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2024年6月13日,
中部时间下午3:30 |
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德克萨斯州超级工厂
1特斯拉之路 德克萨斯州奥斯汀78725 |
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虚拟地:
http://www.virtualshareholdermeeting.com/TSLA 2024 |
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议程项目
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特斯拉提案
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董事会投票推荐
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1.
特斯拉提议选举两名二级董事,任期三年,或直到他们各自的继任者正式当选并获得资格为止(“建议一”)。
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“对于每一家公司的被提名人”
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2.
特斯拉在不具约束力的咨询基础上批准高管薪酬的提案(“提案二”)。
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“For”
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3.
一份特斯拉提案,批准通过转换将特斯拉从特拉华州重新驯化到德克萨斯州(“提案三”)。
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“For”
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4.
特斯拉提出的批准埃隆·马斯克100%业绩股票期权奖励的提议,该提议于2018年提交给我们的股东并得到他们的批准(提议四)。
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“For”
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5.
特斯拉关于批准任命普华永道会计师事务所为特斯拉截至2024年12月31日财年的独立注册会计师事务所的提案(《提案五》)。
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“For”
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股东提案
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6.
股东建议将董事条款缩短至一年,如果提交得当的话(“建议六”)。
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“反对”
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7.
一份关于我们管理文件中简单多数表决条款的股东提案,如果表述得当的话(“提案七”)。
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“反对”
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8.
股东关于反骚扰和歧视工作年度报告的建议(“建议八”),如果提交恰当的话。
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“反对”
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议程项目
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特斯拉提案
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董事会投票推荐
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9.
关于采取结社自由和集体谈判政策的股东提案(“提案九”),如果提交得当的话。
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“反对”
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10.
关于报告与电磁辐射和无线技术有关的影响和风险的股东建议,如果提交得当的话(“建议10”)。
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“反对”
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11.
股东关于采用目标和报告衡量标准的建议,以评估将可持续性衡量标准纳入高级管理人员薪酬计划的可行性,如果提出得当的话(“建议11”)。
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“反对”
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12.
关于承诺暂停从深海采矿采购矿物的股东提案,如果提交得当的话(“提案十二”)。
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“反对”
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您的投票非常重要。无论您是否计划参加2024年年会,我们都鼓励您阅读委托书并尽快投票。有关如何投票您的股票的具体说明,请参阅标题为“关于2024年年会和程序事项的问答“以及互联网可用性通知上的说明或您从您的经纪人、银行或其他中介机构收到的通知。
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埃隆·马斯克
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罗宾·登霍尔姆
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1
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关于为2024年6月13日召开的股东大会提供代理材料的重要通知
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3
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投资者外展和参与
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6
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提案一 - 特斯拉董事选举提案
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6
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| | 一般信息 | |
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6
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| | 二级董事提名名单 | |
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7
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| | 关于董事会和董事被提名人的信息 | |
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16
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提案二 - 特斯拉关于高管薪酬的不具约束力的咨询投票提案
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16
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| | 一般信息 | |
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16
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2023年高管薪酬计划摘要
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18
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特别委员会的背景和进程
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21
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提案三 - 特斯拉通过转换批准将特斯拉从特拉华州重新驯化到德克萨斯州的提案
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64
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提案四 - 特斯拉提案批准2018年向我们的股东提出并得到股东批准的埃隆·马斯克100%业绩股票期权奖
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92
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提案五-特斯拉关于批准任命独立注册公众的提案
会计师事务所 |
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92
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| | 一般信息 | |
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92
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| | 首席会计费及服务 | |
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92
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| | 审计和非审计服务的预批准 | |
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94
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提案六-股东关于将董事任期缩短至一年的提案
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94
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股东建议书及支持性声明
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95
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| | 董事会的反对声明 | |
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96
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提案七-关于我们治理文件中简单多数投票条款的股东提案
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96
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股东建议书及支持性声明
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96
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| | 董事会的反对声明 | |
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98
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提案八-股东关于反骚扰和歧视工作年度报告的提案
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98
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股东建议书及支持性声明
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99
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| | 董事会的反对声明 | |
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101
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提案九-股东关于采用集会自由和集体谈判政策的提案
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| 101 | | |
股东建议书及支持性声明
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| 102 | | | 董事会的反对声明 | |
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104
|
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提案十-股东关于报告电磁辐射和无线技术相关影响和风险的提案
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| 104 | | |
股东建议书及支持性声明
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| 105 | | | 董事会的反对声明 | |
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107
|
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提案十一-股东关于采用目标和报告目标以评估将可持续发展目标纳入高级管理人员薪酬计划的可行性的提案
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| 107 | | |
股东建议书及支持性声明
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| 108 | | | 董事会的反对声明 | |
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110
|
| |
提案十二-股东关于承诺暂停从深海采矿采购矿产的提案
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| 110 | | | 股东建议书及支持性声明 | |
| 111 | | | 董事会的反对声明 | |
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112
|
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公司治理
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112
|
| | 继任规划 | |
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112
|
| | 商业道德准则和公司治理准则 | |
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112
|
| | 董事独立自主 | |
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113
|
| | 董事会领导结构 | |
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114
|
| | 董事会在风险监管中的作用 | |
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114
|
| | 董事会会议及委员会 | |
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118
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薪酬委员会联锁与内部人参与
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118
|
| | 提名董事会候选人的流程和考虑因素 | |
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119
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| | 董事会多样性 | |
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120
|
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董事会出席股东年会
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120
|
| | 股票交易 | |
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121
|
| | 联系董事会 | |
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122
|
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行政人员
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123
|
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高管薪酬
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123
|
| | 薪酬问题的探讨与分析 | |
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134
|
| | 薪酬委员会报告 | |
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135
|
| | 薪酬汇总表 | |
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135
|
| | 薪酬比率披露 | |
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136
|
| | 薪酬与绩效 | |
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142
|
| | 2023年基于计划的奖项的授予 | |
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142
|
| | 2023财年年末未偿还股权奖 | |
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143
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| | 2023年期权行权和股票归属 | |
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143
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终止或控制权变更时的潜在付款
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143
|
| | 董事的薪酬 | |
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145
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| | 股份质押 | |
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146
|
| | 股权薪酬计划-信息 | |
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147
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某些关系和关联人交易
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147
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审查关联人交易
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147
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关联人交易
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149
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违法者组第16(A)段报告
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150
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证券的所有权
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152
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审计相关事项
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155
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其他事项
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156
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有关2024年年会及程序事项的问答
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A-1
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附件A-转换计划
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B-1
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附件B-德克萨斯州形成证书
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C-1
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附件C-德克萨斯州章程
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D-1
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附件D-根据特拉华州总公司法第266条通过的董事会决议
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E-1
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附件E-特别委员会报告,日期:2024年4月12日
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F-1
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附件F-特拉华州修订和重述的公司证书
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G-1
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附件G-特拉华州经修订和重述的章程
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H-1
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附件H-2018年首席执行官绩效奖励协议
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I-1
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附件一-特拉华州大法官法院的意见 托内塔诉埃隆·马斯克等,No. 2018-0408-KSJM
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J-1
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附件J-特拉华州总公司法第204条
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| | 我们独特的业务需要独特的公司治理方法,我们的使命需要长期的关注,我们相信这种关注最终将使我们的员工和股东的价值最大化。我们的公司治理结构促成了几项关键决策,这些决策为特斯拉实现长期成功奠定了基础,也为我们加快世界向可持续能源过渡的使命奠定了基础。 | | |
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董事会建议投票表决为特斯拉提议金巴尔·马斯克和詹姆斯·默多克当选。
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名字
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会议主席
董事会 |
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审核
委员会 |
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薪酬
委员会 |
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提名
和 企业 治理 委员会 |
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披露
控件 委员会 |
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埃隆·马斯克
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Robyn Denholm
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艾拉·埃斯珀雷斯
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Joe Gebbia
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詹姆斯·默多克
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Kimbal Musk
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JB Straubel
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凯瑟琳·威尔逊-汤普森
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埃隆·马斯克
年龄:52
董事自:2004
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职业生涯亮点
埃隆·马斯克自2008年10月以来一直担任我们的首席执行官。马斯克先生还担任过太空探索技术公司的首席执行官、首席技术官和董事长,该公司开发和发射先进的火箭和航天器(SpaceX),自2002年5月起担任太阳能安装公司SolarCity Corporation董事会主席,2006年7月至2016年11月被我们收购,曾担任社交媒体公司X Corp的首席技术官(X自2022年10月起,并自2023年3月起担任人工智能公司x.ai公司首席执行官。马斯克先生也是The Bull Company的创始人(“TBC“),一家基础设施公司,以及Neuralink公司,一家专注于开发脑机接口的公司。在SpaceX之前,马斯克先生共同创立了电子支付系统PayPal,2002年10月被eBay收购;Zip2 Corporation,互联网企业软件和服务提供商,1999年3月被康柏收购。马斯克先生还曾在2021年4月至2022年6月期间担任奋进集团控股公司的董事会成员。
马斯克先生拥有宾夕法尼亚大学物理学学士学位和宾夕法尼亚大学沃顿商学院商学学士学位。
影响
作为我们的首席执行官、我们的创始人之一和我们最大的股东之一,马斯克先生为董事会带来了历史知识、运营和技术专长以及连续性。马斯克带领特斯拉从一家早期初创公司到2010年的首次公开募股(IPO),实现了变革性的增长,成为世界上最有价值的公司之一。马斯克先生的领导力和独特远见在我们加快世界向可持续能源过渡的使命中发挥了关键作用。
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罗宾·登霍尔姆
