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AmericasMeber2022-07-022022-12-300001137789美国公认会计准则:EME成员2023-09-302023-12-290001137789美国公认会计准则:EME成员2022-10-012022-12-300001137789美国公认会计准则:EME成员2023-07-012023-12-290001137789美国公认会计准则:EME成员2022-07-022022-12-300001137789SRT: 最低成员2023-09-302023-12-290001137789SRT: 最大成员2023-09-302023-12-2900011377892023-04-1800011377892023-04-182023-04-18stx: 审计0001137789US-GAAP:应计负债会员2023-12-290001137789US-GAAP:其他非流动负债成员2023-12-290001137789美国公认会计准则:应付账款会员2023-12-290001137789美国通用会计准则:普通股成员US-GAAP:后续活动成员2024-01-242024-01-24
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
____________________________
表单 10-Q
___________________________
☒根据1934年《证券交易法》第13或15(d)条提交的季度报告
在截至的季度期间 2023年12月29日
☐根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的过渡报告
在过渡期内,从: 到
委员会档案编号 001-31560
_______________________________________
希捷科技控股上市有限公司
(注册人的确切姓名如其章程所示)
_______________________________________
| | | | | | | | |
爱尔兰 | | 98-1597419 |
(州或其他司法管辖区 | | (美国国税局雇主 |
公司或组织) | | 识别码) |
伍德兰大道 121 号 5,
新加坡
(主要行政办公室地址)
739009
(邮政编码)
电话:(65) 6018-2562
(注册人的电话号码,包括区号)
_______________________________________
根据该法第12(b)条注册的证券: | | | | | | | | | | | | | | |
每个班级的标题 | | 交易品种 | | 注册的每个交易所的名称 |
普通股,面值每股0.00001美元 | | STX | | 纳斯达克全球精选市场 |
_______________________________________
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短时间内)提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告,以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。 是的☒ 不 ☐
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内(或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据第 S-T 法规(本章第 232.405 节)第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。 是的☒ 不 ☐
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。 | | | | | | | | | | | |
大型加速过滤器 | ☒ | 加速过滤器 | ☐ |
非加速过滤器 | ☐ | 规模较小的申报公司 | ☐ |
新兴成长型公司 | ☐ | | |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 | ☐ |
用复选标记表明注册人是否为空壳公司(定义见《交易法》第12b-2条)。是的 ☐没有 ☒
截至2024年1月22日, 209,510,729在注册人的普通股中,每股面值0.00001美元,已发行和流通。
索引
希捷科技控股有限公司
| | | | | | | | | | | |
| | | 页号 |
| | | |
第一部分 | 财务信息 | | |
第 1 项。 | 财务报表 | | 3 |
| 简明合并资产负债表——2023 年 12 月 29 日(未经审计)和 2023 年 6 月 30 日 | | 4 |
| 简明合并运营报表——截至2023年12月29日和2022年12月30日的三个月和六个月(未经审计) | | 5 |
| 综合(亏损)收益简明合并报表——截至2023年12月29日和2022年12月30日的三个月和六个月(未经审计) | | 6 |
| 简明合并现金流量表——截至2023年12月29日和2022年12月30日的六个月(未经审计) | | 7 |
| 简明合并股东赤字报表——截至2023年12月29日和2022年12月30日的三个月和六个月(未经审计) | | 8 |
| 简明合并财务报表附注(未经审计) | | 9 |
第 2 项。 | 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析 | | 29 |
第 3 项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | | 37 |
第 4 项。 | 控制和程序 | | 38 |
第二部分 | 其他信息 | | |
第 1 项。 | 法律诉讼 | | 39 |
第 1A 项。 | 风险因素 | | 39 |
第 2 项。 | 未注册的股权证券销售和所得款项的使用 | | 58 |
第 3 项。 | 优先证券违约 | | 58 |
第 4 项。 | 矿山安全披露 | | 58 |
第 5 项。 | 其他信息 | | 59 |
第 6 项。 | 展品 | | 60 |
| 签名 | | 61 |
第一部分
财务信息
第 1 项。财务报表
| | | | | | | | | | | | | | |
目录 | | 页面 |
简明合并资产负债表 | | 4 |
简明合并运营报表 | | 5 |
综合(亏损)收益简明合并报表 | | 6 |
简明合并现金流量表 | | 7 |
简明合并股东赤字表 | | 8 |
简明合并财务报表附注 | | 9 |
| 注意事项 1。重要会计政策的列报依据和摘要 | | 9 |
| 注意事项 2.资产负债表信息 | | 11 |
| 注意事项 3.债务 | | 14 |
| 注意事项 4。所得税 | | 16 |
| 注意事项 5.重组及其他,净额 | | 16 |
| 注意事项 6。衍生金融工具 | | 17 |
| 注意事项 7。公允价值 | | 20 |
| 注释 8.股东赤字 | | 23 |
| 注释 9.收入 | | 24 |
| 注意事项 10.担保 | | 24 |
| 注意事项 11.每股亏损 | | 25 |
| 注释 12.法律、环境和其他突发事件 | | 26 |
| 注释 13.承诺 | | 28 |
| 注意 14。后续事件 | | 28 |
希捷科技控股有限公司
简明的合并资产负债表
(以百万计)
| | | | | | | | | | | |
| 2023年12月29日 | | 2023年6月30日 |
| (未经审计) | | |
资产 | | | |
流动资产: | | | |
现金和现金等价物 | $ | 787 | | | $ | 786 | |
应收账款,净额 | 471 | | | 621 | |
库存 | 1,053 | | | 1,140 | |
其他流动资产 | 317 | | | 358 | |
流动资产总额 | 2,628 | | | 2,905 | |
不动产、设备和租赁权改善,净额 | 1,642 | | | 1,706 | |
善意 | 1,237 | | | 1,237 | |
递延所得税 | 1,074 | | | 1,117 | |
其他资产,净额 | 568 | | | 591 | |
总资产 | $ | 7,149 | | | $ | 7,556 | |
负债和股东赤字 | | | |
流动负债: | | | |
应付账款 | $ | 1,619 | | | $ | 1,603 | |
应计员工薪酬 | 86 | | | 100 | |
应计保修 | 81 | | | 78 | |
长期债务的当前部分 | — | | | 63 | |
应计费用 | 743 | | | 748 | |
流动负债总额 | 2,529 | | | 2,592 | |
长期应计保修 | 86 | | | 90 | |
其他非流动负债 | 679 | | | 685 | |
长期债务,减去流动部分 | 5,669 | | | 5,388 | |
负债总额 | 8,963 | | | 8,755 | |
承付款和意外开支(见附注10、12和13) | | | |
股东赤字: | | | |
普通股和额外的实收资本 | 7,377 | | | 7,373 | |
累计其他综合收益 | 3 | | | 98 | |
累计赤字 | (9,194) | | | (8,670) | |
股东赤字总额 | (1,814) | | | (1,199) | |
负债总额和股东赤字 | $ | 7,149 | | | $ | 7,556 | |
希捷科技控股有限公司
简明合并运营报表
(以百万计,每股数据除外)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在已结束的三个月中 | | 在已结束的六个月中 |
| 2023年12月29日 | | 2022年12月30日 | | 12月29日 2023 | | 12月30日, 2022 |
收入 | $ | 1,555 | | | $ | 1,887 | | | $ | 3,009 | | | $ | 3,922 | |
| | | | | | | |
收入成本 | 1,193 | | | 1,641 | | | 2,498 | | | 3,194 | |
产品开发 | 161 | | | 200 | | | 332 | | | 434 | |
市场营销和行政 | 108 | | | 125 | | | 213 | | | 254 | |
无形资产的摊销 | — | | | — | | | — | | | 3 | |
重组及其他,净额 | (31) | | | 81 | | | (29) | | | 90 | |
运营费用总额 | 1,431 | | | 2,047 | | | 3,014 | | | 3,975 | |
| | | | | | | |
运营收入(亏损) | 124 | | | (160) | | | (5) | | | (53) | |
| | | | | | | |
利息收入 | 3 | | | 1 | | | 5 | | | 2 | |
利息支出 | (84) | | | (77) | | | (168) | | | (148) | |
终止利率互换后确认的净收益 | — | | | — | | | 104 | | | — | |
提前赎回债务所确认的净收益(亏损) | — | | | 204 | | | (29) | | | 204 | |
其他,净额 | (47) | | | (6) | | | (58) | | | (16) | |
其他(支出)收入,净额 | (128) | | | 122 | | | (146) | | | 42 | |
| | | | | | | |
所得税前亏损 | (4) | | | (38) | | | (151) | | | (11) | |
所得税(受益)准备金 | 15 | | | (5) | | | 52 | | | (7) | |
净亏损 | $ | (19) | | | $ | (33) | | | $ | (203) | | | $ | (4) | |
| | | | | | | |
每股净亏损: | | | | | | | |
基本 | $ | (0.09) | | | $ | (0.16) | | | $ | (0.97) | | | $ | (0.02) | |
稀释 | $ | (0.09) | | | $ | (0.16) | | | $ | (0.97) | | | $ | (0.02) | |
每股计算中使用的股票数量: | | | | | | | |
基本 | 209 | | | 206 | | | 209 | | | 207 | |
稀释 | 209 | | | 206 | | | 209 | | | 207 | |
希捷科技控股有限公司
全面(亏损)收益的简明合并报表
(以百万计)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在已结束的三个月中 | | 在已结束的六个月中 |
| 2023年12月29日 | | 2022年12月30日 | | 12月29日 2023 | | 12月30日, 2022 |
净亏损 | $ | (19) | | | $ | (33) | | | $ | (203) | | | $ | (4) | |
扣除税款的其他综合收益(亏损): | | | | | | | |
现金流套期保值未实现净收益(亏损)的变化: | | | | | | | |
该期间产生的未实现收益(亏损)净额 | 13 | | | 19 | | | (9) | | | 51 | |
亏损(收益)重新归类为收益 | 5 | | | 6 | | | (87) | | | 11 | |
净变化 | 18 | | | 25 | | | (96) | | | 62 | |
退休后计划未实现部分的变化: | | | | | | | |
该期间出现的未实现亏损净额 | — | | | (1) | | | — | | | — | |
亏损重新归类为收益 | — | | | 1 | | | — | | | 1 | |
净变化 | — | | | — | | | — | | | 1 | |
外币折算调整 | — | | | 1 | | | 1 | | | — | |
扣除税款的其他综合收益(亏损)总额 | 18 | | | 26 | | | (95) | | | 63 | |
综合(亏损)收入 | $ | (1) | | | $ | (7) | | | $ | (298) | | | $ | 59 | |
希捷科技控股有限公司
简明的合并现金流量表
(以百万计)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | |
| 在已结束的六个月中 |
| 2023年12月29日 | | 2022年12月30日 |
经营活动 | | | |
净亏损 | $ | (203) | | | $ | (4) | |
为使净亏损与经营活动提供的净现金保持一致而进行的调整: | | | |
折旧和摊销 | 138 | | | 283 | |
基于股份的薪酬 | 55 | | | 62 | |
| | | |
递延所得税 | 41 | | | (4) | |
| | | |
| | | |
赎回和回购债务的净亏损(收益) | 7 | | | (204) | |
其他非现金经营活动,净额 | (12) | | | 28 | |
运营资产和负债的变化: | | | |
应收账款,净额 | 150 | | | 692 | |
库存 | 87 | | | 371 | |
应付账款 | 54 | | | (919) | |
应计员工薪酬 | (14) | | | (145) | |
BIS 和解罚款 | (15) | | | — | |
应计费用、所得税和保修 | (13) | | | 228 | |
其他资产和负债 | 21 | | | 108 | |
经营活动提供的净现金 | 296 | | | 496 | |
投资活动 | | | |
购置财产、设备和租赁权益改善 | (140) | | | (212) | |
出售资产的收益 | 35 | | | 3 | |
购买投资 | — | | | (1) | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
用于投资活动的净现金 | (105) | | | (210) | |
筹资活动 | | | |
赎回和回购债务 | (1,288) | | | — | |
向股东分红 | (291) | | | (292) | |
回购普通股 | — | | | (408) | |
与股权奖励净股结算相关的已缴税款 | (28) | | | (39) | |
发行长期债务的收益 | 1,500 | | | 600 | |
根据员工股票计划发行普通股的收益 | 44 | | | 29 | |
其他筹资活动,净额 | (128) | | | (21) | |
用于融资活动的净现金 | (191) | | | (131) | |
外币汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响 | 1 | | | — | |
现金、现金等价物和限制性现金的增加 | 1 | | | 155 | |
期初的现金、现金等价物和限制性现金 | 788 | | | 617 | |
期末现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 789 | | | $ | 772 | |
希捷科技控股有限公司
股东赤字简明合并报表
在已结束的三个月中 2023 年 12 月 29 日和 2022 年 12 月 30 日
(以百万计)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股数量 | | 股票面值 | | 额外的实收资本 | | 累计其他综合(亏损)收益 | | 累计赤字 | | 总计 |
截至2023年9月29日的余额 | | 209 | | | $ | — | | | $ | 7,338 | | | $ | (15) | | | $ | (9,025) | | | $ | (1,702) | |
净亏损 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (19) | | | (19) | |
其他综合收入 | | — | | | — | | | — | | | 18 | | | — | | | 18 | |
根据员工股份计划发行普通股 | | 1 | | | — | | | 9 | | | — | | | — | | | 9 | |
| | | | | | | | | | | | |
与限制性股票单位的归属相关的预扣税 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (3) | | | (3) | |
向股东分红(每股普通股0.70美元) | | — | | | — | | | — | | | — | | | (147) | | | (147) | |
基于股份的薪酬 | | — | | | — | | | 30 | | | — | | | — | | | 30 | |
2023 年 12 月 29 日的余额 | | 210 | | | $ | — | | | $ | 7,377 | | | $ | 3 | | | $ | (9,194) | | | $ | (1,814) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股数量 | | 股票面值 | | 额外的实收资本 | | 累计其他综合收益 | | 累计赤字 | | 总计 |
2022 年 9 月 30 日的余额 | | 206 | | | $ | — | | | $ | 7,248 | | | $ | 73 | | | $ | (7,672) | | | $ | (351) | |
净亏损 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (33) | | | (33) | |
其他综合收入 | | — | | | — | | | — | | | 26 | | | — | | | 26 | |
根据员工股份计划发行普通股 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | |
与限制性股票单位的归属相关的预扣税 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
向股东分红(每股普通股0.70美元) | | — | | | — | | | — | | | — | | | (145) | | | (145) | |
基于股份的薪酬 | | — | | | — | | | 33 | | | — | | | — | | | 33 | |
截至2022年12月30日的余额 | | 206 | | | $ | — | | | $ | 7,281 | | | $ | 99 | | | $ | (7,850) | | | $ | (470) | |
希捷科技控股有限公司
股东赤字简明合并报表
在已结束的六个月中 2023 年 12 月 29 日和 2022 年 12 月 30 日
(以百万计)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股数量 | | 股票面值 | | 额外的实收资本 | | 累计其他综合(亏损)收益 | | 累计赤字 | | 总计 |
截至 2023 年 6 月 30 日的余额 | | 207 | | | $ | — | | | $ | 7,373 | | | $ | 98 | | | $ | (8,670) | | | $ | (1,199) | |
净亏损 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (203) | | | (203) | |
其他综合损失 | | — | | | — | | | — | | | (95) | | | — | | | (95) | |
根据员工股份计划发行普通股 | | 3 | | | — | | | 44 | | | — | | | — | | | 44 | |
回购普通股 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
与发行可交换票据有关的上限看涨期限 | | — | | | — | | | (95) | | | — | | | — | | | (95) | |
与限制性股票单位的归属相关的预扣税 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (28) | | | (28) | |
股东分红(每股普通股1.40美元) | | — | | | — | | | — | | | — | | | (293) | | | (293) | |
基于股份的薪酬 | | — | | | — | | | 55 | | | — | | | — | | | 55 | |
2023 年 12 月 29 日的余额 | | 210 | | | $ | — | | | $ | 7,377 | | | $ | 3 | | | $ | (9,194) | | | $ | (1,814) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股数量 | | 股票面值 | | 额外的实收资本 | | 累计其他综合收益 | | 累计赤字 | | 总计 |
截至2022年7月1日的余额 | | 210 | | | $ | — | | | $ | 7,190 | | | $ | 36 | | | $ | (7,117) | | | $ | 109 | |
净亏损 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (4) | | | (4) | |
其他综合收入 | | — | | | — | | | — | | | 63 | | | — | | | 63 | |
根据员工股份计划发行普通股 | | 2 | | | — | | | 29 | | | — | | | — | | | 29 | |
回购普通股 | | (5) | | | — | | | — | | | — | | | (400) | | | (400) | |
与限制性股票单位的归属相关的预扣税 | | (1) | | | — | | | — | | | — | | | (39) | | | (39) | |
股东分红 ($)1.40每股普通股) | | — | | | — | | | — | | | — | | | (290) | | | (290) | |
基于股份的薪酬 | | — | | | — | | | 62 | | | — | | | — | | | 62 | |
截至2022年12月30日的余额 | | 206 | | | $ | — | | | $ | 7,281 | | | $ | 99 | | | $ | (7,850) | | | $ | (470) | |
希捷科技控股有限公司
简明合并财务报表附注
(未经审计)
1.重要会计政策的列报基础和摘要
组织
希捷科技控股有限公司(“STX”)及其子公司(除非文中另有说明,否则统称为 “公司”)是数据存储技术和基础设施解决方案的领先提供商。其主要产品是硬盘驱动器,通常称为磁盘驱动器、硬盘驱动器或 HDD。除硬盘外,该公司还生产各种数据存储产品,包括固态硬盘(“SSD”)和存储子系统,并提供存储解决方案,例如包括数据传输穿梭和存储即服务云的可扩展边缘到云海量数据平台。
