附录 4.1

执行版本

第六修正案

第六修正案（以下简称 “修正案”）于2024年4月12日生效，属于特拉华州的一家公司URBAN ONE, INC.（“管理借款人”）、本协议的其他借款人和附属担保人、本协议贷款方（构成所需贷款人）和作为管理代理人的北卡罗来纳州美国银行。

鉴于特此提及截至2021年2月19日的某些信贷协议（经第一修正案和豁免修订，经2023年4月30日修订，经第二修正案和豁免进一步修订，日期为2023年6月5日，经第三修正案进一步修订，截至2023年7月31日，经第四修正案进一步修订，经第五修正案进一步修订），日期截至 2023 年 11 月 9 日，并经进一步修订、重述、修订和重述、补充或以其他方式修改截至本文发布之日，行政借款人、不时的其他借款人、行政代理人以及每位贷款人之间的 “现有信贷协议”（以及经本修正案修订的 “信贷协议”）；

鉴于，根据现有信贷协议第8.01 (a) 和 (e) 条，在行政借款人截至2024年3月31日的季度会计期结束后的四十五 (45) 天内（如果更早，则在要求向美国证券交易委员会提交申请的日期之后的十 (10) 天内（美国证券交易委员会允许的任何延期不生效）），行政借款人必须向行政代理人交付：(i) 行政借款人及其子公司截至该季度会计结束时的合并资产负债表期间以及该季度会计期以及截至该季度会计期最后一天的财政年度的相关合并收益表和留存收益表和现金流量表，在每种情况下，都列出了上一财政年度相应季度会计期的比较数字，所有这些数据都应由行政借款人的首席财务官核证，他们在所有重要方面都按照公认会计原则公平地呈现了财务状况截至所示日期的行政借款人及其受限子公司及其在所述期间的经营业绩，但须进行正常的年终审计调整，且没有脚注；(ii) 行政借款人授权官员出具的合规证书，代表行政借款人证明除其他外，没有发生违约或违约事件，并且仍在继续（统称为 “季度财务可交付成果”）；

鉴于，根据现有信贷协议第8.01 (b) 和 (e) 条，在行政借款人截至2023年12月31日的财政年度结束后的一百五 (105) 天内（如果更早，则在要求向美国证券交易委员会提交申请之日起十五（15）天内（美国证券交易委员会允许的任何延期不生效）），行政借款人必须向行政代理人交付：(i) 截至该财政年度末的行政借款人及其子公司的合并资产负债表及相关的该财政年度的合并收入和留存收益报表和现金流量表列出了上一财政年度的比较数字，并由具有公认国家地位的独立注册会计师认证，并附有该会计师事务所的意见，其中指出，在定期审计行政借款人及其子公司的财务报表的过程中，该会计师事务所对行政借款人及其子公司的财务报表一无所知任何已经发生和正在持续的与财务或会计事项有关的违约或违约事件，或者，如果该会计师事务所认为此类违约或违约事件已经发生并仍在继续，则应提交一份关于其性质的声明，(ii) 管理层对该财政年度内重要业务和财务发展的讨论和分析，以及 (iii) 代表行政部门进行认证的行政借款人授权官员出具的合规证书

除其他外，未发生违约或违约事件且仍在继续（统称为 “年度财务交付成果”）的借款人；

鉴于根据现有信贷协议，行政借款人必须在现有信贷协议第8.01（a）和（e）节要求的日期之前向行政代理人交付季度财务交付成果，（ii）不迟于现有信贷协议第8.01（b）和（e）节要求的日期向行政代理人交付年度财务交付成果；以及

鉴于，行政借款人已请求所需贷款人同意将季度财务交付和年度财务交付物的交付日期从《现有信贷协议》第8.01 (a)、(b) 和 (e) 节所要求的日期（视情况而定）延长至2024年5月31日。

