美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, DC 20549
表格 8-K
根据当前 报告执行
转至 第 13 或 15 (D) 节
1934 年《证券 交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):2023 年 12 月 19 日
Sharps 科技股份有限公司
(注册人章程中规定的确切姓名 )
内华达州
(州 或其他注册司法管辖区)
(委员会 文件编号) | (国税局
雇主 身份证号) |
纽约州梅尔维尔马克斯路 105 号 11747
(主要行政办公室地址 )
(631) 574 -4436
(注册人的 电话号码,包括区号)
(如果自上次报告以来发生了变化,则为前 姓名或以前的地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框(参见下文一般指示 A.2):
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☒
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
item 5.02 董事或某些高级管理人员的离职;选举董事;任命某些高级职员; 某些高级管理人员的补偿安排。
2023 年 12 月 19 日,在夏普斯科技公司(“公司”)的 2023 年年度股东大会(“年会”)上, 公司股东批准了公司 2023 年股权激励计划(“2023 年计划”)的修正案 ,以增加 2023 年公司普通股的总股数 将2,100,000股从1,400,000股 计划到总共350万股(“计划修正案”)。
2023年计划和计划修正案的描述 载于公司于2023年11月7日向美国证券交易委员会提交的年度 会议最终委托书的提案4(“委托声明”),此类描述 以引用方式纳入此处。本表8-K的当前 报告第5.02项中的这些描述和对计划修正案的描述并不完整,完全符合经 计划修正案修订的2023年计划,该计划的副本附于此,并以引用方式全文纳入本表8-K的当前 报告的附录10.1。
项目 5.07 将事项提交证券持有人表决。
在 年会上,截至2023年10月20日(年会的创纪录日期),在15,274,457股已发行并有权投票的股票中,有8,991,814股公司普通股由亲自或通过代理人出席。此外,本公司A系列优先股的一股 股由本人亲自或代理人代表出席,有权在本次会议上投票, 占股东投票权的29.5%,即额外的6,391,439股股东投票权,仅涉及董事选举。 在年会上提交给公司股东表决的每项提案的投票结果如下 。
1. | 公司的股东选举下列六人为董事会成员(“董事会”) ,每人在董事会任职,直到其继任者在年会上正式选出并获得资格,或者直到他/她的 提前辞职或免职。对该提案的表决结果如下: |
董事提名人 | 投赞成票 | 被扣留的选票 | 经纪人非投票 | |||||||||
索伦·博·克里斯蒂安森 | 12,750,736 | 65,011 | 2,567,506 | |||||||||
保罗 ·K· 丹纳 | 12,737,910 | 77,837 | 2,567,506 | |||||||||
蒂莫西 J. 鲁姆勒 | 12,732,441 | 83,306 | 2,567,506 | |||||||||
布伦达·贝尔德·辛普森 | 12,753,275 | 62,472 | 2,567,506 | |||||||||
杰森·梦露 | 12,744,370 | 71,377 | 2,567,506 | |||||||||
罗伯特 M. 海耶斯 | 12,751,726 | 64,021 | 2,567,506 |
2. | 为了遵守2023年9月27日的某些证券购买协议 (“SPA”)的规定, 公司的股东批准将根据 向SPA发行的认股权证的潜在最低行使价从0.64美元降至0.0001美元,即公司普通股的面值。对提案 的表决结果如下: |
为 投票 | 投票 反对 | 弃权 | 经纪人 不投票 | |||
6,064,368 |
311,211 |
48,728 |
2,567,506 | |||
3. | 公司的股东批准了任命曼宁·埃利奥特律师事务所为截至2023年12月31日的财政年度的公司独立 注册会计师事务所。对该提案的表决结果如下 : |
投赞成票 | 投反对票 | 弃权 | 经纪人非投票 | |||
8,913,211 |
68,907 |
9,695 |
0 | |||
4. | 公司的股东批准并批准了《计划修正案》,如本表8-K最新报告第5.02项所述。 对该提案的表决结果如下: |
为 投票 | 投票 反对 | 弃权 | 经纪人 不投票 | |||
5,566,619 |
810,150 |
47,538 |
2,567,506 | |||
5. | 出于遵守纳斯达克上市规则5635的目的, 公司的股东批准了可能在行使某些认股权证后发行的 普通股。对该提案的表决结果如下: |
为 投票 | 投票 反对 | 弃权 | 经纪人 不投票 | |||
6,136,188 |
261,522 |
26,597 |
2,567,506 | |||
6. | 公司股东批准了一项提案,即授权 董事会在获得股东批准后的一年内随时自行决定修改公司的公司章程 ,以反向拆分公司普通股,比例最高为1比4,确切的 比率将由公司董事会确定并包含在公开公告中。对该提案的投票结果如下 : |
为 投票 | 投票 反对 | 弃权 | 经纪人 不投票 | |||
7,795,117 | 1,182,269 |
14,427 |
0 | |||
项目 9.01 财务报表和附录。
(d) 展品。
附录 编号 | 描述 | |
10.1 | Sharps Technology, Inc. 修订并重述了 2023 年股权激励计划 | |
104 | Cover 页面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
签名
根据 经修订的 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排本报告的正式授权人代表其 签署本报告。
日期: 2023 年 12 月 20 日
SHARPS 科技股份有限公司 | |
/s/ 安德鲁 R. Crescenzo | |
安德鲁 R. 克雷森佐 | |
主管 财务官 |