年龄:60
董事自:2014
委员会成员
•
审计(主席)
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补偿
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提名与公司治理
•
披露控制(主席)
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职业生涯亮点
丹霍尔姆女士自2018年11月以来一直担任董事会主席。自2021年1月至今,丹霍尔姆女士一直是风险投资公司Blackbird Ventures的运营合伙人。她也是澳大利亚技术理事会的首任主席。从2017年1月到2019年6月,丹霍尔姆女士在电信公司Telstra Corporation Limited工作(澳洲电信),2018年10月至2019年6月担任首席财务官兼战略主管,2017年1月至2018年10月担任首席运营官。在加入澳洲电信之前,2007年8月至2016年7月,邓霍尔姆女士在网络设备制造商瞻博网络公司工作,担任高管职务,包括执行副总裁总裁、首席财务官和首席运营官。在加入瞻博网络公司之前,丹霍尔姆女士曾在1996年1月至2007年8月期间在太阳微系统公司担任过各种高管职务。丹霍尔姆女士还在澳大利亚丰田汽车公司工作了七年,在Arthur Andersen&Company工作了五年,担任过各种财务职务。邓霍尔姆女士曾在2016年至2017年担任ABB Ltd.的董事。邓霍姆女士是澳大利亚/新西兰特许会计师协会会员、澳大利亚公司董事协会成员,拥有悉尼大学经济学学士学位、新南威尔士大学商业硕士学位和工商管理博士学位(Honoris Causa)。
影响
邓霍姆女士在纽约证券交易所和纳斯达克上市公司都拥有近30年的高管领导经验,包括丰富的风险管理、财务和会计专业知识,以及技术领导经验。丹霍尔姆女士对汽车和科技行业都有广泛的了解,包括担任过两家科技公司的首席财务官和首席运营官。
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艾拉·埃伦普雷斯
年龄:55
董事自:2007
委员会成员
•
薪酬(主席)
•
提名和公司治理(主席)
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职业生涯亮点
埃伦普里斯先生自1996年以来一直是一名风险投资家。他是DBL Partners的创始人和管理成员,DBL Partners是一家领先的影响力投资风险投资公司,成立于2015年。此前,他领导了Technology Partners的能源创新实践。Ehrenpreis先生曾在全国风险投资协会(NVCA)的董事会和执行委员会任职,包括担任年度会议主席。Ehrenpreis先生目前担任加州最大和最活跃的风险投资组织VCNetwork的主席,以及加州历史最悠久的风险投资组织西部风险投资家协会的总裁。Ehrenpreis先生还深度参与了能源技术领域。他目前在美国国家可再生能源实验室(NREL)咨询委员会、德克萨斯大学奥斯汀分校能源研究所咨询委员会和斯坦福普雷库特能源研究所咨询委员会任职,并曾在许多行业组织的顾问委员会任职,包括美国可再生能源委员会、清洁技术风险网络(咨询委员会前主席)和斯坦福全球气候与能源项目(GCEP)。他还担任了九年清洁技术投资者峰会的主席。Ehrenpreis先生曾担任硅谷创新创业论坛(SVIEF)主席和女企业家论坛(FWE)顾问委员会主席多年。Ehrenpreis先生是国际绿色产业名人堂的入选者。2018年,国家风险投资协会授予Ehrenpreis先生行业杰出服务奖,以表彰他对风险投资行业的职业贡献。2023年,北加州日本协会授予Ehrenpreis先生2023年远见奖,以表彰他在影响投资和全球可持续发展社区方面的先驱领导能力。Ehrenpreis先生被授予2018年度NACD董事职位100人,以表彰他在董事会和公司治理领域具有影响力的领导力。Ehrenpreis先生拥有加州大学洛杉矶分校的学士学位和斯坦福大学的法学博士和工商管理硕士学位。
影响
Ehrenpreis先生是能源、技术、影响和风险投资行业公认的领导者,他在多个行业董事会任职,并在公司治理、战略增长和股东价值方面提供了宝贵的见解。Ehrenpreis先生在特斯拉董事会的长期任职也为公司在应对不同挑战时提供了稳定和经验。
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Joe·格比亚
年龄:42
董事自:2022
委员会成员
•
审计
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职业生涯亮点
格比亚先生于2008年与他人共同创立了爱彼迎股份有限公司,自2009年以来一直担任爱彼迎的董事会成员。2022年,格比亚先生创办了Samara,该公司生产完全定制的工厂制造的住宅,旨在创造租金收入、为家庭提供住房、支持在家工作或捆绑在一起,以形成新型住房社区。格比亚先生从罗德岛设计学院获得平面设计和工业设计双学位,目前在该学院的董事会任职。格比亚先生是Airbnb.org的主席,也是奥林匹克避难所基金会以及联合国难民事务高级专员办事处、Tent.org和马拉拉基金领导委员会的成员。格比亚先生是一位备受欢迎的设计和创业演讲者,曾入选《商业周刊》评选的《商业周刊》《最佳年轻科技企业家20强》,《财富》评选的《三十岁以下》、《财富》评选的《四十岁以下》,以及《快公司》最具创意的人物之一。
影响
格比亚先生在创立和领导一家全球上市公司方面拥有宝贵的经验。董事会受益于他的创业背景,以及他在设计、创新、品牌发展和复杂监管环境管理方面的经验。
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詹姆斯·默多克
年龄:51
董事自:2017
委员会成员
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审计
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提名与公司治理
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披露控制
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职业生涯亮点
默多克自2019年3月以来一直担任他创立的私人控股公司Lupa Systems的首席执行官。此前,默多克先生曾在媒体公司21世纪福克斯公司担任过多个领导职务。21cf“),包括2015年至2019年3月担任首席执行官,2014年至2015年联席首席运营官,2011年至2014年担任国际副首席运营官兼董事长兼首席执行官,2007年至2011年担任欧洲和亚洲董事长兼首席执行官。在此之前,他曾于2003年至2007年担任Sky plc的首席执行官,并于2000年至2003年担任21CF的子公司STAR Group Limited的董事长兼首席执行官。默多克曾于2013年至2020年担任新闻集团董事会成员,2007年至2019年担任21CF董事会成员,2003年至2018年担任Sky plc董事会成员。此外,他还曾在葛兰素史克和苏富比的董事会任职。
影响
默多克为董事会带来了他在许多公司数十年的高管和董事会经验。特斯拉董事会得益于他对国际市场和战略的广泛知识以及采用新技术的经验。
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金巴尔·穆斯克
年龄:51
董事自:2004
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职业生涯亮点
马斯克先生是Kitchen Restaurant Group的联合创始人兼执行主席,Kitchen Restaurant Group是一个不断壮大的企业大家庭,目标是为所有美国人提供真正的食物,该集团成立于2004年。2010年,马斯克先生成为大绿(前身为厨房社区)的执行董事,这是一个在全美学校创建学习花园的非营利性组织。马斯克还在2016年联合创立了Square Roots,这是一家城市农业公司,在气候控制的、配备了人工智能的海运集装箱中种植当地新鲜的绿色蔬菜,并担任董事长。2022年,马斯克创立了Nova Sky Stories,其使命是让制片人和艺术家能够通过无人机灯光秀将艺术带上天空,并担任首席执行官。此前,马斯克是互联网企业软件和服务提供商Zip2公司的联合创始人,该公司于1999年3月被康柏收购。2006年,马斯克成为实时搜索引擎OneRiot的首席执行官,该公司于2011年被沃尔玛收购。马斯克先生自SpaceX于2002年成立至2022年1月一直是该公司的董事会员,2013年至2019年担任Chipotle墨西哥烧烤公司的董事会员。马斯克持有B.Comm学位。她毕业于皇后大学商业系,毕业于纽约市的法国烹饪学院。
影响
马斯克先生在技术、零售和消费市场拥有丰富的高级领导业务经验,并对使命驱动的企业有着深刻的理解。马斯克先生还根据他在特斯拉董事会的经验提供了宝贵的专业知识,并能够将他对业务的独特理解应用到公司的战略和执行中。
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JB施特劳贝尔
年龄:48
董事自:2023
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职业生涯亮点
施特劳贝尔先生是红木材料公司的创始人兼首席执行官,该公司总部位于内华达州。红木“)通过提供由回收电池生产的国内负极材料的大规模来源,努力降低锂离子电池的成本和环境足迹。施特劳贝尔先生还在2005年5月至2019年7月期间共同创立并担任特斯拉首席技术官。施特劳贝尔先生曾在SolarCity董事会任职,并在2006年8月至2016年11月被特斯拉收购之前担任SolarCity提名和公司治理委员会成员。施特劳贝尔先生自2020年11月起担任Quantumscape董事会成员。施特劳贝尔先生拥有斯坦福大学能源系统工程学士学位和工程学硕士学位,重点是能源转换。
影响
作为特斯拉十多年来的联合创始人和领导团队的关键成员之一,施特劳贝尔先生带来了丰富的运营经验和对特斯拉技术、研发和业务管理的内部知识。施特劳贝尔先生还在清洁技术和电池领域提供了宝贵的专业知识。
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凯瑟琳·威尔逊-汤普森
年龄:66
董事自:2018
委员会成员
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薪酬委员会
•
提名与公司治理
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披露控制
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职业生涯亮点
威尔逊-汤普森女士于2014年12月至2021年1月退休,担任全球制药和福利公司沃尔格林博姿联盟公司执行副总裁总裁兼全球首席人力资源官,此前于2010年1月至2014年12月担任高级副总裁和首席人力资源官。在加入沃尔格林之前,威尔逊-汤普森女士于1991年1月至2009年12月在食品制造公司凯洛格公司担任各种法律和运营职务,最近担任的职务包括全球人力资源部高级副总裁。威尔逊-汤普森女士自2021年5月以来一直担任Wolverine World Wide,Inc.的董事会成员,并自2022年1月以来担任McKesson Corporation的董事会成员。她曾在2017-2020年间担任Ashland Global Holdings Inc.董事会成员,并在2009-2018年间担任火神材料公司董事会成员。
影响
威尔逊-汤普森女士在以消费者为重点的公司和工业公司都拥有丰富的高管和董事会经验。此外,她在管理人力资源、劳动法和拥有大量员工的成熟公司的其他运营方面的专业知识,为董事会在特斯拉不断扩张的员工队伍管理和关系方面提供了宝贵的见解和建议。
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董事会建议投票表决为特斯拉提议进行不具约束力的咨询投票,批准高管薪酬。
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发行
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特拉华州宪章
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德克萨斯宪章
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股东投票门槛
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| | 根据DGCL,须由股东投票表决的某些事项,包括某些商业交易,包括但不限于合并、转换、出售几乎所有资产,需要有权就此投票的大多数流通股持有人的违约投票,除非章程规定更高的投票门槛。目前的特拉华州宪章没有包括更高的投票门槛,因此适用于此类商业交易的默认投票标准。 | | | 根据《公司法》,某些须经股东投票表决的事项,包括“基本商业交易”,例如合并、出售几乎所有资产,以及其他交易,都需要每类股东三分之二的违约投票,除非章程规定了较低的投票门槛。因此,拟议的德克萨斯宪章包含了将默认投票门槛设定为多数标准的语言,除非其他地方规定了不同的标准。 | |
董事会空缺
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| | 目前的特拉华宪章规定,董事会空缺只能由董事会其余成员的多数投票或由唯一剩余的董事投票填补,而不能由股东投票填补。 | | |
董事银行规定,董事的空缺可以(1)由剩余董事会多数成员投票填补,(2)由唯一剩余的董事董事会成员投票填补,或(3)由持有多数已发行股票的持有人投票填补。此外,董事会不得在任何两次年度股东大会之间填补因董事会规模扩大而出现的两个以上空缺,任何由董事会或股东任命或选举填补空缺的董事只能任职至下一次股东年会(或为选举董事而召开的特别会议)。
拟议的德克萨斯宪章规定,董事的空缺可以以任一委员会允许的方式填补,在每种情况下,都可以得到委员会的许可。
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以书面同意提出的诉讼
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| | 目前的特拉华州宪章禁止股东通过书面同意采取行动。 | | | 根据《德克萨斯宪章》,股东必须选择以书面同意代替会议行事,因此,拟议的德克萨斯宪章规定,股东可以以一致书面同意的方式行事,以代替会议。这一选择最符合当前特拉华州宪章的条款,该宪章禁止股东通过 | |
发行
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特拉华州宪章
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德克萨斯宪章
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召开特别股东大会
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| | 现行的《特拉华宪章》规定,股东特别会议只能由董事会、董事会主席、首席执行官或总裁(在首席执行官缺席的情况下)召开,股东不得召开。 | | | 拟议的德州宪章规定,特别股东大会可由董事会、董事会主席、首席执行官、总裁或持有50%股份的股东召开,并有权就该会议的拟议行动进行表决。根据《商业银行条例》,公司的总裁须有权召开股东大会,持有指定比例股份并有权在股东大会上投票的股东亦须如此。我们已经在拟议的德克萨斯宪章中承认了这一法定权利。 | |
取消特别股东大会
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| | 现行的《特拉华州宪章》规定,董事会可以取消、推迟或重新安排特别股东会议。 | | | 由于TBOC要求持有50%有权投票的股份的股东才能召开特别股东大会,因此拟议的德克萨斯宪章没有规定董事会有权取消特别股东大会,尽管董事会保留推迟和重新安排股东大会的权利。然而,拟议中的德克萨斯州章程允许董事会取消非股东召集的特别股东大会。 | |
赔偿
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目前的特拉华州章程授权对董事和高级管理人员进行最大限度的赔偿,这是特拉华州法律现有的或可能不时修订的。
根据特拉华州法律,公司可赔偿董事或高级职员在与法律程序(由公司提起或根据公司权利进行的诉讼除外)有关的诉讼中合理招致的费用和判决,只要该董事或高级职员真诚地行事,并合理地相信:(1)在民事、行政或调查法律程序中,该人的行为符合或不反对
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拟议的德克萨斯宪章授权在德克萨斯州法律允许的最大程度上对董事和高级管理人员进行赔偿,因为现有的或可能不时修改的法律。
根据《商业行为守则》,在以下情况下,法团可就董事或高级职员在与法律诉讼有关的法律程序中作出的判决和合理招致的开支向董事或高级职员作出弥偿:(1)董事或高级职员是真诚行事的,(2)就以公职人员身分行事的行为而言,法团合理地相信该人的行为符合法团的最佳利益,以及在其他情况下,该人的行为并无受到反对
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发行
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特拉华州宪章
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德克萨斯宪章
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为了公司的最大利益,或(2)在刑事诉讼的情况下,该人没有合理理由相信他们的行为是非法的。
在由法团对董事或高级职员提出的诉讼中,或在法团有权对某名董事或高级职员提起的诉讼中,只有在以下情况下,法团才可就与该诉讼有关的实际和合理招致的开支向该董事或高级职员作出弥偿:(1)如该人真诚行事,以及该人合理地相信符合或不反对法团的最佳利益的方式;及(2)只有在法院命令下,该人才被裁定对法团负有法律责任。
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(3)在刑事诉讼的情况下,没有合理的理由相信该人的行为是非法的。
但是,如果董事或高级职员被认定对公司负有责任,或基于该董事或高级职员收受了不正当的个人利益而被判定负有责任,则赔偿仅限于对实际发生的合理费用的补偿。此外,如果董事或高管被认定对以下行为负有责任:(1)故意或故意的不当行为,(2)违反忠实义务,或(3)非善意的行为或不作为,构成违反对公司的义务。
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发行
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特拉华州
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德克萨斯州
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董事会空缺
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| | 目前的特拉华州章程规定,董事会空缺只能由董事会剩余成员的多数投票或由唯一剩余的董事投票填补,而不能由股东投票填补。 | | | 拟议的德克萨斯州章程规定,董事的空缺可以按照美国德克萨斯州商业机会委员会允许的任何方式填补,在每种情况下,都可以得到美国商业机会委员会的许可,其影响在上面的特拉华州宪章与拟议的德克萨斯州宪章的比较摘要中的“董事会空缺”中描述。 | |
以书面同意提出的诉讼
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| | 目前特拉华州的章程禁止股东在书面同意下采取行动。 | | | 根据TBOC,股东必须有权选择以书面同意的方式行事,而不是召开会议。拟议中的德克萨斯州章程将这一点设定在了TBOC允许的最高标准,即一致同意的书面同意。 | |
召开特别股东大会
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| | 目前的特拉华州章程规定,特别股东大会只能由董事会、董事会主席、首席执行官或总裁(在首席执行官缺席的情况下)召开,股东不得召开。 | | | 根据《公司章程》,持有一定比例股份的股东必须有权召开特别股东大会,而得克萨斯州拟议的章程规定,持有不少于50%有权在该公司有投票权的股份的股东可以召开特别股东大会。 | |
发行
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特拉华州
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德克萨斯州
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取消特别股东大会
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| | 目前的特拉华州章程规定,董事会可以取消、推迟或重新安排特别股东会议。 | | | 拟议的德克萨斯州章程规定,董事会不得取消股东召开的特别股东大会,尽管董事会保留推迟和重新安排股东大会的权利。董事会可取消并非由股东召集的会议,但须符合总银行营运委员会的规定。 | |
代理服务器
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| | 目前的特拉华州章程规定,股东授权的委托书在签立之日起三年后无效,除非委托书规定了更长的期限。 | | | 根据TBOC,除非委托书另有规定,否则委托书在签立之日起超过11个月内无效,因此拟议的德克萨斯州章程规定,除非委托书规定了更长的期限,否则不得在自委托书签立之日起11个月后投票或采取行动。 | |
董事会委员会
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| | 现行的特拉华州附例规定,任何董事委员会均无权(1)批准或通过或向股东建议DGCL明确要求提交股东批准的任何行动或事项(选举或罢免董事除外),或(2)通过、修订或废除附例。 | | |
拟议的得克萨斯州附例规定,委员会无权(I)批准或通过或向股东建议任何行动或事项(选举或罢免董事除外),以明确要求提交股东批准或以其他方式不得转授给委员会,或(Ii)采纳、修订或废除公司的任何附例。拟议中的德克萨斯州附例,通过参考TBOC,承认根据TBOC,董事委员会被禁止采取某些行动。《董事会条例》规定,董事会委员会不得:
(1)
修改成立证书,但下列情形除外:(一)设立系列股票;(二)增加或减少系列股票数量;(三)取消董事会设立的系列股票;
(2)
建议减少固定资本;
(3)
批准公司合并、换股或转换计划
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发行
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特拉华州
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德克萨斯州
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公司;
(4)
向股东建议出售、租赁或交换公司的全部或基本上所有财产和资产,这些财产和资产不是在公司正常和正常的业务过程中进行的;
(5)
向股东建议自动清盘和终止或撤销自动清盘和终止;
(6)
修订、变更、废止公司章程或者采用新的章程;
(7)
填补董事会空缺;
(8)
填补董事会委员会的空缺或者指定董事会候补成员;
(9)
填补因董事人数增加而需要填补的空缺;
(10)
选举或者罢免公司高级管理人员或者董事会委员会成员、候补委员;
(11)
确定董事会委员会成员或者候补成员的报酬;
(12)
变更或者废止董事会声明董事会委员会不得修改或者废止的决议。
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部分缴足股款
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| | 目前特拉华州的章程允许该公司发行部分缴费股票。 | | | 根据TBOC,由于TBOC要求在发行股票之前支付全部对价,因此禁止发行部分支付的股票,因此拟议的德克萨斯州章程没有规定发行部分支付的股票。 | |
发行
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特拉华州
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德克萨斯州
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致股东的通告
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| | 目前的特拉华州章程允许公司向共享地址的股东递送单一书面通知(除非股东反对),并允许公司在通知将是非法的情况下不发出通知。 | | | 该公司现时并无条文容许在同一地址向多名股东递交一份通知书,因此该公司如此递交通知书的权利受该公司的条文所限制。TBOC没有明确的条款允许公司在通知将是非法的情况下不递送通知,因此德克萨斯州的附例没有这样的条款。 | |
预支费用
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| | 目前的特拉华州附例规定,高级管理人员或董事因任何法律诉讼而发生的费用,将由公司在收到书面请求后预支,并承诺在最终确定此人无权获得赔偿的情况下偿还这些金额。 | | | 根据《商业银行营运条例》,在公司可垫付董事或高级职员与任何法律程序有关的开支前,董事或高级职员除须承诺在该董事或高级职员最终无权获得弥偿时偿还垫支的任何开支外,还须提供一份非宗教式誓词,真诚地证明该董事或高级职员遵守弥偿所需的行为标准,而这项规定已包括在拟议的德克萨斯州附例中。 | |
独家论坛
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现行的特拉华州附例规定,特拉华州内的州法院(或,如果没有特拉华州法院具有管辖权,则为特拉华州地区的联邦地区法院)应作为与公司内部事务有关的某些事项的唯一和独家论坛。
特拉华州附例中的专属法院条款不适用于根据修订后的1933年证券法(证券法“)或经修订的1934年证券交易法(”《交易所法案》”).
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拟议的德克萨斯州附例规定,与公司内部事务有关的某些事项的唯一和独家法院应是,首先,德克萨斯州第三商业法院分部(该分部包括我们的德克萨斯州公司总部所在的县)的商业法院,除非该法院当时不接受申请或缺乏管辖权,在这种情况下,专属法院应是德克萨斯州西区的联邦地区法院,奥斯汀分部,或如果没有联邦管辖权,则为德克萨斯州特拉维斯县的州地区法院。
拟议的德克萨斯州章程中的专属法院条款明确规定,它不适用于根据证券法或交易法提出的任何直接债权。
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问题
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特拉华州
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德克萨斯州
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增加或减少法定股本,包括一系列优先股的未发行股数
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| | DGCL并无规定在未经股东批准的情况下,单方面采取董事会行动增加或减少法定股本,但如增加法定股份数目与向前分拆股份有关(最多为与拆分比例相称的数额),则无须股东批准,只要公司只有一类已发行股份,且此类股份不分成系列(除非公司注册证书明确规定须获得股东批准)。见下文“宪章修正案”。 | | |
根据《商业银行条例》,一旦发行股票,董事会不能在未经股东批准的情况下单方面增加或减少法定股本,对于远期股票拆分没有明确的例外情况。
对于经公司成立证书授权董事会设立的一系列优先股,除非成立证书明确限制董事会增加或减少将由董事会设立的系列未发行股票的数量,否则董事会可以增加或减少将设立的每个系列的股份数量,但董事会不得将特定系列的股票数量减少到少于减少时发行的该系列股票的数量。
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董事人数
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| | 根据DGCL,董事人数须由附例厘定,或按附例所规定的方式厘定,除非公司注册证书厘定董事人数。如果公司注册证书确定了 | | | 根据《董事会条例》,董事人数由组成证明书或附例规定,或以组成证明书或附例所规定的方式厘定,但首届董事会的董事人数必须由 | |
问题
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特拉华州
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德克萨斯州
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| | | 董事人数,则只有通过修改公司注册证书才能改变董事人数。 | | |
成立证书。
董事的人数可通过修改组建证书或章程或根据章程的规定而增加或减少。
如果成立证书或章程没有规定组成董事会的人数或规定必须确定董事人数的方式,董事的人数与组成证书所规定的初始董事会的人数相同。
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填补董事空缺的程序
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根据DGCL,除非公司注册证书或章程另有规定:(1)由所有有权投票的股东作为一个类别选出的董事的法定人数任何增加而产生的空缺和新设的董事职位,可由在任董事的过半数(但不足法定人数)填补,或由唯一剩余的董事填补;及(2)每当任何一个或多个类别股票或其系列的持有人有权根据公司注册证书选出一名或以上董事时,该等类别或类别或系列的空缺及新设的董事职位可由当时在任的该一个或多个类别或系列选出的过半数董事填补,或由如此选出的唯一剩余董事填补。
如果是特拉华州公司,其董事分为不同的类别,由上述第(1)或(2)项选出的任何董事应任职至该等董事所属类别的下一次选举,以及他们的继任者当选并具有资格为止。
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根据总投票制,除下文有关类别投票的规定外,空缺可由其余董事的多数赞成(即使不足法定人数)或于为此目的而召开的股东周年大会或特别大会上选举填补。
当选填补董事会空缺的董事的任期为董事前任的未满任期。
除下文关于分类投票的规定外,因董事人数增加而填补的董事职位可由股东或董事会填补,任期仅持续到股东下次选举一名或多名董事为止。在连续召开的两次年度股东大会之间,董事会不得填补两个以上的董事职务。