HDD 是将数字编码数据存储在具有磁性表面的快速旋转磁盘上的设备。由于其性能属性、可靠性、高容量、卓越的质量和成本效益,硬盘仍然是海量数据存储的主要介质。作为硬盘存储架构的补充,固态硬盘使用 NAND 闪存集成电路组件来存储数据。
该公司的硬盘产品专为大容量存储和传统市场而设计。海量容量存储涉及成熟的用例,例如超大规模数据中心和公共云以及新兴用例。传统市场是指公司继续向其出售但不打算进行大量投资的市场。该公司的硬盘和固态硬盘产品组合包括基于串行高级技术附件(“SATA”)、串行连接SCSI(“SAS”)和非易失性存储器Express(“NVMe”)的设计,以支持各种大容量和传统应用程序。
该公司的系统产品组合包括企业、云服务提供商(“CSP”)、横向扩展存储服务器和原始设备制造商(“OEM”)的存储子系统。这些解决方案专为模块化、移动性、容量和性能而设计,包括公司的企业级硬盘和固态硬盘,使客户能够在现有环境中集成强大、可扩展的存储,或以安全、经济实惠的方式从头开始创建新的生态系统。
该公司的Lyve产品组合为管理分布式企业中的大量数据提供了一种简单、经济高效和安全的方式。Lyve平台包括穿梭解决方案,使企业能够将大量数据从端点传输到核心云,以及存储即服务云产品,可在城域边缘提供无摩擦的大容量存储。
2024 年 1 月,公司设立新加坡作为其主要行政办公室,以更好地调整其运营足迹。
列报和合并的基础
公司未经审计的简明合并财务报表及附注是根据美国(“美国”)编制的公认会计原则(“GAAP”)。在扣除公司间交易和余额后,公司未经审计的简明合并财务报表包括公司及其所有全资和控股子公司的账目。
根据美国公认会计原则编制财务报表要求管理层做出影响公司简明合并财务报表和附注中报告的金额的估计和假设。实际结果可能与这些估计有重大差异。公司在应用其最关键的会计政策时使用的方法、估计和判断对公司在简明合并财务报表中报告的业绩有重大影响。
公司截至2023年6月30日的财年的合并财务报表包含在2023年8月4日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的10-K表年度报告中。公司认为,这些未经审计的简明合并财务报表中包含的披露与截至2023年6月30日的合并财务报表及其附注一起阅读,足以使所提供的信息不具有误导性。截至2023年12月29日的三个月和六个月的经营业绩不一定表示任何后续中期或公司截至2024年6月28日的财年的预期业绩。
财政年度
该公司运营并报告截至6月30日星期五的52周或53周的财政年度的财务业绩。在有 53 周的财政年度中,第一季度包括 14 周,其余季度各为 13 周。截至2023年12月29日和2022年12月30日的三个月和六个月分别包括13周和26周。2024 和 2023 财年均包含 52 周,分别于 2024 年 6 月 28 日和 2023 年 6 月 30 日结束。截至2023年12月29日、2023年9月29日和2022年12月30日的财政季度在本文中也分别称为 “2023年12月季度”、“2023年9月季度” 和 “2022年12月季度”。
重要会计政策摘要
除了下述公司其他长期资产政策的变化外,附注1中披露的公司重要会计政策没有重大变化。公司于2023年8月4日向美国证券交易委员会提交的截至2023年6月30日财年的10-K表年度报告第二部分第8项所载 “财务报表和补充数据” 的列报基础和重要会计政策摘要。
其他长期资产
根据其政策,公司持续审查其固定资产的估计使用寿命。自2024财年第一季度起,公司将某些制造设备的使用寿命从一定范围更改为 三到 七年到一定范围 三到 十年基于其对技术产品路线图的审查。估计值变化的影响使截至2023年12月29日的三个月和六个月的净收入分别增加了约3000万美元和4000万美元。每股亏损分别减少了0.14美元和0.19美元要么 三六个月结束了分别是2023年12月29日。
最近通过的会计公告
2022年9月,财务会计准则委员会(FASB)发布了 ASU 2022-04(ASC 副主题 405-50), 披露供应商融资计划义务。该亚利桑那州立大学要求披露未偿供应商融资计划的关键条款,并提前展期相关债务。该公司在截至2023年9月29日的季度中采用了该指导方针。 该亚利桑那州立大学的采用并未对公司的简明合并财务报表产生重大影响。
最近发布的会计公告
2023 年 11 月,FASB 发布了 ASU 2023-07(ASC 主题 280),对可报告的细分市场披露的改进。该亚利桑那州立大学主要通过加强对重大分部支出的披露来改善可报告的分部披露要求。公司在2025财年的年度报告和2026财年第一季度开始的中期报告中,必须在回顾的基础上采用该指导方针。允许提前收养。该标准预计将影响公司的披露,不会对其简明合并财务报表产生影响。
2023 年 12 月,FASB 发布了 ASU 2023-09(ASC 主题 740), 所得税披露的改进。该亚利桑那州立大学要求对税率对账和缴纳的所得税进行分类的所得税披露。公司必须在2026财年第一季度采用该指导方针。允许提前收养。该标准预计将影响公司的披露,不会对其简明合并财务报表产生影响。
2.资产负债表信息
可供出售的债务证券
下表按主要类型汇总了截至2023年12月29日和2023年6月30日公司可供出售债务投资的公允价值和摊销成本:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023年12月29日 | | 2023年6月30日 |
(百万美元) | | 摊销成本 | | 未实现收益/(亏损) | | 公允价值 | | 摊销成本 | | 未实现收益/(亏损) | | 公允价值 |
可供出售的债务证券: | | | | | | | | | | | | |
货币市场基金 | | $ | 90 | | | $ | — | | | $ | 90 | | | $ | 73 | | | $ | — | | | $ | 73 | |
| | | | | | | | | | | | |
定期存款和存款证 | | 1 | | | — | | | 1 | | | 1 | | | — | | | 1 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
其他债务证券 | | 15 | | | — | | | 15 | | | 16 | | | — | | | 16 | |
总计 | | $ | 106 | | | $ | — | | | $ | 106 | | | $ | 90 | | | $ | — | | | $ | 90 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
包含在现金和现金等价物中 | | | | | | $ | 89 | | | | | | | $ | 72 | |
| | | | | | | | | | | | |
包含在其他流动资产中 | | | | | | 2 | | | | | | | 2 | |
包含在其他资产中,净额 | | | | | | 15 | | | | | | | 16 | |
总计 | | | | | | $ | 106 | | | | | | | $ | 90 | |
| | | | | | | | | | | | |
截至2023年12月29日和2023年6月30日,该公司的其他流动资产位于clused $2百万英镑 在银行作为各种履约义务的抵押品持有的限制性现金等价物。
截至 2023 年 12 月 29 日和 2023 年 6 月 30 日,Compa我的手 不持续处于未实现亏损状态超过12个月的可供出售债务证券。公司决定 不截至2023年12月29日,与可供出售债务证券的信用损失相关的减值。
截至2023年12月29日,按剩余合同到期日计算,公司被归类为可供出售债务证券的投资的公允价值和摊销成本如下:
| | | | | | | | | | | | | | |
(百万美元) | | 摊销成本 | | 公允价值 |
不到 1 年就到期 | | $ | 91 | | | $ | 91 | |
1 到 5 年后到期 | | 15 | | | 15 | |
| | | | |
| | | | |
总计 | | $ | 106 | | | $ | 106 | |
现金、现金等价物和限制性现金
下表汇总了公司简明合并资产负债表中报告的现金、现金等价物和限制性现金,该汇总表与公司简明合并现金流量表中的相应金额对账:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(百万美元) | | 2023年12月29日 | | | 2023年6月30日 | | 2022年12月30日 | | | | 2022年7月1日 |
现金和现金等价物 | | $ | 787 | | | | $ | 786 | | | $ | 770 | | | | | $ | 615 | |
限制性现金包含在其他流动资产中 | | 2 | | | | 2 | | | 2 | | | | | 2 | |
现金流量表中显示的总现金、现金等价物和限制性现金 | | $ | 789 | | | | $ | 788 | | | $ | 772 | | | | | $ | 617 | |
应收账款,净额
与公司有关's 保理协议,公司不时向第三方出售贸易应收账款,以获得现金收益减去折扣。
在截至2023年12月29日的三个月和六个月中,公司出售了贸易应收账款,但没有追索权的现金收益290百万和美元582分别为百万。截至2023年12月29日,公司仍需偿还的总金额为美元290百万。在截至2022年12月30日的三个月和六个月中,公司出售了贸易应收账款,但没有追索权的现金收益211百万和美元411分别是百万。
出售贸易应收账款的折扣是 不是物质对于 三六个月结束了分别是 2023 年 12 月 29 日和 2022 年 12 月 30 日。
库存
清单详情如下:
| | | | | | | | | | | | | | |
(百万美元) | | 2023年12月29日 | | 2023年6月30日 |
原材料和组件 | | $ | 214 | | | $ | 241 | |
在处理中工作 | | 627 | | | 682 | |
成品 | | 212 | | | 217 | |
库存总额 | | $ | 1,053 | | | $ | 1,140 | |
其他流动资产
其他流动资产的详情如下:
| | | | | | | | | | | | | | |
(百万美元) | | 2023年12月29日 | | 2023年6月30日 |
供应商应收账款 | | $ | 122 | | | $ | 167 | |
其他流动资产 | | 195 | | | 191 | |
总计 | | $ | 317 | | | $ | 358 | |
| | | | |
不动产、设备和租赁地改善,净额
财产、设备和租赁权益改善的组成部分净额如下:
| | | | | | | | | | | | | | |
(百万美元) | | 2023年12月29日 | | 2023年6月30日 |
财产、设备和租赁权的改善 | | $ | 10,270 | | | $ | 10,267 | |
累计折旧和摊销 | | (8,628) | | | (8,561) | |
不动产、设备和租赁权改善,净额 | | $ | 1,642 | | | $ | 1,706 | |
在 三个月已结束 2023 年 12 月 29 日,该公司做到了 不记录加速折旧费用。 在 六个月已结束2023 年 12 月 29 日,公司确认了美元的费用13百万美元分别用于某些固定资产的加速折旧,在简明合并运营报表中记入收入成本。
在 截至2022年12月30日的三个月和六个月,该公司确认了一笔费用39百万和美元61百万美元分别用于某些固定资产的加速折旧,这笔费用在简明合并运营报表中记录在收入成本和产品开发中。
应计费用
应计费用的详情如下:
| | | | | | | | | | | | | | |
(百万美元) | | 2023年12月29日 | | 2023年6月30日 |
| | | | |
应付股息 | | $ | 147 | | | $ | 145 | |
其他应计费用 | | 596 | | | 603 | |
总计 | | $ | 743 | | | $ | 748 | |
累计其他综合收益(“AOCI”)
扣除税款后,AOCI的组成部分如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(百万美元) | | 现金流套期保值的未实现收益/(亏损) | | | | 退休后计划的未实现收益/(亏损) | | 外币折算调整 | | 总计 |
截至 2023 年 6 月 30 日的余额 | | $ | 103 | | | | | $ | (4) | | | $ | (1) | | | $ | 98 | |
重新分类前的其他综合(亏损)收入 | | (9) | | | | | — | | | 1 | | | (8) | |
从 AOCI 中重新分类的金额 | | (87) | | | | | — | | | — | | | (87) | |
其他综合(亏损)收入 | | (96) | | | | | — | | | 1 | | | (95) | |
2023 年 12 月 29 日的余额 | | $ | 7 | | | | | $ | (4) | | | $ | — | | | $ | 3 | |
| | | | | | | | | | |
截至2022年7月1日的余额 | | $ | 51 | | | | | $ | (14) | | | $ | (1) | | | $ | 36 | |
重新分类前的其他综合收入 | | 51 | | | | | — | | | — | | | 51 | |
从 AOCI 中重新分类的金额 | | 11 | | | | | 1 | | | — | | | 12 | |
其他综合收入 | | 62 | | | | | 1 | | | — | | | 63 | |
截至2022年12月30日的余额 | | $ | 113 | | | | | $ | (13) | | | $ | (1) | | | $ | 99 | |
3.债务
下表提供了截至2023年12月29日和2023年6月30日公司债务的详细信息:
| | | | | | | | | | | | | | |
(百万美元) | | 2023年12月29日 | | 2023年6月30日 |
无抵押优先票据(1) | | | | |
| | | | |
| | | | |
$1,000于 2014 年 5 月 28 日发布于 4.75% 将于 2025 年 1 月 1 日到期 (“2025 年票据”),每半年在每年的1月1日和7月1日支付一次利息。 | | $ | 479 | | | $ | 479 | |
$700于 2015 年 5 月 14 日发布于 4.875% 将于 2027 年 6 月 1 日到期 (“2027 年注意事项”),每半年在每年的6月1日和12月1日支付利息。 | | 504 | | | 504 | |
$500于 2020 年 6 月 18 日发布于 4.091% 将于 2029 年 6 月 1 日到期 (“2029 年 6 月票据”),每半年在每年的6月1日和12月1日支付利息。 | | 469 | | | 465 | |
$500于 2020 年 12 月 8 日发布于 3.125% 将于 2029 年 7 月 15 日到期 (“2029 年 7 月笔记”),每半年在每年的1月15日和7月15日支付利息。 | | 163 | | | 163 | |
$5002023 年 5 月 30 日发布于 8.252029 年 12 月 15 日到期的百分比 (“2029 年 12 月笔记”),每半年在每年的6月15日和12月15日支付一次利息。 | | 500 | | | 500 | |
$500于 2020 年 6 月 10 日发布于 4.125% 将于 2031 年 1 月 15 日到期 (“2031 年 1 月票据”),每半年在每年的1月15日和7月15日支付利息。 | | 275 | | | 275 | |
$500于 2020 年 12 月 8 日发布于 3.375% 将于 2031 年 7 月 15 日到期 (“2031 年 7 月笔记”),每半年在每年的1月15日和7月15日支付利息。 | | 72 | | | 72 | |
$5002023 年 5 月 30 日发布于 8.50% 将于 2031 年 7 月 15 日到期 (“2031年7月8.50%的票据”),每半年在每年的1月15日和7月15日支付一次利息。 | | 500 | | | 500 | |
$750于 2022 年 11 月 30 日发布于 9.625% 将于 2032 年 12 月 1 日到期 (这 “2032 笔记”),每半年在每年的6月1日和12月1日支付一次利息。 | | 750 | | | 750 | |
$500于 2014 年 12 月 2 日发布于 5.75% 将于 2034 年 12 月 1 日到期 (“2034 年笔记”),每半年在每年的6月1日和12月1日支付利息。 | | 489 | | | 489 | |
| | | | |
可交换的优先票据(1) | | | | |
$1,5002023 年 9 月 13 日发布于 3.502028 年 6 月 1 日到期的百分比 (“2028 年笔记”),每半年在每年的3月1日和9月1日支付一次利息。 | | 1,500 | | | — | |
定期贷款 | | | | |
$6002021 年 10 月 14 日在 SOFR 借款,外加可变利润率 1.125% 至 2.375%, (“定期贷款 (A1”),从2022年12月31日开始按季度分期偿还,最终到期日为2025年9月16日。 | | — | | | 430 | |
$6002021 年 10 月 14 日在 SOFR 借款,外加可变利润率 1.25% 至 2.5%, (“定期贷款 A2”),从2022年12月31日开始按季度分期偿还,最终到期日为2027年7月30日。 | | — | | | 430 | |
$6002022年8月18日在 SOFR 借款,外加可变利润率不等 1.25% 至 2.5%,(“A3定期贷款”),从2022年12月31日开始按季度分期偿还,最终到期日为2027年7月30日。 | | — | | | 430 | |
| | 5,701 | | | 5,487 | |
减去:未摊销的债务发行成本 | | (32) | | | (36) | |
债务,扣除债务发行成本 | | 5,669 | | | 5,451 | |
减去:长期债务的流动部分 | | — | | | (63) | |
长期债务,减去流动部分 | | $ | 5,669 | | | $ | 5,388 | |
_____________________________(1)所有无抵押优先票据和可交换优先票据均由希捷HDD Cayman(“Seagate HDD”)发行,这些票据下的债务由希捷科技无限公司(“STUC”)在优先无担保的基础上全额无条件担保和 STX。
2028 年可交换优先票据及相关的上限看涨期权交易
2028 年笔记。 2023 年 9 月 13 日,希捷硬盘以私募方式发行了 $1.5本金总额为十亿 3.502028年到期的可交换优先票据(“2028年票据”)的百分比,其中包括美元200根据初始购买者购买额外票据的超额配股权,本金总额为百万美元。2028年票据将于2028年6月1日到期,自2024年3月1日起,每半年在每年的3月1日和9月1日支付利息。
定期贷款A1、A2和A3的全部未偿本金已从2028年票据发行的收益中偿还。该交易所被记作债务清偿,公司记录的净亏损为美元29百万,这已包含在公司简明合并运营报表中提前赎回债务所确认的净亏损中r 那个 六个月已结束2023 年 12 月 29 日。在偿还定期贷款方面,公司终止了利率互换协议。请参阅”注意事项 6。衍生金融工具” 以获取更多详情。
在2028年3月1日之前,2028年票据只有在2028年票据契约中规定的某些情况下才能由持有人选择兑换。2028年3月1日或之后,持有人可以选择随时兑换 2028 年票据,直至到期日前第二个预定交易日营业结束,除非希捷硬盘先前已兑换或回购了 2028 年票据。交换2028年票据后,希捷HD将支付不超过2028年票据本金总额的现金,并将视情况支付或促成交付现金、公司普通股或公司现金和普通股的组合,以支付或促成交付超过该本金的任何剩余交换债务。2028年票据的初始汇率为每1,000美元本金的2028年票据的初始汇率为12.1253股普通股。
如果希捷HDD或担保人已经或在下一个利息支付日有义务以等于的赎回价格向任何票据的持有人支付额外款项,则希捷HD可以选择全部但不部分赎回2028年票据。 100本金的百分比加上截至但不包括赎回日的应计和未付利息,包括额外利息(如果有);前提是希捷硬盘只能在以下情况下赎回票据:(x) 希捷硬盘或相关担保人无法通过采取希捷硬盘或此类担保人可用的商业上合理的措施来逃避这些义务;以及 (y) 希捷硬盘向受托人提供具有公认地位的外部法律顾问的意见在相关的税收管辖区证明此类与税收有关的事件和支付额外款项的义务。
希捷硬盘还可以在2026年9月8日当天或之后按其选择全部或部分赎回2028年票据,前提是该公司上次报告的普通股销售价格至少为 130在截至的任何 30 个连续交易日期间(包括希捷硬盘发出赎回通知之日之前的交易日),包括希捷硬盘提供赎回通知之日之前的交易日,交易价格的百分比在至少 20 个交易日(不论是否连续)内有效,兑换价格等于 100待赎回的票据本金的百分比,加上截至但不包括赎回日的应计和未付利息。如果希捷硬盘兑换的金额少于所有未偿还的2028年票据,则至少为美元150截至相关的赎回通知之日,2028年票据的本金总额为百万美元,必须处于未偿还状态,且不可兑换。
关于2028年票据,该公司和希捷HDD与某些金融机构进行了私下协商的上限看涨期权交易。上限看涨期权交易的上限价格最初为美元107.848每股,相当于大约的溢价 70比上次报告的普通股售价$高出百分比63.442023年9月7日在纳斯达克全球市场上每股上市。上限看涨交易的成本为美元95百万美元,符合某些会计标准,应作为股东赤字的一部分记作额外实收资本,在公司的简明合并资产负债表中不记作衍生品。
信贷协议
希捷科技控股有限公司、作为行政代理人的希捷HDD、新斯科舍银行及其贷款方于2019年2月20日签订的信贷协议(不时修订的 “信贷协议”)包括两项财务契约:(1)利息覆盖率和(2)总净杠杆比率。允许的最大总净杠杆率不适用于截至2023年12月29日的财政季度,也不适用于截至2024年3月29日的财政季度。在截至2024年6月28日止的财政季度中,直到契约救济期结束(2025年6月27日结束),允许的最大总净杠杆率为 6.75到 1.00,并且仅适用于循环贷款、周转额度贷款的总未偿金额和某些信用证的总面金额超过的范围 25截至本财季度最后一天,当时有效的未清循环承付款(“测试条件”)的百分比。截至2025年6月27日之后的每个财政季度的最大允许总杠杆率为 4.00到 1.00.
最低利息覆盖率不适用于截至2023年12月29日的财政季度,也不适用于截至2024年3月29日的财政季度。在截至2024年6月28日至2025年6月27日的财政季度中,最低利息覆盖率为 2.25到 1.00,并且仅适用于截至财政季度最后一天满足测试条件的范围。最低利息覆盖率为 3.25到 1.00对于截至2025年6月27日之后的每个财政季度。
长期债务的未来本金支付
截至2023年12月29日,长期债务的未来本金支付情况如下(以百万计):
| | | | | | | | |
财政年度 | | 本金金额 |
2024 年的剩余时间 | | $ | — | |
2025 | | 479 | |
2026 | | — | |
2027 | | 505 | |
2028 | | 1,500 | |
| | |
此后 | | 3,245 | |
总计 | | $ | 5,729 | |
4.所得税
公司记录的所得税准备金为美元15百万和美元52在截至2023年12月29日的三个月和六个月中,分别为百万美元。在截至2023年12月29日的三个月中,所得税条款中的离散项目并不重要。截至2023年12月29日的六个月的所得税准备金包括约美元36百万的净离散支出,主要与公司估值补贴的增加有关,以考虑新的税收指导方针的影响,该指导方针阐明了美国财政部在2023年9月季度根据美国国税法第174条发布的特定研究和实验支出的处理方式,部分被与股份薪酬支出相关的净超额税收优惠所抵消。财政部在2023年12月发布的额外指导方针没有产生任何影响。公司将根据不同司法管辖区的利润缴纳所得税。
在截至2023年12月29日的六个月中,公司未确认的税收优惠(不包括利息和罚款)减少了约美元8百万到美元108百万,如果得到确认,几乎所有这些都将影响有效税率,但将来会出现某些估值补贴逆转。该公司预计在自2023年12月30日开始的未来十二个月内,其未确认的税收优惠不会发生重大变化。
公司记录的所得税优惠为美元5百万和美元7在截至2022年12月30日的三个月和六个月中,分别为百万美元。在截至2022年12月30日的三个月中,所得税优惠中的离散项目并不重要。截至2022年12月30日的六个月的所得税优惠包括约美元5百万的净离散税收优惠,主要与与股份薪酬支出相关的超额税收优惠有关。
公司在截至2023年12月29日和2022年12月30日的三个月和六个月中记录的所得税准备金与适用爱尔兰法定税率得出的所得税准备金不同25占所得税前收入的百分比,主要是与以下方面相关的税收优惠的净影响:(i)受税收优惠计划约束且被视为在爱尔兰境外无限期再投资的司法管辖区产生的非爱尔兰收益,(ii)估值补贴的增加和/或(iii)本财年研究信贷的产生.
