美国
证券交易委员会

华盛顿特区 20549

计划到

根据第 14 (d) (1) 条 或 13 (e) (1) 条提出的要约声明
1934 年《证券交易法》的

（第3号修正案）

MORPHOSYS AG

（标的公司名称（发行人））

诺华BIDCO AG

的间接全资子公司

诺华公司

（申报人（要约人）姓名）

普通股，无面值

（证券类别的标题）

617760202

（CUSIP 证券类别编号）

凯伦·L·黑尔
首席法务官
诺华股份公司
Lichstrasse 35
CH-4056 巴塞尔
瑞士
电话：+41-61-324-1111
传真：+41-61-324-7826

（获准代表申报人接收通知和通信的人员 的姓名、地址和电话号码）

附上副本至：

勾选下方相应的复选框，将该声明所涉及的任何交易指定为 ：

如果申请是报告要约结果的最终 修正案，请选中以下复选框：☐

如果适用，请选中 下方的相应复选框以指定所依据的相应规则条款：

本第3号修正案（本 “修正案”）修订和补充了根据瑞士法律组建的股份公司诺华股份公司（“诺华”）和诺华 BidCo 于2024年4月11日向美国证券交易所 委员会（“SEC”）提交的附表TO的要约声明（以及本修正案和补充，“附表 TO”）AG，一家根据瑞士法律组建的股份公司，也是诺华股份公司（“投标人” ，与诺华一起是 “申报人”）的间接全资子公司。附表一涉及投标人根据截至2024年2月5日的业务合并协议提出的自愿收购要约 （“收购要约”），即购买MorphoSys AG（“MorphoSys”）的所有无面值注册股份（“MorphoSys股票”） ，包括由美国存托股份（“MorphoSys ADS”）代表的MorphoSys股票（“MorphoSys ADS”），在 MorphoSys 和申报人中。 收购要约的条款和条件在截至2024年4月11日的要约文件中进行了描述，其副本作为 附录 (a) (1) (A) 提交给附表TO（“要约文件”），并在适用的情况下，还包括相关的接受声明 或ADS送文函及其说明，其副本作为附录 (a) (1) 提交 (1) (1) (B) 和 (a) (1) (E) 分别将 改为附表 TO。

提交本修正案 的目的仅限于在此处特别规定的范围内修改和补充项目。除非本修正案中另有规定，否则 附表 TO 中规定的信息，包括其中的所有证物，保持不变，并在与本修正案中的项目相关的范围内以引用方式纳入此处 。本修正案应与附表TO一起阅读。

第 1 项至第 11 项。

特此对 附表 TO 第 1 至 11 项进行修订和补充，增加了以下内容：

2024年4月17日，投标人 发布了主要持股通知，并在德国联邦公报（“公告”） 上发布公告，宣布投标人于2024年4月16日在证券交易所收购了1,069,084股MorphoSys股票，占除库存股以外的所有MorphoSys股票的2.84％。支付的最高价格为每股MorphoSys股票67.95欧元。预计将在未来几天内向投标人转让1,069,084股MorphoSys股票。主要持股通知以及 该公告的英文译本作为附录 (a) (5) (I) 和 (a) (5) (J) 提交，并以引用方式纳入此处。

第 12 项。展品。

特此对附表 第 12 项进行修订和补充，增加了以下内容：

签名

经过适当调查，据我所知 和所信，我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。

日期：2024 年 4 月 17 日