除非公司的成立证书另有授权,否则组成证书赋予某一类别或系列股份或某类别或系列股份的持有人有权选举的董事职位的空缺或新设的空缺,只能由以下人士填补:(1)由该类别、系列或集团选出的当时在任董事的过半数赞成;(2)由唯一的
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问题
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特拉华州
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德克萨斯州
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| | | | | | 仍以这种方式选出的董事;或(3)经该类别、系列或集团的流通股持有人的赞成票选出。 | |
董事的免职
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根据《董事条例》,除下文讨论的例外情况外,当时有权在董事选举中投票的过半数股份持有人可在有或无理由的情况下罢免董事或整个董事会。
除非公司注册证书另有规定,否则如果特拉华州公司的董事会是保密的(即以交错任期选出),只有股东有理由才能罢免董事。
如果特拉华州的一家公司使用累积投票制,并且要罢免的董事会人数少于整个董事会,如果反对罢免董事的票数足以在整个董事会选举中进行累积投票,或者如果董事会是保密的,则在该董事所属的董事类别选举中,反对罢免的票数足以当选,则不得无故罢免该董事。
如果公司注册证书规定,不同类别或系列的股东有权选举不同的董事,则在计算没有董事原因的情况下罢免的票数是否足够时,只考虑此类类别或系列股东的投票。
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根据《董事条例》,除下文讨论的例外情况或公司成立证书或公司章程另有规定外,当时有权在董事选举中投票的过半数股份持有人可在无理由或无理由的情况下罢免董事或整个董事会。
除非成立证书另有规定,否则如果德克萨斯州一家公司的董事任期交错,董事只能因某种原因被撤职。
如果组建证书允许累加投票,且罢免人数少于整个董事会,如果在整个董事会选举中累计投票反对罢免董事的票数足以选举他或她,或者如果在董事所属的董事类别选举中累积投票,则不得罢免董事。如果成立证书规定不同类别或系列的股东有权选举不同的董事,在计算罢免董事的投票是否足够时,只考虑该类别或系列持有人的投票。
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经董事书面同意而采取的行动
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| | 根据DGCL,除非公司注册证书或章程另有限制,否则如果所有董事都书面同意,特拉华州公司的董事会可以不举行会议而采取行动。 | | | 根据《商业行为规范》,除非成立证书或章程另有规定,说明德克萨斯州公司董事会全体成员所采取并签署的行动的书面同意也是董事会的行为。 | |
股东书面同意的行动
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| | 根据DGCL,除公司注册证书另有规定外,股东可以不开会、不事先通知和不投票,经股东书面同意,不得低于最低限额 | | | 根据《公司章程》,股东在获得(1)全体股东的书面同意或(2)如获得成立证书授权的情况下,可在不召开会议、无需事先通知和投票的情况下采取行动,股东至少拥有最低票数。 | |
问题
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特拉华州
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德克萨斯州
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| | | 在所有有权就此投票的股份都出席并投票的会议上,授权或采取此类行动所需的票数。如果未达成一致的书面同意,公司必须立即将所采取的行动通知未同意的股东。 | | | 在有权就该诉讼投票的每一所有者或成员出席并投票的会议上,采取作为同意标的的行动是必要的。如果未达成一致的书面同意,公司必须立即将所采取的行动通知非同意的股东。 | |
股东特别会议
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| | 根据DGCL的规定,董事会或公司注册证书或章程授权的任何其他一人或多人可召开特别会议。股东没有召开特别会议的法定权利,但公司的公司注册证书或章程可以规定这种权利。 | | |
公司股东特别大会可由以下人士召集:(1) 总裁、董事会或根据公司成立证书或公司章程授权召开特别会议的任何其他人士; 或(2)持有公司成立证书规定的一定比例股份的持有人,不得超过有权在建议的特别会议上投票的股份的50%或(如无指定百分比)最少持有公司所有有权投票的股份的10%。
根据TBOC,公司不能禁止其股东召开特别股东大会。
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股东大会的延期
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根据股东大会细则,除非章程另有规定,股东大会可延期至另一时间或地点而毋须通知,惟股东及受委代表可被视为亲身出席及于续会上投票的时间、地点(如有)及远程通讯方式(如有)如下:(1)于进行延会的大会上公布;(2)于大会预定时间内,于同一电子网络上展示,以供股东及受委代表以远程通讯方式参与会议;或(3)会议通告所载。
根据DGCL,如果股东大会延期超过30天,或如果在休会后为有权投票的股东确定了新的记录日期,则
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根据《组织章程》,除非成立证书或章程另有规定,否则股东大会可因法定人数不足而延期,直至出席会议或由受委代表出席的过半数股份持有人投票决定的时间及地点。
关于延期会议的通知或可在延期会议上处理的事务,TBOC没有具体规定。
一般而言,根据《商业银行营运条例》,唯一可在股东特别大会上进行的业务,是属于通知所述目的的业务。
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问题
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特拉华州
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德克萨斯州
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休会必须分别发给每一位有权在会议上投票的股东或每一位有权在休会上投票的股东,日期分别为为休会通知设定的新记录日期。
在休会上,公司可处理原会议上可能已处理的任何事务。
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由代表投票
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| | 根据DGCL,股东可授权另一人或多於一人代表该股东行事。除非委托书中规定了更长的期限,否则委托书自其日期起三年内有效。 | | | 根据《商业银行营运条例》,股东可授权另一名或多名人士代表该股东行事。除委托书另有约定外,委托书自签订之日起十一个月内有效。 | |
股份公司的法定人数和所需投票权
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根据《特拉华州公司章程》,特拉华州法团的公司注册证书或附例可指明股份数目及/或其他具有表决权的证券的数额,而该等股份及/或证券的持有人必须出席任何会议或由受委代表出席,以构成处理任何事务所需的法定人数及所需的表决权,但在任何情况下,法定人数不得少于有权在该会议上表决的股份的三分之一,但如须由某类别或系列或类别或系列进行单独表决,则属例外。法定人数应不少于该类别或系列或该类别或系列股份的三分之一。
公司的公司注册证书或公司章程未规定下列事项的:(1)有权投票、亲自出席或由受委代表出席的股份的过半数即构成股东会议的法定人数;(2)除董事选举以外的所有事项,亲自出席会议或由受委代表出席会议并有权就该事项投票的股份的过半数,即为股东的行为;(3)董事应由亲自出席或由受委代表出席的股份的过半数投票选出。
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根据TBOC,在以下句子的规限下,有权在一家德克萨斯公司的股东大会上投票的大多数股份的持有人出席会议或由受委代表出席会议的人数为审议将在该会议上提出的事项的法定人数。公司的成立证书可以规定,只有在下列情况下,才有法定人数:(1)指定部分股份的持有人亲自或由受委代表出席会议;或(2)少于多数但不少于三分之一的有权投票股份的指定部分的持有人亲自或受委代表出席会议。
除下列句子另有规定外,公司董事应由有权在出席法定人数的股东大会董事选举中投票的股份持有人以多数票选出。公司的成立证书或章程可规定,只有在以下情况下,公司的董事方可当选:(1)董事获得以下有权在选举中投票的股份的指定部分但不少于多数的投票:
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问题
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特拉华州
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德克萨斯州
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于会议上由受委代表出席并有权就董事选举投票;及(4)倘需要由某一类别或多个类别或系列单独投票,则亲身出席或由受委代表出席或由受委代表出席的该类别或系列或类别或系列的过半数已发行股份即构成有权就该事项采取行动的法定人数,而就除选举董事外的所有事项而言,亲身出席或由受委代表出席会议的该类别或系列或多个类别或系列的过半数股份投赞成票即为该类别或系列或类别或系列的行为。
股东通过的规定董事选举所需票数的章程修正案,董事会不得进一步修改或者废止。
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(2)有权在董事选举中投票的指定部分但不少于多数的股份的持有人投票,并亲自或由受委代表在出席法定人数的股东大会上投票;或(3)有权在董事选举中投票的股份持有人在有法定人数出席的股东大会上投票的指定部分但不少于多数的股份持有人的投票。
除以下句子另有规定外,就除董事选举外的事项,或就任何事项而言,如有权投票的股份的指定部分持有人须投赞成票,则在有法定人数出席的公司的股东大会上,有权就该事项投票并投赞成票、反对票或明示弃权的多数股份持有人投赞成票、反对票或明确弃权,即为股东的行为。就董事选举以外的事项,或本守则规定须经有表决权股份的指定部分的持有人投赞成票的事项,公司的成立证明书或章程可规定,公司股东的行为为:(1)有权就该事项投票的股份的指定部分持有人投赞成票,但不得少于多数;(2)有权就该事项投票的股份的指定部分但不少于多数的持股人对该事项投赞成票,并亲自或由受委代表出席有法定人数的股东大会;(3)在股东大会上有权对该事项投赞成票或反对票的指定部分但不少于多数的股份的持有者投赞成票或反对票
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问题
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特拉华州
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德克萨斯州
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| | | | | | 法定人数;或(4)在有法定人数出席的股东大会上,有权就该事项投赞成票、反对票或明确弃权的特定部分(但不少于多数)股份持有人的赞成票。 | |
股东投票支持基本业务交易
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| | 根据DGCL,有权就此投票的公司的大部分已发行股票一般必须批准基本的变化,例如:(1)某些合并或合并;(2)出售、租赁或交换公司的全部或几乎所有资产(前提是不需要股东授权或同意(A)抵押或质押公司的财产和资产,除非公司注册证书有此要求,或(B)出售、租赁或交换的财产或资产是抵押抵押或质押给有担保的一方,并满足某些额外条件);(3)解散;(4)将国内公司转换为其他实体;(5)将国内公司转移、归化或延续到外国司法管辖区。公司注册证书可包含要求任何公司诉讼投票的股票或任何类别或系列的股票的比例超过DGCL所要求的比例的条款。 | | | 根据《商业银行营运条例》或公司成立证书另有规定,持有至少三分之二有权就有关事项投票的类别流通股的股东,通常必须批准基本业务交易,例如:(1)合并;(2)权益交换;(3)转换;或(4)出售公司所有或实质上并非在公司日常业务运作中作出的全部或实质所有资产。成立证书可以规定不同的批准门槛,但不少于有权投票的股份的多数。 | |
股东投票决定出售、租赁、交换或其他处置
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根据DGCL,特拉华州的公司可以出售、租赁或交换其全部或基本上所有的财产和资产,只要获得有权就此投票的公司的已发行股票的多数授权。
然而,如果出售、租赁或交换的资产不是公司的全部或基本上所有资产,则不需要获得此类批准。没有必要量化百分比来确定资产是否基本上构成特拉华州公司的所有资产。只有在以下情况下
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根据《公司章程》,德克萨斯州公司所有或基本上所有财产和资产的出售、租赁、交换或其他处置通常需要获得至少三分之二有投票权的公司流通股持有人的批准,除非公司的成立证书设定了较低的门槛(不得低于有投票权股份的多数)。
然而,如果交易是在德克萨斯州公司的正常和正常业务过程中进行的,则不需要这样的批准。在德克萨斯州
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问题
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特拉华州
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德克萨斯州
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| | | 出售资产在数量上和质量上对公司的业务至关重要,是股东授权授权的。 | | | 根据法律,即使以公司继续直接或间接从事一项或多项业务的方式转移公司的几乎所有资产,也被视为不需要股东批准的交易。 | |
《企业合并条例》
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根据DGCL,除非特拉华州公司的公司注册证书或章程(原始的或经股东批准的)另有规定,否则拥有在国家证券交易所上市的一类有表决权股票或由2,000人或更多人记录持有的特拉华州公司,在该股东成为利益股东后的三年内,不得与任何“利益股东”达成任何“商业合并”。DGCL一般将“企业合并”定义为:(I)某些合并和合并;(Ii)出售租赁、交换、按揭、质押、转让或其他资产处置,其总市值为公司合并资产或已发行股票的10%或以上;(Iii)将公司股票发行或转让给有利害关系的股东的某些交易;(Iv)直接或间接具有增加由有利害关系的股东所拥有的公司股票比例的效果的某些交易;以及(V)除某些例外情况外,有利害关系的股东直接或间接获得由公司或通过公司提供的任何贷款、垫款、担保、质押或其他财务利益的任何收据。
“有利害关系的股东”通常被定义为直接或间接拥有15%或以上股权的人(包括该人的关联公司和联系人)。
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| | 根据《上市公司法》,德克萨斯州的“发行性公共公司”一般不得直接或间接地(I)与关联股东或其他实体进行合并、股票交换或转换,而这些实体在交易后将是关联股东和某些其他实体的关联公司或联营公司,(Ii)出售、租赁、交换、抵押、质押、转让或以其他方式处置总市值超过(A)该德州公共公司合并资产总市值10%或以上的资产,(B)该德州上市公司已发行有表决权股票的总市值或(C)该德州上市公司在综合基础上的盈利能力或净收入,(Iii)可能导致该德州上市公司的股份发行或转让给关联股东或关联股东或联营公司的某些交易,(Iv)与关联股东或关联股东的联营公司的清算或解散计划或建议,(V)具有直接或间接效果的某些交易,包括证券的重新分类或其他股份分配或资本重组,提高由关联股东或关联股东的关联公司或联营公司实益拥有的某类或一系列有表决权股份或可转换为发行公共公司有表决权股份的证券的流通股的比例所有权百分比,但因下列原因而发生重大变化的情况除外 | |
问题
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特拉华州
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德克萨斯州
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特拉华州一家公司或该公司的联营公司或联营公司的未发行有表决权股票,并且在寻求确定该人是否为有利害关系的股东的日期之前的3年期间内的任何时间,该人是该公司已发行有表决权股票的15%或以上的所有者,以及该人的联营公司和联系人士,在每种情况下,均受某些例外情况规限。
DGCL在以下情况下规定了这一禁止的例外情况:(1)在该股东成为有利害关系的股东之日之前,公司董事会批准了该公司的企业合并或该股东成为有利害关系的股东的交易;(2)该有利害关系的股东在其成为有利害关系的股东的交易中获得了该公司至少85%的有表决权的股份(不包括董事和高级管理人员拥有的股份,以及参与者无权决定是否在投标或交换要约中提供股份的雇员股票计划);或(Iii)企业合并经董事会批准,并经无利害关系的股东在年度或特别会议上有权投下的至少三分之二的赞成票(而不是书面同意)批准。
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零碎股份调整或(Vi)提供贷款、垫款、担保、质押或其他财务援助或税收抵免或其他税务优惠,而每项贷款、垫款、担保、质押或其他税务优惠的接受者均为“关联股东”或该“关联股东”的任何关联股东或联系人士,在股东取得“关联股东”地位之日起计三年内。
“关联股东”通常被定义为实益拥有(或在之前三年内拥有)德克萨斯州上市公司20%或更多已发行有表决权股票的人。
“发行公共公司”是指拥有:(I)公司的股份转让记录所示的100名或更多登记在册的股东;(Ii)根据修订后的1934年《证券交易法》(《美国联邦法典》第15编第77b节及以下部分)登记的一类或一系列公司的有表决权股份;或(Iii)有资格在全国证券交易所交易的一类或一系列的公司的有表决权股份。
如果:(I)公司董事会在关联股东成为关联股东之前批准了关联股东对股份的交易或收购;或(Ii)持有至少三分之二非关联股东或关联股东的关联股东或关联股东的关联股东实益拥有的已发行有表决权股份的持有者在不早于股东获得该所有权后六个月内举行的会议上批准了交易,则TBOC规定了这一禁止的例外情况。该委员会明确规定,上述股东批准不得以书面同意的方式进行。
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问题
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特拉华州
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德克萨斯州
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宪章修正案
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根据DGCL,除有限的例外情况外,对公司注册证书的修订必须得到(I)董事会和(Ii)有权就此投票的大多数特拉华州公司已发行股票的持有人的批准,除非公司注册证书规定了更多的数量。
此外,除公司注册证书另有明确要求外:(1)不需要股东大会或表决通过一项修正案,将某一类别股票的已发行股票重新分类为更多数量的同一类别股票的已发行股票(与此相关,此类修订可增加该类别股票的法定股份数量,最高可达与拆分比例的数额),前提是公司只有一类已发行股票,且该类别股票不分成系列;以及(2)在以下情况下,可提出或实施增加或减少某一类别股本的法定股份数目的修正案,或将某一类别股本的已发行股份合并为较少数目的同类股本已发行股份而重新分类的修正案,而无须获得股东的表决或其他所需的表决权:(A)该类别的股份在紧接该项修订生效前已在全国证券交易所上市,并在紧接该项修订生效后符合该全国性证券交易所有关最低持有人人数的上市规定,(B)在适当召开的会议上,有权就该修正案投票的股东以单一类别投票赞成和反对拟议修正案,而对修正案所投的票超过对修正案的反对票,以及(C)如果修正案增加或减少一家公司的法定股份数量
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| | 根据《公司章程》,除有限的例外情况外,对成立证书的修订需要得到(I)董事会和(Ii)持有德克萨斯州公司至少三分之二流通股的持有人的批准,除非成立证书中规定了不同的门槛,不少于多数。 | |
问题
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特拉华州
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德克萨斯州
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| | | 公司注册证书中并未按照DGCL规定作出规定的股本类别,则该类别持有人对修订所投的票数超过该类别持有人对修订所投的反对票。 | | | | |
附例修订
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| | 根据DGCL,有权投票的特拉华州公司的股东有权修改、废除或通过章程。如果特拉华州公司的公司注册证书有这样的规定,特拉华州公司的董事会也有权修改、废除或通过章程。 | | | 一般而言,根据《德克萨斯公司章程》,董事会可以修改、废除或通过德克萨斯公司的章程。然而,(I)股东可修订、废除或采纳附例,即使董事亦有此权力;及(Ii)德州公司的成立证书可将修订、废除或采纳附例的权力全部或部分保留予股东。同样,股东在修改、废除或通过某一章程时,可以明确规定董事会不得修改、重新选择或废除该章程。 | |
股息和分配
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根据DGCL,特拉华州公司可在其公司注册证书所载的任何限制的规限下,从本财政年度及/或上一财政年度的净利润中支付股息,或如没有盈余,则可从净利润中支付股息,除非公司的资本少于已发行及已发行但有资产分配优先权的股票所代表的资本。
此外,特拉华州的公司不得回购或赎回股份,如果这样做会使公司资不抵债,即无法在到期时偿还债务或作为持续经营的企业继续经营。
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根据《总资产分配法》,分配的定义是公司以下列形式向其股东转让现金或其他财产(一个公司自己的股份或获得其股份的权利,或将一个公司类别的已发行股票拆分或分成同一类别内更多数量的股份,但不增加该公司的规定资本),或向其股东发行债务:(I)支付任何类别或系列德克萨斯公司流通股的股息;(Ii)直接或间接购买或赎回其股票;或(3)清算其全部或部分资产的款项。
根据《破产管理法》,如果一家德克萨斯公司的分配违反了其成立证书,如果该公司的盈余少于该公司的法定资本额(由该公司确定),或者,除非一家德克萨斯公司正在接受破产管理,或者该分配是与德克萨斯公司的清盘和终止有关的,否则该公司不得进行分配,如果
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问题
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特拉华州
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德克萨斯州
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| | | | | | 使德克萨斯公司在其业务或事务过程中到期时无法偿还债务,或超过德克萨斯公司的净资产或盈余,或除某些例外情况外,如果将分配给其他类别或系列的股东,则超过该公司的净资产或盈余。 | |
股票赎回和回购
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根据DGCL,特拉华州公司可购买或赎回任何类别的股份,但如其资本因购买或赎回而减值或将会减值,则属例外。然而,特拉华州的公司可以从资本中购买或赎回在其资产任何分配时有权优先于另一类别或系列股票的股份,或如果没有享有这种优先权的股份流通股,则可以购买或赎回其自己的任何股份,前提是这些股份将被注销并减少资本。然而,公司不得以高于赎回价格的价格购买可赎回股票。
此外,特拉华州的公司不得进行回购或赎回,如果这样做会使公司破产,即无法在债务到期时偿还债务或作为持续经营的企业继续下去。
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| | 如上所述,根据TBOC,德克萨斯公司购买或赎回其股票构成了一种分配。因此,上述有关分配的讨论适用于股票赎回和回购。 | |
批准
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根据DGCL,对有缺陷的公司行为有一个编撰的批准程序。
董事会必须通过批准瑕疵公司行为的决议,如果采取瑕疵公司行为需要得到股东的批准,则必须将瑕疵公司行为提交股东批准。
除上述规定外,根据《大中华商业地产》,本公司、本公司任何继承实体、任何董事或某些股东均可向
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根据《企业行为法》,对有缺陷的公司行为有一个编撰的批准程序。
董事会必须通过决议,然后将批准的有缺陷的公司法提交股东批准(股东批准受某些例外情况限制)。在交易中没有实际欺诈的情况下,除非德克萨斯州地区法院或德克萨斯州商业法院另有决定,否则德克萨斯州公司董事会关于德克萨斯州公司股票是有效股票或推定股票的判断是决定性的
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问题
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特拉华州
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德克萨斯州
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| | | 特拉华州法院要求发布一项命令,确定有缺陷的公司行为的有效性和效力,包括但不限于确认先前批准是否有效,即使有缺陷的公司行为即使没有事先批准,也可以生效。对于此类申请,特拉华州法院拥有广泛的自由裁量权来制定适当的救济,包括但不限于宣布批准生效,确认和宣布任何有缺陷的公司行为生效,并就其认为在这种情况下适当的事项作出其他命令。 | | | 宫廷。 | |
查阅簿册及纪录
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根据DGCL,任何股东只要在宣誓后提出书面要求,说明检查的目的,就可以在正常营业时间内出于任何正当目的检查特拉华州公司的账簿和记录,并对其进行复制和摘录。
如果特拉华州的公司拒绝检查或在提出要求后五个工作日内没有回复要求,股东可以向特拉华州法院申请命令,强制进行这种检查。
一般来说,股东有责任证明每一类所要求的记录对于实现股东声明的检查目的是必不可少的。然而,当股东试图检查公司的股东名单或股票分类账时,公司有举证责任,以确定检查是出于不正当目的。
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根据TBOC,股东可以在正常营业时间内根据书面要求检查德克萨斯州公司的账簿和记录,如果该股东持有德克萨斯州公司至少5%的已发行股票,或在提出要求之前至少六个月内一直是股票持有人,并说明适当的目的。
如果德克萨斯州的一家公司拒绝允许任何人检查和复制TBOC下的账户记录、会议记录和股份转让记录的副本,德克萨斯州公司应向股东承担执行TBOC下的股东权利所产生的任何费用或支出,包括律师费。
德克萨斯州的公司可以通过以下方式对抗检查诉讼:(1)在提起诉讼的日期前两年内,股东已出售或要约出售,或曾协助或教唆某人获取股东名单或持有有表决权信托证书的人的名单,以出售德克萨斯公司或任何其他公司的股票;(2)曾不当使用通过事先检查账簿、账户获得的信息。
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问题
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特拉华州
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德克萨斯州
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| | | | | | 公司或其他公司的记录、会议记录或股份转让记录;或(3)提出请求时未本着善意或正当目的行事。 | |
保险
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根据《保险公司条例》,特拉华州的法团可代表任何人购买和维持保险,而该人是或曾经是该法团的董事人员、高级人员、雇员或代理人,或应该法团的要求,以另一法团、合伙企业、合资企业、信托公司或其他企业的董事人员、高级人员、雇员或代理人的身分为另一法团、合伙企业、合资企业、信托公司或其他企业的任何人员、高级人员、雇员或代理人提供服务,而该等法律责任是由该人以任何该等身分招致的,或因该人的身分而产生的,不论该法团是否有权就该等法律责任向该人作出弥偿。
DGCL并不禁止特拉华州的公司建立和维持保险以外的安排,以保护这些人,包括信托基金或担保安排。
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根据TBOC,德克萨斯州的企业被允许购买或采购或建立和维持保险或其他安排,以补偿或使现有或前任管理人员、代表、高级人员、雇员或代理人承担以下任何责任:(1)因该人以该身份而提出并招致的责任;或(2)因该人在该身份的地位而引起的责任。所建立的保险或其他安排可以针对上述责任进行保险或赔偿,而不考虑企业是否有权就该人在TBOC项下的该责任向该人作出赔偿。
根据《企业责任承诺书》,企业除了购买或采购或建立和维持保险或其他安排外,还可以:(1)设立信托基金;(2)建立任何形式的自我保险,包括赔偿合同;(3)通过授予对企业资产的担保权益或其他留置权,确保企业的赔偿义务;或(4)建立信用证、担保或担保安排。
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利害关系方交易
