任公司 | ||
来自: | /s/ 迈克尔·克拉克 | |
姓名: | 迈克尔·G·克拉克 | |
标题: | 首席财务官兼助理财务主管 |
哥伦比亚橡子基金 | ||
来自: | /s/ 迈克尔·克拉克 | |
姓名: | 迈克尔·G·克拉克 | |
标题: | 财务主任 |
联系信息 |
多米尼克·格德斯 |
全球报告主管 |
全球运营和投资者服务 |
电话:+442074645779 |
展品索引
附录一 | 收购母控股公司申报证券的子公司的识别和分类。 | |
附录二 | 联合申报协议 |