附录 5.1
SILVERMAN 申和施耐德律师事务所
华尔 街广场
22 楼
松树街 88 号
纽约 纽约,纽约州 10005
212.779.8600
传真: 212.779.8858
2024 年 4 月 19 日
董事会
AIM ImmunoTech Inc.
2117 西南 484 号公路
奥卡拉 FL34473
女士们 和先生们:
我们 曾担任特拉华州的一家公司AIM ImmunoTech Inc.(“公司”)的特别顾问,负责该公司根据经修订的1933年《证券法》(“该法”)向美国证券交易委员会 (“委员会”)提交与 发行和销售注册有关的 S-1 表格(“注册声明”)的 注册声明(“注册声明”)公司不时发行9,975,000股公司普通股,面值0.001美元(“股份”)。
本 意见书是根据该法案第S-K条例第601(b)(5)项的要求应您的要求提供的, 除此处明确规定的有关任何股票发行的 之外,此处未就与注册声明内容有关的任何事项发表任何意见。
每股 股普通股如果在终止之前或在本计划中规定的较早事件(如下文定义 )之前发行,则将附带在某些情况下从公司购买公司 A 系列初级参与优先股股份的百分之一的权利(每股 “权利”,统称为 “权利”), 股票,面值每股 0.01 美元(根据截至2023年5月12日 的经修订和重述的权利协议(“本计划”),“A系列初级参与优先股”)公司和美国股票转让与信托公司有限责任公司(现称为EQ), 作为版权代理人(“版权代理人”),不会收到任何单独的对价。与 普通股相关的权利最初将与普通股一起交易。
根据公司与阿特拉斯之间截至2024年3月28日的购买协议 的条款(“购买协议”), 股票将由公司发行并出售给阿特拉斯科学有限责任公司(“阿特拉斯”)。
在撰写本意见时,我们审查了此类文件,并考虑了我们认为 必要或适当的法律问题。我们假设作为原件提交给我们的所有文件都是真实的,作为副本提交给我们的所有文件均符合原件 ,并且所有签名的真实性。至于对我们意见具有重要意义的事实问题, 我们在未经独立调查或核实的情况下依赖公司某些高管的证明。
基于上述情况,我们认为股票已获得正式授权,当以 注册声明中所述的方式发行和出售时,将有效发行、全额支付且不可估税。
我们 同意您提交这封意见书作为注册声明的附件,并同意您在 “法律事务” 标题下提及我们的公司。在给予此类同意时,我们不承认我们属于该法第7条或委员会据此颁布的规章和条例要求其同意 的人。
非常 真的是你的, | |
/s/ Silverman Shin & Schneider PLLC | |
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