美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
（第4号修正案）
根据1934年的《证券交易法》
AVENUETICS, INC.
（发行人名称）
普通股，面值0.0001美元
（证券类别的标题）
05360L304
（CUSIP 号码）
|
丰泽生物技术有限公司 转交 Lindsay A. Rosenwald，医学博士 1111 Kane Concourse，301 套房 佛罗里达州湾港群岛 33154 (781) 652-4500 |
（获授权接收通知和通信的人员 的姓名、地址和电话号码）
2024年4月16日
（需要提交此 声明的事件发生日期）
如果申报人之前曾在附表13G上提交过声明 ，报告本附表13D所涉及的收购，并且由于§§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表，请选中以下复选框。 ¨
| * | 本封面的其余部分应填写，以供申报人在本表格上首次提交有关证券标的类别的申报，以及随后任何包含会改变前一封面中提供的披露信息的修正案。 |
就1934年《证券交易法》第18条而言，本 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”， 受该法该部分的责任约束，但应受该法所有其他条款的约束（但是，请参阅附注）。
CUSIP 编号 05360L304
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| 1. | 举报人的姓名 |
| 上述人员的美国国税局身份证号码（仅限实体 ） | |
| Fortress Biotech, Inc. 20-5157386 | |
| 2. | 如果是群组的成员，请选中相应的 复选框 |
| 不适用 | |
| (a) ¨ | |
| (b) ¨ | |
| 3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
| 4. | 资金来源 （参见说明） |
| OO | |
| 5. | 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项，检查是否需要披露法律诉讼 |
| 不适用 |
| 6. | 国籍或组织地点 |
| 特拉华 | |
| 7. | 唯一的投票权 | |
| 的数量 | 3,564,0591 | |
| 股份 | ||
| 受益地 | 8. | 共享投票权 |
| 由... 拥有 | ||
| 每份报告 | 0 | |
| 与... 在一起的人 | ||
| 9. | 唯一的处置力 | |
| 3,541,8372 | ||
| 10. | 共享处置权 | |
| 22,2223 | ||
| 11. | 每位申报人实益拥有的总金额 |
| 3,564,0591 |
| 12. | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股份，请选中 复选框 |
| ¨ | |
| 13. | 按行中的金额表示的类别百分比 (11) |
| 发行人普通股所有已发行股份的8.0％4 | |
| 14. | 举报类型 人员 |
| HC，CO |
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| 1 | 包括发行人的22,222股普通股标的认股权证和25万股发行人的A类优先股（两者将在下文进一步描述）。发行人的A类优先股与其普通股相同，但表决权、转换权和PIK股息（定义见下文）权除外。发行人A类优先股的每股有权获得等于十分之一（1.1）乘以分数的每股选票数，其分子是（A）发行人已发行普通股数量和（B）发行人普通股总数之和（B）发行人普通股的总数，该普通股的任何已发行A类优先股均可转换成该普通股的总数，其分母为已发行的A类优先股的股份。A类优先股的所有股份均可转换为发行人的16,666股普通股。因此，A类优先股将始终构成表决多数。申报人拥有发行人A类优先股的所有已发行股份。作为A类优先股的持有人，申报人将在每年1月1日（均为 “PIK股息支付日”）获得按比例支付的每股股息，直到所有已发行的A类优先股转换为普通股或赎回（购买价格已全额支付）之日为止，以额外的全额支付和不可评估的发行人普通股（“PIK股息”）中支付的每股股息（“PIK股息”），因此发行的普通股总数依据该PIK的股息等于发行人完全摊薄后的百分之二半（2.5％）在任何PIK股息支付日之前一（1）个工作日的未偿还资本。根据丰泽生物科技公司长期激励措施，申报人向申报人董事长、总裁兼首席执行官林赛·罗森瓦尔德医学博士和申报人战略发展执行副董事长迈克尔·魏斯发行的2016年12月12日经修订和重述的普通股认股权证，共有22,222股发行人普通股可根据2012年7月15日的普通股认股权证发行计划（“认股权证”）。认股权证的行使价为每股6.57美元，可行使至2035年7月15日。在认股权证行使之前，申报人必须从其持有的发行人普通股中保留认股权证所依据的股份。前述对认股权证的描述不完整，参照经修订和重述的普通股认股权证形式的全文进行了全面限定，该认股权证作为附录7.01附后，并以引用方式纳入此处。魏斯先生于 2015 年 3 月至 2019 年 2 月 8 日担任发行人董事会成员，自 2014 年 2 月起担任申报人的董事兼执行副主席。罗森瓦尔德博士自 2015 年起担任发行人董事会成员，自 2009 年 10 月起担任申报人董事会成员，自 2013 年 12 月起担任该发行人董事会主席、总裁兼首席执行官。 |
| 2 | 不包括发行人作为认股权证基础的22,222股普通股。 |
| 3 | 仅由发行人作为认股权证基础的22,222股普通股组成。 |
| 4 | 包括上述发行人22,222股普通股标的认股权证，以及发行人的25万股A类优先股，可转换为发行人16,666股普通股。百分比基于发行人在2024年3月18日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告中报告的截至2024年3月1日的44,260,667股发行人普通股以及A类优先股的假设转换。 |
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解释性说明：