5.重组及其他,净额
公司录得的重组和其他净收益为美元31百万和美元29截至2023年12月29日的三个月和六个月中分别为百万美元,这主要是由于净收益为美元302023年12月季度某些房产的出售和回租收入为百万美元。美元的净收益34公司简明现金流量表中记录了100万美元的投资流入。
在截至2022年12月30日的三个月和六个月中,公司记录的重组费用为美元81百万和美元90分别为百万。该公司的重组计划主要包括与裁员成本相关的费用,包括遣散费和其他一次性解雇补助金、设施和其他退出成本。所有重组费用均在《重组及其他》中列报,扣除公司简明合并运营报表中的净额。
该公司的重大重组计划如下所述。
2022年10月计划-2022年10月24日,公司承诺实施2022年10月的重组计划(“2022年10月计划”),以降低成本结构,使公司的运营需求更好地适应当前的经济状况,同时继续支持长期业务战略。2023年3月29日,鉴于经济状况进一步恶化,公司承诺扩大2022年10月的计划,以进一步裁减其全球员工人数约10% 480员工总共减少了大约 3,480员工。这项扩大的计划包括使其业务计划与短期市场条件保持一致,以及其他成本节约措施。2022年10月的计划已在2023财年末基本完成。
2023 年 4 月计划-2023年4月20日,公司承诺实施2023年4月的重组计划(“2023年4月计划”),以进一步降低成本结构,以应对宏观经济和商业状况的变化。2023年4月的计划旨在使公司的运营需求与短期需求环境保持一致,同时继续支持长期业务战略。2023年4月的计划已在2023财年末基本完成。
下表汇总了公司根据其积极重组计划开展的重组活动:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023 年 4 月计划 | | 2022年10月计划 | | 其他计划 | | |
(百万美元) | | 裁员成本 | | 设施和其他出口费用 | | 裁员成本 | | 设施和其他出口费用 | | 裁员成本 | | 设施和其他出口费用 | | 总计 |
截至 2023 年 6 月 30 日的应计余额 | | $ | 108 | | | $ | — | | | $ | 1 | | | $ | 5 | | | $ | 1 | | | $ | 4 | | | $ | 119 | |
重组费用 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 3 | | | — | | | 3 | |
现金支付 | | (104) | | | — | | | (1) | | | (1) | | | (4) | | | — | | | (110) | |
调整 | | (1) | | | — | | | — | | | (1) | | | — | | | — | | | (2) | |
截至 2023 年 12 月 29 日的应计余额 | | $ | 3 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 3 | | | $ | — | | | $ | 4 | | | $ | 10 | |
自 2023 年 12 月 29 日起迄今为止产生的总成本 | | $ | 144 | | | $ | 3 | | | $ | 104 | | | $ | 5 | | | $ | 66 | | | $ | 13 | | | $ | 335 | |
截至 2023 年 12 月 29 日预计产生的费用总额 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
在应计重组余额的美元中10截至2023年12月29日的百万美元,美元9百万美元包含在应计费用中,美元1在公司的简明合并资产负债表中,其他非流动负债中包括了百万美元。美元的应计重组余额中119截至 2023 年 6 月 30 日为百万美元, $117百万已包含在应计费用和美元中2在公司的简明合并资产负债表中,其他非流动负债中包括了百万美元。
6.衍生金融工具
该公司面临外币汇率、利率,在较小程度上还面临与其持续业务运营相关的股票市场风险。公司不时以外币远期汇兑合约的形式进行现金流套期保值,以管理预测支出和以外币计价的投资的外币汇率风险。
该公司签订了某些利率互换协议,将其定期贷款的浮动利率转换为固定利率。利率互换协议的目标是消除与定期贷款浮动利率相关的利息支付现金流的可变性。该公司将利率互换指定为现金流套期保值。2023年9月13日,由于偿还了定期贷款A1、A2和A3,公司终止了当时存在的利率互换协议,并获得了$的现金收益25来自交易对手的百万美元。在截至2023年12月29日的六个月中,公司简明合并现金流量表中以经营活动提供的净现金形式报告了现金收益。该公司预期中止了相关的对冲会计,并实现了净收益 $104截至2023年12月29日的六个月中,简明合并运营报表中因终止利率互换而确认的净收益为百万美元。此外,$6在公司简明合并运营报表中的利率互换终止之前,100万美元的收益已摊销为利息支出。请参阅”注意事项 3.债务” 以获取更多详情。
截至2023年12月29日,公司没有任何利率互换合约。
公司对这些工具的会计政策基于这些工具是被归类为指定还是非指定对冲工具。该公司按公允价值在其简明合并资产负债表上记录所有衍生品。高效指定现金流套期保值的公允价值变化将记录在AOCI中,直到对冲项目计入收益为止。未被指定为套期保值工具或未被评估为高效的衍生品将通过收益调整为公允价值。现金流套期保值的未实现净收益为美元4截至2023年12月29日,百万美元,预计所有这些都将在十二个月内重新归类为收益。现金流套期保值的未实现净收益为美元12截至2023年6月30日,百万人。
当预测的套期保值交易影响收益或者预测的套期保值交易可能不会在最初确定的时间段内发生时,公司将取消其现金流套期保值的指定。当时,公司简明合并资产负债表中AOCI递延的相关损益被重新归类为收益,此类衍生工具公允价值的任何后续变化都会立即反映在收益中。
下表显示了截至2023年12月29日的三个月和六个月中公司的衍生工具对简明合并综合收益表和简明合并运营报表的影响:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 衍生品收入中确认的收益/(亏损)金额 | | |
(百万美元) 未被指定为对冲工具的衍生品 | | 衍生品收入中确认的收益/(亏损)的位置 | | 在这三个月里 | | 在这六个月里 | | |
外币远期外汇合约 | | 其他,净额 | | $ | 6 | | | $ | — | | | |
互换回报总额 | | 运营费用 | | (13) | | | (16) | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(百万美元) 被指定为对冲工具的衍生品 | | OCI中确认的衍生品收益/(亏损)金额(有效部分) | | 收益/(亏损)从累计OCI重新分类为收入(有效部分)的位置 | | 从累计OCI重新分类为收入(有效部分)的收益/(亏损)金额 | | 衍生品收入中确认的收益/(亏损)的位置(无效部分和不包括在有效性测试中的金额)(1) | | 收入中确认的收益/(亏损)金额(无效部分和不包括在有效性测试中的金额) |
| 在这三个月里 | | 在这六个月里 | | | 在这三个月里 | | 在这六个月里 | | | 在这三个月里 | | 在这六个月里 |
外币远期外汇合约 | | $ | 13 | | | $ | 6 | | | 收入成本 | | $ | (5) | | | $ | (6) | | | 其他,净额 | | $ | 1 | | | $ | 1 | |
利率互换 | | — | | | (15) | | | 利息支出 | | — | | | 11 | | | 终止利率互换后确认的净收益 | | — | | | 104 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
(1)在截至2023年12月29日的六个月中,由于终止利率互换,净收益确认为收益。
下表显示了截至2022年12月30日的三个月和六个月中公司的衍生工具对简明合并综合收益表和简明合并运营报表的影响:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(百万美元) 未被指定为对冲工具的衍生品 | | 衍生品收入中确认的收益/(亏损)的位置 | | 衍生品收入中确认的收益/(亏损)金额 |
| 在这三个月里 | | 在这六个月里 |
外币远期外汇合约 | | 其他,净额 | | $ | 4 | | | $ | (6) | |
互换回报总额 | | 运营费用 | | — | | | (8) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(百万美元) 被指定为对冲工具的衍生品 | | OCI中确认的衍生品收益/(亏损)金额(有效部分) | | 收益/(亏损)从累计OCI重新分类为收入(有效部分)的位置 | | 从累计OCI重新分类为收入(有效部分)的收益/(亏损)金额 | | 衍生品收入中确认的收益/(亏损)的位置(不包括在有效性测试中的无效部分和金额) | | 收入中确认的收益/(亏损)金额(无效部分和不包括在有效性测试中的金额) | |
| 在这三个月里 | | 在这六个月里 | | | 在这三个月里 | | 在这六个月里 | | | 在这三个月里 | | 在这六个月里 | |
外币远期外汇合约 | | $ | 19 | | | $ | (1) | | | 收入成本 | | $ | (12) | | | $ | (19) | | | 其他,净额 | | $ | — | | | $ | (1) | | |
利率互换 | | — | | | 52 | | | 利息支出 | | 6 | | | 8 | | | 利息支出 | | — | | | — | | |
其他未被指定为套期保值工具的衍生品包括外币远期外汇合约,公司使用这些合约来对冲以美元以外货币计价的预测支出的外币敞口。该公司还签订合同期限不到一个月的外币远期合约,旨在减轻外汇汇率变动对货币资产和负债的影响。公司在其简明合并运营报表中确认这些合同的损益以及相关成本。
下表显示了截至2023年12月29日和2023年6月30日公司未偿还的外币远期汇兑合约的总名义价值。所有外币远期汇兑合约在12个月内到期:
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至 2023 年 12 月 29 日 |
(百万美元) | | 指定为套期保值的合约 | | 未指定为套期保值的合约 |
新加坡元 | | $ | 126 | | | $ | 102 | |
泰铢 | | 95 | | | 16 | |
中国人民币 | | 40 | | | 19 | |
英镑 | | 38 | | | 7 | |
| | | | |
| | | | |
总计 | | $ | 299 | | | $ | 144 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2023年6月30日 |
(百万美元) | | 指定为套期保值的合约 | | 未指定为套期保值的合约 |
新加坡元 | | $ | 195 | | | $ | 161 | |
泰铢 | | 129 | | | 16 | |
中国人民币 | | 64 | | | 12 | |
英镑 | | 57 | | | 8 | |
总计 | | $ | 445 | | | $ | 197 | |
由于员工选择的名义投资作为其不合格递延薪酬计划:希捷递延薪酬计划(“SDCP”)的一部分的公允价值发生变化,公司面临股票市场风险。在2014财年,公司签订了总回报互换(“TRS”),以管理与SDCP负债相关的股票市场风险。公司根据TRS的名义金额支付浮动利率,以SOFR加上利率差为基础。TRS旨在大幅抵消由于员工投资选择价值变化而导致的SDCP负债变化。截至2023年12月29日,TRS基础的名义投资为美元107百万。该合约按月结算,于2024年1月到期,有效降低了交易对手的风险。目前,该公司正在重新谈判合同的到期条款,但不改变其他方面。该公司没有将TRS指定为对冲工具。相反,公司记录TRS公允价值与收益的所有变化,以抵消SDCP负债的市值变化。
下表显示了截至2023年12月29日和2023年6月30日的公司按总公允价值计量的衍生工具,这些工具反映在简明合并资产负债表中:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至 2023 年 12 月 29 日 |
| | 衍生资产 | | 衍生负债 |
(百万美元) | | 资产负债表地点 | | 公允价值 | | 资产负债表地点 | | 公允价值 |
被指定为对冲工具的衍生品: | | | | | | | | |
外币远期外汇合约 | | 其他流动资产 | | $ | 5 | | | 应计费用 | | $ | (1) | |
| | | | | | | | |
未被指定为对冲工具的衍生品: | | | | | | | | |
外币远期外汇合约 | | 其他流动资产 | | 1 | | | 应计费用 | | — | |
| | | | | | | | |
衍生品总数 | | | | $ | 6 | | | | | $ | (1) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2023年6月30日 |
| | 衍生资产 | | 衍生负债 |
(百万美元) | | 资产负债表地点 | | 公允价值 | | 资产负债表地点 | | 公允价值 |
被指定为对冲工具的衍生品: | | | | | | | | |
外币远期外汇合约 | | 其他流动资产 | | $ | 2 | | | 应计费用 | | $ | (10) | |
利率互换 | | 其他流动资产 | | 20 | | | 应计费用 | | — | |
未被指定为对冲工具的衍生品: | | | | | | | | |
外币远期外汇合约 | | 其他流动资产 | | — | | | 应计费用 | | (1) | |
互换回报总额 | | 其他流动资产 | | 1 | | | 应计费用 | | — | |
衍生品总数 | | | | $ | 23 | | | | | $ | (11) | |
7.公允价值
公允价值的衡量
公允价值的定义是,在计量之日,在市场参与者之间的有序交易中,出售资产或为转移负债而支付的价格。在确定需要按公允价值记录的资产和负债的公允价值衡量标准时,公司会考虑其交易的主要市场或最有利的市场,并考虑市场参与者在对资产或负债进行定价时将使用的假设。
公允价值层次结构
公允价值层次结构的依据是用于确定公允价值的市场参与者假设是来自独立来源(可观察的输入)还是反映公司自己对市场参与者估值的假设(不可观察的输入)。金融工具在公允价值层次结构中的分类基于对公允价值衡量重要的最低投入水平。可用于衡量公允价值的三个投入级别是:
第 1 级 — 活跃市场的报价,在计量日未经调整且可获得的相同、不受限制的资产或负债的报价;
第 2 级 — 非活跃市场中相同资产和负债的报价;活跃市场中类似资产和负债的报价,或可直接或间接观察到大量投入的金融工具的报价;或
第 3 级 — 需要既不可观察又对公允价值衡量具有重要意义的投入的价格或估值。
公司认为,活跃的市场是指资产或负债交易以足够的频率和数量进行以持续提供定价信息的市场,并将不活跃的市场视为资产或负债交易很少、价格不是最新的,或者报价随时间推移或做市商之间差异很大的市场。在确定负债和资产的公允价值时,酌情分别考虑公司或交易对手的不履约风险。
定期按公允价值计量的项目
下表按金融工具类型和资产负债表细列项目列出了截至目前公司的资产和负债,这些资产和负债按公允价值定期计量,不包括应计利息部分:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023年12月29日 | | 2023年6月30日 |
| | 使用报告日的公允价值测量 | | 使用报告日的公允价值测量 |
(百万美元) | | 相同工具的活跃市场报价(1级) | | 重要的其他可观测输入(级别 2) | | 重要的不可观察输入(级别 3) | | 总余额 | | 相同工具的活跃市场报价(1级) | | 重要的其他可观测输入(级别 2) | | 重要的不可观察输入(级别 3) | | 总余额 |
资产: | | | | | | | | | | | | | | | | |
货币市场基金 | | $ | 89 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 89 | | | $ | 72 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 72 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
现金等价物总额 | | 89 | | | — | | | — | | | 89 | | | 72 | | | — | | | — | | | 72 | |
受限制的现金和投资: | | | | | | | | | | | | | | | | |
货币市场基金 | | 1 | | | — | | | — | | | 1 | | | 1 | | | — | | | — | | | 1 | |
定期存款和存款证 | | — | | | 1 | | | — | | | 1 | | | — | | | 1 | | | — | | | 1 | |
其他债务证券 | | — | | | — | | | 15 | | | 15 | | | — | | | — | | | 16 | | | 16 | |
衍生资产 | | — | | | 6 | | | — | | | 6 | | | — | | | 23 | | | — | | | 23 | |
总资产 | | $ | 90 | | | $ | 7 | | | $ | 15 | | | $ | 112 | | | $ | 73 | | | $ | 24 | | | $ | 16 | | | $ | 113 | |
负债: | | | | | | | | | | | | | | | | |
衍生负债 | | $ | — | | | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | 11 | | | $ | — | | | $ | 11 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
负债总额 | | $ | — | | | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | 11 | | | $ | — | | | $ | 11 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023年12月29日 | | 2023年6月30日 |
| | 使用报告日的公允价值测量 | | 使用报告日的公允价值测量 |
(百万美元) | | 相同工具的活跃市场报价(1级) | | 重要的其他可观测输入(级别 2) | | 重要的不可观察输入(级别 3) | | 总余额 | | 相同工具的活跃市场报价(1级) | | 重要的其他可观测输入(级别 2) | | 重要的不可观察输入(级别 3) | | 总余额 |
资产: | | | | | | | | | | | | | | | | |
现金和现金等价物 | | $ | 89 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 89 | | | $ | 72 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 72 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
其他流动资产 | | 1 | | | 7 | | | — | | | 8 | | | 1 | | | 24 | | | — | | | 25 | |
其他资产,净额 | | — | | | — | | | 15 | | | 15 | | | — | | | — | | | 16 | | | 16 | |
总资产 | | $ | 90 | | | $ | 7 | | | $ | 15 | | | $ | 112 | | | $ | 73 | | | $ | 24 | | | $ | 16 | | | $ | 113 | |
负债: | | | | | | | | | | | | | | | | |
应计费用 | | $ | — | | | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | 11 | | | $ | — | | | $ | 11 | |
负债总额 | | $ | — | | | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | 11 | | | $ | — | | | $ | 11 | |
如果金融资产由活跃市场上有报价的证券组成,则公司将项目归类为第一级。
如果使用可观察的输入对金融资产或负债进行估值,则公司将项目归为第二级。公司使用可观察的输入,包括活跃市场中类似资产或负债的报价。二级资产包括:机构债券、公司债券、商业票据、市政债券、美国国债、定期存款和存款证。这些债务投资使用可观察的投入和估值模型进行定价,这些模型因资产类别而异。公司使用定价服务来协助确定其所有现金等价物的公允价值。对于公司投资组合中的现金等价物,通常有多种定价来源可供选择。定价服务使用来自多个行业标准数据提供商或其他第三方来源的输入以及各种方法(例如加权和模型)来确定测量日期的适当价格。该公司根据其他独立来源证实了从定价服务获得的价格,截至2023年12月29日,该公司认为没有必要对获得的价格进行任何调整。该公司的衍生金融工具也被归类为二级。该公司的衍生金融工具包括外币远期汇兑合约、利率互换和TRS。公司在其简明合并财务报表中按公允价值确认衍生金融工具。公司通过考虑为在报告日终止这些协议而支付或收到的估计金额来确定这些工具的公允价值。
按非经常性公允价值计量的项目
公司不时进行某些战略投资,以促进业务和战略目标,这些投资要么按权益法计算,要么采用衡量替代方案。计量备选方案下的投资按成本入账,减去减值,并根据符合条件的可观测价格变动进行调整。如果在简明合并资产负债表中按公允价值衡量,这些投资通常会被归类为公允价值层次结构的第三级。
对于按权益法核算的投资,公司记录的净亏损为美元29截至2023年12月29日的三个月和六个月中的百万美元,其中包括美元25百万美元与向下调整有关,目的是将某些投资的账面金额减记为其公允价值。该公司录得非实质性收益和净亏损为 $3在截至2022年12月30日的三个月和六个月中,分别为百万美元。根据权益法核算的投资的调整后账面价值为美元26百万 和 $55截至 2023 年 12 月 29 日,百万以及 分别是 2023 年 6 月 30 日。
对于计量备选方案下的投资,公司记录的净亏损为美元14截至2023年12月29日的三个月和六个月中为百万美元,这与向下调整有关,将某些投资的账面金额减记为其公允价值。该公司记录了非实质性亏损和净收益 $3在截至2022年12月30日的三个月和六个月中,分别为百万美元,这与可观的价格变动导致的向下和向上调整有关。截至2023年12月29日和2023年6月30日,公司在衡量替代方案下的战略投资的账面价值为美元75百万和美元88分别是百万。
其他公允价值披露
公司的债务按摊销成本记账。公司债务的估计公允价值是使用截至估值之日相同债务工具的收盘价得出的,该收盘价考虑了收益率曲线、利率和其他可观察的投入。因此,这些公允价值衡量标准被归类为二级。下表按到期顺序列出了公司债务的公允价值和摊销成本:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023年12月29日 | | 2023年6月30日 |
(百万美元) | | 账面金额 | | 估计公允价值 | | 账面金额 | | 估计公允价值 |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
2025年1月到期的4.75%的优先票据 | | $ | 479 | | | $ | 476 | | | $ | 479 | | | $ | 472 | |
2027 年 6 月到期的 4.875% 优先票据 | | 504 | | | 496 | | | 504 | | | 484 | |
2028 年 6 月到期的 3.50% 优先票据 | | 1,500 | | | 1,812 | | | — | | | — | |
2029 年 6 月到期的 4.091% 优先票据 | | 469 | | | 457 | | | 465 | | | 436 | |
2029 年 7 月到期的 3.125% 优先票据 | | 163 | | | 136 | | | 163 | | | 126 | |
2029 年 12 月到期的 8.25% 优先票据 | | 500 | | | 539 | | | 500 | | | 522 | |
2031年1月到期的4.125%优先票据 | | 275 | | | 247 | | | 275 | | | 227 | |
2031年7月到期的3.375%优先票据 | | 72 | | | 57 | | | 72 | | | 53 | |
2031年7月到期的8.50%优先票据 | | 500 | | | 545 | | | 500 | | | 524 | |
2032年12月到期的9.625%优先票据 | | 750 | | | 859 | | | 750 | | | 830 | |
2034 年 12 月到期的 5.75% 优先票据 | | 489 | | | 470 | | | 489 | | | 438 | |
基于SOFR的A1定期贷款,将于2025年9月到期 | | — | | | — | | | 430 | | | 426 | |
基于SOFR的A2定期贷款,将于2027年7月到期 | | — | | | — | | | 430 | | | 420 | |
