美国个州

证券和交易委员会

华盛顿，哥伦比亚特区 20549

表格 8-K

当前报告

根据第 13 条或 15 (d) 条的

1934 年的证券交易法

报告日期（最早报告事件的日期）：2024 年 4 月 11 日

Qualigen Therapeutics, In

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

001-37428

26-3474527

（州或其他司法管辖区

（或注册的）

（委员会

文件编号）

(I.R.S. 雇主

身份编号。）

加利福尼亚州卡尔斯巴德欧文斯大道 5857 号 300 套房 92008

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

(760) 452-8111

（注册人的电话号码，包括区号）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的名称或以前的地址）

如果 8-K 表格申报旨在同时履行以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选下方的相应方框：

☐	根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 条索取材料

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行启动前通信

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行启动前通信

根据该法第 12 (b) 条注册的证券：

每个类别的标题		交易符号		注册的每个交易所的名称
Common 股票，面值每股 0.001 美元		QLGN		纳斯达纳斯达克股票市场有限责任公司的资本市场

用勾号指明注册人是否是《证券法》第 405 条（本章节 § 230.405）或《交易法》第 12b-2 条（本章第 240.12b-2 条）中定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是一家新兴成长型公司，请用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则 ☐

物品 1.01。签订实质性最终协议。

可转换债券和普通股认股权证

正如先前报道的那样，我们于2024年2月26日与Alpha Capital Anstalt（“Alpha”）签订了证券购买协议（“阿尔法协议”）。在2024年2月27日根据Alpha协议收盘时，Alpha向我们支付了500,000美元的现金购买价格（扣除费用），然后我们向Alpha交付了：

	-	本金为55万美元的 8% 可转换债券（“Alpha 债券”）。Alpha债券的到期日为2024年12月31日，可随时随地根据Alpha的选择将其转换为我们的普通股股，价格为每股0.6111美元，但须根据Alpha债券（“转换价格”）中的说明进行调整。 Alpha Debenture按每年8％的利率对其未偿本金余额累计利息，该利率将在到期时支付；和

	-	一份 5年期普通股购买权证（“Alpha认股权证”），用于购买（每股0.26美元，“行使价 ”）900,016股普通股。

Alpha Debenture和Alpha认股权证都分别规定了与股票分红和拆分相关的转换价格和行使价的调整，以及对后续股票和股票等价发行的 “棘轮式” 反稀释调整。 Alpha债券和Alpha认股权证均包含9.99％的受益所有权封锁，只有在提前61天通知我们后，Alpha才能放弃该封锁。

我们授予了Alpha债券和Alpha认股权证基础普通股的 “搭便车” 注册权。

正如我们在2024年2月27日提交的8-K表格中披露的那样，阿尔法认股权证的 0.26美元行使价触发了对各种未偿还衍生品证券的某些 “棘手” 反稀释调整。

在 Alpha协议中，我们还向Alpha授予了期权（“期权”），该期权可在2024年7月1日之前行使，从我们这里额外购买本金1,100,000美元的期限相似的债券，以及另外1,800,032份期限相似的认股权证，全部以的行使价额外获得1,000,000美元的现金（减去支出）。

2024 年 4 月 11 日，Alpha 将期权分配给了陈毅华（“Chen”）。2024年4月11日，陈全额行使了该期权。 2024 年 4 月 12 日，根据向我们支付的陈氏期权行使价 1,000,000 美元，我们向陈交付了：

	-	本金为1,100,000美元的 8％可转换债券（“陈氏债券”），除本金外，其期限与Alpha债券相似；以及

	-	购买1,800,032股普通股普通股的普通股购买权证（“陈氏认股权证”），有效期至 2029年2月27日，其他期限与Alpha认股权证类似。

共同开发协议

2024 年 4 月 11 日，我们与 Marizyme, Inc.（“Marizyme”）签订了共同开发协议。根据共同开发协议，我们同意向Marizyme支付一笔资金和一笔独家经营费，如下所述：

	-	资金为80万美元，2024年4月11日支付50万美元，2024年4月26日支付30万美元。（前提是，如果双方同意同意，则资金支付总额可以不时增加到总额为1,500,000美元。）这笔资金旨在为Marizyme的DuraGraft™ 血管导管解决方案的商业化提供资金支持，适用于接受冠状动脉旁路移植手术的成年患者，用于冲洗和储存冠状动脉旁路移植手术中使用的隐脉静脉移植物。作为资金付款的回报，我们将按季度收到DuraGraft的任何净销售额（定义等于净销售毛利）的33％特许权使用费支付，上限为提供的资金支付现金金额的两倍。直到DuraGraft 在美国推出并且DuraGraft在美国累计净销售额达到50万美元之后，才会累积此类特许权使用费性质的款项。

	-	独家经营费为20万美元现金，将于2024年4月12日支付。独家费将使我们有权在2024年5月31日之前获得独家经营期，直至2024年5月31日，目的是提议和概述与Marizyme在Marizyme的 DuraGraft业务方面建立更广泛的战略关系。

前述对期权行使、陈氏债券、陈氏认股权证和共同开发协议的描述并不完整，而是参照此类文件的全文进行全面限定，这些文件分别作为附录10.1、10.2、 10.3和10.4提交，并以引用方式纳入此处。

项目 2.03。根据注册人的资产负债表外安排设立直接财务义务或债务。

本表8-K最新报告第1.01项（关于陈氏债券和陈氏认股权证）下提供的信息以引用方式纳入本第2.03项。

项目 3.02。未注册出售股权证券。

本表8-K最新报告第1.01项中有关陈氏债券和陈氏认股权证发行的信息以引用方式纳入本第3.02项。

Chen债券和陈氏认股权证不是根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）注册的，是依据《证券法》第4（a）（2）条对不涉及公开发行的交易规定的注册豁免。

项目 8.01。其他活动。

2024年4月16日，Marizyme, Inc.发布了一份关于共同开发协议的新闻稿，这份表格8-K最新报告的第1.01项中提到了该协议。此类新闻稿作为本表8-K最新报告的附录提供（但未提交）。

项目 9.01。财务报表和附录。

(d) 展品

展览没有。		描述

10.1		陈毅华于 2024 年 4 月 11 日行使期权，并获得 Alpha Capital Anstalt 和我们的认可
10.2		我们于2024年4月12日向陈毅华发行的8％可转换债券。
10.3		我们向陈毅华发行的日期为2024年4月12日的普通股购买权证。
10.4		Marizyme, Inc.与我们于4月11日签订了共同开发协议。
99.1*		Marizyme, Inc. 于 2024 年 4 月 16 日发布的新闻稿
104		Cover 页面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）

*已提供但未归档。

签名

根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下列签署人经正式授权的代表其签署本报告。

	QUALIGEN THERAPEUTICS,

日期： 2024 年 4 月 16 日	来自：	/s/{ br} Michael S. Poirier
		迈克尔 S. Poirier，首席执行官