美国
证券交易委员会

华盛顿特区 20549

计划到

根据第 14 (d) (1) 条或 13 (e) (1) 条提出的要约收购声明
1934 年《证券交易法》的

（第4号修正案）

MORPHOSYS AG

（标的公司名称（发行人））

诺华BIDCO AG

的间接全资子公司

诺华公司

（申报人（要约人）姓名）

普通股，无面值

（证券类别的标题）

617760202

（CUSIP 证券类别编号）

凯伦·L·黑尔
首席法务官
诺华股份公司
Lichstrasse 35
CH-4056 巴塞尔
瑞士
电话：+41-61-324-1111
传真：+41-61-324-7826

（获准代表申报人接收通知和通信的人员 的姓名、地址和电话号码）

附上副本至：

勾选下方相应的复选框，将该声明所涉及的任何交易指定为 ：

如果申请是报告要约结果的最终修正案，请勾选以下 复选框：

如果适用，请选中 下方的相应复选框以指定所依据的相应规则条款：

本第4号修正案（本 “修正案”）修订和补充了根据瑞士法律组建的股份公司诺华股份公司（“诺华”）和诺华 BidCo AG于2024年4月11日向美国证券交易所 委员会（“SEC”）提交的附表TO的要约声明（以及本修正案和补充，即 “附表 TO”）根据瑞士法律组建的股份公司，是诺华股份公司的间接全资子公司（“投标人” ，与诺华一起是 “申报人”）。附表一涉及投标人根据截至2024年2月5日的业务合并协议提出的自愿收购要约 （“收购要约”），即购买MorphoSys AG（“MorphoSys”）的所有无面值注册股份（“MorphoSys股票”） ，包括由美国存托股份（“MorphoSys ADS”）代表的MorphoSys股票（“MorphoSys ADS”），在 MorphoSys 和申报人中。 收购要约的条款和条件在截至2024年4月11日的要约文件中进行了描述，其副本作为 附录 (a) (1) (A) 提交（“要约文件”），如果适用，还包括相关的 接受声明或ADS送文函及其说明，其副本作为附录 (a) (1) 提交 (1) (1) (B) 和 (a) (1) (E) 分别归入附表 TO。

提交本修正案 的目的仅限于在此处特别规定的范围内修改和补充项目。除非本修正案中另有规定，否则 附表 TO 中规定的信息，包括其中的所有证物，保持不变，并在与本修正案中的项目相关的范围内以引用方式纳入此处 。本修正案应与附表TO一起阅读。

第 1 项至第 11 项。

特此对 附表 TO 第 1 至 11 项进行修订和补充，增加了以下内容：

2024 年 4 月 18 日， 投标人在《德国联邦公报》上发布公告（“公告”），宣布已根据要约文件第 13.1.2 条有效宣布接受 的收购要约，总计 192,000 股 MorphoSys 股票，约占股本和投票权的 0.51%，并接受 该要约是根据要约文件第13.3.2和13.3.3节宣布的，涉及125股MorphoSys股票，约占0.0003％截至2024年4月18日的股本和投票权，在接受期结束后生效。截至2024年4月18日 ，投标人共持有4,360,100股MorphoSys股票，约占股本和 表决权的11.56％。因此，截至2024年4月18日，已接受收购要约的MorphoSys股票总数， 加上投标人持有的MorphoSys股票，共计4,552,225股MorphoSys股票，约占股本 和表决权的12.07％，不包括MorphoSys持有的库存股。本公告的英文 译本作为附录 (a) (5) (K) 提交，并以引用方式纳入此处。

第 12 项。展品。

特此对附表 第 12 项进行修订和补充，增加了以下内容：

签名

经过适当调查，据我所知 和所信，我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。

日期：2024 年 4 月 18 日