本第 4 号修正案（“第 4 号修正案”）修订并补充了分别于 2017 年 10 月 19 日、2019 年 4 月 19 日、2023 年 1 月 6 日和 2023 年 9 月 18 日（统称 “附表 13D”）与 美国证券交易委员会 提交的与普通股有关的附表13D、第 1 号修正案、第 2 号修正案和第 3 号修正案的声明 Avenue Therapeutics, Inc.（“发行人”）， 由丰泽生物技术公司（“申报人”）所有。除非本文另有明确规定，否则本第4号修正案 并未修改先前在附表13D中报告的任何信息。此处使用但未定义的大写术语的含义应与附表 13D 中赋予它们的含义相同（视情况而定）。
| 第 1 项。 | 证券和发行人 |
本次对附表13D 声明的修正案涉及发行人的普通股。发行人的主要执行办公室位于佛罗里达州凯恩广场1111号301号套房， 湾港群岛，33154。
| 第 2 项。 | 身份和背景 |
| (a) | 本附表13D/A是根据该法第D-G条例第13d-1条代表申报人提交的。 |
| (b) | 举报人的主要业务和主要办公室地址为佛罗里达州湾港群岛凯恩广场1111号301号套房33154。 |
| (c) | 申报人的主要业务是在申报人内部以及通过其某些子公司收购、开发和商业化新型制药和生物技术产品。 |
| (d) — (e) | 在过去五年中，举报人：(i) 未在任何刑事诉讼（不包括交通违规行为或类似轻罪）中被定罪；以及（ii）未参与具有司法管辖权的司法或行政机构的民事诉讼，导致该机构受到判决、法令或最终命令的约束，禁止或授权开展受联邦或州证券法约束的活动，或认定有任何违规行为这样的法律。 |
| (f) | 举报人是根据特拉华州法律组建的。 |
| 第 3 项。 | 资金或其他对价的来源和金额。 |
申报人正在提交本附表13D修正案 ，原因是该发行人收购了与2024年第一财季完成的交易 股权补助（定义见下文）相关的413,507股发行人普通股。发行人根据创始人协议的条款发行 股权补助，该协议由申报人和发行人签订并于2016年9月13日修订和重述 （经修订的 “创始人协议”）。创始人协议规定，作为申报人为组建发行人和确定特定资产所花费的时间和资本的交换，发行人（i）将每年在每个日历年的1月1日向申报人发行等于百分之二半的发行人普通股，该资产的收购 将导致成立一家有活力的新兴成长生命科学公司（i）每年向申报人发行 股份（发行人发行时已完全摊薄的 已发行股权的 2.5%）（“年度股权补助”）；以及（ii）将 支付发行人普通股的股权费，相当于发行人或其任何相应子公司的任何股权或债务 融资交易总额的百分之二半（2.5%），该交易发生在原始创始人 协议生效之日之后，至申报人不再拥有发行人投票权的多数表决控制权之日止（a “提供股权补助”）。
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| 第 4 项。 | 交易目的。 |
申报人收购了发行人普通股的413,507股 股份，作为发行股权补助金，该发行人于2024年第一财季完成了交易。申报人目前没有任何与或可能导致：(i) 任何 人收购发行人的额外证券或处置发行人的证券，但以下情况除外：(a) 脚注1中描述的 认股权证的22,222股股票；(b) 可能根据A类优先股发放的任何额外PIK股息，如 所述脚注 1；以及 (c) 发行人因未来发行股权补助而可能获得的任何普通股； (ii) 特别股票公司交易，例如涉及发行人或发行人任何 子公司的合并、重组或清算；(iii) 出售或转让发行人或任何发行人子公司大量资产；(iv) 发行人现任董事会或管理层的任何 变动；(v) 发行人当前资本或股息 政策的任何重大变化；(vi) 任何发行人业务或公司结构的其他重大变化；(vii) 发行人 章程、章程或相应文书的变化其或其他可能阻碍任何 人获得发行人控制权的行动；(viii) 导致发行人的一类证券从国家证券交易所退市或停止获得授权 在注册的国家证券协会的交易商间报价系统中上市；(ix) 根据第 12 (g) 条有资格终止注册的 的一类股权证券 4) 1934 年《证券交易法》；或 (x) 任何与上述行为类似的行动。
| 第 5 项。 | 发行人证券的利息。 |
(a) — (c) 申报人是发行人3564,059股普通股（包括发行人 A类优先股的25万股，可转换为发行人16,666股普通股）的受益所有人。申报人持有的发行人普通股股份 代表发行人约8.0％的已发行普通股的受益所有权， 根据发行人在2024年3月18日向美国证券交易委员会提交的10-K 年度报告中报告的发行人普通股的44,260,667股已发行普通股以及A类优先股的假定转换。
(d) 除脚注1中描述的认股权证 外，任何人无权指示申报人拥有的 普通股的股息收取或出售收益。
(e) 不适用。
CUSIP 编号 05360L304
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| 第 6 项。 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
| 上文脚注 1 中提到了认股权证。 |
| 第 7 项。 | 将作为展品提交的材料。 |
| 附录 7.01 | Avenue Therapeutics, Inc. 第二份经修订和重述的公司注册证书，日期为2016年9月12日，参照发行人于2017年1月12日向美国证券交易委员会提交的10-12G表格（文件编号000-55556）附录3.1纳入其中。* | |
| 展品 7.02 | 发行人于2017年1月12日向美国证券交易委员会提交的10-12G表格（文件编号000-55556）作为附录4.2提交的普通股认股权证表格，并以引用方式纳入此处。* | |
| 展品 7.03 | Fortress Biotech, Inc.与Avenue Therapeutics, Inc.于2016年9月13日签署的经修订和重述的创始人协议，参照发行人于2017年1月12日向美国证券交易委员会提交的10-12G表格（文件编号000-55556）附录10.2纳入其中。* |
| * | 之前已提交。 |
CUSIP 编号 05360L304
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签名
经过合理的询问和 尽我所知和所信，我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
| 日期：2024 年 4 月 17 日 | ||
| 丰泽生物技术有限公司 | ||
| 来自： | /s/ 林赛·罗森瓦尔德 | |
| 姓名： | 林赛·罗森瓦尔德，医学博士 | |
| 标题： | 董事长、总裁兼首席执行官 | |