审批 |
| | 董事条例“规定,某些利害关系方的交易不得仅因以下任何条件而无效或可予废止:(1)有关交易是一间公司与其一名或多名董事或高级职员之间的交易,或该法团与其一名或多名董事或高级职员拥有经济利益的实体之间的交易,或仅因该有利害关系的一名或多名董事或高级职员出席或参与批准该有利害关系的交易的会议而属无效或可予废止的交易: | | | 《公司管理条例》规定,公司与(1)公司的一名或多名董事或高级管理人员,或一名或多名董事或高级管理人员的一名或多名关联公司或联系人士;或(2)公司的一名或多名董事或高级管理人员,或一名或多名董事或高级管理人员的一名或多名关联公司或联系人士之间的其他有效和可强制执行的合同或交易:(A)是管理人员;或(B)有经济利益是有效和可强制执行的,即使这样,也不是无效或可撤销的。 | |
问题
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特拉华州
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德克萨斯州
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| | | 董事会或委员会披露或知悉董事的关系或利益以及与合同或交易有关的情况,董事会或委员会以多数公正董事的赞成票善意批准该合同或交易,即使无利害关系的董事人数不足法定人数;(2)有权就此进行表决的股东披露或知悉有关董事及其高级职员的关系或利益以及与该合同或交易有关的重大事实,该合同或交易经股东善意投票具体批准;(三)经董事会、委员会或者股东授权、批准或者批准时,该合同或者交易对公司是否公平。 | | |
符合下列条件之一的:(一)适用的关系或利益以及合同或交易的重大事实已向公司的董事会或董事会委员会披露或知悉,且董事会或委员会经无利害关系的董事或委员会的多数成员善意批准该合同或交易,而不论无利害关系的董事或委员会成员是否构成法定人数;或者(二)有权对该合同或者交易的授权进行表决的股东,该合同或者交易是经股东表决善意具体批准的;(二)该合同或者交易经董事会、董事会委员会或者股东授权、批准或者批准时,该合同或者交易对公司是公平的。
TBOC与DGCL的利害关系方交易法规的不同之处在于,它明确规定,如果至少满足上述条件之一,公司或公司的任何股东都不会因任何董事或高级管理人员违反与合同或交易的订立、授权或履行有关的职责而对该人提起诉讼,因为该人具有适用的关系或利益。
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股东的法律责任限制
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| | 根据《公司条例》,除非公司注册证书另有规定,否则法团的股东无须为法团的债项负上个人法律责任,除非他们可能因本身的行为或作为而负上法律责任。 | | | 根据《商业银行条例》,除某些例外情况外,股东的责任以其出资为限。 | |
问题
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特拉华州
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德克萨斯州
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董事及高级人员的个人法律责任的限制
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| | 根据《董事条例》,特拉华州的公司可以在其公司注册证书中通过一项条款,消除或限制董事或高级职员因违反作为董事或高级职员的受信责任而对公司或其股东造成的金钱损害的个人责任,但条件是,这一条款不能免除或限制以下责任:(I)董事或高级职员违反了对公司或其股东忠诚的义务;(Ii)董事或高级职员没有诚信行事、从事故意不当行为或明知违法;(Iii)董事宣布非法股息或批准非法股票购买或赎回;(Iv)董事或高级人员从公司获取不正当个人利益;或。(V)在由特拉华州公司提起的任何诉讼中或根据特拉华州公司的权利提起的任何诉讼中的高级人员。 | | |
根据《董事商业行为法》,德克萨斯州的一家公司被允许规定,对于以董事身份的人的作为或不作为,董事不对公司或其股东负责,或仅在成立证书规定的范围内对其承担责任。
但是,董事委员会不允许对下列情况限制董事的责任:(I)违反对公司或其股东的忠诚义务;(Ii)构成个人违反对公司的义务、涉及故意不当行为或明知违法的非善意的行为或不作为;(Iii)董事从中获得不正当利益的交易,无论该利益是否源于在该人的职责范围内采取的行动;或(Iv)董事的责任由适用法规明确规定的作为或不作为(例如错误分配)。
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法规允许的董事的考虑
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| | 除已选择成为公益公司的公司外,特拉华州公司的董事没有任何明确的法定权力考虑其他选民。特拉华州判例法规定,在大多数情况下,受托责任要求董事为股东的长期利益寻求公司价值最大化。 | | |
根据商业银行营运条例,在履行董事在商业营运条例下或其他方面的职责时,以及在考虑法团的最佳利益时,董事有权考虑法团及法团股东的长期及短期利益,包括让法团继续保持独立最能符合该等利益的可能性。
在履行董事或公司高级职员的职责时,董事或公司的高级职员有权考虑公司成立证书中指定的任何社会目的。此外,《董事条例》的适用部分规定,对于没有在公司成立证书中指定为目的的社会目的的公司,微博或公司高管不得考虑、批准或采取促进或具有效果的行动
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问题
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特拉华州
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德克萨斯州
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促进社会、慈善或环境目的的。
德克萨斯州也有一项公共利益公司法规。
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商机
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根据特拉华州的法律,公司机会原则认为,公司高管或董事一般不能单方面将商业机会占为己有。考虑的因素包括:(I)该公司在财政上是否有能力把握该机会;(Ii)该机会是否在该公司的业务范围内;(Iii)该公司在该机会中是否有利益或预期;及(Iv)该公司受信人会否因利用该机会而被置于不利其对该公司的责任的位置。
DGCL允许特拉华州公司在其公司注册证书中或通过董事会的行动,放弃公司在向公司或其一名或多名高级管理人员、董事或股东提供的特定商业机会或特定类别或类别的商业机会中的任何权益或预期,或被提供参与的机会。
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德克萨斯州的法律一般遵循特拉华州的公司机会原则。
TBOC允许德克萨斯州实体在其成立证书中或通过其董事会的行动,放弃该实体在向该实体或其一名或多名管理官员或所有者提供的特定商机或特定类别或类别的商机中的权益或预期,或该实体在被提供机会方面的权益或期望。
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董事及高级人员的弥偿
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| | 根据《董事条例》,特拉华州的法团获准弥偿任何身为该法团的董事、高级职员、雇员或代理人,或现时或过去应法团的要求以另一法团、合伙企业、合营企业、信托公司或其他企业的董事高级职员、雇员或代理人的身分服务的任何人,以支付该人因任何受威胁、待决或已完成的诉讼、起诉或法律程序而实际及合理地招致的开支(包括律师费)、判决、罚款及为和解而支付的款项,但由该董事、该等高级职员、雇员或代理人提出或根据该法团的权利提出的诉讼除外。 | | | 根据《董事商法》,得克萨斯州的一家公司被允许就下列情况对董事、前董事或代理人进行赔偿:(I)判决和(Ii)当事人在诉讼中合理和实际招致的费用(判决除外),条件是:(A)此人真诚行事;(B)就该人以公职人员身分作出的行为而言,合理地相信该人的行为符合该法团的最佳利益,而在任何其他情况下,则合理地相信该人的行为并无违反该法团的最佳利益;及。(C)就罪犯而言,该人的行为并无违反该法团的最佳利益;及。 | |
问题
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特拉华州
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德克萨斯州
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可以是一方或威胁要成为一方,只要该人真诚行事,并以该人合理地相信符合或不反对公司的最大利益的方式行事,并且在刑事诉讼的情况下,他或她没有合理理由相信他或她的行为是非法的。
就由该法团提出或凭借该法团的权利而提出的任何受威胁、待决或已完成的诉讼,而该诉讼涉及现为或曾经是董事、高级人员、雇员或代理人,或现应该法团的要求而以另一法团、合伙、合营企业、信托或其他企业的高级人员、雇员或代理人的身分服务的人,特拉华州的法团有权就与该诉讼或诉讼的抗辩或和解有关而实际和合理地招致的开支(包括律师费),对身为或被威胁成为该案一方的人作出弥偿:(I)如该人真诚行事,并以合理地相信符合或不反对该法团的最大利益的方式行事;及(Ii)如该人被裁断对法团负有法律责任,则只有在衡平法院或提起该诉讼或诉讼的法院在考虑该案件的所有情况下,裁定该人有公平合理地有权就该法院或该其他法院认为恰当的开支获得弥偿的范围内,该人才有权获得弥偿。这并不排除特拉华州公司可能授予其董事、高级管理人员、雇员或代理人的任何其他赔偿权利。
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法律程序,没有合理的理由相信该人的行为是非法的。此外,TBOC还允许对其他人进行赔偿,如下文题为“所涵盖的人员”一节所述。
然而,如果该人被认定对德克萨斯州的一家公司负有责任,或基于他或她获得了不正当的个人利益而被认定负有责任,那么根据《商业银行法》的赔偿仅限于偿还与诉讼有关的实际发生的合理费用,这不包括判决、罚款、消费税或类似税,包括就员工福利计划对该人评估的消费税。此外,在下列情况下,该人士被裁定须负上法律责任:(I)在执行其对法团的职责时故意或故意的不当行为;(Ii)违反其对法团的忠诚责任;或(Iii)并非真诚地作出的作为或不作为,而构成违反其对法团的责任。
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预支费用
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| | 法团的高级人员或董事因就任何民事、刑事、行政或调查行动、诉讼或法律程序进行抗辩而招致的开支(包括律师费),可由 | | | 公司可以支付或报销现任董事或高级职员在最终处置之前曾是、正在成为或威胁要成为诉讼的答辩人所发生的合理费用 | |
问题
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特拉华州
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德克萨斯州
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| | | 如最终裁定该人无权获得本条所授权的法团弥偿,则在收到该董事或其代表作出的偿还上述款项的承诺后,须提前向法团提出该诉讼、诉讼或法律程序。 | | | 在公司收到:(1)该人真诚地相信该人已达到赔偿所需的行为标准的书面确认;以及(2)由该人或其代表作出的书面承诺,如果最终确定该人没有达到该标准或赔偿被禁止,则该人或其代表的书面承诺将偿还已支付或已偿还的金额,但公司收到:(1) 书面确认该人已达到赔偿所必需的行为标准; 及(2) 由该人或其代表作出的书面承诺,即在最终确定该人未达到该标准或该赔偿被美国海外破产管理署禁止的情况下偿还已支付或已偿还的金额。 | |
弥偿程序
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| | 根据DGCL,必须确定对董事或高级职员进行赔偿通常是适当的:(I)由并非诉讼一方的董事的多数票决定,即使不到法定人数;(Ii)由由该董事组成的委员会决定,该委员会由该等董事的多数票指定,即使该董事人数少于法定人数;(Iii)如果没有该等董事,或如果该等董事如此指示,则由独立法律顾问以书面意见作出决定;或(Iv)由股东投票决定。 | | | 根据《公司法》,必须确定赔偿在一般情况下是适当的:(I)由在表决时是公正和独立的董事的多数票决定,无论这些董事是否构成法定人数;(Ii)如果董事会的特别委员会是由在表决时是公正和独立的董事的多数票指定的,无论这些董事是否构成法定人数,并且只由一名或多名没有利害关系和独立的董事组成;(Iii)由特别法律顾问根据上文第(I)项或(Ii)项以多数票选出;(Iv)由股东投票选出,而投票不包括在投票时并非公正和独立的董事所持有的股份;或(V)由法团股东一致投票选出。 | |
强制赔偿
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| | DGCL要求对董事或官员在诉讼辩护中胜诉或胜诉的任何索赔、争论点或事项实际和合理地招致的费用(包括律师费)进行赔偿。 | | | 只有在董事在辩护过程中根据案情或其他方面取得完全成功的情况下,该委员会才要求对实际发生的合理费用进行赔偿。 | |
受保障的人士
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| | 根据DGCL,董事和高级职员,而不是雇员和代理人,有权就所发生的费用获得强制性赔偿 | | | 董事委员会一般规定,公司可以赔偿和垫付费用给非董事人,包括高级职员, | |
问题
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特拉华州
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德克萨斯州
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| | | 当胜诉或以其他方式为诉讼辩护时。除了这种情况外,DGCL向高级人员、雇员和代理人提供的赔偿权利与其向董事提供的相同。 | | | 雇员或代理人,由下列条款规定:(1)公司的管理文件;(2)公司董事会的一般或具体行动;(3)股东决议;(4)合同;或(5)普通法。法团必须对高级职员作出弥偿,其程度与《董事》所规定的弥偿程度相同。对于不是公司董事成员的人,包括高级职员、雇员或代理人,无需按照《董事》相关章节规定的程序作出赔偿决定。 | |
权利计划
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| | 特拉华州没有股东权利计划的法定授权。通过股东权利计划被视为一种防御性行动,并受到特拉华州法院的加强审查,董事会最初有责任证明,针对合理确定的威胁,通过权利计划是合理的。 | | |
德克萨斯州判例法总体上支持股东权利计划,但表示权利计划将在通过时审查其有效性,并在面对不断变化的情况下继续有效。
此外,TBOC明确允许董事在采取行动时着眼于股东的“长期”利益。
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论坛评选
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根据DGCL,特拉华州公司的公司注册证书或章程可能要求,与适用的司法要求一致,任何或所有内部公司索赔应单独和唯一地在特拉华州的任何或所有法院提起,特拉华州公司的公司注册证书或章程的任何条款都不得禁止向特拉华州法院提出此类索赔。
“内部公司索赔”指(1)因现任或前任董事或高管或股东违反义务而提出的索赔,包括对公司权利的索赔;或(2)赋予特拉华州法院管辖权的索赔。
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根据TBOC,德克萨斯州实体的管理文件可能要求,与适用的州和联邦管辖权要求一致,任何内部实体的索赔只能在德克萨斯州的法院提出。
“内部实体债权”是指基于、产生于或涉及实体内部事务的任何性质的债权,包括实体权利上的派生债权。内部事务包括实体的管理人员、高级管理人员、所有者和成员的权利、权力和义务,以及与实体的成员资格或所有权利益有关的事项。
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衍生品诉讼中的诉前要求
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| | 根据特拉华州法院规则和判例法,为了让股东代表公司开始派生诉讼, | | | 德克萨斯州是一个普遍存在的需求司法管辖区。在TBOC下,重点是对公司的损害,而不是特拉华州的标准 | |
问题
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特拉华州
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德克萨斯州
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| | | 股东必须:(1)向公司董事会提出要求;或(2)证明要求是徒劳的。如果至少有一半的董事会成员:(1)从作为诉讼要求标的的被指控的不当行为中获得了实质性的个人利益;(2)他面临着对将成为诉讼要求标的的任何索赔承担重大责任的可能性;以及(3)他缺乏独立于从将成为诉讼要求标的的被指控的不当行为获得实质性个人利益的人,或者他将面临对作为诉讼要求标的的任何索赔将面临重大责任的人的独立性,则要求将被视为无效。 | | |
徒劳无功。股东不得提起派生诉讼,直至向公司提交书面要求之日起第91天,并详细说明索赔或异议的标的的作为、不作为或其他事项,并要求公司采取适当行动。
上述等待期不是必需的,如果适用,在以下情况下将终止:(1)股东已收到公司拒绝要求的通知;(2)公司遭受不可弥补的损害;或(3)等待90天期限届满将对公司造成不可弥补的损害。
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衍生品诉讼的股权要求;陪审团审判
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根据DGCL,除有限的例外情况外,股东不得提起或维持衍生诉讼,除非原告在股东投诉的交易时是该公司的股东,或该股东的股票其后因法律的施行而转予该股东。
特拉华州法院通常不提供陪审团审判,该法院是必须提出与特拉华州公司内部事务有关的股东诉讼的法院。
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根据《商业银行条例》,股东不得提起或维持衍生法律程序,除非:(1)股东在有关交易时是法团的股东,或根据法律的实施而成为股东,而该股东是在有关交易时是股东的人;及(2)股东在执行法团的权利方面公平和充分地代表法团的利益。
根据德克萨斯州的法律,在民事案件中,如果当事人及时要求陪审团并支付陪审费,当事人通常有权由陪审团审判来确定事实问题。
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异议与评价权
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根据DGCL,在某些情况下,作为合并、合并、转换、归化、转让或继续经营的组成部分的公司的股东有权获得评估权,根据该权利,股东可以获得由特拉华州法院确定的其股票公平市场价值的现金。
根据DGCL,股东在合并、合并、转换、
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| | 根据《总资产管理条例》,除了根据德克萨斯州法律不需要股东批准的有限类别的合并、合并、出售和资产处置外,拥有投票权的德克萨斯州公司的股东在公司所有或几乎所有财产和资产的合并、合并、利益交换、转换、出售、租赁、交换或其他处置时拥有持不同政见者的权利。然而,德克萨斯州一家公司的股东 | |
问题
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特拉华州
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德克萨斯州
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| | | 如果(I)在交易生效之前,公司的股票在全国证券交易所上市或由超过2,000名股东持有,以及(Ii)在合并、合并转换、归化、转让或继续中,他们只获得尚存的公司或实体或任何其他公司的股票,而这些公司的股票在合并或合并生效日将在全国证券交易所上市或由超过2,000名股东持有。 | | | 对于只有一个尚存的或新的国内或外国公司的任何合并或转换计划,或对于任何交换计划,没有持异议的权利,条件是:(1)所有者持有的所有权权益或与所有权权益有关的存托凭证是一类或一系列所有权权益的一部分,或与所有权权益有关的存托凭证,在为确定哪些所有者有权酌情就合并、转换或交换计划投票而设定的记录日期:(A)在国家证券交易所上市;或(B)至少有2,000名业主登记在案;(2)合并、转换或交换计划的条款酌情不要求业主接受与提供给与所有者持有的所有权权益属于同一类别或系列的所有权权益的任何其他持有人的代价不同的任何代价,但现金除外,而不是所有者本来有权获得的零碎股份或权益;以及(3)合并、转换或交换计划的条款酌情不要求所有人接受所有者所有权权益的任何对价,但下列情况除外:(A)同一一般组织类型的另一实体的所有权权益或所有权权益的存托凭证,而该实体在紧接合并、转换或交换的生效日期后将是一类或一系列所有权权益的一部分,或与所有权权益有关的存托凭证,即:(1)在全国性证券交易所上市或正式发行通知后授权在该交易所上市;或(Ii)至少2,000名业主登记在案;。(B)现金而不是零碎。 | |
问题
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特拉华州
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德克萨斯州
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所有者本来有权获得的所有权权益;或(C)上述所有权权益和现金的任何组合。
根据《商业公司法》,受持不同政见者权利约束的德克萨斯州国内实体的所有权权益的所有者有权对德克萨斯州营利性公司的成立证书修正案提出异议,以增加必要的条款以选择成为公共利益公司或删除必要的条款,如果所有者拥有有权就修正案投票的股份,则实际上取消了该公司作为公共利益公司的选择;但如果所有者持有的股份是在国家证券交易所上市的某一类别或系列股票的一部分,或至少有2,000名所有者持有的股份,则不在此限。
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董事会(马斯克和金巴尔·马斯克回避)建议股东投票为批准通过转换将特斯拉从特拉华州重新驯化到德克萨斯州,并通过了德克萨斯州重新驯化决议和转换计划。
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奖励条款
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细节
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2018年CEO业绩奖价值
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总规模:截至2018年1月19日,也就是授予日期2018年1月21日前的最后一个交易日,占我们普通股总流通股的12%(约2030万股期权股票,相当于股票拆分生效后今天我们普通股的303,960,630股)。
归属部分数量:12部分;每部分占截至2018年1月19日我们普通股总流通股的1%。2018年CEO业绩奖目前的内在价值为449亿美元(基于特斯拉普通股2024年4月12日的收盘价)。
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股权类型
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| | 不合格的股票期权。 | |
行权价格
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| | 特斯拉普通股于2018年1月21日授予日的公平市价,相当于我们普通股每股350.02美元(基于授予日前最后一个交易日,2018年1月19日的收盘价)。相当于今天我们普通股的每股23.34美元,股票拆分生效后。 | |
奖励归属/里程碑
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市值里程碑
a.
12个市值里程碑。
b.
第一批里程碑是1,000亿美元的市值(比2018年1月19日公司约591亿美元的市值增加约409亿美元);此后每批需要额外500亿美元的市值才能归属,最后一批的市值最高可达6,500亿美元。
c.
除了控制情况的变化外,每个市值里程碑的实现都需要持续的市值。具体地说,要实现给定的市值里程碑,需要满足两个方面:
•
六个历月往绩平均数(以交易日计算);以及
•
30个日历日往绩平均数(基于交易日)。
运营里程碑
a.
16个运营里程碑,其中至少12个可能与所有部分的市值里程碑配对。
b.
两种类型的运营里程碑:
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八家公司专注于收入:
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八家公司专注于盈利能力:
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总收入*
(单位:十亿) |
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调整后的EBITDA**
(单位:十亿) |
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| | | | $ | 20.0 | | | | | $ | 1.5 | | |
| | | | $ | 35.0 | | | | | $ | 3.0 | | |
| | | | $ | 55.0 | | | | | $ | 4.5 | | |
| | | | $ | 75.0 | | | | | $ | 6.0 | | |
| | | | $ | 100.0 | | | | | $ | 8.0 | | |
| | | | $ | 125.0 | | | | | $ | 10.0 | | |
| | | | $ | 150.0 | | | | | $ | 12.0 | | |
| | | | $ | 175.0 | | | | | $ | 14.0 | | |
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*如本建议所用,“收入特斯拉收入总额是指我们在提交给美国证券交易委员会的10-Q表或10-K表中连续四个会计季度报告的特斯拉总收入。
**如本建议书所用,“调整后的EBITDA“指普通股股东在扣除(I)利息支出、(Ii)所得税(收益)准备金、(Iii)折旧和摊销及(Iv)基于股票的薪酬之前的净(亏损)收入,因为每个此类项目都在我们连续四个会计季度提交给美国证券交易委员会的10-Q或10-K财务报表中报告。
归属
只有当董事会证明已达到市值里程碑和运营里程碑时,12个分批中的每一批才被授予。
16个运营里程碑中的任何一个都可以与12个市值里程碑中的任何一个相匹配,但任何单个运营里程碑都只能满足一批的归属要求。
相互匹配的市值里程碑和运营里程碑可在不同的时间点实现,归属将在该市值里程碑和运营里程碑的业绩认证日期中较晚的日期进行。在任何适用的追回条款、保单或其他没收条款的规限下,一旦达到里程碑,就永远被视为已实现以确定部分归属。
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2018年度CEO绩效奖任期
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十年。
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雇佣关系终止后演练期间
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一年。
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运动后保留期
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| | 在行使(而不是归属)股票期权后的五年内,进一步使马斯克先生的利益与行使期权后特斯拉股东的利益保持一致。 | |
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持续归属的雇佣要求
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授予资格取决于以下条件:
1.
行政总裁;或
2.
执行主席兼首席产品官。
延长锻炼时间:如果马斯克先生仍受雇于特斯拉,担任上述指定角色以外的其他角色,他将不再能够授予2018年CEO绩效奖,但只要马斯克先生继续担任特斯拉员工,期权的任何既得和未行使部分都可以在2018年CEO绩效奖的整个任期内行使。
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终止雇佣关系
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| | 在终止雇佣、死亡或残疾时不加速归属。 | |
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特斯拉控制权的变化
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不会在特斯拉控制权发生变化时自动加速归属,但在控制权发生变化的情况下,里程碑的实现将完全基于在控制权发生变化时衡量的市值里程碑,而不考虑特斯拉股价的6个历月和30个历日的往绩平均值。换句话说,一旦收购特斯拉的控制权发生变化,将里程碑授予2018年CEO绩效奖将不需要实现匹配的运营里程碑。
2018年CEO业绩奖在控制权变更时的处理方式,旨在使马斯克在评估潜在收购要约方面与特斯拉的其他股东的利益保持一致。
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练习方法/要求
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锻炼方法:
1.
无现金:在行使期权时,同时出售足够支付行权价格和税款的股份;以及
2.