基于SOFR的A3定期贷款,将于2027年7月到期 | | — | | | — | | | 430 | | | 413 | |
| | $ | 5,701 | | | $ | 6,094 | | | $ | 5,487 | | | $ | 5,371 | |
减去:未摊销的债务发行成本 | | (32) | | | — | | | (36) | | | — | |
债务,扣除债务发行成本 | | $ | 5,669 | | | $ | 6,094 | | | $ | 5,451 | | | $ | 5,371 | |
减去:债务的当期部分,扣除债务发行成本 | | — | | | — | | | (63) | | | (62) | |
长期债务,减去流动部分,扣除债务发行成本 | | $ | 5,669 | | | $ | 6,094 | | | $ | 5,388 | | | $ | 5,309 | |
8.股东赤字它
股本
该公司的法定股本为 $13,500并包含 1,250,000,000普通股,面值 $0.00001,其中 209,504,857截至 2023 年 12 月 29 日,股票已流通,以及 100,000,000优先股,面值美元0.00001,其中 无截至 2023 年 12 月 29 日,已发行或未偿还。
普通股- 普通股持有人有权在公司董事会(“董事会”)宣布时获得股息。在公司进行任何清算、解散或清盘时,在向优先股持有人支付所需款项后, 公司的任何剩余资产将按比例分配给优先股和普通股的持有人。股票持有人有权 每股一票就普通股有权表决的所有事项进行表决,包括董事的选举。
优先股- 公司可以发行优先股在 一要么更多系列,不超过授权金额,未经股东批准。董事会有权不时确定每个系列中应包含的股票数量,并确定每个完全未发行系列的股票的权利、优惠和特权及其任何资格、限制或限制。董事会还可以增加或减少某个系列的股票数量,但不得低于该系列当时已发行的股票数量,无需股东进行任何进一步的投票或采取任何行动。
董事会可以授权发行具有表决权或转换权的优先股,这可能会损害普通股持有人的投票权或其他权利。优先股的发行虽然为可能的收购和其他公司目的提供了灵活性,但除其他外,可能会延迟、推迟或阻止公司控制权的变动,并可能损害其普通股的市场价格以及普通股持有人的投票权和其他权利。
回购股权证券
根据公司章程,所有回购均以赎回形式进行。
截至 2023 年 12 月 29 日, $1.9在董事会批准的现有回购授权限额下,仍有10亿美元可供回购。 下表设置了 f有关截至2023年12月29日的六个月内回购公司普通股的详细信息:
| | | | | | | | | | | | | | |
(以百万计) | | 回购的股票数量 | | 回购股票的美元价值 |
| | | | |
与股权奖励归属相关的预扣税 | | — | | | $ | 28 | |
总计 | | — | | | $ | 28 | |
9.收入
下表提供了有关公司单一可报告细分市场按销售渠道和地理区域分列的收入的信息:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 在已结束的三个月中 | | 在已结束的六个月中 | | |
(百万美元) | | 2023年12月29日 | | 2022年12月30日 | | 2023年12月29日 | | 2022年12月30日 | | | | |
按渠道划分的收入 | | | | | | | | | | | | |
原始设备制造商 | | $ | 1,140 | | | $ | 1,365 | | | $ | 2,172 | | | $ | 2,910 | | | | | |
分销商 | | 218 | | | 297 | | | 484 | | | 596 | | | | | |
零售商 | | 197 | | | 225 | | | 353 | | | 416 | | | | | |
总计 | | $ | 1,555 | | | $ | 1,887 | | | $ | 3,009 | | | $ | 3,922 | | | | | |
按地域划分的收入(1) | | | | | | | | | | | | |
亚太地区 | | $ | 777 | | | $ | 760 | | | $ | 1,588 | | | $ | 1,561 | | | | | |
美洲 | | 544 | | | 853 | | | 999 | | | 1,789 | | | | | |
EMEA | | 234 | | | 274 | | | 422 | | | 572 | | | | | |
总计 | | $ | 1,555 | | | $ | 1,887 | | | $ | 3,009 | | | $ | 3,922 | | | | | |
_____________________________(1)收入根据地点的账单归因于地理位置。
10.担保
赔偿义务
公司在正常业务过程中不时与客户、供应商、合作伙伴和其他人签订协议,为某些事项提供赔偿,包括但不限于知识产权侵权索赔、环境索赔和违反协议索赔。公司赔偿义务的性质使公司无法合理估计可能需要支付的最大潜在金额。从历史上看,公司没有根据此类协议支付任何巨额赔偿金d 不本公司的简明合并财务报表中已累计了与这些赔偿有关的金额n 项义务。
产品质保
公司在确认收入时估算可能的产品保修成本。本公司的产品保修期通常为 1到 5年份。公司使用预估的维修或更换成本,并使用统计建模来估算产品保修退货率,以确定其保修义务。在截至2023年12月29日和2022年12月30日的六个月中,公司产品保修责任的变化如下:
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | 在已结束的六个月中 | |
(百万美元) | | 2023年12月29日 | | 2022年12月30日 | |
期初余额 | | $ | 168 | | | $ | 148 | | |
已签发的担保 | | 27 | | | 27 | | |
维修和更换 | | (40) | | | (48) | | |
原有担保(包括到期)的责任变更 | | 12 | | | 26 | | |
期末余额 | | $ | 167 | | | $ | 153 | | |
11.每股亏损
每股基本(亏损)收益的计算方法是将股东的可用收入除以该期间已发行股票的加权平均数。摊薄后的每股收益的计算方法是,向股东提供的收入除以该期间已发行股票的加权平均数以及发行可能具有稀释作用的证券后本应流通的额外股票数量。潜在的稀释性证券包括未发行期权、未归属的限制性股票单位和基于业绩的股票单位以及根据员工股票购买计划购买的股票。潜在稀释性证券的稀释效应反映在应用库存股法的摊薄后的每股收益中。根据库存股法,公司股价公允市场价值的增加会导致潜在稀释性证券产生更大的稀释作用。 下表列出了归属于公司股东的每股基本净亏损和摊薄净亏损的计算方法:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 在已结束的三个月中 | | 在已结束的六个月中 |
(以百万计,每股数据除外) | | 2023年12月29日 | | 2022年12月30日 | | 2023年12月29日 | | 2022年12月30日 |
分子: | | | | | | | | |
净亏损 | | $ | (19) | | | $ | (33) | | | $ | (203) | | | $ | (4) | |
每股计算中使用的股票数量: | | | | | | | | |
用于计算每股基本净亏损的股份总数 | | 209 | | | 206 | | | 209 | | | 207 | |
摊薄证券的加权平均效应: | | | | | | | | |
员工股权奖励计划 | | — | | | — | | | — | | | — | |
用于计算摊薄后每股净亏损的股份总数 | | 209 | | | 206 | | | 209 | | | 207 | |
每股净亏损: | | | | | | | | |
基本 | | $ | (0.09) | | | $ | (0.16) | | | $ | (0.97) | | | $ | (0.02) | |
稀释 | | $ | (0.09) | | | $ | (0.16) | | | $ | (0.97) | | | $ | (0.02) | |
在截至2023年12月29日的三个月和六个月中,公司录得净亏损,因此,所有与员工股权奖励计划相关的潜在稀释性证券都被排除在外,因为包括这些证券将具有反稀释性。计算摊薄后每股净亏损时不包括的加权平均反稀释股票为 6在截至2023年12月29日的三个月和六个月中,分别为百万美元,并且是 2在截至2022年12月30日的三个月和六个月中,分别为百万美元。
12.法律、环境和其他突发事件
公司评估其所有重大诉讼、索赔或评估出现不利结果的可能性,以确定是否发生了责任,以及未来是否有可能发生一个或多个确认损失事实的事件。如果确定可能出现不利结果,并且可以合理估计损失金额,则公司将确定诉讼、索赔或评估的应计额。此外,如果不利结果被确定为不太可能但合理可能,公司将披露对可能损失的估计值或此类损失的范围;但是,如果无法做出合理的估计,公司将提供这方面的披露。诉讼本质上是不确定的,可能会导致不利的裁决或决定。此外,公司可能达成和解或接受判决,这些判决可能单独或总体上对其经营业绩产生重大不利影响。因此,实际结果可能存在重大差异。
诉讼
Lambeth Magnetic Structures LLC 诉希捷科技(美国)控股公司等。2016年4月29日,Lambeth Magnetic Structures LLC向美国宾夕法尼亚西区地方法院对希捷科技(美国)控股公司和希捷科技有限责任公司提起诉讼,指控其侵犯了第7,128,988号美国专利 “磁性材料结构、设备和方法”,要求赔偿和额外救济。经过陪审团审判,地方法院于2022年4月19日作出了有利于希捷的判决。双方向地区法院提出了审后动议,但被驳回。向联邦巡回法院提出的上诉尚待审理。该公司认为所称的索赔毫无根据,并打算大力为本案辩护。
希捷科技有限责任公司等人诉Headway Technologies, Inc.等。2020年2月18日,希捷科技有限责任公司、希捷科技(泰国)有限公司、希捷新加坡国际总部私人有限公司Ltd. 和 Seagate Technology International(统称 “希捷实体”)向美国加利福尼亚北区地方法院对硬盘悬架组件的被告供应商提起诉讼。被告包括NHK Spring Co.有限公司、TDK公司、哈钦森科技公司及其几家子公司和附属公司。该投诉包括联邦和州反垄断法索赔以及违约索赔。申诉称,被告及其同谋在十二年内故意密谋不参与悬架组件的供应竞争;被告滥用了希捷实体根据保密协议提供的机密信息,违反了合同义务;希捷实体为购买悬架组件支付了人为的高价。希捷实体寻求追回他们为悬架集会和法律允许的额外救济支付的超额费用。2022年3月22日,希捷实体以偏见的方式驳回了对被告TDK公司、哈钦森科技公司及其子公司和关联公司(统称 “TDK”)提出的与反垄断法索赔、违约索赔和投诉中描述的其他事项有关的所有索赔。2022年4月8日,法院签订了经修订的《有偏见的解雇条款和解雇令》,以驳回对TDK的所有索赔。2022年8月2日,NHK Spring Co.Ltd. 提出了关于对外贸易的部分即决判决的动议,希捷实体于2022年10月14日提出了相应的异议。2023年5月15日,法院发布裁决,希捷的反垄断索赔可以针对进入美国的暂停组件,但不能针对未进入美国的暂停组件。2023年7月28日,法官启动了对该裁决的重审,并要求进一步通报情况。 2023年11月17日,法院批准了NHK关于对外贸易反垄断改进法(“FTAIA”)的部分即决判决的动议,并驳回了希捷要求准许修改申诉的动议。希捷计划对法院的裁决提出上诉,并于2023年12月15日提出动议,要求法院批准对其裁决的中间审查。 试用日期尚未确定。
关于希捷科技控股有限公司的证券诉讼。 2023年7月10日,在美国加利福尼亚北区地方法院对希捷科技控股有限公司、威廉·莫斯利博士和吉安卢卡·罗曼诺提起了一项假定的集体诉讼,指控其违反联邦证券法,即UA Local 38 固定缴款养老金计划等人诉希捷科技控股有限公司等。该投诉称,这是在2020年9月15日至2022年10月25日(含)期间代表所有希捷普通股购买者提起的证券集体诉讼,并根据1934年《证券交易法》第10(b)和20(a)条以及第10b5-1条提出了索赔。该申诉要求提供未指明的金钱赔偿和其他救济。第二项诉讼,密西西比州公共雇员退休制度诉希捷科技控股有限公司、威廉·戴维·莫斯利和Gianluca Romano 于 2023 年 7 月 26 日提起诉讼,声称类似的索赔。这些案件于 2023 年 9 月 25 日合并。2023年10月19日,原告提出修正后的申诉,声称类似的主张,假定集体诉讼期为2020年9月14日至2023年4月19日。该公司代表所有被告提出动议,要求驳回修改后的申诉,该动议目前尚待法院审理。T该公司认为所声称的索赔没有法律依据,并打算大力为该案辩护。
环境问题
该公司的业务受与环境保护有关的美国和外国法律法规的约束,包括管理向空气和水中排放污染物、管理和处置危险物质和废物以及清理受污染场地的法律法规。该公司的某些业务需要环境许可证和控制措施以防止和减少空气和水污染,这些许可证可由发证机构修改、更新和撤销。
公司已经建立了环境管理体系,并不断更新其全球运营的环境政策和标准操作程序。该公司认为,其业务在很大程度上符合适用的环境法律、法规和许可证。公司持续为运营和资本成本编制预算,以遵守环境法。如果将来对公司施加额外或更严格的要求,则可能会产生额外的运营成本和资本支出。
一些环境法,例如1980年的《综合环境应对补偿和责任法》(经修订的 “超级基金法”)及其州同等法律,可以要求任何现任或前任场地所有者或运营者或向这些场地运送废物的各方承担清理受污染场地的费用,无论所有者或经营者在释放危险物质时是否拥有该场地或最初的处置活动的合法性。该公司已在多个地点被确定为责任方或潜在责任方。在每个场所,公司根据各方在现场处置的危险物质的类型和数量以及财务上可行的当事方的数量分配部分的财务负债。该公司已在其中一些地点履行了职责,目前仅参与少数几个场所。
尽管该公司目前对清理成本的估计及其对这些成本的预期分配,很难完全准确地预测与这些场地有关的最终成本,但该公司预计与这些场地相关的成本不会很大。
公司可能受各种州、联邦和国际环境法律法规的约束,包括限制电子产品中某些物质存在的法律和法规。例如,欧洲联盟(“欧盟”)颁布了《限制在电气和电子设备中使用某些危险物质》(2011/65/EU),禁止在2006年7月1日之后投放市场的某些产品,包括磁盘驱动器和服务器存储产品中使用某些物质,包括铅。其他司法管辖区已经或可能颁布了类似的立法,包括美国、加拿大、墨西哥、台湾、中国、日本和其他国家。欧盟 REACH 指令(化学品注册、评估、授权和限制,EC 1907/2006)也限制了产品中高度关注的物质。如果公司或其供应商未能遵守全球颁布的物质限制、回收要求或其他环境要求,则可能会对公司的业务产生重大不利影响。
BIS 和解
2023 年 4 月 18 日,该公司的子公司希捷科技有限责任公司和希捷新加坡国际总部私人有限公司。有限公司(统称 “希捷”)与美国商务部工业和安全局(“BIS”)签订了和解协议(“和解协议”),以解决BIS关于希捷在2020年8月17日至2021年9月29日期间向华为出售硬盘驱动器的指控。根据和解协议的条款,希捷已同意支付 $300按季度分期向国际清算银行支付百万美元15在此过程中,有数百万美元 五年从 2023 年 10 月 31 日开始。希捷也同意完成 三对其遵守美国出口管理条例(“EAR”)第 734.9 条的许可证要求的审计,包括 一由希捷选择的具有美国出口管制法律专业知识的独立第三方顾问进行审计 二内部审计。和解协议还包括一项被暂停并将被免除的拒绝令 五年在根据和解协议发布命令之日之后,前提是希捷已根据和解协议全额支付了款项并及时完成了审计要求。尽管希捷遵守了和解协议并在成功完全遵守了和解协议的条款,但国际清算银行同意不会就和解协议中详述的交易引起的任何违反EAR的行为对希捷提起任何进一步的行政诉讼。
尽管希捷认为在出售有争议的硬盘驱动器时遵守了所有相关的出口管制法律,但希捷认为与清算银行合作并解决此事符合公司、其客户和股东的最大利益。在决定与国际清算银行合作并通过和解协议解决此事时,公司考虑了许多因素,包括涉及美国政府的旷日持久诉讼的风险和成本,潜在罚款的规模,以及公司关注当前业务挑战和长期业务战略的愿望。和解协议包括一项调查结果,即该公司错误地解释了有争议的法规,只要求评估希捷硬盘驱动器制造过程的最后阶段,而不是整个过程。作为和解协议的一部分,希捷同意不对BIS关于有关销售不符合美国EAR的决定提出异议。
公司应计费用为 $3002023 财年为百万美元,其中 $60百万和美元225截至2023年12月29日,其简明合并资产负债表中分别将100万美元计入应计费用和其他非流动负债。在 2023 年 12 月的季度中,美元15百万美元已支付,并在其简明合并现金流量表中列为经营活动流出。
其他事项
在正常业务过程中,公司不时参与与其业务相关的许多其他司法、监管或行政诉讼和调查,公司预计将来会参与其正常业务过程中出现的此类诉讼和调查。尽管偶尔会出现不利的决定或和解,但公司认为,此类事项的最终处置不会对其财务状况或经营业绩产生重大不利影响。
13.承诺
无条件的长期购买义务。 截至2023年12月29日,该公司的无条件长期购买义务约为天啊 $2.6十亿美元,主要与库存成分的购买有关。公司预计承诺总额为 $146百万,美元218百万,美元1.5十亿和美元7442025、2026、2027 和 2028 财年分别为百万美元.
公司将订单取消费记录至 终点站与购买库存部件和设备有关的某些购买承诺nt。 在截至2023年12月29日的三个月和六个月中,公司记录了 $4百万 取消订单的积分 费用和美元114分别为百万的订单取消费,这些费用反映在其简明合并运营报表的收入成本下。截至2023年12月29日,简明合并资产负债表上的累计未付订单取消费用为美元144百万,含美元127百万美元的应计费用和美元17百万美元的应付账款,预计将在一年内支付。
14. 后续事件
已宣布分红
2024 年 1 月 24 日,公司董事会宣布季度现金分红为 $0.70每股,将在以下日期支付 2024 年 4 月 4 日致截至营业结束时的登记股东 2024 年 3 月 21 日.
第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
以下是我们截至2023年12月29日、2023年9月29日和2022年12月30日的财政季度(此处分别称为 “2023年12月季度”、“2023年9月季度” 和 “2022年12月季度”)的财务状况、财务状况变化和经营业绩的讨论。我们在最接近6月30日的星期五结束的52周或53周的财政年度运营和报告财务业绩。2023 年 12 月季度、2023 年 9 月季度和 2022 年 12 月季度各为 13 周。
您应将本讨论与本10-Q表季度报告以及截至2023年6月30日财年的10-K表年度报告中包含的财务信息和相关附注一起阅读。除非文中另有说明,否则此处使用的术语 “我们”、“我们”、“希捷”、“公司” 和 “我们的” 统指爱尔兰上市有限公司希捷科技控股有限公司及其子公司。提及 “美元” 或 “美元” 是指美元。
本10-Q表季度报告包含1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述。前瞻性陈述基于某些假设提供当前对未来事件的预期,并包括任何与任何历史事实都不直接相关的陈述。除其他外,这些陈述包括有关我们的计划、计划、战略和前景的陈述;技术和存储行业趋势的预期变化,以及新存储产品推出的预期需求和业绩;对我们产品和技术的市场需求以及优化生产水平和满足市场和行业预期的能力的预期,以及这些未来趋势对我们业绩的影响;未来时期的财务前景;对我们偿债能力的预期,履行债务和信贷协议承诺并继续创造自由现金流;对我们根据与国际清算银行的和解协议及时支付季度款项的能力的预期;宏观经济不利因素和客户库存调整对我们业务和运营的影响;我们的成本节约计划,包括我们执行此类计划的能力、此类计划下的预计节省额以及计划和预计储蓄所依据的假设;对我们业务战略和业绩的预期;资源的充足性满足未来12个月现金需求的现金;以及我们对资本支出和股息发行计划的预期。前瞻性陈述通常可以用 “期望”、“打算”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“项目”、“应该”、“可能”、“将继续”、“可以” 或否定词语等词语来识别,这些词语的变体和可比术语,在每种情况下都旨在指代未来的事件或情况。但是,没有这些词语或类似表述并不意味着陈述不是前瞻性的。前瞻性陈述基于公司截至本10-Q表季度报告发布之日获得的信息,存在已知和未知的风险和不确定性,这些风险和不确定性可能导致实际业绩、业绩或事件与历史经验以及我们目前的预期或预测存在重大差异。因此,不应过分依赖前瞻性陈述。这些风险和不确定性包括但不限于 “第二部分,第1A项” 中规定的风险和不确定性。本10-Q表季度报告中的 “风险因素”。除非法律要求,否则我们没有义务更新前瞻性陈述。
除了随附的简明合并财务报表和附注外,还提供了我们的管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析(“MD&A”),以帮助读者了解我们的经营业绩、财务状况和现金流。我们的 MD&A 组织方式如下:
•2023 年 12 月季度概述。2023 年 12 月季度影响我们财务状况的事件要点。
•运营结果。对比2023年12月季度与2023年9月季度以及2022年12月季度的财务业绩分析。
•流动性和资本资源。分析资产负债表和现金流的变化,讨论我们的财务状况,包括潜在的流动性来源、实质性现金需求及其总体用途。
•关键会计政策。我们认为会计政策和估算对于理解我们报告的财务业绩中包含的假设和判断非常重要。
有关我们业务的概述,请参阅 “第一部分,第 1 项。财务报表——附注 1。重要会计政策的列报基础和摘要—组织。”
2023 年 12 月季度概览
在 2023 年 12 月的季度中,我们出货了 95 艾字节的硬盘存储容量。我们创造了约16亿美元的收入,毛利率为23%。我们的运营现金流为1.69亿美元,我们支付了1.46亿美元的股息。此外,我们记录了4,300万美元的股权投资净亏损,并确认了某些房产的出售和回租收益3000万美元。
最近的发展、经济状况和挑战
在2023年12月的季度中,尽管数据存储行业和我们的业务继续受到宏观经济不利因素的影响,但我们在美国云市场经历了逐步复苏,这反映了客户库存调整的进展以及更稳定的终端市场需求。由于这些市场动态,我们继续执行成本纪律,在需求下降的情况下管理工厂生产水平,并实施定价措施以提高运营效率和盈利能力。我们预计,在我们认为这是全行业需求复苏的早期阶段,充满活力的宏观经济环境将继续缓和我们的业务和经营业绩。
有关不确定性和业务风险的进一步讨论,请参见 “第二部分,第1A项。本10-Q表季度报告的 “风险因素”。
运营结果
我们在下表中按美元和占收入的百分比列出了简明合并运营报表中的汇总信息:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 在已结束的三个月中 | | 在已结束的六个月中 |
(百万美元) | | 2023年12月29日 | | 2023年9月29日 | | 2022年12月30日 | | 12月29日 2023 | | 12月30日, 2022 |
收入 | | $ | 1,555 | | | $ | 1,454 | | | $ | 1,887 | | | $ | 3,009 | | | $ | 3,922 | |
| | | | | | | | | | |
收入成本 | | 1,193 | | | 1,305 | | | 1,641 | | | 2,498 | | | 3,194 | |
毛利 | | 362 | | | 149 | | | 246 | | | 511 | | | 728 | |
产品开发 | | 161 | | | 171 | | | 200 | | | 332 | | | 434 | |
市场营销和行政 | | 108 | | | 105 | | | 125 | | | 213 | | | 254 | |
无形资产的摊销 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 3 | |
| | | | | | | | | | |
重组及其他,净额 | | (31) | | | 2 | | | 81 | | | (29) | | | 90 | |
运营收入(亏损) | | 124 | | | (129) | | | (160) | | | (5) | | | (53) | |
其他(支出)收入,净额 | | (128) | | | (18) | | | 122 | | | (146) | | | 42 | |
所得税前亏损 | | (4) | | | (147) | | | (38) | | | (151) | | | (11) | |
所得税(受益)准备金 | | 15 | | | 37 | | | (5) | | | 52 | | | (7) | |
净亏损 | | $ | (19) | | | $ | (184) | | | $ | (33) | | | $ | (203) | | | $ | (4) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 在已结束的三个月中 | | 在已结束的六个月中 |
| | 2023年12月29日 | | 2023年9月29日 | | 2022年12月30日 | | 12月29日 2023 | | 12月30日, 2022 |
收入 | | 100 | % | | 100 | % | | 100 | % | | 100 | % | | 100 | % |
收入成本 | | 77 | | | 90 | | | 87 | | | 83 | | | 81 | |
毛利率 | | 23 | | | 10 | | | 13 | | | 17 | | | 19 | |
产品开发 | | 10 | | | 12 | | | 11 | | | 11 | | | 11 | |