因此，考虑到其中所载的前提和协议、条款和契约，本协议双方达成以下协议：

第一条
定义的术语

除非此处另有明确定义，否则此处使用的每个术语在《信贷协议》中定义的术语均具有信贷协议中赋予该术语的含义。本修正案是信贷协议中定义的 “信用文件”。

第二条
修正和同意

第 2.01 节。有限同意；契约和违约事件。

(a)尽管本修正案、信贷协议或任何其他信贷文件中有任何相反的规定，但所需贷款人特此同意（x）将季度财务交付物的交付日期从现有信贷协议第8.01（a）和（e）节要求的日期延长至2024年5月31日，以及（y）将年度财务交付物的交付日期自本协议第8.01（b）和（e）节要求的日期延长至2024年5月31日，以及（y）年度财务交付物的交付日期自本协议第8.01（b）和（e）节要求的日期起截至2024年5月31日的现有信贷协议，行政借款人特此同意交付（1）季度信贷协议不迟于2024年5月31日的财务可交付成果，(2) 不迟于2024年5月31日的年度财务交付成果；前提是未能根据本第2.01节及时交付季度财务可交付成果或年度财务可交付成果，无论在哪种情况下，均构成信贷协议下的即时违约事件。

(b)尽管信贷协议或本修正案中有任何相反的规定，只要行政借款人尚未交付季度财务交付和年度财务交付成果，则任何信贷活动（或其收益）的任何部分都不会用于根据第 (v) 至 (vii) 条（信贷方之间的投资除外）或条款 (xii)、(xviii)、(xviii) 或 (xxii) 的任何投资，在每种情况下，信贷协议第 9.05 节或 “限制性付款”；前提是，本第 2.01 (b) 节规定的任何违规行为均应根据信贷协议，立即构成违约事件。

(c)行政借款人应及时向行政代理人交付美国证券交易委员会或任何受托人、代理人或票据持有人根据优先担保票据契约收到或发送给的任何书面通知的副本，这些通知涉及公司未能及时交付 (i) 截至2023年12月31日的财政季度的季度报告或其他财务信息

或（ii）截至2023年12月31日的财政年度的年度报告或其他财务信息，无论如何，都必须向美国证券交易委员会提交或根据优先担保票据契约交付给此类受托人、代理人或票据持有人。

第三条
陈述和保证

自第六修正案生效之日起，本协议中的每位借款人和每位附属担保方均作出以下陈述、担保和协议：

(a)信贷协议第 7 节和其他信用文件中的每项陈述和担保在所有重大方面都是真实和正确的（双方理解并同意，(x) 根据其条款在指定日期作出的任何陈述或担保，仅在指定日期之前，在所有重大方面都必须是真实和正确的，(y) 任何符合 “重要性”、“实质性不利影响” 的陈述或担保，或在生效后，类似的措辞在所有方面都应是真实和正确的这样的资格）；

(b)未发生违约或违约事件，且仍在继续；

(c)每位借款人和每位附属担保人对本修正案的执行、交付和履行均已获得所有必要的公司或其他组织行动的正式授权；

(d)每位借款人和每位附属担保人对本修正案的执行、交付和履行不会 (i) 违反任何法律、法规、规章或任何法院或政府机构的任何命令、令状、禁令或法令的任何规定，除非任何违规行为无论是个人还是总体上都无法合理预期会导致重大不利影响；(ii) 与或导致违反任何条款、契约、条件或规定，或构成违约根据 (x) 优先担保票据契约，(y) 在签订和交付后，允许的次级债务文件、允许的无抵押债务文件、平价留置权文件、初级留置权文件以及任何与优先担保票据、允许的次级债务和许可的无抵押债务有关的允许再融资债务文件，在任何此类情况下，以未偿还本金总额等于或大于美元的债务为限 20,000,000，以及 (z) 任何其他契约、抵押贷款、信托契约、信贷协议、贷款协议或任何其他协议、合同或文书，在每种情况下，任何信贷方或其任何受限子公司是当事方，或其任何财产或资产受其约束或可能受其约束，但前述第 (x) 款中任何违规行为、违约、违约、留置权和/或冲突除外，这些违规行为、违约、留置权和/或冲突，无论是单独还是总体而言，都无法合理预期会导致重大不利影响；或（iii）违反证书或公司章程的任何规定，任何信贷方的成立证书、有限责任公司协议或章程（或同等组织文件）（如适用）；以及

(e)本修正案以及与本修正案相关的所有其他信贷文件构成该贷款方的法律、有效和具有约束力的义务，可根据其各自的条款强制执行，但其可执行性可能受到适用的破产、破产、重组、暂停或一般影响债权人权利的其他类似法律以及公平原则（无论是以衡平法还是依法执行）的限制。