现金:行权价在期权行权时以现金支付。
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追回
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| | 2018年CEO业绩奖的授予,但在财务报表以其他方式不会授予的方式重报财务报表的情况下,须进行追回。 | |
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市值和运营里程碑调整
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市值和业务里程碑目标将被调得更高,以考虑到可能被认为对实现里程碑具有重要意义的收购活动。
市值和运营里程碑目标将被调低,以计入可能被认为对实现里程碑具有重要意义的拆分、剥离或剥离活动。
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董事会(马斯克和金巴尔·马斯克回避)建议股东投票为批准马斯克先生100%基于业绩的股票期权奖励,这是2018年向我们的股东提出并获得批准的。
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2022
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2023
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审计费(1) | | | | $ | 16,192 | | | | | $ | 17,365 | | |
审计相关费用(2) | | | | | 44 | | | | | | 42 | | |
税费(3) | | | | | 4,442 | | | | | | 2,579 | | |
所有其他费用(4) | | | | | 134 | | | | | | 269 | | |
总计
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| | | $ | 20,812 | | | | | $ | 20,255 | | |
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董事会建议投票表决为特斯拉提议批准任命普华永道会计师事务所为特斯拉截至2024年12月31日财年的独立注册会计师事务所。
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董事会建议投票表决反对股东关于将董事期限缩短至一年的建议。
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董事会建议投票表决反对股东在我们的管理文件中提出的简单多数表决条款。
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董事会建议投票表决反对关于反骚扰和歧视工作的年度报告的股东提案。
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董事会建议投票表决反对关于采取结社自由和集体谈判政策的股东提案。
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董事会建议投票表决反对关于报告与电磁辐射和无线技术相关的影响和风险的股东提案。
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董事会建议投票表决反对股东关于采用目标和报告指标以评估将可持续性指标纳入高级管理人员薪酬计划的可行性的建议。
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董事会建议投票表决反对关于承诺暂停从深海采矿采购矿物的股东提案。
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薪酬
委员会 薪酬委员会监督与特斯拉薪酬计划和计划相关的风险管理。特斯拉管理层和薪酬委员会评估了与特斯拉所有员工的薪酬政策和做法相关的风险,包括非执行董事。这些风险包括为员工薪酬或授予他们的股权奖励设定雄心勃勃的目标的风险、我们对基于风险的股权薪酬的重视、取决于员工任期的股权薪酬价值相对于股价随着时间的推移而上涨的差异,以及这些因素对我们员工的留任或决策的潜在影响,尤其是我们的高级管理层。根据这项评估的结果,特斯拉不认为其针对所有员工(包括非执行董事)的薪酬政策和做法产生了合理地可能对特斯拉产生实质性不利影响的风险。 |
| | | | |
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主要职责
审计
•
审查和批准特斯拉独立审计师的遴选,批准特斯拉独立审计师执行的审计和非审计服务
•
与独立审计师讨论审计的范围和结果,与管理层和独立审计师一起审查特斯拉的中期和年终经营业绩
监督和合规
•
就重大财务事项和投资做法,包括任何重大收购和资产剥离,提供监督、建议和在规定门槛下的审批
•
监督特斯拉财务报表的完整性以及与财务报表或会计事项有关的法律和监管要求的遵守情况
•
审查特斯拉内部控制政策和程序的充分性和有效性,以及特斯拉的风险管理、数据隐私和数据安全
报道
•
审查和讨论我们的年度影响报告和其他环境、社会和治理(ESG)披露的会计评估
•
准备特斯拉年度委托书中美国证券交易委员会要求的审计委员会报告
金融专业知识和独立性
审计委员会的每名成员都是独立的,因为纳斯达克的上市标准和适用的法律对审计委员会成员的定义是这样的。董事会认定,德恩霍尔姆女士是美国证券交易委员会规则所界定的“审计委员会财务专家”。
会议
2023年举行九次会议
宪章
审计委员会通过了董事会批准的书面章程,该章程可在特斯拉的网站上查阅:http://ir.tesla.com/corporate.
报告
审计委员会的报告包含在本委托书第152页。
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| |
主要职责
薪酬
•
监督特斯拉的全球薪酬理念和政策、计划和福利计划,并向董事会提出相关建议,包括考虑特斯拉股东对薪酬的投票
•
审查和批准特斯拉高管:年度基本工资、股权补偿、雇佣协议、遣散费安排和控制安排的变更(如果适用)以及任何其他薪酬、福利或安排
•
管理董事会成员的薪酬和特斯拉的股权薪酬计划
人力资本
•
总体审查与特斯拉人才相关的人力资本管理实践(包括特斯拉如何招募、发展和留住多元化人才)
报道
•
准备特斯拉年度委托声明中包含的薪酬委员会报告
独立
根据纳斯达克上市标准和适用法律,薪酬委员会的每位成员都有资格成为独立董事。
会议
2023年见面十次
宪章
薪酬委员会已通过董事会批准的书面章程,可在特斯拉网站上获取http://ir.tesla.com/corporate
报告
薪酬委员会报告包含在第133页的本委托声明中。
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| |
主要职责
董事会组成和评估
•
协助董事会确定潜在的董事提名人选,并向董事会推荐每次股东年会的提名人选
•
监督对特斯拉董事会和管理层的评估
•
向董事会推荐各董事会委员会的成员
公司治理
•
审查公司治理做法的发展,并制定和建议适用于董事会的治理原则
•
审查股东与董事会沟通的方式和程序
•
根据特斯拉的组织结构和目标审查特斯拉高管的继任计划
利益冲突
•
考虑特斯拉董事和高管可能存在的利益冲突问题
独立
根据董事的上市标准和适用法律,提名和公司治理委员会的每一名成员都有资格成为独立的纳斯达克。
会议
2023年举行12次会议
宪章
提名和公司治理委员会已经通过了董事会批准的书面章程,该章程可在特斯拉的网站上查阅:http://ir.tesla.com/corporate.
|
| |
| |
主要职责
•
监督特斯拉于2018年9月至29日与美国证券交易委员会达成的同意协议(经2019年4月26日修订)的条款的执行和遵守情况
•
监督特斯拉及其高管对某些公开披露的控制和程序
•
监督审查和解决涉及任何高级管理人员的某些利益冲突或其他人力资源问题,并确保适当披露(如果适用)
独立
根据董事的上市标准和适用法律,披露控制委员会的每一名成员都有资格成为独立的纳斯达克。
会议
2023年四次会面
宪章
信息披露控制委员会已经通过了董事会批准的书面章程,该章程可在特斯拉的网站上查阅:http://ir.tesla.com/corporate.
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| | | |
女性
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男性
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| | ||||||
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董事总数
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8
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性别:
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| | | | | | | | | | | | | |
| 董事 | | | | | 2 | | | | | | 6 | | | |
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在以下任一类别中确定的董事数量:
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| | | | | | | | | | | | | |
| 非裔美国人或黑人 | | | | | 1 | | | | | | — | | | |
| 亚洲人(除南亚人外) | | | | | — | | | | | | — | | | |
| 白色 | | | | | 1 | | | | | | 6 | | | |
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名字
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| |
年龄
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职位
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| |
|
埃隆·马斯克
|
| |
52
|
| |
特斯拉的技术创新和首席执行官
|
| |
|
瓦伊巴夫·塔内贾
|
| |
46
|
| |
首席财务官
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| |
|
朱晓彤(Tom)
|
| |
44
|
| |
高级副总裁,汽车
|
| |
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名字
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| |
职位
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| |
|
埃隆·马斯克
|
| |
特斯拉的技术创新和首席执行官
|
| |
|
瓦伊巴夫·塔内贾
|
| |
首席财务官
|
| |
|
汤姆·朱
|
| |
高级副总裁,汽车
|
| |
|
扎卡里·柯克霍恩
|
| |
前钱币大师兼首席财务官
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| |
|
安德鲁·巴格利诺
|
| |
前高级副总裁,动力总成和能源工程
|
| |
名字
|
| |
2023
财政年度末 碱基 工资(美元)(1) |
| |||
埃隆·马斯克 | | | | | —(2) | | |
瓦伊巴夫·塔内贾 | | | | | 275,000 | | |
汤姆·朱 | | | | | 381,009 | | |
扎卡里·柯克霍恩 | | | | | —(3) | | |
安德鲁·巴格利诺 | | | | | 300,000(4) | | |
|
|
总收入*
(以十亿计) |
| |
调整后的EBITDA**
(以十亿计) |
| | |||
| $20.0 | | | | $ | 1.5 | | | |
| $35.0 | | | | $ | 3.0 | | | |
| $55.0 | | | | $ | 4.5 | | | |
| $75.0 | | | | $ | 6.0 | | | |
| $100.0 | | | | $ | 8.0 | | | |
| $125.0 | | | | $ | 10.0 | | | |
| $150.0 | | | | $ | 12.0 | | | |
| $175.0 | | | | $ | 14.0 | | | |
|
年
|
| |
“合计
薪酬“ 首席执行官的 ,作为 在 中报告了 摘要 薪酬 表 下面 ($) |
| |
“实现的价值
练习 或授予奖项” 首席执行官,如 中报告的那样 期权练习 库存 授权表 下面 ($) |
| |
年度总数中位数
所有补偿 合格 非CEO 员工, 如Pay中报告的那样 比率 披露 下面的章节 ($) |
| |
首席执行官总数
实现了 薪酬 ($)(1) |
| |
占总数的比例
CEO意识到 补偿给 中位数年 合计 薪酬 所有符合条件的 非CEO 名员工 |
| |||||||||||||||
2023 | | | | | — | | | | | | 1,861,335(2) | | | | | | 45,811 | | | | | | — | | | | | | 0.00:1 | | |
2022 | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 34,084 | | | | | | — | | | | | | 0.00:1 | | |
2021 | | | | | — | | | | | | 23,452,910,177(3) | | | | | | 40,723 | | | | | | 734,762,107 | | | | | | 18,043:1 | | |
名称和负责人
职位 |
| |
年
|
| |
工资
($) |
| |
奖金
($) |
| |
库存
奖项 ($) |
| |
选项
奖项 ($)(1) |
| |
非股权
奖励 计划 薪酬 ($) |
| |
所有其他
薪酬 ($) |
| |
合计
($) |
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埃隆·马斯克
特斯拉和 的技术创新 首席执行官 |
| | | | 2023 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | | 2022 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | ||
| | | 2021 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | ||
瓦伊巴夫·塔内贾
首席财务官 |
| | | | 2023 | | | | | | 275,000 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 3,000(2) | | | | | | 278,000 | | |
汤姆·朱
汽车高级副总裁 |
| | | | 2023 | | | | | | 381,009 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 31,641,961 | | | | | | — | | | | | | 545,868(3) | | | | | | 32,568,838 | | |
扎卡里·柯克霍恩(4)
前首席财务官 |
| | | | 2023 | | | | | | 280,385 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 3,000(2) | | | | | | 283,385 | | |
| | | 2022 | | | | | | 300,000 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 3,000(2) | | | | | | 303,000 | | | ||
| | | 2021 | | | | | | 301,154 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 301,154 | | | ||
安德鲁·巴格利诺(5)
前动力总成高级副总裁 与能源工程 |
| | | | 2023 | | | | | | 300,000 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 3,000(2) | | | | | | 303,000 | | |
| | | 2022 | | | | | | 300,000 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 3,000(2) | | | | | | 303,000 | | | ||
| | | 2021 | | | | | | 301,154 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 301,154 | | |
年 | | | 摘要 补偿 表合计 针对首席执行官 ($)(1) | | | 补偿 实际支付 致首席执行官(在 百万美元) ($)(2) | | | 平均值 摘要 补偿 表合计 针对非首席执行官 已命名 执行人员 官员(在 百万美元) ($)(3) | | | 平均值 补偿 实际支付 致非CEO 已命名 执行人员 官员(在 百万美元) ($)(4) | | | 最初定额$100的价值 投资依据: | | | | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 特斯拉总计 股东 返回 ($)(5) | | | 同级组 总计 股东 返回 ($)(6) | | | 网络 收入(In) 百万美元) ($)(7) | | | 收入 (在 百万美元) ($)(8) | | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||||||||
2022 | | | | | | | | | | ( | | | | | | | | | | | ( | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
2021 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ( | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||
2020 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
年 | | | 已报告 摘要 补偿 表合计 首席执行官 ($) | | | 已报告 股权的价值 奖项 ($)(a) | | | 权益 授奖 调整 (单位:百万) ($)(b) | | | 已报告 变化 精算现值 养恤金的价值 优势 ($) | | | 养老金福利 调整 ($) | | | 补偿 实际支付 致首席执行官 (单位:百万) ($) | | ||||||||||||||||||
2023 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
2022 | | | | | | | | | | | | | | | ( | | | | | | | | | | | | | | | | ( | | | ||||
2021 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
2020 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
年 | | | 年终 公允价值 关于公平的 奖项 授与 和 未投资于 年份 ($) | | | 年复一年 公平中的变化 的价值 杰出的 和未归属的 股权奖 (单位:百万) ($) | | | 公允价值 截至 归属 日期 权益 奖项 授与 和已授予的 在 年份(美元) | | | 公平中的变化 股权的价值 授予的奖项 在前几年 归属于 年份 (归属日期 相比 值出售 前一任的 年)(年 百万美元) ($) | | | 公允价值在 年底 前一任的 公平的一年 获奖项目 失败 符合归属 条件 年 ($) | | | 的价值 股息或 其他收益 按股票支付或 期权大奖 不是其他原因 反映在博览会上 价值或合计 补偿 ($) | | | 总计 权益 授奖 调整 (在 百万美元) ($) | | |||||||||||||||||||||
2023 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||
2022 | | | | | | | | | | ( | | | | | | | | | | | ( | | | | | | | | | | | | | | | | ( | | | ||||
2021 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |||||||
2020 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
年 | | | 平均值 已报告 摘要 补偿 表合计 非首席执行官近地天体 (单位:百万) ($) | | | 平均值 已报告 股权的价值 奖项 (单位:百万) ($) | | | 平均值 权益 授奖 调整 (在 百万美元) ($)(a) | | | 平均值 已报告 变化 精算现值 养恤金的价值 优势 ($) | | | 平均值 养老金福利 调整 ($) | | | 平均值 补偿 实际支付 致非CEO 近地天体 (单位:百万) ($) | | ||||||||||||||||||
2023 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||||||
2022 | | | | | | | | | | | | | | | ( | | | | | | | | | | | | | | | | ( | | | ||||
2021 | | | | | | | | | | | | | | | ( | | | | | | | | | | | | | | | | ( | | | ||||
2020 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
年 | | | 平均值 年终 公允价值 关于公平的 奖项 授与 和 未归属的 在 年 ($) | | | 年复一年 平均值 公平中的变化 的价值 杰出的 和未归属的 股权奖 (单位:百万) ($) | | | 平均公平 截止日期的价值 归属日期 关于公平的 奖项 已授予并已授予 归属于 年 (单位:百万) ($) | | | 公平中的变化 的价值 股权奖 授予于 前几年 归属于 年份 (归属日期 与.相比 处的值 的端部 上一年) (单位:百万) ($) | | | 平均公平 价值 结束 上一年度 股权奖 但没能做到 符合归属 中的条件 年份 (单位:百万) ($) | | | 平均值 股息或 其他收益 按股票支付或 期权大奖 不是其他原因 反映在博览会上 价值或合计 补偿 ($) | | | 总计 平均值 权益 授奖 调整 (在 百万美元) ($) | | |||||||||||||||||||||
2023 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ( | | | | | | | | | | | | | ||||||
2022 | | | | | | | | | | ( | | | | | | | | | | | ( | | | | | | | | | | | | | | | | ( | | | ||||
2021 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ( | | | | | | ( | | | | | | | | | | | ( | | | ||||
2020 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | |
预计
未来 支出 下的 非股权 奖励 计划大奖 |
| |
预计
未来 支出 下的 股权 奖励 计划大奖 |
| |
所有其他
库存 奖项: 数量: 股票数量: 库存或 单位 |
| |
所有其他
选项 奖项: 数量: 证券 底层 选项 |
| |
锻炼或
碱基 价格 选项 奖项 ($/sh) |
| |
正在关闭
市场 价格 (if不同) |
| |
赠款
椰枣交易会 值/ 增量 公平 值 |
| |||||||||||||||||||||
名字
|
| |
授予日期(1)
|
| |
阀值
|
| |
目标
|
| |
极大值
|
| |
阀值
|
| |
目标
|
| |
极大值
|
| |||||||||||||||||||||||||||
汤姆·朱
|
| | | | 5/19/2023(2) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 2,775 | | | | | $ | 180.14 | | | | | | |
$258,970
|
| |||
| | | 5/19/2023(2) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 336,285 | | | | | $ | 180.14 | | | | | | | | $ | 31,382,991 | | |
| | | | | | | | |
期权大奖
|
| |
股票大奖
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
名字
|
| |
授予日期
|
| |
数量:
证券 底层 未练习 选项(#) 可行使 |
| |
数量:
证券 底层 未练习 选项(#) 不可执行 |
| |
股权
奖励 计划 奖项: 数量: 证券 底层 未练习 未赚到的 选项(#) |
| |
选项
练习 价格(美元) |
| |
选项
过期 日期 |
| |
数量:
个股票或 单位: 库存 没有 已归属 (#) |
| |
市场
值为 个股票或 库存单位 具有 未归属 ($)(1) |
| ||||||||||||||||||||||||
埃隆·马斯克 | | | | | 3/21/2018(2) | | | | | | 303,960,630 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 23.34 | | | | | | 1/19/2028 | | | | | | — | | | | | | — | | |
瓦伊巴夫·塔内贾 | | | | | 10/19/2020(3) | | | | | | 118,779 | | | | | | 35,316 | | | | | | — | | | | | | 143.61 | | | | | | 10/19/2030 | | | | | | — | | | | | | — | | |
汤姆·朱
|
| | | | 05/19/2023(4) | | | | | | 56,510 | | | | | | 282,550 | | | | | | — | | | | | | 180.14 | | | | | | 05/19/2033 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | | 10/19/2020(3) | | | | | | 475,122 | | | | | | 141,255 | | | | | | — | | | | | | 143.61 | | | | | | 10/19/2030 | | | | | | — | | | | | | — | | | ||
| | | 7/19/2019(5) | | | | | | 326,381 | | | | | | 47,379 | | | | | | — | | | | | | 17.22 | | | | | | 7/19/2029 | | | | | | 7,899 | | | | | | 1,962,744 | | | ||
扎卡里·柯克霍恩(6) | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
安德鲁·巴格利诺(7)
|
| | | | 10/19/2020(3) | | | | | | 475,122 | | | | | | 141,255 | | | | | | — | | | | | | 143.61 | | | | | | 10/19/2030 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | | 7/19/2019(5) | | | | | | 447,363 | | | | | | 68,217 | | | | | | — | | | | | | 17.22 | | | | | | 7/19/2029 | | | | | | — | | | | | | — | | | ||
| | | 11/10/2014(8) | | | | | | — | | | | | | 37,500 | | | | | | — | | | | | | 16.13 | | | | | | 11/10/2024 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | |
期权大奖
|
| |
股票大奖
|
| ||||||||||||||||||
名字
|
| |
股份数量
已收购 练习 (#) |
| |
值
在 上实现 练习 ($)(1) |
| |
股份数量
已收购 关于归属问题 (#) |
| |
值
在 上实现 归属 ($)(2) |
| ||||||||||||