市场营销和行政 | | 7 | | | 7 | | | 7 | | | 7 | | | 7 | |
无形资产的摊销 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | |
重组及其他,净额 | | (2) | | | — | | | 4 | | | (1) | | | 2 | |
营业利润率 | | 8 | | | (9) | | | (9) | | | — | | | (1) | |
其他(支出)收入,净额 | | (8) | | | (1) | | | 6 | | | (5) | | | 1 | |
所得税前亏损 | | — | | | (10) | | | (3) | | | (5) | | | — | |
所得税准备金 | | 1 | | | 3 | | | — | | | 2 | | | — | |
净亏损 | | (1 | %) | | (13 | %) | | (3 | %) | | (7 | %) | | — | % |
收入
下表汇总了有关按渠道、地理位置和市场划分的合并收入以及按市场和每 TB 价格划分的 HDD 艾字节出货量的信息:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 在已结束的三个月中 | | 在已结束的六个月中 |
| | 2023年12月29日 | | 2023年9月29日 | | 2022年12月30日 | | 12月29日 2023 | | 12月30日, 2022 |
按渠道划分的收入 (%) | | | | | | | | | | |
原始设备制造商 | | 73 | % | | 71 | % | | 72 | % | | 72 | % | | 74 | % |
分销商 | | 14 | % | | 18 | % | | 16 | % | | 16 | % | | 15 | % |
零售商 | | 13 | % | | 11 | % | | 12 | % | | 12 | % | | 11 | % |
按地域划分的收入 (%) (1) | | | | | | | | | | |
亚太地区 | | 50 | % | | 56 | % | | 40 | % | | 53 | % | | 40 | % |
美洲 | | 35 | % | | 31 | % | | 45 | % | | 33 | % | | 46 | % |
EMEA | | 15 | % | | 13 | % | | 15 | % | | 14 | % | | 14 | % |
按市场划分的收入 (%) | | | | | | | | | | |
海量容量 | | 68 | % | | 70 | % | | 66 | % | | 69 | % | | 67 | % |
遗产 | | 21 | % | | 19 | % | | 22 | % | | 20 | % | | 21 | % |
其他 | | 11 | % | | 11 | % | | 12 | % | | 11 | % | | 12 | % |
| | | | | | | | | | |
市场出货的硬盘千兆字节 | | | | | | | | | | |
海量容量 | | 83 | | | 79 | | | 97 | | | 162 | | | 201 | |
遗产 | | 12 | | | 11 | | | 16 | | | 23 | | | 30 | |
总计 | | 95 | | | 90 | | | 113 | | | 185 | | | 231 | |
| | | | | | | | | | |
每 TB 的硬盘价格 | | $ | 14 | | | $ | 14 | | | $ | 15 | | | $ | 14 | | | $ | 15 | |
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(1)收入根据地点的账单归因于地理位置。
2023 年 12 月季度的收入增长d 与 2023 年 9 月季度相比增长了 1.01 亿美元,这主要是由于海量容量和出货的传统存储艾字节的增加,因为 我们经历了美国云市场的逐步复苏,消费市场的季节性表现良好。
截至2023年12月29日的三个月和六个月的收入下降了b截至2022年12月30日的三个月和六个月分别为3.32亿美元和9.13亿美元,这主要是由于艾字节出货量减少,这反映了宏观经济状况疲软导致的广泛需求放缓。
我们维持各种销售激励计划,例如渠道和OEM折扣。销售激励计划约占2023年12月季度总收入的18%,2023年9月季度占20%,2022年12月季度占17%。由于与前一季度报告的收入相关的销售激励计划的应计金额低于或超过应计额,因此对收入的调整低于所有报告期的季度总收入的3%。
收入成本和毛利率
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 在已结束的三个月中 | | 在已结束的六个月中 |
(百万美元) | | 2023年12月29日 | | 2023年9月29日 | | 2022年12月30日 | | 12月29日 2023 | | 12月30日, 2022 |
收入成本 | | $ | 1,193 | | | $ | 1,305 | | | $ | 1,641 | | | $ | 2,498 | | | $ | 3,194 | |
毛利 | | 362 | | | 149 | | | 246 | | | 511 | | | 728 | |
毛利率 | | 23 | % | | 10 | % | | 13 | % | | 17 | % | | 19 | % |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
与2023年9月季度相比,2023年12月季度的毛利率有所提高,这主要是由2023年9月季度未重复出现的1.18亿美元订单取消费用、2300万美元的工厂使用不足费用减少、由于某些制造设备的使用寿命延长而减少了2000万美元的折旧费用、未复发的某些资本设备的1300万美元加速折旧费用以及公司采取的优惠定价行动。
与 2023 年 12 月季度相比,毛利率有所提高 2022 年 12 月季度,主要是由未重复出现的2022年12月季度1.08亿美元的订单取消费、4,300万美元的工厂使用不足费用减少所致,其中包括某些制造设备使用寿命延长导致的折旧费用减少,以及某些未重复出现的资本设备的3,900万美元加速折旧费用。
截至2023年12月29日的六个月毛利率与截至2022年12月30日的六个月相比有所下降,这主要是由订单取消费增加600万美元和不利的产品组合所致,但部分被工厂使用不足费减少的4000万美元所抵消,其中包括某些制造设备使用寿命延长导致的折旧费用减少,某些资本设备的加速折旧费用减少2600万美元,以及与疫情相关的封锁我们的一个2023财年没有复产的工厂。
在 2023 年 12 月的季度中,总保修成本占收入的0.8%,其中包括对先前保修应计收入0.1%的估计值的不利变化,这主要是由于我们预计的未来产品退货率发生了变化。与新出货相关的保修成本分别占收入的0.9%、0.9%和0.7%e 分别为 2023 年 12 月季度、2023 年 9 月季度和 2022 年 12 月季度。
运营费用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 在已结束的三个月中 | | 在已结束的六个月中 |
(百万美元) | | 2023年12月29日 | | 2023年9月29日 | | 2022年12月30日 | | 12月29日 2023 | | 12月30日, 2022 |
产品开发 | | 161 | | | $ | 171 | | | $ | 200 | | | $ | 332 | | | $ | 434 | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
市场营销和行政 | | 108 | | | 105 | | | 125 | | | 213 | | | 254 | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
无形资产的摊销 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 3 | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
重组及其他,净额 | | (31) | | | 2 | | | 81 | | | (29) | | | 90 | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
运营费用 | | $ | 238 | | | $ | 278 | | | $ | 406 | | | $ | 516 | | | $ | 781 | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
产品开发费用。与2023年9月季度相比,2023年12月季度的产品开发费用减少了1000万美元,这主要是由于我们的重组计划导致员工裁员,薪酬和其他员工福利减少了700万美元。
与2022年12月季度相比,2023年12月季度的产品开发费用减少了3,900万美元,这主要是由于我们的重组计划和临时减薪导致员工人数减少了3,600万美元,折旧费用减少了800万美元,但部分被我们出售和回租某些房产时租赁费用增加的700万美元所抵消。
与截至2022年12月30日的六个月相比,截至2023年12月29日的六个月中,产品开发费用减少了1.02亿美元,这主要是由于我们的重组计划和临时减薪导致员工人数减少了7500万美元,折旧费用减少了3700万美元,但部分被我们出售和回租某些房产时租赁费用增加的1300万美元所抵消。
营销和管理费用。与2023年9月季度相比,2023年12月季度的营销和管理费用增加了300万美元,这主要是由于广告成本增加了200万美元,以及由于2023年12月季度完成临时减薪,薪酬和其他员工福利增加了100万美元。
营销和管理费用减少了1700万美元 与 2023 年 12 月季度相比 2022年12月季度主要是由于我们的重组计划和临时工资削减导致员工人数减少2300万美元的薪酬和其他员工福利,以及广告成本减少了300万美元,但2022年12月季度回收的先前几年注销的应收账款700万美元部分抵消了这一点。
的营销和管理费用减少了4,100万美元 六个月已结束 与 2023 年 12 月 29 日相比这 截至2022年12月30日的六个月这主要是由于我们的重组计划和临时减薪导致员工人数减少了2600万美元,广告成本减少了900万美元,外部服务费用减少了800万美元,法律费用减少了500万美元,差旅费用减少了400万美元,差旅费用减少了400万美元,但部分被前几年注销的应收账款在2022年12月季度回收的700万美元所抵消。
重组等,净额。重组等,截至2023年12月29日的三个月和六个月净额分别是3,100万美元的福利和2900万美元的收益,主要是由于净收益 3000 万美元来自2023年12月季度的售后回租交易。
其他(支出)收入,净额
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 在已结束的三个月中 | | 在已结束的六个月中 |
(百万美元) | | 2023年12月29日 | | 2023年9月29日 | | 2022年12月30日 | | 2023年12月29日 | | 2022年12月30日 |
其他(支出)收入,净额 | | $ | (128) | | | $ | (18) | | | $ | 122 | | | $ | (146) | | | $ | 42 | |
| | | | | | | | | | |
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其他(支出)收入,净额。 与 2023 年 9 月季度相比,2023 年 12 月季度的其他支出增加了 1.1 亿美元 主要是由于2023年9月季度终止与偿还定期贷款相关的利率互换所确认的1.04亿美元净收益,部分被2023年9月季度提前赎回债务所确认的2900万美元净亏损所抵消,以及 4300 万美元2023年12月季度股票投资净亏损的百分比。
其他支出增加增加2.5亿美元2023 年 12 月季度 c与 2022 年 12 月的季度相比 主要是由于2.04亿美元2022年12月季度提前赎回债务所确认的净收益的百分比,以及 4300 万美元 2023年12月季度股票投资净亏损的百分比。
其他支出增加增加1.88亿美元在截至 2023 年 12 月的六个月中 c与截至2022年12月的六个月相比 主要是由于2.04亿美元在截至2022年12月的六个月中,提前赎回债务所确认的净收益中,a 4300 万美元股票投资的净亏损以及 2,900 万美元在截至2023年12月的六个月中,提前赎回债务所确认的净亏损以及2,000万美元的利息支出增加。增长部分抵消了 1.04 亿美元在截至2023年12月的六个月中,终止与偿还定期贷款相关的利率互换所确认的净收益的百分比。
所得税
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 在已结束的三个月中 | | 在已结束的六个月中 |
(百万美元) | | 2023年12月29日 | | 2023年9月29日 | | 2022年12月30日 | | 12月29日 2023 | | 12月30日, 2022 |
所得税(受益)准备金 | | $ | 15 | | | $ | 37 | | | $ | (5) | | | $ | 52 | | | $ | (7) | |
在截至2023年12月29日的三个月和六个月中,我们记录的所得税准备金分别为1500万美元和5200万美元。在截至2023年12月29日的三个月中,所得税条款中的离散项目并不重要。截至2023年12月29日的六个月的所得税准备金包括约3,600万美元的净离散支出,主要与我们的估值补贴增加有关,该指导方针阐明了美国财政部在2023年9月季度根据美国国税法第174条发布的特定研究和实验支出的处理,部分被与股份薪酬支出相关的净超额税收优惠所抵消。美国财政部在 2023 年 12 月发布的额外指导没有产生任何影响。我们将根据不同司法管辖区的利润缴纳所得税。
在截至2023年12月29日的六个月中,我们未确认的税收优惠(不包括利息和罚款)减少了约800万美元,至1.08亿美元,如果得到确认,几乎所有这些都将影响有效税率,但前提是未来的某些估值补贴逆转。我们预计,在自2023年12月30日开始的未来十二个月内,我们的未确认税收优惠不会发生实质性变化。
在截至2022年12月30日的三个月和六个月中,我们记录的所得税优惠分别为500万美元和700万美元。在截至2022年12月30日的三个月中,所得税优惠中的离散项目并不重要。截至2022年12月30日的六个月的所得税优惠包括约500万美元的净离散税收优惠,主要与基于股份的薪酬支出相关的超额税收优惠有关。
我们在截至2023年12月29日和2022年12月30日的三个月和六个月中记录的所得税准备金与对所得税前收入适用25%的爱尔兰法定税率所得的所得税准备金不同,这主要是由于与(i)受税收优惠计划约束且被视为在爱尔兰境外无限期再投资的司法管辖区产生的税收优惠的净影响,(ii)估值补贴的增加和/或 (iii) 研究学分的产生本财政年度。
流动性和资本资源
以下各节讨论了我们的本金流动性需求,以及我们的现金来源和用途以及我们的流动性和资本资源。我们的现金和现金等价物保留在购买时剩余到期日为90天或更短的投资中。我们投资政策的主要目标是保留本金和维持流动性。我们相信我们的现金等价物具有流动性和可获得性。我们在一些国家开展业务,这些国家对现金和/或外汇的跨境流动实行严格监管。但是,我们认为,我们的现金来源将继续足以为我们的运营提供资金并满足未来12个月的现金需求。尽管无法保证,但我们认为,我们的财务资源以及控制成本和资本支出,将使我们能够管理宏观经济不利因素的持续影响,包括更高的通货膨胀压力、客户的库存调整以及可预见的将来对我们业务运营的整体市场需求中断。但是,我们的行业和业务面临的一些挑战仍然不确定,目前无法预测。因此,我们将继续根据未来的发展,特别是与全球经济因素有关的发展,评估我们的财务状况。
与截至2023年12月29日公布的价值相比,我们没有发现现金等价物的公允价值有任何降级、亏损或其他重大下降。有关可能影响我们为运营提供资金和满足现金需求的能力的风险和因素的更多信息,请参阅 “第二部分,第1A项。本10-Q表季度报告的 “风险因素”。
现金和现金等价物
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(百万美元) | | 2023年12月29日 | | 2023年6月30日 | | 改变 |
现金和现金等价物 | | $ | 787 | | | $ | 786 | | | $ | 1 | |
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我们截至2023年12月29日的现金和现金等价物增加的 增加100万美元从2023年6月30日的主要原因是经营活动提供的2.96亿美元净现金和发行可交换优先票据产生的15亿美元净收益,部分抵消了13亿美元的定期贷款赎回、向股东支付的2.91亿美元股息、与发行长期可交换债务和上限看涨交易相关的1.28亿美元债务费用以及1.4亿美元的资本支出的支付。
经营活动提供的现金
截至2023年12月29日的六个月中,经营活动提供的现金为2.96亿美元,其中包括经非现金项目调整后的净亏损的影响,包括折旧、摊销、基于股份的薪酬以及:
•应收账款减少1.5亿美元,主要是由于收入减少和应收账款保理增加;
•库存减少了8700万美元,这主要是由于为适应当前需求环境而建造的单位减少;
•应付账款增加5,400万美元,主要是由于付款时间;以及
•通过结算某些利率互换协议获得的2500万美元现金收益的增加;部分抵消了
•应计支出减少了2,800万美元,这主要是由于重组活动和国际清算银行和解罚款的支付;以及
•应计员工薪酬减少了1400万美元,这主要是由于付款时间所致。
用于投资活动的现金
截至2023年12月29日的六个月中,用于投资活动的净现金为1.05亿美元,主要归因于购买房产、设备和租赁权益改善的1.4亿美元,被出售资产的3500万美元收益所抵消,其中包括2023年12月季度的出售和回租交易的3,400万美元。
用于融资活动的现金
截至2023年12月29日的六个月中,用于融资活动的净现金为1.91亿美元,主要归因于以下活动:
•13亿美元赎回定期贷款;
•2.91亿美元的股息支付;
•与发行长期债务和上限看涨期权交易相关的1.28亿美元债务费用;以及
•与股权奖励净股结算相关的2,800万美元税款;部分抵消了
•发行2028年票据的净收益为15亿美元,以及
•根据员工股票购买计划发行普通股的收益为4400万美元。
流动性来源
截至2023年12月29日,我们的主要流动性来源包括:(1)约7.87亿美元的现金及现金等价物,(2)我们预计将从运营中产生的现金以及(3)根据信贷协议的循环信贷额度(“循环信贷额度”)可供借款的15亿美元。
截至2023年12月29日,没有未偿还的借款(包括周转额度贷款),也没有将承付款用于根据循环信贷额度发行的信用证。循环信贷额度可用于借款,但须遵守财务契约和其他惯常借款条件。
截至2023年12月29日,现有的信贷协议包括两个财务契约:(1)利息覆盖率和(2)总净杠杆比率。利息覆盖率和总净杠杆率契约不适用于截至2023年12月29日的财政季度,也不适用于截至2024年3月29日的财政季度。请参阅 “第一部分,第 1 项。财务报表—注意事项 3.债务” 了解适用于截至2024年6月28日的财政季度及以后的财务契约的详细信息。
我们认为,我们的现金来源将足以为我们的运营提供资金,满足至少未来12个月的现金需求。我们在12个月以后为流动性需求提供资金的能力将取决于我们未来的现金流,这取决于未来的经营业绩,因此,受当前的全球宏观经济状况以及金融、商业和其他因素的影响,其中一些因素是我们无法控制的。有关可能影响我们为运营提供资金和满足现金需求的能力的风险和因素的更多信息,请参阅 “第二部分,第1A项。本10-Q表季度报告的 “风险因素”。
现金需求和承诺
我们的流动性要求主要是为了满足我们的营运资金、产品开发和资本支出需求,为定期支付债务的本金和利息提供资金,并为我们的季度分红和任何未来的战略投资提供资金。截至2023年12月29日,自截至2023年6月30日财年的10-K表年度报告以来,我们的合同现金要求没有重大变化,购买义务和长期债务除外。
购买义务
购买义务被定义为购买商品或服务的合同义务,这些义务可强制执行并对我们具有法律约束力,并规定了所有重要条款。我们会不时地与某些供应商签订长期的、不可取消的购买承诺或进行大量的预付投资,以保障我们的产品生产所需的某些组件或技术,或者补充我们对某些组件的内部制造能力。截至 2023 年 12 月 29 日,我们进行了无条件购买 约37亿美元的债务主要与向我们的供应商购买库存组件有关。我们预计这些短期承诺中的11亿美元将在一年内支付,并预计这些长期承诺中的26亿美元将在此后支付。
公司记录了订单取消费,以终止与购买库存部件和设备相关的某些购买承诺nt。 在截至2023年12月29日的六个月中,我们记录了订单取消情况 1.14亿美元的费用,反映在我们简明合并运营报表的收入成本下。截至2023年12月29日,简明合并资产负债表中累计未付的订单取消费为1.44亿美元,应计费用为1.27亿美元,应付账款为1,700万美元,所有这些费用预计将在一年内支付。
长期债务和债务利息支付
2023年9月13日,我们发行了15亿美元的2028年票据,并偿还了13亿美元的A1、A2和A3定期贷款。该交易所被记作债务清偿,在截至2023年12月29日的六个月中,净亏损2900万美元。
截至2023年12月29日,我们长期债务的未来本金还款义务为57亿美元,将在一年多后到期。截至2023年12月29日,这笔未偿债务的未来利息支付额估计约为22亿美元,其中3.25亿美元预计将在一年内支付。我们可能会不时通过公开市场或私下协商购买或其他方式回购任何未偿还的优先票据,也可以根据适用契约的条款回购未偿还的优先票据。请参阅 “第 1 项。财务报表—注意事项 3.债务” 以获取更多详情。
BIS 和解罚款
在截至2023年3月31日的季度中,我们累计了3亿美元的和解罚款,这与BIS违反美国EAR的指控有关,随后在 2023 年 4 月的和解协议中解决了这些问题。作为与国际清算银行和解协议的一部分,每季度支付 1500 万美元是从 2023 年 10 月 31 日开始的五年内制作的,其中 6,000 万美元预计将在一年内付款,并且 2.25 亿美元此后。请参阅 “第 1 项。财务报表—注释 12.法律、环境和其他突发事件” 以获取更多详情。
重组
在截至2023年12月29日的六个月中,我们支付了1.1亿美元的现金,与重组计划下的裁员成本有关。
截至2023年12月29日,与我们剩余的活跃重组计划相关的未来现金支付为1000万美元,其中900万美元预计将在一年内支付。
分红
在2023年12月的季度中,我们宣布股息为每股0.70美元,总额为1.47亿美元,已于2024年1月9日支付。2024年1月24日,我们宣布季度现金股息为每股0.70美元,将于2024年4月4日支付给2024年3月21日营业结束时的登记股东。除其他外,我们未来支付股息的能力将取决于基因数据存储行业的真实业务状况、我们的财务业绩、支付股息对我们信用评级的影响,以及对子公司向我们或我们向普通股东支付股息的法律和合同限制,包括对债务工具的契约施加的限制。
股票回购
来自我们可以不时地自行决定通过私募股票、公开市场或经纪人协助的购买、要约或其他方式(包括使用衍生品交易)回购我们的任何已发行普通股。截至 2023 年 12 月 29 日,19 亿美元 回复在我们现有的回购授权限额下,主要可供回购。我们可能会随时限制或终止回购计划。根据我们的宪法,所有回购均以赎回形式进行。
其他
对于2024财年,我们预计资本支出将低于2023财年。我们需要大量现金来为任何增加的营运资金需求、未来的资本支出、定期的债务本金和利息支付以及股息的支付提供资金。我们将继续评估和管理现有债务和相关债务的报废和置换,包括评估新债务证券的发行、将现有债务证券换成其他债务证券,以及根据私下谈判的交易、公开市场购买、要约或其他方式偿还债务。此外,我们可能会有选择地寻求战略联盟、收购、合资企业和投资,这可能需要额外的资金。
关键会计政策
我们对财务状况和经营业绩的讨论和分析基于我们的简明合并财务报表,该报表是根据美国公认会计原则编制的。编制此类报表要求我们作出估计和假设,这些估计和假设会影响报告期内报告的收入和支出金额以及截至财务报表之日报告的资产和负债金额。我们的估计基于历史经验和我们认为适合具体情况的其他假设。但是,未来的实际结果可能与我们的估计有所不同。
除了 “第一部分,第 1 项” 中所述的以外。财务报表—注意事项 1。重要会计政策的列报依据和摘要”,我们的关键会计政策和估算没有其他实质性变化。请参阅 “第二部分,第7项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析” 载于我们于2023年8月4日向美国证券交易委员会提交的截至2023年6月30日财年的10-K表年度报告,旨在讨论我们的关键会计政策和估算。
最近的会计公告
见 “第一部分,第 1 项。财务报表—注意事项 1。重要会计政策的列报依据和摘要” 以获取有关新会计公告对我们财务报表的影响的信息。
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
由于利率、外币汇率、信用评级变化以及股票和债券市场的波动,我们面临市场风险。这些风险的一部分可以被套期保值,但波动可能会影响我们的经营业绩、财务状况和现金流。
利率风险。我们因利率变动而面临的市场风险主要与我们的现金投资组合有关。截至2023年12月29日,我们没有持续处于未实现亏损状态超过12个月的可售债务证券。截至2023年12月29日,我们没有确定与可供出售债务证券的信用损失相关的减值。
我们有固定利率债务,我们为一般公司目的签订这些债务,包括资本支出和营运资金需求。