第四条
先决条件

本修正案自首次满足（或行政代理人豁免）以下先决条件（所有文件在形式和实质上令行政代理人合理满意）（该日期为 “第六修正案生效日期”）之日起生效：

(a)行政代理人应收到由每位借款人、每位附属担保人和本协议的每个贷款方（构成所需贷款人）正式签署和交付的本修正案的对应物；以及

(b)行政借款人应支付或偿还与本修正案和其他信用文件的编写、执行、交付和管理相关的所有合理有据可查的自付费用和开支（包括但不限于瑞生律师事务所的合理费用和支出）。

第五条
重申信用证件

每个信贷方特此 (a) 同意特此重申其作为一方当事人的每份信用文件，除非本协议条款有所修改，否则将继续完全有效；(b) 确认并确认根据担保、质押协议、担保协议及其作为一方的每份信用证向行政代理人、抵押代理人和贷款人提供的所有担保、留置权和担保权益仍然存在具有充分的效力和效力，并将继续确保这些义务。本修正案或本修正案所设想的任何交易中的任何内容均无意或不应被解释为构成信贷协议或其他信贷文件项下任何义务的更新或协议以及对信贷协议或其他信贷文件下任何义务的兑现、影响或损害其担保权益的完善、优先权或延续。

第六条
杂项

第 6.01 节。留置权未受损。无论是此处提供的同意，还是本修正案的执行、交付、履行或效力：

(a)损害根据任何信用文件授予的留置权的有效性、有效性或优先权，此类留置权继续不受损害，并以同样的优先权确保偿还所有债务，无论是以前还是以后发生的债务；或

(b)要求为完善或保持此类留置权的完美性而提交任何新的申请或采取其他行动。

第 6.01 节。完整协议。本修正案、信贷协议和其他信贷文件构成本协议各方之间关于本协议及其标的的的的的的完整协议，并取代本协议各方先前就本协议及其标的达成的所有其他书面和口头协议和谅解。除非以书面形式并代表被请求执行的一方签署，否则本协议的任何修改或此处提及的任何协议均不具有约束力或可执行性。

第 6.03 节。管辖法律。本修正案以及各方在本协议下的权利和义务应根据纽约州法律进行解释并受其管辖（不考虑法律冲突原则）。特此以引用方式纳入信贷协议第 12.08 (A)、(B) 和 (C) 节， 比照适用，并应适用于此处。

第 6.04 节。可分割性。本修正案的任何条款在任何司法管辖区被认定为无效、非法或不可执行，在不影响本修正案其余条款的有效性、合法性和可执行性的情况下，在该司法管辖区的无效、非法或不可执行的范围内无效；特定司法管辖区的特定条款无效不应使该条款在任何其他司法管辖区失效。本协议各方应努力通过真诚的谈判，将任何无效、非法或不可执行的条款替换为经济效果尽可能接近于无效、非法或不可执行条款的经济效果的有效条款。

第 6.05 节。同行。本修正案可在任意数量的对应方中执行，也可由本协议的不同当事方在不同的对应方上执行，每份对应方在签署和交付时均为原件，但所有对应方共同构成同一份文书。本修正案对本修正案双方各自允许的继承人和受让人具有约束力，并使之受益，并可由其强制执行。交付本修正案签名页的已执行副本，即通过传真、电子邮件发送的 pdf 文件或任何其他复制实际签名页图像的电子签名，应视为本修正案手动签署的对应文件的交付。本修正案中或与本修正案有关的 “执行”、“签名”、“交付” 等词语应被视为包括电子签名、交付或以任何电子形式保存记录（包括通过传真、通过电子邮件发送的 pdf 文件或任何其他复制实际签名页图像的电子手段进行交付），每种内容都应具有与手动签名页图像相同的法律效力、有效性或可执行性执行签名、实际交付或使用纸质记录保存系统（视情况而定）是; 提供的未经行政代理人事先书面同意并根据其批准的程序，此处的任何内容均不要求行政代理接受任何形式或格式的电子签名。

第 6.06 节。标题。插入本修正案若干条款和章节的标题仅为方便起见，不得以任何方式影响本修正案任何条款的含义或解释。

[签名页面关注]

​

​

为此，本协议各当事方已促使本修正案由各自的授权签署人正式执行并交付，以昭信守。

​

​

​

​

​