埃隆·马斯克 | | | | | 10,500 | | | | | | 1,861,335 | | | | | | — | | | | | | — | | |
瓦伊巴夫·塔内贾 | | | | | 36,000 | | | | | | 8,517,957 | | | | | | 15,052 | | | | | | 3,157,267 | | |
汤姆·朱 | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 10,532 | | | | | | 2,397,636 | | |
扎卡里·柯克霍恩(3) | | | | | 2,598,372 | | | | | | 462,342,794 | | | | | | 40,479 | | | | | | 8,676,519 | | |
安德鲁·巴格利诺(4) | | | | | 105,000 | | | | | | 20,235,379 | | | | | | 10,344 | | | | | | 2,354,837 | | |
名字
|
| |
赚取的费用或
现金支付 ($)(1) |
| |
期权大奖
($)(2)(3) |
| |
所有其他
薪酬 |
| |
合计
($) |
| ||||||||||||
Robyn Denholm | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
艾拉·埃斯珀雷斯 | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
Joe Gebbia | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
水野弘美一(4) | | | | | 10,350 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 10,350 | | |
詹姆斯·默多克 | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
Kimbal Musk | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
JB Straubel | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
凯瑟琳·威尔逊-汤普森 | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
名字
|
| |
合计数量:
基础股份 尚未行使购股权 |
| |||
Robyn Denholm | | | | | 1,662,480 | | |
艾拉·埃斯珀雷斯 | | | | | 1,110,000 | | |
Joe Gebbia | | | | | — | | |
水野弘美一(4) | | | | | 351,690 | | |
詹姆斯·默多克 | | | | | 1,270,020 | | |
Kimbal Musk | | | | | 341,750 | | |
JB Straubel | | | | | — | | |
凯瑟琳·威尔逊-汤普森 | | | | | 765,855 | | |
| | |
(a)
|
| |
(b)
|
| |
(c)
|
| |||||||||
计划类别
|
| |
证券数量
将于 签发 练习 未偿还的 选项、认股权证 和权利 (#)(1) |
| |
加权平均
行权价 未完成的选项, 认股权证和权利 ($)(2) |
| |
证券数量
剩余时间为 根据 未来发行 股权薪酬 计划(不包括 中反映的证券 栏(A)) (#) |
| |||||||||
证券持有人批准的股权补偿计划 | | | | | 363,015,615 | | | | | | 35.11 | | | | | | 228,813,959(3) | | |
未经证券持有人批准的股权补偿计划 | | | | | 92,999(4) | | | | | | 37.03 | | | | | | — | | |
总计 | | | | | 363,108,614 | | | | | | 35.11 | | | | | | 228,813,959 | | |
受益所有者名称
|
| |
共享
受益 拥有 |
| |
百分比
共 个共享 受益 拥有 |
| ||||||
5%的股东
|
| | | | | | | | | | | | |
埃隆·马斯克(1) | | | | | 715,022,706 | | | | | | 20.5% | | |
先锋集团(2) | | | | | 229,805,491 | | | | | | 7.2% | | |
贝莱德股份有限公司(3) | | | | | 188,797,465 | | | | | | 5.9% | | |
获任命的行政人员及董事
|
| | | | | | | | | | | | |
埃隆·马斯克(1) | | | | | 715,022,706 | | | | | | 20.5% | | |
瓦伊巴夫·塔内贾(4) | | | | | 1,063,544 | | | | | | * | | |
安德鲁·巴格利诺(5) | | | | | 1,218,669 | | | | | | * | | |
汤姆·朱(6) | | | | | 1,996,983 | | | | | | * | | |
扎卡里·柯克霍恩(7) | | | | | 193,790 | | | | | | * | | |
罗宾·登霍尔姆(8) | | | | | 1,490,069 | | | | | | * | | |
艾拉·埃伦普雷斯(9) | | | | | 1,681,005 | | | | | | * | | |
Joe Gebbia | | | | | 111 | | | | | | * | | |
詹姆斯·默多克(10) | | | | | 1,427,295 | | | | | | * | | |
金巴尔·穆斯克(11) | | | | | 1,950,470 | | | | | | * | | |
JB Straubel | | | | | 0 | | | | | | * | | |
凯瑟琳·威尔逊-汤普森(12) | | | | | 771,255 | | | | | | * | | |
所有现任执行干事和董事作为一个整体(10人)(13) | | | | | 725,403,438 | | | | | | 20.7% | | |
| |
作文
我们的审计委员会由三名董事组成:罗宾·登霍姆(主席)、Joe·格比亚和詹姆斯·默多克。审计委员会仅由符合纳斯达克上市标准和适用证券法的适用独立性和其他要求的董事组成。董事会认定,德恩霍尔姆女士是美国证券交易委员会规则所界定的“审计委员会财务专家”。
监督
审计委员会通过以下方式协助董事会履行其职责:
•
就重大财务事项和投资实践,包括任何重大收购和资产剥离,提供监督、建议和特定门槛下的批准;
•
监督特斯拉财务报表的完整性以及与财务报表或会计事项有关的法律和监管要求的遵守情况;以及
•
除了审查特斯拉的风险管理、数据隐私和数据安全外,还审查特斯拉内部控制政策和程序的充分性和有效性。
审计委员会除了监督数据安全和隐私、危机风险管理、道德和合规以及ESG等领域的主要风险外,还负责监督我们业务和运营的其他领域的风险。
其他关键目标
数据安全
审计委员会负责审查特斯拉在数据安全风险暴露方面的政策和做法的充分性和有效性,并对特斯拉的数据安全政策和监控计划进行监督。审计委员会定期收到包括首席信息官在内的高级管理层关于特斯拉关键业务部门和产品的数据安全风险审查、评估和解决数据安全风险的程序以及内部部署的数据安全技术和解决方案的有效性的最新信息。
数据隐私
隐私是我们业务不可或缺的一部分,特斯拉致力于保护其作为业务一部分并代表客户处理的个人数据。我们已经建立了一个强大的全球隐私计划,由执行管理层进行监督,为我们的欧洲受监管实体设立了独立的数据保护官员,并在董事会层面设立了我们的审计委员会。我们的治理和问责措施促进了数据隐私的核心原则,而我们的信息安全团队和法律团队之间的合作使我们能够满足我们的监管要求并展示合规性。
|
| |
| |
危机风险管理
为了应对非常事件,审计委员会定期收到高级管理层的最新情况。
伦理学
审计委员会监督特斯拉遵守法律、监管和道德合规计划的情况。审计委员会制定了接收、保留和处理有关会计、内部会计控制或审计事项的投诉的程序,以及雇员秘密、匿名提交关于可疑会计或审计事项的关切的程序。我们鼓励员工和第三方报告对我们的会计控制、审计事项或任何其他道德不当行为的担忧。要报告这一问题,请访问
Https://digitalassets.tesla.com/tesla-contents/image/upload/Business_Code_Of_Ethics
在那里您可以找到各种报告选项。
环境、社会与治理
审核委员会负责审核及讨论对本公司年度影响报告的评估,并在适当情况下审核及讨论其他与ESG相关的披露。
外聘审计员的遴选和监督
审计委员会任命、补偿、监督和管理特斯拉与其独立注册会计师事务所的关系,该事务所直接向审计委员会报告。在选择普华永道会计师事务所作为本公司的独立注册会计师事务所时,审计委员会每年评估该事务所的资格和业绩;他们与审计委员会和本公司沟通的质量和公正性;独立性和诚信;收费的效率和适当性;审计事务所或主要合伙人轮换的好处以及内部控制评估的全面性。审计委员会还考虑选择不同的独立会计师事务所的相对成本、收益、挑战和其他潜在影响。
在审查和批准审计和非审计服务费时,审计委员会考虑多个因素,包括工作范围和质量,以及评估非审计费用和服务对审计师独立性的影响。在本财政年度期间,审计委员会定期收到有关审计相关和非审计相关费用的最新情况。
审计委员会报告
审计委员会协助董事会履行其职责,监督特斯拉综合财务报表的完整性、我们的内部会计和财务控制、我们遵守法律和法规要求的情况、我们内部审计职能的组织和执行情况以及我们独立注册会计师事务所的资格、独立性和业绩。
|
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特斯拉管理层负责建立和维护内部控制,并编制特斯拉的合并财务报表。独立注册会计师事务所负责审计财务报表。审计委员会有责任监督这些活动。
审计委员会有:
•
与特斯拉管理层和特斯拉的独立注册会计师事务所普华永道会计师事务所一起审查和讨论经审计的财务报表;
•
与普华永道有限责任公司讨论上市公司会计监督委员会和美国证券交易委员会的适用要求需要讨论的事项;以及
•
根据上市公司会计监督委员会关于普华永道与审计委员会就独立性进行沟通的适用要求,已收到普华永道会计师事务所的书面披露和信函,并已与普华永道就其独立性进行了讨论。
基于这些讨论和审查,审计委员会建议董事会将经审计的综合财务报表包括在特斯拉截至2023年12月31日的财政年度的Form 10-K年度报告中,以便提交给美国证券交易委员会。
审计委员会成员:
罗宾·登霍尔姆(主席)
Joe·格比亚
詹姆斯·默多克
美国证券交易委员会要求审核委员会提交本报告,根据美国证券交易委员会的规则,审计委员会的报告不会被视为根据证券法或交易法通过引用方式将本委托书纳入任何备案文件的任何一般声明的一部分或以引用的方式纳入,除非吾等通过引用的方式将此信息特别纳入这些信息,并且不会被视为证券法或交易法下的“征集材料”或“存档”。
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| |
Q
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| |
为什么我会收到这些代理材料?
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A
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| |
特斯拉董事会已在互联网上提供或正在以印刷形式向您提供这些代理材料。我们这样做是为了征集投票代理,供2024年6月13日下午3:30举行的特斯拉2024年年会使用。中部时间,以及其任何休会或延期。如果您是登记在册的股东,并且您向我们提交了您的委托书,则您指示我们的某些高级职员按照您委托书中的投票指示对您持有的特斯拉普通股进行投票。如果您是实益所有人,并且您遵循您从您的经纪人、银行或其他中介机构收到的通知中提供的投票指示,则您指示该组织按照您的指示对您的股票进行投票。这些代理材料将在2024年 或其前后向您提供或分发。作为股东,您被邀请参加2024年年会,我们请求您对本委托书中描述的建议进行投票。
|
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Q
|
| |
我可以参加2024年年会吗?
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A
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| |
由于产能限制,特斯拉预计将在2024年年会上亲自容纳有限数量的股东。为了最大限度地公平,特斯拉将进行随机抽签,以确定股东是否有资格亲自出席。如果你在2024年4月15日交易结束时是登记在册的股东或实益拥有人(“记录日期“),您必须在我们的股东平台www.tesla.com/teslacount/上注册。速博应用-符合绘图条件的首选项。抽奖活动将严格按照www.tesla.com/2024股东大会所述的规则和条款进行,我们不能有任何例外。
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|
| | |
此外,您还可以通过互联网参加2024年年会,网址为http://www.virtualshareholdermeeting.com/TSLA2024.会议将于下午3:30开始。中部时间。如果您选择通过互联网参加2024年年会,我们鼓励您在开始时间之前访问会议,留出充足的登录时间。
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Q
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2024年年会在哪里?
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A
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2024年年会将在德克萨斯州奥斯汀特斯拉路1号的德克萨斯州千兆工厂举行,邮政编码78725,并通过互联网http://www.virtualshareholdermeeting.com/TSLA2024。在随机抽签中被选中的股东可以通过联系我们的投资者关系ir@Tesla.com亲自询问2024年年会的方向。
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Q
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我可以通过互联网观看2024年年会吗?
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A
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是。你可以通过互联网参加2024年年会,网址是:http://www.virtualshareholdermeeting.com/TSLA2024.我们还将通过网络直播2024年年会,网址为www.tesla.com/2024SharholderMeeting.
|
|
Q
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谁有权在2024年年会上投票?
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A
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如果您在记录日期收盘时持有特斯拉普通股,您可以投票表决您的特斯拉普通股。在所有提交的事项上,您可以对您在记录日期所持有的每股普通股投一票。请参阅标题为“我如何在2024年年会上亲自投票?”, “我如何在2024年年会上虚拟投票我的股票?“和”如果不参加2024年年会,我怎么能投票?"详情见下文。
截至记录日期,我们有3,189,110,359股普通股已发行,并有权在2024年年会上投票。
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Q
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| |
作为登记在册的股东和作为股东持有股份有什么区别
受益所有者? |
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A
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| |
您是直接以您的名义在特斯拉转让代理ComputerShare Trust Company,N.A.登记的任何股票的“登记股东”。我们的少数股东是登记在册的股东。如果您是记录在案的股东,我们已将互联网可用性的通知直接发送给您。作为登记在案的股东,您可以将您的投票委托书直接授予特斯拉或第三方,或亲自在2024年年会上投票,具体内容如下所述。
|
|
| | |
您是由经纪账户或银行或其他中介机构代表您持有的任何股票的“实益拥有人”(这些股票被认为是以“街道名称”持有的),而这些股票是这些股票的记录持有人。我们的绝大多数股东都是实益所有者。。如果您是实益所有人,您没有直接从特斯拉收到互联网可用性通知,但您的经纪人、银行或其他中介机构向您转发了一份通知以及投票说明,指示该组织如何投票您的股票。您也可以亲自出席2024年年会(如果根据我们的随机抽签,您有资格亲自出席),但由于受益所有者不是登记在册的股东,您不能亲自在2024年年会上投票,除非您从持有您股票的组织获得“法定委托书”,使您有权在2024年年会上投票。
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Q
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我如何在2024年年会上亲自投票?
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A
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| |
你可以在2024年年会上亲自投票表决你是记录在案的股东的股票。只有在您从持有您股票的经纪商、银行或其他中介机构获得赋予您投票权利的“法定委托书”的情况下,您才可以在2024年年会上亲自投票表决您作为受益者的股票。即使您计划参加2024年年会,我们也建议您按照下面题为的问题进行投票“不参加2024年年会,我怎么能投票呢?”因此,即使你后来决定不参加2024年年会,你的选票也会被计算在内。
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Q
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我如何在2024年年会上虚拟投票我的股票?
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|
A
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为了在2024年年会上通过互联网虚拟地加入、提交问题和投票,你将需要一个唯一的16位安全“控制号码”,你可以通过以下方式获得。
•
如果您是在我们的转让代理公司ComputerShare Trust Company,N.A.(特斯拉的少数股东)直接以您的名义登记股票的“登记股东”,您可以在发给您的互联网可用性通知或纸质代理卡上找到控制编号。
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•
如果你是以街道名义持有的股份的实益拥有人:
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»
由您的经纪人、银行或其他代名人发送给您的投票指示表格应表明,该机构是否有程序让受益持有人通过互联网或电话提供投票指示。如果你的银行或经纪公司给你这个机会,这些代理材料附带的银行或经纪公司的投票指示将告诉你如何使用互联网或电话来指导你账户中持有的股票的投票。
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»
如果您的投票指示表格不包括互联网或电话信息,请填写投票指示表格,并将其放在您的经纪人提供的邮资已付的回邮信封中寄回。代表投票或电话投票的股东不需要邮寄代理卡或投票指示表格。
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即使您计划通过互联网参加2024年年会,我们也建议您按照下面题为的问题指示您的股票投票“不参加2024年年会,我怎么能投票呢?”因此,即使你后来决定不参加2024年年会,你的选票也会被计算在内。
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Q
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如果不参加2024年年会,我怎么能投票?
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A
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无论您作为登记在册的股东或实益所有人持有股票,您都可以通过以下方式指示如何在不参加2024年年会的情况下投票表决您的股票:
通过互联网-有互联网接入记录的股东可以按照互联网可用性通知上的投票说明提交委托书,直至2024年6月12日中部时间上午10:59。如果您是以街道名义持有的股份的实益拥有人,请查看您的经纪人、银行或其他中介机构提供的通知中的投票说明,以获得互联网投票。
通过电话-居住在美国(或其领土)或加拿大的登记股东可以按照互联网可用性通知中的程序向特斯拉申请纸质代理卡,并按照代理卡上适用的“电话投票”说明提交委托书。如果您是以街道名义持有的股份的实益拥有人,请查看您的经纪人、银行或其他中介机构提供的通知中的投票说明,以获得电话投票。
以邮寄方式-登记在册的股东可以按照互联网可用性通知中的程序向特斯拉申请纸质代理卡。如果您选择邮寄投票,请在代理卡上填写、签名和注明日期,并将其放入随代理卡一起提供的预付信封中寄回。通过邮寄提交的代理卡必须在会议时间之前收到,才能对您的股票进行投票。如果您是以街道名义持有的股份的实益拥有人,您可以邮寄投票,填写、签署和注明您的经纪人、银行或其他中介机构提供的通知中的投票指示,并将其邮寄在随附的预先写好地址的信封中。
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Q
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在2024年开展业务必须有多少股份或代表多少股份
年会? |
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A
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有权于2024年股东周年大会上投票的过半数股份的登记股东必须(I)亲身或透过互联网出席2024年股东周年大会,或(Ii)已适当递交委托书以构成2024年股东周年大会的法定人数。
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根据特拉华州公司法总则,弃权票和经纪人“反对票”被算作出席,因此被列入以确定出席2024年年会是否达到法定人数的目的。经纪人“无投票权”是指登记在册的为受益所有人持有股份的组织,该组织在其他情况下被视为出席或由代理人代表,但该组织没有就特定提案投票,因为根据适用条例,该组织没有就该项目投票的酌处权,也没有收到受益所有人的具体投票指示。
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Q
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2024年年会将表决哪些提案?
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A
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计划在2024年年会上表决的提案包括:
特斯拉建议书
»
特斯拉提议选举本委托书中列出的两名二级董事,任期三年,或直到他们各自的继任者正式当选并具有资格为止(以下简称建议一);
»
特斯拉在不具约束力的咨询基础上批准高管薪酬的提案(“提案二”);
»
一份特斯拉提案,批准将特斯拉从特拉华州重新驯化到德克萨斯州(“提案三”);
»
特斯拉提出的批准埃隆·马斯克100%业绩股票期权奖励的提议,该提议于2018年提交给我们的股东并获得批准(“提议四”);
»
特斯拉关于批准任命普华永道会计师事务所为特斯拉截至2024年12月31日财年的独立注册会计师事务所的提案(《提案五》);
股东提案
»
股东关于将董事条款缩短至一年的建议(如果提交得当)(“建议六”);
»
关于我们管理文件中简单多数表决条款的股东提案,如果表述得当的话(“提案七”);
»
股东关于反骚扰和歧视工作年度报告的建议,如果提交得当的话(“建议八”);
»
关于采取结社自由和集体谈判政策的股东提案,如果提出得当的话(“提案九”);
»
关于报告电磁辐射和无线技术的影响和风险的股东提案(“提案10”);
»
股东关于采用目标和报告衡量标准的建议,以评估将可持续性衡量标准纳入高级管理人员薪酬计划的可行性(“建议11”);以及
»
关于承诺暂停从深海采矿采购矿物的股东提案,如果提交得当的话(“提案十二”)。
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Q
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批准每一项提案的投票要求是什么?
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A
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建议书
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需要投票
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经纪人可自由选择
允许投票 |
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| | | 提案一 - 特斯拉提案选举两名二级董事 | | | 亲自出席或由受委代表出席并有权在董事选举中投票的多数股份 | | | 不是 | |
| | | 提案二 - 特斯拉提案在不具约束力的咨询基础上批准高管薪酬 | | | 亲自出席或由受委代表出席并有权对标的进行表决的过半数股份 | | | 不是 | |
| | | 提案三 - 特斯拉通过转换批准特斯拉从特拉华州重新驯化到德克萨斯州的提案 | | | (1)有权投票的特斯拉股票的多数流通股,以及(2)马斯克先生或金巴尔·马斯克先生直接或间接拥有的、亲自出席或由受委代表出席并有权投票的特斯拉股票的多数投票权 | | | 不是 | |
| | | 提案四 - 特斯拉提案批准埃隆·马斯克于2018年向我们的股东提出并获得批准的100%业绩股票期权奖励 | | | (1)根据纳斯达克股票市场有限责任公司的规则,亲自或由受委代表就提案投出的特斯拉普通股股份总数的多数;(2)根据特斯拉修订和重述的章程,亲自或由受委代表就提案投下的有权就提案投票的特斯拉普通股的多数投票权;以及(3)根据批准方案的董事会决议,亲自或由受委代表就提案投下的非马斯克先生或金巴尔·马斯克先生直接或间接拥有的特斯拉普通股股份的多数 | | | 不是 | |
| | | 提案五 - 特斯拉批准任命独立注册会计师事务所的提案 | | | 亲自出席或由受委代表出席并有权对标的进行表决的过半数股份 | | | 是 | |
| | | 提案六 - 股东关于将董事条款缩短至一年的提案,如果提交得当的话 | | | 亲自出席或由受委代表出席并有权对标的进行表决的过半数股份 | | | 不是 | |
| | | 提案七 - 股东关于我们的管理文件中的简单多数表决条款的提案,如果适当地呈现 | | | 亲自出席或由受委代表出席并有权对标的进行表决的过半数股份 | | | 不是 | |
| | | 提案八-股东关于反骚扰和歧视的提案 | | | 亲自出席或由代理人代表并有权就该主题投票的大多数股份 | | | 不是 | |
A
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建议书
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| |
需要投票
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经纪人可自由选择
允许投票 |
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| | | 如果适当地提出,努力 | | | 物质 | | | | |
| | | 提案九--股东关于采用工会自由和集体谈判政策的提案(如果提出得当) | | | 亲自出席或由受委代表出席并有权对标的进行表决的过半数股份 | | | 不是 | |
| | | 提案十-股东关于报告电磁辐射和无线技术相关影响和风险的提案(如果适当提出) | | | 亲自出席或由受委代表出席并有权对标的进行表决的过半数股份 | | | 不是 | |
| | | 提案十一-股东关于采用目标和报告指标以评估将可持续发展指标纳入高级管理人员薪酬计划的可行性的提案(如果适当提出) | | | 亲自出席或由受委代表出席并有权对标的进行表决的过半数股份 | | | 不是 | |
| | | 建议12 - 股东关于承诺暂停从深海采矿采购矿物的建议,如果提交得当 | | | 亲自出席或由受委代表出席并有权对标的进行表决的过半数股份 | | | 不是 | |
Q
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选票是如何计算的?