我们之前签订了某些利率互换协议,将定期贷款的浮动利率转换为固定利率。利率互换协议的目标是消除与定期贷款浮动利率相关的利息支付现金流的可变性。我们将利率互换指定为现金流套期保值。2023 年 9 月 13 日,我们在偿还定期贷款时终止了利率互换协议。
下表按到期年份列出了截至2023年12月29日我们的投资组合和债务的本金金额和相关的固定或加权平均利率:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 财政年度已结束 | | 总计 | | 2023 年 12 月 29 日的公允价值 |
(以百万美元计,除了 百分比) | | 2024 | | 2025 | | 2026 | | 2027 | | 2028 | | 此后 | | |
资产 | | | | | | | | | | | | | | | | |
货币市场基金、定期存款和存款证 | | | | | | | | | | | | | | | | |
浮动利率 | | $ | 91 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 91 | | | $ | 91 | |
平均利率 | | 5.37 | % | | | | | | | | | | | | 5.37 | % | | |
其他债务证券 | | | | | | | | | | | | | | | | |
固定利率 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 15 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 15 | | | $ | 15 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
债务 | | | | | | | | | | | | | | | | |
固定利率 | | $ | — | | | $ | 479 | | | $ | — | | | $ | 505 | | | $ | 1,500 | | | $ | 3,245 | | | $ | 5,729 | | | $ | 6,094 | |
平均利率 | | — | % | | 4.75 | % | | — | % | | 4.88 | % | | 3.50 | % | | 6.88 | % | | 5.64 | % | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
外币兑换风险。我们可能会不时签订外币远期外汇合约,以管理与某些外币承诺和预期的外币计价支出相关的风险敞口。我们的政策禁止我们为投机或交易目的进入衍生金融工具。
我们使用外币远期汇兑合约对冲部分以外币计价的资产负债表头寸,以降低我们的收益受到货币汇率变动不利影响的风险。这些合约公允价值的变动与资产和负债调整所产生的损益在同一时期的收益中确认。所有外币远期汇兑合约在12个月内到期。
在截至2023年12月29日的三个月中,我们确认了与取消已停止的现金流套期保值相关的收入成本净亏损500万美元。在截至2023年12月29日的六个月中,我们确认了600万美元的净亏损、1100万美元的净收益和1.04亿美元的收入成本、利息支出和终止利率互换确认的净收益分别为600万美元、净收益为1.04亿美元。
下表提供了截至2023年12月29日的有关我们的外币远期汇兑合约的信息。该表以美元等值金额提供,列出了名义金额(按合约汇率)和加权平均合同外币汇率:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(以百万美元计,加权平均合同费率除外) | | 名义金额 | | 加权平均合约费率 | | 估计公允价值(1) |
外币远期外汇合约: | | | | | | |
新加坡元 | | $ | 228 | | | $ | 1.32 | | | $ | 2 | |
泰铢 | | 111 | | | $ | 34.28 | | | 2 | |
中国人民币 | | 59 | | | $ | 6.93 | | | (1) | |
英镑 | | 45 | | | $ | 0.80 | | | 2 | |
| | | | | | |
总计 | | $ | 443 | | | | | $ | 5 | |
_____________________________
(1) 相当于现有合约的未实现净收益(亏损)。
其他市场风险。我们面临交易对手信用评级下调的风险,其形式是与我们的外币远期汇兑合约和固定收益投资组合相关的信用风险。我们通过持续的信用评估来监控和限制外币远期汇兑合约的信用敞口。我们还管理与任何一个交易对手签订的合同的名义金额,并根据金融机构的信用评级,维持对合同最长期限的限制。此外,投资组合是多元化和结构化的,以最大限度地降低信用风险。
我们公司发行人信用评级的变化对我们短期财务业绩的影响微乎其微,但下调评级可能会对我们未来的筹集资金的能力和与各种交易对手执行交易的能力产生负面影响,并可能增加此类资本的成本。
由于员工选择的名义投资作为我们不合格递延薪酬计划——SDCP的一部分,其公允价值发生了变化,我们面临股票市场风险。
在2014财年,我们签订了TRS协议,以管理与SDCP负债相关的股票市场风险。我们在SOFR加上利率差的基础上,根据TRS的名义金额支付浮动利率。TRS旨在大幅抵消由于员工投资选择价值变化而导致的SDCP负债的变化。见 “第一部分,第 1 项。财务报表—注意事项 6。衍生金融工具” 这份 10-Q 表季度报告的。
第 4 项。控制和程序
评估披露控制和程序
按照《交易法》第13a-15条的要求,我们在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层的监督和参与下,对截至本季度报告所涉期末披露控制和程序的设计和运作的有效性进行了评估。根据评估,我们的管理层,包括首席执行官和首席财务官,得出结论,我们的披露控制和程序(定义见《交易法》第13a-15(e)条和第15d-15(e)条)自2023年12月29日起生效。
财务报告内部控制的变化
在截至2023年12月29日的季度中,我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
第二部分
其他信息
第 1 项。法律诉讼
关于法律诉讼的讨论,见 “第一部分,第1项。财务报表—注释 12.法律、环境和其他突发事件” 这份 10-Q 表季度报告的。
第 1A 项。风险因素
风险因素摘要
以下是主要风险和不确定性的摘要,这些风险和不确定性可能会对我们的业务、经营业绩、财务状况、现金流、品牌和/或已发行普通股的价格产生重大不利影响,并使对普通股的投资具有投机性或风险。您应该阅读本摘要以及下面对每个风险因素的更详细的描述。除了下文概述或在本10-Q表季度报告中其他地方讨论的风险外,其他风险可能适用于我们目前的业务和运营,也可能适用于我们未来可能开展的业务和运营,也可能适用于我们目前或将来可能开展的业务和运营。
与我们的业务、运营和行业相关的风险
•我们增加收入和维持市场份额的能力取决于我们成功推出新产品并及时获得市场认可的能力。如果我们的产品跟不上客户的要求,我们的经营业绩将受到不利影响。
•我们在竞争激烈的市场中运营,我们未能预测和应对技术变革和其他市场发展,包括价格竞争,可能会损害我们的竞争能力。
•我们的一个或多个主要客户(包括大型超大规模数据中心公司和通信服务提供商)减少、延迟、丢失或取消的购买对我们造成了不利影响。
•我们依赖向分销商和零售商的销售,这可能会加剧价格的侵蚀和销售的波动性。
•在收到客户订单或了解产品生产时的市场状况之前,我们必须计划对产品的投资并产生成本。如果我们无法准确预测产品的需求,或者如果我们产品的市场发生变化,我们的需求可能不足,或者我们可能无法满足需求,这可能会对我们的财务状况和经营业绩产生重大不利影响。
•将来,对计算机系统、数据存储子系统和消费电子设备的需求变化可能会导致对我们产品的需求下降。
•我们的近线存储解决方案的销售周期漫长且不可预测,这削弱了我们在任何时期准确预测财务和经营业绩的能力,并可能对我们管理库存和预测投资和支出需求的能力产生不利影响。
•在本财年的下半年,我们的消费品销售出现季节性下降,这可能会对我们的经营业绩产生不利影响。
•我们在增加系统、固态硬盘和Lyve收入方面的努力可能不会成功。
•我们的全球销售和制造业务使我们面临风险,这些风险可能会对我们的业务产生不利影响,这些风险与国际市场中断、货币汇率波动和成本增加有关。
•如果我们不控制成本,我们将无法有效竞争,我们的财务状况可能会受到不利影响。
•我们可能无法成功执行收购、资产剥离和其他重大交易,我们可能难以或无法成功整合被收购的公司。
与供应和制造相关的风险
•生产我们产品所需的关键部件、设备或原材料的短缺或延迟接收或成本增加,以及对单一来源供应商的依赖,可能会影响我们的产品生产和开发,并可能损害我们的经营业绩。
•我们已经取消了与供应商的购买承诺,并承担了与此类取消相关的成本,如果收入下降或客户需求大幅下降,我们可能会寻求取消或以其他方式在未来不履行对某些供应商的购买承诺,这可能会导致处罚、争议、诉讼、制造成本增加或库存过剩。
•由于我们产品的复杂性,某些缺陷可能只有在部署后才能被发现,这可能会导致成本增加并对我们的运营业绩产生不利影响。
与人力资本和企业责任相关的风险
•失去或无法吸引、留住和激励关键执行官和员工可能会对我们的业务前景产生负面影响。
•我们面临与企业和社会责任相关的风险,这些风险可能会对我们的声誉和绩效产生不利影响。
与财务表现或总体经济状况相关的风险
•宏观经济环境的变化已经影响并可能继续对我们的经营业绩产生负面影响。
•我们可能无法从运营和投资中产生足够的现金流来满足我们的流动性需求,包括偿还债务和继续申报季度股息。
•我们的季度经营业绩在不同时期之间波动很大,可能导致我们的股价下跌。
•我们采取的任何降低成本的举措都可能无法取得预期的结果,这些行动可能会对我们的业务产生不利影响。
•地缘政治的不确定性、战争、恐怖主义、自然灾害、公共卫生问题和其他情况对国内和/或国际商业以及全球经济的影响,可能会对我们的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。
•我们面临交易对手违约风险。
法律、监管和合规风险
•我们的业务受各种法律、法规、政府政策、诉讼、政府调查或政府程序的约束,这些法律法规、政府调查或政府诉讼可能导致我们产生巨额支出或对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响。
•我们的某些产品和服务受出口管制法律和其他法律的约束,这些法律会影响我们的产品和服务可能销售、分销或交付的国家,这些法律的任何变更或违反都可能对我们的业务、经营业绩、财务状况和现金流产生重大不利影响。
•美国贸易政策的变化,包括实施制裁或关税以及由此产生的后果,可能会对我们的业务和经营业绩产生重大不利影响。
与知识产权和其他所有权相关的风险
•我们可能无法保护我们的知识产权,这可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。
•我们有时会受到知识产权诉讼和索赔,这可能会导致我们承担巨额的额外费用或阻止我们销售产品,并可能对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响。
•我们的业务以及某些产品和服务部分依赖于第三方许可的知识产权和技术,以及第三方运营的数据中心和基础设施。
与信息技术、数据和信息安全相关的风险
•如果网络攻击、勒索软件或其他网络安全漏洞或事件干扰我们的运营或导致未经授权的访问,或者客户或关于我们或其他第三方的专有或机密信息的丢失、损坏、不可用或传播,我们可能会遭受收入损失和成本增加,承担重大责任,包括法律和监管后果、声誉损害和其他严重的负面后果。
•我们必须成功地实施新的全球企业资源规划系统,维护和升级我们的信息技术(“IT”)系统,如果我们不这样做,可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。
与拥有我们的普通股相关的风险
•我们的普通股价格可能会波动,并可能大幅下跌。
•任何根据我们先前宣布的股票回购计划减少或停止向股东支付现金分红或回购普通股的决定都可能导致我们普通股的市场价格大幅下跌。
与我们的业务、运营和行业相关的风险
我们增加收入和维持市场份额的能力取决于我们成功推出新产品并及时获得市场认可的能力。如果我们的产品跟不上客户的要求,我们的经营业绩将受到不利影响。
我们产品市场的特点是快速的技术变革、频繁的新产品推出和技术改进、不确定的产品生命周期和客户需求的变化。我们的产品和服务的成功通常还取决于我们的产品是否与客户或第三方的产品或服务及其不断变化的技术兼容。我们的客户需要新一代存储产品,因为计算机硬件和软件的进步带来了对改进存储的需求,包括增加存储容量、增强安全性、能源效率、提高性能和可靠性以及降低成本等功能。我们和我们的竞争对手已经开发了改进的产品,将来我们需要继续这样做。
从历史上看,我们的经营业绩在很大程度上取决于我们能否率先推出新的数据存储产品。我们在开发新产品时可能会面临技术、运营和财务方面的挑战。此外,我们在新产品开发方面的投资可能不会产生预期的收益。如果我们未能做到以下几点,我们的市场份额、收入和未来的经营业绩可能会受到不利影响:
•开发新产品,确定业务战略并及时推出有竞争力的产品以适应技术变革,否则我们将无法成功执行这些事项;
•通过我们的新产品持续保持我们的上市时间表现;
•生产足够数量的这些产品;
•满足规格或满足兼容性要求;
•通过满足客户的性能和质量规范,及时向主要客户认证这些产品;或
•使用这些产品实现可接受的制造产量、质量和利润。
因此,我们无法准确确定我们的新产品将对我们的经营业绩产生的最终影响。我们未能准确预测客户需求和准确识别技术变革的转变,可能会对我们的长期财务业绩产生重大不利影响。
此外,客户集中在我们最大的终端市场,放大了错过产品认证机会的潜在不利影响。如果我们的产品延迟交付,我们的客户可以使用竞争对手的产品来满足他们的要求。
当我们开发产能更高、技术更先进的新产品时,我们的经营业绩可能会下降,因为与生产这些产品相关的难度和复杂性的增加增加了出现可靠性、质量或可操作性问题的可能性。如果我们的产品故障率增加、质量低下或不可靠,客户可能会减少对我们产品的购买,我们的工厂利用率可能会降低,我们的制造返工和报废成本以及我们的服务和保修成本可能会增加。此外,我们产品可靠性的下降可能会使我们更难与竞争对手进行有效竞争。
此外,我们可能无法在满足客户需求所需的数量和时间范围内生产具有更高产能和更先进技术的新产品。我们正在过渡到使用HAMR技术来增加硬盘容量的关键区域密度记录技术。如果我们过渡到更先进的技术,包括向使用HAMR技术的硬盘过渡,需要比预期更长的开发和生产周期,或者如果我们未能成功实施新的硬盘技术,我们可能会失去销售和市场份额,这可能会严重损害我们的财务业绩。
我们无法向您保证,我们将在新产品的上市时间方面处于领先地位,也无法向您保证,将来我们将能够成功地向客户认证新产品。如果我们的新产品不成功,我们未来的经营业绩可能会受到不利影响。
我们在竞争激烈的市场中运营,我们未能预测和应对技术变革和其他市场发展,包括价格竞争,可能会损害我们的竞争能力。
我们在数据存储行业面临激烈的竞争。我们的主要竞争来源包括硬盘和固态硬盘制造商,以及提供存储子系统的公司,包括电子制造服务和合同电子制造。
我们的数据存储产品的市场以技术变革为特征,这在一定程度上是由新的行业标准的采用所推动的。这些标准提供了确保技术组件互操作性的机制,但它们也阻碍了我们创新或差异化产品的能力。当这种情况发生时,我们的产品可能被视为大宗商品,这可能会给价格带来下行压力。
我们还面临着来自其他生产闪存等替代存储技术的公司的竞争,在这些技术中,容量的增加、成本的降低、能源效率和性能的改善导致固态硬盘与我们的容量更小、外形尺寸更小的硬盘的竞争更加激烈,传统市场对硬盘的需求呈下降趋势。大容量存储和传统市场的一些客户已在某些应用中采用固态硬盘作为硬盘驱动器的替代品。进一步采用固态硬盘或其他替代存储技术可能会限制我们的整个可寻址硬盘市场,影响我们产品组合的竞争力并降低我们的市场份额。
由此导致的任何竞争加剧都可能对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。
我们的一个或多个主要客户(包括大型超大规模数据中心公司和通信服务提供商)减少、延迟、丢失或取消的购买对我们造成了不利影响。
我们的一些主要客户,例如OEM客户,包括大型超大规模数据中心公司和通信服务提供商,占我们大容量市场收入的很大一部分。尽管我们与许多客户有着长期的合作关系,但如果有任何关键客户大幅减少、推迟或取消向我们购买的产品或推迟产品验收,或者由于出口法规等原因我们被禁止向这些关键客户销售产品,我们的经营业绩将受到不利影响。尽管对主要客户的销售可能因时期而异,但永久终止或显著减少与我们的关系,或者我们被禁止向其销售的关键客户可能很难被替换。根据行业惯例,新的主要客户通常要求我们通过漫长而严格的资格认证程序。因此,我们吸引新的关键客户可能很困难或代价高昂。此外,由于我们无法控制的因素,客户对我们产品的需求可能会波动。如果我们的任何主要客户意外减少、延迟或取消订单,我们的收入和经营业绩可能会受到重大不利影响。
此外,如果我们的客户群得到整合,或者当我们行业的供应超过需求时,我们的客户在谈判价格和其他销售条款时可能会获得更大的杠杆作用,从而导致价格下跌,这可能会对我们的盈利能力产生不利影响。此外,如果这样的客户压力要求我们降低定价,从而降低毛利率,那么向特定客户销售产品可能不可行,这可能会导致我们的收入减少。我们的客户群整合还可能导致对我们产品的需求减少,合并后的实体将我们的产品替换为竞争对手的产品,以及取消订单,所有这些都可能对我们的经营业绩产生不利影响。如果涉及我们的任何主要客户的重大交易或监管影响导致这些主要客户的购买损失或减少,则可能会对我们的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。
我们依赖向分销商和零售商的销售,这可能会加剧价格的侵蚀和销售的波动性。
我们的销售中有很大一部分来自磁盘驱动器产品的分销商和零售商。我们的某些分销商和零售商也可能销售竞争产品。由于产品认证计划有限以及对价格、条款和产品供应的关注,我们在该分销渠道中面临激烈的竞争。通过该渠道的销售量也难以预测,并且波动性更大。此外,商业和经济状况的恶化加剧了价格侵蚀和波动,因为分销商或零售商降低价格以弥补需求减少和库存水平的增加。我们的分销商和零售商获得信贷为其运营提供资金的能力也可能影响他们对我们产品的购买。如果该分销渠道的价格大幅下跌,或者我们的分销商或零售商减少对我们产品的购买,或者分销商或零售商遇到财务困难或终止与我们的关系,我们的收入和经营业绩将受到不利影响。
在收到客户订单或了解产品生产时的市场状况之前,我们必须计划对产品的投资并产生成本。如果我们无法准确预测产品的需求,或者如果我们产品的市场发生变化,我们的需求可能不足,或者我们可能无法满足需求,这可能会对我们的财务状况和经营业绩产生重大不利影响。
我们的经营业绩在很大程度上取决于强劲的云计算、企业和消费者支出以及由此产生的对我们产品的需求。由于宏观经济状况的重大变化或其他因素,需求减少,尤其是来自我们的主要云和企业客户的需求减少,可能会导致他们向我们购买的商品大幅减少或取消,这可能会对我们的业务和财务状况产生重大不利影响。
我们的制造过程要求我们至少提前三到六个月对特定产品的库存进行大量的生产投资。因此,我们在预期销售之前产生库存和制造成本,这些成本可能永远无法实现或可能大大低于预期。如果对我们产品的实际需求低于预期,我们还可能出现库存过剩和过时、库存成本上升、工厂利用不足费用和制造返工成本的上涨,这些问题已经并可能对我们的财务状况和经营业绩造成不利的实质性影响。例如,由于客户库存调整,我们经历了对产品的需求放缓,尤其是在大容量市场。需求的减少要求我们大幅减少制造生产计划,并确认工厂使用不足的费用。我们预计,这些因素将在短期内继续影响我们的业务和经营业绩。
影响并可能继续影响我们预测或满足产品需求的能力并对我们的经营业绩产生不利影响的其他因素包括:
•当客户因期待新产品而取消购买时,竞争性产品公告或技术进步导致供应过剩;
•意想不到的向上或向下定价压力导致的可变需求;
•我们成功认证、制造和销售我们的数据存储产品的能力;
•我们产品组合的变化,这可能会对我们的毛利率产生不利影响;
•由于越来越多地使用人工智能技术,对数据存储的需求不断增长;
•主要客户推迟或取消购买或推迟产品验收,或订单意外增加;
•生产延迟或中断,尤其是我们在中国、马来西亚、北爱尔兰、新加坡、泰国或美国的制造工厂;
•我们从单一或有限数量的供应商那里获得的组件的访问权限有限;以及
•外币汇率变动对我们产品生产成本的影响,以及我们向非美国客户提供的产品的有效价格。
将来,对计算机系统、数据存储子系统和消费电子设备的需求变化可能会导致对我们产品的需求下降。
我们的产品已集成到计算机、部署在数据中心的数据存储系统和消费电子设备中。从历史上看,对这些产品的需求一直波动不定。对计算机、数据存储子系统或消费电子设备的需求意外放缓通常会导致对我们产品的需求急剧下降。客户在装有我们产品的系统和设备上的支出下降可能会对我们产品的需求以及我们的财务状况和经营业绩产生重大不利影响。不确定的全球经济和商业状况可能会加剧这些风险,过去也加剧了这些风险。
我们依赖我们的长期投资来生产足够的产品。我们在增加新产能方面的投资决策需要大量的计划和交货时间,而未能准确预测产品需求可能会导致我们过度投资或投资不足,这将导致产能过剩、使用不足费用或减值。
向传统市场的销售仍然是我们业务的重要组成部分。但是,这些市场已经受到以下不利影响,我们预计它们将继续受到以下不利影响:
•宣布或推出重大新操作系统或半导体改进或客户偏好、性能要求和行为的转变,例如转向符合客户成本和容量指标的平板电脑、智能手机、NAND闪存或类似设备;
•更长的产品生命周期;以及
•宏观经济状况的变化导致客户减少支出,例如征收新关税、增加法律和法规以及失业率上升。
某些传统市场对磁盘驱动器的需求加速恶化,我们认为这种恶化可能会持续下去,并可能进一步加速,这已经导致并可能进一步导致我们的经营业绩受到影响。
此外,我们认为,有关竞争产品推出的公告不时导致客户推迟或取消购买,从而使某些库存过时。每当市场上产品供过于求导致我们行业的库存水平高于预期时,我们就会遇到来自其他制造商的价格竞争比平时更加激烈,这可能会对我们的财务业绩产生重大不利影响。
我们的近线存储解决方案的销售周期漫长且不可预测,这削弱了我们在任何时期准确预测财务和经营业绩的能力,并可能对我们管理库存和预测投资和支出需求的能力产生不利影响。
我们的近线存储解决方案技术复杂,我们通常向少数客户大量提供。我们的许多产品都是为满足个人客户的特定要求而量身定制的,通常由我们的客户集成到他们销售的系统和产品中。
我们的近线存储解决方案的销售周期可能超过一年,并且可能不可预测,具体取决于在部署前开发、测试和评估产品所需的时间、部署规模以及开发所需的系统配置的复杂性。此外,我们的近线存储解决方案受销售波动的影响,这主要是由于IT支出的时机或CSP的周期性需求的反映,具体取决于其采购和部署需求的时间以及他们采购构建数据中心基础设施所需的其他组件的能力。鉴于开发和资格认证计划的长度以及销售周期的不可预测性,我们可能无法准确预测产品需求,这可能会导致库存过剩和相关的库存储备或减记,这可能会损害我们的业务、财务状况和经营业绩。
在本财年的下半年,我们的消费品销售出现季节性下降,这可能会对我们的经营业绩产生不利影响。
在某些终端市场,计算机、存储子系统和消费电子设备的销售往往是季节性的,因此,随着我们应对客户对我们产品需求的变化,我们预计我们的业务将继续出现季节性。特别是,在本财年的下半年,我们的消费品销售可能会下降。传统上,在夏末至秋季的返校季以及秋季至冬季的传统假日购物季的消费者支出推动下,我们某些传统市场解决方案的零售销售在本财年上半年会出现更高的需求。在本财年的下半年,在农历新年等国际假日期间,以及夏季(尤其是在欧洲),我们的客户的业务活动会出现季节性减少,这通常会导致这些时期的销售额下降。由于我们的营运资金需求在我们增加产量以应对尚未收到的订单时达到峰值,因此即使对我们产品的预测需求被证明是准确的,我们的经营业绩也会波动。未能预测消费者对我们品牌解决方案的需求也可能对我们未来的经营业绩产生不利影响。此外,由于产品过渡和新产品推出的速度和不可预测性以及宏观经济状况,我们很难评估这种季节性在未来可能对我们的业务产生多大影响。特别是,在宏观经济状况迅速变化的时期,历史季节性趋势可能不是预测我们未来表现和经营业绩的良好指标。
我们在增加系统、固态硬盘和Lyve收入方面的努力可能不会成功。
我们已经进行了并将继续进行投资,以增加我们的系统、固态硬盘和Lyve平台收入。我们增加系统、固态硬盘和Lyve收入的能力受以下风险的影响:
•我们可能无法准确估计和预测数据中心的容量和需求;
•我们可能无法为企业、订户或消费者提供有吸引力的解决方案或服务;
•我们可能无法获得具有成本效益的 NAND 闪存供应,以提供有竞争力的固态硬盘解决方案;以及
•我们的云系统收入通常具有较长的销售周期,增长可能取决于来自集中的客户群的相对较大的订单,这可能会增加我们经营业绩的可变性,并增加收入与支出相匹配的难度。
如果我们未能成功地按预期增加收入,我们的经营业绩和股价可能会受到不利影响。此外,我们在这些市场的增长可能会使我们与一些客户或潜在客户陷入更紧密的竞争,这可能会降低他们与我们做生意的意愿。
我们的全球销售和制造业务使我们面临风险,这些风险可能会对我们的业务产生不利影响,这些风险与国际市场中断、货币汇率波动和成本增加有关。
我们是一家跨国公司,在美国以外有重要的销售业务,包括销售人员和客户支持业务。我们的收入中有很大一部分来自美国以外的销售。我们运营所在国家的经济、环境、政治、法律或监管格局的中断可能会对我们的制造和销售业务产生重大不利影响。金融市场的混乱和全球经济状况的恶化已经并将继续影响我们对客户和最终用户的销售。