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A
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所有有权在2024年年会上投票和亲自投票的股份将被计算在内,在2024年年会之前收到的经适当签立和未被撤销的委托书所代表的所有股份将在2024年年会上投票,如该等委托书中所示。你们可以投票“为,” “反对“或”弃权“对参选为董事的每一名提名人(提案一),以及提案二、三、四、五、六、七、八、九、十、十一和十二分别投赞成票。
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关于董事选举,特斯拉的附例规定,在无竞争对手的选举中,选举董事必须获得亲自出席或由受委代表出席会议并有权就此事投票的股份的过半数赞成票。对任何董事被提名人(提案一)或提案二、三、四(根据《章程》标准)、五、六、七、八、九、十、十一和十二中的任何一项投弃权票,与对该被提名人或提案投反对票具有同等效力。因此,将选出每一位董事被提名人,只有在适用的情况下,提案2、3、4(根据《细则标准》)、5、6、7、8、9、10、11和12中的每一个都将被批准或批准,前提是投票的股票数量为“该被提名人或提议的投票数超过总投票数”反对“或至”弃权“就该等被提名人或建议而言。对于提案4,根据《纳斯达克标准》或《批准诚实信用标准》,弃权对批准无效。
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Q
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如果不投票,或者如果我提交了委托书,但没有具体说明如何投票,会有什么影响
我的股票要投票吗? |
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A
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如果您是登记在册的股东,并且您在2024年年会之前没有通过代理卡、电话或通过互联网投票,或者在2024年年会上亲自或通过互联网投票,您的股票将不会在2024年年会上投票。如果您提交委托书,但您没有提供投票指示,您的股票将根据董事会的建议进行投票(或,如果董事会没有就某项建议提出建议,您的股票将不会就该建议进行投票)。
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如果您是实益所有人,并且您没有向作为您股票的记录股东的组织提供投票指示,该组织将确定它是否拥有就特定事项投票的自由裁量权。根据适用的规定,经纪人和其他中间人有权对例行事项进行表决,如提案五,但无权对非例行事项进行表决,如提案一、二、三、四、六、七、八、九、十、十一和十二。因此,如果您不向该组织提供投票指示,该组织只能就提案五和适当提交2024年年会表决的任何其他例行事项投票您的股票。
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Q
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经纪人“无投票权”的效果是什么?
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A
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为受益所有者持有特斯拉普通股的组织,如果在2024年年会之前至少10天没有收到受益所有者的投票指示,将有权对例行提案进行投票。当经纪人、银行或其他被视为在场或由代理人代表的经纪人没有收到实益所有人的投票指示,并且没有投票股票的自由裁量权时,就会发生经纪人“无投票权”。在计算是否有法定人数出席2024年股东周年大会时,经纪人“未投票”的票数将被计算在内,但在确定亲自出席或由受委代表出席并有权就该经纪人“未投票”的特定提案投票的票数时,不会被计算在内。因此,经纪人“无投票权”不会影响我们获得2024年年会法定人数的能力,也不会影响亲自出席或由受委代表出席并有权投票的提案1、2、4、6、7、8、9、10、11和12中任何一项的多数票批准。
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关于建议三,经纪不投赞成票与投反对票(根据转换标准)具有相同的效果。
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如上所述,与提案5相关的经纪人非投票预计不会发生。
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Q
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董事会如何建议我投票?
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A
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董事会建议您投票表决您的股票:
»
“为“被提名为二级董事的两名候选人(”建议一“);
»
“为“以不具约束力的咨询投票方式核准高管薪酬(”提案二“);
»
“为“批准将特斯拉从特拉华州重新驯化到德克萨斯州(”提案三“);
»
“为批准埃隆·马斯克于2018年向我们的股东提出并获得批准的100%基于业绩的股票期权奖励(“建议四”);
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»
“为批准任命普华永道会计师事务所为特斯拉截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所(《提案五》);
»
“反对《关于将董事期限减至一年的股东提案》(《六年提案》);
»
“反对“批准我们管理文件中关于简单多数表决条款的股东提案(”提案七“);
»
“反对“批准关于反骚扰和歧视工作年度报告的股东提案(”提案八“);
»
“反对“批准通过结社自由和集体谈判政策的股东提案(”提案九“);
»
“反对“批准股东关于报告电磁辐射和无线技术的影响和风险的提案(”提案10“);
»
“反对“批准股东关于采用目标和报告衡量标准以评估将可持续性衡量标准纳入高管薪酬计划的可行性的建议(”建议11“);以及
»
“反对“批准关于承诺暂停从深海采矿采购矿物的股东提案(”提案十二“)。
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Q
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如果在2024年年会上提出更多事项,会发生什么?
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A
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如在2024年股东周年大会上适当提出任何其他事项以供考虑,包括考虑将2024年股东周年大会延期至另一时间或地点的动议,则被指名为代表持有人的人士Vaibhav Taneja和Brandon Ehrhart或他们其中一人将有权根据其最佳判断就该等事项投票表决他们所持有的委托代表。特斯拉目前预计2024年年会不会提出任何其他问题。
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Q
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我能改变我的投票吗?
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A
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您保留在2024年年会投票之前随时更改或撤销您的委托书的权力。如果您是记录在案的股东,您可以更改您的投票:(I)提交带有较晚日期的新委托书(该委托书会自动撤销较早的委托书),使用上述问题中所述的任何一种投票方法如果不参加2024年年会,我怎么能投票?,“(Ii)通过向特斯拉,Inc.提供书面的撤销通知,1特斯拉路,奥斯汀,德克萨斯州78725,注意:法律部,在您的股票投票之前,通过电子邮件将副本发送到Shareholdermail@tesla.com,或(Iii)亲自或通过互联网出席2024年年会并投票,这将取代您之前提交的任何委托书。但是,除非您明确要求,否则仅出席会议并不会导致您先前授予的委托书被撤销。
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如果您是以街道名义持有的股份的实益所有人,您通常可以通过(I)向您的经纪人、银行或其他中介机构提交新的投票指示或(Ii)如果您从持有您的股份的组织获得了赋予您投票权利的“法定委托书”,通过出席2024年年会并亲自投票来改变您的投票。但是,请咨询该组织,了解它可能有关于您更改投票指示能力的任何特定规则。
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Q
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如果我从
收到多个互联网可用性通知,该怎么办?
我的经纪人、银行或其他中介机构或一套代理材料? |
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A
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您可能会收到不止一份有关互联网可用性的通知、来自您的经纪人、银行或其他中介机构的通知,或一套代理材料,包括代理卡或投票指导卡的多份副本。例如,如果您是实益拥有人,拥有多个经纪账户的股份,您可能会收到针对您持有股份的每个经纪账户的单独通知或投票指示卡。如果您是登记在案的股东,并且您的股票以多个名称注册,您将收到多个有关互联网可用性的通知或代理卡。请填写、签名、注明日期并退回您收到的每张特斯拉代理卡或投票指示卡,和/或按照您收到的每个互联网可用性通知或其他通知上的投票说明进行投票,以确保您的所有股票都已投票。
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Q
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我的投票是保密的吗?
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A
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识别个人股东身份的代理指示、选票和投票表以保护您的投票隐私的方式处理。您的投票不会在特斯拉内部或向第三方披露,除非:(I)根据适用的法律要求,(Ii)允许对投票进行制表和认证,以及(Iii)为成功的委托书征集提供便利。偶尔,股东会在他们的代理卡上提供书面意见,这些意见可能会转发给特斯拉管理层。
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Q
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谁将担任选举督察?
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A
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选举检查员将是Carideo Group,这是一家独立的企业选举检查服务机构。
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Q
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2024年年会投票结果在哪里?
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A
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我们将在当前的Form 8-K报告中公布最终投票结果,该报告将在2024年年会召开后四(4)个工作日内提交给美国证券交易委员会,并在其网站www.sec.gov上提供。
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Q
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谁来承担2024年年会的拉票费用?
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A
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特斯拉董事会正在就2024年年会上提交股东批准的事项征求您的投票。特斯拉将支付准备、组装、印刷、邮寄和分发这些代理材料以及拉票的全部费用。我们可补偿经纪公司、托管人、代名人、受托人及其他代表实益拥有人的人士向该等实益拥有人寄送募集材料的合理开支。我们的董事、管理人员和员工也可以亲自、电话、电子或其他方式征集委托书。这些董事、高级管理人员和员工将不会获得额外补偿,但可能会报销因此而产生的合理自付费用。
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我们保留了InnisFree并购公司,地址为纽约麦迪逊大道501号,20楼,NY邮编:10022,以协助征集。根据特斯拉与InnisFree达成的协议,除其他事项外,他们将就委托书征集问题提供建议,并代表特斯拉就2024年年会向特斯拉股东征集委托书。对于这些和相关的咨询服务,我们将向InnisFree支付约600万美元的费用,并向他们报销某些自掏腰包的付款和费用。
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最终花费的实际金额可能更高,也可能更低,这取决于与这次招标有关的不断变化的事实和情况。
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Q
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在明年的年度会议上提出行动供审议的截止日期是什么时候
股东大会还是提名个人担任董事? |
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A
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您可以提交提案,包括董事候选人的推荐,以供未来的股东大会审议。
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包括在特斯拉的代理材料中-股东可以提交适当的建议,以便纳入特斯拉的委托书,并在下一次年度股东大会上审议,方法是及时将其书面建议提交给:
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特斯拉公司
特斯拉路1号 德克萨斯州奥斯汀邮编:78725 注意:法律部 - 股东邮件 |
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并通过电子邮件将副本发送到邮箱:Sharholdermail@Tesla.com.
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任何未按照上述规定准确注明地址的通信,包括任何针对特定个人的通信,都可能无法及时收到或根本无法收到,我们强烈建议您也通过电子邮件发送此类通信,并验证您是否收到了来自特斯拉的接收确认。
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为了纳入2025年股东年会的委托书,必须在不迟于2024年12月17日按照上述指示收到股东提案,前提是如果2025年股东年会的日期距离2024年年会一周年超过30天,那么截止日期将是我们开始印刷和发送2025年股东年会委托书之前的合理时间。此外,股东提案必须在其他方面符合交易法规则第14a-8条的要求。
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我们的章程还规定了代理访问权。这使得股东在特定的条件下,可以在我们的委托书中包括他们被提名的董事。根据我们的章程,股东(或最多20名股东组成的团体)如果连续至少三年连续持有我们普通股流通股的3%以上,并已遵守我们章程的其他要求,则可以提名最多20%的董事会成员,并将该被提名人(S)包括在我们的委托书中。为了及时,提名通知应送达特斯拉公司,地址:1特斯拉路,德克萨斯州奥斯汀78725,注意:法律部,并通过电子邮件发送副本至Sharholdermail@Tesla.com,不少于120天,也不超过150天,特斯拉邮寄其代表材料给股东为前一年的年度股东大会的日期。因此,2024年年度股东大会的提名通知必须在不晚于 且不早于 的时间送达上述地址。
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须在周年会议上提出-此外,您可以在特斯拉的章程中发现,对于希望在年度股东会议上提出某些事项(包括董事选举提名)的股东,可以提前通知程序,但不包括在特斯拉的委托书材料中。
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一般而言,特斯拉的附例规定,董事会将决定将在年度会议上进行的业务,包括董事会会议通知中指定的或董事会在会议上适当提出的董事选举的提名。然而,如果股东在通知时间和会议的记录日期持有股份,则股东也可以在年度会议上出席在通知期限(定义如下)内适当交付的书面通知中规定的任何事务,包括董事选举的提名。此类通知应送达特斯拉公司,地址:德克萨斯州奥斯汀市特斯拉路1号,邮编:78725,注意:法律部 - 股东邮局,并通过电子邮件将副本发送至Sharholdermail@tesla.com。通知必须包含关于建议的企业或被提名者以及提出建议的股东的具体信息。如果已经递交了这样一份通知的股东似乎没有在会议上提出他或她的提案,特斯拉将不会被要求提交提案进行表决。
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“通知期”是指特斯拉为上一年度股东年会向股东邮寄其代理材料一周年之日起不少于45天,也不超过75天的时间。因此,2025年股东年会的通知期将从2025年的 开始,到2025年的 结束。然而,如果2025年股东年会的日期在2024年股东年会日期一周年之前提前30天以上或推迟60天以上,则通知期将改为从2025年股东年会召开前120天开始,至(I)该会议召开前90天或(Ii)在10天内结束。这是在我们首次公开宣布2025年年度股东大会日期的第二天。
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这只是代理访问和提前通知程序的摘要。有关必须满足的所有要求的完整细节可在我们的附则中找到。您可以致函特斯拉公司,地址:1特斯拉路,奥斯汀,德克萨斯州78725,收件人:法律部 - 股东邮件,或通过电子邮件发送至Sharholdermail@特斯拉,或访问特斯拉在美国证券交易委员会网站www.sec.gov上的文件,以获取相关章程条款的副本。
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股东发出的所有建议通知或董事提名者,无论是否要求包含在特斯拉的委托书材料中,都必须严格按照本节规定填写地址,以便及时收到或根本不收到。我们强烈建议您也通过电子邮件发送此类信件,并确认您收到了来自特斯拉的接收确认。
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Q
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我如何获得互联网可用性通知或代理的单独副本
材料? |
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A
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如果您是记录股东,并且与另一个记录股东共享地址,则每个股东可能不会收到单独的互联网可用性通知、年度报告或代理材料的副本。股东可以通过写信给特斯拉公司,地址是德克萨斯州奥斯汀特斯拉路1号,邮编:78725,收件人:投资者关系部,或发送电子邮件至ir@tesla.com,要求收到单独的或额外的互联网可用性通知、年度报告或代理材料的副本。或特斯拉公司,C/o布罗德里奇,家庭部门,51 Mercedes Way,Edgewood,NY 11717,或致电布罗德里奇1-866-540-7095.应上述书面或口头要求,我们将立即将互联网可用性通知的单独副本以及我们的年度报告或委托书材料(如果适用)发送给共享地址的任何股东,而我们将这些材料的单一副本交付给该股东。共享一个地址并收到多份互联网可用性通知或代理材料的股东也可以按照上述说明要求获得一份副本。
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Q
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谁能帮我回答我的问题?
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A
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请写信给特斯拉公司,地址是德克萨斯州奥斯汀特斯拉路1号,邮编:78725,关注:投资者关系部,或通过电子邮件发送到ir@tesla.com。
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| 发信人: | | |
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| 姓名: | | | | | | | | | ||
| 标题: | | | | | | | | | | |
名字
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地址
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1. Elon Musk | | |
德克萨斯州奥斯汀特斯拉路1号78725
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2.罗宾·M Denholm | | |
德克萨斯州奥斯汀特斯拉路1号78725
|
|
3.艾拉·埃斯珀雷斯 | | |
德克萨斯州奥斯汀特斯拉路1号78725
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|
4. Joe Gebbia | | |
德克萨斯州奥斯汀特斯拉路1号78725
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5.詹姆斯·默多克 | | |
德克萨斯州奥斯汀特斯拉路1号78725
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6. Kimbal Musk | | |
德克萨斯州奥斯汀特斯拉路1号78725
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|
7. JB Straubel | | |
德克萨斯州奥斯汀特斯拉路1号78725
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8.凯瑟琳·威尔逊-汤普森 | | |
德克萨斯州奥斯汀特斯拉路1号78725
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页面
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第一条-企业办公室
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C-4
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1.1
注册办事处
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C-4
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1.2
其他办事处
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C-4
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第二条-股东会议
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C-4
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2.1
会议地点
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C-4
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2.2
年会
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C-4
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2.3
特别会议
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C-4
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2.4
提前通知程序
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C-4
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2.5
股东会议通知
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C-8
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2.6
法定人数
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C-8
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2.7
休会会议;通知
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C-8
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2.8
业务行为
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C-9
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2.9
投票
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C-9
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2.10
股东未经会议书面同意采取行动
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C-9
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2.11
记录日期
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C-9
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2.12
代理
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C-10
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2.13
有权投票的股东名单
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C-10
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2.14
选举监察员
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C-10
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2.15
代理接入
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C-11
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第三条-董事
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C-16
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3.1
权力
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C-16
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3.2
董事人数
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C-16
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3.3
董事的选举、认证和任期
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C-16
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3.4
辞职和空缺
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C-16
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3.5
会议地点;电话会议
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C-17
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3.6
定期会议
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C-17
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3.7
特别会议;通知
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C-17
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|
3.8
法定人数;投票
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C-17
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3.9
董事会未经会议书面同意采取行动
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C-18
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3.10
董事的费用及酬金
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C-18
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3.11
董事的免职
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C-18
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|
第四条委员会
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C-18
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4.1
董事委员会
|
| |
C-18
|
|
4.2
委员会的会议记录
|
| |
C-18
|
|
4.3
委员会的会议和行动
|
| |
C-18
|
|
4.4
小组委员会
|
| |
C-19
|
|
第五条-主席团成员
|
| |
C-19
|
|
5.1
高级船员
|
| |
C-19
|
|
5.2
公司高级管理人员的聘任
|
| |
C-19
|
|
5.3
部属人员
|
| |
C-19
|
|
5.4
官员的免职和辞职
|
| |
C-19
|
|
5.5
办公室空缺
|
| |
C-20
|
|
5.6
其他企业股份的代表
|
| |
C-20
|
|
| | |
页面
|
|
5.7
人员的职责和职责
|
| |
C-20
|
|
5.8
董事会主席
|
| |
C-20
|
|
5.9
董事会副主席
|
| |
C-20
|
|
5.10
首席执行官
|
| |
C-20
|
|
5.11
总统
|
| |
C-20
|
|
5.12
副校长和助理副校长
|
| |
C-20
|
|
5.13
秘书和助理会计师
|
| |
C-21
|
|
5.14
首席财务官和助理金库
|
| |
C-21
|
|
第六条-库存
|
| |
C-21
|
|
6.1
股票凭证
|
| |
C-21
|
|
6.2
证书上的特殊规定
|
| |
C-21
|
|
6.3
证书遗失、被盗或销毁
|
| |
C-22
|
|
6.4
分红
|
| |
C-22
|
|
6.5
股票转让
|
| |
C-22
|
|
6.6
股票转让优惠
|
| |
C-22
|
|
6.7
登记股东
|
| |
C-22
|
|
第七条-发出通知和放弃的方式
|
| |
C-23
|
|
7.1
股东会议通知
|
| |
C-23
|
|
7.2
电子传送通知
|
| |
C-23
|
|
7.3
致共享地址的股东的通知
|
| |
C-23
|
|
7.4
放弃通知
|
| |
C-23
|
|
第八条-赔偿
|
| |
C-24
|
|
8.1
第三方诉讼中董事和高级职员的赔偿
|
| |
C-24
|
|
8.2
公司采取行动或根据公司的权利对董事和高级职员进行赔偿
|
| |
C-24
|
|
8.3
成功的防守
|
| |
C-24
|
|
8.4
对他人的赔偿
|
| |
C-24
|
|
8.5
预付费用
|
| |
C-25
|
|
8.6
赔偿限制
|
| |
C-25
|
|
8.7
决定;索赔
|
| |
C-25
|
|
8.8
权利的非排他性
|
| |
C-26
|
|
8.9
保险
|
| |
C-26
|
|
8.10
生存
|
| |
C-26
|
|
8.11
废除或修改的影响
|
| |
C-26
|
|
8.12
某些定义
|
| |
C-26
|
|
第九条 -- 一般事项
|
| |
C-26
|
|
9.1
公司合同和文书的执行
|
| |
C-26
|
|
9.2
财政年度
|
| |
C-27
|
|
9.3
封印
|
| |
C-27
|
|
9.4
构造.定义
|
| |
C-27
|
|
第X条 - 修正案
|
| |
C-27
|
|
Xi - 专属论坛
|
| |
C-27
|
|
|
执行摘要
|
| |
E-3
|
|
|
A.
为什么在德克萨斯州重新合并?
|
| |
E-3
|
|
|
B.
为什么批准马斯克2018年薪酬计划?
|
| |
E-4
|
|
|
C.
委员会
|
| |
E-5
|
|
|
D.
本报告
|
| |
E-7
|
|
|
第一部分:特别委员会的决定和推理
|
| |
E-8
|
|
|
I.
委员会的重新合并决定
|
| |
E-8
|
|
|
A.
委员会对管辖权的评估
|
| |
E-8
|
|
|
1.
将焦点缩小到10个州
|
| |
E-8
|
|
|
2.
将焦点缩小到5个州
|
| |
E-8
|
|
|
3.
将选择范围缩小到2个州
|
| |
E-9
|
|
|
B.
第一州还是孤星州?
|
| |
E-11
|
|
|
1.
特拉华州和德克萨斯州的法律基本相同
|
| |
E-11
|
|
|
a.
实质等同的经济权利
|
| |
E-12
|
|
|
b.
实质等同的治理权
|
| |
E-13
|
|
|
c.
实质等同的诉讼权利
|
| |
E-14
|
|
|
2.
为什么在德克萨斯州重新合并?
|
| |
E-16
|
|
|
a.
特斯拉的家和未来在德克萨斯州
|
| |
E-16
|
|
|
b.
特斯拉是一家使命驱动的公司
|
| |
E-17
|
|
|
c.
诉讼论坛的考虑不会改变平衡
|
| |
E-18
|
|
|
二、
委员会的批准决定
|
| |
E-20
|
|
|
A.
委员会对批准的评估
|
| |
E-20
|
|
|
B.
股东应该投票决定马斯克的薪酬吗?
|
| |
E-20
|
|
|
第二部分:
特别委员会的程序
|
| |
E-25
|
|
|
I.
委员会的任务和组成
|
| |
E-25
|
|
|
二、
委员会顾问
|
| |
E-27
|
|
|
三.
委员会的独立性
|
| |
E-27
|
|
|
四、
委员会的勤奋工作
|
| |
E-30
|
|
|
V.
委员会的活动
|
| |
E-31
|
|
|
第三部分:特别委员会的交叉核查
|
| |
E-36
|
|
|
结论
|
| |
E-40
|
|
| |
展品
|
| | |
描述
|
| |
| |
A
|
| | |
特别委员会会议
|
| |
| |
B
|
| | |
特别委员会采访
|
| |
| |
C
|
| | |
凯瑟琳·威尔逊-汤普森审查的文件
|
| |
| |
D
|
| | |
安东尼·凯西教授的报告
|
| |
| | | | | |
会议日期
|
| | |
近似长度
|
| |
| |
1
|
| | |
2024年2月19日
|
| | |
1小时
|
| |
| |
2
|
| | |
2024年2月22日
|
| | |
0.5小时
|
| |
| |
3
|
| | |
2024年2月26日
|
| | |
0.5小时
|
| |
| |
4
|
| | |
2024年3月1日
|
| | |
0.5小时
|
| |
| |
5
|
| | |
2024年3月8日
|
| | |
4小时
|
| |
| |
6
|
| | |
2024年3月12日
|
| | |
2小时
|
| |
| |
7
|
| | |
2024年3月14日
|
| | |
1小时
|
| |
| |
8
|
| | |
2024年3月20日
|
| | |
2小时
|
| |
| |
9
|
| | |
2024年3月21日
|
| | |
3小时
|
| |
| |
10
|
| | |
2024年3月26日
|
| | |
2小时
|
| |
| |
11
|
| | |
2024年3月28日
|
| | |
2小时
|
| |
| |
12
|
| | |
2024年3月29日
|
| | |
3小时
|
| |
| |
13
|
| | |
2024年4月2日
|
| | |
2小时
|
| |
| |
14
|
| | |
2024年4月4日
|
| | |
1小时
|
| |
| |
15
|
| | |
2024年4月5日
|
| | |
1.5小时
|
| |
| |
16
|
| | |
2024年4月11日
|
| | |
0.75小时
|
| |
| | | | | |
受访者
|
| | |
职位
|
| | |
日期
|
| |
| |
1
|
| | |
艾拉·埃斯珀雷斯
|
| | |
董事会
|
| | |
2024年3月14日
|
| |
| |
2
|
| | |
Robyn Denholm
|
| | |
董事会
|
| | |
2024年3月14日
|
| |
| |
3
|
| | |
JB Straubel
|
| | |
董事会
|
| | |
2024年3月19日
|
| |
| |
4
|
| | |
詹姆斯·默多克
|
| | |
董事会
|
| | |
2024年3月19日
|
| |
| |
5
|
| | |
汤姆·朱
|
| | |
汽车高级副总裁
|
| | |
2024年3月21日
|
| |
| |
6
|
| | |
Joe Gebbia
|
| | |
董事会
|
| | |
2024年3月26日
|
| |
| |
7
|
| | |
约瑟夫·格鲁伯
|
| | |
税务副总裁
|
| | |
2024年4月4日
|
| |
| |
8
|
| | |
马丁·维查
|
| | |
投资者关系部副总裁
|
| | |
2024年4月4日
|
| |
| |
9
|
| | |
严厉的龙塔
|
| | |
汽车收入和能源业务总监
|
| | |
2024年4月5日1
|
| |
| |
10
|
| | |
埃里克·卢西尔
|
| | |
高级技术会计经理
|
| | ||||
| |
11
|
| | |
埃隆·马斯克
|
| | |
Technoking首席执行官;
董事会
|
| | |
2024年4月10日
|
| |
| |
12
|
| | |
Kimbal Musk
|
| | |
董事会
|
| | |
2024年4月11日
|
| |
| |
来自委员会顾问的材料
|
| | ||||
| |
1
|
| | |
安东尼·凯西教授的报告
|
| |
| |
2
|
| | |
安东尼·J·凯西教授的演讲
|
| |
| |
3
|
| | |
Houlihan Lokey Capital,Inc.的报告
|
| |
| |
4
|
| | |
信托职责和特别委员会职责摘要
|
| |
| |
5-56
|
| | |
按司法管辖区划分的上市公司图表,
和支持数据(51份电子表格) |
| |
| |
57
|
| | |
选定司法管辖区的总结比较
|
| |
| |
58
|
| | |
特拉华州法律的管辖分析备忘录
|
| |
| |
59
|
| | |
德克萨斯州法律的管辖分析备忘录
|
| |
| |
60
|
| | |
有关先前解雇的市场实践的初步调查
|
| |
| |
学术文章
|
| | ||||
| |
61
|
| | |
罗伯特·J·李, 特拉华州公司法的无关紧要,
48《公司法杂志》295(2023) |
| |
| |
62
|
| | |
劳伦斯·哈默梅斯、杰克·B。雅各布斯和利奥·E。斯特林,小,
优化世界领先的公司法: 20年回顾与展望, 77商业律师321(2022) |
| |
| |
63
|
| | |
米歇尔·巴尔祖扎, 内华达州诉特拉华州:公司法的新市场,欧洲公司治理研究所,
第761/2024号工作文件(2024年3月) |
| |
| |
64
|
| | |
阿萨夫·哈姆达尼和科比·卡斯蒂尔, 超级明星首席执行官和公司法,
100华盛顿大学法律评论1353(2023) |
| |
| |
65
|
| | |
吉尔即菲什, 特拉华州法院在公司章程竞争中的特殊作用、68辛辛那提大学法律评论1061(2000)
|
| |
| |
司法意见和文件
|
| | ||||
| |
66
|
| | |
托内塔诉马斯克案,250 A.3d 793(Del. 2019年)
|
| |
| |
67
|
| | |
托内塔诉马斯克案,310 A.3d 430(Del. 2024年)
|
| |
| |
68
|
| | |
托内塔诉马斯克案,No. 2018-0408-KSJM(Del. Ch.),
原告支持申请的开场陈述 费用和费用的授予(2024年3月1日) |
| |
| |
69
|
| | |
托内塔诉马斯克案,No. 2018-0408-KSJM(Del. Ch.),
卢西恩·贝布丘克和小罗伯特·J·杰克逊的联合声明(Mar. 2024年1月) |
| |
| |
70
|
| | |
托内塔诉马斯克案,No. 2018-0408-KSJM(Del. Ch.),
麦考密克财政大臣致双方法律顾问的信(2024年3月12日) |
| |
| |
71
|
| | |
托内塔诉马斯克案,No. 2018-0408-KSJM(Del. Ch.),
双方法律顾问致麦考密克财政大臣的信(2024年3月15日) |
| |
| |
72
|
| | |
关于特斯拉汽车公司股东诉讼 (SolarCity),
2022 WL1237185(Del. 2022年4月27日星期四) |
| |
| |
73
|
| | |
贝克休斯衍生品诉讼,
2023 WL2967780(Del. 2023年4月17日星期四) |
| |
| |
74
|
| | |
卡车司机Loc. 443健康服务和保险计划诉周,
2023 WL7986729(Del. Ch. 2023年11月17日) |
| |
| |
75
|
| | |
帕尔肯诉马菲案 (Tripadvisor),
2024 WL678204(Del. Ch. 2024年2月20日) |
| |
| |
代理声明及相关材料
|
| | ||||
| |
76-78
|
| | |
特斯拉公司2018年代理声明,
以及相关的格拉斯刘易斯和国际空间站报告 |
| |
| |
79
|
| | |
特斯拉公司表格8-K(2018年3月21日)
|
| |
| |
80-82
|
| | |
TripAdvisor公司2023年代理声明,
以及相关的格拉斯刘易斯和国际空间站报告(均摘录) |
| |
| |
83-85
|
| | |
Legacy Housing Corp. 2019年代理声明,
以及相关的格拉斯刘易斯和国际空间站报告(均摘录) |
| |
| |
86-88
|
| | |
Contango Oil & Gas Co. 2019年委托声明,
以及相关的格拉斯刘易斯和国际空间站报告(均摘录) |
| |
| |
89-91
|
| | |
达拉斯新闻公司2018年代理声明,
以及相关的格拉斯刘易斯和国际空间站报告(均摘录) |
| |
| |
92-94
|
| | |
Geospace Technology Corp. 2015年代理声明,
以及相关的格拉斯刘易斯和国际空间站报告(均摘录) |
| |
| |
股东通信
|
| | ||||
| |
95
|
| | |
2024年2月5日,5,821名股东致董事会的信
|
| |
| |
96
|
| | |
2024年4月10日,T.致董事会主席Robyn Denholm的信。Rowe Price
|
| |
| |
97-137
|
| | |
股东致特拉华州大法官法院的41封信
|
| |
| |
其他材料
|
| | ||||
| |
138
|
| | |
安永有关特斯拉潜在税务问题的材料
|
| |
| |
139
|
| | |
安永有关特斯拉潜在会计问题的材料
|
| |
| |
140-41
|
| | |
2024年3月7日至8日,杜兰公司法研究所第36届年度材料:
特拉华州发展小组; 冲突、控制者、整体公平和特拉华州小组 |
| |
| |
142
|
| | |
理查兹、莱顿和芬格、 2024年特拉华州一般公司法拟议修正案(Mar. 2024年28日)
|
| |
| | |
页面
|
|
第一条-企业办公室
|
| |
G-4
|
|
1.1
注册办事处
|
| |
G-4
|
|
1.2
其他办事处
|
| |
G-4
|
|
第二条-股东会议
|
| |
G-4
|
|
2.1
会议地点
|
| |
G-4
|
|
2.2
年会
|
| |
G-4
|
|
2.3
特别会议
|
| |
G-4
|
|
2.4
提前通知程序
|
| |
G-4
|
|
2.5
股东大会通告
|
| |
G-8
|
|
2.6
法定人数
|
| |
G-8
|
|
2.7
休会会议;通知
|
| |
G-8
|
|
2.8
业务行为
|
| |
G-9
|
|
2.9
投票
|
| |
G-9
|
|
2.10
未经会议而经书面同意而采取的股东诉讼
|
| |
G-9
|
|
2.11
记录日期
|
| |
G-9
|
|
2.12
代理
|
| |
G-10
|
|
2.13
有权投票的股东名单
|
| |
G-10
|
|
2.14
选举监察员
|
| |
G-10
|
|
2.15
代理接入
|
| |
G-11
|
|
第三条 - 董事
|
| |
G-16
|
|
3.1
权力
|
| |
G-16
|
|
3.2
董事人数
|
| |
G-16
|
|
3.3
董事的选举、认证和任期
|
| |
G-16
|
|
3.4
辞职和空缺
|
| |
G-16
|
|
3.5
会议地点;电话会议
|
| |
G-16
|
|
3.6
定期会议
|
| |
G-17
|
|
3.7
特别会议;通知
|
| |
G-17
|
|
3.8
法定人数;投票
|
| |
G-17
|
|
3.9
董事会未经会议书面同意采取行动
|
| |
G-17
|
|
3.10
董事的费用及酬金
|
| |
G-18
|
|
3.11
董事的免职
|
| |
G-18
|
|
第四条委员会
|
| |
G-18
|
|
4.1
董事委员会
|
| |
G-18
|
|
4.2
委员会的会议记录
|
| |
G-18
|
|
4.3
委员会的会议和行动
|
| |
G-18
|
|
4.4
小组委员会
|
| |
G-19
|
|
第五条-主席团成员
|
| |
G-19
|
|
5.1
高级船员
|
| |
G-19
|
|
5.2
公司高级管理人员的聘任
|
| |
G-19
|
|
5.3
部属人员
|
| |
G-19
|
|
5.4
官员的免职和辞职
|
| |
G-19
|
|
5.5
办公室空缺
|
| |
G-19
|
|
5.6
其他企业股份的代表
|
| |
G-20
|
|
| | |
页面
|
|
5.7
人员的职责和职责
|
| |
G-20
|
|
5.8
董事会主席
|
| |
G-20
|
|
5.9
董事会副主席
|
| |
G-20
|
|
5.10
首席执行官
|
| |
G-20
|
|
5.11
总统
|
| |
G-20
|
|
5.12
副校长和助理副校长
|
| |
G-20
|
|
5.13
秘书和助理会计师
|
| |
G-20
|
|
5.14
首席财务官和助理金库
|
| |
G-21
|
|
第六条-库存
|
| |
G-21
|
|
6.1
股票证书;部分缴足股份
|
| |
G-21
|
|
6.2
证书上的特殊规定
|
| |
G-22
|
|
6.3
证书遗失、被盗或销毁
|
| |
G-22
|
|
6.4
分红
|
| |
G-22
|
|
6.5
股票转让
|
| |
G-22
|
|
6.6
股票转让优惠
|
| |
G-22
|
|
6.7
注册股东
|
| |
G-23
|
|
第七条-发出通知和放弃的方式
|
| |
G-23
|
|
7.1
股东大会通告
|
| |
G-23
|
|
7.2
电子传送通知
|
| |
G-23
|
|
7.3
致共享地址的股东的通知
|
| |
G-24
|
|
7.4
向非法通信的人发出的通知
|
| |
G-24
|
|
7.5
放弃通知
|
| |
G-24
|
|
第八条-赔偿
|
| |
G-24
|
|
8.1
第三方诉讼中董事和高级职员的赔偿
|
| |
G-24
|
|
8.2
公司采取行动或根据公司的权利对董事和高级职员进行赔偿
|
| |
G-24
|
|
8.3
成功的防守
|
| |
G-25
|
|
8.4
对他人的赔偿
|
| |
G-25
|
|
8.5
预付费用
|
| |
G-25
|
|
8.6
赔偿限制
|
| |
G-25
|
|
8.7
决定;索赔
|
| |
G-26
|
|
8.8
权利的非排他性
|
| |
G-26
|
|
8.9
保险
|
| |
G-26
|
|
8.10
生存
|
| |
G-26
|
|
8.11
废除或修改的影响
|
| |
G-26
|
|
8.12
某些定义
|
| |
G-26
|
|
第九条 -- 一般事项
|
| |
G-27
|
|
9.1
公司合同和文书的执行
|
| |
G-27
|
|
9.2
财政年度
|
| |
G-27
|
|
9.3
封印
|
| |
G-27
|
|
9.4
构造.定义
|
| |
G-27
|
|
第X条 - 修正案
|
| |
G-27
|
|
Xi - 专属论坛
|
| |
G-27
|
|
|
参与者姓名:
|
| | 埃隆·马斯克 | |
|
地址:
|
| |
火箭路1号
Hawthorne,CA 90250 |
|
| 批地日期 | | | 2018年1月21 | |
| 每股行使价 | | | $350.02 | |
| 授予的股份总数 | | | 20,264,042 | |
| 总行权价格 | | | $7,092,819,980.84 | |
| 选项类型 | | | 不合格股票期权 | |
| 到期日 | | | 2028年1月20日 | |
| | |
数量:
个共享 受制于 选项 |
| |
归属要求1
|
| |||||||||
分期付款
# |
| |
市场
大写 里程碑2 |
| |
运营里程碑2
|
| |||||||||
1
|
| | | | 1,688,670 | | | | | $ | 100,000,000,000 | | | |
表2所列16项里程碑中任何一项的完成情况
|
|
2
|
| | | | 1,688,670 | | | | | $ | 150,000,000,000 | | | |
完成表2所列16项里程碑中的任何两项
|
|
3
|
| | | | 1,688,670 | | | | | $ | 200,000,000,000 | | | |
表2列出的16个里程碑中的任何3个的实现
|
|
4
|
| | | | 1,688,670 | | | | | $ | 250,000,000,000 | | | |
表2列出的16个里程碑中的任何4个的实现
|
|
5
|
| | | | 1,688,670 | | | | | $ | 300,000,000,000 | | | |
表2列出的16个里程碑中的任何5个的实现
|
|
6
|
| | | | 1,688,671 | | | | | $ | 350,000,000,000 | | | |
实现表2列出的16个里程碑中的任何6个
|
|
7
|
| | | | 1,688,670 | | | | | $ | 400,000,000,000 | | | |
表2列出的16个里程碑中的任何7个的实现
|
|
8
|
| | | | 1,688,670 | | | | | $ | 450,000,000,000 | | | |
表2列出的16个里程碑中的任何8个的实现
|
|
9
|
| | | | 1,688,670 | | | | | $ | 500,000,000,000 | | | |
表2列出的16个里程碑中的任何9个的实现
|
|
10
|
| | | | 1,688,670 | | | | | $ | 550,000,000,000 | | | |
表2列出的16个里程碑中的任何10个的实现
|
|
11
|
| | | | 1,688,670 | | | | | $ | 600,000,000,000 | | | |
表2列出的16个里程碑中的任何11个的实现
|
|
12
|
| | | | 1,688,671 | | | | | $ | 650,000,000,000 | | | |
表2列出的16个里程碑中的任何12个的实现
|
|
共计:
|
| | | | 20,264,042 | | | | | | | | | | | |
运营里程碑2
|
| |||||||||
基于收入的
操作 里程碑 |
| |
调整后EBITDA-
基于运营 里程碑 |
| ||||||
| $ | 20,000,000,000 | | | | | $ | 1,500,000,000 | | |
| $ | 35,000,000,000 | | | | | $ | 3,000,000,000 | | |
| $ | 55,000,000,000 | | | | | $ | 4,500,000,000 | | |
| $ | 75,000,000,000 | | | | | $ | 6,000,000,000 | | |
| $ | 100,000,000,000 | | | | | $ | 8,000,000,000 | | |
| $ | 125,000,000,000 | | | | | $ | 10,000,000,000 | | |
| $ | 150,000,000,000 | | | | | $ | 12,000,000,000 | | |
| $ | 175,000,000,000 | | | | | $ | 14,000,000,000 | | |
|
理查德·J·托内塔,个人
|
| | ) | | | | |
| 并代表所有其他类似的人 | | | ) | | | ||
| 位于并派生出代表 | | | ) | | | ||
| 名义被告特斯拉公司, | | | ) | | | ||
| | | | ) | | | ||
|
原告,
|
| | ) | | | ||
| | | | ) | | | ||
|
v.
|
| | ) | | | C.A.编号2018-0408-KSJM | |
| | | | ) | | | ||
|
埃隆·马斯克,罗宾·M·登霍姆
|
| | ) | | | ||
| 安东尼奥·J·格雷西亚斯,詹姆斯 | | | ) | | | ||
|
默多克,琳达·约翰逊·赖斯,
|
| | ) | | | ||
| 布拉德·W·巴斯和爱尔兰共和军 | | | ) | | | ||
| Ehrenpreis, | | | ) | | | ||
| | | | ) | | | ||
|
被告,以及
|
| | ) | | | ||
| | | | ) | | | ||
| 特斯拉,公司,特拉华州公司, | | | ) | | | ||
| | | | ) | | | ||
|
名义上的被告。
|
| | ) | | |
| | | | | |
收入
|
| | |
调整后的EBITDA
|
| | ||||||||
| | | | | |
2017年三年LRP
|
| | |
《授予者》
|
| | |
2017年三年LRP
|
| | ||||
| |
2018财年
|
| | |
$27.5B
|
| | |
$20B
|
| | |
$1.5B
|
| | |
$3.8B
|
| |
| |
2019财年
|
| | |
$41.9B
|
| | |
$35B
|
| | |
$3B
|
| | |
$8.1B
|
| |
| |
2020财年
|
| | |
$69.6B
|
| | |
$55B
|
| | |
$4.5B
|
| | |
$14.4B
|
| |
| | | | | | | | | |
$75B
|
| | |
$6B
|
| | | | | |
| | | | | | | | | |
$100B
|
| | |
$8B
|
| | | | | |
| | | | | | | | | |
$125B
|
| | |
$10B
|
| | | | | |
| | | | | | | | | |
$150B
|
| | |
$12B
|
| | | | | |
| | | | | | | | | |
$175B
|
| | |
$14B
|
| | | | | |
| | | | | |
基于收入的
操作 里程碑 (单位:十亿) |
| | |
调整后的
基于EBITDA的 操作 里程碑 (单位:十亿) |
| |
| |
1
|
| | |
$20.0
|
| | |
$1.5
|
| |
| |
2
|
| | |
$35.0
|
| | |
$3.0
|
| |
| |
3
|
| | |
$55.0
|
| | |
$4.5
|
| |
| |
4
|
| | |
$75.0
|
| | |
$6.0
|
| |
| |
5
|
| | |
$100.0
|
| | |
$8.0
|
| |
| |
6
|
| | |
$125.0
|
| | |
$10.0
|
| |
| |
7
|
| | |
$150.0
|
| | |
$12.0
|
| |
| |
8
|
| | |
$175.0
|
| | |
$14.0
|
| |