我们的产品价格主要以美元计价,即使出售给美国以外的客户也是如此。在美国以外我们以美元销售的市场中,美元价值的上涨可能会增加客户的实际成本。这可能会对我们在这些领域的销售和市场份额产生不利影响,或增加降低价格的压力,并对我们的利润率产生不利影响。此外,我们的收入和支出以美元以外的货币计价,主要是泰铢、新加坡元、中国人民币和英镑,这进一步使我们面临外币汇率的不利变动。美元疲软可能会增加我们支出的有效成本,例如工资、公用事业、税收和营销费用以及海外资本支出。这些事件中的任何一个都可能对我们的经营业绩产生重大不利影响。除其他外,我们试图通过不时签订外币远期汇兑合约来管理外币汇率变动的影响,这些合约可以被指定为现金流套期保值工具,也可以不指定为套期保值工具。我们的套期保值策略可能无效,特定的套期保值可能会过期且无法续期,也可能无法抵消货币波动造成的任何或超过部分不利财务影响。套期保值活动可能无法覆盖我们的全部风险敞口,使我们面临某些交易对手的信用风险,并可能影响我们的经营业绩。请参阅 “第 7A 项。关于市场风险的定量和定性披露— 外币兑换风险” 在本报告中,了解有关我们的外币兑换风险的更多信息。
与我们的国际业务相关的运输和运输成本通常高于与我们在美国的业务相关的运费和运输成本,这导致某些国家的营业利润率下降。燃料成本的波动、政治不稳定或限制因素以及航空运输成本的上涨可能会导致我们开发替代的运输方式,这可能会破坏我们接收原材料或运送成品的能力,因此我们的业务和经营业绩可能会受到损害。
如果我们不控制成本,我们将无法有效竞争,我们的财务状况可能会受到不利影响。
我们不断寻求提高成本结构和业务流程的效率。我们致力于通过利用我们的全球能力以及全球外部人才和技能,提高员工队伍的灵活性和可扩展性,并提高整体竞争力。我们的战略在很大程度上涉及在控制开支的同时增加收入和艾字节量。由于我们的垂直设计和制造战略,我们的运营成本更高,这些成本是固定的,或者在短期内难以降低,包括与使用现有设施和设备相关的成本。如果我们无法准确预测需求,或者产品的长期需求部分或全部减少,我们可能会被要求注销库存或记录过剩产能费用,这可能会对我们的毛利率和财务业绩产生负面影响。如果我们不控制制造和运营费用,我们在市场上的竞争能力可能会受到损害。过去,降低成本的活动包括关闭和移交设施、大幅裁员、重组工作、资产注销和努力提高自动化。我们的重组工作和其他降低成本的措施可能无法产生预期的收益,并且可能不成功或干扰我们的业务运营,这可能会对我们的财务业绩产生重大不利影响。
我们可能无法成功执行收购、资产剥离和其他重大交易,我们可能难以或无法成功整合被收购的公司。
作为我们业务战略的一部分,我们可能会收购公司或企业,剥离业务或资产,建立战略联盟和合资企业,并进行投资以促进我们的业务。与这些交易相关的风险可能包括:
•由于竞争、市场趋势、额外成本或投资、顾问、供应商或其他第三方的行为或其他因素,没有在我们预期的时间范围内完全实现任何特定交易的预期利润或其他收益,或者根本无法实现任何特定交易的预期利润或其他收益;
•某些交易已经并可能导致巨额成本和开支;
•在尽职调查过程中未能发现目标存在的导致重大负债的重大问题;
•发行普通股(可能造成稀释)或承担额外债务以为交易融资,我们可能无法按照我们可接受的条件或根本无法获得这些融资;
•对我们的有效税率产生不利影响;
•收购隐私、数据保护和网络安全控制措施不同或不充分的目标;以及
•诉讼。
此外,如果我们未能识别和完成此类交易,也未能成功整合收购的业务以进一步实现我们的战略目标,则我们可能需要花费更多资源在内部开发产品、服务和技术,这可能会使我们处于竞争劣势。整合可能会严重扰乱我们的业务和收购的业务,因为整合通常既耗时又昂贵,并且涉及重大挑战,包括成功整合产品和服务、进入或扩大市场、留住和整合关键员工、客户、分销商、设施、技术和业务系统等挑战。此外,如果我们的股价将来出现下跌或业务环境或报告单位的经营业绩发生重大变化,我们可能会产生额外费用,包括减值费用。
就资产剥离而言,我们可能难以及时找到买家或以可接受条件的替代退出策略。我们还可能以不如我们预期的价格或条件出售业务。此外,我们获得的收益可能少于预期,剥离对我们收入增长的影响可能大于预期。
与供应和制造相关的风险
生产我们产品所需的关键部件、设备或原材料的短缺或延迟接收或成本增加,以及对单一来源供应商的依赖,可能会影响我们的产品生产和开发,并可能损害我们的经营业绩。
用于制造我们产品的组件、组件、某些设备和原材料的成本、质量和可用性对我们的成功至关重要。对于我们的产品而言,特别重要的是读/写头、记录媒体基板、ASIC、主轴电机、印刷电路板、悬架组件和 NAND 闪存等组件。某些稀土元素对我们产品的制造也至关重要。此外,我们用于制造产品和组件的设备通常是定制的,并且来自少数供应商,因此获得制造设备所需的交货时间可能很长。我们控制成本(包括资本支出)的努力也可能影响我们获得或维护此类投入和设备的能力,这可能会影响我们满足未来产品需求的能力。
我们依赖唯一或有限数量的直接和间接供应商来提供我们不生产的部分或全部组件和稀土元素,包括用于记录介质、读/写头、ASIC、主轴马达、印刷电路板、悬架组件和 NAND 闪存的基板。在这种情况下,我们在供应商选择方面的选择是有限的,而且基于供应商的技术一直是并且可能会继续是单一来源,直到该技术得到更广泛采用并且任何必要的许可证可用为止。鉴于这种规模较小的综合供应商基础,如果我们的供应商由于当前宏观经济状况或这种状况的变化带来的通货膨胀压力而提高价格,而我们无法将这些提价转嫁给客户,我们的营业利润率就会下降。此外,许多此类直接和间接零部件供应商都集中在地域,这使得我们的供应链更容易受到区域干扰的影响,例如恶劣的天气、当地或全球健康问题或流行病、恐怖主义行为、战争和不可预测的地缘政治气候,这可能会对许多零部件的生产、供应和运输产生实质性影响。我们还经常致力于在新技术部署方面处于市场领先地位,并利用来自单一来源供应商的独特和定制的技术,这些供应商是新兴市场的早期采用者。如果供应商的技术存在任何技术问题,也可能导致我们延迟新技术部署的发货,产生报废、返工或保修费用,并损害我们的财务状况。
当我们无法获得必要的设备或足够数量的某些组件,和/或被迫支付更高的价格或为该行业普遍供不应求的某些部件、设备或原材料作出批量购买承诺或预付定金时,我们已经经历过并将来可能会出现成本增加和生产延误的情况。如果这些组件的直接和间接供应商无法满足我们的成本、质量、供应和运输要求或履行其合同承诺和义务,我们可能不得不重新设计某些产品,这可能会导致生产和发货延迟,使重新设计的产品更加昂贵,并降低这些产品的回报率。此外,如果由于关键部件的短缺或延迟,我们必须将收到的组件分配给某些产品,而减少其他产品的发货,那么我们可能会失去对客户的销售,这些客户本可以从竞争对手那里购买更多所需产品,这些客户要么没有遇到这些短缺或延误,要么进行了不同的分配,因此我们的收入和营业利润率将下降。
我们无法向您保证,我们将能够及时、经济地获得关键组件。此外,我们的一些供应商的制造设施可能会不时得到充分利用。如果他们未能在要求的时间范围内投资增加产能或交付组件,这种失败将影响我们推出新产品的能力,如果我们的竞争对手不使用相同的组件也没有受到影响,则可能导致收入或市场份额的损失。此外,如果我们的客户遇到产品中使用的组件或材料短缺,则可能导致对我们产品的需求减少,并对我们的经营业绩产生不利影响。
我们已经取消了与供应商的购买承诺,并承担了与此类取消相关的成本,如果收入下降或客户需求大幅下降,我们可能会寻求取消或以其他方式在未来不履行对某些供应商的购买承诺,这可能会导致处罚、争议、诉讼、制造成本增加或库存过剩。
我们会不时地与某些供应商签订长期的、不可取消的购买承诺或进行大量的预付投资,以确保某些组件或技术用于生产我们的产品,或者补充我们对某些组件的内部制造能力。在2023年9月和12月的季度中,由于预测需求的变化,我们取消了某些购买承诺并产生了相关费用,并试图减少或以其他方式修改与其他供应商的购买承诺。如果我们未来的实际收入低于我们的预期,或者如果客户需求的下降幅度大大低于我们的预期,我们可能会寻求取消或修改或以其他方式不履行对某些供应商的额外采购承诺。因此,我们的收入可能不足以收回我们的前期投资,在这种情况下,我们将不得不将产出从内部制造设施转移到这些供应商,从而增加内部制造成本,或者根据这些合同的条款支付罚款类的款项。我们与供应商就我们的采购承诺存在争议,并且可能会继续发生争议,这些争议可能导致诉讼,从而可能导致不利的判决、和解或其他与诉讼相关的费用,并中断我们的供应链,需要管理层的关注。此外,由于我们的市场动荡不定,竞争激烈,并且受快速的技术和价格变动的影响,如果我们没有充分利用购买承诺,我们将面临库存和其他资产风险。如果我们取消购买承诺,无法充分利用我们的购买承诺或将内部制造设施的产出转移到兑现承诺,我们的毛利率和营业利润率可能会受到重大不利影响。
由于我们产品的复杂性,某些缺陷可能只有在部署后才能被发现,这可能会导致成本增加并对我们的运营业绩产生不利影响。
我们的产品非常复杂,设计用于在更大的复杂网络和存储系统中运行并构成其中的一部分。由于使用或维护不当,我们的产品可能存在缺陷或被客户视为包含缺陷。制造某些组件所需的交货时间很长,质量偏差可能需要大量的时间和资源来补救。我们的产品、第三方组件或其构成部分的网络和系统的缺陷,直接或间接地导致了并将来可能导致:
•成本增加和产品延迟,直到复杂的解决方案级别的互操作性问题得到解决;
•与修复任何可归因于我们产品的问题相关的成本;
•收入损失或延迟;
•客户流失;
•未能获得市场认可和失去市场份额;
•服务和保修成本增加;以及
•增加的保险成本。
我们产品的缺陷还可能导致我们的客户因违反保修、财产损失、人身伤害或死亡而提起法律诉讼。此类法律诉讼,包括但不限于产品责任索赔,可能会超过我们获得的保险承保水平。任何未投保的重大索赔都可能严重损害我们的财务状况。
与人力资本和企业责任相关的风险
失去或无法吸引、留住和激励关键执行官和员工可能会对我们的业务前景产生负面影响。
我们未来的业绩在很大程度上取决于管理层关键成员以及营销、销售和产品开发人员的持续服务。我们相信,我们未来的成功也将在很大程度上取决于我们吸引、留住和进一步激励高技能的管理、营销、销售和产品开发人员的能力。在我们开展业务的许多地方,包括美国、泰国、中国、新加坡和北爱尔兰,我们在寻找合格和有能力的人员方面都经历了激烈的竞争,我们无法向您保证我们将能够留住我们的关键员工,也无法向您保证,我们将来会成功吸引、吸收和留住人员。此外,由于我们关键人员的部分薪酬取决于我们的业务表现,包括现金奖励和股权薪酬,因此当我们的普通股市场价格波动或我们的经营业绩或财务状况受到负面影响时,我们在留住和雇用员工方面可能会处于竞争劣势。历史重组造成的员工裁员、工资削减和奖金发放的波动也使我们难以招聘和留住人员,并将继续使我们难以招聘和留住人员。获取、招聘或留住人员的难度增加可能导致制造和就业补偿成本增加,这可能会对我们的经营业绩产生不利影响。失去一名或多名关键人员或无法雇用和留住关键人员可能会对我们的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。
我们面临与企业和社会责任相关的风险,这些风险可能会对我们的声誉和绩效产生不利影响。
影响我们的声誉的因素有很多,包括我们的客户、供应商、合作伙伴、股东、其他主要利益相关者以及我们经营所在社区的看法。我们的主要客户对我们产品的数量、质量和及时性的满意度是我们市场声誉的重要因素,对我们关键客户关系的任何损害都可能对我们的声誉产生重大不利影响。我们在环境、社会和治理活动方面面临越来越多的审查。如果我们未能在多元化和包容性、环境管理、可持续发展、供应链管理、气候变化、工作场所行为和人权等多个领域采取负责任的行动,我们的声誉就会受到损害。对气候变化的日益担忧也可能导致客户偏好和法规的转变。客户偏好的变化可能会导致对我们的解决方案、产品和服务的需求或要求增加,包括在产品中使用包装材料、化学品和其他组件。这些要求可能会导致我们产生额外成本或对业务进行其他调整,这可能会对我们的财务业绩产生不利影响。如果我们不能有效管理这些需求,客户对我们的解决方案、产品和服务的需求可能会减少,我们的盈利能力可能会受到影响。
此外,尽管我们的政策与此相反,但我们的员工和人员可能违反环境、社会或治理标准或从事其他不道德的行为。这些行为或任何对此类行为的指控,即使被证明是虚假的,也可能对我们的业务声誉产生不利影响。对我们声誉的任何损害都可能影响员工的参与度和留存率、我们的企业文化以及客户、供应商和合作伙伴与我们开展业务的意愿,这可能会对我们的业务、经营业绩和现金流产生重大不利影响。
与财务业绩或总体经济状况相关的风险
宏观经济环境的变化已经影响并可能继续对我们的经营业绩产生负面影响。
变更 在宏观经济条件下,可能会影响消费者和企业支出,因此,我们的客户可能会推迟或取消支出,以应对信贷和股票市场的波动、负面的金融新闻和/或收入或资产价值的下降,所有这些都可能对我们产品的需求产生重大不利影响和/或导致我们的产品价格的重大变化。其他可能对我们产品的需求、财务状况和经营业绩产生重大不利影响的因素包括通货膨胀、增长放缓或衰退、劳动力市场状况、医疗保健成本、信贷渠道、消费者信心以及其他影响消费者和企业支出行为的宏观经济因素。这些变化可能会迅速发生,我们可能无法快速做出反应以防止或限制我们的损失或风险。
宏观经济发展,例如全球不利的经济状况或政府刺激或稳定经济的努力、国际冲突、贸易争端、制裁、美国与中国、墨西哥和其他国家之间的关税上调以及英国退出欧盟,已经并将继续对我们的业务产生不利影响。最近几个季度,大幅通货膨胀和相关的利率上升对我们的业务产生了负面影响,并可能在不久的将来继续对我们的业务、经营业绩或财务状况或我们经营的市场产生负面影响,这反过来又可能对我们的普通股价格产生不利影响。全球经济的普遍减弱以及企业对全球经济的信心下降或政府或企业支出的削减可能会导致现有或潜在客户减少其IT预算或无法为数据存储产品提供资金,这可能导致客户推迟、减少或取消对我们产品的购买,或导致客户不向我们付款或延迟向我们支付先前购买的产品和服务。
我们可能无法从运营和投资中产生足够的现金流来满足我们的流动性需求,包括偿还债务和继续申报季度股息。
我们有杠杆作用,需要大量现金来偿还未偿债务。我们的业务可能无法产生足够的现金流来满足我们的流动性需求,包括营运资金、资本支出、产品开发工作、投资、偿还债务和其他一般公司需求。我们的高额债务带来了以下风险:
•我们必须将运营现金流的很大一部分用于偿还债务,这减少了我们为营运资金、资本支出、产品开发工作、战略收购、投资和联盟以及其他一般公司需求提供资金的现金流的可用性;
•我们庞大的杠杆率增加了我们对经济衰退的脆弱性,减少了资本的可用性,并可能使我们与杠杆率较低的竞争对手相比处于竞争劣势;
•我们的还本付息义务可能会限制我们规划或应对业务和行业变化的灵活性,并可能限制我们以令人满意的条件借入额外资金进行运营或资本以实施业务战略的能力;以及
•我们的债务协议中的契约,包括我们现有的信贷协议,除其他外,限制了我们支付未来股息或进行其他限制性付款和投资以及承担额外债务的能力,这可能会限制我们执行业务战略或对经济环境做出反应的能力。
此外,我们偿还债务和遵守债务契约的能力取决于我们的财务表现。如果我们未能履行偿债义务或未能遵守债务契约,或者无法按照我们可接受的条款修改、获得豁免或纠正债务契约,或者根本无法履行债务协议,我们就可能违约我们的债务协议和工具。这种违约可能导致我们的债务加速,包括交叉违约,并可能要求我们改变资本配置或以不利于我们的条件进行不良债务交易,这可能会对我们的财务业绩、股市价格和运营产生重大的负面影响。
如果我们的2028年票据的有条件交换功能被触发,2028年票据的持有人将有权在指定时期内随时选择交换其2028年票据。根据管理2028年票据的契约条款,如果一位或多位持有人选择交换其2028年票据,我们将需要以现金结算交换义务的本金部分,以及超过此类本金的任何剩余交换债务,由我们选择的现金、我们发行的普通股或现金和普通股的组合。此类现金支付义务 可能会对我们的流动性产生不利影响。此外,如果我们的2028年票据的有条件交换功能被触发,即使2028年票据的持有人不选择交换其2028年票据,根据适用的会计规则,我们也可能被要求将2028年票据的全部或部分未偿本金重新归类为流动负债而不是长期负债,这将导致我们的净营运资金大幅减少。
如果我们需要在未偿债务到期时为全部或部分进行再融资,或者产生额外的债务来为我们的运营提供资金,我们可能无法以我们可接受的条件或根本无法为现有债务再融资,也无法承担额外债务来为我们的运营提供资金。如果现行利率或其他因素导致再融资利率上升,那么与我们的债务相关的利息支出将增加。此外,如果任何评级机构改变我们的信用评级或前景,我们的债务和股权证券可能会受到负面影响,这可能会对我们根据现有信贷协议为现有债务再融资或筹集额外资本的能力产生不利影响,并增加利息成本。
我们的季度经营业绩在不同时期之间波动很大,可能导致我们的股价下跌。
我们的季度收入和经营业绩在不同时期之间波动很大,有时甚至会波动很大。我们预计这些波动将持续下去,它们已经而且可能继续是由多种因素引发的,包括:
•全球经济和政治状况的不确定性,以及我们开展业务的主要地区的不稳定或战争或经济活动水平的不利变化;
•竞争压力导致我们的竞争对手降低价格,这可能会将需求从我们的产品转移出去;
•我们或竞争对手发布的新产品、服务或技术创新的公告,以及我们在推出更具成本效益的新产品时出现延迟或出现问题,无法实现高产量或客户资格认证延迟或初始产品质量问题;
•客户需求或客户购买模式或行为的变化;
•应用新的或修订的行业标准;
•我们的供应链中断,包括成本增加或原材料或组件供应的不利变化;
•增加的电力和/或其他能源成本、运费和物流成本或我们业务运营所需的其他材料或服务;
•影响我们以及客户和供应商运营的流行病或其他全球健康问题;
•我们已经和可能继续参与的企业重组活动的影响;
•对包含我们产品的计算机系统和数据存储产品的需求变化;
•不利的供需失衡;
•我们的固定成本比例很高,包括制造和研发费用;
•商誉或其他长期资产的任何减值;
•税法的变化,例如适用于跨国企业的全球税收发展;美国或公司开展业务的其他国家实施的进出口关税和限制、制裁、关税和配额等贸易壁垒的影响;
•公司经营的国际市场中不断变化的法律和监管、经济、环境和行政环境;以及
•我们产品性能的不利变化。
因此,我们认为,对我们的收入和经营业绩进行季度与同比的比较可能没有意义,而且这些比较可能不是我们未来业绩的准确指标。我们在未来一个或多个季度的经营业绩可能无法满足投资研究分析师或投资者的预期,这可能会导致我们的市值立即大幅下降。
我们采取的任何降低成本的举措都可能无法取得预期的结果,这些行动可能会对我们的业务产生不利影响。
我们不时地参与重组计划,这些计划已经导致并将继续导致裁员,整合我们的房地产设施和生产基地。此外,管理层将继续评估我们的全球足迹和成本结构,预计将正式制定其他重组计划。由于我们的重组,我们已经而且将来可能会出现连续性丧失、积累的知识流失、运营中断以及过渡时期效率低下的情况。任何削减成本的措施都可能影响员工留用率。此外,我们无法确定未来的任何成本削减或全球足迹整合能否取得我们预期的结果,能否成功减少我们的总体开支,也无法确定额外的成本不会抵消任何此类削减或全球足迹整合。如果我们的运营成本高于预期,或者我们无法充分控制成本和支出,我们的经营业绩可能会受到不利影响。
地缘政治的不确定性、战争、恐怖主义、自然灾害、公共卫生问题和其他情况对国内和/或国际商业以及全球经济的影响,可能会对我们的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。
地缘政治的不确定性、恐怖主义、不稳定或战争,例如俄罗斯对乌克兰发起的军事行动以及中东冲突的最新发展、自然灾害、公共卫生问题和其他业务中断,已经并可能对国际商业和全球经济造成损害或中断,因此可能对我们的业务、直接和间接供应商、物流提供商、制造供应商和客户产生强烈的负面影响。我们的业务运营可能会因洪水和地震、火灾、电力或水资源短缺、恐怖袭击、其他敌对行为、劳资纠纷、公共卫生问题和相关缓解行动等自然灾害以及我们无法控制的其他事件而中断。此类事件可能会减少对我们产品的需求,使我们难以或不可能向客户生产和交付产品,或者从直接和间接供应商那里获得组件,并给我们的供应链造成延误和效率低下。
重大自然灾害,例如地震、火灾、洪水或重大停电,可能会对我们的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。由于天气模式的变化,气候变化的影响可能会增加这些风险,例如风暴强度的增加、海平面上升以及我们或我们的供应商和客户开展业务的地区的极端温度。我们的许多员工和执行官分布在以地震活动、野火和干旱条件闻名的旧金山湾区,在亚洲,靠近以地震活动闻名的重大地震断层。为了降低野火风险,电力公司正在部署公共安全停电装置,这会影响我们的设施和社区的电力可靠性。我们的许多供应商和客户也位于有自然灾害风险的地区。如果发生自然灾害,恢复运营可能需要损失和很长的恢复时间,我们的财务状况和经营业绩可能会受到重大不利影响。
如果出现重大公共卫生问题,包括流行病,我们可能会受到严格的员工出行限制、货运和其他物流服务的额外限制或成本增加、限制产品或员工在地区之间流动的政府行动、数据收集和报告义务的增加或变化、新产品的生产延迟,以及我们和一些主要的直接和间接供应商和客户的运营中断的负面影响。
我们面临交易对手违约风险。
我们与金融机构签订了许多协议,使我们面临交易对手的违约风险,包括上限看涨期权交易、现金和投资存款以及外币远期汇兑合约和其他衍生工具。因此,我们面临的风险是,其中一项或多项安排的交易对手自愿或非自愿地违约其履约义务。特别是在市场不景气时期,交易对手可能不遵守其合同承诺,这可能会导致其在很少或根本没有通知我们的情况下违约其义务,从而限制了我们采取行动减少或弥补风险敞口的能力。此外,我们减少交易对手风险敞口的能力可能会受到相关协议条款的限制,或者因为市场条件使我们无法采取有效行动。例如,我们对上限看涨期权交易的期权交易对手的信用风险敞口将不受任何抵押品的担保。如果我们的交易对手之一,包括上限看涨期权交易的期权交易对手破产或申请破产,我们收回因该交易对手违约而遭受的任何损失的能力可能会受到该交易对手流动性或管辖破产程序的适用法律的限制。如果发生任何此类交易对手违约,我们可能会蒙受重大损失,这可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。我们在上限看涨期权交易中面临的交易对手风险敞口将取决于许多因素,但总的来说,我们敞口的增加将与市场价格的上涨和普通股的波动性有关。此外,如果期权交易对手违约,我们遭受的稀释可能超过我们目前对普通股的预期。我们无法对上限看涨期权交易的期权交易对手的财务稳定性或可行性提供任何保证。
此外,由于全球经济状况、利率上升、货币供应收缩或客户或银行财务状况恶化或无法获得其他融资而导致的银行贷款减少,我们的客户获得营运资金的机会可能会减少,这将增加我们的信贷和不付款风险,并可能导致我们的运营成本增加或收入减少。此外,有时允许我们在美国境外的客户比我们的美国客户更长的付款期限。这增加了不付款的风险,因为在付款期间,特定客户的财务状况可能会恶化。此外,我们的一些 OEM 客户采用了分包商模式,要求我们直接与向我们的 OEM 客户提供制造和配送服务的公司(例如原始设计制造商)签订合同。由于这些分包商的资本通常不如我们的直接 OEM 客户那么充足,因此这种分包商模式使我们面临更大的信用风险。我们与OEM客户的协议可能不允许我们提高产品价格以缓解这种增加的信用风险。
法律、监管和合规风险
我们的业务受各种法律、法规、政府政策、诉讼、政府调查或政府程序的约束,这些法律法规、政府调查或政府诉讼可能导致我们产生巨额支出或对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响。
我们的业务受各种美国联邦和州以及非美国法律、法规和政策的监管。法律、法规和政策可能会发生变化,要求我们修改业务模式和目标,或通过限制现有活动和产品、使其承受不断上涨的成本或彻底禁止这些活动和产品来影响我们的投资回报。特别是,全球税法变化的潜在不确定性,包括经济合作与发展组织(“经合组织”)提出的全球举措以及我们开展业务的任何司法管辖区的税法,已经并将继续对我们的业务、公司结构、运营、销售、流动性、资本要求、有效税率、经营业绩和财务业绩产生影响。欧盟成员国同意实施经合组织的第二支柱框架,该框架规定全球企业最低税率为15%。其他国家也可以采用第二支柱框架。这些变化可能会大幅提高我们美国和非美国司法管辖区的所得税水平。我们拥有大量运营资产的中国、马来西亚、北爱尔兰、新加坡、泰国和美国等司法管辖区以及欧盟都对其国内经济的许多方面行使了并将继续行使重大影响力,包括但不限于公平竞争、税收惯例、反腐败、反垄断、数据隐私、保护、安全和主权、价格控制和国际贸易,这些已经并可能继续对我们的业务运营产生不利影响财务状况。
我们的业务,尤其是我们的 Lyve 产品和相关服务,受与数据隐私、数据保护和数据安全相关的州、联邦和国际法律法规的约束,包括安全漏洞通知、数据保留、传输和本地化。与这些事项有关的法律法规经常变化,其范围可能会因新的立法、对现行立法的修正以及解释或执行的变化而发生变化,并可能规定相互冲突和不一致的义务。任何此类变更以及我们的产品或服务或客户使用方式的任何变更都可能导致新的或加强昂贵的合规要求和政府或监管机构的审查,可能会限制我们在某些司法管辖区运营或参与某些数据处理活动的能力,并可能要求我们修改我们的做法和政策,可能以实质性的方式修改我们的做法和政策,而我们可能无法及时或商业上合理的方式或根本无法做到这一点。
此外,在某些州和国家销售和制造产品已经并将继续使我们和我们的供应商遵守有关环境保护的州、联邦和国际法律法规,包括管理气候变化、向空气和水中排放污染物、管理和处置危险物质和废物、清理受污染场所、限制电子产品中某些物质的存在以及环境安全处置或回收责任的法律法规。如果将来对我们和我们的供应商施加额外或更严格的要求,我们可能会产生额外的运营成本和资本支出。如果我们未能遵守适用的环境法律、法规、举措或行为标准,我们的客户可能会拒绝购买我们的产品,我们可能会受到罚款、处罚,并可能被禁止向一个或多个州或国家销售我们的产品,对客户承担责任并损害我们的声誉,这可能会对我们的财务状况或经营业绩造成重大不利影响。
由于我们所遵守的法律法规不断变化,并且因司法管辖区而异,因此遵守此类法律和法规可能很繁重,可能会给如何适用和解释这些法律和法规带来不确定性,并可能继续增加我们在全球开展业务的成本。
我们已经并且可能继续参与正常业务过程中出现的各种法律、监管或行政调查、查询、谈判或诉讼.诉讼和政府调查或其他程序存在固有的风险和不确定性,这些风险和不确定性可能导致结果与我们的预期存在重大差异,并可能导致我们被要求支付巨额赔偿、罚款或罚款并停止某些做法或活动,并可能损害我们的声誉和市场地位,所有这些都可能对我们的业务、经营业绩和财务状况造成重大损害。与诉讼和政府程序相关的成本也可能是不可预测的,具体取决于此类诉讼或程序的复杂性和时间长度。诉讼和政府调查或其他程序也可能转移我们关键人员的精力和注意力,这也可能损害我们的业务.
此外,监管或政府审查可能会影响我们产品的营销要求并减缓我们推出新产品的能力,从而对我们的业务产生不利影响。尽管我们已经实施了旨在确保合规的政策和程序,但无法保证我们的员工、承包商或代理人不会违反这些或其他适用的法律、规章和条例,这些法律和规章是我们现在和可能要遵守的。实际或感知的违反这些法律法规的行为可能会导致重大处罚、限制我们的进出口特权、罚款、政府调查、运营活动中断、我们的声誉和企业品牌受损、刑事诉讼以及可能对我们的经营业绩产生重大不利影响的监管或其他行动。围绕政府对违反此类法律的调查的政治和媒体审查,即使调查未得出违规的结论,也可能给我们造成巨额开支和附带后果,包括声誉损害,这可能会对我们的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。
我们的某些产品和服务受出口管制法律和其他法律的约束,这些法律会影响我们的产品和服务可能销售、分销或交付的国家,这些法律的任何变更或违反都可能对我们的业务、经营业绩、财务状况和现金流产生重大不利影响。
由于我们业务的全球性质,我们受进出口限制和法规的约束,包括国际清算银行管理的《出口管理条例》(“EAR”)和美国财政部外国资产控制办公室(“OFAC”)管理的贸易和经济制裁法规。我们将加密技术整合到我们的某些产品和解决方案中。只有获得出口授权,包括许可证、许可证例外或其他适当的政府授权,包括提交加密登记,才能将这些加密产品和底层技术出口到美国境外。美国通过国际清算银行和外国资产管制处限制向某些国家、个人和实体出售或出口某些产品和服务,并限制某些最终用途,例如军事、军事情报和大规模毁灭性武器的最终用途。美国政府还通过行政命令实施制裁,限制美国公司与特定个人和公司开展商业活动。尽管我们有控制措施和程序来确保遵守所有适用的法规和命令,但我们无法预测美国、中国或其他司法管辖区的法律或法规的变化是否会影响我们向现有或新客户销售产品和服务的能力。此外,我们无法确保相关监管和执法机构在所有情况下都接受我们对相关限制和法规的解释。2023年4月18日,我们与BIS签订了和解协议(“和解协议”),以解决BIS关于我们向华为出售硬盘驱动器的指控。我们还同意完成对我们遵守EAR第734.9条许可要求的三项审计。和解协议还包括一项拒绝令,该拒绝令将被暂停,并将在根据和解协议发布命令之日起五年后免除,前提是我们已根据和解协议全额支付款项并及时完成审计要求。尽管我们尽了最大努力遵守和解协议的条款,但不这样做可能会导致巨额罚款,包括取消暂停执行拒绝令,这将禁止我们在美国境外出口受EAR约束的产品,并可能对我们的业务、经营业绩、财务状况和现金流产生重大不利影响。
违反任何美国出口管制和制裁法律的人可能会受到重罚,其中可能包括罚款、对他们及其官员和雇员提起刑事诉讼、剥夺出口特权以及暂停或禁止向美国政府销售产品。此外,美国政府实施的制裁将来可能会扩大。尽管我们采取了预防措施,但我们的产品仍可能运送给受限的最终用户,或由第三方(可能包括我们的渠道合作伙伴)用于受限的最终用途。此外,如果我们的合作伙伴未能获得适当的进口、出口或再出口许可证或许可证,我们还可能因声誉损害以及包括政府调查和处罚在内的其他负面后果而受到不利影响。我们销售的很大一部分是针对亚太地区和其他地区的客户,这些地区最近一直是美国出口管制政策变化的重点。任何阻碍我们出口或销售产品和服务的能力的进一步限制都可能对我们的业务、经营业绩、财务状况和现金流产生重大不利影响。
其他国家也监管某些加密和其他技术的进出口,包括进出口许可要求,并颁布了法律,这些法律可能会限制我们销售或分销我们的产品和服务的能力,或者可能限制我们的合作伙伴或客户在这些国家销售或使用我们的产品和服务的能力,这可能会对我们的业务、经营业绩、财务状况和现金流产生重大不利影响。违反这些规定可能会导致重大的处罚和罚款。例如,在我们与国际清算银行的和解协议中,我们同意在五年内支付3亿美元的罚款,以解决BIS的指控。我们的产品和服务的变化或进出口法规的未来变化可能会导致我们的产品和服务延迟在这些国家的推出,阻碍我们的客户在全球部署我们的产品和服务,或者在某些情况下,甚至会阻止我们的产品和服务向某些国家、政府或个人完全出口、进口或销售。各种政府机构不时提议对加密技术进行额外监管,包括托管和政府收回私有加密密钥。在我们开展业务的国家中,进出口法规、经济制裁或相关立法的任何变化、加强进出口管制,或此类法规所针对的国家、政府、个人或技术的变化,都可能导致我们的产品和服务的使用减少,或我们向新客户或现有客户出口或销售产品和服务的能力降低,这可能会对我们的业务、经营业绩、财务状况和现金流产生重大不利影响。
如果我们被发现违反了适用的出口管制法律,我们可能会受到处罚,这可能会对我们的业务、经营业绩、财务状况和现金流产生实质性的不利影响。即使没有发现我们违反了此类法律,围绕政府对我们的任何调查的政治和媒体审查也可能给我们造成巨额开支和声誉损害。此类附带后果可能会对我们的业务、经营业绩、财务状况和现金流产生重大不利影响。
美国贸易政策的变化,包括实施制裁或关税以及由此产生的后果,可能会对我们的业务和经营业绩产生重大不利影响。
我们在美国政府的贸易政策方面面临不确定性。美国政府目前的贸易政策包括对某些非美国商品征收关税,包括信息和通信技术产品。这些措施可能会大大增加进口到美国的商品的成本。这反过来可能要求我们大幅提高对客户的价格,这可能会减少需求,或者,如果我们无法提高价格以充分解决任何关税、配额或关税,则可能会降低所售产品的利润率并对我们的财务业绩产生负面影响。美国贸易政策的变化已经导致并可能导致更多的美国贸易伙伴采取响应式贸易政策,包括征收更高的关税、配额或关税。此类政策可能使我们更难或更昂贵地向这些国家出口产品,从而对我们的财务业绩产生负面影响。
与知识产权和其他所有权相关的风险
我们可能无法保护我们的知识产权,这可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。
我们依靠专利、商标、版权和商业秘密法、保密协议、安全措施和许可安排的组合来保护我们的知识产权。过去,我们曾参与过有关我们和其他人的知识产权的重大而昂贵的争议,包括声称我们可能侵犯了第三方的专利、商标和其他知识产权。我们预计将来我们会卷入类似的争议。.
无法保证t:
•如果受到质疑,我们的任何现有专利将继续有效;
•将为我们的任何待处理申请颁发专利;
•现有或待审专利允许的任何索赔将有足够的范围或力度来保护我们;
•我们的专利将在我们销售产品的主要国家颁发,以保护我们的权利和潜在的商业优势;
•我们将能够通过与客户、供应商和员工签订的保密协议以及其他安全措施来保护我们的商业秘密和其他专有信息;以及
•其他人将无法获得我们的商业秘密。
此外,我们的竞争对手可能能够围绕我们的专利和其他专有权利设计他们的产品。行使我们的权利通常需要诉讼。如果我们提起专利侵权诉讼但不成功,我们的竞争对手将能够使用类似的技术与我们竞争。此外,此类诉讼中的被告可以成功地以侵犯其专利为由对我们的专利提出反诉,或者提出反诉,声称我们的专利无效或不可执行.
此外,我们在知识产权法律和执法政策通常不如美国那么发达、不那么严格或更难执行的国家开展了大量的业务和销售。因此,我们无法确定我们能否在美国以外的司法管辖区保护我们的知识产权.
我们有时会受到知识产权诉讼和索赔,这可能会导致我们承担巨额的额外费用或阻止我们销售产品,并可能对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响。
我们不时受到法律诉讼和索赔,包括指控我们或我们的客户在制造、使用、销售或要约销售我们的产品时侵犯第三方的专利、商标和其他知识产权。无论索赔的是非曲直如何,知识产权诉讼都可能既昂贵又耗时,并且可能会转移我们管理层对业务运营的注意力。此外,由于所涉及的技术问题的复杂性,知识产权诉讼存在固有的不确定性,这可能会导致实际结果与我们的预期存在重大差异。我们不时面临的一些诉讼旨在禁止销售我们的产品和/或巨额金钱损害赔偿,这些措施如果获得批准或裁决,可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩造成重大损害.
我们无法确定我们的产品不会也不会侵犯他人已颁发的专利或其他知识产权。我们可能不知道目前提交的与我们的产品或技术相关的专利申请。如果随后针对这些申请颁发了专利,我们可能会承担侵权责任。如果发现我们的产品侵犯了他人的知识产权,我们可能需要支付巨额赔偿,停止在一个或多个地理位置制造、使用和销售侵权产品,花费大量资源开发非侵权技术,停止使用特定工艺或获得侵权技术的许可。我们可能无法以可接受的条件获得必要的许可,或者根本无法获得必要的许可,或者无法成功地重新设计我们的产品以避免侵权。上述任何一项都可能导致我们承担巨额成本,使我们无法销售产品,这可能会对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响。参见 “第 1 项。财务报表—注意 12。 法律、环境和其他突发事件” 载于本报告中,用于描述未决的知识产权诉讼.
我们的业务以及某些产品和服务部分依赖于第三方许可的知识产权和技术,以及第三方运营的数据中心和基础设施。
我们的一些业务和一些产品依赖或包含第三方许可的软件,包括开源许可证。我们可能根本无法或以合理的条件获得或继续获得这些第三方的许可,或者此类第三方可能要求对我们的知识产权进行交叉许可。第三方组件和技术可能会过时、有缺陷或与我们的产品或服务的未来版本不兼容,或者我们与第三方的关系可能会恶化,或者我们的协议可能会到期或终止。我们可能会面临与许可方的法律或商业纠纷,这些纠纷可能会威胁或导致入境许可关系的中断。为了遵守我们的许可条款,我们会监控和管理我们对第三方软件的使用,包括专有和开源许可条款,以避免我们的产品和服务受到我们不打算的条件的约束,例如在没有补偿或不良条件的情况下许可或公开披露我们的知识产权。美国法院并未解释许多开源许可证的条款,这些许可证的解释可能会对我们实现产品或服务商业化的能力施加意想不到的条件或限制。此外,将来我们可能无法以可接受的条款或允许我们的产品保持竞争力的条款向我们提供其中一些许可证。我们无法以优惠条件获得许可证或权利可能会对我们的业务、财务状况、经营业绩和现金流产生重大影响,例如,如果我们需要采取补救行动,就会将资源从我们的开发工作中转移出去。
此外,我们还依赖全球第三方托管基础设施合作伙伴来为客户提供服务并运营我们业务或服务的某些方面。对我们托管基础设施合作伙伴的任何中断或干扰都将影响我们的运营,我们的业务可能会受到不利影响。
与信息技术、数据和信息安全相关的风险
如果网络攻击、勒索软件或其他网络安全漏洞或事件干扰我们的运营或导致未经授权的访问,或者客户或关于我们或其他第三方的专有或机密信息的丢失、损坏、不可用或传播,我们可能会遭受收入损失和成本增加,承担重大责任,包括法律和监管后果、声誉损害和其他严重的负面后果。
我们的运营取决于我们保护数字基础设施和数据的能力。我们管理和存储与我们的运营以及客户、供应商、员工和其他第三方相关的各种专有信息以及敏感或机密数据,并将订阅者的数据存储在我们的边缘到云的大容量存储平台Lyve上。随着我们的运营变得更加自动化和越来越相互依存,以及我们的边缘到云的大容量存储平台服务的发展,我们面临的数据存储、传输和维护所构成的风险,例如损坏、损坏、丢失、不可用、未经授权的获取和其他处理,以及其他安全风险,包括我们的平台中断的风险或影响我们的数字基础设施和数据的安全漏洞和事件,将继续增加。
尽管我们和供应商采取了旨在保护我们的计算机设备和数据、客户、供应商、员工或其他第三方的措施,但数字基础设施和数据一直并且可能继续容易受到网络钓鱼、员工或承包商错误、黑客攻击、网络攻击、勒索软件和其他恶意软件、渎职、系统错误或其他违规行为或事件的影响,包括来自我们使用的第三方供应商的攻击或违规行为和事件。此外,我们采取的措施可能不足以应对所有可能的情况。已经发生并将继续发生重大的供应链攻击,我们无法保证我们或我们的供应商或其他供应商的系统、网络或其他组件或基础设施没有受到损害,或者不包含可利用的缺陷、错误或漏洞。我们预计,随着时间的推移,由于开发和部署越来越先进的工具和技术,这些威胁的范围和复杂性将继续增加。
我们和我们的供应商可能无法预测或阻止这些攻击和其他威胁,无法及时做出反应或实施适当的预防措施,而且我们和他们的检测或补救措施或对安全漏洞和其他安全相关事件采取其他应对措施可能面临延迟。在安全漏洞或事件发生之前或之后消除或解决安全问题和安全漏洞的成本可能是巨大的。某些遗留的IT系统可能不容易修复,我们的灾难恢复计划可能不足以应对所有可能的情况。我们在应对任何攻击、入侵、漏洞或事件方面的补救措施和其他方面可能不成功,并可能导致服务中断、延迟或停止。安全漏洞或事件以及我们和供应商维护或以其他方式处理的数据的未经授权的访问或丢失、损坏、不可用或处理的数据使我们面临风险,并可能使我们、我们的供应商和客户或其他第三方面临丢失或滥用这些数据的风险。任何实际或感知的违规事件都可能导致诉讼或政府调查、罚款、处罚、赔偿义务以及其他潜在的责任和成本,对我们的品牌造成重大损害,导致我们失去现有或潜在客户,阻碍关键职能或以其他方式对我们的业务、经营业绩和财务状况造成重大损害。
此外,针对与任何安全漏洞或其他安全事件相关的索赔、诉讼或监管调查或诉讼进行辩护,无论是非曲直都是昂贵的,并且会转移关键人员的注意力。我们无法确保我们与客户或其他人签订的合同中与责任限制有关的任何条款是可执行的或充分的,也无法以其他方式保护我们免受与任何索赔相关的任何责任或损害。我们维护的旨在解决某些数据安全风险的保险范围可能不足以承保可能出现且价格随着时间的推移而不断上涨的所有类型的索赔或损失。我们无法确定是否会继续以经济上合理的条件向我们提供保险,或者根本无法确定。
我们必须成功地实施新的全球企业资源规划系统,维护和升级我们的信息技术(“IT”)系统,如果我们不这样做,可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。
我们正在实施并将继续投资和实施我们的IT系统和程序的修改和升级,包括更改旧系统或购买具有新功能的新系统,以及制定新的政策、程序、培训计划和监控工具。
我们正在多年实施新的全球企业资源规划系统(“ERP”),这需要投入大量的人力和财力资源。ERP旨在有效维护我们的财务记录,并为我们的管理团队提供对我们业务运营至关重要的信息。在实施企业资源规划时,我们可能会遇到与更改和购买这些系统、政策、程序和监控工具相关的固有成本和风险显著增加,包括资本支出、额外的运营支出、对管理时间的要求和其他风险以及过渡到新系统政策、程序或监控工具或将新系统政策、程序或监控工具整合到我们当前系统中的延迟或困难所带来的成本。ERP设计和实施中的任何重大中断或缺陷都可能对我们处理订单、运送产品、发送发票和跟踪付款、履行合同义务、维持有效的披露控制和对财务报告的内部控制或以其他方式经营业务的能力产生不利影响。这些实施、修改和升级可能不会使生产率提高到超过实施成本的水平,甚至根本无法实现。此外,实施企业资源规划等新技术系统的困难、计划改进的时间表延迟、重大系统故障或我们无法成功修改我们的IT系统、政策、程序或监控工具以应对过去和将来的业务需求变化,都可能导致我们的业务运营中断,增加安全风险,并可能对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。
与拥有我们的普通股相关的风险
我们的普通股价格可能会波动,并可能大幅下跌。
我们的普通股的市场价格已经波动,可能会继续波动或大幅下跌,其中一些因素是我们无法控制的,包括:
•一般股市状况,或由于全球经济状况和与我们的业务或行业无关的负面财经新闻而导致的股票市场状况的普遍不确定性;
•我们股票回购的时间和金额或终止回购;
•我们的经营业绩的实际或预期变化;
•我们或我们的竞争对手(包括提供替代存储技术解决方案的竞争对手)发布的创新、新产品、重大合同、收购或大幅降价的公告;
•我们未能达到我们的指导或投资研究分析师的业绩估计,或投资研究分析师对财务估计的变化;
•大客户发布的重大公告或财务状况的变化;
•我们的客户购买必要组件的能力,这可能会影响他们对我们产品的需求或需求时机,尤其是在供应链持续短缺期间;
•由于宏观经济状况减少了云、企业或消费者支出,我们的主要客户的需求减少;
•以超过本金的金额交换部分或全部已发行的2028年票据后,发行我们的普通股。请参阅 “第一部分,第 1 项。财务报表—注意事项 3.债务” 了解详情;
•实际或感知的安全漏洞或事件或安全漏洞;
•评级机构对我们债务的信用评级的实际或预期变化;以及
•出售某些股票投资者或管理层成员持有的我们的普通股。
此外,过去,在一家公司证券的市场价格经历了一段时间的下跌之后,经常会对该公司提起集体诉讼。我们也提起了类似的诉讼,这可能导致巨额成本,分散管理层的注意力和资源,这可能会对我们的经营业绩、财务状况和流动性产生重大不利影响。
任何根据我们先前宣布的股票回购计划减少或停止向股东支付现金分红或回购普通股的决定都可能导致我们普通股的市场价格大幅下跌。
尽管从历史上看,我们已经宣布定期支付现金分红和股票回购计划,但我们没有义务在未来按历史水平或全部向股东支付现金分红,也没有义务以任何特定价格或根本回购我们的普通股。未来任何股息的申报和支付均由我们董事会自行决定。我们先前宣布的股票回购计划在2022年12月季度暂停,一直暂停到2024财年第二季度,并且无法保证该计划是否以及何时恢复。除其他外,我们根据股票回购计划支付的季度现金分红和回购普通股受我们的财务状况和经营业绩、可分配储备、可用现金和现金流、资本和监管要求、市场和经济状况、普通股价格和其他因素的约束。我们根据股票回购计划减少或终止支付季度现金分红或回购普通股,都可能导致普通股的市场价格大幅下跌。此外,如果我们减少或停止支付的季度现金分红或普通股的回购,我们未能在历史水平上恢复此类活动可能会导致普通股的市场估值持续下降.
第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用
回购股权证券
根据我们的章程,所有已发行普通股的回购均以赎回形式进行。
截至 2023 年 12 月 29 日,1.9 亿美元根据现有的回购授权,仍可供回购。此授权没有到期日期。购买时机将取决于当前的市场状况、资本的替代用途和其他因素。我们可能会随时限制或终止回购计划。
下表列出了截至2023年12月29日的财政季度中所有普通股回购的信息,包括与员工权益奖励归属相关的法定预扣税(以百万计,每股支付的平均价格除外):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
时期 | | 回购的股票总数(1) | | 每股支付的平均价格(1) | | 作为公开宣布的计划或计划的一部分回购的股票总数 | | 根据计划或计划可能购买的股票的大致美元价值(1) |
| | | | | | | | |
2023 年 9 月 30 日至 2023 年 10 月 27 日 | | — | | | — | | | — | | | $ | 1,896 | |
2023 年 10 月 28 日至 2023 年 11 月 24 日 | | — | | | — | | | — | | | 1,895 | |
2023 年 11 月 25 日至 2023 年 12 月 29 日 | | — | | | — | | | — | | | 1,894 | |
总计 | | — | | | | | — | | | |
_____________________________
(1)根据上述回购计划回购股票,以及预扣税。
第 3 项。优先证券违约
没有。
第 4 项。矿山安全披露
不适用。
第 5 项。其他信息
交易计划或规则 10b5-1 交易计划
下表汇总了我们的执行官或董事在2023年12月季度采用的交易安排的实质性条款。以下列出的交易安排旨在满足规则10b5-1(c)的肯定辩护条件:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
姓名 | | 标题 | | 收养日期 | | 结束日期¹ | | 根据交易协议出售的普通股总数 |
| | | | | | | | |
Kian Fatt Chong | | 高级副总裁 | | 12/4/2023 | | 12/4/2024 | | 11,353 |
_____________________________
(1) 该计划将在交易安排下的结束日期或所有交易完成之日当日到期,以较早者为准。
第 6 项。展品
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 以引用方式纳入 | | |
展品编号 | | 展品描述 | | 表单 | | 文件编号 | | 展览 | | 申报日期 | | 随函提交 |
| | | | | | | | | | | | |
3.1 | | 希捷科技控股有限公司公司注册证书 | | 10-K | | 001-31560 | | 3.1 | | 8/6/2021 | | |
| | | | | | | | | | | | |
3.2 | | 截至2021年5月18日的希捷科技控股公众有限公司章程(经2021年5月14日特别决议修订) | | S-8 | | 001-31560 | | 4.1 | | 10/20/2021 | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
31.1 | | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《1934年证券交易法》第13a-14(a)条和第15d-14(a)条对首席执行官进行认证 | | | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | | |
31.2 | | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《1934年证券交易法》第13a-14(a)条和第15d-14(a)条对首席财务官进行认证 | | | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | | |
32.1† | | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第13a-14 (b) 条和美国法典第18条第1350条对首席执行官和首席财务官进行认证 | | | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | | |
101.INS | | 内联 XBRL 实例文档。 | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
101.SCH | | 内联 XBRL 分类扩展架构。 | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
101.CAL | | 内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档。 | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
101.LAB | | 内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档。 | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
101.PRE | | 内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档。 | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
101.DEF | | 内联 XBRL 分类法扩展定义链接库。 | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
104 | | 内联 XBRL 封面,包含在附录 101 中。 | | | | | | | | | | |
+ 管理合同或补偿计划或安排。
† 本10-Q表季度报告附录32.1所附的认证不被视为已向美国证券交易委员会提交,也不得以引用方式纳入希捷科技控股有限公司根据经修订的1933年《证券法》或经修订的1934年《证券交易法》提交的任何文件中,无论该文件中包含何种通用注册措辞。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| | | | | | | | | | | |
| | 希捷科技控股上市有限公司 |
| | | |
日期: | 2024年1月26日 | 来自: | /s/Gianluca Romano |
| | | 詹卢卡·罗马诺 |
| | | |
| | | 执行副总裁兼首席财务官 (首席财务和会计官) |